Delitos Económicos Emergentes: Una Mirada hacía el futuro “Lavado de Activos y la Investigación...

Delitos Económicos Emergentes: Una Mirada hacía el futuro

“Lavado de Activos y la Investigación Patrimonial”

Unidad Especializada de Lavado de Dinero, Delitos Económicos y Crimen Organizado (ULDDECO)

Ministerio Público

2014

• Objetivo

• Algunas cuestiones previas

• Visión Institucional

• Metodología en materia de investigación patrimonial

Programa

Objetivo

Que los asistentes puedan identificar las vinculaciones que existen tanto a nivel nacional como internacional entre la investigación de delitos graves (entre ellos el delito de lavado de activos) y la investigación patrimonial .

Asimismo, puedan conocer la forma como el Ministerio Público ha desarrollado su trabajo en materia de investigación patrimonial.

INVESTIGACIÓN PENAL

INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL

Bienes raíces

VehículosProductos financieros

Transacciones bancarias

Manejo de efectivo

Participación en sociedades

Conexión con delito base

Obtención de bienes del delito

Actividad delictiva pasada

y actual

Modus operandi

Cuestiones previas (contexto)

INVESTIGACIÓN PENAL

INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL

Bienes raíces

Vehículos

Productos financieros

Transacciones bancarias

Manejo de efectivo

Participación en sociedades

Conexión con delito base

Obtención de bienes del delito

Actividad delictiva pasada

y actual

Modus operandi

Cuestiones previas (contexto)

Identidad completa

Actividades profesionales

Otras actividades

Relaciones

Relaciones profesionales

Cuentas bancarias

Superficie financiera

Patrimonio directo e indirecto

Tren de vida aparente

Frecuencia de viajes

Antecedentes judiciales

Otras informaciones

Identidad completa

Actividades profesionales

Otras actividades

Relaciones

Relaciones profesionales

Cuentas bancarias

Superficie financiera

Patrimonio directo e indirecto

Tren de vida aparente

Frecuencia de viajes

Antecedentes judiciales

Otras informaciones

Cuestiones previas (contexto)

Cuestiones previas (concepto)

Investigación Patrimonial

Diferentesconceptos

Cuestiones previas (concepto)

Situación actual

Necesidad de una conceptualización

Técnica de investigación que permite analizar sistemáticamente la información existente en una serie de archivos y bases de datos (públicas o privadas) u otras fuentes, para identificar e individualizar estos bienes y derechos que integran un patrimonio, atribuyendo la titularidad a un persona física o jurídica . (Recomendación del Consejo de Europa de 25 de abril de 2002 sobre mejora de la metodología de investigación operativa en la lucha contra la delincuencia vinculada al tráfico organizado de drogas: investigación de la organización por tráfico de drogas y simultáneamente investigación económico-patrimonial de la misma, publicada en el diario oficial el 15 /05 /2002).

Desde nuestra perspectiva, esta técnica no sólo la utilizamos para identificar bienes respecto de un titular, sino también para rastrear e identificar un determinado flujo de bienes que se produce dentro de su patrimonio.

Por PATRIMONIO se entiende el conjunto de bienes y derechos de contenido económico de los que es titular una persona física o jurídica.

Cuestiones previas (concepto)

Cuestiones previas (concepto)

Situación actual

40 Recomendaciones GAFI

30 30

1-. Se debe asegurar el uso de una investigación financiera paralela a la investigación del delito determinante. Se establecen los objetivos de dicha investigación, pero NO se fijan estándares mínimos respecto de cómo realizarla 2-. Se busca que exista uno o varios entes encargados de la identificación y aseguramiento de los bienes.

3-. Utilización y conformación de equipos multidisciplinarios.

Cuestiones previas (Etapas)

IDENTIFICACIÓN

Utilización de las diversas fuentes de información para

Rastrear bienes (Abiertas, cerradas, mixtas)

ASEGURAMIENTO

Determinar la formaComo se aseguran los

Bienes (medidas cautelaresReales, incautaciones, Medidas de protección)

EJECUCIÓN

BIENES

Ejecutar patrimonialmentelos bienes que cayeron

en comiso y también aquellos retenidos y no

decomisados.

Visión Institucional

Nos entrega un registro histórico de determinados eventos, es un proceso eminentemente documental

Permite orientar la Investigación y posterior acusación

Es una herramienta de trabajo y técnica de investigación

Visión Institucional

Planificar el trabajo sobretodo respecto de actuaciones en terreno e interrogatorios

Es un trabajo que requiere perseverancia y constancia

Permite un adecuado control de gestión de las actuaciones o solicitudes que se efectúan

INVESTIGACIÓN PATRIMONIAL

POLICIAS

FISCLÍASLOCALES

SII

ULDDECO

SBIF

SNA

CAPACITACIÓN

MUTUA COORDINACIÓN

CONCIENTIZACIONVISIÓN

SISTÉMICA

Visión Institucional

Metodología

¿ES NECESARIO TENER UNA METODOLOGÍA?

¿PORQUÉ?

Metodología

Extracción de datos fuentes abiertas y

semicerradasInterconexiones

Fuentes privadas pagadas

Búsquedas en Internet (DEFU)

Complementación de datos

Investigación en terreno

Investigación penal

Datos obtenidos en entradas y registros

Documentos DeclaracionesComputadores

Teléfonos

Metodología

FIJACIÓN OBJETO

IDENTIFICACIÓN Y

RECOPILACIÓN DE

ANTECEDENTES

PROCESO DE ANÁLISIS.

ELABORACIÓN CONCLUSIONES PRELIMINARES

VALIDACIÓN FÁCTICA DE

LAS CONCLUSION

ES

CONCLUSIONES

DEFINITIVAS

Gracias

Marcelo Contreras RojasSubdirector ULDDECO

* macontreras@minpublico.cl ( (56-2) 29659516

Fax (56-2) 29659526