www.congresodecalidad.com.ar

Sistemas de Gestión IntegradosBeneficios de la evaluación y análisis de los

sectores industriales proveedores de Petróleos de Venezuela S.A. (PDVSA)

María LaraZoraima LucenaPedro González

GERENCIA DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD, PDVSA Intevep

Contenido

• Introducción

• Antecedentes

• Evaluación y análisis de los Sectores Industriales proveedores de

PDVSA

– Descripción del proceso

– Sistema automatizado EVAEMP®

– Análisis de los Sectores Industriales proveedores de PDVSA

– Competencia y Evaluación de los auditores

• Beneficios de la evaluación y análisis de los sectores industriales

proveedores de PDVSA

Introducción¿Por qué evaluar a nuestros proveedores?

• Desarrollar el capital nacional, mediante el estímulo al funcionamiento de una cadena de proveedores nacionales

de bienes y servicios a la Industria Petrolera

• Fortalecer una cartera de Proveedores Nacionales capaces de dar respuesta oportuna a las necesidades de insumos, la demanda de equipos y de las

maquinarias requeridas para la culminación de los proyectos

• Propiciar la máxima incorporación de la oferta de origen venezolano, diseñando mecanismos que permitan evaluar, hacer

seguimiento, desarrollar y fortalecer las capacidades productivas, la competitividad y la gestión de los diversos sectores nacionales

proveedores de bienes, obras y servicios

¿Por qué evaluar a nuestros proveedores?Introducción

Enfoque al Cliente

Principios de un Sistema de Gestión de la Calidad

Introducción

Principio 8 – Relaciones mutuamente beneficiosas con el ProveedorUna organización y sus proveedores son interdependientes, y una relación mutuamente beneficiosa aumenta la capacidad de ambos para crear valorBeneficios clave:

Aumento de la capacidad para crear valor para ambas partes Flexibilidad y velocidad de las respuestas conjuntas ante cambios del mercado o

de las necesidades y expectativas de los clientes Optimización de los costos y los recursos

La aplicación del principio de relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor conduce a lo siguiente:

Identificación y selección de los proveedores Comunicación clara y abierta Información y planes futuros compartidos Establecer actividades conjuntas de desarrollo y mejora Inspirar, alentar y reconocer las mejoras y los logros de los proveedores

Introducción

7 Realización del producto7.4 Compras

COMPRAS

Requisitos del Sistema de

GestiónInformación de las

Compras

Requisitos:Producto / Proceso /

Equipos, etc.

Verificación de Productos

Evaluación y Selección de Proveedores

Criterios de Evaluación y

Selección

Requisitos de Personal

Introducción

7.4.1 Proceso de Compra

Introducción

CAPACITACIÓN DEL RECURSO

HUMANO

LINEAMIENTOS DE LA CORPORACIÓN

PROVEEDORES CONFIABLES DE BIENES

Y SERVICIOS

INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO

TECNOLÓGICO

VALOR AGREGADO NACIONAL

TECNOLOGÍAS DE PUNTA

DESARROLLO SOCIAL Y

ECONÓMICO

COMPROMISO DEL

PERSONAL

Política de Contratación de Bienes y Servicios de PDVSA

• ADQUIRIR MATERIALES - PRECIOY SERVICIOS AL COSTO - CALIDADGLOBAL MÁS - ENTREGACONVENIENTE - SERVICIO POST-VENTA

- CAPACIDAD TÉCNICA• PROVEEDOR - CONFIABLE

- SOLIDEZ FINANCIERA

- COMPETITIVIDAD• PDVSA - DIVERSIFICACIÓN DE

FUENTES DE SUMINISTRO

Introducción

Las labores de Normalización y Aseguramiento de la Calidad en PDVSA-INTEVEP se iniciaron en 1978

• Programa de Evaluación de Empresas, discriminadas por sectoresrelacionados con la industria, entre los cuales destacaban el metalúrgicoy el metalmecánico

