Upload
daniiel-toorres
View
34
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DEL ESTADO DE ZACATECAS
UNIDAD ACADÉMICA DE PINOS
TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
N
Auditoria de Sistemas de TI Unidad I. El Auditor y la Organización
2015
Autor: Daniel Torres Salas, Rafa Rangel González, Mónica De los Ángeles Ramírez
Moreno, Enrique Reyes Correa, Héctor Daniel Hernández Zapata.
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 2
Contenido
Nombre de La empresa ........................................................................................................................................ 3
Descripción de la Empresa .................................................................................................................................... 3
Misión ................................................................................................................................................................... 4
Visión .................................................................................................................................................................... 4
Valores .................................................................................................................................................................. 5
Políticas ................................................................................................................................................................. 6
Objetivos ............................................................................................................................................................... 8
Organigrama ......................................................................................................................................................... 9
Descripción de Funciones y Responsabilidades ..................................................................................................10
Manual de Procedimientos y Políticas ................................................................................................................11
Diagnóstico de la Situación Actual de la Empresa ...............................................................................................11
Diagrama de Flujo de Selección del Personal ......................................................................................................17
Promoción y Finanzas .........................................................................................................................................18
Controles Internos – Seguridad Lógica................................................................................................................19
Auditoria de Sistemas de TI
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 3
Nombre de La empresa
APPLE INC.
Descripción de la Empresa
Apple fue fundada por Steve Jobs y Steve Wozniak, quienes empezaron a trabajar juntos en
1970 para crear un ordenador personal. La compañía Apple fue incorporada en el estado de
California el 3 de enero de 1977.
La primera Apple Store se abrió en New York, Soho en el 2001.
La primera franquicia iStore, es de Apple y fue concedida a Elka Retail que se creó en
México en el 2006 y llegó a Lima – Perú en el 2008.
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 4
Misión
Contribuir a cambiar la forma de trabajar, aprender y comunicarse de los clientes, proporcionándole productos de cómputo personal excepcionales así como innovadores servicios al cliente.
Visión
Se basa en 3 pilares fundamentales, profesionalismo, tecnología y trayectoria, para mejorar la calidad de vida de nuestros clientes y ser reconocidos como la empresa líder en tecnologías de información y entretenimiento.
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 5
Valores
Empatía con los usuarios – ofrecer productos superiores que satisfagan las necesidades reales y tengan un valor duradero. Nos interesa resolver los problemas de los clientes sin comprometer la ética o la integridad en nombre de las utilidades.
Agresividad – Nos planteamos metas agresivas y nos esforzamos por cumplirlas. reconocemos que esta es una época única en que nuestros productos cambiarán la manera en que la gente trabaja y vive.
Contribución social positiva – Debemos construir un valor en lo económico, en lo intelectual y en lo social dentro de las comunidades en que operamos. Pero además debemos convertir a este mundo en un mejor lugar para vivir. hacemos productos que extienden las capacidades humanas.
Innovación y Visión – La innovación y la visión constituyen a nuestra empresa al proveed productos que son nuevos y necesarios. Aceptamos el riesgo inherente de seguir nuestra visión y trabajamos para desarrollar productos líderes.
Desempeño individual – Esperamos un compromiso individual y un desempeño por encima del estándar de la industria. Sólo así podemos obtener ganancias que permitan la inversión en otros objetivos corporativos.
Espíritu de equipo – El trabajo en equipo es esencial para el éxito de Apple, dado que cada trabajo es demasiado grande como para ser realizado por una sola persona. Se alienta a que los individuos interactúen en todos los niveles gerenciales, compartiendo ideas y sugerencias para mejorar la eficiencia de Apple y con su aporte contribuir a la calidad de vida.
Calidad – Nos importa lo que hacemos. Ponemos en los productos Apple un nivel de calidad, desempeño y valor que nos merecen el respeto y la lealtad de nuestros clientes.
Recompensa individual – Reconocemos la contribución de cada persona al éxito de Apple y compartimos los beneficios que provienen del alto desempeño. reconocemos que las recompensas deben ser psicológicas y también financieras, y luchamos por tejer un ambiente en que cada individuo pueda compartir la aventura y la emoción de trabajar en Apple.
