¿Qué es la regulación?, Mtra. Delia María Vázquez Luna

Taller sobre Elaboración y Evaluación de

Manifestaciones de Impacto Regulatorio con Análisis

de Impacto en Riesgos

¿QUÉ ES LA REGULACIÓN?

Mtra. Delia María Vázquez Luna

Analista de Políticas

División de Política Regulatoria

OCDE

México, D.F. Junio 2014

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Concepto

Serie de instrumentos mediante

los cuales los gobiernos establecen

condiciones sobre las empresas y los

ciudadanos para modificar su

comportamiento económico y social.

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Interrogantes

¿Por qué?

¿Para qué?

¿Quién? ¿A

quién?

¿Cómo?*

R

4

¿Por qué regular?

• Generar certeza jurídica

• Garantizar los derechos de las personas y los bienes

• Garantizar el funcionamiento eficiente de los mercados

• Evitar daños inminentes o bien disminuir o eliminar

daños existentes a la salud o bienestar de la población,

a la salud animal y vegetal, al medio ambiente, a los

recursos naturales o a la economía

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¿Para qué regular?

•Fallas de Mercado

Se presentan cuando el mercado, por sí solo, no

puede asignar de manera eficiente sus recursos, lo

que genera pérdidas en el bienestar de la sociedad.

•Fallos de Gobierno

Se presentan cuando las agencias o instituciones

fracasan en su papel como reguladores y se generan

pérdidas de bienestar social.

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¿Quién regula?

Agentes Reguladores

• Económicos: Son los organismos encargados de garantizar

el cumplimiento de objetivos relacionados con la eficiencia

económica.

• Sociales: Son los organismos que se encargan de proteger el

interés público en áreas en donde existen, principalmente,

riesgos relacionados con la salud humana, animal o vegetal,

así como los riesgos asociados a la seguridad en el transporte

o en los centros de trabajo.

• Híbridos: Son los organismos que se encargan de regular

tanto medidas de seguridad como aspectos económicos.

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¿A quién regular?

• Sujetos, bienes y actividades

• Públicos

• Privados

• Sociales

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Tipos de Regulación

• Económica:

Son aquellas restricciones con las que deben

cumplir los ciudadanos y las empresas para

participar en un mercado, con el objeto de

buscar el mejoramiento de la eficiencia de los

mercados y aumentar el bienestar social.

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Tipos de Regulación

• Social:

Es aquella que protege el interés público, tal

como la salud, la seguridad, el medio

ambiente y la cohesión social.

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Tipos de Regulación

• Administrativa:

Son los trámites y formalidades

administrativas a través de los cuales los

gobiernos recogen información e intervienen

en las distintas decisiones económicas y

sociales.

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y… ¿cómo regular?

• Calidad

• Eficaz

• Eficiente

• Beneficios > Costos

• Dinámica

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Recomendaciones del Consejo de la OCDE

sobre Política y Gobernanza Regulatoria

• Asesora a los gobiernos en cuanto al uso efectivo de la regulación para obtener mejores resultados sociales, ambientales y económicos

• Brinda a los gobiernos una guía clara y oportuna acerca de los principios, mecanismos e instituciones regulatorias

• Hace un llamado para adoptar un enfoque de “gobierno completo” al abordar la política de mejora regulatoria

¿Por qué éstas recomendaciones?

• 1995: Recomendación del Consejo para Mejorar la Calidad de la Regulación Gubernamental

• 2005: Principios Rectores para la Calidad y el Desempeño Regulatorio de la OCDE

• Para el año 2011: más de 32 países revisados en sus políticas de mejora regulatoria, más de 15 publicaciones especializadas en políticas, instituciones y herramientas regulatorias

• Era necesario determinar “en dónde estamos y a dónde vamos”

Antecedentes

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1ª Recomendación: Apoyo político del más alto

nivel

Que el más alto nivel político esté comprometido a

implementar una política expresa de gobierno completo

para la calidad regulatoria

• Objetivos y marcos claros para su implementación

• Asegurar que los beneficios económicos, sociales y

medioambientales sean superiores a sus costos

Los gobiernos deben hacer una declaratoria formal y

vinculante de política pública que sustente la reforma

regulatoria.

