Escritura de Casos

Por que escribir un caso• Escribir y desarrollar casos implica que los estudiantes

conozcan y aprendan sobre el proceso de toma de decisiones en diferentes contextos, colocándose en el lugar de la persona clave. La escritura de casos también fue desarrollada por catedráticos de la Escuela Harvard y más tarde se sumaron Ivey, IMD, INCAE, IPADE, EGADE y otras con la finalidad de que los estudiantes analizaran el contexto descrito, identificando la problemática, desarrollando alternativas de solución, eligiendo planes de acción y diseñando la implementación de la solución, al igual que defendiendo su postura contra la de otros compañeros.

• Un caso debe contar con los siguientes atributos: primero, debe presentar una problemática demandando propuestas de solución y un plan de acción. Segundo, pone al estudiante en los zapatos del protagonista para asegurar su involucramiento en el proceso de aprendizaje. Finalmente lo más importante, en la medida de lo posible, presentar solo los datos esenciales, optimizando el análisis de la situación que se desea abordar minimizando de esta manera el tiempo de lectura.

• Algunas personas piensan que incluir un exceso de información es útil para proporcionar a los estudiantes un ejercicio de filtración. Dicha táctica puede ocasionar desperdicio en el tiempo que el estudiante destina para analizar el caso, desviando la temática central.

Elementos de un Caso• Párrafo de inicio: Presenta de forma breve la situación que se

desarrollará en el caso.

• Desarrollo: Toma los elementos del párrafo de inicio para dar más información y detalles de la situación, combinando imágenes, mapas, haciendo referencia a anexos y figuras.

• Párrafo de cierre: retoma la problemática presentada en el párrafo de inicio. Con el cierre, el alumno se puede situar como el protagonista que iniciará el análisis y reflexión del caso.

• Nota de enseñanza adjunta: es un documento desarrollado para expresar una síntesis del caso, objetivo didáctico al ser escrito, referencias, análisis desde la perspectiva del autor).

El Caso• Generalmente la situación se narra en forma

cronológica, pero también puede hacerse abordando de lo general a lo particular. El caso que se escriba deberá narrarse en tiempo pasado, dado que la situación concluye en la fecha en que se debe tomar una decisión. Esta fecha se incluye en el párrafo de inicio y se conoce como fecha de corte. La información que se incluya deberá ser real ya que con el Método del Caso se pretende acercar a los involucrados a situaciones verídicas que podrían enfrentar en su realidad

No juicios de valor

• Un caso no admite juicios de valor del escritor ya que se requiere que esos juicios sean hechos por los lectores o estudiantes como ejercicio formativo. Cuando sea necesario expresar un juicio de valor, se podrá hacer siempre y cuando se maneje como una cita del protagonista o se haga referencia a que alguien dentro de la historia lo dijo.

• Se puede escribir un caso sobre cualquier temática siempre y cuando se enfoque a la presentación de una problemática e incluya la información que el lector /alumno utilizará para tomar decisiones respecto a ella. Durante el proceso de escritura de casos, se manejan distintos borradores que darán contenido y forma a una versión final.

• Un caso representa una situación compleja de la vida real planteada por el escritor de forma narrativa, a partir de datos que resultan ser esenciales para el proceso de análisis. Casi siempre se trata de hechos problemáticos reales a los que una organización (real y concreta), una persona o equipo clave han tenido que enfrentarse (a veces se ocultan nombres para proteger la privacidad de los protagonistas).

• Así, el estudiante/lector deberá analizar toda la información proporcionada, discutir el problema expuesto y, al final, decidir o buscar por sí mismo, o en colaboración, una solución. De lo que se trata es, no sólo de adquirir un conocimiento práctico, sino también de ejercitar la capacidad de liderazgo y trabajo en equipo afrontando problemas reales.

• A pesar de que los casos de estudio a menudo evolucionan de manera no planificada, es muy útil establecer a priori el propósito del instructor. ¿Cómo se podrá acoplar el caso a un curso o taller? ¿Cómo lo utilizará el instructor o profesor para propósitos de enseñanza?

•

• El autor deberá buscar fuentes de información, fotografías, entrevistas y datos públicos para poder aprender lo más que se pueda sobre la organización y la situación a analizar. Lecturas, artículos en la prensa y la información de sitios web proporcionan una fuente de información relevante.