Gran dirección – Las actitudes de los gerentes hacia la gente son de suma importancia. los empleados deben confiar en los motivos y la integridad de sus supervisores. Es responsabilidad de los directivos crear un ambiente productivo en que los valores de Apple florezcan.
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 6
Políticas
Los empleados de Apple pueden tener sus Webs personales, pero no pueden hablar absolutamente de nada que tenga que ver con Apple.
Los empleados de Apple no pueden comentar nada en sitios que tengan relación o hablen de Apple.
Todos los empleados tienen una dirección @apple.com para asuntos profesionales y otra @me.com (previa a iCloud) para temas personales.
No entrar en el juego especulativo de los rumores. (Por muy fuertes que sean).
Apple tiene una estrategia de negocio basada en HRCCC: Honestidad, Respeto,
Confidencialidad, comunidad y cumplimiento.
La política de conducta de negocios y principios de Apple es aplicable a sus empleados, contratistas independientes, consultores y cualquier otro que haga negocios con Apple.
Puedes participar en Blogs, redes sociales online y cualquier otra publicación online, lo que hagas en tu tiempo libre es tu vida privada, pero sin comentar absolutamente nada de Apple. Debes ser muy consciente de cómo te presentas en redes sociales como Facebook, twitter, linked in… si te presentas de forma privada sin que se te relacione con Apple es tu vida, pero si te presentas como empleado de Apple o se te conoce como tal, revisa la política de privacidad de Apple antes de comentar nada.
Respeta la privacidad de tus compañeros, no publiques nada sobre ellos sin su consentimiento. Blogs, Redes Sociales y otros, no deben utilizarse para las comunicaciones internas entre los compañeros de trabajo.
Respeta la privacidad de nuestros clientes. Es prioritario que respetemos la privacidad de nuestros clientes. No utilices ni comentes información de tus clientes con cualquier propósito. Esto incluye el contacto con los clientes por razones sociales o solicitar negocios fuera.
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 7
Sólo las personas designadas oficialmente por Apple tienen la autoridad para hablar en nombre de la empresa. Si usted se identifica como un empleado de Apple, sin embargo, las personas pueden confundir sus opiniones con las de la empresa. Deje bien claro este punto a la hora de opinar en cualquier sitio.
Protege la información confidencial de Apple. Como un empleado de Apple tiene la obligación de proteger la información secreta confidencial, de propiedad y el comercio de la empresa. Esta obligación se presenta en varios lugares incluyendo el Acuerdo de Propiedad Intelectual que usted firmó en su contrato y en la Política de Información Confidencial de Apple.
Respete el copyright. Para la protección de Apple, así como su cuenta, es muy importante que usted cumpla con todas las leyes que rigen el uso de derechos de autor y uso de material con copyright propiedad de terceros. Por ejemplo, esto significa que usted no debe utilizar los logotipos de Apple o imágenes para su uso personal. Además, usted no podrá copiar, digitalizar, modificar o distribuir cualquier parte de una obra protegida sin la previa autorización por escrito del propietario del copyright.
Recuerde que puede haber consecuencias para lo que publica, si usted está a
punto de publicar algo y le preocupa estar siguiendo o no estas directrices o cualquier
política de Apple, por favor hable con su jefe o personal de recursos humanos antes
de publicar.
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 8
Objetivos
GENERAL: Motivar a los vendedores construyendo un buen clima laboral estable en
donde haya respeto y confianza entre estos y sus líderes.
Específicos :
Fortalecer la comunicación entre los jefes, vendedores y gerente general mediante el
correcto uso de los canales de comunicación.
Determinar las funciones de los cargos comprendidos entre el Gerente General, Jefe
de Tienda y Vendedores.
Fortalecer las habilidades de los jefes de tienda mediante capacitaciones de
liderazgo.
Lograr que los vendedores sientan que su trabajo es importante y se comprometan
con la empresa.
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 10
Descripción de Funciones y Responsabilidades
Para Equipos de Proyectos
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 11
Manual de Procedimientos y Políticas
Manual de Procedimientos y Políticas
http://es.slideshare.net/torressalasdanieltorres/manual-de-procedimientos-y-politicas-de-apple-inc
Diagnóstico de la Situación Actual de la Empresa
ANÁLISIS DE LAS FUERZAS COMPETITIVAS
¿Por qué nos prefieren?
