1 BALANCE 122018 Financieros/Estad… · 1.00 IDENTIFICACION 1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones 1.02 Rut Sociedad 98.000.000-1 1.03 Representante legal

Estados Financieros

FONDO DE PENSIONES CAPITAL A, B, C, D y E

Santiago, Chile31 de diciembre de 2018 y 2017

Estados Financieros

FONDO DE PENSIONES CAPITAL A, B, C, D y E

31 de diciembre de 2018 y 2017

1.00 IDENTIFICACION

1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones

1.02 Rut Sociedad 98.000.000-1

1.03 Representante legal JAIME MUNITA VALDIVIESO

Día-Mes-Año

1.04 Fecha de cierre Estados Financieros 31/12/2018

INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

A.F.P. CAPITAL S.A.

SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

Las Notas Explicativas adjuntas N° 1 a la 30 forman parte integral de estos Estados Financieros

FONDOS DE PENSIONES CAPITAL

NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS

POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018 Y 31 DE DICIEMBRE DE 2017

_________________________

INDICE

N° INFORMACIÓN Página

1.- BALANCE GENERAL ACTIVOS ( M $ ) ………………………………........................................................................ 04

2.- BALANCE GENERAL PASIVOS ( M $ ) …………………………………................................................................... 05

3.- BALANCE GENERAL PATRIMONIO ( M $ ) .……………………………………………….......................................... 06

4.- BALANCE GENERAL CUENTAS DE ORDEN ( M $ )……………………………………….......................................... 07

5.- ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ( EN M $ ) ......................................... 08

6.- ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ( EN CUOTAS ) ................................. 10

7.- CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES AÑO 2018............................ 12

8.- VALORES CUOTAS, RENTABILIDAD DE LA CUOTA Y NÚMERO DE CUENTAS …………......................................... 13

9.- NÚMERO DE CUENTAS TOTALES ENVIADAS Y RECIBIDAS POR LOS DISTINTOS TIPOS DE FONDOS DE

PENSIONES...............................................................................................................................................................

14

10.- NOTA N° 1 : ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES..................................................................... 16

11.- NOTA N° 2 : RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS........................................................................... 17

12.- NOTA N° 3 : CAMBIOS CONTABLES....................................................................................................................... 18

13.- NOTA N° 4 : VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO....................................................................................... 19

14.- NOTA N° 5 : DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES........................................... 21

15.- NOTA N° 6 : CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES .............................................................................. 24

16.- NOTA N° 7 : EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN................................................................................................... 25

17.- NOTA N° 8 : CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS............................................................................ 28

18.- NOTA N° 9 : RECAUDACIÓN CLASIFICADA ......................................................................................................... 28

19.- NOTA N° 10 : DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN.................................................. 29

20.- NOTA N° 11 : RECAUDACIÓN POR ACLARAR........................................................................................................ 30

21.- NOTA N° 12 : TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL......................................................... 30

22.- NOTA N° 13 : BENEFICIOS........................................................................................................................................ 31

23.- NOTA N° 14 : RETIROS DE AHORRO........................................................................................................................ 31


NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS

POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018 Y 31 DE DICIEMBRE DE 2017

_________________________

INDICE

N° INFORMACIÓN Página

24.-

25.-

NOTA N° 15 : DIFERENCIAS POR ACLARAR………………………………………………………………………………

NOTA N° 16 : DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO......................................

32

32

26.- NOTA N° 17 : COMISIONES DEVENGADAS........................................................................................................... 33

27.- NOTA N° 18 : IMPUESTOS RETENIDOS............................................................................................…..................... 35

28.- NOTA N° 19 : PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS................................................................................................... 35

29.- NOTA N° 20 : ENCAJE........................................................................................................................................... 36

30.- NOTA N° 21 : CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES..................................... 37

31.- NOTA N° 22 : PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES..……………............................................................ 38

32.- NOTA N° 23 : COTIZACIONES IMPAGAS................................................................................................................. 41

33.- NOTA N° 24 : VALOR DE LA CUOTA......................................................................................................................... 42

34- NOTA N° 25 : CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES......................... 42

35.- NOTA N° 26 : ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL............................................................................................ 43

36.- NOTA N° 27 : BONOS DE RECONOCIMIENTO......................................................................................................... 49

37.- NOTA N° 28 : PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA.................................................................. 51

38.- NOTA N° 29 : HECHOS POSTERIORES....................................................................................................................... 53

39.- NOTA N° 30 : HECHOS RELEVANTES......................................................................................................................... 53

40.- ANEXOS TRIMESTRALES REFERIDOS A RECAUDACIÓN Y COBRANZAS……………………………………………… 56

Hoja 4

1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos)

ACTIVOEjercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

10.100 ACTIVO DISPONIBLE 14.217.209 12.454.243 11.154.939 10.373.250 22.254.232 11.586.718 8.978.160 5.486.855 10.412.768 7.159.898

10.110 Banco recaudaciones 0 0 0 0 8.449.266 3.613.408 0 0 0 0

10.120 Banco inversiones 11.370.852 9.308.165 8.668.504 6.025.581 5.284.870 3.615.299 2.942.937 2.067.757 3.506.452 3.584.427

10.120.10 Banco inversiones nacionales 433.445 70.716 251.193 93.233 1.428.156 825.110 185.125 109.002 184.027 103.200

10.120.20 Banco Inversiones extranjeras 10.937.407 9.237.449 8.417.311 5.932.348 3.856.714 2.790.189 2.757.812 1.958.755 3.322.425 3.481.227

10.130 Banco retiros de ahorro 66.900 41.317 28.223 24.331 3.404 182.067 61.001 61.297 117.738 38.610

10.130.10 Banco retiros de ahorros voluntarios 61.850 37.059 22.627 19.454 1.613 134.056 38.845 39.364 86.802 38.084

10.130.20 Banco retiros de ahorro indemnización 5.050 4.258 5.596 4.877 1.791 48.011 22.156 21.933 30.936 526

10.140 Banco pago de beneficios 3.894 4.373 66.320 282.458 10.136 60.495 2.569 39.774 17.852 21.998

10.150 Banco pago de traspasos y transferencias de ahorros voluntarios 46.037 5.865 18.841 53.895 13.459 49.638 23.870 17.393 8.054 40.906

10.160 Valores por depositar y en tránsito 2.729.526 3.094.523 2.373.051 3.986.985 8.493.097 4.065.811 5.947.783 3.300.634 6.762.672 3.473.957

10.160.10 Valores por depositar nacionales 357.940 51.631 595.361 178.436 1.615.522 817.964 1.249.990 696.323 2.925.151 720.250

10.160.20 Valores por depositar extranjeros 152.335 280.554 128.905 264.882 240.692 387.074 64.497 124.974 136.450 9.826

10.160.30 Valores en tránsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.160.40 Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.160.50 Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas de Cámaras de Compensación 2.219.251 2.762.338 1.648.785 3.543.667 6.636.883 2.860.773 4.633.296 2.479.337 3.701.071 2.743.881

10.200 INSTRUMENTOS FINANCIEROS 3.690.380.285 3.934.671.710 3.987.615.907 4.043.347.940 8.610.349.251 8.665.150.892 4.965.060.424 4.665.624.696 4.407.382.526 3.650.462.990

10.210 Inversiones en instituciones estatales 36.589.806 33.697.927 264.231.628 333.250.992 1.758.833.844 1.651.595.432 1.706.017.037 1.434.001.530 1.632.924.057 1.022.627.228

10.210.10 Banco Central de Chile 500.104 16.974.554 70.413.128 58.421.515 216.445.746 222.682.973 141.679.967 192.333.711 142.247.696 184.111.053

10.210.20 Tesorería General de la República 36.089.702 16.723.373 193.779.925 274.789.629 1.542.033.498 1.428.574.164 1.560.730.271 1.238.081.507 1.490.603.822 838.447.466

10.210.30 Bonos de Reconocimiento emitidos por el INP, DIPRECA, CAPREDENA y bonos de vivienda leasing emitidas por MINVU 0 0 38.575 39.848 354.600 338.295 3.606.799 3.586.312 72.539 68.709

10.220 Inversiones en instituciones financieras 257.212.061 252.100.615 672.651.306 662.943.281 1.614.992.962 1.733.553.344 1.265.332.818 1.285.871.900 1.924.611.704 1.759.169.032

10.220.10 Depósitos a plazo en instituciones financieras 114.101.216 114.176.515 150.387.005 211.533.159 127.463.052 329.012.935 93.231.515 235.117.742 777.896.072 500.948.101

10.220.20 Letras de créditos 742.575 970.633 14.259.692 16.857.214 38.389.674 46.170.532 19.645.177 23.130.648 8.476.277 11.306.808

10.220.30 Bonos emitidos e instrumentos garantizados por instituciones financieras 65.456.950 74.806.652 419.039.358 358.765.111 1.329.955.773 1.260.850.707 1.112.325.282 998.998.407 1.117.924.402 1.232.889.623

10.220.40 Acciones de instituciones financieras 76.911.320 62.146.815 88.965.251 75.787.797 119.184.463 97.519.170 40.130.844 28.625.103 20.314.953 14.024.500

10.230 Inversiones en empresas 637.869.564 713.350.510 718.410.593 818.866.008 1.667.202.631 1.791.515.267 745.202.329 698.794.728 576.807.393 544.839.461

10.230.10 Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas 15.763.787 23.319.049 139.327.561 128.055.731 666.994.800 629.332.839 502.411.379 435.853.351 479.761.097 468.251.202

10.230.20 Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.230.30 Acciones de sociedades anónimas abiertas 443.636.587 503.370.562 421.646.510 494.365.766 694.707.214 805.385.106 163.713.478 180.434.166 82.233.121 65.977.875

10.230.40 Cuotas de fondos mutuos, de inversión y Cuotas de fondos de inversión públicos regidos por la Ley N°20712 178.469.190 186.660.899 157.436.522 196.444.511 305.500.617 356.797.322 79.077.472 82.507.211 14.813.175 10.610.384

10.230.50 Bonos emitidos por fondos de inversión públicos regidos por la Ley N°20712 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.235 Inversiones en activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.240 Derivados nacionales -35.220.111 13.407.344 -23.844.337 7.842.604 -57.455.365 15.889.807 -31.814.969 13.307.474 -18.528.254 11.315.633

10.250 Inversiones en el extranjero 2.787.659.464 2.915.183.326 2.348.018.258 2.223.168.384 3.624.905.812 3.477.150.574 1.281.491.579 1.238.092.545 227.344.816 310.918.573

10.250.10 Titulos de deuda extranjeros 656.584.592 623.419.848 721.722.899 662.040.250 1.454.189.774 1.375.484.741 656.626.963 620.378.326 135.024.437 212.594.633

10.250.20 Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variable) 1.628.459.016 1.793.762.373 1.327.073.351 1.285.513.912 1.890.608.954 1.754.435.554 501.342.112 479.252.383 3.160.527 5.224.817

10.250.30 Otros instrumentos de renta variable extranjeros 502.615.856 498.001.105 299.222.008 275.614.222 280.107.084 347.230.279 123.522.504 138.461.836 89.159.852 93.099.123

10.250.40 Otros instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.255 Inversiones en activos alternativos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.260 Derivados extranjeros 1.346.713 -2.686.182 3.405.675 -6.107.932 -483.752 -6.551.499 -2.300.143 -4.443.481 -1.974.367 -4.319.215

10.270 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales 4.566.918 4.861.156 4.400.136 3.384.603 1.376.572 1.997.967 446.477 0 157.679 0

10.280 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290 Excesos de inversión 355.870 4.757.014 342.648 0 976.547 0 685.296 0 66.039.498 5.912.278

10.290.10 Excesos de inversión en instituciones estatales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.20 Excesos de inversión en instituciones financieras 0 99.985 0 0 0 0 0 0 65.559.791 0

10.290.30 Excesos de inversión en empresas 205.589 1.031.376 342.648 0 976.547 0 685.296 0 479.707 0

10.290.40 Excesos de inversión en activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.50 Excesos de inversión en el extranjero 150.281 3.625.653 0 0 0 0 0 0 0 5.912.278

10.290.60 Excesos de inversión en activos alternativos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.70 Excesos de préstamo en instrumentos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290.80 Excesos de préstamo en instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.300 ACTIVO TRANSITORIO 0 0 0 1.714 37 149 0 0 0 0

10.310 Cargos en cuentas bancarias 0 0 0 1.714 37 149 0 0 0 0

10.000 TOTAL ACTIVOS 3.704.597.494 3.947.125.953 3.998.770.846 4.053.722.904 8.632.603.520 8.676.737.759 4.974.038.584 4.671.111.551 4.417.795.294 3.657.622.888

FONDOS DE PENSIONES

TIPO ETIPO A TIPO B TIPO C TIPO D


Hoja 5


Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

20.110 Recaudación y canje del mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.110.10 Recaudación del mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.110.20 Recaudación por canje de traspasos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120 Recaudación clasificada 0 0 0 0 1.240 0 0 0 0 0

20.120.10 Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.20 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.30 Recaudación de traspasos 0 0 0 0 1.240 0 0 0 0 0

20.120.40 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.50 Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.60 Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120.70 Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.130 Descuadraturas menores en planillas de recaudación 0 0 0 0 15.149 14.867 0 0 0 0

20.140 Recaudación por aclarar 0 0 0 0 6.085.278 7.329.119 0 0 0 0

20.140.10 Recaudación por aclarar sin documentación 0 0 0 0 4.583.605 5.832.785 0 0 0 0

20.140.20 Recaudación por aclarar con documentación incompleta 0 0 0 0 1.501.673 1.496.334 0 0 0 0

20.150 Traspasos hacia otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.160 Cambios de Fondo misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.170 Canje de Traspasos otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.180 Transferencias de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.190 Traspasos de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.200 Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210 Beneficios 0 0 0 0 0 0 85 0 0 0

20.210.10 Retiros programados 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.20 Rentas temporales 0 0 0 0 0 0 85 0 0 0

20.210.30 Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.40 Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.50 Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.60 Herencias 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210.70 Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.220 Retiros de ahorro de indemnización 547 0 1.014 0 6.291 0 692 0 0 0

20.230 Retiros de ahorros voluntarios 97.815 0 22.353 0 85.085 0 25.507 0 184.467 0

20.240 Transferencias de primas de seguro 0 0 0 0 1 0 4 0 3 0

20.250 Transferencias de cotización adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.260 Diferencias por aclarar 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.270 Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 1.008 0 37 0 8.780 0 20.254 0 6.367 0

20.280 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia 2.240.246 2.088.229 2.387.956 2.166.133 2.857.188 2.614.802 1.013.819 911.872 1.853.429 1.383.115

20.290 Comisiones devengadas 31.601 21.987 42.542 28.348 55.127 48.466 23.726 16.922 31.346 18.173

20.300 Impuestos retenidos 527 0 393 0 736 0 122 0 1.492 0

20.310 Provisión impuestos y otros 0 0 0 0 4.411 11.773 17.588 0 86.687 91.250

20.315 Provisión por inversiones en activos alternativos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.320 Devolución de bonificaciones y subsidios estatales 124.810 7.506 40.709 3.778 570.293 482.156 22.985 1.994 171.098 15.175

20.330 Consignaciones de empleadores enviadas por los tribunales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.340 Total Encaje 36.219.013 38.013.172 39.345.952 39.539.875 85.574.138 85.776.906 49.085.120 46.325.172 43.977.512 37.747.932

20.340.10 Encaje 36.219.013 38.013.172 39.345.952 39.539.875 85.574.138 85.776.906 49.085.120 46.325.172 43.977.512 37.747.932

20.340.20 Rentabilidad del Encaje 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.100 TOTAL PASIVO EXIGIBLE 38.715.567 40.130.894 41.840.956 41.738.134 95.263.717 96.278.089 50.209.902 47.255.960 46.312.401 39.255.645

PASIVO EXIGIBLE

FONDOS DE PENSIONES



Hoja 6


Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

20.410 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 3.470.392.016 3.690.886.802 3.864.096.080 3.915.224.399 8.224.221.859 8.284.164.721 4.834.267.795 4.539.784.264 4.163.998.451 3.465.249.937

20.420 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 186.192 158.565 127.942 123.262 244.565 232.791 368.898 355.965 313.071 303.241

20.430 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 84.049.342 89.659.084 36.623.514 37.028.085 99.940.107 90.026.546 32.206.241 30.519.074 91.618.036 61.487.409

20.440 Cuentas individuales de ahorro previsional colectivo 6.882 3.049 8.524 8.234 5.034 3.920 3.729 1.028 85.704 45.794

20.450 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 53.314.678 59.859.698 27.574.120 27.259.699 84.604.582 73.879.036 29.875.438 25.270.380 54.530.631 40.213.342

20.460 Cuentas de ahorro voluntario 38.271.720 40.375.374 15.526.939 16.935.649 50.569.409 49.524.998 22.932.351 22.055.196 41.486.187 29.373.289

20.470 Cuentas de ahorro de indemnización 860.504 879.746 784.028 840.717 30.910.780 31.007.914 508.167 501.024 901.495 877.724

20.480 Ahorros previsionales voluntarios destinados a otras entidades 0 0 0 0 325 0 0 0 0 0

20.490 Recaudación en proceso de acreditación 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.500 Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios 0 0 0 0 25.954.080 25.913.782 0 0 0 0

20.510 Rezagos de ahorros voluntarios 0 0 0 0 1.053.142 440.566 0 0 0 0

20.520 Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0 0 0 0 280.933 278.225 0 0 0 0

20.530 Cambios en proceso hacia otro Fondo misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.540 Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 18.800.593 25.172.741 12.188.743 14.564.725 19.554.987 24.987.171 3.666.063 5.368.660 18.549.318 20.816.507