En la actualidad, las organizaciones operacionales, compras y de contrataciónde PDVSA, solicitan a PDVSA-INTEVEP, la evaluación del Sistema de Gestión dela Calidad de sus proveedores de bienes, obras y servicios

La razón por la cual PDVSA-INTEVEP tiene la responsabilidad de evaluara los proveedores de PDVSA es que es un ente imparcial y objetivo queno tiene relación directa con el proceso de procura de bienes, obras yservicios

En el 2011 se crea la Gerencia Departamental de Sistemas deGestión de la Calidad en PDVSA-INTEVEP quien es la responsable dellevar a cabo el proceso de evaluación de sectores industrialesproveedores de Petróleos de Venezuela S.A. (PDVSA)

Antecedentes

Aseguramiento de la CalidadControl de

CalidadCanadian Standard

Series Z-299

19781978

19801980

Aseguramiento de la Calidad

ISO 9000

19911991

ISO 9001:1994+

Normas PDVSA

19951995

ISO 9001:2000+

Normas PDVSA

20022002

PROGRAMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD

Y ASISTENCIA TECNICA A LOS PROVEEDORES

2010 2010 -- 20132013

Evolución del Programa de Evaluación de Proveedores de PDVSA

ISO 9001:2008+

Normas PDVSA

7.500Auditorías a

sistemas de la calidad hasta 31/07/2013

Antecedentes

Auditorías Sistemas de

Gestión

Procesos de la Gerencia de Gerencia Departamental de Sistemas de Gestión de la Calidad de PDVSA-INTEVEP

Seguimiento, evaluación, Seguimiento, evaluación, diagnóstico y análisis de Sectores diagnóstico y análisis de Sectores

IndustrialesIndustriales

Auditorías a Sistemas de Gestión a Auditorías a Sistemas de Gestión a Laboratorios y Organizaciones de PDVSALaboratorios y Organizaciones de PDVSA

Evaluación y análisis de los Sectores Industriales proveedores de PDVSA

ObjetivosObjetivos

Evaluar los sectores industriales mediante la planificación yejecución de auditorías técnicas y de calidad a las empresasproveedoras de bienes, obras y servicios a PDVSA

Analizar las condiciones actuales de producción, capacidadtécnica, tecnológica y capital humano de los sectores industrialesrelacionados con la industria petrolera

Promover la creación de estrategias y planes de mejoras para elfortalecimiento socio-productivo de los sectores industriales

Evaluación y análisis de los Sectores Industriales proveedores de PDVSA

Proceso sistemático, independiente y documentado

para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con

el fin de determinar que se cumplen las políticas,

procedimientos o requisitos

Concepto de AuditoríaConcepto de Auditoría

Evaluación y análisis de los Sectores Industriales proveedores de PDVSA

Fuente: Norma ISO 19011:2011

Son llevadas a cabo por laorganización con fines internos ypueden constituir la base para laauto-declaración de conformidad deuna organización

Auditoría Interna

Son realizadas por organizaciones externas independientes que proporcionen servicios de auditoría. Dichas organizaciones, habitualmente acreditadas, proporcionan la certificación o registro deconformidad con los requisitos contenidos en normas como ISO9001, ISO14001

Auditoría de Tercera Parte

Son ejecutadas por los clientes o porotras personas que actúen en nombredel cliente dirigidas a los Proveedores

Son ejecutadas por los clientes o porotras personas que actúen en nombredel cliente dirigidas a los Proveedores

Auditoría al Proveedor

Tipos de AuditoríaTipos de Auditoría

Evaluación y análisis de los Sectores Industriales proveedores de PDVSA

Fuente: Norma ISO 19011:2011

Objetivo de la Auditoría al Proveedor

Evaluar la capacidad y efectividad del sistema de gestión decalidad de los proveedores de obras, bienes y servicios y elcumplimiento con los requerimientos técnicos exigidos porPDVSA

