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EL BINOMIO POLICIA – FISCAL EN LA INVESTIGACION DEL DELITO
EL PLAN DE INVESTIGACION II
HUGO MÜLLER SOLONABOGADO – CORONEL POLICIA NACIONAL
DEL PERU ®mullerabogados@hotmail.com
HERRAMIENTA METODOLOGICAMANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACION
(Equipo de Trabajo PNP-MP).- APROBADO:
MINISTERIO PUBLICORFN Nº 1590-2011-MP-PN del 11AGO20011Fdo. José Antonio PELAEZ BARDALES.Fiscal de la Nación
POLICIA NACIONALRD Nº 5663-2011-DIRGEN/EMG del 19JUL2011Fdo. Raúl Becerra VelardeDirector General de la Policía Nacional del Perú
Coadyuvar a que el Fiscal cumpla con su función de conducir y Coadyuvar a que el Fiscal cumpla con su función de conducir y controlar jurídicamente los actos de investigación de la Policía. controlar jurídicamente los actos de investigación de la Policía. Art. IV.2 TP del CPP:Art. IV.2 TP del CPP:
1.1.Precisando el objeto, y de ser el caso, las formalidades Precisando el objeto, y de ser el caso, las formalidades especificas que deben reunir los actos de investigación para especificas que deben reunir los actos de investigación para garantizar su validez. (Art. 65 CPP)garantizar su validez. (Art. 65 CPP)2.2.Decidiendo la estrategia de investigación adecuada al caso.Decidiendo la estrategia de investigación adecuada al caso.3.Programando y coordinando el empleo de pautas, técnicas y el empleo de pautas, técnicas y medios indispensables para la eficacia de la investigación. Art. 65 medios indispensables para la eficacia de la investigación. Art. 65 CPP)CPP)4.4.Garantizando el derecho de defensa del imputado y sus demás Garantizando el derecho de defensa del imputado y sus demás derechos fundamentales, así como la regularidad de las diligencias derechos fundamentales, así como la regularidad de las diligencias correspondientes. (Art. 65 CPP)correspondientes. (Art. 65 CPP)
En la práctica, la conducción y el control jurídico de las funciones En la práctica, la conducción y el control jurídico de las funciones de investigación de la Policía, se reflejan en el PLAN DE de investigación de la Policía, se reflejan en el PLAN DE INVESTIGACION.INVESTIGACION.
MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN
1. MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN1.1 Finalidad de la investigación del delito1.2 ¿Por qué planificar la investigación?
1.3.El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación 1.4 Rol del Ministerio Público y de la Policía Nacional en la investigación del delito.1.5 La investigación como Acopio de documentos Vs. como recopilación de
información.1.6 La investigación un proceso dinámico
2. EL PLAN DE INVESTIGACIÓN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD 2.1. Justificación del Plan de Investigación
2.2. El Plan de Investigación aplicado a la investigación del delito
3. DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN 3.1. ¿Qué es el Plan de Investigación?
3.2.Objetivos del Plan de Investigación3.3. Características del Plan de Investigación
3.4.Fases del Ciclo de Investigación
4. TEORÍA DEL CASO4.1.Los elementos de la teoría del caso tienen tres niveles de análisis:4.2.Utilidad de la teoría del caso
5. FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN (PI)6. ELABORACIÓN Y DESARROLLO DEL (PI) PASO A PASO
6.1 El código único de carpeta fiscal6.2 El Código único de expediente judicial6.3 Datos del Caso6.4 Equipo de Trabajo6.5 Hechos Penalmente Relevantes6.6 Hipótesis para orientar la investigación6.7 Objetivos6.8 Medidas sobre los bienes6.9 Victimas6.10 Teoría del Caso6.11 Salidas Alternativas6.12 Etapa Intermedia6.13 Juicio6.14 Control de la Ejecución de la Pena
CASOS PRACTICOS 1,2,3,4,5ANEXOS: (I)Orientaciones Generales para la Investigación, (II) Lista de actuaciones generales para la investigación
criminal.
4. TEORÍA DEL CASO
¿POR QUE UTILIZAR EL PLAN DE INVESTIGACION ?
Utilizar recursos racional y adecuadamente.
Permite concentrar acciones y recursos en lo que será útil para los fines del proceso
Orientar metodología de investigación, formular
hipótesis y contrastarlas.
