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Página 1 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
Plan Estratégico Institucional - PEI 2017 – 2019
INFORME DE EVALUACION (2017)
Abril 2018
Página 2 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
Contenido PRESENTACION ................................................................................................................................... 4 I. ASPECTOS GENERALES ............................................................................................................... 5
1.1. Declaración de Política Institucional ...................................................................................... 5
1.2. Marco Normativo ................................................................................................................... 7
1.3. Estructura Orgánica ................................................................................................................ 7
1.4. Visión, Misión, Valores. .......................................................................................................... 8
II. EVALUACION DE DISEÑO ............................................................................................................ 9
2.1. Establecimiento de Objetivos............................................................................................... 10
2.1.1. Enunciado de OEI ............................................................................................................. 11
2.1.2. Enunciado de AEI .............................................................................................................. 11
2.1.3. Gestión del Riesgo del Riesgo de Desastres ..................................................................... 12
2.1.4. Plan Estratégico de Tecnologías de la Información – PETI ............................................... 13
2.2. Diseño de Indicadores .......................................................................................................... 17
2.2.1. Indicadores de OEI ........................................................................................................... 17
2.2.2. Indicadores de AEI ............................................................................................................ 18
III. IMPLEMENTACION DEL PEI .................................................................................................. 19
3.1. Implementación de Acciones Estratégicas ........................................................................... 20
3.2. Implementación de Procesos ............................................................................................... 22
IV. RESULTADOS DE LA INTERVENCIÓN ..................................................................................... 23
4.1. OEI.1: Cobertura Poblacional. .............................................................................................. 23
4.1.1. AEI.01.1: Afiliación al SIS Incrementada. .......................................................................... 24
4.1.2. AEI.01.2: Mecanismos de protección de derechos optimizados. .................................... 25
4.2. OEI.2: Cobertura Prestacional .............................................................................................. 25
4.2.1. EAI.02.1 Riesgos Técnicos y Financieros .......................................................................... 26
4.2.2. AEI.02.2 Auditoría Médica y Financiera ........................................................................... 26
4.3. OEI 3. Gestión Financiera ..................................................................................................... 27
4.3.1. AEI.03.1 Financiamiento incrementado en RDR .............................................................. 28
4.3.2. AEI.03.2 Recursos transferidos para reposición ............................................................... 30
4.3.3. AEI.03.3 Mecanismos de compra de servicios optimizados ............................................ 31
4.4. OEI.4: Eficacia y Eficiencia .................................................................................................... 31
V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ................................................................................... 32
5.1. Conclusiones......................................................................................................................... 32
5.1.1. Diseño del PEI ................................................................................................................... 32
5.1.2. Implementación del PEI ................................................................................................... 32
5.1.3. Resultados de la Intervención .......................................................................................... 32
5.2. Recomendaciones. ............................................................................................................... 33
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“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
Relación de Cuadros Cuadro. 1 Pilares Estratégicos y Articulados de la Reforma del Sector ................................. 5 Cuadro. 2 Ruta Estratégica Sectorial. .......................................................................................... 5 Cuadro. 3 Matriz de Articulación del PEI-SIS y PESEM - Sector Salud ................................. 6 Cuadro. 4 Articulación Actual de Objetivos. .............................................................................. 10 Cuadro. 5 Elementos del OEI ...................................................................................................... 11 Cuadro. 6 Elementos de las Acciones Estratégicas Institucionales ...................................... 12 Cuadro. 7 Estructura del PEI ....................................................................................................... 15 Cuadro. 8 Acción Estratégica Institucional Específica del PEI del SIS................................. 15 Cuadro. 9 Propuesta de Estructura del PEI del SIS ................................................................ 16 Cuadro. 10 Indicadores asociados a OEI del PEI del SIS ...................................................... 17 Cuadro. 11 Condición de cambio e indicador asociado a OEI ............................................... 18 Cuadro. 12 Indicadores asociados a AEI del PEI del SIS ...................................................... 18 Cuadro. 13 Bienes y Servicios e indicador asociado a la AEI ................................................ 19 Cuadro. 14 Distribución de Actividades por OEI – POI 2017 ................................................. 20 Cuadro. 15 Distribución de Actividades por Unidad Orgánica - POI 2017 ........................... 21 Cuadro. 16 Distribución de Actividades por Unidad Orgánica - POI 2017 ........................... 21 Cuadro. 17 Articulación con los Procesos del Ministerio de Salud. ...................................... 22 Cuadro. 18 Tipos de procesos del Seguro Integral de Salud. ................................................ 22 Cuadro. 19 Porcentaje de procesos por Tipo. .......................................................................... 23 Cuadro. 20 Relación de OEI.01 e Indicador de medición ....................................................... 24 Cuadro. 21 Relación de AEI.01.1 e Indicador de Medición .................................................... 24 Cuadro. 22 Relación de AEI.01.2 e Indicador de medición .................................................... 25 Cuadro. 23 Relación de OEI.02 e Indicador de medición ....................................................... 25 Cuadro. 24 Relación de AEI.02.1 e Indicador de medición .................................................... 26 Cuadro. 25 Relación de AEI.02.2 e Indicador de medición .................................................... 26 Cuadro. 26 Ejecución de Transferencias por Tipo de Gasto .................................................. 27 Cuadro. 27 Porcentaje de Auditorias con Observaciones ...................................................... 27 Cuadro. 28 Relación de OEI.03 e Indicador de medición ....................................................... 28 Cuadro. 29 Relación de AEI.03.1 e Indicador de medición .................................................... 28 Cuadro. 30 Relación de AEI.03.2 e Indicador de medición ................................................... 30 Cuadro. 31 Relación de AEI.03.3 e Indicadores de medición ................................................ 31 Cuadro. 32 Relación de OEI.04 e Indicador de medición ....................................................... 31
Relación de Gráficos
Gráfico 1 Organigrama Estructural del Seguro Integral de Salud ........................................... 8
Gráfico 2 Articulación de Políticas y Planes. ............................................................................... 9
Gráfico 3 Articulación de Planes estratégicos y Operativos ................................................... 20
Gráfico 4Asegurados al SIS por año. 2002-2017 ..................................................................... 24
Gráfico 5 RDR por venta del producto: SIS Independiente 2012-2017 ................................ 29
Gráfico 6 RDR por venta del producto: SIS Microempresa 2012-2017 ................................ 29
Gráfico 7 Transferencias de Recursos a IPRESS Públicas 2007-2018 ............................... 30
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“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
PRESENTACION
La evaluación es la apreciación sistemática y objetiva de la política institucional –reflejada en sus planes - con respecto a su diseño, implementación y resultados. La evaluación del PEI se realiza con una frecuencia anual o cuando sea modificado.
El proceso del Planeamiento Estratégico, que comprende cuatro fases: Análisis Prospectivo, Fase Estratégica, Fase Institucional y la Fase de Seguimiento; incorpora el pensamiento estratégico con visión prospectiva hacia el mediano y largo plazo articulando los esfuerzos de todos los niveles al Plan Estratégico de Desarrollo Nacional y su vinculación al presupuesto. Así, la evaluación del PEI forma parte de la fase del seguimiento.1
El presente documento, contiene tres evaluaciones en tres capítulos:2 (i) Evaluación de diseño, donde se evalúa la relación lógica entre los objetivos estratégicos institucionales, las acciones estratégicas institucionales y sus indicadores asociados; (ii) de implementación, donde se analiza la relación lógica entre las acciones estratégicas institucionales, y las actividades operativas; y (iii) de resultados, donde se identifican los logros asociados a la intervención de la entidad.3
Los resultados muestran que: (i) Los objetivos estratégicos del SIS se encuentran articulados a los Objetivos Estratégicos del Sector, no obstante se debe incorporar como nuevos objetivos estratégicos, la gestión del riesgo de desastre y la gestión de tecnologías de la información; (ii). Existe predominio de actividades en objetivos estratégicos tipo II (procesos internos del SIS), respecto a las actividades en objetivos estratégicos tipo I (relacionado a la misión institucional) y; (iii) La cobertura poblacional alcanza a 16’501,939 asegurados, el 76.01% de las ejecuciones de recursos transferidos fueron destinados al componente de reposición, las transferencias financieras representan el 146.9% de la producción neta, finalmente, en el marco de la gestión por procesos, se aprobaron catorce Procesos Nivel 0.
Se recomienda constituir la Comisión de Planeamiento Estratégico a fin de que, en el marco de sus funciones, determine el Plan de Trabajo para la Modificación del PEI, por ende la reprogramación del POI 2018.
Constituye una herramienta para impulsar los avances obtenidos por el SIS, en cuanto a la cobertura poblacional, prestacional, financiera y la mejora de los procesos internos del SIS.
Ing. Econ. Luzgarda Quillama Torres Directora General
OGPPDO - SIS
1 Artículo 13° Directiva N° 001-2014-CEPLAN, Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratégico del Sistema
Nacional de Planeamiento Estratégico – SINAPLAN aprobada por Resolución de Consejo Directivo Nº 26-2014-CEPLAN/PCD
2 Guía del Planeamiento Institucional. Fase 4. Seguimiento y evaluación de políticas y planes. RPCD N° 062-2017/CEPLAN/PCD
3 Directiva N° 001-2014-CEPLAN, Artículo 40
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“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
I. ASPECTOS GENERALES
1.1. Declaración de Política Institucional
El Plan Estratégico Institucional PEI 2017-2019, establece cuatro objetivos que se desagregan en acciones estratégicas, el cual esta articulado al Plan Estratégico Sectorial Multianual – PESEM 2016 - 2021 del Sector Salud4, que recoge el análisis prospectivo del Sector Salud al 2030 y la Propuesta de la Hoja de Ruta para alcanzar los objetivos de la reforma del Sector Salud al 2021, en base de los Lineamientos de la Reforma del Sector Salud y el Acuerdo Nacional y los Objetivos de la Reforma de Salud, la cual a su vez está sustentada en cinco pilares estratégicos sectoriales y articulados:
Cuadro. 1 Pilares Estratégicos y Articulados de la Reforma del Sector
Mejora y mantenimiento de la Salud y Calidad de vida de la población a
través de intervenciones efectivas sobre los
principales problemas de salud pública y sus
determinantes sociales.
Ampliar el acceso y
cobertura de aseguramiento
para la protección en
salud.
Mejorar el cuidado y la
atención integral en
salud.
Promover y proteger
efectivamente los derechos de la salud.
Fortalecimiento de la rectoría y gobernanza del
sistema de salud.
Fuente: PESEM 2016-2021 del Sector Salud. Resolución Ministerial 367-2016/MINSA. Pág. 17.