Somos una compañía de software de alto prestigio y reconocida a nivel mundial, contamos
con la más alta tecnología en el desarrollo de nuestros productos de calidad y con buenas
e indispensables aplicaciones.
¿Por qué no nos prefieren?
Es muy costoso
¿Qué debemos hacer en cada caso?
En cada caso debe ser preferible así seguir desarrollando nuestros productos siguiendo los
mismos estándares y con la misma calidad.
Mientras en la no presencia debería de crear una línea de productos de bajo costo quizás
restringiendo algunas características diseño.
¿Cómo influyen los clientes internos en la organización?
Intercambian ideas
Trabajo en equipo
La comunicación
¿Quiénes son nuestros competidores actuales?
Microsoft
Linux
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 12
¿Por qué los consideramos nuestros competidores?
Porque tienen la mayor cantidad de usuarios en el mundo y cada vez más las personas
tienen la necesidad de contar con esta tecnología y no cuentan con lo suficiente para contar
con nuestros productos.
¿Quiénes son nuestros competidores potenciales?
En generales todos porque hay uno para cada necesidad de los usuarios pero entre uno de
los más potenciales es Microsoft.
¿Por Qué los consideramos nuestros competidores potenciales?
Porque cuentan con la mayor cantidad de usuarios a nivel mundial por su facilidad de
obtención.
En relación con nuestros proveedores: ¿Quiénes son?
Proveedores, que son más de 150, y que incluye a Samsung, Sharp, Sony,
Foxconn, Pegatron, Intel, Qualcomm, Nvidia, Toshiba, Texas Instruments, LG, entre otras.
¿En qué afecta a nuestra Institución o establecimiento su capacidad de negociación?
Afecta que los proveedores quieran más presupuestos por sus productos que se están
adquiriendo en el momento o no se esté de acuerdo con el contrato establecido por falta de
comunicación de ambas partes.
En relación a los organismos reguladores:
¿Quiénes son los que regulan nuestra actividad?
La Comisión Federal de Comercio (FTC), el Departamento de Justicia y la realización de
diferentes Auditorias a la empresa en diferentes áreas.
¿Cómo afectan el funcionamiento de nuestra institución?
No lo afecta porque así lo hace que sea mejor cada vez más ya que lo orienta para que sus
productos sean de calidad y se mantengan el nivel de preferencia de los usuarios a nivel
mundial.
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 13
Análisis FODA
Respecto al entorno extremo de su institución:
Evaluar las oportunidades, en el plano económico, social, cultural, geográfico, demográfico,
político y legal, que afecten a su Institución o Establecimiento.
¿Nuestra organización se encuentra favorecida por su entorno para su desarrollo
futuro?
Si, nuestra organización cuenta con la última tecnología para ir avanzando día con día y
seguir innovando cada vez más con e ir mejorando nuestros productos.
Evaluar las amenazas, en el plano económico, social, cultural, geográfico, demográfico,
político y legal, que afecten a su Institución o Establecimiento.
¿Nuestra organización se encuentra amenazada por su entorno para su desarrollo
futuro?
La competencia es la principal amenaza que afecta nuestra organización puesto que hay
varias empresas desarrolladoras de software.
Fortalezas: ¿En qué áreas consideras que tiene fortalezas y como es esta fortaleza?
La calidad de nuestros productos y la marca reconocida a nivel mundial son fortalezas que
han llevado al éxito a esta organización así mismo nuestros productos y software son las
herramientas utilizadas en las más grandes empresas.
Recursos: económicos y financieros, humanos, equipo.
Tecnología implementada últimamente.
¿Por qué productos nos buscan nuestros clientes?
Mac
IPhod
IPhad
IPhone
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 14
Estructura organizacional.
Debilidades: ¿en qué áreas se considera se es débil y como es esta debilidad?
Es costo de nuestros productos es una debilidad inevitable puesto que la mayoría de
nuestros usuarios son empresas millonarias que necesitan la tecnología o un sistema que
sea efectivo para su organización.
¿Es clara la estructura organizacional en su institución?
Si, nuestra empresa está organizada en todos los niveles jerárquicos en las diferentes áreas.
¿La estructura organizacional afecta el logro de sus objetivos?
No, cada uno de nuestros empleados está totalmente capacitado así todos cumplir el objetivo
de la organización.
¿Son claros los procesos organizacionales?