20.550 Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.560 Rentabilidad no distribuida 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.400 TOTAL PATRIMONIO 3.665.881.927 3.906.995.059 3.956.929.890 4.011.984.770 8.537.339.803 8.580.459.670 4.923.828.682 4.623.855.591 4.371.482.893 3.618.367.243

20.000 TOTAL PASIVOS 3.704.597.494 3.947.125.953 3.998.770.846 4.053.722.904 8.632.603.520 8.676.737.759 4.974.038.584 4.671.111.551 4.417.795.294 3.657.622.888

PATRIMONIO

FONDOS DE PENSIONES



Hoja 7


Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

30.110 Bonos de Reconocimiento 8.860.507 9.832.451 33.973.906 40.774.095 76.931.205 96.487.972 164.231.852 197.573.734 60.283.022 69.403.946

30.115 Cotizaciones impagas 0 0 0 0 1.041.119.668 826.646.462 0 0 0 0

30.115.10 Cotizaciones impagas declaradas 0 0 0 0 876.127.069 700.137.118 0 0 0 0

30.115.20 Cotizaciones impagas declaradas automáticas 0 0 0 0 139.307.431 106.209.675 0 0 0 0

30.115.30 Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 0 0 0 0 25.685.168 20.299.669 0 0 0 0

30.120 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales 182.304.698 970.809.410 372.248.239 817.435.942 776.290.361 1.358.915.053 409.575.516 1.118.910.047 465.892.823 1.349.151.544

30.125 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros 47.646.449 25.861.612 19.950.122 48.872.852 89.463.665 58.219.538 73.193.784 45.277.506 39.159.147 15.221.223

30.130 Derechos por titulos nacionales entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.135 Derechos por titulos extranjeros entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.137 Derechos por moneda nacional entregada en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.140 Derechos por monedas extranjeras entregadas en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.145 Derechos por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión 41.718.619 49.515.118 50.208.247 56.970.246 81.997.009 98.383.031 31.747.793 36.240.825 0 0

30.146 Derechos por moneda nacional recibida en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.147 Derechos por monedas extranjeras recibida en garantía 510.837.373 458.923.957 456.819.157 384.239.772 848.154.784 850.048.468 496.829.804 439.490.141 195.881.468 321.621.130

30.148 Derechos por títulos nacionales recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.149 Derechos por títulos extranjeros recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.150 Derechos por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.155 Derechos por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.160 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales5.546.644 6.334.531 5.560.267 4.333.752 1.848.064 2.930.408 588.820 0 217.818 0

30.165 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.170 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.175 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.180 Derechos por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros 13.913.800 0 14.609.490 0 24.349.150 0 10.435.350 0 6.261.210 0

30.190 Derechos por garantías asociadas a activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.100 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (DEBE) 810.828.090 1.521.277.079 953.369.428 1.352.626.659 2.940.153.906 3.291.630.932 1.186.602.919 1.837.492.253 767.695.488 1.755.397.843

30.210 Responsabilidad por Bonos de Reconocimiento 8.860.507 9.832.451 33.973.906 40.774.095 76.931.205 96.487.972 164.231.852 197.573.734 60.283.022 69.403.946

30.215 Responsabilidad por cotizaciones impagas 0 0 0 0 1.041.119.668 826.646.462 0 0 0 0

30.215.10 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas 0 0 0 0 876.127.069 700.137.118 0 0 0 0

30.215.20 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas automáticas 0 0 0 0 139.307.431 106.209.675 0 0 0 0

30.215.30 Responsabilidad por cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 0 0 0 0 25.685.168 20.299.669 0 0 0 0

30.220 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales 182.304.698 970.809.410 372.248.239 817.435.942 776.290.361 1.358.915.053 409.575.516 1.118.910.047 465.892.823 1.349.151.544

30.225 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros 47.646.449 25.861.612 19.950.122 48.872.852 89.463.665 58.219.538 73.193.784 45.277.506 39.159.147 15.221.223

30.230 Obligaciones por titulos nacionales entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.235 Obligaciones por titulos extranjeros entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.237 Obligaciones por moneda nacional entregada en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.240 Obligaciones por monedas extranjeras entregadas en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.245 Obligaciones por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión 41.718.619 49.515.118 50.208.247 56.970.246 81.997.009 98.383.031 31.747.793 36.240.825 0 0

30.246 Obligaciones por moneda nacional recibida en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.247 Obligaciones por monedas extranjeras recibida en garantía 510.837.373 458.923.957 456.819.157 384.239.772 848.154.784 850.048.468 496.829.804 439.490.141 195.881.468 321.621.130

30.248 Obligaciones por títulos nacionales recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.249 Obligaciones por títulos extranjeros recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.250 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.255 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.260 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales5.546.644 6.334.531 5.560.267 4.333.752 1.848.064 2.930.408 588.820 0 217.818 0

30.265 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.270 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.275 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.280 Obligaciones por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros 13.913.800 0 14.609.490 0 24.349.150 0 10.435.350 0 6.261.210 0

30.290 Obligaciones por garantías asociadas a activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.200 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (HABER) 810.828.090 1.521.277.079 953.369.428 1.352.626.659 2.940.153.906 3.291.630.932 1.186.602.919 1.837.492.253 767.695.488 1.755.397.843

CUENTAS DE ORDEN

FONDOS DE PENSIONES



Hoja 8

1.2

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

30.300 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 3.906.995.059 2.794.962.130 4.011.984.770 3.181.477.552 8.580.459.670 7.512.619.122 4.623.855.591 4.387.942.524 3.618.367.243 4.704.171.589

30.410 Cotizaciones, depósitos y aportes 303.274.031 240.981.386 288.261.778 265.640.767 1.346.884.073 1.285.026.529 139.162.409 140.718.115 220.801.870 261.032.798

30.410.10 Cotizaciones obligatorias 263.684.663 212.240.284 276.812.356 256.390.261 1.209.297.999 1.157.826.750 128.866.318 128.603.409 184.598.487 219.029.764

30.410.20 Cotizaciones voluntarias 15.763.256 12.302.376 5.178.868 4.073.588 57.155.481 52.664.225 3.464.848 4.253.850 19.145.503 20.396.249

30.410.30 Depósitos convenidos 3.154.004 2.116.025 1.199.351 849.550 9.070.600 8.265.827 500.447 631.407 1.615.433 2.478.665

30.410.40 Depósitos de ahorro voluntario 20.503.301 14.173.186 4.921.570 4.173.538 66.511.483 61.397.389 6.251.573 7.151.983 15.251.927 18.946.645

30.410.50 Depósitos de ahorro de indemnización 132.832 115.935 126.872 132.200 4.676.719 4.713.370 56.851 58.648 124.289 121.505

30.410.60 Depósitos de ahorro de previsional voluntario para otras entidades 0 0 0 0 4.723 5.473 0 0 0 0

30.410.70 Cotizaciones de afiliado voluntario 30.683 31.675 21.939 21.523 105.206 106.574 19.769 18.020 15.710 19.128

30.410.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo 5.292 1.905 822 107 61.862 46.921 2.603 798 50.521 40.842

30.420 Aportes adicionales y Contribuciones 12.403.037 14.416.876 15.884.283 13.808.661 123.404.062 126.815.078 30.212.042 29.410.980 28.832.236 28.146.491

30.430 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora 2.037.254.997 1.376.567.388 1.136.450.819 857.919.444 1.098.215.936 1.240.232.433 714.548.928 723.909.650 4.055.935.030 1.355.844.996

30.430.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 1.887.146.980 1.275.596.743 1.094.404.613 822.626.453 1.009.963.242 1.135.719.656 678.372.661 687.365.711 3.792.330.203 1.267.561.918

30.430.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 71.326.335 47.137.927 18.488.515 16.277.978 34.468.550 41.204.160 13.282.811 14.018.347 115.880.573 38.565.411

30.430.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 36.309.434 24.405.165 13.192.993 9.455.014 30.324.816 37.463.219 15.602.189 15.817.515 65.310.065 16.878.678

30.430.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 42.186.991 29.328.317 10.318.958 9.477.982 23.391.613 25.769.251 7.255.348 6.682.987 82.002.803 32.697.177

30.430.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 182.306 74.372 25.245 54.107 45.152 53.665 24.234 22.405 257.540 107.960

30.430.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 90.713 23.692 20.161 27.479 20.914 21.297 11.456 2.685 139.047 33.852

30.430.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 12.238 1.172 334 431 1.649 1.185 229 0 14.799 0

30.430.80 Rezagos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.430.90 Dictámenes de reclamos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.440 Traspasos recibidos desde los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 548.015.348 475.088.592 316.978.867 298.353.842 574.335.795 677.476.656 68.340.027 110.195.232 478.945.926 611.322.102

30.440.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 546.408.706 473.889.312 314.498.055 297.921.199 542.014.473 645.073.634 67.550.008 109.934.250 477.932.923 605.591.682

30.440.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 538.571 682.541 642.880 193.570 800.949 1.096.507 65.108 119.755 498.034 1.506.587

30.440.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 645.479 205.129 1.678.582 131.974 1.111.211 788.111 652.920 33.308 212.386 3.699.399

30.440.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 350.097 263.083 119.796 52.443 1.936 3.143 42.174 91.833 244.487 456.425



30.440.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.440.80 Rezagos 0 0 0 0 27.051.849 27.294.901 0 0 0 0

30.440.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0 0 0 0 2.693.838 2.878.947 0 0 0 0

30.450 Bonos de reconocimiento 10.723 36.221 6.532.982 6.876.919 102.523.582 105.962.847 58.411.246 59.388.987 19.300.460 24.812.976

30.460 Beneficios no cobrados 989 3.827 6.799 16.974 1.102.038 1.201.480 709.428 743.464 169.047 121.126

30.465 Devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia recibidas de las Compañias de Seguro 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.470 Otros aumentos 26.352.502 45.091.034 14.194.260 29.572.972 68.112.453 71.408.294 21.409.000 31.374.326 32.004.767 39.644.383

30.400 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 2.927.311.627 2.152.185.324 1.778.309.788 1.472.189.579 3.314.577.939 3.508.123.317 1.032.793.080 1.095.740.754 4.835.989.336 2.320.924.872

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos)

TIPO C TIPO DTIPO A TIPO B TIPO E

FONDOS DE PENSIONES


Hoja 9

1.2

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

30.510 Comisiones devengadas 30.823.401 24.908.552 31.629.161 29.369.609 38.554.055 36.623.951 16.645.400 16.592.161 21.947.851 26.230.252

30.510.10 Comisiones porcentuales devengadas 30.823.401 24.908.552 31.629.161 29.369.609 38.554.015 36.623.893 16.645.400 16.592.161 21.947.851 26.230.252

30.510.20 Comisiones fijas devengadas 0 0 0 0 40 58 0 0 0 0

30.520 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora 2.382.042.467 952.613.698 1.299.715.201 623.983.163 1.482.485.294 1.155.342.436 356.633.282 471.799.223 3.521.529.466 2.350.735.391

30.520.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 2.200.783.176 882.660.821 1.250.106.700 603.216.627 1.387.058.432 1.094.540.254 322.562.987 420.467.010 3.301.706.404 2.187.985.769

30.520.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 81.686.394 32.650.032 22.147.596 10.735.738 37.500.905 23.518.983 13.116.576 20.571.373 98.995.313 69.727.697

30.520.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 46.700.128 14.285.857 15.007.362 4.905.485 32.793.944 20.685.850 12.582.758 19.947.822 53.655.305 44.194.577

30.520.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 52.575.399 22.970.562 12.401.021 5.061.895 25.010.131 16.476.969 8.346.123 10.794.397 66.823.039 48.651.891



30.520.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 11.185 0 174 0 1.878 1.603 230 0 15.782 1.185

30.520.80 Rezagos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.520.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.530 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 569.615.827 473.156.030 382.246.201 344.406.294 587.319.543 574.839.978 121.341.351 167.187.834 446.198.001 832.250.723

30.530.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 563.017.268 468.475.016 377.685.844 343.313.746 550.994.744 539.909.750 119.018.913 165.985.318 439.083.554 824.478.276

30.530.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 2.083.886 2.005.131 913.499 601.707 913.494 1.615.161 672.405 603.281 1.320.667 2.775.287

30.530.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 645.439 1.069.780 486.977 122.842 1.809.018 1.104.001 465.925 134.693 2.024.489 1.316.425

30.530.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 5.596 2.385 9.201 4.340 2.295 531 118 2.038 3.564 4.787



30.530.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.530.80 Rezagos 0 0 0 0 27.992.560 30.239.212 0 0 0 0

30.530.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 3.334.736 588.879 2.867.425 186.015 4.853.389 915.576 1.012.096 266.455 3.132.545 2.730.131

30.540 Beneficios 7.717.734 8.643.790 41.054.982 31.198.915 206.945.846 164.803.475 403.430.311 370.683.639 255.246.047 241.571.190

30.540.10 Retiros programados 1.229.091 1.115.250 1.673.925 1.218.867 43.027.013 37.343.600 122.333.164 113.194.928 23.950.451 23.485.826

30.540.20 Rentas temporales 294.870 138.600 435.028 234.509 11.546.129 7.025.407 25.177.737 20.398.217 23.411.272 24.304.993

30.540.30 Herencia 935.676 696.738 1.262.381 1.308.001 7.608.745 6.698.401 11.036.114 10.867.731 3.937.419 3.157.368

30.540.40 Primas de rentas vitalicias 4.205.580 5.533.820 35.276.138 26.821.330 137.370.961 107.600.175 237.390.476 218.302.277 194.484.629 186.045.579

30.540.50 Cuotas mortuorias 80.616 70.508 128.775 152.573 630.372 631.580 880.301 804.584 131.307 124.818

30.540.60 Excedentes de libre disposición 971.901 1.088.874 2.278.735 1.463.635 5.876.363 4.618.921 6.612.519 7.115.902 9.330.969 4.452.606

30.540.70 Distribución de beneficios no cobrados 0 0 0 0 886.263 885.391 0 0 0 0

30.550 Distribución de recaudación 0 0 0 0 1.123.087.097 1.085.271.177 0 0 0 0

30.550.10 Cotizaciones, depósitos y aportes 0 0 0 0 951.297.912 908.105.590 0 0 0 0

30.550.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales 0 0 0 0 84.255.411 91.115.103 0 0 0 0

30.550.30 Aportes adicionales y contribuciones 0 0 0 0 87.331.598 85.783.008 0 0 0 0

30.550.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional 0 0 0 0 202.176 267.476 0 0 0 0

30.550.50 Aportes Regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.560 Pagos en exceso de empleadores y afiliados 2.024.842 1.497.226 2.542.079 1.978.703 4.419.157 3.856.399 4.937.531 4.713.392 2.900.460 3.236.807

30.570 Retiros de ahorro voluntario 21.080.275 15.730.791 6.870.202 5.945.489 21.520.054 16.571.516 7.719.435 8.863.414 36.351.933 37.709.137

30.580 Retiros de ahorro de indemnización 137.539 141.956 180.819 124.587 4.867.618 4.557.327 82.148 96.165 235.416 166.581

30.590 Retiros de ahorro previsional voluntario 11.794.798 10.391.764 5.444.864 3.229.686 8.481.273 9.403.232 2.163.967 4.074.194 8.363.014 20.175.182

30.600 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.610 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.620 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.630 Impuestos retenidos 388.519 363.902 113.314 104.704 281.126 243.867 77.666 98.792 264.049 349.313

30.640 Transferencias de primas hacia otras Administradoras 7 2 7 6 44 0 7 36 6 27

30.645 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas a favor de las Compañias de Seguro 27.379.196 21.436.606 27.775.657 25.055.090 33.050.738 30.700.615 11.566.421 11.308.990 18.343.647 21.265.129

30.650 Otras disminuciones 2.428.351 1.900.598 6.328.212 2.563.669 51.636.120 51.429.582 6.758.285 10.093.123 4.439.876 8.091.766

30.500 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 3.055.432.956 1.510.784.915 1.803.900.699 1.067.959.915 3.562.647.965 3.133.643.555 931.355.804 1.065.510.963 4.315.819.766 3.541.781.498

30.700 REVALORIZACION (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO -112.991.803 470.632.520 -29.463.969 426.277.554 204.950.159 693.360.786 198.535.815 205.683.276 232.946.080 135.052.280

30.800 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 3.665.881.927 3.906.995.059 3.956.929.890 4.011.984.770 8.537.339.803 8.580.459.670 4.923.828.682 4.623.855.591 4.371.482.893 3.618.367.243

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos) (Continuación)

FONDOS DE PENSIONES



Hoja 10

1.3

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

30.900 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 93.581.901,03 78.484.379,07 109.311.241,99 98.466.555,44 232.254.833,59 222.460.124,98 149.609.047,91 148.862.850,17 95.841.166,60 128.291.336,23

31.010 Cotizaciones, depósitos y aportes 7.235.211,81 6.103.911,77 7.777.319,22 7.564.690,12 35.828.517,06 35.726.712,38 4.408.618,74 4.596.135,67 5.677.923,46 6.945.311,29

31.010.10 Cotizaciones obligatorias 6.292.990,25 5.374.457,19 7.468.165,63 7.302.447,30 32.168.226,00 32.188.835,97 4.082.919,10 4.201.217,21 4.748.833,57 5.828.009,74

31.010.20 Cotizaciones voluntarias 376.170,92 309.912,68 139.789,17 115.583,47 1.520.029,79 1.462.636,49 109.650,61 138.804,88 490.828,16 542.458,56

31.010.30 Depósitos convenidos 75.166,23 54.400,20 32.368,14 24.497,14 241.930,22 231.911,93 15.939,49 20.763,11 41.713,26 66.021,97