En el marco del escenario apuesta y los pilares estratégicos articulados a la reforma del sector salud, el PESEM 2016 - 2021 del Sector Salud ha formulado tres objetivos y trece acciones estratégicas que van a contribuir al logro de los objetivos sectoriales.
Cuadro. 2 Ruta Estratégica Sectorial.
O E S Acciones Estratégicas
1 Mejorar la salud de la población.
1.1 Reducir la Mortalidad Materna e Infantil
1.2 Reducir la Desnutrición Infantil y anemia
1.3 Controlar las enfermedades transmisibles
1.4 Disminuir las enfermedades no transmisibles
1.5 Reducir los riesgos y/o lesiones por factores externos
2
Ampliar la cobertura de aseguramiento para la protección en salud
2.1 Incrementar la cobertura de aseguramiento público de la población
2.2 Modernizar la gestión de los servicios de salud
2.3
Generar capacidades para el desarrollo e implantación de tecnologías, investigación e información sanitaria.
3
Ejercer la rectoría y gobernanza del Sistema de Salud en beneficio de la población
3.1 Fortalecer la Autoridad Sanitaria
3.2 Fortalecer la promoción, protección y restitución de derechos.
3.3
Crear e implementar el Sistema de Monitoreo y Evaluación de Políticas en Salud Pública y de las políticas públicas con impacto en la salud publica
3.4 Reforzar los arreglos Inter institucionales para la gestión Multisectorial y Territorial
Fuente: PESEM 2016-2021 del Sector Salud. Resolución Ministerial 367-2016/MINSA. Pág. 21.
4 Aprobado por Resolución Ministerial N° 367-2016/MINSA
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“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
Así, el SIS contribuye al Objetivo Sectorial 2. “Ampliar la cobertura de aseguramiento para la protección en salud de la población” y a la acción estratégica 2.1. “Incrementar la cobertura de aseguramiento público de la población”, para lo cual se han desarrollado y articulado 04 objetivos y 11 acciones estratégicas5 en el Plan Estratégico Institucional - PEI 2017-2019 del SIS.
A continuación, se presenta la articulación entre el Plan Estratégico Institucional 2017-2019 del SIS y el Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) 2016- 2021 del Sector Salud.
Cuadro. 3 Matriz de Articulación del PEI-SIS y PESEM - Sector Salud
SECTORIAL INSTITUCIONAL
OES AES OEI AEI
OE
S.0
2. A
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ert
ura
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seg
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n 1
Incrementar la cobertura de la población objetivo del SIS.
1.1 Afiliación al SIS incrementada en la población objetivo.
1.2 Mecanismos de protección de derechos optimizados para los asegurados al SIS.
2
Reducir los riesgos técnicos y financieros de la prestación de planes y productos para el asegurado al SIS.
2.1
Control técnico y financiero de las prestaciones médicas valorizadas incrementado a los establecimientos de salud.
2.2 Auditoria médica y financiera optimizada a los establecimientos de salud.
3
Mejorar la gestión del financiamiento de las prestaciones aprobadas para la atención del asegurado al SIS.
3.1 Financiamiento del SIS incrementado por Recursos Directamente Recaudados.
3.2 Recursos del SIS transferidos orientados al financiamiento de reposición de medicamentos e insumos.
3.3 Mecanismos de compra de servicios de salud optimizados para la atención del asegurado al SIS.
4
Mejorar la eficacia y eficiencia de los procesos de gestión institucional.
4.1
Fortalecer la organización orientándola al desarrollo de las funciones de un asegurador público eficiente, eficaz y con enfoque de procesos.
4.2 Mejorar la calidad y seguridad de los sistemas de información del SIS, a través de su informatización e integración.
4.3 Fortalecer la comunicación estratégica institucional.
4.4 Mejorar la satisfacción laboral del personal del SIS.
Fuente: Resolución Ministerial N° 367-2016/MINSA; Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS
5 Plan Estratégico Institucional – PEI del Seguro Integral de Salud. Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS
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“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
De los cuatro objetivos estratégicos del SIS, las tres primeras corresponden al tipo I, relacionados al usuario externo p público objetivo, en tanto que el cuarto objetivo al tipo II, referido a los procesos internos del SIS.6
1.2. Marco Normativo
Ley N° 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, que establece en el literal a) del numeral 23.1 del artículo 23° que son funciones de los Ministerios, formular, planear, dirigir, coordinar, ejecutar, supervisar y evaluar la política nacional y sectorial bajo su competencia, aplicable a todos los niveles de gobierno, así como aprobar los planes y asignar los recursos necesarios para su ejecución, dentro de los límites de las asignaciones presupuestarias correspondientes.
Ley N°28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, aprobada por Decreto Supremo N° 304-2012, establece que para la aprobación de Planes Operativos Institucionales y Presupuesto, las entidades deben tomar en cuenta que su Plan Estratégico Institucional (PEI) debe ser concordante con el Plan Estratégico de Desarrollo Nacional (PEDN) o los Planes Estratégicos Sectoriales Multianuales (PESEM), según corresponda.
Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 026-2014-CEPLAN/PCD, que aprueba la Directiva N° 001-2014-CEPLAN “Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratégico – Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico”, modificada por Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 042-2016-CEPLAN/PCD.
Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 062-2017-CEPLAN/PCD, que modifica la Guía para el Planeamiento Institucional aprobado por Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 033-2017-CEPLAN/PCD.
Resolución Ministerial N° 367-2016/MINSA, que aprueba el Plan Estratégico Sectorial Multianual 2016 – 2021 del Sector Salud, el mismo que fuera remitido a sus organismos adscritos mediante Oficio Circular N° 017-2016-SG/MINSA.
Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS que aprueba el Plan Estratégico del Seguro Integral de Salud para el periodo 2017-2019.
1.3. Estructura Orgánica
A continuación de mencionan los órganos del SIS aprobados por norma:7
1. Órganos de Dirección. Conformado por la Jefatura del SIS y la Secretaria
General.
2. Órganos de Control Institucional. Conformado por el Órgano de Control
Institucional y la Procuraduría Pública.
3. Órganos de Asesoramiento. Conformado por dos oficinas: Técnica (Oficina
General de Planeamiento, Presupuesto y Desarrollo Organizacional) y Legal
Jurídica (Oficina General de Asesoría Jurídica).
4. Órganos de Apoyo. Conformado por tres Oficinas: la Oficina General de
Administración de Recursos, la Oficina General de Imagen Institucional y
Transparencia y la Oficina General de Tecnología de la Información.
6 El OEI de tipo I se refiere a la población a la cual sirve la entidad y cuyas condiciones se busca mejorar a través de la
entrega y uso de los bienes o servicios provistos. El OEI de tipo II se refiere a las condiciones internas que la entidad busca mejorar o fortalecer. Guía del planeamiento Institucional. RPCD 062-2017/CEPLAN/PCD
7 Decreto Supremo N° 011-2011-SA Reglamento de Organización y Funciones del Seguro Integral de Salud, modificado con Decreto Supremo N° 002-2016-SA
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“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
5. Órganos de Línea. Conformado por tres gerencias: Gerencia del Asegurado -
GA, Gerencia de Riesgo y Evaluación de las Prestaciones - GREP y, la Gerencia
de Negocios y Financiamiento.
6. Órganos Desconcentrados. Constituido por el Fondo Intangible de Solidaridad
– FISSAL y las Gerencias Macro Regionales.
Gráfico 1 Organigrama Estructural del Seguro Integral de Salud
Fuente: Decreto Supremo N° 002-2016-SA
1.4. Visión, Misión, Valores.
Visión Sectorial
"Al 2021, el acceso al cuidado y la atención integral en salud individual y colectiva
de las personas serán universales, independientemente de su condición
socioeconómica y de su ubicación geográfica, con enfoques de género, de
derechos en salud y de interculturalidad. Asimismo, el cuidado y la atención pública
en salud serán integrales, solidarios, equitativos, oportunos, con gratuidad en el
punto de entrega, de calidad, de fácil acceso y adecuados a las características del
ciclo de vida de la población”
Misión Institucional
“Brindar protección financiera en salud a la población del Perú, con un enfoque de
equidad, eficiencia y de atención centrada en el asegurado”
Valores Institucionales
Son valores y principios del Seguro Integral de Salud:8
8 Resolución Jefatural N° 061-2017-SIS
Página 9 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
a. Calidad: Toda actividad administrativa tiene un atributo de calidad, está
orientada a la satisfacción del usuario donde prima el interés colectivo al
particular. La calidad tiene tres dimensiones: técnica, humana y entorno de la
calidad.
b. Cumplimiento: los objetivos institucionales son verificables; las tareas y
responsabilidades del servidor son explicitas y los flujos de las acciones
administrativas se corresponden con el organigrama de la entidad. La entidad
promueve el respeto de la investidura de sus funcionarios y autoridades.
c. Seriedad. La entidad promueve el principio de honestidad en sus relaciones con
sus proveedores, usuarios y su entorno laboral.
d. Eficiencia. La entidad promueve el uso óptimo de los recursos físicos, financieros
e intangibles.
II. EVALUACION DE DISEÑO
La evaluación del diseño comprende la apreciación sistemática sobre la relación
lógica entre los objetivos estratégicos/acciones estratégicas institucionales y sus
indicadores asociados.
Las Políticas de Estado,9 marcan las pautas de la política de Gobierno (de alcance
nacional),10 a partir de ella se desarrollan políticas sectoriales e institucionales.11
En cuanto a los planes, Plan Estratégico de Desarrollo Nacional – PEDN, define los
objetivos estratégicos nacionales en cuyo marco se formulan los Planes
Estratégicos Sectoriales (PESEM) al cual toma como referencia los Planes
Estratégicos Institucionales (PEI) y los planes de corto plazo (POI), hasta llegar al
nivel de actividades y tareas.
Gráfico 2 Articulación de Políticas y Planes.
Fuente: Guía del Planeamiento Institucional aprobado por resolución de Presidencia de CD N° 33-2017/CEPLAN-
PCD.
9 Las Políticas de Estado tiene su origen en el Acuerdo Nacional 10 Las políticas de Gobierno tienen su origen en el Plan de Gobierno 11 En el ámbito territorial, las políticas se desagregan a nivel regional, provincial hasta el distrital
Página 10 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
Queda claro entonces, que la suma de las tareas del Plan Operativo Institucional
ayuda a cumplir las actividades del POI y éstas a su vez ayudan al logro de los
objetivos estratégicos institucionales y sectoriales para finalmente logar el objetivo
nacional.