Permite, prioridades en investigación, señalar
responsabilidades y plazos.
Permite seguimiento actos de investigación
Controlar el cumplimiento de los plazos procesales
Guía de Trabajo que puede ser asumida por cualquier fiscal o policía que se
incorpore al Caso.
SOBRESEIMIENTOSobreseimiento
Investigación
Preparatoria
Plan de Investigación
De tal manera que al concluir la Investigación Preparatoria de acuerdo al Plan de Investigación, el Fiscal disponga de los elementos de convicción suficientes para decidir si formula Acusación o solicita Sobreseimiento.
CASO PRACTICO DE APLICACIÓN DEL PLAN DE INVESTIGACION
NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante – Corrupción de funcionario)
HECHOS
• Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz perteneciente a la DIPOLTRAN - Lima, informa que, aproximadamente a las 14:00 horas de la indicada fecha, se intervino a Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, quien conducía el vehículo Sedan color azul marino, modelo Yaris, marca Toyota del año 2007, de placa SD-2345, en la intersección de las avenidas Abancay y Emancipación, en el cercado de Lima y sobrepasó una luz roja, por lo que le solicitó la entrega de documentos (DNI Licencia de conducir, tarjeta de propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos soles y manifestando el intervenido: “ya pues jefe pa tu cafecito que estoy apuradito”, actitud que tendría por finalidad que falte a su deber al no imponerle la sanción administrativa respectiva.
2 3 0 6 0 1 4 5 0 2 - 2 0 1 0 - 0 0 2 3 - 0 0 11. CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL
EXPLICACION DEL FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACION
2 3 0 6 0 1 5 1 0 0 - 2 0 1 2 - 6 - 0
En su primera parte el formato contiene el código numérico de la Carpeta Fiscal y Expediente Judicial respectivamente, que permitirá la identificación del caso.
2 0 1 0 - 0 1 9 2 2 - 0 - 2 3 0 1 - J R - P E - 12. CÓDIGO ÚNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
0 0 4 8 6 - 2 0 1 2 - 6 3 - 1 6 0 1 - J R - P E
3. DATOS DEL CASO
Delito (s) CONTRA LA ADMINISTRACION PÚBLICA – CORRUPCION DE FUNCIONARIOS
Nombre (s) del Investigado (s) Datos de ubicación
Edgar E. POMAYAY GUTIÉRREZ
Nombre (s) del agraviado (s) y/o Representante (s)
EL ESTADO (Procurador especializado en delitos de corrupción)
Lugar de los hechos Lima
Fecha y hora de los hechos 15 de enero del 2010 – 14.00 hrs.
Fecha de elaboración del PI 15 de enero del 2010
Tercero Civilmente Responsable
Abogado Dr. Pedro Jacinto Pérez(Defensoría Pública)
Dirección-Teléfono. Email.
Nª de Registro Denuncia Policial
123 Dependencia de origen DIPOLTRAN-Lima
En esta parte se registraran:Nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado; los terceros responsables, abogado defensor; registro del lugar y fecha del hecho, fecha de inicio de la investigación; así como el número de registro del caso en la Policía y la dependencia de origen para facilitar la ubicación y control del caso en la Policía Nacional.
Se consigna nombre del Fiscal y Policía integrantes equipo de trabajo de investigación, así como de los órganos de apoyo como son peritos, médicos legistas y en general cualquier otra persona o institución que pueda aportar información valiosa para la investigación; registrando todos los datos necesarios para su ubicación; asimismo se establece un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas de sesiones de trabajo)
.. 4. EQUIPO DE TRABAJO Despacho Fiscal 1º DPI-FPPCL Fiscal asignado (Email –
Teléfono)José Gutiérrez Miranda RPM # 45678
Unidad Policial Comisaría de Cotabambas
Superior Responsable / Instructor (Email – Teléfono)
Mayor PNP: Pedro Suarez 987675345pedrosd@hotmail.comSOT Juan Silva Rojas – 999342345jsilva@hotmail.com
Otros integrantes
Peritos MédicosOtros
Datos de ubicación
CelularEmail
Fechas desesiones de trabajo
Inmediatas
Una correcta descripción de los hechos debe contener lo siguiente: 1. Ubicación precisa y descripción del lugar de los hechos. 2. Tiempo en el que ocurrieron de ser posible hora y fecha.3. Descripción del hecho y del modo en que se presume ocurrió.4. Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho.5. Nombre o apelativo de posibles autores y partícipes del hecho.6. Identificación de víctimas, agraviados y testigos del hecho.7. Origen o fuente de la información penalmente relevante.