Implementación

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2ª Recomendación: Comunicación, consulta y

participación

Adherirse a los principios de

gobierno abierto, considerando la

transparencia y la participación del

público en el proceso regulatorio

• Asegurar que la regulación se encuentre

al servicio del interés público

• Y esté informada de las necesidades

legítimas de aquellos a quienes concierne y

afecta

Ofrecer oportunidades

significativas (incluso en

línea) para que el público

contribuya al proceso de

preparar borradores de

propuestas regulatorias y

a la calidad del análisis de

apoyo

Implementación

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3ª Recomendación: Institucionalizar la mejora

regulatoria

Establecer mecanismos e instituciones para supervisar

activamente los procedimientos y objetivos de la política

regulatoria, apoyarla e implementarla, y por

consecuencia fomentar la calidad de la regulación

• Establecer un órgano permanente responsable de la supervisión

regulatoria que obedezca a la política de gobierno completo y

que sea independiente de la influencia política

• La autoridad de éste órgano debe anunciarse a través de un

mandato, por ejemplo, un estatuto u orden ejecutiva

Implementación

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Recomendaciones sobre herramientas de

política regulatoria

4ª Recomendación:

Adoptar la

Manifestación de

Impacto Regulatorio

(MIR)

5ª Recomendación: Revisar de

forma sistemática el inventario de

regulaciones

• Simplificación administrativa

• Modelo de Costeo Estándar

• Guillotinas o Talas regulatorias,

• SARE,

• Guía de la OCDE para mejorar trámites

estatales y municipales,

• Gobierno Electrónico

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6ª Recomendación: Informes de desempeño

Publicar periódicamente informes del desempeño de la política

regulatoria, los programas de reforma, y de las autoridades

públicas encargadas de aplicar las regulaciones. Dichos informes

también deben explicar cómo funcionan en la práctica herramientas

regulatorias tales como la MIR, la consulta pública y las revisiones

de las regulaciones existentes.

Se recomienda que la revisión sea elaborada por un ente

auditor externo, y que se incluya retroalimentación de los

actores interesados y la sociedad civil.

Implementación

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7ª Recomendación: Organismos reguladores

La política debe de contemplar el papel y las funciones de las

entidades regulatorias a fin de infundir mayor confianza de que las

decisiones se toman a partir de criterios objetivos, imparciales y

coherentes, sin conflictos de interés, prejuicios ni influencias

indebidas.

• La legislación debe establecer las facultades de la autoridad

regulatoria

• Debe de existir un registro público acerca de las autoridades

que cuentan con poderes para ejercer funciones en materia

de regulación, sus objetivos y los instrumentos regulatorios

que administran

Implementación

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8ª Recomendación: Sistema de sanciones

Asegurar la efectividad de los sistemas para revisar la legalidad y la

justicia procesal de las regulaciones y decisiones que toman los

órganos facultados para emitir sanciones en el ámbito regulatorio.

Asegurar que las personas y las empresas tengan acceso a estos

sistemas de revisión a un costo razonable y conozcan las decisiones

oportunamente.

• En principio, las apelaciones deben ser atendidas por una

autoridad diferente del órgano responsable de tomar la decisión

regulatoria original

• Cuando sea conveniente, el gobierno debe establecer periodos

estándar dentro de los cuales los solicitantes pueden esperar

que se tome una decisión administrativa

Implementación

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9ª Recomendación: Administración de riesgos

Aplicar la evaluación, la gestión y las estrategias de comunicación de

riesgos al diseño y la implementación de las regulaciones para

asegurar que éstas estén bien orientadas y sean efectivas. Los

reguladores deben evaluar de qué manera tendrán efecto las

regulaciones y diseñar estrategias de implementación y aplicación

sensibles.

• Los gobiernos deben incluir su estrategia sobre riesgo y

regulación en una declaratoria pública que sea el fundamento de la

reforma regulatoria

• Los reguladores deben crear un sistema de rendición de cuentas

para la revisión de evaluaciones de riesgo

•Debe exigirse a los reguladores desarrollar, implementar y revisar

estrategias de cumplimiento de la regulación frente a criterios

basados en riesgo

Implementación

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Recomendaciones sobre Coordinación

regulatoria entre órdenes de gobierno

Recomendación 10: Promover la coherencia regulatoria a través de

mecanismos de coordinación entre los niveles de gobierno

supranacional, nacional y sub-nacional.

• Identificar los problemas transversales en materia de regulación en todos

los órdenes de gobierno

• Con el objeto de promover la coherencia entre los enfoques regulatorios

• Y evitar la duplicidad o conflicto de regulaciones.

Recomendación 11: Impulsar el desarrollo de capacidades y el

desempeño de la gestión regulatoria en los órdenes subnacionales

de gobierno.

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12ª Recomendación: coherencia internacional

Al desarrollar medidas regulatorias se deben considerar

todos los estándares y marcos internacionales de

cooperación pertinentes y los probables efectos que tengan

en terceros fuera de su jurisdicción

• Los gobiernos deben actuar de conformidad con las obligaciones

adquiridas en tratados internacionales

• Los procesos de consulta sobre proyectos regulatorios deben estar

abiertos a recibir propuestas de intereses extranjeros y nacionales

Implementación

¡Gracias!

Mtra. Delia María Vázquez Luna

delia.vazquez@oecd.org

(55) 9138 7094

México, D.F. Junio 2014