31.010.40 Depósitos de ahorro voluntario 486.852,13 361.353,42 132.970,73 117.788,50 1.769.371,39 1.707.859,78 197.597,02 232.821,62 391.645,10 503.996,87

31.010.50 Depósitos de ahorro de indemnización 3.170,99 2.939,90 3.411,18 3.756,55 124.389,55 131.062,15 1.803,24 1.915,27 3.198,70 3.234,04

31.010.60 Depósitos de ahorro de previsional voluntario para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 125,75 152,44 0,00 0,00 0,00 0,00

31.010.70 Cotizaciones de afiliado voluntario 735,21 800,46 592,29 614,24 2.800,14 2.962,67 626,86 587,64 405,97 509,20

31.010.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo 126,08 47,92 22,08 2,92 1.644,22 1.290,95 82,42 25,94 1.298,70 1.080,91

31.020 Aportes adicionales 295.975,04 366.203,92 428.807,48 390.921,06 3.382.048,54 3.603.925,21 956.936,08 960.408,99 740.088,44 747.894,84

31.030 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora 48.356.747,61 34.256.702,56 30.555.363,10 24.057.621,80 29.221.832,70 34.199.814,98 22.626.106,89 23.583.988,17 104.065.026,82 36.029.150,83

31.030.10 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones obligatorias 44.790.500,30 31.746.025,85 29.426.121,89 23.072.153,02 26.874.987,31 31.323.435,40 21.480.841,06 22.395.745,03 97.300.947,61 33.683.381,78

31.030.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 1.694.825,82 1.172.497,38 496.424,75 453.931,30 916.805,09 1.132.679,82 421.208,71 456.161,55 2.971.670,79 1.024.817,64

31.030.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 863.242,02 606.669,97 354.357,46 264.523,17 806.155,08 1.032.473,56 493.161,58 513.878,96 1.677.695,58 448.447,87

31.030.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 1.001.419,70 729.056,39 277.229,85 264.729,05 622.081,30 709.130,66 229.775,33 217.382,51 2.104.170,73 868.723,27

31.030.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 4.316,67 1.835,86 679,95 1.507,14 1.202,75 1.477,74 760,29 733,19 6.604,94 2.879,61

31.030.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 2.151,81 589,01 540,30 766,32 557,31 585,58 359,92 86,93 3.559,15 900,66

31.030.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 291,29 28,10 8,90 11,80 43,86 32,22 0,00 0,00 378,02 0,00

31.030.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.030.90 Dictámenes de reclamos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.040 Traspasos recibidos desde otros Fondos otras Administradoras 13.063.626,72 11.919.599,95 8.546.448,91 8.433.739,79 15.278.652,54 18.783.067,32 2.163.265,03 3.602.711,76 12.252.607,23 16.284.515,93


31.040.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 12.902,35 17.156,14 17.392,15 5.658,60 21.374,49 30.220,14 2.045,35 3.967,15 12.720,01 40.200,71

31.040.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 15.295,85 5.232,67 44.473,26 3.947,17 29.564,72 21.732,17 21.099,88 1.077,51 5.403,65 98.780,18

31.040.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 8.463,51 6.578,91 3.235,26 1.488,66 51,75 87,07 1.333,90 3.022,61 6.251,06 12.141,47

31.040.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 1.366,27 1.142,44 987,88 1.347,84 14.892,58 6.318,09 485,54 443,41 1.177,36 1.723,00

31.040.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 355,68 74,73 75,92 196,88 2.695,98 3.164,74 451,17 81,52 308,06 86,38


31.040.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 719.347,67 758.667,68 0,00 0,00 0,00 0,00

31.040.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0,00 0,00 0,00 0,00 71.959,05 79.290,25 0,00 0,00 0,00 0,00

31.050 Bonos de reconocimiento 257,57 991,97 176.233,30 194.832,89 2.725.257,10 2.944.531,08 1.847.297,04 1.936.784,97 494.970,06 659.349,20

31.060 Beneficios no cobrados 23,66 97,31 183,11 490,68 29.296,66 27.704,16 22.400,84 24.194,86 4.371,83 3.204,41

31.065 Devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia recibidas de las Compañias de Seguro 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.070 Otros aumentos 627.421,48 561.993,46 382.202,17 454.361,28 1.775.119,12 1.437.473,70 677.987,81 768.262,90 820.423,65 955.433,33

31.000 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 69.579.263,89 53.209.500,94 47.866.557,29 41.096.657,62 88.240.723,72 96.723.228,83 32.702.612,43 35.472.487,32 124.055.411,49 61.624.859,83

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas)

TIPO C TIPO DTIPO A TIPO B TIPO E

FONDOS DE PENSIONES


Hoja 11

1.3

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

Ejercicio Actual

31/12/2018

Ejercicio Anterior

31/12/2017

31.110 Comisiones devengadas 735.402,47 630.506,14 852.873,60 836.014,71 1.025.688,21 1.018.125,02 526.420,45 541.038,82 564.406,63 697.652,32

31.110.10 Comisiones porcentuales devengadas 735.402,47 630.506,14 852.873,60 836.014,71 1.025.687,16 1.018.123,46 526.420,45 541.038,82 564.406,63 697.652,32

31.110.20 Comisiones fijas devengadas 0,00 0,00 0,00 0,00 1,05 1,56 0,00 0,00 0,00 0,00

31.120 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora 56.892.353,64 24.016.020,03 35.061.403,61 17.654.214,91 39.457.277,82 31.919.531,06 11.325.083,67 16.792.539,15 90.422.848,29 62.390.220,42


31.120.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 1.950.301,07 820.228,24 596.261,03 300.960,28 998.983,06 648.720,58 417.084,40 423.584,51 2.542.135,51 1.850.736,35

31.120.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 1.114.261,04 357.172,40 405.344,58 138.054,87 873.454,29 572.897,61 398.363,03 497.008,19 1.382.089,68 1.172.057,87

31.120.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 1.251.743,20 583.418,64 333.960,89 142.450,63 665.535,98 454.493,99 265.381,24 233.443,43 1.714.403,77 1.290.859,43

31.120.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 4.643,89 879,45 702,76 931,67 2.576,77 2.936,41 652,18 421,45 5.018,74 3.317,64

31.120.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 2.168,50 310,48 710,37 860,73 615,45 383,80 124,57 16,82 3.527,38 1.307,13


31.120.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.120.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.130 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 13.588.739,86 11.945.579,16 10.308.396,50 9.770.878,48 15.636.620,24 15.929.664,03 3.851.495,66 4.017.882,62 11.498.323,75 22.142.309,69


31.130.20 Cuentas de Capitalización Individual de cotizaciones voluntarias 49.468,92 50.465,02 24.761,37 17.158,60 24.406,28 44.478,87 21.271,95 15.996,81 33.963,26 73.951,27

31.130.30 Cuentas de Capitalización Individual de depósitos convenidos 15.412,14 27.065,58 13.055,61 3.461,96 47.960,87 31.013,87 14.800,42 3.080,02 51.621,66 35.087,04

31.130.40 Cuentas de Ahorro Voluntario 134,32 59,63 246,10 124,59 61,00 14,55 3,69 48,02 91,35 127,11

31.130.50 Cuentas de Ahorro de Indemnización 11.744,96 25.470,27 6.778,69 4.345,28 11.813,35 20.214,46 5.228,16 5.011,59 15.672,43 24.009,63

31.130.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 813,22 775,49 904,32 701,24 8.268,21 8.925,21 227,35 204,08 669,97 1.205,58


31.130.80 Rezagos 0,00 0,00 0,00 0,00 743.903,77 840.288,57 0,00 0,00 0,00 0,00

31.130.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 79.832,62 14.287,75 77.155,86 5.116,22 129.177,73 25.059,17 31.992,13 2.616,08 80.553,59 72.693,57

31.140 Beneficios 184.219,82 219.894,15 1.105.947,42 882.933,02 5.504.482,76 4.573.926,82 12.772.659,23 12.093.408,88 6.556.168,16 6.424.780,66

31.140.10 Retiros programados 29.301,68 28.213,80 45.110,50 34.528,12 1.143.766,57 1.036.413,87 3.872.353,93 3.693.951,17 615.765,91 624.379,22

31.140.20 Rentas temporales 7.028,56 3.491,08 11.717,68 6.629,07 306.750,30 194.530,78 796.695,05 665.546,92 602.245,85 646.132,60

31.140.30 Herencia 22.514,82 17.909,06 34.050,21 36.968,51 202.208,19 186.308,86 349.004,53 355.402,49 101.070,06 83.990,08

31.140.40 Primas de rentas vitalicias 100.609,43 140.837,37 950.334,33 758.790,73 3.655.379,77 2.985.441,66 7.517.311,33 7.120.308,23 4.993.396,02 4.948.545,76

31.140.50 Cuotas mortuorias 1.924,17 1.789,25 3.468,15 4.338,27 16.760,12 17.557,33 27.861,20 26.239,58 3.370,85 3.312,77

31.140.60 Excedentes de libre disposición 22.841,16 27.653,59 61.266,55 41.678,32 156.052,86 129.177,35 209.433,19 231.960,49 240.319,47 118.420,23

31.140.70 Distribución de beneficios no cobrados 0,00 0,00 0,00 0,00 23.564,95 24.496,97 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150 Distribución de recaudación 0,00 0,00 0,00 0,00 29.972.108,23 30.259.455,13 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.10 Cotizaciones, depósitos y aportes 0,00 0,00 0,00 0,00 25.305.399,86 25.253.497,61 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales 0,00 0,00 0,00 0,00 2.239.498,36 2.532.995,26 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.30 Aportes adicionales y contribuciones 0,00 0,00 0,00 0,00 2.421.807,04 2.465.428,81 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional 0,00 0,00 0,00 0,00 5.402,97 7.533,45 0,00 0,00 0,00 0,00

31.150.50 Aportes Regularizadores de la Administradora 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.160 Pagos en exceso de empleadores y afiliados 48.444,81 37.814,14 68.644,74 56.166,00 117.552,48 106.727,82 156.464,59 153.818,98 74.575,70 86.094,18

31.170 Retiros de ahorro voluntario 502.583,98 395.883,32 185.273,52 167.989,33 572.318,76 459.158,00 244.602,14 289.655,71 934.090,02 1.003.773,93

31.180 Retiros de ahorro de indemnización 3.294,16 3.596,52 4.871,80 3.554,82 129.494,42 126.826,15 2.610,87 3.148,05 6.062,79 4.432,39

31.190 Retiros de ahorro previsional voluntario 281.222,42 263.521,08 146.536,57 92.056,57 225.601,24 260.568,14 68.560,33 133.371,73 214.430,71 536.018,78

31.200 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.210 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.220 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.230 Impuestos retenidos 9.269,19 9.206,31 3.053,72 2.980,23 7.482,15 6.764,56 2.464,14 3.238,01 6.796,81 9.291,32

31.240 Transferencias de primas hacia otras Administradoras 0,17 0,05 0,21 0,18 1,18 0,00 0,22 1,17 0,17 0,72

31.245 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas a favor de las Compañias de Seguro 653.366,10 542.602,35 749.038,71 713.156,91 879.044,05 853.094,51 365.998,31 369.167,75 471.309,51 565.630,97

31.250 Otras disminuciones 57.811,62 47.355,73 173.431,28 72.025,91 1.376.292,55 1.414.678,98 213.895,45 329.018,71 113.639,73 214.824,08

31.100 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 72.956.708,24 38.111.978,98 48.659.471,68 30.251.971,07 94.903.964,09 86.928.520,22 29.530.255,06 34.726.289,58 110.862.652,27 94.075.029,46

31.300 REVALORIZACION (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

31.400 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 90.204.456,68 93.581.901,03 108.518.327,60 109.311.241,99 225.591.593,22 232.254.833,59 152.781.405,28 149.609.047,91 109.033.925,82 95.841.166,60

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas) (Continuación)

FONDOS DE PENSIONES



NOMBRE DE LA A.F.P. A.F.P. CAPITAL S.A.

R.U.T. 98.000.000-1

Hoja 12

RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD RENTABILIDAD

M$ % M$ % M$ % M$ % M$ %

32.100.10 BCO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.11 BRP-BVL 0 0,00 2.987 0,00 18.446 0,00 235.486 0,01 3.830 0,00

32.100.11 BEC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 1.691 0,00

32.100.11 BTP 252.170 0,01 6.884.040 0,15 57.730.654 0,68 45.648.944 0,97 29.248.536 0,77

32.100.14 PTG-BTU 87.487 0,00 12.097.303 0,26 102.151.735 1,20 88.486.360 1,89 69.692.454 1,84

32.100.15 PRC-CERO 5.161 0,00 38.036 0,00 477.884 0,01 37.990 0,00 13.411 0,00

32.100.16 PRD-ZERO-XERO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.17 BCD 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.18 PCX 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.19 BCX 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.20 PDC 41.302 0,00 20.896 0,00 33.653 0,00 10.652 0,00 178.663 0,00

32.100.21 BCU 338.244 0,01 3.688.815 0,08 16.631.247 0,20 13.566.148 0,29 9.200.717 0,24

32.100.22 BCP 23.522 0,00 353.885 0,01 493.071 0,01 366.344 0,01 638.020 0,02

32.100.23 BBC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.24 LTP 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.100.25 Otros 39.862 0,00 393.917 0,01 2.269.018 0,03 1.845.780 0,04 1.250.082 0,03

32.100 SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES 787.748 0,02 23.479.879 0,51 179.805.708 2,13 150.197.704 3,21 110.227.404 2,90

32.110.10 ACC-OSAN 5.486.614 0,13 6.286.151 0,14 8.007.671 0,09 2.529.225 0,05 872.490 0,02

32.110.11 BEF 4.305.038 0,10 20.639.124 0,45 72.337.603 0,85 57.189.994 1,22 62.420.313 1,65

32.110.12 BSF 1.082.589 0,03 4.925.876 0,11 18.366.469 0,22 11.436.316 0,24 16.726.815 0,44

32.110.13 DPF 1.930.671 0,05 5.445.336 0,12 5.896.955 0,07 5.505.984 0,12 19.571.729 0,52

32.110.14 LHF 46.286 0,00 898.179 0,02 2.409.705 0,03 1.204.360 0,03 592.543 0,02

32.110.15 CC2 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.110.16 BHM 0 0,00 0 0,00 868.853 0,01 107.330 0,00 134.162 0,00

32.110.17 Otros 854.881 0,02 792.233 0,02 982.475 0,01 332.852 0,01 215.419 0,01

32.110 SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS 13.706.079 0,33 38.986.899 0,86 108.869.731 1,28 78.306.061 1,67 100.533.471 2,66

32.120.10 ACC-OSAN -63.716.274 -1,49 -56.681.366 -1,24 -72.413.642 -0,85 -23.528.242 -0,50 -10.439.635 -0,28

32.120.11 BCA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.120.12 BCS 1.718 0,00 13.743 0,00 42.946 0,00 51.137 0,00 19.627 0,00

32.120.13 CFID-CFIV-FICE 8.539.363 0,20 11.394.585 0,25 24.412.932 0,29 3.016.588 0,06 1.181.936 0,03

32.120.14 CFMD-CFMV 8.686.799 0,20 2.985.653 0,07 -1.411.788 -0,02 2.967.599 0,06 1.853.411 0,05

32.120.15 DEB 2.104.795 0,05 11.381.024 0,25 51.212.081 0,60 35.216.081 0,75 35.416.636 0,93

32.120.16 ECO 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.120.17 ECS 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.120.18 BFI 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.120.19 Otros 2.251.471 0,05 24.917 0,00 -1.210.529 -0,01 -662.436 -0,01 -323.784 -0,01

32.120 SUBTOTAL EMPRESAS -42.132.128 -0,99 -30.881.444 -0,67 632.000 0,01 17.060.727 0,36 27.708.191 0,72

32.125.10 ASC 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.11 SPA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.12 EPA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.13 MHE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.14 CSIN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.15 CLEA 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.16 CREN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.17 RAIZ 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125.18 Otros 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.125 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS NACIONALES 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.10 AEE-ADR-OSAE -8.602.874 -0,20 -8.072.839 -0,18 -12.810.703 -0,15 -2.729.677 -0,06 -735.295 -0,02

32.130.11 EBC 1.110.480 0,03 2.143.125 0,05 4.951.689 0,06 3.490.609 0,07 3.533.930 0,09

32.130.12 TBI 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.13 TBE 1.752.598 0,04 1.854.127 0,04 6.292.927 0,07 2.622.103 0,06 2.906.437 0,08

32.130.14 CDE-BCE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.15 TGE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.16 ABE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.17 BEE-BSE 3.122.684 0,07 3.135.359 0,07 9.413.089 0,11 7.626.901 0,16 5.142.257 0,14

32.130.18 CFID-CFIV 19.694.552 0,46 19.062.125 0,42 43.291.182 0,51 15.037.816 0,32 0 0,00

32.130.19 CFMD-CFMV -8.260.050 -0,19 -2.674.883 -0,06 955.698 0,01 -3.218.162 -0,07 126.163 0,00

32.130.20 CMED-CMEV -70.366.913 -1,64 -41.655.998 -0,91 -57.665.052 -0,68 -6.004.067 -0,13 3.037.257 0,08

32.130.21 CIED-CIEV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.22 ADD 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.23 BCE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.24 BME 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.25 ETFA-ETFB-ETFC -7.081.513 -0,17 -6.484.330 -0,14 -9.267.016 -0,11 -287.215 -0,01 1.324.997 0,03