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
En fecha 15 de enero del 2010, en Lima, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, fue intervenido por la autoridad policial entre las avenidas Abancay y Emancipación, en circunstancias que pretendió entregar un soborno (billete de diez nuevos soles) al SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido una norma de tránsito.
• Aquí se coloca las hipótesis que servirán para orientar la investigación. Hipótesis principal, hipótesis secundarias. En este caso una sola hipótesis.
6. HIPÓTESIS
El señor Edgar Pomayay, entregó un billete de diez soles, al efectivo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado.
Plan de Investigación7. OBJETIVOS
Estructura jurídica del delito Tipo penal
Articulo (397)Modalidad: Cohecho activo genérico
Elementos de Convicción
(lo que tengo)
Utilidad probatoria (Lo que demuestra)
Diligencias a realizar (Lo que falta) Responsable Plazo
Resultado
Conducta (s)(El que bajo cualquier modalidad,
ofrece, da o promete a un funcionario o servidor publico, donativo, promesa, ventaja o
beneficio para que realice u omita actos en violación de sus
obligaciones)
Acta de incautación del dinero.
La existencia de dádiva
Declaración del SOB Marco Novoa CelizConfirmación Judicial
Instructor Juan Silva Rojas
Fiscal del Caso
2 horas
Instructo
r Juan
Silva
Rojas
Autor (s)(Sujeto activo)
Edgar Edú Pomayay Gutiérrez Acta de intervención
Identificación del imputado
Ficha de RENIECBrevete,
Instructor Juan Silva Rojas
1 hora
Instructo
r Juan
Silva
Rojas
Partícipe (s)
Atenuante (s)Agravante (s)
Elementosespeciales del tipo
Responsabilidad, dolo, culpa, (preterintencional)
Dolo
1. Acta de intervención.
2. Acta de incautación del dinero
dolo Declaración del SOB Marco Novoa CelizDeclaración de Edgar Edu Pomayay Gutiérrez
Instructor Juan Silva Rojas con intervención
Fiscal del Caso
1 hora
Instructo
r Juan
Silva
Rojas
Reparación civil
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros): INCAUTADO
Identificación del bien
Decisión – Autoridad
Ubicación física
Responsable de la custodia
Observaciones
(Plazo, estado,
etc.)Un billete de diez nuevos soles (Cadena de Custodia N° 23.5.2011)
En Custodia Almacén de bienes incautados, evidencias y otros del MP de Lima
Jirón Lampa Nº 234 - Lima
Jefe de Almacén
Sr. Custodio Cadena
El Código Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes que se encuentran relacionados con el delito (embargos); las mismas que deberán ser registradas en este cuadro, por cuanto sobre ellos se deberá tomar una decisión definitiva al concluir la investigación.
9. VÍCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Identificación Datos de contacto
Pretensión(Justicia,
Reparación, Protección)
Medidas(Atención, protección, asistencia)
Unidad Responsable
de las medidas
EL ESTADO Procurador
Público Justicia
Protección: Almacén de
bienes incautados, evidencias y otros del MP
de Lima
Jefe de Almacén
Sr. Custodio Cadena
Proceso Penal no sólo debe preocuparse de la sanción al responsable, sino darle a la víctima la satisfacción por el daño sufrido; es necesario acreditar el perjuicio causado al bien jurídico; de allí la importancia de identificar a la víctima, registrar la forma de ubicarla, así como conocer su pretensión.
Por otro lado, existirán casos en donde la víctima o testigo necesitará ser derivada a la unidad de protección de víctimas y testigos, por lo que se deberá establecer este contacto a los efectos del juicio.
10. TEORÍA DEL CASOFáctico:
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, fue intervenido por la autoridad policial en circunstancias que pretendió entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido una norma de tránsito.