2.1. Establecimiento de Objetivos.
El Plan Estratégico Institucional P– PEI 2017-201912 del Seguro Integral de Salud
está articulado al Plan Estratégico Sectorial Multianual – PESEM 2016 - 2021 del
Sector Salud,13 a través de la acción estratégica sectorial – AES 2.1
Cuadro. 4 Articulación Actual de Objetivos.
SECTOR INSTITUCIONAL
OE AE OEI AEI
OES 1. Mejorar la salud de la población.
OES
2. A
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2.1
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aseg
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mie
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o d
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n OEI 1 Incrementar la
cobertura de la población objetivo del
SIS.
AEI 1.1 Afiliación al SIS incrementada en la población objetivo.
AEI 1.2 Mecanismos de protección de derechos optimizados para los asegurados
OEI 2 Reducir los riesgos técnicos y financieros de la
prestación de planes y productos para el
asegurado.
AEI 2.1 Control técnico y financiero de las prestaciones valorizadas incrementado.
AEI 2.2 Auditoria médica y financiera optimizada a los establecimientos de salud.
OEI 3 Mejorar la gestión del
financiamiento de las prestaciones
aprobadas para la atención del asegurado
al SIS.
AEI 3.1 Financiamiento del SIS incrementado por Recursos Directamente Recaudados.
AEI 3.2 Recursos del SIS transferidos orientados al financiamiento de reposición de medicamentos e insumos.
AEI 3.3 Mecanismos de compra de servicios de salud optimizados para la atención del asegurado al SIS.
OEI 4 Mejorar la eficacia y eficiencia de los procesos de gestión
institucional.
AEI 4.1 Fortalecer la organización orientándola al desarrollo de las funciones de un asegurador público eficiente, eficaz y con enfoque de procesos.
AEI 4.2 Mejorar la calidad y seguridad de los sistemas de información del SIS, a través de su informatización e integración.
AEI 4.3 Fortalecer la comunicación estratégica institucional.
AEI 4.4 Mejorar la satisfacción laboral del personal del SIS.
AES 2.2. Modernizar la gestión de los servicios de salud
AES 2.3. Generar capacidades para el desarrollo de tecnologías, investigación e información sanitaria.
OES 3. Ejercer la rectoría y gobernanza del Sistema de Salud en beneficio de la población Fuente: Elaboración propia a partir de datos de la Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS; Resolución Ministerial N°
367-2016/MINSA, de acuerdo a la Guía del Planeamiento Institucional aprobada por Resolución de
Presidencia de Consejo Directivo N° 062-2017-CEPLAN/PCD.
12 Aprobado mediante Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS 13 Aprobado por Resolución Ministerial N° 367-2016/MINSA
Página 11 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
2.1.1. Enunciado de OEI
Los OEI definen los resultados que la entidad espera lograr en las condiciones
de vida de la población a la que atiende (tipo I) y en sus condiciones internas en
cumplimiento de sus funciones sustantivas o sus funciones de administración
interna (tipo II).
a. Elementos del OEI:
a. Verbo. Refleja la dirección del cambio que se espera lograr. Esta dirección
puede ser positiva (mejorar una situación favorable), negativa (reducir una
situación problemática) o neutra (mantener o asegurar una situación
deseable o permanente).
b. Condición. Se refiere a la característica o situación que se desea cambiar o
mantener.
c. Población, al cual está referido el objetivo tipo I. en el caso del objetivo tipo
II los elementos son el verbo y la situación a ser mejorado.
Cuadro. 5 Elementos del OEI
OEI TIPO ELEMENTOS
VERBO CONDICION POBLACION
OEI01
Incrementar la cobertura de la Población Objetivo del SIS.
I Incrementar
Cobertura Población Objetivo
OEI02
Reducir los riesgos técnicos y financieros de la prestación de planes y productos para el asegurado al SIS.
I Reducir Riesgo Prestación de Planes y productos
OEI03
Mejorar la Gestión del Financiamiento de las prestaciones aprobadas para la atención del asegurado al SIS.
I Mejorar
Gestión del financiamiento
Prestaciones
OEI04
Mejorar la eficacia y eficiencia de los procesos de gestión institucional.
II Mejorar Eficacia y eficiencia de los procesos
Fuente: Elaboración propia a partir de la RJ 068-2017/SIS
2.1.2. Enunciado de AEI
Las AEI son iniciativas que contribuyen a implementar la estrategia establecida
por los OEI, las cuales se concretan en productos (bienes o servicios) que la
entidad entrega a sus usuarios, tomando en cuenta sus competencias y
funciones.
a. Elementos de la AEI:
a. Bien o servicio:
i. Finales. Que se entregan a los usuarios externos para contribuir al logro
de los objetivos tipo I.
ii. Intermedios. Producidos por la entidad que son necesarios para
producir bienes y servicios finales para contribuir al logro de los
objetivos tipo II
b. Atributo. Descripción del bien o servicio con características específicas
c. Grupo de usuarios.
Página 12 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
Cuadro. 6 Elementos de las Acciones Estratégicas Institucionales
AEI TIPO OEI
ELEMENTOS
B/S ATRIBUTO GRUPO
ACI01.01
Afiliación al SIS incrementada en la Población Objetivo.
I Afiliación Incrementada
Población
ACI01.02
Mecanismos de protección de derechos optimizados para los asegurados al SIS.
I Mecanismos de protección
Optimizados Asegurado
AEI02.01
Control técnico y financiero de las prestaciones médicas valorizadas incrementado a los establecimientos de Salud.
I Control técnico y financiero
incrementada
EESS
AEI02.02
Auditoria médica y financiera optimizada a los establecimientos de Salud.
I Auditoria médica y financiera
Optimizada EESS
AEI03.01
Financiamiento del SIS incrementado por los Recursos Directamente Recaudados.
I Financiamiento
Incrementado
Asegurado
AEI03.02
Recursos del SIS transferidos orientados al financiamiento de reposición de medicamentos e insumos.
I Recursos del SIS
Transferidos Asegurado
AEI03.03
Mecanismos de compra de servicios de salud optimizados para la atención del asegurado al SIS.
I Mecanismos de compra
Optimizados Asegurado
AEI04.01
Fortalecer la organización orientado al desarrollo de las funciones de un asegurador público eficiente, eficaz y con un enfoque de procesos.
II Entidad
AEI04.02
Mejorar la calidad y seguridad de los sistemas de información del SISI a través de su informatización e integración.
II Sistemas de información
Mejorado Entidad
AEI04.03
Fortalecer la comunicación estratégica institucional II
Comunicación estratégica
Fortalecida Entidad
AEI04.04
Mejorar la satisfacción aboral del personal del SIS.
II Satisfacción laboral
Mejorada Entidad
Fuente: Elaboración propia a partir de la RJ 068-2017/SIS
Del cuadro anterior, se debe precisar que las acciones estratégicas del OEI tipo
II ameritan ser analizadas por el equipo técnico en cuanto a su enunciado,
redacción y precisiones de sus elementos
2.1.3. Gestión del Riesgo del Riesgo de Desastres
El SIS cuenta con tres objetivos tipo I y un objetivo tipo II. Si bien los objetivos
estratégicos tipo I guardan relación lógica con la misión institucional; es
necesario actualizar los objetivos estratégicos tipo II para la gestión del riesgo de
desastres.
Mediante Resolución de Presidencia de Concejo Directivo N° 062-
2018/CEPLAN-PCD, el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico dispuso
que las entidades públicas formulen dentro de sus planes, un objetivo
estratégico tipo II, relacionado a la gestión del riesgo de desastres.
Página 13 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
Un Riesgo de Desastre es probabilidad que la población y sus medios de vida
sufran daños y pérdidas a consecuencia de su condición de vulnerabilidad y el
impacto de un peligro. 14 Asimismo, Peligro es la probabilidad de que un
fenómeno físico potencialmente dañino, de origen natural o inducido por la
acción humana, se presente en un lugar específico, con una cierta intensidad y
en un periodo de tiempo y frecuencia definidos.
En consecuencia, ante la ocurrencia de Peligros se afecta la capacidad de la
entidad para lograr sus OEI.
Por tanto, la entidad debe definir un OEI relacionado a la gestión del Riesgo de
Desastre que contiene como AEI a los procesos de la gestión de riesgos de
carácter permanente, en tanto que los de carácter contingente se activen para la
respuesta, la rehabilitación y la reconstrucción después de ocurrido el riesgo.15
2.1.4. Plan Estratégico de Tecnologías de la Información – PETI
Por otro lado, mediante Resolución Jefatural N° 181-2002-INEI, se aprueba la
Guía Teórico Práctica para la elaboración de Planes Estratégicos de Tecnologías
de la Información – PETI.
El planeamiento estratégico busca el desarrollo integral que asegure una gestión
pública al servicio del ciudadano, para el cumplimiento de las funciones
primordiales. Abarca aspectos ambientales, económicos, sociales e
institucionales, en un sentido amplio de estas dimensiones.16
Siendo que el instrumento orientador del planeamiento estratégico nacional (que
refleja las políticas de Estado) es el Plan Estratégico de Desarrollo Nacional –
PEDN;17 así, las políticas institucionales del SIS se reflejan en el Plan Estratégico
Institucional.
Como la definición de las políticas antecede a la elaboración o actualización de
los planes, esta vinculación, para cada nivel, se expresa de la siguiente
manera:18
a. Las políticas de Estado se concretizan en el Plan Estratégico de Desarrollo
Nacional - PEDN.
b. Las políticas nacionales, sectoriales y multisectoriales se concretizan en los
planes estratégicos sectoriales - PESEM y los planes estratégicos
multisectoriales - PEM.
c. Las políticas territoriales, a nivel regional y local, se concretizan en los planes
de desarrollo regional concertado - PDRC y planes de desarrollo local
concertado - PDLC.
d. Las políticas institucionales se concretizan en los planes estratégicos
institucionales - PEI y los planes operativos institucionales - POI.
14 DECRETO SUPREMO Nº 048-2011-PCM, que aprueba el Reglamento de la Ley N° 29664, Ley que crea el Sistema
Nacional de la Gestión del Riesgo de Desastres 15 Numeral 5.6, Guía para el Planeamiento Institucional. RPCD N° 062-217/CEPLAN-PCD 16 Guía para el planeamiento Institucional Aprobada por Resolución de Presidencia de Consejo Directivo N° 62-2017-
CEPLAN/PCD con fecha 02.junio.2017 (presentación)
17 Artículo 7° de la Directiva N° 001-2017CEPLAN/PCD “Directiva para la actualización del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional”, aprobado mediante Resolución de Concejo Directivo N° 026-2017-CEPLAN/PCD
18 Numeral 7.2, Artículo 7°. Directiva N° 001-2017CEPLAN/PCD
Página 14 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
Si dentro del marco del planeamiento institucional se formulan el PEI (Nivel
Estratégico) y del POI (Nivel Operativo); también es cierto que la entidad formula
sus planes específicos.19 Un aspecto importante a considerar, en el tratamiento
de los planes específicos, es que; con excepción del PETI, todos estos planes se
ejecutan dentro de un ejercicio presupuestal (el cual concuerda con el año
calendario), es decir, su vigencia de dichos planes concluye el 31 de diciembre.