Auditoría de suficiencia y de cumplimiento• Se auditan ordenes de compra/proyectos u

obras y servicios• Se evalúa el cumplimiento con las Normas

Técnicas PDVSA Realizar el diagnóstico y análisis de los sectores

industriales

Alcance

Evaluación y análisis de los Sectores Industriales proveedores de PDVSA

PDVSA Y SUS NEGOCIOS

ESTABLECEN QUE EMPRESAS DEBEN SER EVALUADAS SELECCIÓN DEL

EQUIPO AUDITOR

INFORME DE LA AUDITORÍA

PDVSA Y SUS NEGOCIOS EMPLEAN EL SISTEMA PARA LA

SELECCIÓN DE SUS PROVEEDORES

ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO

CARGA DEL INFORME DE AUDITORÍA Y ANALISIS DEL

SECTOR INDUSTRIAL SOLICITADO

REPORTE DE NO CONFORMIDADES

http://www.intevep.pdv.com/evaemp/

INTEVEP EMITE UNA COMUNICACIÓN DEL

RESULTADO OBTENIDO EN LA EVALUACIÓN

( CUMPLE / NO CUMPLE)

EQUIPO AUDITOR LLEVA A CABO LA AUDITORÍA

INFORME TÉCNICO

Evaluación y análisis de los Sectores Industriales proveedores de PDVSA

PDVSAPDVSA--INTEVEP emite una comunicación del INTEVEP emite una comunicación del resultado obtenido en la evaluación resultado obtenido en la evaluación

( CUMPLE / NO CUMPLE)( CUMPLE / NO CUMPLE)

EVAEMP®

Evaluación y análisis de los Sectores Industriales proveedores de PDVSA

Nombre de la empresa

Dirección de la empresaCiudadEstado

Representante de la empresa

SE DISPONE DE UNA HERRAMIENTA…

EVAEMP® es una base de datosautomatizada

Contiene la información de lossistemas de gestión de lacalidad ISO serie 9000, deaproximadamente 1.500empresas nacionalesproveedoras de bienes yservicios para PDVSA

Sistema Automatizado EVAEMP®

Objetivo Suministrar informaciónordenada, clasificada yactualizada en el área de calidadde los proveedores de PDVSA, alos fines de la toma de decisionesen los procesos de contrataciónde bienes, obras y serviciosnacionales

Incluye empresas fabricantes,consultoras de ingeniería,contratistas de obras y otrosservicios

Sistema Automatizado EVAEMP®

• Dirección, teléfonos, fax y correo electrónico

• Contacto(s) comercial(es)

• Capital suscrito y pagado

• Productos que fabrica o Servicios que presta

• Marcas, estampes y sellos de productos

• Certificaciones de sistemas de gestión de la calidad

• Fuerza laboral de la empresa

• Relaciones con otras empresas (Joint ventures, asociaciones, etc.)

Información que ofrece

Sistema Automatizado EVAEMP®

• Capacidad de producción / prestación del servicio

• Principales clientes / Trabajos relevantes realizados

• Proveedores de las materias primas, insumos y servicios mas

importantes

• Equipos de producción y herramientas

• Equipos para ensayos, pruebas e inspección

• Recomendaciones con base a los resultados de la auditoría del sistema

de aseguramiento de la calidad

• Información por Sector industrial

• Información Histórica de los resultados de las auditorías de calidad

Información que ofrece

Sistema Automatizado EVAEMP®

EVAEMP®

PDVSA PDVSA

5

7 21

SERVICIOS DE INFORMACIÓN

7 Áreas Industriales / 154 Sectores Industriales

44 1

Sistema Automatizado EVAEMP®

Metalmecánico 63 Químico

Eléctrico 13

Seguridad IndustrialServicios

Ambiente

Construcción

CARACTERIZACIÓN DE SECTORES INDUSTRIALES

Relación con PDVSA • Referencia histórica de la empresa y sus potencialidades

Información económica, financiera y administrativa

• Evalúa la capacidad financiera

Capacidad de gestión• Capacidad para gerenciar las actividades que realiza, • Sistemas de gestión de: calidad, SIHAO, recursos

humanos y económicos

Capacidad técnica

• Capacidad instalada• Capacidad para suministrar productos y servicios:

recursos humanos, infraestructura y equipos• Indicadores de productividad

Capacidad de contratación • Capacidad para contratar

Estrategia• Planificación• Expansión• Cambios requeridos para PSP, MERCOSUR Y ALBA