32.130.26 OVN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.27 TDP 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.28 ELN 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.130.29 CC3 -2.116.562 -0,05 630.015 0,01 65.306 0,00 799.981 0,02 -81.642 0,00

32.130.30 Otros 21.960.980 0,51 14.228.455 0,31 22.865.210 0,27 6.329.400 0,14 1.746.890 0,05

32.130 SUBTOTAL AL INVERSIÓN EXTRANJERA -48.786.618 -1,14 -17.834.844 -0,39 8.092.330 0,09 23.667.689 0,50 17.000.994 0,45

32.135.10 VCPE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.135.11 VDPE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.135.12 CCPE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.135.13 CDPE 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.135.14 Otros 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.135 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS EXTRANJEROS 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.10 ONMC-ONMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.11 FNMC-FNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.12 WNMC-WNMV -41.585.965 -0,97 -46.373.054 -1,01 -86.641.692 -1,02 -62.489.142 -1,33 -16.859.403 -0,44

32.140.13 ONTC-ONTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.14 FNTC-FNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.15 WNTC-WNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.16 FNAC-FNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.17 FNIC-FNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.18 ONAC-ONAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.19 ONIC-ONIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.20 WNAC-WNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.21 WNIC-WNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.22 XNAC-XNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.23 XNIC-XNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.24 XNMC-XNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.25 XNTC-XNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.26 YNAC-YNAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.27 YNIC-YNIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.28 YNMC-YNMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.29 YNTC-YNTV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.140.30 Otros 5.378 0,00 509.834 0,01 1.769.436 0,02 522.236 0,01 -731.285 -0,02

32.140 SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES -41.580.587 -0,97 -45.863.220 -1,00 -84.872.256 -1,00 -61.966.906 -1,32 -17.590.688 -0,46

32.150.10 OEMC-OEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.11 FEMC-FEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.12 WEMC-WEMV 452.579 0,01 -510.055 -0,02 1.577.232 0,02 -224.101 0,00 -738.191 -0,02

32.150.13 OETC-OETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.14 FETC-FETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.15 WETC-WETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.16 FEAC-FEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.17 FEIC-FEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.18 OEAC-OEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.19 OEIC-OEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.20 WEAC-WEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.21 WEIC-WEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.22 XEAC-XEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.23 XEIC-XEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.24 XEMC-XEMV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.25 XENC-XENV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.26 XETC-XETV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.27 YEAC-YEAV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.28 YEIC-YEIV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.29 YEMC-YEMV 2.999.347 0,07 2.718.798 0,05 -7.048.709 -0,09 -6.202.566 -0,13 -2.291.247 -0,06

32.150.30 YENC-YENV 0 0,00 -98.209 0,00 -1.379.913 -0,02 -1.014.047 -0,02 -368.987 -0,01

32.150.31 YETC-YECV 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

32.150.32 Otros 517.023 0,01 262.278 0,01 1.357.210 0,02 694.670 0,01 769.110 0,02

32.150 SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS 3.968.949 0,09 2.372.812 0,04 -5.494.180 -0,07 -6.746.044 -0,14 -2.629.315 -0,07

32.160 TOTAL -114.036.557 -2,66 -29.739.918 -0,65 207.033.333 2,44 200.519.231 4,28 235.250.057 6,20

32.205 32.210 32.215 32.220 32.225 32.230 32.235 32.240 32.245 32.250

1.4 CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES DE LOS FONDOS DE PENSIONES (Enero - Diciembre 2018)

INSTRUMENTOS

FONDOS DE PENSIONES

TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Hoja 13

1.5

CÓDIGO CONCEPTO FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.100 Valor cuota final del ejercicio actual 40.639,70 36.463,24 37.844,23 32.227,93 40.092,8733.110 Valor cuota final del ejercicio anterior 41.749,47 36.702,40 36.944,16 30.906,26 37.753,79

33.120 Valor cuota final del ejercicio anterior (actualizado) 42.945,41 37.753,76 38.002,45 31.791,59 38.835,2733.130 Rentabilidad nominal de la cuota en el ejercicio -2,66% -0,65% 2,44% 4,28% 6,20%33.140 Rentabilidad real de la cuota en el ejercicio -5,37% -3,42% -0,42% 1,37% 3,24%

1.6

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.200 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 261.742 450.317 760.626 734.874 204.317

33.205 Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 463 458 1.560 4.045 3.026

33.210 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 83.436 33.453 89.393 28.223 102.280

33.215 Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 12 17 8 2 55

33.220 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 9.771 5.015 7.166 2.057 6.979

33.230 Número de cuentas de ahorro voluntario 84.439 53.069 178.644 98.410 87.958

33.240 Número de cuentas de ahorro indemnización 9.389 6.962 186.207 4.749 7.754

1.7

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.300 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados 49.723 22.032 57.829 22.070 69.476

33.310 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados 33.713 11.421 31.564 6.153 32.804

33.320 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afiliados 3 2 3 1 15

33.330 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afiliados 9 15 5 1 40

33.340 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados 6.155 3.038 4.650 1.720 5.161

33.350 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados 3.616 1.977 2.516 337 1.818

1.8


33.405 Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 359 395 1.503 3.988 2.929



33.420 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 11.641 6.321 10.854 3.145 6.996


33.440 Número de cuentas de ahorro indemnización 9.180 6.926 186.314 4.690 7.141

1.9

CÓDIGO CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E33.500 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados 49.995 23.170 56.577 22.088 58.957

33.510 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados 31.873 10.965 32.037 5.699 29.968

33.520 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afiliados 4 2 4 1 33

33.530 Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afiliados 5 14 5 1 21

33.540 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados 7.132 3.808 6.547 2.470 4.870

33.550 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados 4.509 2.513 4.307 675 2.126

VALORES Y RENTABILIDAD DE LA CUOTA

EJERCICIO ACTUALNÚMERO DE CUENTAS

DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL

EJERCICIO ANTERIOR

EJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTASEJERCICIO ANTERIOR

DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL

Hoja 141.10


33.605 Número de cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios 36 16 18 10 31

33.610 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 2.591 742 1.786 353 2.330


33.620 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 212 47 121 28 139

33.630 Número de cuentas de ahorro voluntario 1.381 571 1.164 333 1.425

33.640 Número de cuentas de ahorro indemnización 1.060 894 6.280 192 829

1.11



33.710 Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 1.643 551 2.133 179 1.940


33.720 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 73 19 61 8 50

33.730 Número de cuentas de ahorro voluntario 393 188 642 71 551

33.740 Número de cuentas de ahorro indemnización 1.483 1.020 2.693 323 1.402

1.12





33.820 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 5.406 703 1.843 637 5.394


33.840 Número de cuentas de ahorro indemnización 1.242 297 611 180 1.220

1.13





33.920 Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 5.385 609 1.249 621 6.119


33.940 Número de cuentas de ahorro indemnización 1.270 236 288 164 1.592

EJERCICIO ACTUALNÚMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS

NÚMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS

EJERCICIO ACTUAL

EJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORAEJERCICIO ACTUAL

NÚMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORA

16


NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS POR LOS PERIODOS TERMINADOS AL 31.12.2018 Y 31.12.2017

(Todas las cifras están expresadas en miles de pesos)

NOTA1: ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES

a) Razón Social de la Administradora. La Administración de los Fondos de Pensiones es ejercida por la Administradora de Fondos de Pensiones Capital S.A., Sociedad Anónima Abierta, RUT: 98.000.000-1 con domicilio en Santiago.

b) Singularización de la escritura pública de constitución AFP Santa María S.A., hoy AFP Capital S.A., se constituyó por escritura pública del 16 de enero de 1981, otorgada ante el Notario Público de Santiago don Jorge Zañartu Squella.

c) Resolución de la Superintendencia y fecha de publicación e inscripción del certificado otorgado por la Superintendencia que autorizó el inicio de actividades de la Administradora.

Mediante Resolución E-001/81, de la Superintendencia de Administradoras de Fondos de Pensiones, hoy Superintendencia de Pensiones, de fecha 20 de enero de 1981, se autorizó la existencia del Fondo de Pensiones y la Administradora.

Dicha resolución fue publicada en el Diario Oficial con fecha 23 de enero de 1981, e inscrita a fojas 1371, Nº 757, en el Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces de Santiago con fecha 21 de enero de 1981.

Las actividades del Fondo de Pensiones se iniciaron el 1º de Mayo de 1981.

d) Objeto de la Administradora de Fondo de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.

El objeto exclusivo de la Sociedad de acuerdo a lo que establece el artículo 23 del DL. 3500, es administrar los Fondos de Pensiones y otorgar y administrar las prestaciones y beneficios que establece el mencionado cuerpo legal. Asimismo, podrá constituir, sociedades anónimas filiales que complementen su giro en los términos del artículo 23 del citado D.L. e invertir en sociedades cuyo giro esté relacionado con materias previsionales, constituidas en otros países.

e) Objeto de los Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.

Los Fondos de Pensiones son patrimonios independientes y distintos del patrimonio de la Administradora, destinado sólo a generar beneficios y prestaciones de acuerdo a las disposiciones del D.L. N° 3.500 de 1980 y sus modificaciones posteriores. Los bienes y derechos que componen el patrimonio del Fondo de Pensiones son inembargables.

f) Fusión de los Fondos de Pensiones

En Junta Extraordinaria de Accionistas de A.F.P. Santa María S.A., hoy A.F.P. Capital S.A., celebrada el 21 de Febrero de 2008, reducida a escritura pública el 28 de Febrero de 2008, ante el Notario de Santiago, don Patricio Zaldívar Mackenna, se aprobó la adquisición del 100% de las acciones de A.F.P. Bansander y, consecuencialmente, la fusión de ambas Administradoras.

En la misma Junta se acordó, además, modificar los estatutos de A.F.P. Santa María S.A., en orden a aumentar

el capital y cambiar su Nombre, por "Administradora de Fondos de Pensiones Capital S.A.", la que podrá usar para todos los efectos legales y comerciales la sigla "AFP Capital S.A.".

Por Resolución Nº E-196-2008, de 12 de Marzo de 2008, de la Superintendencia de Administradoras de Fondos

de Pensiones, hoy Superintendencia de Pensiones, se aprobó la reforma de estatutos acordada en la Junta antes señalada, en orden a cambiar la razón social y aumentar el capital de la sociedad. Dicha resolución y el certificado que contiene el extracto de las modificaciones introducidas a los estatutos de la actual A.F.P. Capital S.A., fue publicada en el Diario Oficial del 17 de Marzo de 2008.

17

Con fecha 1 de abril de 2008, se produjo la fusión entre AFP Bansander S.A. y AFP Capital S.A. a consecuencia

de la compra por parte de esta última, del 100% de las acciones de AFP Bansander S.A., la cual se disolvió por el solo ministerio de la ley.

La fusión de las Sociedades Administradoras, así como la de los Fondos de Pensiones que administran, fue

aprobada por Resolución E-197-2008, de la Superintendencia de AFP, hoy Superintendencia de Pensiones, de igual fecha.

NOTA 2: RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS

a) Generales:

Los Estados Financieros al 31 de diciembre de 2018 y 2017 han sido preparados de acuerdo a las normas impartidas por la Superintendencia de Pensiones y en lo no regulado por ésta, conforme a lo establecido por la Comisión para el Mercado Financiero (CMF Ex SVS).

b) Período cubierto por los Estados Financieros:

Los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones comprenden los periodos de 12 meses terminados al 31 de

diciembre de 2018 y al 31 de diciembre de 2017.

c) Estados Financieros Comparativos: Los Estados Financieros presentados incluyen, además de las cifras al 31 de diciembre de 2018, aquellas

correspondientes al 31 de diciembre de 2017. d) Valoración de Inversiones: d.1) De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 45 del D.L. N° 3.500 de 1980, los recursos de los Fondos de

Pensiones deberán ser invertidos en los siguientes instrumentos financieros:

a. Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central de Chile; letras de crédito emitidas por los Servicios Regionales y Metropolitano de Vivienda y Urbanización; Bonos de Reconocimiento emitidos por el Instituto de Previsión Social u otras Instituciones de Previsión y otros títulos emitidos o garantizados por el Estado de Chile;

b. Depósitos a plazo, bonos y otros títulos representativos de captaciones, emitidos por instituciones financieras;

c. Títulos garantizados por instituciones financieras; d. Letras de crédito emitidas por instituciones financieras; e. Bonos de empresas públicas y privadas; f. Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere el artículo 121 de la Ley

Nº 18.045; g. Acciones de sociedades anónimas abiertas; h. Cuotas de mutuos y cuotas de fondos de inversión públicos regidos por la Ley N° 20.712; i. Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas; j. Títulos de crédito, valores o efectos de comercio, emitidos o garantizados por Estados extranjeros, bancos

centrales o entidades bancarias extranjeras o internacionales; acciones y bonos emitidos por empresas extranjeras y cuotas de participación emitidas por Fondos Mutuos y Fondos de Inversión extranjeros que se transen habitualmente en los mercados internacionales y que cumplan a lo menos con las características que señale el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones a que se refiere el inciso vigésimo cuarto del artículo 45 del D.L. N° 3500. A su vez, para efectos de la inversión extranjera, las Administradoras, con los recursos de los Fondos de Pensiones, podrán invertir en títulos representativos de índices de instrumentos financieros, depósitos de corto plazo y en valores extranjeros del título XXIV de la ley N°18.045 que se transen en un mercado secundario formal nacional; y celebrar contratos de préstamos de activos; todo lo cual se efectuará en conformidad a las condiciones que señale el citado Régimen. Asimismo, para los efectos antes señalados, podrán invertir en otros valores e instrumentos financieros, realizar operaciones y celebrar contratos de carácter financiero, que autorice la Superintendencia, previo informe del Banco Central de Chile, y bajo las condiciones que establezca el Régimen de Inversión;

k. Otros instrumentos, operaciones y contratos, que autorice la Superintendencia de Pensiones, previo informe del Banco Central de Chile;

l. Operaciones con instrumentos derivados que cumplan con las características señaladas en el inciso duodécimo de este artículo y en el Régimen de Inversión;

m. Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentos financieros de emisores nacionales, pertenecientes al Fondo de Pensiones, y que cumplan con las características señaladas mediante norma de carácter general, que dictará la Superintendencia;

18

n. Instrumentos, operaciones y contratos representativos de activos inmobiliarios, capital privado, deuda privada, infraestructura y otro tipo de activos que pueda determinar el Régimen de Inversión. El mencionado Régimen establecerá los instrumentos, operaciones y contratos que estarán autorizados para la inversión de los recursos de los Fondos de Pensiones y las condiciones que tales inversiones deberán cumplir. Asimismo, al realizar la autorización referida, el Régimen de Inversión deberá señalar si a las inversiones directas e indirectas efectuadas en los activos a los que se refiere esta letra, se les aplicarán o no los límites a que se refiere el número 3) del inciso décimo octavo y el inciso décimo noveno de este artículo, y

ñ) Bonos emitidos por fondos de inversión regulados por la ley N° 20.712. El Régimen de Inversión establecerá las condiciones que tales instrumentos deberán cumplir.

d.2) Los instrumentos señalados en el punto d.1) precedente se valorizarán de acuerdo al Título III

Valorización de las Inversiones del Fondo de Pensiones y del Encaje, Capítulo II Valoración de Instrumentos, Operaciones y Contratos Nacionales y Extranjeros de los Fondos de Pensiones, del libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

e) Patrimonio de los Fondos de Pensiones:

Cada Fondo de Pensiones es un patrimonio independiente y distinto del patrimonio de la Administradora, el cual está constituido por los valores recaudados en las cuentas de capitalización individual por concepto de cotizaciones previsionales obligatorias y voluntarias (Art. 17 y 20 del D.L. 3.500, respectivamente); y de afiliados voluntarios (Art. 92 J del D.L. 3.500), y depósitos convenidos (Art. 20 del D.L. N°3.500); los depósitos voluntarios efectuado por dichos afiliados en las cuentas de ahorro voluntario (Art. 21 del D.L. 3.500); los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (Art. 20 F del D.L. N°3.500); los aportes de indemnización efectuados por los empleadores en las cuentas de ahorro de indemnización (Art.7, ley 19.010); los aportes adicionales y contribuciones que deba efectuar la Administradora, en conformidad a lo señalado en el artículo 53 del D.L. 3.500; los Bonos de Reconocimiento y sus complementos que se hubieren hecho efectivos, y la rentabilidad de las inversiones realizadas con los recursos de los Fondos de Pensiones. De estos montos se deducen: las comisiones de la Administradora; las pensiones y otras prestaciones que hubieran sido otorgadas a los afiliados, según lo establecido en el D.L. 3.500, y los retiros efectuados con cargo a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas de ahorro voluntario y a las cuentas de ahorro de indemnización.

NOTA 3: CAMBIOS CONTABLES Al 31 de diciembre de 2018, no existen cambios contables respecto al período terminado al 31 de diciembre de 2017.

19

NOTA 4: VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO

a) Valores por Depositar:

Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y que deben ser depositados al día siguiente en las cuentas corrientes bancarias nacionales y extranjeras de los Fondos de Pensiones. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro serán cargados en las correspondientes cuentas de activo de los Fondos, según instrucciones impartidas por la Superintendencia.