Siendo así, su naturaleza es de tipo operativo.
En cuanto al Plan Estratégico de Tecnologías de Información – PETI, este plan
tiene un horizonte temporal de tres años,20 por tanto tiene igual categoría que el
Plan Estratégico Institucional - PEI. Siendo así, se adecúa al ciclo del
planeamiento estratégico:21
a. Conocimiento integral de la realidad
b. El futuro deseado
c. Políticas y plan coordinados
d. Seguimiento y evaluación para la mejora continua
Así tenemos que los Planes Institucionales son de tres tipos:
a. Estratégico: Traducen las políticas en objetivos y acciones estratégicas, cuyo horizonte temporal abarca más de un ejercicio presupuestal.
b. Operativo: Traduce las acciones estratégicas en actividades presupuestadas con vigencia desde el 1 de enero al 31 de diciembre de un ejercicio presupuestal.
c. Específicos: Aquellos que se adscriben a una unidad orgánica y que por su especificidad requieren de un plan especial. Asimismo, se entiende que su duración es dentro de un ejercicio presupuestal.
Bajo esta delimitación, el Seguro Integral de Salud tendría dos planes
estratégicos: (PEI y PETI). Esta situación, (de la necesidad de contar con dos
planes estratégicos: una institucional y otro informático), podría generar
duplicidad de asignación de recursos en el proceso de su formulación si se
realizan de manera separada, no acorde a los principios de eficiencia de los
procesos administrativos.
Otro aspecto a considerar es que en los planes estratégicos se formulan dos
tipos de objetivos estratégicos.22 En efecto, se ha identificado que ambos planes
(PEI y PETI) tienen en común el Objetivo Estratégico tipo II. Por consiguiente, los
objetivos estratégicos formulados en el PETI23 muy bien pueden integrarse en el
PEI.
19 Plan de Archivo (R. J. N° 205-2017/SIS). Plan de Comunicaciones (R. J. N° 218-2017/SIS). Plan de Desarrollo de las
Personas (R. J. N° 205-2017/SIS). Plan de Bienestar Social (R. J. N° 204-2017/SIS). Plan Operativo Informático (R. J. N° 149-2017/SIS). Plan Anual de Contrataciones (R. J. N° 015-2017/SIS). Plan Estratégico de Tecnologías de Información
20 Resolución Jefatural N° 181-2002-INEI 21 Directiva N° 001 -2017-CEPLAN/PCD. Directiva para la Actualización del Plan Estratégico de Desarrollo Nacional
Aprobada por Resolución de Presidencia del Consejo Directivo N° 026-2017-CEPLAN/PCD. Artículo 6° 22 El OEI de tipo I se refiere a la población a la cual sirve la entidad y cuyas condiciones se busca mejorar a través de la
entrega y uso de los bienes o servicios provistos. El OEI de tipo II se refiere a las condiciones internas que la entidad busca mejorar o fortalecer. Con el OEI de este tipo II se busca mejorar los procesos de soporte o el diseño organizacional para solucionar problemas de gestión u optimizar el uso de sus recursos con la finalidad de atender adecuadamente a su población
23 Resolución Jefatural N° 181-2002-INEI, que aprueba la Guía Teórico Práctica para la elaboración de Planes Estratégicos de Tecnologías de la Información – PETI
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“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
El planteamiento de integrar los objetivos estratégicos informáticos del PETI
como parte del PEI, se sustenta en un precedente del mismo ente rector en
sistema de planeamiento, CEPLAN. Para el caso del Sistema Nacional de
Gestión de Riesgos de Desastres, la Directiva Guía para el Planeamiento
Institucional Modificada por Resolución de Presidencia de Consejo Directivo N°
062-2017-CEPLAN/PCD, dispone integrar objetivos estratégicos en el PEI
respecto a la gestión del riesgo de desastres.24
Cuadro. 7 Estructura del PEI
TIPO OEI COD DESCRIPCION DEL TIPO OEI Descripción de AEI
I OEI 1 Función Sustantiva AEI 1.1
AEI 1.2
I OEI 2 Función Sustantiva AEI 2.1
AEI 2.2
I OEI 3 Gestión interna AEI 3.1
AEI 3.2
AEI 3.3
II OEI 4 Gestión Interna de riesgo de
desastres
AEI 4.1 Permanente - Estimación
AEI 4.2 Permanente - Prevención
AEI 4.3 Permanente - Reducción
AEI 4.4 Contingente - Reparación
AEI 4.5 Contingente - Respuesta
AEI 4.6 Contingente - Rehabilitación Fuente: Anexo A-5: Estructura del PEI que considera la Gestión de Riesgos. RCD N° 062-2017-CEPLAN/PCD
Asimismo, el PEI vigente del SIS cuente con OEI tipo II y que este OEI tiene una
Acción Estratégica relacionada a la gestión de los sistemas de información
(PETI).25
Cuadro. 8 Acción Estratégica Institucional Específica del PEI del SIS
TIPO COD DESCRIPCION COD DESCRIPCION
I OEI 1 Función sustantiva AEI 1.1
AEI 1.2
I OEI 2 Función sustantiva AEI 2.1
AEI 2.2
I OEI 3 Función sustantiva
AEI 3.1
AEI 3.2
AEI 3.3
II OEI 4 Gestión Interna
AEI 4.1
AEI 4.2 Específica. Mejorar la calidad y seguridad de
los sistemas de información del SIS, a través de su informatización e integración.
AEI 4.3
AEI 4.4 Fuente: R.J. N° 068-2017/SIS.
Por tanto, la formulación del PETI como un plan estratégico separado del PEI no
garantiza la asignación de los recursos por lo que resulta pertinente considerar
que los objetivos formulados en el Plan Estratégico de Tecnologías de
24 Los objetivos estratégicos del Sistema Nacional de la Gestión del Riesgo de Desastres son incorporados como objetivos
estratégicos tipo II, en el Plan Estratégico Institucional de las entidades públicas. Anexo A-5: Estructura del PEI que considera la Gestión de Riesgos. RPCD N° 062-2017-CEPLAN-PCD
25 AEI N° 04.03 “Fortalecer la “Mejorar la calidad y seguridad de los sistemas de información del SIS, a través de su informatización e integración”
Página 16 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
Información – PETI sean integrados en el Plan Estratégico Institucional - PEI del
SIS.
Siendo así, es necesaria la actualización del PEI en cuanto a su diseño de
objetivos estratégicos tipo II, de modo que garantice la sostenibilidad de la
gestión del riesgo de desastres y la implementación de estrategias de
tecnologías de información.
A continuación se muestra la propuesta para la actualización del PEI.
Cuadro. 9 Propuesta de Estructura del PEI del SIS
OBJETIVO ESTRATEGICO ACCION ESTRATÉGICA
TIPO FUNCION COD / DESCRIPCION COD DESCRIPCION COMENTA
RIO
I Sustanti
va OEI
1 Incrementar la
cobertura de la población objetivo del SIS.
AEI 1.1 Afiliación al SIS incrementada en la población objetivo.
Implementado con R. J. 068-
2017/SIS
AEI 1.2 Mecanismos de protección de derechos optimizados para los asegurados al SIS
I Sustanti
va OEI
2
Reducir riesgos técnicos y financieros de la prestación de planes y productos para el asegurado.
AEI 2.1
Control técnico y financiero de las prestaciones médicas valorizadas incrementado a los establecimientos de salud.
AEI 2.2 Auditoria médica y financiera optimizada a los establecimientos de salud.
I Sustanti
va OEI
3
Mejorar la gestión del financiamiento de las prestaciones aprobadas para la atención del asegurado al SIS.
AEI 3.1 Financiamiento del SIS incrementado por Recursos Directamente Recaudados.
AEI 3.2 Recursos del SIS transferidos orientados al financiamiento de reposición.
AEI 3.3 Mecanismos de compra de servicios de salud optimizados para la atención del asegurado al SIS.
II Interna
OEI
4
Mejorar la eficacia y eficiencia de los procesos de gestión institucional.
AEI 4.1
Fortalecer la organización orientándola al desarrollo de las funciones de un asegurador público eficiente y con enfoque de procesos.
AEI 4.2
Mejorar la calidad y seguridad de los sistemas de información del SIS, a través de su informatización e integración.
AEI 4.3 Fortalecer la comunicación estratégica institucional.
AEI 4.4 Mejorar la satisfacción laboral del personal del SIS.
II Interna
OEI
5
(Gestión del riesgo de Desastre)*
AEI 5.1 ………………………………. Pendiente de
implementar
AEI 5.2 ……………………………….
II Interna
OEI
6 (Gestión de
tecnologías de la Información)**
AEI 6.1 ……………………………….
AEI 6.2 ……………………………….
* Resolución de Presidencia de Concejo Directivo N° 062-2017/CEPLAN/PCD; D.S. Nº 048-2011-PCM
** Resolución Jefatural N° 181-2002-INEI, que aprueba la Guía Teórico Práctica para la elaboración de Planes Estratégicos de Tecnologías de la Información – PETI
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“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
2.2. Diseño de Indicadores
Un indicador es un instrumento que permite medir el estado de cumplimiento de
los OEI y las AEI, y que es monitoreado durante la implementación del PEI.
La correcta medición del cumplimiento de los OEI y AEI dependerá de la correcta
identificación del indicador. Para ello, los indicadores deben tener los siguientes
criterios y elementos:
a. Elementos del Indicador:
a. Unidad de Medida. Parámetro que se utiliza para la medición. (número,
porcentaje, tasa, índice, promedio, etc.)
b. Sujeto. Unidad de análisis sobre la que se realizará la medición.
c. Atributo. Característica que se desea medir
b. Criterios del Indicador:
a. Específico: el indicador debe ser explícito respecto al objetivo o la acción
estratégica que se desea medir, permitiendo verificar el cumplimiento de
los mismos.
b. Medible: el indicador puede ser calculado, con relativa facilidad, a partir de
las fuentes de datos disponibles.
c. Realizable: el indicador puede ser medido con los recursos disponibles y la
experiencia técnica de la entidad.
d. Relevante: el indicador debe permitir cuantificar la dimensión más
importante del objetivo o acción estratégica.
e. Temporal: el indicador debe permitir evaluar, de manera objetiva y en un
periodo determinado, el cumplimiento de los objetivos y de las acciones
estratégicas.