Entorno social comunitario • Cumplimiento con requisitos sociales

Definición del área y sector industrial objeto de estudio

1

2

4

6

ANÁLISIS COMPARATIVO ENTRE LAS EMPRESAS QUE CONFORMAN

EL SECTOR INDUSTRIAL

5

Resultados de auditorías técnicas y de calidadInstrumento de recopilación de información por empresa

3

Fortalezas

Debilidades

SECTORES

Entorno

INTERNAS

Análisis de los Sectores Industriales proveedores de PDVSA

Capacidad instalada discriminada por regiones del País (Ton/año)

Cumplen; 8; 57%

No cumplen; 6; 43%

Resultados de las auditorias de calidad del sector, Nivel deCumplimiento

Capital Mixto (Privado nacional con privado

extranjero)28%

Capital privado nacional

72%

Region central11%; 17.400

ton/año

Region occidental26%; 40.658

ton/año

Region oriental63%; 100.700

ton/año

Distribución del capital de las empresas del sector

50%

37%

13%

CENTRO OCCIDENTE ORIENTE

Distribución de las empresas por regiones del País

Análisis de los Sectores Industriales proveedores de PDVSA

Leyenda:Capítulo 4: Sistema de Gestiónde la Calidad.Capítulo 5: Responsabilidad de la dirección.Capítulo 6: Gestión de losRecursos.Capítulo 7: Realización delproducto.Capítulo 8: Medición, análisis ymejora.

13

9 9

27 29

0

5

10

15

20

25

30

No

Con

form

idad

es

Capítulo 4 Capítulo 5 Capítulo 6 Capítulo 7 Capítulo 8

Capítulo de la Norma ISO 9001:2008

Leyenda:Requisito 7.1: Planificación de larealización del producto.Requisito 7.3: Diseño y desarrolloRequisito 7.4.1: Proceso de compras.Requisito 7.4.2: Información de lascompras.Requisito 7.4.3. Verificación de losproductos comprados.Requisito 7.5.1: Control de laproducción y de la prestación deservicio.Requisito 7.5.2: Validación de losprocesos de la producción y laprestación del servicio.Requisito 7.5.3: Identificación ytrazabilidad.Requisito 7.5.5: Preservación delproducto.Requisito 7.6: Control de los equiposde seguimiento y de medición.

1 1 1

7

1 1

4

1 1

3

6

0

1

2

3

4

5

6

7

N° d

e N

o C

onfo

rmid

ades

7.1 7.3 7.3.7 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.5 7.6

Requisitos del capítulo 7 de la Norma ISO 9001:2008

Comparación de las No Conformidadesdiscriminadas por capítulos de la NormaISO 9001:2008

Comparación de las NoConformidades asociadas a larealización del producto (capítulo 7de la Norma ISO 9001:2008)

Análisis de los Sectores Industriales proveedores de PDVSA

1

4

6

1

2

4

2

7

2

0

1

2

3

4

5

6

7

N°

de N

o C

onfo

rmid

ades

8.1 8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5.2 8.5.3

Requisitos del capítulo 8 de la Norma ISO 9001:2008

Leyenda:Requisito 8.1: Generalidades.Requisito 8.2.1: Satisfacción delcliente.Requisito 8.2.2: Auditoría interna.Requisito 8.2.3: Seguimiento ymedición de los procesos.Requisito 8.2.4: Seguimiento ymedición de los productos.Requisito 8.3: Control de productono conformeRequisito 8.5.2: Acción correctiva.Requisito 8.5.3: Acción preventiva

Comparación de las No Conformidadesasociadas a la medición, análisis y mejora(capítulo 8 de la Norma ISO 9001:2008)

21%

79%

Con certif icación ISO 9001 Sin certif icación ISO 9001

Empresas del sector que cuentan con certificaciónvigente de sus Sistemas de Gestión de la Calidadbajo la Norma ISO 9001:2008