VALORES POR DEPOSITAR

Al 31 de diciembre de 2018

BANCOS DESTINATARIOS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Banco Recaudación -Recaudación oficinas propias 0 0 0 0 0

1) Subtotal Banco Recaudación 0 0 0 0 0 Banco Inversiones Nacionales

-Retención 4% 17.985 151.022 953.524 782.821 613.488 -Devengue diario prestamos activos 10.317 22.013 3.697 1.445 644 -Aporte AFP 649 0 0 0 0 -Distribución de recaudación 221.443 218.813 0 122.278 283.373 -Dividendo CCU 3.074 7.476 23.458 14.310 9.731 -Dividendo CFIIMTPES 104.472 69.642 104.471 0 0 -Cambio de fondo 0 126.395 490.958 250.187 1.925.967 -Corte cupón 0 0 38.326 76.651 91.215 -Devolución comisiones PEX 0 0 1.088 2.298 733

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 357.940 595.361 1.615.522 1.249.990 2.925.151 Banco Inversiones extranjeras

-Dividendo TELEFONI USD US87936R1068 14.520 17.159 20.528 0 0 -Dividendo ITAU UNI US4655621062 2.407 2.526 5.843 1.970 1.212 -Dividendo ITAU UNI US4655621062 1.680 1.762 4.076 1.374 845 -Dividendo AMBEX US02319V035 62.488 77.536 181.519 25.915 5.068 -Dividendo STATE STREET US78462F1030 37.448 999 6.395 28.960 92.442 -Dividendo ISHARES US4642872000 30.717 28.923 22.331 6.278 36.883 -Dividendo DIMENSIONAL US2332035870 3.075 0 0 0 0

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 152.335 128.905 240.692 64.497 136.450 4) Subtotal Banco Inversiones 510.275 724.266 1.856.214 1.314.487 3.061.601 5) Subtotal Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 7) Subtotal Banco Retiros de Ahorros 0 0 0 0 0 8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 9) Subtotal Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios

0 0 0 0 0

10) Subtotal Otros valores por depositar 0 0 0 0 0

11) Total valores por depositar 510.275 724.266 1.856.214 1.314.487 3.061.601

20

VALORES POR DEPOSITAR


BANCOS DESTINATARIOS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Banco Recaudación - Recaudación oficinas propias 0 0 0 0 0

1) Subtotal Banco Recaudación 0 0 0 0 0 Banco Inversiones Nacionales

- Devengue diario prestamos activos 34.490 17.394 1.905 0 0 - Retención Impuesto 4% 17.141 161.042 816.059 696.323 573.140 - Vencimiento SWAP Santander 0 0 0 0 147.110

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 51.631 178.436 817.964 696.323 720.250 Banco Inversiones extranjeras

- Dividendo ITAU USD US4655621062 21.648 24.945 48.511 14.527 8.935 - Dividendo SPDR USD US78462F1030 37.590 20.200 2.494 5.404 891 - Dividendo Telefónica USD US87936R1068 89.447 105.709 126.460 0 0 - Dividendo YPF USD US9842451000 18.326 18.090 16.445 5.685 0 - Dividendo ISHARES USD US4642864007 113.543 95.938 193.164 99.358 0

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 280.554 264.882 387.074 124.974 9.826 4) Subtotal Banco Inversiones 332.185 443.318 1.205.038 821.297 730.076 5) Subtotal Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 7) Subtotal Banco Retiros de Ahorros 0 0 0 0 0 8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 9) Subtotal Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios

0 0 0 0 0

10) Subtotal Otros valores por depositar 0 0 0 0 0 11) Total valores por depositar 332.185 443.318 1.205.038 821.297 730.076 Valores en Tránsito:

Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una cuenta corriente de "Banco inversiones extranjeras o “Banco Inversiones Nacionales”, según corresponda.

VALORES EN TRÁNSITO Al 31 de diciembre de 2018

Fecha Remesa País

Origen País

Destino Moneda

Remesada

Número de unidades

remesadas

Valor (En miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E 0

21

VALORES EN TRÁNSITO Al 31 de diciembre de 2017

Fecha Remesa País

Origen País

Destino Moneda

Remesada

Número de unidades

remesadas

Valor (En miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E 0

b) Garantías entregadas por los Fondos de Pensiones:

Corresponde a la garantía enterada en efectivo por operaciones con instrumentos derivados, al 31 de diciembre de 2018.

Garantías enteradas por Fondos de Pensiones Fondos de Pensiones

Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación

0 0 0 0 0

Garantías entregadas en efectivo a Contrapartes distintas de Cámaras de Compensación

2.219.251 1.648.785 6.636.883 4.633.296 3.701.071

Total Garantías enteradas por Fondos de Pensiones 2.219.251 1.648.785 6.636.883 4.633.296 3.701.071

NOTA 5: DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES a) Política de Inversiones De acuerdo a lo instruido en el Compendio de Normas del Sistema de Pensiones de la Superintendencia de Pensiones, el resumen de la política de inversiones vigente de AFP Capital S.A. aprobada en sesión ordinaria de directorio de la Administradora, celebrada el 18 de julio de 2018, está publicado en el sitio Web www.afpcapital.cl b) Diversificación de la Cartera de Inversiones

La diversificación de los activos de cada Fondo de Pensiones es el siguiente:

22

MM

$%

F

ondo

MM

$%

F

ondo

MM

$%

Fo

ndo

MM

$%

Fo

ndo

MM

$%

Fo

ndo

MM

$%

F

ondo

INV

ERSI

ON

NAC

IONA

L TO

TAL

902.

128

24,3

5%1.

637.

152

40,9

4%4.

997.

453

57,8

9%3.

687.

390

74,1

3%4.

185.

264

94,7

4%15

.409

.387

59,8

9%RE

NTA

VA

RIA

BLE

TRA

DIC

IONA

L69

2.59

718

,69%

640.

307

16,0

1%1.

022.

584

11,8

4%25

6.89

75,

17%

110.

301

2,50

%2.

722.

686

10,5

8%A

ccio

nes

525.

116

14,

17%

511

.97

31

2,8

0%8

07.3

649,

35%

199.

739

4,02

%10

1.0

412,

29%

2.1

45.

233

8,3

4%

Cuo

tas

de F

ondo

s M

utuo

s y

de

Inv

ersi

ón16

7.48

14,

52%

128

.33

43,

21%

215

.220

2,49

%5

7.1

581,

15%

9.2

600,

21%

577.

453

2,2

4%

RENT

A F

IJA

233.

217

6,29

%99

2.07

024

,82%

3.93

8.41

645

,63%

3.44

2.36

169

,19%

4.08

3.53

692

,43%

12.6

89.6

0049

,32%

Inst

rum

ento

s B

anco

Cen

tra

l50

10,

01%

70.4

11

1,76

%2

16.4

432,

51%

141.

678

2,85

%14

2.1

943,

22%

571.

227

2,2

2%

Inst

rum

ento

s T

eso

rería

36.

091

0,9

7%19

3.7

76

4,85

%1.

542

.033

17,8

6%1.

560.

733

31,3

8%1.

490.

658

33,7

4%4

.82

3.29

11

8,7

5%

Bon

os d

e R

eco

noc

imie

nto

y bo

nos

MIN

VU

--

42

0,00

%3

550,

00%

3.6

050,

07%

710,

00%

4.07

30,

02%

Bon

os d

e E

mp

resa

s y

Efe

cto

s d

e C

omer

cio

12.

313

0,3

3%13

9.6

73

3,49

%6

67.9

747,

74%

503.

096

10,1

1%48

0.2

4310

,87%

1.8

03.

299

7,0

1%

Bon

os B

anc

ario

s6

5.45

61,

77%

419

.04

11

0,4

8%1.

329

.958

15,4

1%1.

112.

326

22,3

6%1.

173.

116

26,5

5%4

.09

9.89

71

5,9

4%

Letr

as H

ipo

tec

aria

s74

40,

02%

14.2

62

0,36

%38

.388

0,44

%1

9.6

470,

39%

9.6

990,

22%

82.

740

0,3

2%

Dep

ósito

s a

Pla

zo

114.

099

3,0

8%15

0.3

86

3,76

%1

27.4

641,

48%

93.

230

1,87

%78

7.0

4317

,82%

1.2

72.

222

4,9

4%

Cuo

tas

de F

ondo

s M

utuo

s y

Bon

os y

Cuo

tas

de

Fon

dos

de In

vers

ión

3.58

30,

10%

4.2

29

0,11

%14

.373

0,17

%7.

861

0,16

%3

280,

01%

30.

374

0,1

2%

Dis

pon

ible

430

0,0

1%25

00,

01%

1.4

280,

02%

185

0,00

%1

840,

00%

2.47

70,

01%

AC

TIV

OS

ALT

ERNA

TIV

OS

11.

061

0,3

0%27

.91

00,

70%

83.8

160,

97%

18.

610

0,38

%6.

888

0,1

6%14

8.28

50,

58%

DERI

VA

DO

S-3

5.22

0 -0

,95%

-23

.84

4 -0

,60

%-5

7.4

57

-0,6

7%-3

1.8

14

-0,6

4%-1

8.5

28

-0,4

2%-1

66.

863

-0,6

5%

OTR

OS

NAC

IONA

LES

473

0,0

1%70

90,

02%

10.0

940,

12%

1.3

360,

03%

3.0

670,

07%

15.

679

0,0

6%

INV

ERSI

ÓN

EXT

RANJ

ERA

TO

TAL

2.80

2.46

975

,65%

2.36

1.61

959

,06%

3.63

5.15

142

,11%

1.28

6.64

925

,87%

232.

531

5,27

%10

.318

.419

40,1

1%RE

NTA

VA

RIA

BLE

TRA

DIC

IONA

L2.

163.

417

58,4

0%1.

649.

047

41,2

4%2.

188.

077

25,3

5%62

5.00

512

,56%

91.4

992,

07%

6.71

7.04

526

,11%

Fon

dos

Mut

uos

1.6

28.

597

43,

96%

1.3

27.0

73

33,

19%

1.8

87.0

4521

,86%

498.

460

10,0

2%3.

159

0,0

7%5

.34

4.33

42

0,7

7%

Otr

os53

4.82

01

4,4

4%32

1.9

74

8,05

%3

01.0

323,

49%

126.

545

2,54

%8

8.3

402,

00%

1.3

72.

711

5,3

4%

RENT

A F

IJA

558.

403

15,0

7%63

8.88

315

,98%

1.30

8.91

315

,16%

623.

125

12,5

3%13

9.16

83,

15%

3.26

8.49

212

,70%

DERI

VA

DO

S 1.

347

0,04

%3.

406

0,09

%-4

84

-0,0

1%-2

.300

-0

,05%

-1.9

75

-0,0

4%-6

0,

00%

OTR

OS

EXTR

ANJ

ERO

S2.

373

0,06

%1.

778

0,04

%6.

874

0,08

%4.

699

0,09

%3.

839

0,09

%19

.563

0,08

%A

CTI

VO

S A

LTER

NATI

VO

S76

.929

2,08

%68

.505

1,71

%13

1.77

11,

53%

36.1

200,

73%

-

-31

3.32

51,

22%

TOTA

L C

ART

ERA

DE

INV

ERSI

ONE

S3.

704.

597

100,

00%

3.99

8.77

110

0,00

%8.

632.

604

100,

00%

4.97

4.03

910

0,00

%4.

417.

795

100,

00%

25.7

27.8

0610

0,00

%

SUB

TOT

AL

RENT

A V

ARI

ABL

E2

.85

6.01

47

7,0

9%2

.289

.35

45

7,2

5%3.

210

.661

37,1

9%88

1.9

0217

,73%

201.

800

4,5

7%9

.43

9.73

13

6,6

9%

SUB

TOT

AL

RENT

A F

IJA

791.

620

21,

37%

1.6

30.9

53

40,

79%

5.2

47.3

2960

,79%

4.06

5.4

8681

,73%

4.22

2.7

0495

,58%

15.9

58.

092

62,

03%

SUB

TOT

AL

FORW

ARD

S-3

3.87

3 -0

,91%

-20

.43

8 -0

,51

%-5

7.9

41

-0,6

8%-3

4.1

14

-0,6

9%-2

0.5

03

-0,4

6%-1

66.

869

-0,6

5%

SUB

TOT

AL

OTR

OS

90.

836

2,4

5%98

.90

22,

47%

232

.555

2,70

%6

0.7

651,

23%

13.

794

0,3

1%49

6.85

21,

93%

TOTA

L A

CTI

VO

S DE

LO

S FO

NDO

S DE

PEN

SIO

NES

3.70

4.59

710

0,00

%3.

998.

771

100,

00%

8.63

2.60

410

0,00

%4.

974.

039

100,

00%

4.41

7.79

510

0,00

%25

.727

.806

100,

00%

AC

TIV

OS

DE

LO

S F

ON

DO

S D

E P

EN

SIO

NE

S A

L 31

DE

DIC

IEM

BR

E D

E 2

018

Inst

rum

ento

s Fi

nanc

iero

sA

BC

DE

Tota

l

23

AB

CD

ETo

tal

MM

$%

Fo

ndo

MM

$%

Fo

ndo

MM

$%

Fo

ndo

MM

$%

Fo

ndo

MM

$%

Fo

ndo

MM

$%

Fo

ndo

INV

ERSI

ON

NAC

IONA

L T

OTA

L1.

018.

722

25,8

1%1.

826.

922

45,0

7%5.

198.

640

59,9

1%3.

432.

902

73,4

9%3.

338.

873

91,2

8%14

.816

.059

59,2

5%

REN

TA V

AR

IAB

LE75

2.05

719

,05%

761.

685

18,7

9%1.

236.

350

14,2

5%27

6.54

85,

92%

83.1

532,

27%

3.10

9.79

312

,44%

Acc

ione

s57

1.23

814

,47%

573.

539

14,1

5%90

4.90

110

,43%

209.

058

4,48

%80

.003

2,19

%2.

338.

739

9,35

%

Fond

os d

e In

vers

ión

y FI

CE

180.

819

4,58

%18

8.14

64,

64%

331.

449

3,82

%67

.490

1,44

%3.

150

0,08

%77

1.05

43,

08%

RENT

A F

IJA

253.

154

6,42

%1.

056.

852

26,0

7%3.

941.

675

45,4

3%3.

142.

235

67,2

7%3.

243.

582

88,6

8%11

.637

.498

46,5

4%

Inst

rum

ento

s B

anco

Cen

tral

16.9

740,

43%

58.4

211,

44%

222.

685

2,57

%19

2.33

64,

12%

184.

055

5,03

%67

4.47

12,

70%

Inst

rum

ento

s Te

sore

ría16

.722

0,42

%27

4.78

96,

78%

1.42

8.57

216

,46%

1.23

8.08

126

,51%

838.

502

22,9

2%3.

796.

666

15,1

8%

Bon

os d

e R

econ

ocim

ient

o y

bono

s M

INV

U-

-37

0,00

%33

80,

00%

3.58

70,

08%

680,

00%

4.03

00,

02%

Bon

os d

e Em

pres

as y

Efe

ctos

de

Com

erci

o23

.317

0,59

%12

8.05

93,

16%

629.

331

7,25

%43

5.85

29,

33%

468.

250

12,8

0%1.

684.

809

6,74

%

Bon

os B

anca

rios

74.8

061,

91%

358.

766

8,85

%1.

260.

850

14,5

3%99

9.00

021

,38%

1.23

2.88

933

,71%

3.92

6.31

115

,70%

Letr

as H

ipot

ecar

ias

972

0,02

%16

.857

0,42

%46

.172

0,53

%23

.132

0,50

%11

.308

0,31

%98

.441

0,39

%

Dep

ósito

s a

Plaz

o11

4.18

02,

90%

211.

532

5,22

%32

9.01

43,

79%

235.

118

5,03

%50

0.94

913

,70%

1.39

0.79

35,

56%

Fond

os M

utuo

s y

de In

vers

ión

6.11

50,

15%

8.29

90,

20%

23.8

890,

29%

15.0

180,

32%

7.45

60,

20%

60.7

770,

24%

Dis

poni

ble

680,

00%

920,

00%

824

0,01

%11

10,

00%

105

0,00

%1.

200

0,00

%

DERI

VA

DOS

13.4

060,

34%

7.84

40,

19%

15.8

900,

18%

13.3

070,

28%

11.3

140,

31%

61.7

610,

25%

OT

ROS

NAC

IONA

LES

105

0,00

%54

10,

02%

4.72

50,

05%

812

0,02

%82

40,

02%

7.00

70,

03%

INV

ERSI

ÓN

EXTR

AN

JER

A T

OTA

L2.

928.

404

74,1

9%2.

226.

801

54,9

3%3.

478.

098

40,0

9%1.

238.

210

26,5

1%31

8.75

08,

72%

10.1

90.2

6340

,75%

RENT

A V

ARI

AB

LE2.

410.

096

61,0

6%1.

657.

938

40,9

0%2.

228.

691

25,6

9%64

5.29

813

,82%

95.4

452,

61%

7.03

7.46

828

,14%

Fond

os M

utuo

s1.

795.

206

45,4

8%1.

282.

168

31,6

3%1.

747.

480

20,1

4%47

4.20

510

,16%

--

5.29

9.05

921

,19%

Otr

os61

4.89

015

,58%

375.

770

9,27

%48

1.21

15,

55%

171.

093

3,66

%95

.445

2,61

%1.

738.

409

6,95

%

RENT

A F

IJA

517.

950

13,1

2%57

1.16

414

,09%

1.25

2.71

114

,44%

594.

752

12,7

3%22

4.86

86,

15%

3.16

1.44

512

,64%

DERI

VA

DOS

-2.6

89

-0,0

7%-6

.109

-0

,15%

-6.5

52

-0,0

8%-4

.442

-0

,10%

-4.3

19

-0,1

2%-2

4.11

1 -0

,10%

OT

ROS

EXTR

ANJ

ERO

S3.

047

0,08

%3.

808

0,09

%3.

248

0,04

%2.

602

0,06

%2.

756

0,08

%15

.461

0,06

%

TOT

AL

CA

RTER

A D

E IN

VER

SIO

NES

3.94

7.12

610

0,00

%4.

053.