2.2.1. Indicadores de OEI
A continuación de describen los indicadores asociados a los Objetivos
Estratégicos Institucionales y sus elementos del enunciado del indicador:
Cuadro. 10 Indicadores asociados a OEI del PEI del SIS
OEI Nombre del Indicador ELEMENTOS
UM SUJETO ATRIBUTO
OE
I01 Incrementar la cobertura de la
Población Objetivo del SIS. Porcentaje de asegurados al SIS que presentaron un reclamo por limitaciones de la cobertura del seguro.
PO
RC
ENTA
JE
Asegurados Quienes presentan reclamos
OE
I02 Reducir los riesgos técnicos y
financieros de la prestación de planes y productos para el asegurado al SIS.
Porcentaje de prestaciones de salud reportadas que resultaron ser financiados por el SIS
Prestaciones Financiados por el SIS
OE
I03 Mejorar la Gestión del
Financiamiento de las prestaciones aprobadas para la atención del asegurado al SIS.
Porcentaje de producción financiada con recursos administrados por el SIS respecto a la producción total valorizada.
Producción Financiada con recursos del SIS
OE
I04 Mejorar la eficacia y eficiencia de los procesos de gestión institucional.
Porcentaje de procesos priorizados certificados en el marco del Sistema de Gestión de la Calidad.
Procesos Certificados
Fuente: Elaboración propia a partir de la R. J. 068-2017/SIS
Para el caso de los objetivos estratégicos tipo I, el indicador debe medir la
condición del cambio de la población, en tanto que en el caso de los objetivos
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“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
estratégicos tipo II, el aspecto a ser mejorado. 26 Así se tiene los siguientes
resultados:
Cuadro. 11 Condición de cambio e indicador asociado a OEI
AEI Condición de
cambio Sujeto del indicador Atributo del Indicador Observación
OEI01 Cobertura Asegurados al SIS Presentan reclamo por limitaciones del seguro
Reevaluar
OEI02 Riesgo Prestaciones de salud Financiados por el SIS Reevaluar
OEI03 Gestión Producción SIS Financiada con recursos del SIS
Reevaluar
OEI04 Eficacia y eficiencia
Procesos priorizados Certificados Reevaluar
Fuente: Elaboración propia a partir de los objetivos estratégicos del PEI y sus respectivos indicadores
Se aprecia que los indicadores de los OEI no miden la condición de cambio del
objetivo estratégico por lo que requiere sea reevaluado.27
2.2.2. Indicadores de AEI
A continuación de describen los indicadores asociados a las Acciones
Estratégicas Institucionales y sus elementos del enunciado del indicador:
Cuadro. 12 Indicadores asociados a AEI del PEI del SIS
AEI Indicador ELEMENTOS
U. M. SUJETO ATRIBUTO
ACI01.01 Porcentaje de población objetivo asegurada al SIS
PO
RC
EN
TA
JE
Población Objetivo
Asegurado al SIS
ACI01.02 Porcentaje de asegurados que consideran resuelta su solicitud de atención.
Asegurados Solicitud de atención resuelta
AEI02.01 Porcentaje de prestaciones médicas valorizadas con auditoria médica y financiera
Prestaciones Médicas Valorizadas
Auditoria médica y financiera
AEI02.02 Porcentaje de prestaciones médicas auditadas con observaciones
Prestaciones Médicas
Auditadas
AEI03.01 Porcentaje de recursos administrados por el SIS que han sido recaudados directamente.
Recursos Administrados por el SIS
Recaudados directamente
AEI03.02 Porcentaje de los recursos transferidos por el SIS destinados a la reposición de medicamentos e insumos.
Recursos transferidos por el SIS
Destinado a reposición
AEI03.03 Porcentaje de población SIS adscrita a los establecimientos de salud atendidos en atención primaria.
Población SIS Adscrita
Atendidos en atención Primaria
AEI03.03 Porcentaje de producción total valorizada del II y III nivel de atención financiada por paquetes prestacionales
Producción total en Nivel II y III
Financiada por paquetes prestacionales
26 Guía para el Planeamiento Institucional. RPCD N° 062-2017/CEPLAN/PCD. Redacción de Objetivos Estratégicos tipo I
y II. Pág. 31 27
a. OEI.01. La condición del cambio del OEI.01 es la cobertura y es ésta la que debe medir el indicador, no obstante, el atributo del indicador está referido a reclamos presentados por el asegurado sobre limitaciones de cobertura
b. Indicador OEI.02. La condición del cambio del OEI.02 son los riesgos (técnicos y financieros) y es ésta la que debe medir el indicador, no obstante, el atributo del indicador está referido al financiamiento de la prestación.
c. Indicador OEI.03. La condición del cambio del OEI.01 es la gestión del financiamiento y es ésta la que efectivamente mide el indicador: producciones financiadas con recursos del SIS
d. Indicador OEI.04. El aspecto a ser mejorado es la eficacia y eficiencia de los procesos de gestión institucional y es ésta la que efectivamente mide el indicador: procesos certificados
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“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
AEI04.01 Porcentaje de procesos priorizados de nivel 3 implementados.
Procesos nivel 3 implementados
AEI04.02 Porcentaje de sistemas de información informatizados e integrados.
Sistemas de información
Informatizados e integrados
AEI04.03 Porcentaje de encuestados que reconocen al SIS como asegurador público.
Encuestados Reconocen al SIS
AEI04.04 Índice de clima laboral.
IND
ICE
Clima Laboral
Fuente: Elaboración propia a partir de la R. J. 068-2017/SIS
Para el caso de las acciones estratégicas del OEI tipo I, el indicador debe medir
la entrega del bien o servicio final al público externo, en tanto que en el caso de
las acciones estratégicas del OEI tipo II, la entrega del bien o servicio intermedio
al público interno.28 Así se tiene los siguientes resultados:
Cuadro. 13 Bienes y Servicios e indicador asociado a la AEI
AEI Bienes o servicio que
entrega la Acción estratégica
Sujeto del indicador Atributo del Indicador Observación
ACI01.01 Afiliación Población Objetivo Asegurado al SIS Reevaluar
ACI01.02 Mecanismos de protección
Asegurados al SIS Consideran resuelta su solicitud de atención
Reevaluar
AEI02.01 Control técnico y financiero
Prestaciones Médicas Valorizadas
Con auditoria médica y financiera
Reevaluar
AEI02.02 Auditoria médica y financiera
Prestaciones Médicas Auditadas
Con Observaciones Reevaluar
AEI03.01 Financiamiento Recursos Administrados
Recaudados directamente
Reevaluar
AEI03.02 Recursos Recursos transferidos por el SIS
Destinado a reposición Reevaluar
AEI03.03
Mecanismos de compra Población SIS Adscrita Atendidos en atención Primaria
Reevaluar
Mecanismos de compra Producción total en Nivel II y III
Financiada por paquetes prestacionales
Reevaluar
AEI04.01 No definido Procesos nivel 3 implementados Reevaluar
AEI04.02 Sistemas de información Sistemas de información
Informatizados e integrados
AEI04.03 Comunicación estratégica
Encuestados reconocen al SIS como asegurador público
Reevaluar
AEI04.04 No definido Clima Laboral Reevaluar
Fuente: Elaboración propia a partir de las acciones estratégicas del PEI y sus respectivos indicadores
Se aprecia que los indicadores de las AEI no miden el bien o servicio que
entrega la acción estratégica por lo que requiere sea reevaluado.
III. IMPLEMENTACION DEL PEI
El segundo tipo de evaluación está referido a la implementación, donde se analiza
la relación lógica entre las acciones estratégicas institucionales, y las actividades
operativas.29 Aquí es necesario aclarar el nivel de desagregación de los planes,
desde el estratégico al operativo:
28 Numeral 6.3. Guía para el Planeamiento Institucional. RPCD N° 062-2017/CEPLAN/PCD. Redacción de Objetivos
Estratégicos tipo I y II. Pág. 32 29 Guía del Planeamiento Institucional. Tipos de Evaluación del PEI. Pág. 26
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“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
Gráfico 3 Articulación de Planes estratégicos y Operativos
Fuente: Elaboración propia a partir de la Guía del Planeamiento Institucional.
3.1. Implementación de Acciones Estratégicas
Cada actividad del Plan Operativo Institucional, está vinculada a alguno de los
cuatro objetivos estratégicos, a través de sus acciones estratégicas. La ejecución
de dichas actividades será efectiva, en cuanto hayan aportado al despliegue de las
acciones estratégicas al cual están vinculados.
La programación de actividades en cada estrategia, para el cumplimiento de los
objetivos estratégicos, se muestra a continuación:
Cuadro. 14 Distribución de Actividades por OEI – POI 2017
OEI/AEI N° de
Actividades
M. F. programada
M. F.
ejecutada
% de Cumplimiento
'OEI.01 154 11% 1,167 11% 1,019 11% 87.32%
'AEI.01.01 90
995
859
86.33%
'AEI.01.02 64
172
160
93.02%
'OEI.02 400 29% 2,672 25% 2,259 24% 84.54%
'AEI.02.01 354
2,209
1,837
83.16%
'AEI.02.02 46
463
422
91.14%
'OEI.03 29 2% 221 2% 180 2% 81.45%
'AEI.03.01 1
3
1
33.33%
'AEI.03.02 16
165
146
88.48%
'AEI.03.03 12
53
33
62.26%
'OEI.04 777 57% 6,528 62% 5,885 63% 90.15%
'AEI.04.01 501
4,050
3,572
88.20%
'AEI.04.02 175
1,263
1,163
92.08%
'AEI.04.03 92
678
632
93.22%
'AEI.04.04 9
537
518
96.46%
T General 1,360
10,588
9,343
88.24% Fuente: Informe de Evaluación del POI 2017
Se programaron 1,360 actividades con una meta física de 10,588. La distribución de
actividades por objetivos estratégicos muestra que el 63% de ellas corresponden al
OEI.04, el 24% al OEI.02, 11% al OEI.01 y solo el 2% al OEI.03. Aquí, es
importante mencionar que la mayor cantidad de actividades está concentrada en el
Objetivo Estratégico 04 de tipo II (Orientada a las condiciones internas de la
Entidad) y solo el 37%, en los del tipo I (Orientada a la Población a la cual sirve la
Entidad).