Jurídico
Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, es autor del delito previsto en el artículo 397º 1er. Párrafo del Código Penal
Probatorio:
Acta de intervención; acta de incautación del dinero y confirmación juridicial de la misma; declaración del SOB Marco Novoa Celiz, declaración de Edgar Edu Pomayay Gutiérrez.
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y etapa procesal Fecha Participación
de las víctimas
Resultado de la Audiencia Seguimiento
Terminación Anticipada17 de
enero
2010
Decisión Judicial:
Se impuso una
pena de 3 años
suspendida y una
reparación civil de
S/.500
Control de su cumplimiento
En esta parte del formato, se anota de manera sucinta la historia que se ha venido construyendo desde el inicio de la investigación, después de verificadas la hipótesis y deberá considerar los tres aspecto; fáctico, jurídico y probatorio.
En esta parte se consigna tipo de salida aprobada (principio de oportunidad, acuerdo reparatorio, terminación anticipada, conclusión anticipada, proceso inmediato).
En este bloque se consigna el tipo de requerimiento presentado ante el Juez y el resultado de la audiencia.
Actuaciones Resultados
12. ETAPA INTERMEDIA
Terminación Anticipada Se dictó sentencia Anticipada
En esta parte se consigna información importante del juicio, si el juez ha realizado actuación de pruebas de oficio; los criterios respecto a la valoración de la prueba de los jueces; si la sentencia fue absolutoria o condenatoria, las penas y consecuencias accesorias, y otros.
Actuaciones e incidencias Resultados
13. JUICIO
Se impuso una pena de 3 años suspendida y una reparación civil de S/.500Se dictó sentencia Anticipada
En esta parte se consignará el seguimiento de la ejecución de la pena, cumplimiento de la reparación civil y consecuencias accesorias.
Acciones realizadas Resultados
14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA
Condenado cumplió con el pago de la reparación civil de S/.500
Pago de la reparación civil
VIOLACION DE MAYOR
VIOLACION DE MENOR
ACTO CONTRARIO AL PUDOR DE
MENORES
Identificación de imputados, (pericia dactiloscópica)Verificación domiciliaria.Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración del denunciante y/o agraviado.
Declaración de testigo
Reconocimiento Fotográfico
Reconocimiento en rueda
Reconocimiento médico legal del agraviado.
Prendas de vestir y prendas intimas
Pericia Psicológica del Imputado
Pericia Psiquiátrica de personalidad Psicosexual del imputado
Pericia Psicológica del agraviado
Inspección Técnico Policial en el lugar de los hechos.Pericia BiológicaPericia de ADNCadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL
xxx
xx
x
xx
x
x
xx
x
FALSICACIÓNUSO DE
DOCUMENTO FALSO
FALSEDAD IDEOLÓGICA
FALSEDAD GENÉRICA
Identificación de imputados, (pericia dactiloscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración del denunciado
Declaración del denunciante y/o agraviado.
Muestras graficas espontáneas del agraviado y del implicado
Acta de registro personal
Pericia grafotécnica y/o cotejo ( * )
Convalidación de Incautación.
Informe de autenticidad o falsedad de sellos, timbres u otros.
Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA
x
x
x
x
x
x
x
VIOLENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD
ABUSO DE AUTORIDAD
OMISIÓN DE ACTOS
FUNCIONALES
Identificación de imputados, (pericia dactiloscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración del denunciante y/o agraviado (efectivo policial)
Declaración de testigo
Reconocimiento médico legal del agraviado.
Prendas de vestir con violencia
Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
x
x
x
x
x
x
x
TENENCIA ILEGAL DE ARMAS
Identificación de imputados, (pericia dactiloscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración de Testigos (Policía Interviniente).
Declaración de Imputado
Acta de Registro Personal y/o Vehicular e Incautación
Pericia Técnica de Operatividad de Arma de fuego
Pericia Balística.
Pericia Dactiloscópica
Informe de DISCAMEC de propiedad de Arma.
Pericia de Absorción Atómica
Acta de Registro domiciliario y Verificación domiciliaria.