Análisis de los Sectores Industriales proveedores de PDVSA

11700

2400

470 600

15170

0

2000

4000

6000

8000

10000

12000

14000

16000

t/año

Recipientes a presión

Calderas

Intercambiadores decalorTrampas y coladores deagua, gas y vaporTotal del sector

Capacidad total por producto en empresas del sectoren el EVAEMP

Distribución del talento humano en el sector de lasempresas actualizadas en el EVAEMP (porcentaje deun total de 670 trabajadores)

T.S.U15.1%

Universitarios13.6%

Otros 24.7%

Medios28.0%Bachilleres

18.5%

Análisis de los Sectores Industriales proveedores de PDVSA

Oportunidades

• Nivel de cumplimiento• Mercosur• Desarrollo de proyectos de expansión en

PDVSA

Fortalezas

• Valor Agregado Nacional• Experiencia técnica del sector• Presencia tecnológica• Calidad del producto• Tiempo de respuesta• Conocimiento del mercado• Calidad del servicio

AmenazasDebilidades• Su principal cliente es PDVSA• Nuevos competidores• Distribución geográfica de las empresas

• Certificación del sistema de gestión de lacalidad

• Proveedores nacionales de materia prima• Calificación del personal• Alta rotación de personal• Calibración de equipos

Análisis de los Sectores Industriales proveedores de PDVSA

Evaluación = [ Atributos personales + Competencia]

Experiencia en Auditoría (Líder de equipo auditor)

Experiencia Técnica (Experto Técnico)

B A S E S D E L A C O M P E T E N C I A

Áreas de competencia

específica

Áreas de competencia

general

Equipo Auditor

Atributos Personales

Competencia y Evaluación de los auditores

Equipo auditor

Cualitativos

Comportamiento personal

Cuantitativos

Años de experiencia laboral

Criterios para determinar la competencia del auditor

Conocimientos

Desempeño de las habilidadesFormaciónLugar de trabajo

Educación

Número de auditorías realizadas

Horas de formación en auditorias

Competencia y Evaluación de los auditores

AUDITOR EN FORMACIÓN

AUDITOR INTERNO

LÍDER DEL EQUIPO

AUDITOR

5 Auditorias

+ 5 Auditorias

CURSO DE AUDITOR LÍDER Y ACTUALIZACIÓN DE LA NORMA 9001:2008

FORTALECIMIENTO EN COMPETENCIAS ACTITUDINALES

+ 5 Auditorias supervisadas

Fases de formación del líder del equipo auditor

Competencia y Evaluación de los auditores

• Revisión de los registros generados en la auditoría (hallazgos, informes)

• Retroalimentación dentro del equipo auditor (líder del equipo auditor –auditores) y con el gestor del programa de auditorías (gestor del programa –auditores)

• Observación

• Encuestas de satisfacción

• Exámenes realizados en las acciones de formación recibidas

• Resultados de indicadores

Métodos de evaluación

Competencia y Evaluación de los auditores

Encuesta de SatisfacciónCon el propósito de obtener la retroalimentación del proceso de auditorías por parte de los clientes

Competencia y Evaluación de los auditores

• Autoevaluación, es aquella en la que la persona que desempeñó un rol en lasactividades del Programa de Auditoría evalúa su propio desempeño. Ejemplo: auditorinterno, auditor líder, gestor del programa

• Coevaluación, se realiza entre las personas que desempeñaron el mismo rol en lasactividades del Programa de Auditoría y a su vez desarrollaron un trabajo en conjunto.Ejemplo: evaluación entre los auditores internos miembros del equipo auditor

• Heteroevaluación, se realiza a personas que hayan desarrollado un rol diferente al delevaluador en las actividades del Programa de Auditoría. Ejemplo: auditor líder al gestordel programa, auditores internos al auditor líder

Retroalimentación dentro del equipo auditor

La formulación de las preguntas se realizó de manera tal que las respuestas permitieranmedir el cumplimiento de los objetivos para cada auditoría en particular, así comotambién el cumplimiento de los principios de auditoría por parte de los auditoresparticipantes en la actividad.