Esta situación, (de contar con mayor proporción de actividades en objetivos
estratégicos tipo II), no guarda consistencia con la relación lógica entre las acciones
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“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
estratégicas institucionales y las actividades operativas; ya que los objetivos
estratégicos tipo I (de función sustantiva y dirigida a la población objetivo) que
tienen que ver con la misión institucional, son las que deben tener mayor cantidad
de actividades que los objetivos estratégicos tipo II (de gestión interna)
Por otro lado, la distribución de actividades por Unidad Orgánica muestra que solo
el 5% ellas corresponden a los órganos de línea (cuya función está relacionada a la
misión institucional), mientras que el 20%, a los órganos de apoyo. No obstante, el
78% del total de las actividades se realizan a través de las Unidades Orgánicas
Desconcentradas – UDR.
Cuadro. 15 Distribución de Actividades por Unidad Orgánica - POI 2017
U. O. N° de
Actividades Meta física
programada Meta física ejecutada
% de Cumplimiento
DIRECTIVO 8 1% 21 0% 24 114.29%
ASESORIA 19 1% 350 3% 336 96.00%
CONTROL 5 0% 44 0% 44 100.00%
APOYO 57 4% 1975 19% 1869 94.63%
LINEA 55 4% 577 5% 374 64.82%
GMR 152 11% 942 9% 779 82.70%
UDR 1064 78% 6679 63% 5917 88.59%
Total general 1360 10588 9343 88.24% Fuente: Informe de Evaluación del POI 2017
A continuación se muestra la propuesta de distribución de actividades por objetivo y
acción estratégica, para la actualización del PEI.
Cuadro. 16 Distribución de Actividades por Unidad Orgánica - POI 2017
TIPO OEI AEI Prioridad N° de Act. Criterio
I 'OEI.01 1 A A > B
'AEI.01.01 1 a
'AEI.01.02 2 b
I 'OEI.02 2 B B > C
'AEI.02.01 1 c
'AEI.02.02 2 d
I 'OEI.03 3 C C >= D
'AEI.03.01 1 e
'AEI.03.02 2 f
II 'OEI.04 4 D D >= E
'AEI.04.01 1 J
'AEI.04.02 2 h
II OEI.05 5 E E >= F
AEI.05.01 1 i
AEI.05.02 2 j
II OEI.06 6 F
AEI.06.01 1 k
AEI.06.02 2 l Fuente. Elaboración Propia a partir de los criterios de priorización de Objetivos por Tipo establecidos por CEPLAN
Página 22 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
Así, la cantidad de actividades sobre procesos internos no deben ser superiores a
la cantidad de actividades para cumplir la función sustantiva de la entidad.
3.2. Implementación de Procesos
En el marco de la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública; la
gestión por procesos se constituye en uno de los pilares centrales.30 En esta línea
de acciones, SUSALUD,31 ha aprobado los procesos misionales nivel 0 y 1 para las
Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud, de modo que
el SIS cuenta con un proceso misional nivel 0 y seis procesos misionales nivel 1.
El proceso misional nivel 0 del Seguro Integral de Salud, también se encuentra
sustentada en la Resolución Ministerial N° 367-2016/MINSA. Es así que los
procesos misionales nivel 1 del Seguro Integral de Salud se articulan al sexto
proceso misional nivel 0 del Ministerio de Salud.
Cuadro. 17 Articulación con los Procesos del Ministerio de Salud.
NIVEL 0 (SECTORIAL) NIVEL 1 (INSTITUCIONAL)
1 Gestión de la Promoción de Salud
2 Gestión de prevención y control de riesgos, daños y enfermedad
3 Gestión de la Salud Ambiental
4 Gestión de la Inocuidad Alimentaria
5 Gestión de la Atención de salud a la persona, familia y comunidad
6 Gestión de aseguramiento en Salud
1 Gestión del diseño de planes de salud
2 Gestión de Asegurados
3 Gestión de Suscripción y Afiliación
4 Gestión de Compra de prestaciones de salud
5 Administración de fondos de aseguramiento en salud
6 Gestión de siniestros
7 Gestión de protección de los derechos en salud Fuente: Mapa de procesos del MINSA. V1.0 Agosto 2014; y Decreto Supremo N° 010-2016-SA.
Asimismo, mediante Resolución Jefatural N° 299-2017/SIS, el Seguro Integral de
Salud aprobó el Mapa de Procesos a Nivel 1 para los procesos estratégicos,
Soporte y Mejora y a Nivel 1 para los procesos misionales.
Cuadro. 18 Tipos de procesos del Seguro Integral de Salud.
TIPO NIVEL 0 NIVEL 1
E Estratégico
E01 Gestión de Políticas y Estrategias Institucionales
E02 Gestión de Desarrollo Organizacional y Modernización
E03 Gestión de Planeamiento y Presupuesto
E04 Gestión del Sistema del Control Estratégico
M Misional M01 Gestión de aseguramiento en Salud
M01.01 Gestión del diseño de planes de salud
M01.02 Gestión de Asegurados
M01.03 Gestión de Suscripción y Afiliación
M01.04 Gestión de Compra de prestaciones de salud
M01.05 Administración de fondos de aseg. en salud
30 Tercer pilar de la política de modernización de Gestión Pública. Decreto Supremo N° 004-2013-PCM 31 Decreto Supremo N° 010-2016/SA, que aprueba disposiciones para las Instituciones Administradoras de Fondos de
Aseguramiento de Salud Públicas
Página 23 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
M01.06 Gestión de siniestros
S Soporte
S01 Gestión de Recursos Humanos
S02 Gestión del Abastecimiento
S03 Gestión Legal
S04 Gestión de la Información
S05 Gestión Financiera y Contable
S06 Gestión de las Comunicaciones
S07 Gestión Documental y Archivo
S08 Gestión de Convenios y Cooperación Técnica
C Mejora C01 Gestión de Supervisión y Monitoreo Fuente: Mapa de procesos del SIS. Resolución Jefatural N° 299-2017/SIS
Si bien es cierto que aún no se cuenta con el mapa de procesos a nivel 1 para
todos los tipos, la evaluación lógica de la cantidad de procesos por tipo muestra una
situación similar a la distribución de actividades por objetivos y acciones
estratégicas. A continuación se describe la cantidad de procesos por tipo, en donde
se muestra que el 57% de los procesos corresponden a los procesos de soporte en
tanto que solo el 7%, a los procesos misionales.
Cuadro. 19 Porcentaje de procesos por Tipo.
TIPO CANTIDAD
NIVEL 0 NIVEL 1
E Estratégico 4 29% Pendiente de identificar
M Misional 1 7% 6
S Soporte 8 57% Pendiente de identificar
C Mejora 1 7% Pendiente de identificar
Total 14 100% Fuente: Elaboración propia a partir del Mapa de Procesos del SIS, aprobado con RJ N° 299-2017/SIS
En resumen, la implementación del Plan Estratégico Institucional requiere que se
establezca la adecuada distribución de carga de actividades por objetivos
priorizados, siendo que las acciones estratégicas de los OEI tipo I (relacionados a la
misión institucional) deben tener prioridad en la programación de las actividades.
IV. RESULTADOS DE LA INTERVENCIÓN
El tercer tipo de evaluación está referido a resultados, donde se identifican los
logros asociados a la intervención de la entidad.32 Para efectos de este análisis se
ha tomado en cuenta los indicadores asociados a los objetivos estratégicos y/o
acciones estratégicas, aprobado mediante resolución Jefatural N° 068-2017/SIS.
A continuación, se analiza el nivel de cumplimiento de los objetivos estratégicos:
4.1. OEI.1: Cobertura Poblacional.
“Incrementar la cobertura de la población objetivo del SIS” El primer Objetivo Estratégico Institucional del SIS busca incrementar la cobertura
en la población objetivo.
A continuación, se describe el indicador relacionado a este objetivo:
32 Guía del Planeamiento Institucional. Tipos de Evaluación del PEI. Pág. 27
Página 24 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
Cuadro. 20 Relación de OEI.01 e Indicador de medición
OEI TIPO ELEMENTOS
VERBO CONDICION POBLACION OEI01 Incrementar la cobertura de la
Población Objetivo del SIS. I Incrementar Cobertura
Población Objetivo
NOMBRE DEL INDICADOR ELEMENTOS
U. M. SUJETO ATRIBUTO Porcentaje de asegurados al SIS que presentaron un reclamo por limitaciones de la cobertura del seguro.
%
Asegurados Quienes presentan reclamos
Fuente: Plan Estratégico Institucional del SIS. Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS
De acuerdo a la evolución de la cobertura prestacional SIS desde 2002 a la fecha,
se puede notar que la brecha ha venido disminuyendo. Si bien existen caídas en la
disminución de brechas cada quinquenio; estas son cada vez menos
pronunciadas.33
Gráfico 4Asegurados al SIS por año. 2002-2017
Fuente: Estadísticas SIS; Proyección de Población INEI.
Como el indicador relacionado a este objetivo no mide la condición de cambio, se
recomienda modificar.
4.1.1. AEI.01.1: Afiliación al SIS Incrementada.
Cuadro. 21 Relación de AEI.01.1 e Indicador de Medición
AEI TIPO ELEMENTOS
B/S SUJETO ATRIBUTO AEI01.1
Afiliación al Seguro Integral de Salud - SIS incrementada en la Población Objetivo del SIS.
I Afiliación Población Objetivo
Asegurado al SIS
NOMBRE DEL INDICADOR ELEMENTOS
U. M. SUJETO ATRIBUTO Porcentaje de población objetivo asegurada al SIS
% Población
Objetivo Asegurado al SIS
Fuente: Plan Estratégico Institucional del SIS. Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS
33 Es importante identificar las variables comunes que originaron la caída de brechas en periodos regulares de 5 años
Página 25 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
El 2017 termina con una población afiliada al SIS de 16’501,939 asegurados que
representa el 48.15% de la población peruana.
Por otro lado, la población objetivo SIS estimada para el 2017 fue de 21’564,306
personas de las cuales, 16’501,939 ya se encuentran afiliados al SIS, que
representa el 76.52% de la población objetivo, porcentaje inferior al 80%
planteado como meta, al 2017.34
4.1.2. AEI.01.2: Mecanismos de protección de derechos optimizados.
Cuadro. 22 Relación de AEI.01.2 e Indicador de medición
AEI TIPO ELEMENTOS
B/S SUJETO ATRIBUTO AEI01.2
Mecanismos de protección de derechos optimizados para los asegurados al SIS
I Mecanismos de protección
Asegurados al SIS
solicitud de atención resuelta
NOMBRE DEL INDICADOR ELEMENTOS
U. M. SUJETO ATRIBUTO Porcentaje de asegurados que consideran resuelta su solicitud de atención.
%
Asegurados Solicitud de atención resuelta
Fuente: Plan Estratégico Institucional del SIS. Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS
La cantidad de solicitudes de atención presentados en el 2017 fue de 2,181, de
las cuales fueron resueltas la cantidad de 2,066; que representa el 94.73%,
superior al 85% propuesto como meta.35
4.2. OEI.2: Cobertura Prestacional
“Reducir los Riesgos técnicos y financieros de la prestación de planes y productos para el asegurado al SIS.”