Si, cada uno de nuestros procesos están bien dirigidos por personal capacitado para realizar
su rol.
¿Posee un adecuado sistema informático?
Si, nuestra organización cuenta con la más alta tecnología, desarrollada p
¿La institución maneja un sistema de control de gestión?
Si, nuestra empresa maneja un sistema de gestión en cada una de nuestras áreas de trabajo
para llevar el control adecuado en el desarrollo de nuestros productos.
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 15
Factores Críticos de Éxito
¿Qué elementos claves son necesarios o han sido necesarios para el éxito de su
organización?
INNOVACIÓN
Según Barrera, uno de los pilares del éxito de Apple ha sido el componente de innovación
inmerso en sus productos: “Es una empresa que experimenta, que tiene empatía e incorpora
la visión y la experiencia del usuario en el desarrollo de sus productos”. Allí destaca la
implementación de metodologías como design-thinking.
EJECUCIÓN
Las ideas, por sí solas, no tienen valor. Lo importante es cómo se ejecutan. En Apple, Barrera
destaca que existen procesos estructurados que permiten implementar ideas innovadoras
dentro de la organización. “Hay una ejecución definida que permite que durante el proceso
se vayan decantando las ideas que son novedosas para que luego se implementen en el
mercado”, agrega.
LIDERAZGO
Steve Jobs es el genio detrás de la manzana. Fundó Apple junto a su amigo Steve Wozniak,
luego se retiró de la compañía y creó otra empresa también exitosa e innovadora: Pixar.
Después volvió a Apple para salvarla económicamente y liderar el surgimiento de productos
innovadores como el iPod, el iPhone y la tienda musical iTunes. En este sentido, Barrera
resaltó la visión de Jobs y su forma de inspirar a las personas.
ESTRATEGIA
Al pasar de 15 a 3 líneas de producto, Apple hizo más simple su organización y aumentó su
nivel de investigación y desarrollo. Eso, según Barrera, fue un acierto a nivel estratégico.
Además, la compañía cerró plantas en Estados Unidos y las pasó al exterior, reduciendo
costos.
¿Qué cree usted que se necesita para que esta institución triunfe?
Mas sucursales en todo el país para el asesoramiento de equipos de la marca Apple y así sean más
cotizados los productos y tratar de ser más accesible.
¿A qué cree usted se debe el éxito de algunas áreas de su institución?
A que cada área cuenta con una gestión organizacional que la lleva a que cada empleado
cumpla su función.
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 16
¿Cuáles son los aspectos del negocio o trabajo realizado por su institución sobre los
que desearía tener información en primer término y que contribuirían a un mejor
desempeño de su organización?
La información seria de todos los departamentos para tener un conocimiento bien detallado
acerca de la empresa en la cual nos estamos desempeñando.
Al momento del desarrollo de productos o software, mediante auditorías internas.
Identificación de problemas
¿Debemos lanzar un nuevo producto, servicio o marca al mercado?
¿Nuestra publicidad estará llegando a la audiencia?
¿Podemos incrementar el precio del producto, servicio o marca?
Determinar las preferencias de los consumidores y su intención de compra para el nuevo producto, servicio o marca a lanzar.
Determinar la efectividad del mensaje y el medio de la publicidad actual.
Determinar el impacto del precio en la decisión de compra.
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 18
Promoción y Finanzas
Elección de días libres y vacaciones.
Recompensa a los empleados que excedan las expectativas de rendimiento.
Fomenta un ambiente de trabajo positivo.
Dale a los empleados las mejores herramientas y la capacitación para tener éxito.
Reconoce y recompensa a los empleados por su arduo trabajo y logros mediante
bonos extras.
Realiza encuestas anuales para determinar la satisfacción laboral.
Conviértete en un líder que ve a futuro para estar a la delantera.
Da crédito a las personas que se lo merezcan.
Auditoria de Sistemas de TI - Valor Creativo 19
Controles Internos – Seguridad Lógica
Respaldo de software para diferentes dispositivos.
Respaldo de los datos.
Contraseña de acceso por cada usuario.
Respaldo de la Base de Datos.
Protección contra antivirus.
Identificador de hackers.
Administración del centro de desarrollo de software.
Restringir el acceso a los programas y archivos.
Protección firewall.
Protección CCleaner.