Informe de la DAM PNP de propiedad de arma de fuego
Antecedentes de Imputado
Convalidación de la Incautación
Cadena de custodia
DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PUBLICA
xx
xxx
xx
x
xxx
HURT
O SI
MPL
E Y/
O AG
RAVA
DO
ROBO
SIM
PLE
Y/O
AGRA
VADO
APRO
PIAC
IÓN
ILÍC
ITA
ESTA
FA
FRAU
DE E
N LA
AD
MIN
ISTR
ACIÓ
N EN
LA
S PP
JJ
USUR
PACI
ÓN
DAÑO
S
RECE
PTAC
IÓN
Identificación de imputados, (pericia dactiloscópica)Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración de testigo (s).Acreditación de la preexistencia.Pericia contableRequerimiento de pago o devoluciónPericia psicológicaPericia médico legalPericia valorativa y/o acreditación del daño ocasionadoInspección técnico policial o inspección criminalística del lugar de los hechosActa de constatación y/o inspección fiscal
Acta de incautación y/o registro personalActa de registro domiciliario y Verificación domiciliaria.Acta de ubicación, identificación, recojo, embalaje y lacrado de elementos físicos e indicios
Acta de Reconocimiento fotográficoActa de reconocimiento físicoActa de Registro VehicularActa de Reconocimiento de Vehículo.Acta de Reconocimiento de Voces y/o objetos.
Información de Registros PúblicosAntecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.Antecedentes policiales de vehículosPericia técnica de operatividad de Arma de fuego.
Pericia BalísticaPericia de Absorción Atómica.Pericia para determinar arma blanca o identificar objeto usado como medio para la amenaza o violencia.Pericia dactiloscópicaPericia de Identificación Vehicular y/o accesorios.
Confirmación de la IncautaciónCadena de Custodia
Declaración del denunciado.
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
Declaración del denunciante.
xxxxx
HOMICIDIO SIMPLE Y/O CALIFICADO
HOMICIDIO CULPOSO
LESIONES LEVES Y/O GRAVES
LESIONES CULPOSAS
Identificación de imputados, (pericia dactiloscópica)
Verificación domiciliaria.Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración del denunciante y/o pariente más cercano
Declaración del denunciado
Declaración de testigo (s)Acta de incautación y/o recojo de Indicios en el lugar del hechoActa de levantamiento de cadáver
Acta de registro personal
Acta de Reconocimiento fotográfico
Acta de Reconocimiento en Rueda
Protocolo de necropsia
Reconocimiento médico legal y exámenes auxiliares
Inspección técnico criminalística
Inspección técnico policial
Pericia biológica o de ADN
Pericia de absorción atómica
Pericia balística
Pericia química, toxicológica y dosaje etílico
Acta de defunción.
Pericia psicológica del imputado.
Pericia psiquiatrica del imputado.
Fotografías de escena del crimen.
Planimetría
Informe de la UIAT
Pericia Física
Antecedentes del Imputado
Perfil Psicológico del delincuente.
Impresión Psicológica de escena del crimen
Pericia Dactiloscópica
Antecedentes del Imputado
Convalidación de incautación.
Cadena de Custodia( * ) Cuando se ha empleado arma de fuego.
DELITOS CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD
xxxxxxxx
xxxxxxxxxxxx
x
xx
COACCIÓN VIOLACIÓN SEXUAL
ACTOS CONTRA EL PUDOR
Identificación de imputados, (pericia dactiloscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración del denunciante
Declaración de la agraviado (a) y/o entrevista única en cámara Gesell Declaración del denunciado.
Declaración de testigos
Reconocimiento médico legal
Informe psicológico del agraviado y del denunciado.
Partida de nacimiento de la menor.Elemento que acredite autoridad sobre la victima, parentesco con la victima u otro.Pericia biológica o de ADN Acta de reconocimiento físico y/o panneaux fotográfico
Acta de incautación (de arma de fuego, de ser el caso) y recojo de prendas Pericia de absorción atómica ( 2 )
Pericia balística ( 3 )
Convalidación de Incautación
Cadena de Custodia
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD
EN FUNCION DE INVESTIGACION DEL DELITO
PARA AYUDAR EL TRABAJO DEL BINOMIO POLICIA - FISCAL
SE HA ELABORADO
PLAN DE INVESTIGACION
El nuevo modelo de la Investigación Criminal, exige un trabajo en equipo (Fiscal – Policía), para desarrollar conjuntamente las actividades de investigación con el fin de buscar y asegurar los medios probatorios necesarios para llegar y culminar exitosamente los fines de la Investigación:
Acusación Salida Alternativa Juicio Oral.
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