723

100,

00%

8.67

6.73

810

0,00

%4.

671.

112

100,

00%

3.65

7.62

310

0,00

%25

.006

.322

100,

00%

SUB

TO

TAL

REN

TA V

ARI

ABL

E3.

162.

153

80,1

1%2.

419.

623

59,6

9%3.

465.

041

39,9

4%92

1.84

619

,74%

178.

598

4,88

%10

.147

.261

40,5

8%

SUB

TO

TAL

REN

TA F

IJA

771.

104

19,5

4%1.

628.

016

40,1

6%5.

194.

386

59,8

7%3.

736.

987

80,0

0%3.

468.

450

94,8

3%14

.798

.943

59,1

8%

SUB

TO

TAL

FORW

AR

DS10

.717

0,27

%1.

735

0,04

%9.

338

0,10

%8.

865

0,19

%6.

995

0,19

%37

.650

0,15

%

SUB

TO

TAL

OT

ROS

3.15

20,

08%

4.34

90,

11%

7.97

30,

09%

3.41

40,

07%

3.58

00,

10%

22.4

680,

09%

TO

TAL

AC

TIV

OS

DE

LO

S FO

NDO

S D

E P

ENSI

ONE

S3.

947.

126

100,

00%

4.05

3.72

310

0,00

%8.

676.

738

100,

00%

4.67

1.11

210

0,00

%3.

657.

623

100,

00%

25.0

06.3

2210

0,00

%

AC

TIV

OS

DE

LO

S F

ON

DO

S D

E P

EN

SIO

NE

S A

L 31

DE

DIC

IEM

BR

E D

E 2

017

Inst

rum

ento

s Fi

nanc

iero

s

24

NOTA 6: CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES

De acuerdo a lo establecido en el artículo 44 del D.L. N° 3.500 de 1980, la Administradora deberá mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las instituciones extranjeras que éste autorice para el caso de las inversiones de la letra j) del Artículo 45 del D.L. 3.500 y en las empresas de depósito de valores a que se refiere la ley N° 18.876, títulos representativos de a lo menos el 98% del valor de cada uno de los Fondos de Pensiones y de los Encajes respectivos. Dando cumplimiento a la citada norma, en el siguiente cuadro se pueden apreciar los montos custodiados en instituciones autorizadas al 31 de diciembre de 2018, así como también el valor de los restantes instrumentos u operaciones que conforman la cartera de inversiones:

CUSTODIA DE TÍTULOS


Instituciones Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E

M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2)

Títulos en Depósito Central de Valores 1.059.753.808 28,90% 28,63% 1.769.722.672 44,68% 44,28% 5.207.921.990 60,63% 60,45% 3.762.009.601 76,47% 75,72% 4.155.638.560 102,05% 94,21%

Títulos en custodio extranjero - BBH 2.664.413.336 72,66% 71,98% 2.238.106.507 56,50% 56,01% 3.461.452.452 40,30% 40,18% 1.238.024.250 25,17% 24,92% 273.880.314 6,73% 6,21%

Títulos en custodio extranjero - BOA 6.457.027 0,18% 0,17% 4.242.565 0,11% 0,11% 1.394.068 0,02% 0,02% 1.453.019 0,03% 0,03% 1.531.018 0,04% 0,04%

Monto total custodiado 3.730.624.171 101,74% 100,78% 4.012.071.744 101,29% 100,40% 8.670.768.510 100,95% 100,65% 5.001.486.870 101,67% 100,67% 4.431.049.892 108,82% 100,46%

Títulos en bóveda local A.F.P. 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores nacionales 4.566.918 0,12% 0,12% 4.400.136 0,11% 0,11% 1.376.572 0,02% 0,01% 446.477 0,01% 0,01% 157.680 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos nacionales entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados

-33.439.952 -0,91% -0,90% -20.187.469 -0,51% -0,51% -56.510.961 -0,66% -0,66% -33.929.986 -0,69% -0,68% -20.318.594 -0,50% -0,46%

Total Cartera de Inversiones 3.701.751.137 100,95% 100,00% 3.996.284.411 100,89% 100,00% 8.615.634.121 100,31% 100,00% 4.968.003.361 100,99% 100,00% 4.410.888.978 108,32% 100,00%

Custodia de Instrumentos Financieros al 31 de diciembre de 2018 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$)

3.730.624.171 4.012.071.744 8.670.768.510 5.001.486.870 4.431.049.892

Total monto custodiado 3.730.624.171 4.012.071.744 8.670.768.510 5.001.486.870 4.431.049.892 % total monto custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% Requisito legal (%) 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% Nota:

(1) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecendente a la fecha de cierre

del ejercicio.

(2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de diciembre de 2018.

CUSTODIA DE TÍTULOS


Instituciones Tipo A Tipo B Tipo C Tipo D Tipo E

M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2)

Títulos en Depósito Central de Valores 1.118.907.765 28,33% 28,37% 1.915.018.449 47,30% 47,29% 5.280.740.853 60,79% 60,92% 3.433.188.278 74,05% 73,55% 3.278.035.585 89,58% 89,71%

Títulos en custodio extranjero - BBH 2.822.688.093 71,47% 71,57% 2.136.744.680 52,78% 52,77% 3.394.970.622 39,08% 39,17% 1.241.167.276 26,77% 26,59% 379.155.607 10,36% 10,38%

Títulos en custodio extranjero - BOA 129.832 0,00% 0,00% 468.101 0,01% 0,01% 388.133 0,00% 0,00% 104.870 0,00% 0,00% 1.919.715 0,05% 0,05%

Monto total custodiado 3.941.725.690 99,80% 99,94% 4.052.231.230 100,09% 100,07% 8.676.099.608 99,87% 100,09% 4.674.460.424 100,82% 100,14% 3.659.110.907 99,99% 100,14%

Títulos en bóveda local A.F.P. 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores nacionales 4.861.156 0,12% 0,13% 3.384.603 0,08% 0,08% 1.997.967 0,02% 0,02% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos nacionales entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados

-2.606.971 -0,07% -0,07% -6.242.312 -0,15% -0,15% -9.331.384 -0,11% -0,11% -6.767.971 -0,15% -0,14% -5.063.490 -0,14% -0,14%

Total Cartera de Inversiones 3.943.979.875 99,85% 100,00% 4.049.373.521 100,02% 100,00% 8.668.766.191 99,78% 100,00% 4.667.692.453 100,67% 100,00% 3.654.047.417 99,85% 100,00%

Nota:

(1) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecendente a la fecha de cierre del ejercicio.

(2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de diciembre de 2017.-

25

De acuerdo a lo señalado en el Compendio de normas del Sistema de Pensiones en el libro IV título I letra B, la

Administradora entre el 01 de enero y el 31 de diciembre de 2018 efectuaron 6 arqueos a los instrumentos financieros en custodia correspondiente a los Fondos de Pensiones, los que fueron realizados con corte al: 08 de enero de 2018, 09 de abril de 2018, 11 de junio de 2018, 25 de septiembre de 2018, 12 de noviembre de 2018 y 26 de diciembre de 2018. La ejecución de estos arqueos contempló:

a) Arqueo de los instrumentos financieros que se encuentran en la custodia local de la Administradora.

b) Pareos y/o cuadraturas entre la información de la cartera de instrumentos financieros registradas en los sistemas

de control de inversiones de la Administradora y la registrada en los sistemas de información del Depósitos Central de Valores (DCV)y del custodio internacional Brown Brothers Harriman (BBH).

De esta revisión no se identificaron diferencias. NOTA 7: EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN

A. Excesos de inversión

Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Pensiones en instituciones financieras, empresas, instituciones estatales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizadas a la fecha del informe según las normas vigentes, que excedan los límites de diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones o en los Acuerdos del Banco Central de Chile.

Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en los artículos 45 y 47 del D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

a) Excesos por Instrumento

Al 31 de diciembre de 2018 y 2017 no existen Excesos por instrumentos en los Fondos de Pensiones. b) Excesos por Emisor

Al 31 de diciembre de 2018 y 2017, existen Excesos por Emisor en los Fondos de Pensiones.

26

Al 31 de diciembre de 2018, los Excesos por Emisor son:

Al 31 de diciembre de 2017, los Excesos por Emisor son:

7.- EXCESOS Y DEFICIT DE INVERSION

EXCESOS POR EMISOR

Fondo Tipo A

Emisor Tipo de Instrumento Nemotecnico

Monto de

exceso de Inversión M$

% respe cto del

Fondo de Pensiones

% suscrito a la fecha de los

estados financieros

Monto del

exceso a enajenar M$

Fecha de origen del exceso

Fecha origen del exceso a enajenar

Fecha de

expiración plazo de enajenación

Origen del exceso

Sociedad Concesionaria Vespucio Norte Express DEB BAVNO-A1 205.589 0,01% 0,00% 205.589 23/07/2018 23/07/2018 22/07/2021 Cambio de Parámetros

HDFC Bank Ltda. Extranjero 150.281 0,00% 0,00% 150.281 20/12/2018 20/12/2018 19/01/2019 Valorización de cartera

TOTAL EXCESO 355.870 0,01%

Fondo Tipo B

Emisor Tipo de Instrumento NemotecnicoMonto de exceso de

Inversión M$

% respe cto del Fondo de

Pensiones


estados

Monto del exceso a

enajenar M$



Fecha de expiración plazo de enajenación

Origen del exceso


Fondo Tipo C


Inversión M$


Pensiones


estados

Monto del exceso a

enajenar M$




Origen del exceso


Fondo Tipo D


Inversión M$


Pensiones


estados

Monto del exceso a

enajenar M$




Origen del exceso


Fondo Tipo E


Inversión M$


Pensiones


estados

Monto del exceso a

enajenar M$




Origen del exceso


Scotiabank FINANCIEROS 65.559.791 1,48% 0,00% 65.559.791 03/09/2018 03/09/2018 02/09/2019 Fusión emisores BBVA y Scotiabank

TOTAL EXCESO 66.039.498 1,49%

e. Excesos por Instrumento o Emisor en operaciones de Instrumentos Derivados

EXCESOS POR INSTRUMENTO O EMISOR EN OPERACIONES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS

Fondo Tipo E

Tipo de Exceso Límite SobrepasadoMonto de exceso de

Inversión M$

Monto de

exceso de Inversión %

% respe cto del

Fondo de Pensiones

Fecha or igen del exceso

SCOTIABANK SUD AMERICANO

C.04 Instrumentos derivados

nacionales transados fuera de 87.736.702

1,98% 1,98% 03/09/2018

TOTAL EXCESO 87.736.702 1,98% 1,98%

EXCESOS POR EMISORAl 31 de diciembre de 2018

Observaciones

Fusión emisores BBVA y Scotiabank

EXCESOS POR LIMITES ESTRUCTURALES

Fondo Tipo A


Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %

% respecto del Fondo de

Pensiones

Fecha origen del

exceso

Fecha de expiración

plazo de

enajenación

Títulos de RV Nacional + Títulos de RV extranjeros A.05 4.757.014 0,12% 0,12% 24/11/2017 21/02/2018

TOTAL EXCESO 4.757.014 0,12% 0,12%

Fondo Tipo E


Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso


plazo de

enajenación

Título Restringido A.04 5.912.278 0,16% 0,16% 23/12/2015 23/12/2018

TOTAL EXCESO 5.912.278 0,16% 0,16%

EXCESOS POR LIMITES POR INSTRUMENTO

Fondo Tipo E


Inversión M$

Monto de

exceso de

Inversión %


Pensiones

Fecha origen del

exceso


plazo de

enajenación

Título Restringido B.03 5.912.278 0,16% 0,16% 23/12/2015 23/12/2018

TOTAL EXCESO 5.912.278 0,16% 0,16%

Observaciones

Valorización

Deja de cumplir con los requisitos

para su procedencia OF 30093

Observaciones

Observaciones

Deja de cumplir con los requisitos

para su procedencia OF 30093

27

B. Déficit de inversión Corresponde al déficit de inversión de los Fondos de Pensiones en instrumentos de renta variable a la fecha de los estados financieros, de acuerdo a los límites mínimos establecidos en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Estos déficits deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

Al 31 de diciembre de 2018 y al 31 de diciembre de 2017, no se registran Déficit de Inversión.

C. Cuadro Conciliatorio

Nota: Para el Fondo Tipo E se informan excesos en operaciones de Instrumentos Derivados por $ 87.736.702 los cuales no se registran contablemente.

RENTA FIJA NACIONAL 205.589 0,01% 342.648 0,01% 976.547 0,01% 685.296 0,02% 66.039.498 1,49%

RENTA FIJA EXTRANJERA 150.281 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA VARIABLE NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA VARIABLE EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

ACTIVOS ALTERNATIVOS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

355.870 0,01% 342.648 0,01% 976.547 0,01% 685.296 0,02% 66.039.498 1,49%

RENTA FIJA NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA FIJA EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%



0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

DERIVADOS NACIONALES 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 87.736.702 1,99%

DERIVADOS EXTRANJEROS 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 87.736.702 1,99%

RENTA FIJA INTERNACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%


0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA FIJA NACIONAL 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

RENTA FIJA EXTRANJERA 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%



0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

355.870 0,01% 342.648 0,01% 976.547 0,01% 685.296 0,02% 153.776.200 3,48%

%EXCESO INVERSIÓN EXTRANJERA

% D

A % B % C % D

C

% E

% E

ED %

B %

%EXCESO INVERSIÓN DERIVADOS A % B % C

D %

CUADRO RESUMEN EXCESOS DE INVERSIÓN POR FONDO DE PENSIONES AL 31/12/2018

SUB - TOTAL EXCESO LIMITE POR EMISOR

%EXCESO POR TIPO DE INSTRUMENTOS

E %

A %

SUB - TOTAL EXCESO POR TIPO DE INSTRUMENTOS

SUB - TOTAL EXCESO INVERSIÓN EXTRANJERA

EXCESO LIMITE POR EMISOR A %

%

C %

B %

% C

SUB - TOTAL EXCESO INVERSIÓN EXTRANJERA

TOTAL EXCESOS DE INVERSIÓN

SUB - TOTAL EXCESO INVERSIÓN DERIVADOS

% D % E %EXCESO INVERSIÓN RESTRINGIDOS A % B

28

NOTA 8: CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS El saldo de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Pensiones representa los cargos efectuados en las

cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los Fondos y que se encuentran pendientes de aclaración o pago por parte de la Administradora.

CARGOS BANCARIOS

Al 31 de diciembre de 2018 FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Cargos Banco Recaudaciones 0 0 37 0 0 Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0 Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 Cargos Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0 Cargos Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros 0 0 0 0 0 Total Cargos Bancarios 0 0 37 0 0

CARGOS BANCARIOS Al 31 de diciembre de 2017

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Cargos Banco Recaudaciones 0 0 134 0 0 Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 15 0 0 Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0 Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0 Cargos Banco Pago de Beneficios 0 1.714 0 0 0 Cargos Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros 0 0 0 0 0 Total Cargos Bancarios 0 1.714 149 0 0

NOTA 9: RECAUDACION CLASIFICADA El saldo de la cuenta “Recaudación Clasificada” corresponde a la recaudación destinada al patrimonio de los Fondos

de Pensiones, respecto de la cual se haya recibido documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta, que aún no se traspasa a la cuenta "Recaudación en proceso de acreditación". Además, se consigna aquella recaudación que deba registrarse en la subcuenta "Valores por depositar nacionales” y los movimientos que no tengan contrapartida financiera.

Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes:

RECAUDACION CLASIFICADA Al 31 de diciembre de 2018

SUBCUENTAS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0 Recaudación de traspasos 0 0 1.240 0 0 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0 Recaudación por aportes adicionales 0 0 0 0 0 Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema 0 0 0 0 0 Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 Total Recaudación clasificada 0 0 1.240 0 0

29

RECAUDACION CLASIFICADA Al 31 de diciembre de 2017

SUBCUENTAS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0 Recaudación de traspasos 0 0 0 0 0 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0 Recaudación por aportes adicionales 0 0 0 0 0 Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema 0 0 0 0 0 Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 Total Recaudación clasificada 0 0 0 0 0

Los saldos de las citadas subcuentas corresponden a los siguientes conceptos: a) Recaudación de cotizaciones y depósitos. Corresponde a la recaudación de cotizaciones obligatorias, voluntarias y de afiliados voluntarios; depósitos convenidos, depósitos de ahorro voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo y aportes de indemnización, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. b) Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales. Corresponde a la recaudación de bonificaciones y subsidios estatales, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. c) Recaudación de traspasos. Corresponde a la recaudación de traspasos recibidos desde otros Fondos de la misma Administradora, desde otras Administradoras o desde Instituciones Autorizadas, destinada al patrimonio del Fondo, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. d) Recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos. Corresponde a la recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. e) Recaudación de aportes adicionales. Corresponde a la recaudación de aportes adicionales una vez recibida su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. f) Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional. Corresponde a la recaudación de transferencias desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta. g) Recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras.

Corresponde a la recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

NOTA 10: DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN

Corresponde al valor actualizado en el Fondo Tipo C de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que resulten impagas, producto de diferencias con las planillas de recaudación, que no han sido financiados por la Administradora. Al 31 de diciembre de 2018 y al 31 de diciembre de 2017 se encuentran impagas cotizaciones por este concepto por M$15.149 y M$14.867, respectivamente.

30

NOTA 11: RECAUDACION POR ACLARAR

Corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta "Recaudación del mes", respecto de la cual no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni el respectivo comprobante de depósito bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido su documentación de respaldo esta se encontraba incompleta o su respectivo comprobante de depósito, o bien no alcanzaron a ser revisadas.