Primer visita de campo

• En la primera visita de campo el autor se pone en contacto con la organización dónde se desarrolló la situación con la finalidad de definir y acotar los temas a tratar, identificando personas involucradas y otras fuentes de datos, así como hablar sobre procedimientos de entrega del caso, entendiendo requerimientos de tiempo y nombrando a una persona de la organización como vínculo

• En la primera reunión es importante el hecho de poder informarse sobre cualquier documento interno que tenga que ver con los temas del caso. ¿Qué reportes contienen? ¿Se encuentran disponibles? ¿Qué medidas de seguridad se pueden observar mientras el escritor del caso hace uso de estos documentos?

• Para definir los temas, el autor debe enfocar el caso a una acción problemática que se debe confrontar y resolver. El alcance del problema dependerá de la disposición de los administradores de la organización en proporcionar información dentro de sus límites de autoridad.

• La diversidad de los datos es importante debido a que opiniones distintas y en ocasiones antagónicas, presentan el fundamento para un debate enriquecedor dentro del ambiente donde se aplique el caso.

• La lista de personas a entrevistar deberá permanecer abierta. Invariablemente, mientras las entrevistas proceden, el escritor del caso podrá aprender de otras personas que puedan proporcionar información y opiniones útiles.

Guías de Caso• Las guías del caso son todas aquellas fuentes de

información que pueden ser tan variadas como se desee.

• En cualquier disciplina, el escritor identifica fuentes para la obtención de información. Por ejemplo, puede programar entrevistas con el tomador de decisiones o personas cercanas a la situación a estudiar. Estas entrevistas pueden servir como guías del caso, así como otras conversaciones informales sobre los problemas presentes en el pasado

Preparación a la escritura

• Identifique el curso o taller que se tiene en mente para el que se escribirá el caso y el perfil de los lectores/estudiantes que tendrá como audiencia. Si no esta seguro del curso específico, considere un curso básico introductorio en su área de interés (biodiversidad, medio ambiente, desarrollo sustentable, etc.).

• Escriba de manera breve lo que usted considere son los objetivos principales del curso.

• Bajo el encabezado de Contenido del Curso en la tabla de la siguiente página, realice una lista detallada de los temas principales, conceptos, teorías, técnicas y cuestiones que se cubren en el curso. Por ejemplo, para un curso de manejo de recursos naturales, algunos temas serían: procesos ambientales, causas y escenarios de cambio climático, contaminación, desechos sólidos, estrategia de sustentabilidad y

Preparación a la escritura del caso

Nombre del curso: _______________________________

Estudiante típico: Objetivos del curso:1.2.3.

Contenido del Curso Preferencias del caso Lista de insumos del caso

  1.- 1.-

     

    2.-

     

    3.-

     

    4.-

     

    5.-

     

    6.-

     

  2.- 1.-

     

    2.-

     

    3.-

     

    4.-

     

    5.-

     

    6.-

     

  3.- 1.-

     

    2.-

     

    3.-

     

    4.-

     

    5.-

     

    6.-

Selección de enfoque, impulsores y plan del caso

• El escritor necesita realizar elecciones críticas después de la primera entrevista para enfocar la temática y el caso que desea escribir. Son necesarias tres acciones:

1. Delimitar el corte en la línea de tiempo de la historia.

2. Determinar cuál es la decisión que guiará la fecha de corte y,

3. Definir cuál es el disparador o impulsor de acción.

Párrafo de Inicio• Su redacción supone la identificación de distintos

elementos que serán útiles al lector para conocer la situación a analizar. Se compone de los siguientes elementos– Persona clave o protagonista, quién está encargado de la

toma de decisiones, indicando su rol dentro del ambiente organizacional dónde se encuentra.

– Nombre, giro y ubicación de la entidad involucrada.– Intervalo de tiempo en que se ubica el caso. – Fecha de corte en la historia, indicando el tiempo en que

se debe tomar la decisión.– La decisión que se deberá analizar. (cómo promover el

compromiso intelectual de los alumnos por aprender)

• En octubre de 2001, Antonio Ruiz, representante del Gobierno del estado de Jalisco, recibió la responsabilidad de negociar con representantes del estado de Guanajuato el volumen de agua que sería trasvasado al Lago de Chapala. Antonio sabía que de los resultados de la negociación dependía el futuro del lago de Chapala. Antonio llegó a la conclusión que el trasvase debía ser de 1100 millones de metros cúbicos de agua pero el Gobierno de Guanajuato estaba dispuesto a ceder solamente 300 millones de metros cúbicos de agua.