El segundo objetivo institucional del SIS busca reducir los riesgos técnicos y
financieros de las prestaciones de salud brindadas por las IPRESS a los
asegurados al SIS.
Cuadro. 23 Relación de OEI.02 e Indicador de medición
OEI TIPO ELEMENTOS
VERBO CONDICION POBLACION OEI02 Reducir los riesgos técnicos y financieros
de la prestación de planes y productos para el asegurado al SIS.
I Reducir Riesgo Prestación de Planes y productos
NOMBRE DEL INDICADOR ELEMENTOS
U. M. SUJETO ATRIBUTO Porcentaje de prestaciones de salud reportadas que resultaron ser financiados por el SIS
% Prestaciones Financiados por el SIS
Fuente: Plan Estratégico Institucional del SIS. Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS
Se han registrado 9’892,521 atendidos y 74’147,938 atenciones (una intensidad de
uso de 1.49 36 ). Las prestaciones que no pasaron las reglas de validación y
consistencia no son consideradas en la estadística del SIS, puesto que ellas se
destinan al proceso de reconsideración. Como el indicador relacionado a este
objetivo no mide la condición de cambio, se recomienda modificar.
34 Reporte de la Gerencia de Negocios y Financiamiento 35 Reporte de la Gerencia de Negocios y Financiamiento 36 9’892,521 atendidos y 74’147,938 atenciones
Página 26 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
4.2.1. EAI.02.1 Riesgos Técnicos y Financieros
Cuadro. 24 Relación de AEI.02.1 e Indicador de medición
AEI TIPO ELEMENTOS
B/S SUJETO ATRIBUTO AEI02.1 Control técnico y financiero
de las prestaciones médicas valorizadas incrementado a los establecimientos de salud.
I Control técnico y financiero
Prestaciones Médicas
Con auditoria médica y financiera
NOMBRE DEL INDICADOR ELEMENTOS
U. M. SUJETO ATRIBUTO Porcentaje de prestaciones médicas valorizadas con auditoria médica y financiera %
Prestaciones Médicas Valorizadas
Auditoria médica y financiera
Fuente: Plan Estratégico Institucional del SIS. Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS
El control técnico comprende un conjunto de procesos: Evaluación Automática,37
Proceso de reconsideración,38 Control prestacional presencial posterior,39 y la
validación prestacional. Una mención aparte amerita las evaluaciones que se
realizan a las autorizaciones de cobertura. Finalmente, el control prestacional
cuenta con reglas de validación y consistencia aplicables.
El control prestacional posterior, consiste en la evaluación y verificación
documentaria en el lugar de la atención de las prestaciones de salud financiadas
por el SIS y registradas en los aplicativos informáticos. Este proceso tiene dos
fases: Conformidad del registro. (Verificación de criterios de registro en el FUA) y
la Conformidad de la prestación. (Verifica la existencia física de la Historia
Clínica)
La auditoría por Proceso de Supervisión Automática - PSA y Proceso de Control
Presencial Posterior - PCPP corresponden a dos mecanismos de control
prestacional posterior implementados por el SIS. Adicionalmente, se viene
implementado el control concurrente. Se espera que estos mecanismos
fortalezcan tanto el control financiero como distribución eficiente de los gastos.
Se han realizado 189,185 PCPP del total de 68’940,811 FUAS, el cual
representa el 0.26% del total de FUAs.
4.2.2. AEI.02.2 Auditoría Médica y Financiera
Cuadro. 25 Relación de AEI.02.2 e Indicador de medición
AEI TIPO ELEMENTOS
B/S SUJETO ATRIBUTO AEI02.2
Auditoría Médica y financiera optimizada a los establecimientos de salud.
I Auditoria médica y financiera
Prestaciones Médicas Auditadas
Con Observaciones
NOMBRE DEL INDICADOR ELEMENTOS
U. M. SUJETO ATRIBUTO Porcentaje de prestaciones médicas auditadas con observaciones
% Prestacione
s Médicas Auditadas
Fuente: Plan Estratégico Institucional del SIS. Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS
37 Resolución Jefatural N° 241-2015/SIS 38 Resolución Jefatural N° 090-2010/SIS 39 Resolución Jefatural N° 006-2016/SIS
Página 27 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
El control financiero se implementa a través de los procesos de monitoreo,
seguimiento y supervisión del cumplimiento de los fines de las transferencias
financieras que efectúa el SIS.40 Los recursos del SIS se destinan a: gastos de
reposición (costos directamente ligados con la producción del servicio) y gastos
de gestión (gastos administrativos que demanden la operatividad de la unidad de
seguros).41 Aquí es de notarse que las IPRESS priorizan la reposición del costo
variable de la atención (Productos farmacéuticos Dispositivos médicos y
Productos sanitarios)
Cuadro. 26 Ejecución de Transferencias por Tipo de Gasto
Total Ejecución por IPRESS Año 2017 1,241’418,412
Gastos de Reposición
943,614,062 76.01%
Prioridad I 762,923,798 80.85%
Otras Prioridades 180,690,264 19.15%
Gastos de Gestión
297,804,350 23.99%
I orden 44,416,488 14.91%
II orden 253,387,862 85.09% Fuente: Gerencia de Negocios y Financiamiento.
http://www.sis.gob.pe/ipresspublicas/transferencias.html
Del total de las prestaciones médicas auditadas y control recurrente, (189,185),
94,520 presentaron observaciones (49.96%), resultado esperado al 50% de
meta establecida para 2017.42
Finalmente, el control financiero se implementa a través de los procesos de
monitoreo, seguimiento y supervisión del cumplimiento de los fines de las
transferencias financieras que efectúa el SIS.43 Los recursos del SIS se destinan
a: gastos de reposición (costos directamente ligados con la producción del
servicio) y gastos de gestión (gastos
Cuadro. 27 Porcentaje de Auditorias con Observaciones
Resultados 2017 AL I TRIM. AL II TRIM. AL III.TRIM. AL IV TRIM.
46.71% 48.73% 49.65% 49.96% Fuente: Gerencia de Riesgos y Evaluación de las Prestaciones
Los resultados muestran que el 49.96% de las prestaciones médicas auditadas
presentaron observaciones
4.3. OEI 3. Gestión Financiera
“Mejorar la gestión del financiamiento de las prestaciones aprobadas para la atención del asegurado al SIS”
El tercer objetivo estratégico institucional del SIS busca mejorar la gestión del
financiamiento de las prestaciones de salud brindadas a los asegurados al SIS.
40 Numeral 5.4, de la Guía Técnica N° 001-2016-SIS/GNF-V.01. Guía Técnica para el monitoreo, seguimiento y
supervisión del cumplimiento de los fines de las transferencias financieras que efectúa el SIS 41 Directiva Administrativa N° 002-2016-SIS-GNF. Directiva administrativa para el monitoreo, seguimiento y supervisión de
los fines de las transferencias financiera del Seguro Integral de Salud, aprobado mediante Resolución Jefatural N° 118-2016/SIS
42 Correo electrónico N° 018 -2018 –SIS-GREP-FTS (12.03.2018 43 Numeral 5.4, de la Guía Técnica N° 001-2016-SIS/GNF-V.01. Guía Técnica para el monitoreo, seguimiento y
supervisión del cumplimiento de los fines de las transferencias financieras que efectúa el SIS
Página 28 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
Cuadro. 28 Relación de OEI.03 e Indicador de medición
OEI TIPO ELEMENTOS
VERBO CONDICION POBLACION
OEI03
Mejorar la Gestión del Financiamiento de las prestaciones aprobadas para la atención del asegurado al SIS.
I Mejorar
Gestión del financiamiento
Prestaciones
Nombre del Indicador ELEMENTOS
U. M. SUJETO ATRIBUTO Porcentaje de producción financiada con recursos administrados por el SIS respecto a la producción total valorizada.
% Producción Financiada con recursos del SIS
Fuente: Plan Estratégico Institucional del SIS. Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS
Aquí, cabe aclarar que las transferencias realizadas en el ejercicio presupuestal
2017 corresponden no solamente a la producción del año 2017 sino además a las
producciones del ejercicio anterior.
Al Cuarto trimestre, se transfirieron 1,251’605,999 soles en tanto que la producción
valorizada en este periodo ascendió a 852’139,459; de modo que las transferencias
representan el 146.9% de la producción neta. Este resultado (superior al 80%
previsto) se debe a la modalidad prospectiva de las transferencias44 así como la
aplicación de las reglas45 de validación y consistencia, especialmente la regla de
consistencia N° 26.46
4.3.1. AEI.03.1 Financiamiento incrementado en RDR
Cuadro. 29 Relación de AEI.03.1 e Indicador de medición
AEI TIPO ELEMENTOS
B/S SUJETO ATRIBUTO
AEI03.1 Auditoría Médica y financiera optimizada a los establecimientos de salud.
I Financiam
iento
Recursos Administrados
Recaudados directamente
NOMBRE DEL INDICADOR ELEMENTOS
U. M. SUJETO ATRIBUTO Porcentaje de recursos administrados por el SIS que han sido recaudados directamente.
% Recursos
Administrados por el SIS
Recaudados directamente
Fuente: Plan Estratégico Institucional del SIS. Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS
El Seguro Integral de Salud tiene cuatro tipos de seguros. Un tipo de seguro
gratuito dentro del régimen subsidiado el cual representa el 99% de sus
asegurados y, tres tipos de seguros del régimen semi contributivo. 47 Los
asegurados del régimen semi contributivo realizan aportes mensuales, según los
procedimientos establecidos por el SIS, como parte de la Prima de seguros.
44 En el marco de loa convenios, las transferencias se realizan en forma adelantada, a fin de garantizar el suministro
oportuno de los productos farmacéuticos, dispositivos médicos y productos sanitarios. 45
Las reglas de validación pueden observar las prestaciones realizadas por las IPRESS, disminuyendo el valor neto de la prestación
46 De acuerdo a esta regla, las IPRESS tiene un plazo de hasta 183 días (seis meses) para informar las prestaciones, en el SIASIS
47 SIS Emprendedor, SIS Microempresas y SIS Independiente
Página 29 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
Gráfico 5 RDR por venta del producto: SIS Independiente 2012-2017
Fuente: Consulta Amigable (12.04.2018)
En el gráfico anterior, se nota que la recaudación mensual de ingresos en los
últimos cinco años tuvo un comportamiento estacionario, en tanto que en 2017
se ha duplicado respecto al año anterior.