El saldo que se presenta en el Fondo Tipo C se desglosa de la siguiente forma:

RECAUDACIÓN POR ACLARAR FONDO TIPO C Al 31 de diciembre de 2018

SUBCUENTAS Ejercicio Actual Ejercicio Anterior

M$ M$ Recaudación por aclarar sin documentación 4.583.605 5.832.785 Recaudación por aclarar con documentación incompleta 1.501.673 1.496.334 Total Recaudación por aclarar 6.085.278 7.329.119

NOTA12: TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL

Representa las transferencias de recursos por realizar entre los Fondos de Pensiones y el antiguo sistema previsional a la fecha de cierre de los estados financieros. El saldo de estas cuentas en los Fondos de Pensiones era de:

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL


FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL Al 31 de diciembre de 2017


Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0

Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos: a) Transferencias hacia el antiguo sistema previsional Representa el monto de las transferencias hacia instituciones previsionales del antiguo régimen, por concepto de cotizaciones devengadas con anterioridad a la fecha de afiliación al Sistema de Pensiones del D.L. 3.500 de 1980, devolución de bonos de reconocimiento liquidados en exceso y desafiliaciones, que a la fecha de los estados financieros aún no han sido canceladas. b) Transferencias de cotizaciones adicionales desde el antiguo sistema previsional Representa el monto de las cotizaciones adicionales transferidas desde el antiguo sistema previsional por pagos equivocados que de acuerdo a dictámenes de la normativa vigente corresponden a los Fondos de la misma Administradora o corresponde pagar a otras Administradoras.

31

NOTA 13: BENEFICIOS

Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha de cierre del ejercicio no han sido girados. El saldo de esta cuenta en los Fondos de Pensiones era de:

BENEFICIOS


SUBCUENTA FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros programados 0 0 0 0 0 Rentas temporales 0 0 0 85 0 Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0 Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0 Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0 Herencias 0 0 0 0 0 Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios 0 0 0 85 0

BENEFICIOS


SUBCUENTA FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros programados 0 0 0 0 0 Rentas temporales 0 0 0 0 0 Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0 Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0 Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0 Herencias 0 0 0 0 0 Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios 0 0 0 0 0

La subcuenta “Beneficios no cobrados” representa el valor de los cheques o documentos de pago, caducados de acuerdo a las normas vigentes, por concepto de: retiros programados, rentas temporales, cuotas mortuorias, excedentes de libre disposición, herencias y pensiones provisorias. El saldo de la subcuenta “Beneficios no cobrados” está compuesto por los siguientes conceptos:

BENEFICIOS NO COBRADOS Al 31 de diciembre de 2018

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0

BENEFICIOS NO COBRADOS Al 31 de diciembre de 2017

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0 Total Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0

NOTA 14: RETIROS DE AHORRO

RETIROS DE AHORRO Al 31 de diciembre de 2018

Cuentas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros de ahorro de indemnización 547 1.014 6.291 692 0 Retiros de ahorros voluntarios 97.815 22.353 85.085 25.507 184.467

32

RETIROS DE AHORRO Al 31 de diciembre de 2017

Cuentas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Retiros de ahorro de indemnización 0 0 0 0 0 Retiros de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0

Los saldos de las cuentas corresponden a lo siguiente: a. Retiros de ahorro de indemnización Corresponde al registro de los retiros de ahorro de indemnización solicitados y aprobados para los afiliados de los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros. b. Retiros de ahorros voluntarios Corresponde al registro de los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario y retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, solicitados y aprobados para los afiliados a los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.

NOTA 15: DIFERENCIAS POR ACLARAR Esta cuenta registra las diferencias positivas entre el monto de cotizaciones efectivamente pagadas y el total a pagar

registrado en la planilla de resumen correspondiente y que a la fecha de los estados financieros están en proceso de aclaración.

El saldo de esta cuenta en el Fondo Tipo C al 31 de diciembre de 2018 y al 31 de diciembre de 2017 asciende a M$ 0

y a M$ 0, respectivamente. NOTA 16: DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO Corresponde al monto de los pagos efectuados en exceso por los empleadores y a los depósitos de ahorro

indebidamente enterados, que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes de devolución correspondientes, que aún no han sido devueltos a los empleadores y afiliados a la fecha de cierre del ejercicio.

DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO



Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 1.008 37 8.780 20.254 6.367

DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO Al 31 de diciembre de 2017


Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 0 0 0 0

33

NOTA 17: COMISIONES DEVENGADAS

a) Modalidad en el cobro de comisiones:

Al 31 de diciembre de 2018 Conceptos

Comisión Período de vigencia Desde Hasta % Fija

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Dependientes e Independientes.

1,44 %

0

01.01.2018

31.12.2018

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Sin derecho a Seguro de Invalidez y Sobrevivencia.

1,44 %

0

01.01.2018

31.12.2018

Comisión por traspaso de cuentas de capitalización individual.

0 0 01.01.2018 31.12.2018

Comisión por retiro programado 1,25 % 0 01.01.2018 31.12.2018

Comisión por rentas temporales. 1,25 % 0 01.01.2018 31.12.2018

Comisión por administración de ahorro voluntario.

0,89% 0 01.01.2018 31.12.2018

Comisión por traspaso cuenta ahorro voluntario.

0 0 01.01.2018 31.12.2018

Comisión por administración de Ahorro Previsional Voluntario.

0,51 % 0 01.01.2018 31.12.2018

Comisión por transferencia de Ahorro Previsional Voluntario.

0 $ 1.101 01.01.2018 31.12.2018

Al 31 de diciembre de 2017 Conceptos Comisión Período de vigencia

Desde Hasta % Fija

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Dependientes e Independientes.

1,44 % 0

01.01.2017

31.12.2017

Comisión por depósito de cotizaciones periódicas: Sin derecho a Seguro de Invalidez y Sobrevivencia.

1,44 % 0

01.01.2017

31.12.2017

Comisión por traspaso de cuentas de capitalización individual.

0 0 01.01.2017 31.12.2017

Comisión por retiro programado 1,25 % 0 01.01.2017 31.12.2017

Comisión por rentas temporales. 1,25 % 0 01.01.2017 31.12.2017

Comisión por administración de ahorro voluntario.

0,89% 0 01.01.2017 31.12.2017

Comisión por traspaso cuenta ahorro voluntario.

0 0 01.01.2017 31.12.2017

Comisión por administración de Ahorro Previsional Voluntario.

0,51 % 0 01.01.2017 31.12.2017

Comisión por transferencia de Ahorro Previsional Voluntario.

0 $ 1.101 01.01.2017 31.12.2017

34

b) Comisiones pagadas a la Administradora:

COMISIONES PAGADAS Al 31 de diciembre de 2018

Tipos de comisiones pagadas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Comisión Fija Pagadas por: - Depósito de Cotizaciones 0 0 0 0 0 - Retiros Programados 0 0 0 0 0 - Renta Temporal 0 0 0 0 0 - Transferencias de A.P.V. 0 0 39 0 0 - Retiros de ahorro voluntario 0 0 0 0 0

1) Subtotal comisiones fijas pagadas 0 0 39 0 0 Comisiones Porcentuales Pagadas por:

- Depósito de Cotizaciones 29.800.816 31.185.738 36.839.884 14.508.220 20.658.186 - Pago de Beneficios 3.624 14.045 615.506 1.745.054 564.297 - Transferencias de A.P.V. 650.036 275.081 642.811 204.517 433.802 - Administración de Ahorro Voluntario 359.312 140.103 449.152 180.805 278.395

2) Subtotal comisiones porcentuales pagadas 30.813.788 31.614.967 38.547.353 16.638.596 21.934.680 3) Subtotal comisiones pagadas a la Administradora

30.813.788 31.614.967 38.547.392 16.638.596 21.934.680

4)Comisiones reintegradas en el período Menos) (131.179) (103.022) (331.633) (637.663) (267.921) 5) Total 30.682.609 31.511.945 38.215.759 16.000.933 21.666.759

COMISIONES PAGADAS Al 31 de diciembre de 2017

Tipos de comisiones pagadas FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Comisión Fija Pagadas por: - Depósito de Cotizaciones 0 0 0 0 0 - Retiros Programados 0 0 0 0 0 - Renta Temporal 0 0 0 0 0 - Transferencias de A.P.V. 0 0 59 0 0 - Retiros de ahorro voluntario 0 0 0 0 0

1) Subtotal comisiones fijas pagadas 0 0 59 0 0 Comisiones Porcentuales Pagadas por:

- Depósito de Cotizaciones 24.144.835 29.055.878 35.282.980 14.580.874 24.775.874 - Pago de Beneficios 4.936 10.315 501.028 1.579.387 564.672 - Transferencias de A.P.V. 505.168 195.773 475.031 226.419 534.987 - Administración de Ahorro Voluntario 258.095 108.932 358.486 209.250 374.111

2) Subtotal comisiones porcentuales pagadas 24.913.034 29.370.898 36.617.525 16.595.930 26.249.644 3) Subtotal comisiones pagadas a la Administradora

24.913.034 29.370.898 36.617.584 16.595.930 26.249.644

4)Comisiones reintegradas en el período Menos) (101.094) (100.920) (315.241) (580.030) (285.583) 5) Total 24.811.940 29.269.978 36.302.343 16.015.900 25.964.061

c) Comisiones Devengadas

Corresponde a aquellas comisiones devengadas autorizadas por las normas vigentes cuya liquidación se encuentra pendiente.

El saldo de esta cuenta a la fecha de cierre de los estados financieros era de:

COMISIONES DEVENGADAS Al 31 de diciembre de 2018

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Comisiones Devengadas Administradora 31.601 42.542 55.127 23.726 31.346 Comisiones Devengadas otras Administradoras 0 0 0 0 0

35

COMISIONES DEVENGADAS Al 31 de diciembre de 2017

FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Comisiones Devengadas Administradora 21.987 28.348 48.466 16.922 18.173 Comisiones Devengadas otras Administradoras 0 0 0 0 0 NOTA 18: IMPUESTOS RETENIDOS

Esta cuenta registra las retenciones y traspasos a la Administradora de los fondos correspondientes a los impuestos que devenguen los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, retiros programados, rentas temporales, excedentes de libre disposición y cotizaciones voluntarias.

IMPUESTOS RETENIDOS


Conceptos FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Impuesto retenido retiro APV 527 393 736 122 1.492 Total Impuestos retenidos 527 393 736 122 1.492

IMPUESTOS RETENIDOS Al 31 de diciembre de 2017


Impuesto retenido retiro APV 0 0 0 0 0 Total Impuestos retenidos 0 0 0 0 0

NOTA 19: PROVISIÓN

a) Provisión, Impuesto y Otros

Corresponde registrar los valores correspondientes a las obligaciones devengadas por los Fondos de Pensiones y toda otra provisión que autorice previamente la Superintendencia de acuerdo a las normas vigentes.

PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS


Conceptos FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO

TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Desglose Fecha de vencimiento M$ M$ M$ M$ M$

Cargos y abonos indebidos 31/12/2018

Regularizado 07/01/2019 0 0 4.411 0 0

SWAP SANTANDER 28/12/2018 (*)

Regularizado 02/01/2019 0 0 0 17.588 0

SWAP SCOTIABANK 28/12/2018 (*)

Regularizado 02/01/2019 0 0 0 0 86.687

Total Provisión, impuestos y otros 0 0 4.411 17.588 86.687

(*) Esta operación tiene fecha de pago el día 28/12/2018, pero su pago efectivo según contrato es en T+1 (02/01/2019).

36

PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS



Desglose Fecha de vencimiento M$ M$ M$ M$ M$ Cargos y abonos indebidos 29/12/2017

Regularizado 05/01/2018 0 0 11.773 0 0

Vencimiento SWAP BBVA 29/12/2017 (*)

Regularizado 02/01/2018 0 0 0 0 45.750

Vencimiento SWAP BBVA 29/12/2017 (**)

Regularizado 03/01/2018 0 0 0 0 45.500

Total Provisión, impuestos y otros 0 0 11.773 0 91.250 (*) Esta operación tiene fecha de pago el día 29/12/2017, pero su pago efectivo según contrato es en T+1 (02/01/2018).

(**) Esta operación tiene fecha de pago el día 29/12/2017, pero su pago efectivo según contrato es en T+2 (03/01/2018).

b) Provisión por inversiones en activos alternativos

Corresponde al monto determinado por la Administradora en base a sus modelos propios, que refleja el deterioro en el valor de los activos a que se refieren las letras n 5), n 6) y n 7) de la sección ll.1 del Régimen de inversión de los Fondos de Pensiones, producto del deterioro en el riesgo de crédito del deudor, no considerado en la valoración del activo.

PROVISION POR INVERSIONES EN ACTIVOS ALTERNATIVOS


Instrumento Fondo de Pensiones

Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E M$ M$ M$ M$ M$

Mutuos hipotecarios endosables 0 0 0 0 0 Contrato de leasing 0 0 0 0 0 Créditos Sindicados 0 0 0 0 0 Total 0 0 0 0 0

NOTA 20: ENCAJE

Con el propósito de garantizar la rentabilidad mínima de los Fondos de Pensiones y en conformidad con lo establecido en el artículo 40 del decreto ley N° 3.500 y en el Compendio de Pensiones Libro IV, Título I, Letra A Capítulo II “Inversiones del Fondo de Pensiones y del Encaje”, la Administradora deberá mantener un activo denominado “Encaje” equivalente al uno por ciento de cada Fondo de Pensiones, el cual se invertirá en cuotas del respectivo Fondo.

En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas al 31 de diciembre de 2018 y 2017.

ENCAJE Al 31 de diciembre de 2018

ENCAJE FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS MANTENIDO 36.219.013 891.222,45 39.345.952 1.079.058,03 85.574.138 2.261.220,22 49.085.120 1.523.061,53 43.977.512 1.096.891,10 REQUERIDO 36.219.013 891.222,45 39.345.952 1.079.058,03 85.574.138 2.261.220,22 49.085.120 1.523.061,53 43.977.512 1.096.891,10 SUPERÁVIT(DÉFICIT) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

ENCAJE


ENCAJE FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS MANTENIDO 38.013.172 910.506,69 39.539.875 1.077.310,34 85.776.906 2.321.798,79 46.325.172 1.498.892,85 37.747.932 999.844,84 REQUERIDO 38.013.172 910.506,69 39.539.875 1.077.310,34 85.776.906 2.321.798,79 46.325.172 1.498.892,85 37.747.932 999.844,84 SUPERÁVIT(DÉFICIT) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

37

NOTA 21: CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES

Representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales de Justicia, a raíz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los Fondos de Pensiones, los cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelación interpuesta por los demandados, de acuerdo a lo dispuesto en el Artículo 8 de la ley N° 17.322. El saldo de esta cuenta en el Fondo de Pensiones Tipo C al 31 de diciembre de 2018 y al 31 de diciembre de 2017 era de M$ 0 y M$ 0, respectivamente.

38

NOTA 22: PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

El patrimonio del Fondo de Pensiones se encuentra dividido en dieciséis cuentas. A la fecha de cierre de los estados financieros, el patrimonio del Fondo de Pensiones presenta el siguiente desglose:

Cu

ota

sM

$%

Cu

ota

sM

$%

Cu

ota

sM

$%

Cu

ota

sM

$%

Cu

ota

sM

$%

a) C

uen

tas

de

cap

italiz

aci

ón

ind

ivid

ua

l de

co

tizac

ion

es

ob

ligat

ori

as85.3

94

.137,7

43.4

70.3

92

.01

69

4,6

7%

105.9

72

.371,5

03

.86

4.0

96.0

80

97,6

5%

217.3

17.7

30

,69

8.2

24.2

21.8

59

96,3

3%

150.0

02

.421,8

94.8

34

.26

7.7

95

98,1

8%

103.8

58

.829,9

14.1

63

.99

8.4

51

95,2

5%

b) C

uen

tas

de

cap

italiz

ació

n in

div

idu

al

de

afili

ad

o v

olu

nta

rio

4.5

81,5

3186

.19

20,0

1%

3.5

08,7

9127.9

42

0,0

0%

6.4

62

,41

244.5

65

0,0

1%

11.4

46,5

336

8.8

98

0,0

1%

7.8

08,6

431

3.0

71

0,0

1%

c) C

uen

tas

de

cap

italiz

aci

ón

ind

ivid

ua

l de

co

tizac

ion

es

volu

nta

rias

2.0

68

.158,6

184.0

49.3

42

2,2

9%

1.0

04

.39

5,4

736.6

23.5

14

0,9

3%

2.6

40.8

28

,24

99.9

40.1

07

1,1

7%

99

9.3

26,9

532

.20

6.2

41

0,6

5%

2.2

85

.145,4

291

.61

8.0

36

2,1

0%

d) C

uen

tas

ind

ivid

ual

es d

e a

ho

rro

p

revi

sio

na

l co

lect

ivo

169,3

56

.88

20,0

0%

23

3,7

68.5

24

0,0

0%

133

,03

5.0

34

0,0

0%

115,7

03.7

29

0,0

0%

2.1

37,6

58

5.7

04

0,0

0%

e) C

uen

tas

de

cap

italiz

aci

ón

ind

ivid

ua

l de

dep

ósi

tos

con

ven

ido

s1.3

11

.886,6

553.3

14.6

78

1,4

6%

756

.21

6,9

327.5

74.1

20

0,7

0%

2.2

35.6

00

,64

84.6

04.5

82

0,9

9%

92

7.0

04,5

029

.87

5.4

38

0,6

1%

1.3

60

.107,9

754

.53

0.6

31

1,2

5%

f) C

ue

nta

s d

e a

ho

rro

vo

lun

tari

o941

.732,3

738.2

71.7

20

1,0

4%

425

.82

4,4

515.5

26.9

39

0,3

9%

1.3

36.2

51

,54

50.5

69.4

09

0,5

9%

71

1.5

67,5

722

.93

2.3

51

0,4

7%

1.0

34

.752,2

841

.48

6.1

87

0,9

5%

g) C

uen

tas

de

aho

rro

de

ind

emn

iza

ció

n21

.173,9

7860

.50

40,0

2%

21

.50

1,8

8784.0

28

0,0

2%

816.7

89

,81

30.9

10.7

80

0,3

6%

15.7

67,9

250

8.1

67

0,0

1%

22

.485,1

690

1.4

95

0,0

2%

h) A

ho

rro

pre

vis

ion

al v

olu

nta

rio

par

a o

tra

s e

ntid

ade

s0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

8,6

032

50,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

i) R

eca

ud

aci

ón

en

pro

ceso

de

acr

edit

ació

n0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

j) R

eza

go

s d

e c

otiz

acio

nes

ob

ligat

ori

as y

d

e af

ilia

do

s v

olu

nta

rio

s0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

685.8

13

,43

25.9

54.0

80

0,3

1%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

k) R

ezag

os

de

cu

enta

s d

e a

ho

rro

s v

olu

nta

rio

s0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

27.8

28

,33

1.0

53.1

42

0,0

1%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

l) R

eza

go

s d

e c

uen

tas

de

aho

rro

de

ind

emn

izac

ión

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

7.4

23

,39

280.9

33

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

m)

Ca

mb

ios

en p

roce

so h

acia

otr

os

Fo

nd

os

mis

ma

Ad

min

istr

ado

ra0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

n) T

rasp

aso

s en

pro

ces

o h

acia

otr

as

Ad

min

istr

ado

ras

462

.616,4

618.8

00.5

93

0,5

1%

334

.27

4,8

212.1

88.7

43

0,3

1%

516.7

23

,11

19.5

54.9

87

0,2

3%

11

3.7

54,2

23

.66

6.0

63

0,0

7%

462

.658,7

918

.54

9.3

18

0,4

2%

ñ) T

rasp

aso

s en

pro

ces

o h

acia

el a

ntig

uo

s

iste

ma

pre

visi

on

al0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

o) R

enta

bili

dad

no

dis

trib

uid

a0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

To

tal p

atri

mo

nio

90.2

04.4

56,6

83.