Competencia y Evaluación de los auditores

Principios de auditoríaPrincipios de auditoría(ISO 19011)(ISO 19011)

PRESENTACIÓN PRESENTACIÓN IMPARCIALIMPARCIAL

INTEGRIDADINTEGRIDAD

ENFOQUE ENFOQUE BASADO EN LA BASADO EN LA

EVIDENCIAEVIDENCIA

INDEPENDIENCIAINDEPENDIENCIA

CONFIDENCIALIDADCONFIDENCIALIDAD

DEBIDO CUIDADO DEBIDO CUIDADO PROFESIONALPROFESIONAL

Competencia y Evaluación de los auditores

• Implementar estrategias que garanticen el manejo del tiempo, de acuerdo alcumplimiento del Plan de Auditoría y la entrega de los productos a los auditados yclientes de auditoría según los compromisos establecidos

• Los auditores en proceso de formación deben participar en la redacción de loshallazgos, con el propósito de ir desarrollando habilidades para futurasevaluaciones, así como también en el intercambio de ideas, recomendaciones yoportunidades para la mejora, que hubiesen sido observadas durante laauditoría, con el equipo auditor

• Fortalecer los conocimientos para identificación y clasificación de los hallazgos

• El Líder del equipo auditor debe establecer mecanismos de comunicación eficaz conlos auditores que conforman el equipo auditor y los auditados

• Afianzar habilidades en la redacción de informes de auditoría

Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor

De las evaluaciones al equipo auditor fueron identificadas oportunidades para lamejora, dentro de las cuales las más recurrentes fueron:

Competencia y Evaluación de los auditores

Detección de áreas con debilidades y oportunidades de mejoras para elfortalecimiento de los sectores industriales

Seguimiento y verificación de la eficacia de los sistemas de gestión de la calidad de losproveedores de PDVSA

Aporte de información actualizada de los proveedores de bienes y servicios de laIndustria Petrolera para todas la Unidades de Negocios compradoras y contratantesde PDVSA

Evaluación y análisis de los sectores industriales que tienen incidencia en lasoperaciones de PDVSA y en los tiempos improductivos generados en la prestación delservicio a PDVSA

Promoción de mejores relaciones cliente /proveedor

Beneficios de la evaluación y análisis de lossectores industriales proveedores de PDVSA

Suministro a las Unidades de Negocios compradoras y contratantes de PDVSA deinformación sobre el cumplimiento de criterios técnicos y de calidad para la selecciónde proveedores

Promoción de una cultura de calidad que garantice el desarrollo y la implementaciónde Sistemas de Gestión de la Calidad, con el propósito de lograr que los proveedorescumplan con los requerimientos, normativas y lineamientos exigidos por PDVSA

Promoción de la utilización de la capacidad de producción de las empresasproveedoras del sector petrolero

Fomento de la reducción de costos y la competitividad de las empresas proveedoras.

Estandarización de los productos/servicios y procesos al promover el uso de lasNormas Técnicas PDVSA

Estímulo a los proveedores para la mejora en la calidad de los productos / servicios

Beneficios de la evaluación y análisis de lossectores industriales proveedores de PDVSA

GRACIAS POR LA OPORTUNIDAD DE COMPARTIR CON USTEDES ESTA

EXPERIENCIA DE APRENDIZAJE

GRACIAS POR LA OPORTUNIDAD DE COMPARTIR CON USTEDES ESTA

EXPERIENCIA DE APRENDIZAJE

Zoraima Lucena

lucenaz@pdvsa.com

+58-212-3308840

María Lara

laramy@pdvsa.com

+58-212-3306928

Pedro González

gonzalezpdg@pdvsa.com

+58-212-3306364

Medrano 951 2º Piso of. 206 (1179) C.A.B.ATeléfono: 4867-7500 Int. 7710

Mail: calidad@calidad.frba.utn.edu.ar