En cuanto al SIS Micro empresas, las recaudaciones siguieron el mismo patrón
el crecimiento registrado en los últimos cinco años.
Gráfico 6 RDR por venta del producto: SIS Microempresa 2012-2017
Fuente: Consulta Amigable (12.04.2018)
Si bien la población objetivo del SIS está orientada prioritariamente al segmento
pobre y extremo pobre, (componente subsidiado), no menos importante es la
ampliación de productos SIS orientado a aquellas que tiene capacidad de pago
de una prima de seguros asequibles sin competencia dentro del mercado
peruano (componente semi contributivo).
Así, el ingreso mensual de recursos por la venta del producto SIS Independiente
al finalizar el ejercicio presupuestal (diciembre), registró un incremento de 146%
respecto a diciembre 2016; en tanto que en el producto SIS Microempresas el
incremento es del orden del 7.36% en el mismo periodo.
En resumen, se han recaudado 9’959,516 soles por la venta de los productos del
régimen semi contributivo del total de 1,247’961,569 soles de presupuesto
institucional modificado PIM (destinado a transferencias). Esto representa el
0.80% del total de los fondos que administra el SIS.
40
7,7
37
35
9,2
44
88
4,5
50
0
500,000
1,000,000
ENE
AB
R
JUL
OC
T
ENE
AB
R
JUL
OC
T
ENE
AB
R
JUL
OC
T
ENE
AB
R
JUL
OC
T
ENE
AB
R
JUL
OC
T
ENE
AB
R
JUL
OC
T
2012 2013 2014 2015 2016 2017
SIS INDEPENDIENTE
33
,57
0
13
9,9
05
0
50,000
100,000
150,000
200,000
ENE
AB
R
JUL
OC
T
ENE
AB
R
JUL
OC
T
ENE
AB
R
JUL
OC
T
ENE
AB
R
JUL
OC
T
ENE
AB
R
JUL
OC
T
ENE
AB
R
JUL
OC
T2012 2013 2014 2015 2016 2017
SIS MICROEMRPESAS
Página 30 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
4.3.2. AEI.03.2 Recursos transferidos para reposición
Cuadro. 30 Relación de AEI.03.2 e Indicador de medición
AEI TIPO ELEMENTOS
B/S SUJETO ATRIBUTO AEI03.2
Recursos del SIS transferidos orientados al financiamiento de reposición.
I Recursos Recursos transferidos por el SIS
Destinado a reposición
NOMBRE DEL INDICADOR ELEMENTOS
U. M. SUJETO ATRIBUTO Porcentaje de los recursos transferidos por el SIS destinados a la reposición de medicamentos e insumos.
% Recursos
transferidos por el SIS
Destinado a reposición
Fuente: Plan Estratégico Institucional del SIS. Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS
La transferencia de recursos para el financiamiento de las prestaciones de salud
brindadas a los asegurados por parte de las IPRESS se ha incrementado año
tras año, habiéndose triplicado en el 2017 respecto al 2012.
Gráfico 7 Transferencias de Recursos a IPRESS Públicas 2007-2018
Fuente: Gerencia de Negocios y Financiamiento.
En el 2017, el SIS suscribió convenios con las regiones para el financiamiento de
las prestaciones de salud en el primer nivel de atención (bajo el mecanismo de
pago capitado) y con las Unidades Ejecutoras de IPRESS públicas de II/III nivel
de atención bajo el mecanismo de pago por servicios. La disminución de la
transferencia de recursos en 2017 respecto al año anterior podría explicarse por
e incumplimiento de indicadores para la transferencia del tramo variable del
convenio capitado.48
Del total de los recursos transferidos por el SIS a las regiones (1,504’482,381
Soles49), 776’716,846 soles50 de destinaron a la reposición de medicamentos e
insumos que representa el 52% del total transferido.
48 Según el reporte de la Gerencia de Negocios y Financiamiento, las regiones no cumplieron con las metas establecidas
para acceder al tramo variable del financiamiento del convenio para la prestación de servicios de salud en el primer nivel de atención.
49 Gerencia de Negocios y Financiamiento 50 Consulta amigable al 17.05.2018. (Gobierno Regional: 444’731,081 Soles; Gobierno Nacional: 331’985,765 Soles)
28
3.3
7
53
5.6
1
1,5
04
.48
0.00
200.00
400.00
600.00
800.00
1,000.00
1,200.00
1,400.00
1,600.00
1,800.00
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Mill
on
es
Recursos Transferidos
Página 31 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
4.3.3. AEI.03.3 Mecanismos de compra de servicios optimizados
Cuadro. 31 Relación de AEI.03.3 e Indicadores de medición
AEI TIPO ELEMENTOS
B/S SUJETO ATRIBUTO AEI03.3
Mecanismos de compra de servicios de salud optimizados para la atención del asegurado al SIS.
I Mecanismos de compra
Población SIS Adscrita
Atendidos en atención Primaria
NOMBRE DEL INDICADOR ELEMENTOS
U. M. SUJETO ATRIBUTO Porcentaje de población SIS adscrita a los establecimientos de salud atendidos en atención primaria.
% Población SIS
Adscrita
Atendidos en atención Primaria
Porcentaje de producción total valorizada del II y III nivel de atención financiada por paquetes prestacionales
% Producción
total en Nivel II y III
Financiada por paquetes prestacionales
Fuente: Plan Estratégico Institucional del SIS. Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS
La transferencia de recursos para el financiamiento de las prestaciones de salud
brindadas a los asegurados por parte de las IPRESS se ha incrementado año
tras año, habiéndose triplicado en el 2017 respecto al 2012.
Del total de los asegurados atendidos por las IPRESS en las regiones (16’501,
939), 8’898,582 se atendieron en el primer nivel de atención que representa el
53.92% del total de asegurados, un resultados superior al 50% esperado.51 52 En
cuanto a los paquetes prestacionales, este mecanismo de pago no ha sido
implementado.
4.4. OEI.4: Eficacia y Eficiencia
El cuarto objetivo estratégico institucional del SIS busca mejorar la eficacia y
eficiencia de los procesos de gestión institucional del Seguro Integral de Salud.
Cuadro. 32 Relación de OEI.04 e Indicador de medición
OEI TIPO ELEMENTOS
VERBO CONDICION POBLACION OEI04 Mejorar la eficacia y eficiencia de los
procesos de gestión institucional. II Mejorar Eficacia y eficiencia de los procesos
OEI Nombre del Indicador ELEMENTOS
U. M. SUJETO ATRIBUTO Porcentaje de procesos priorizados certificados en el marco del Sistema de Gestión de la Calidad.
% Procesos Certificados
Fuente: Plan Estratégico Institucional del SIS. Resolución Jefatural N° 068-2017/SIS
En cuanto a la gestión con enfoque de procesos, en el marco de la Política de
Modernización de la Gestión Pública, al ser ésta, uno de los pilares centrales,
conjuntamente con la simplificación administrativa y organización institucional; el
SIS, ha emprendido la implementación de la Gestión por Procesos. En efecto, se
aprobó el Mapa de Procesos del SIS, con catorce (14) procesos. 53 Asimismo, las
Fichas Técnicas de los Procesos de Nivel 1 y Nivel 2 han sido validadas por los
51 Correo electrónico N° 018 -2018 –SIS-GREP-FTS (12-03-2018) 52
La cobertura poblacional global (respecto a los afiliados) fue de 59.95% (9’892,583/16’501,939) 53 Resolución Jefatural N° 299-2017/SIS
Página 32 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
órganos del SIS, y se encuentran en proceso de actualización. No obstante, no se
cuenta, a la fecha, con procesos certificados, debido a la complejidad de los
procesos y la necesidad de fortalecer las capacidades del personal involucrado.54
Impulsar la Gestión por Procesos, requiere el apoyo, convencimiento y compromiso
de la Alta Dirección para que todos los demás órganos prioricen su implementación.
V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.1. Conclusiones
5.1.1. Diseño del PEI
1. El Plan Estratégico Institucional del Seguro Integral de Salud no acoge
Objetivos Estratégicos tipo II sobre gestión del riesgo de desastres y gestión
de las tecnologías de la información.
2. Las acciones estratégicas del OEI tipo II ameritan ser analizadas por el
equipo técnico en cuanto a su enunciado, redacción y precisiones de sus
elementos
5.1.2. Implementación del PEI
3. La mayor cantidad de actividades está concentrada en el Objetivo Estratégico
04 de tipo II (Orientada a las condiciones internas de la Entidad) y solo el
37%, en los del tipo I (Orientada a la Población a la cual sirve la Entidad), el
cual no guarda consistencia con la relación lógica entre las acciones
estratégicas institucionales y las actividades operativas.
4. En el marco de la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública; la
gestión por procesos55 se constituye en uno de los procesos centrales. El SIS
cuenta con 8 procesos de soporte (57%) y 1 proceso misional nivel 0 (7%).
5.1.3. Resultados de la Intervención
5. La cobertura poblacional del Seguro Integral de Salud alcanza 16’501,939
asegurados que representa el 76.52% de la población peruana.
6. La cobertura prestacional alcanzó a 9’892,521 asegurados (tendidos) con
74’147,938 atenciones (y una intensidad de uso de 1.49).
7. Se han transferido 1,251’605,999 soles para una producción valorizada de
852’139,459; que representan el 146.9% de la producción neta. Este
resultado se debe a la modalidad prospectiva de las transferencias, así como
la aplicación de la regla de consistencia N° 26.
8. El SIS cuenta con 14 procesos nivel 0 aprobados. El 57% de los procesos
corresponden a los procesos de soporte en tanto que solo el 7%, a los
procesos misionales.
54 El Plazo para la Implementación de la gestión por Procesos ha sido ampliada hasta marzo 2020. D. S. N° 003-2018-SA 55 Tercer pilar de la política de modernización de Gestión Pública. Decreto Supremo N° 004-2013-PCM
Página 33 de 33, Informe de Evaluación PEI (2017-2019) al 2017
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la reconciliación Nacional”
5.2. Recomendaciones.
1. En base a la conclusión 1 y 2; constituir la Comisión de Planeamiento
Estratégico a fin de que, en el marco de sus funciones, determine el Plan de
Trabajo para la Modificación del PEI.
2. En base a la conclusión 3 y 4; modificar el Plan Operativo Institucional 2018 el
cual no guarda consistencia en la relación lógica entre las acciones estratégicas
institucionales y las actividades operativas.
3. En base a la conclusión 5, 6, 7 y 8; remitir a Secretaría General como documento
técnico de apoyo de toma de decisiones y publicar en el portal Institucional para
conocimiento de los órganos del SIS.
A tu Salud, dile SIS
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