Lista de verificación de un parrafo de inicio

• ¿Se identifica el nombre y la posición del tomador de decisiones?

• ¿Es claro el tiempo del caso?• ¿Se puede identificar la ubicación geográfica?• ¿Esta claro el problema de la decisión?• ¿El problema/decisión es apropiado y suficientemente

interesante para su uso?• ¿Los cortes en la línea de la historia son apropiados

con respecto a la situación actual? ¿El moverlos hacia atrás o hacia delante podrá resultar en un mejor caso?

• El corte del tiempo para tomar la decisión es apropiado? ¿El moverlo hacia atrás o hacia adelante podrá resultar en un mejor párrafo de inicio?

• ¿Cuál es el disparador de la acción?• ¿Cuál es la posición del caso en el cubo de

dificultad del caso?• ¿Este caso incorpora información que

requiere ser disimulada? Sí es así, ¿qué partes son convenientes ocultar?

SI NO

a) Nombre de la institución

b) Nombre del Personal

c) Impacto regional, Costos, Inversiones

d) Servicio

e) Tipo de actividad de la organización

f) Fecha

g) Locación

Basado en el párrafo de inicio, el escritor debe establecer los objetivos de enseñanza para el caso. Estos objetivos ayudan a determinar la información que se debe de incluir en el caso y son establecidos normalmente en los términos de las dimensiones del Cubo de Dificultad del Caso.

La tarea para este ejercicio es completar las porciones relevantes de los siguientes rubros para el caso que desea escribir.

Habilidades en la dimensión analíticaEste caso ayudará a los estudiantes a:

Identificar/definir un problema/decisión u oportunidadEvaluar una decisión ya tomadaAnalizar un problemaEspecificar criterios para las decisionesDesarrollar y evaluar alternativas

Generar un plan de acción e implementación

•Dimensión conceptualEste caso le ayudará a los estudiantes a entender y a usar de manera apropiada:

Teorías Conceptos Técnicas ________________ ___________________ ___________________ ________________ ___________________ ___________________ ________________ ___________________ ___________________ ________________ ___________________ ___________________ •Habilidades para la presentación de objetivosEste caso ayudará a los estudiantes a:•Separar información relevante de la información disponible•Especificar la información faltante que es relevante•Organizar la información de manera lógica•Desarrollar/utilizar supuestos apropiadosPracticar manejo de datos proporcionado

ORGANIZACIÓN DEL CASO

• Este ejercicio brinda la oportunidad de planear el caso en su totalidad. La tarea de este ejercicio es:

• Organizar todo el caso por subtítulos, usando el espacio proporcionado en la columna a mano izquierda de la siguiente figura. Elija aquellas palabras o conceptos que mejor hagan sentido al caso.

ORGANIZACIÓN DEL CASO TÍTULO/ SUBTÍTULOS DATOS DISPONIBLES DATOS REQUERIDOS ADICIONALES

Sección de soporte       

                              Área de interés específico    

      

                                   Problema específico    

      

                              Material de apoyo    

      

                    

Identificación de los requerimientos de información

Este ejercicio provee la oportunidad de identificar qué

información se requiere para completar el caso, cuál está disponible y cuál hay que construir u obtener.

Haga una lista de la información que ya tiene disponible y

refiérala al punto que esta relacionada.

Especifique lo más detallado posible qué información adicional será necesaria para completar el caso

Estimación del tiempo

La última parte del plan del caso es hacer una

proyección del tiempo y las etapas necesarias para completar la escritura del caso. La idea es que establezca metas para usted mismo y para el protagonista (s) del caso.

ACTIVIDADFECHA PLANEADA PARA COMPLETAR EL CASO

Completar el Plan del Caso     

Enviar el Plan del Caso a la Organización Contribuyente  

   

Segunda Entrevista con la Organización Contribuyente  

   

Entrega Preliminar  

 

Colectar los Datos  

   

Primer Borrador del Caso  

   

Nota de Enseñanza Preliminar  

   

Caso Refinado  

 

Enviar el Caso a la Organización Contribuyente  

   

Entrega del Caso  

   

ESCRITURA DEL BORRADOR

• Los casos deberán ser fáciles de leer. Esto significa brevedad, lenguaje plano, enunciados cortos y encabezados sencillos. Se deben definir objetivos de enseñanza para guiar la escritura del caso, los cuáles pueden ir desde identificar un problema.

• Cualquier información que no sea útil para entender y afrontar la problemática y el contexto del caso deberá ser eliminada. Una tendencia negativa sería el desarrollo de casos extensos. Las organizaciones proporcionan un volumen considerable de información y los escritores se encuentran tentados a colocar todo dentro.

• Esta falta de enfoque hace difícil el proceso para el lector/estudiante. Una manera de reducir el contenido es incluir información del contexto en forma de recursos anexos o apéndices, por ejemplo presentando la misión y visión de una institución, comisión o dependencia, los valores de una institución que cuida el medio ambiente o mapas conceptuales de procesos implementados en materia ecológica. Gráficos y tablas sirven como vehículo de presentación de datos más eficiente que párrafos grandes y complejos, ya que proporcionan información fácil y rápida

Nota de Enseñanza• La nota de enseñanza es la herramienta que ayuda a

quién aplica el caso a vincular el contenido del caso, la historia, con el marco teórico, sobre todo mediante el análisis que el autor haga del caso. Es un documento sumamente importante en la metodología del caso. Su objetivo es ser una herramienta útil para quiénes aplican el caso al contar con todos los elementos necesarios para utilizarlo de la mejor manera posible. El análisis presentado debe ser una reflexión del escritor respecto a la historia y sus posibles soluciones, deberá mostrar como se relaciona la teoría con el caso.

• La nota de enseñanza deberá de empezar con una declaración sobre los objetivos de enseñanza. Otra sección podrá listar las preguntas asignadas seguidas por una discusión de ellas. Se puede incluir una sección a manera de epílogo si esta información es conocida, se proporciona para mantener una cercanía con el caso, o se desarrollan temas de discusión más adelante. Otro encabezado en la nota de enseñanza es el de comentarios de conclusión, dónde el instructor da a conocer sus ideas acerca de lo que aprendió del caso.

• Una sección final denominada “sugerencias de enseñanza” sirve para proporcionar a otros profesores, ideas sobre cómo el caso podrá ser enseñado de una manera más efectiva. Por ejemplo una nota podrá sugerir un juego de roles para ciertas partes de la discusión. Esto puede sugerir preguntas que se pueden plantear en clase para provocar una consideración más profunda en ciertos puntos.

• Muchas notas de enseñanza contienen secciones de “plan de pizarrón”, que muestran los puntos principales del caso organizados en un pizarrón para conducir la discusión y la aplicación general del caso. Las notas de enseñanza deben ser documentos dinámicos que muestren progresos en el conocimiento de la materia particular y los cambios en el ambiente particular sobre el que se desenvuelve el caso.

Lista de verificación de las 9 C’s

1. CONGRUENCIA: Comparar el caso contra los datos de la organización y la terminología.

2. COMPLETO: Revisar la línea de tiempo de la historia para identificar brechas y omisiones.

3. CONSISTENCIA: Verificar la lógica y uso de datos disfrazados y disimulados.

4. CORRECTO: Asegurar que estén correctos el tiempo, la ortografía, gramática, puntuación y la presentación de figuras y referencias en el texto. ¿Los nombres de las referencias son los apropiados?

5. CONCISO: Identificar frases redundantes, uso de figuras contra texto, uso de frases contra enunciados.

6. CLARIDAD: Revisar que exista un lenguaje sencillo, ideas/palabras precisas, uso de regionalismos.

7. CONTROL: Revisar ideas agrupadas de manera lógica, uso de encabezados y párrafos bien desarrollados.

8. COHERENCIA: Examinar conexiones lógicas y ligar con ideas.

9. CONVENCION:Verificar títulos de páginas, formatos, referencias, abreviaciones y declaraciones de derechos de autor.