665

.881

.92

710

0,0

0%

108.

518

.327

,60

3.9

56.

929.

890

100,

00%

225

.591

.593

,22

8.5

37.3

39.8

03

100,

00%

152.

781

.405

,28

4.92

3.8

28.

682

100,

00%

109.

033

.925

,82

4.37

1.4

82.

893

100

,00%

00

00

0

Cu

ota

sM

$%

Cu

ota

sM

$%

Cu

ota

sM

$%

Cu

ota

sM

$%

Cu

ota

sM

$%

a) C

uen

tas

de

cap

italiz

aci

ón

ind

ivid

ua

l de

co

tizac

ion

es

ob

ligat

ori

as88.4

05

.590,0

33.6

90.8

86

.80

29

4,4

7%

106.6

74

.891,9

23

.91

5.2

24.3

99

97,5

9%

224.2

34.7

58

,13

8.2

84.1

64.7

21

96,5

5%

146.8

88

.843,7

44.5

39

.78

4.2

64

98,1

8%

91.7

85

.486,1

63.4

65

.24

9.9

37

95,7

7%

b) C

uen

tas

de

cap

italiz

ació

n in

div

idu

al

de

afili

ad

o v

olu

nta

rio

3.7

98,0

0158

.56

50,0

1%

3.3

58,4

3123.2

62

0,0

1%

6.3

01

,16

232.7

91

0,0

0%

11.5

17,5

635

5.9

65

0,0

1%

8.0

32,0

630

3.2

41

0,0

1%

c) C

uen

tas

de

cap

italiz

aci

ón

ind

ivid

ua

l de

co

tizac

ion

es

volu

nta

rias

2.1

47

.550,0

889.6

59.0

84

2,2

9%

1.0

08

.87

3,7

037.0

28.0

85

0,9

2%

2.4

36.8

27

,55

90.0

26.5

46

1,0

5%

98

7.4

72,3

530

.51

9.0

74

0,6

6%

1.6

28

.642,0

561

.48

7.4

09

1,7

0%

d) C

uen

tas

ind

ivid

ual

es d

e a

ho

rro

p

revi

sio

na

l co

lect

ivo

73,0

43

.04

90,0

0%

22

4,3

48.2

34

0,0

0%

106

,11

3.9

20

0,0

0%

33,2

81.0

28

0,0

0%

1.2

12,9

84

5.7

94

0,0

0%

e) C

uen

tas

de

cap

italiz

aci

ón

ind

ivid

ua

l de

dep

ósi

tos

con

ven

ido

s1.4

33

.783,3

159.8

59.6

98

1,5

3%

742

.72

2,5

527.2

59.6

99

0,6

8%

1.9

99.7

48

,72

73.8

79.0

36

0,8

6%

81

7.6

46,0

925

.27

0.3

80

0,5

5%

1.0

65

.147,1

740

.21

3.3

42

1,1

1%

f) C

ue

nta

s d

e a

ho

rro

vo

lun

tari

o967

.087,0

340.3

75.3

74

1,0

3%

461

.43

1,6

616.9

35.6

49

0,4

2%

1.3

40.5

36

,58

49.5

24.9

98

0,5

8%

71

3.6

15,9

222

.05

5.1

96

0,4

8%

778

.022,2

629

.37

3.2

89

0,8

1%

g) C

uen

tas

de

aho

rro

de

ind

emn

iza

ció

n21

.072,0

2879

.74

60,0

2%

22

.90

6,3

2840.7

17

0,0

2%

839.3

18

,42

31.0

07.9

14

0,3

6%

16.2

11,1

050

1.0

24

0,0

1%

23

.248,6

287

7.7

24

0,0

2%

h) A

ho

rro

pre

vis

ion

al v

olu

nta

rio

par

a o

tra

s e

ntid

ade

s0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

i) R

eca

ud

aci

ón

en

pro

ceso

de

acr

edit

ació

n0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

j) R

eza

go

s d

e c

otiz

acio

nes

ob

ligat

ori

as y

d

e af

ilia

do

s v

olu

nta

rio

s0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

701.4

31

,07

25.9

13.7

82

0,3

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

k) R

ezag

os

de

cu

enta

s d

e a

ho

rro

s v

olu

nta

rio

s0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

11.9

25

,19

440.5

66

0,0

1%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

l) R

eza

go

s d

e c

uen

tas

de

aho

rro

de

ind

emn

izac

ión

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

7.5

30

,97

278.2

25

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

m)

Ca

mb

ios

en p

roce

so h

acia

otr

os

Fo

nd

os

mis

ma

Ad

min

istr

ado

ra0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

n) T

rasp

aso

s en

pro

ces

o h

acia

otr

as

Ad

min

istr

ado

ras

602

.947,5

225.1

72.7

41

0,6

5%

396

.83

3,0

714.5

64.7

25

0,3

6%

676.3

49

,69

24.9

87.1

71

0,2

9%

17

3.7

07,8

75

.36

8.6

60

0,1

1%

551

.375,3

020

.81

6.5

07

0,5

8%

ñ) T

rasp

aso

s en

pro

ces

o h

acia

el a

ntig

uo

s

iste

ma

pre

visi

on

al0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

o) R

enta

bili

dad

no

dis

trib

uid

a0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

0,0

00

0,0

0%

To

tal p

atri

mo

nio

93.5

81.9

01,0

33.

906

.995

.05

910

0,0

0%

109.

311

.241

,99

4.0

11.

984.

770

100,

00%

232

.254

.833

,59

8.5

80.4

59.6

70

100,

00%

149.

609

.047

,91

4.62

3.8

55.

591

100,

00%

95.8

41.1

66,6

03.

618

.36

7.24

31

00,0

0%

PA

TR

IMO

NIO

DE

LO

S F

ON

DO

S D

E P

EN

SIO

NE

SA

l 31

de

Dic

iem

bre

de

2017

CU

EN

TA

SF

ON

DO

TIP

O A

FO

ND

O T

IPO

BF

ON

DO

TIP

O C

FO

ND

O T

IPO

DF

ON

DO

TIP

O E

PA

TR

IMO

NIO

DE

LO

S F

ON

DO

S D

E P

EN

SIO

NE

SA

l 31

de

Dic

iem

bre

de

2018

CU

EN

TA

SF

ON

DO

TIP

O A

FO

ND

O T

IPO

BF

ON

DO

TIP

O C

FO

ND

O T

IPO

DF

ON

DO

TIP

O E

39

El patrimonio de los Fondos de Pensiones se encuentra compuesto por las siguientes cuentas: a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y el equivalente en cuotas.

Los montos anteriores incluyen fundamentalmente las cotizaciones previsionales obligatorias pagadas, incluyendo los intereses y reajustes cuando corresponda, las liquidaciones de Bonos de Reconocimiento y Complemento de Bonos recibidos desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, o desde otras AFP, los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, transferencias de fondos de las cuentas de ahorro voluntario, los aportes adicionales y contribuciones enteradas por la Administradora conforme a lo establecido en el artículo 53 y 54 del D.L. 3.500 y los aportes regularizadores por la Administradora a los Fondos de Pensiones.

Las liquidaciones de Bonos de Reconocimientos, cualquiera sea su tipo, de los complementos de Bonos y los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, corresponden a:

BONOS DE RECONOCIMIENTO


BONOS A B C D E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS Bonos de Reconocimiento 10.723 257,57 6.528.842 176.121,58 18.130.996 482.109,59 58.033.256 1.835.376,89 19.204.496 492.510,54

Complementos de Bonos de Reconocimiento

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Exonerados Ley N° 19.234 de fecha 23.08.93

0 0,00 0 0,00 4.006 106,93 5.153 163,50 5.316 137,50


0 0,00 4.140 111,72 104.162 2.766,81 368.017 11.605,22 86.925 2.227,97

Bonos de Reconocimiento de afiliado con pensión no contributiva

0

0,00

0

0,00

29.007

775,41

4.820

151,43

3.723

94,05

Total Bonos 10.723 257,57 6.532.982 176.233,30 18.268.171 485.758,74 58.411.246 1.847.297,04 19.300.460 494.970,06

BONOS DE RECONOCIMIENTO


BONOS A B C D E

M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS M$ CUOTAS

Bonos de Reconocimiento 36.221 991,97 6.875.946 194.806,22 14.771.048 409.388,85 59.094.202 1.927.222,94 24.729.773 657.142,74

Complementos de Bonos de Reconocimiento

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 1.833 59,43 0 0,00


0 0,00 0 0,00 0 0,00 13.697 444,30 1.551 40,63


0 0,00 973 26,67 74.022 2.074,20 278.750 9.041,95 81.652 2.165,83

Bonos de Reconocimiento de afiliado con pensión no contributiva - Bono de Reconocimiento del adicional de exonerado

0

0,00

0

0,00

2.674

72,77

505

16,35

0

0,00

Total Bonos 36.221 991,97 6.876.919 194.832,89 14.847.744 411.535,82 59.388.987 1.936.784,97 24.812.976 659.349,20

b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios de propiedad de las personas que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

40

c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de propiedad de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo Representa el saldo de todas las cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo de propiedad de los trabajadores, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y su equivalente en cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos convenidos pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. f) Cuentas de ahorro voluntario

Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro voluntario de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresado en cuotas y su equivalente en pesos. El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. g) Cuentas de ahorro de indemnización Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro de indemnización de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos. El monto de esta cuenta está compuesto por los aportes de ahorro de indemnización pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda. h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente transferidos a otras Administradoras o instituciones autorizadas, según corresponda, pagados por los trabajadores que optaron por algún plan de ahorro previsional voluntario. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias, depósitos convenidos y depósitos de ahorro previsional voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

i) Recaudación en proceso de acreditación

Corresponde a la recaudación destinada al patrimonio del respectivo Fondo, respaldada con su documentación, pendiente de ser acreditada en las restantes cuentas de los respectivos patrimonios. j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas “Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias”, “Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario”, “Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias”, “Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo” y/o a la “Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos”. k) Rezagos de ahorros voluntarios Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos, Cuentas de

41

ahorro voluntario, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o Ahorros voluntarios destinados a otras entidades. l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de ahorro de indemnización. m) Cambios en proceso a otros Fondos de la misma Administradora Representa el monto de los saldos de las cuentas que se cambian y que corresponde compensar o pagar a otros Fondos de la misma Administradora. n) Traspasos en proceso a otras Administradoras

Representa el monto de los traspasos que corresponde canjear o pagar a otras Administradoras, por haber sido incluidos en los listados de aceptación definitiva y no haber sido objeto de ulterior exclusión o rechazo. ñ) Traspasos en proceso al antiguo sistema previsional Representa el monto de los fondos que aún no se han traspasado a la cuenta “Transferencias al antiguo sistema previsional”. o) Rentabilidad no distribuida Registrar sólo en pesos, la proporción de la rentabilidad nominal diaria que generen las inversiones de los Fondos de Pensiones, para su distribución en las restantes cuentas del patrimonio.

NOTA 23: COTIZACIONES IMPAGAS

Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Pensiones C, corresponden a cotizaciones morosas, que se detallan como sigue:

COTIZACIONES IMPAGAS FONDO DE PENSIONES TIPO C

Ejercicio Actual Ejercicio Anterior

M$ M$ Cotizaciones impagas declaradas 876.127.069 700.137.118 Cotizaciones impagas declaradas automáticas 139.307.431 106.209.675 Cotizaciones impagas originadas por descuadratura de planillas 25.685.168 20.299.669

a) Cotizaciones impagas declaradas Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que no han sido pagados dentro del plazo establecido en el artículo 19 del decreto ley N° 3.500 del año 1980, y por las cuales el empleador ha efectuado la correspondiente declaración de cotizaciones. b) Cotizaciones impagas declaradas automáticas Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones, depósitos y aportes que se encuentran impagas, que no han sido declaradas por los empleadores o que su reconocimiento se produjo con posterioridad al plazo establecido en el inciso primero del artículo 19 del decreto ley N° 3.500 de 1980. c) Cotizaciones impagas originadas por descuadratura de planillas Corresponde al valor de aquellas cotizaciones para el Fondo de Pensiones superiores a 0,15 U.F. que resulten impagas, como consecuencia de diferencias deudoras para el empleador entre la planilla de resumen de cotizaciones y las planillas de detalle. d) Gestión histórica de cobranza Al 31 de diciembre del 2018, se han emitido históricamente 2.176.075 resoluciones e iniciado un total de 732.687 juicios, recuperándose un monto nominal de M$245.590.745 y manteniéndose pendiente de recuperar M$ 88.539.663 nominales, que actualizados ascienden a un total de M$ 1.040.531.122.

42

NOTA 24: VALOR DE LA CUOTA

VALORES CUOTAS FONDO FONDO FONDO FONDO FONDO TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E Valor cuota al 31 de diciembre de 2018 40.639,70 36.463,24 37.844,23 32.227,93 40.092,87 Valor cuota al 31 de diciembre de 2017 41.749,47 36.702,40 36.944,16 30.906,26 37.753,79

Cada valor cuota se determinó dividiendo el valor del Fondo de Pensiones por el número de cuotas emitidas al cierre del ejercicio.

NOTA 25: CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES.

Durante los ejercicios al 31 de diciembre de 2018 y 2017, se protestaron 147 y 153 cheques por un total de M$504.901 y M$1.160.420 respectivamente, cuyo detalle se indica a continuación:

CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR NUMERO M$ NUMERO M$

Saldo inicial de cheques protestados 0 0 0 0 Cheques Protestados en el Ejercicio 147 504.901 153 1.160.420 Cheques regularizados 147 504.901 153 1.160.420 Saldo Final de Cheques Protestados 0 0 0 0

43

Código Nombre del Item N° Concepto N° de CuotasMonto en miles de

pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 14.659,13 614.936

2 ACREDITA ABONO TGR 27.643,42 1.160.986

3 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 550,37 22.953

4 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 78,76 7.586

5 REVERSA DE BENEFICIOS 1.436,56 60.821

6 REVERSA PRIMAS SIS 2.609,29 109.281

7 REVERSAS DE AHORROS 32,00 1.331

8 AJUSTE CUOTAS 1,30 0

9 ANTICIPO AHORRO 884,52 37.381

10 APORTE A.F.P. 1.475,58 63.248

11 BONIFICACION ESTATAL 12.545,76 532.603

12 CAMBIO DE FONDO POR AJUSTES 420,85 17.405

13 DEVOLUCION COMISIONES 3.132,94 131.179

14 TRASPASO DE FONDOS 51.645,24 2.174.375

15 TRASPASO REZAGOS 38.100,98 1.604.424

16 TRASPASOS A.P.V. 472.204,78 19.813.993

Total otros aumentos 627.421,48 26.352.502

30.650 Otras Disminuciones 1 AJUSTE CUOTAS 0,82 0

2 CAMBIO DE FONDO POR AJUSTES 6.782,63 287.257

3 DESAFILIACIONES 10.751,05 453.515

4 RESTITUCION DE FONDOS 15.302,95 638.138


6 0 0,00 0

7 0 0,00 0

Total otras disminuciones 57.811,62 2.428.351


pesos



3 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 3.529,68 130.713







10 APORTE A.F.P. 750,09 28.531


12 BONO HIJO NACIDO VIVO 1.037,22 38.421

13 CAMBIO DE FONDO 1.285,86 47.633


15 TRASPASO DE FONDOS 21.529,81 808.992

16 TRASPASO REZAGOS 17.640,47 655.062

17 TRASPASOS A.P.V. 251.089,38 9.310.410



2 CAMBIO DE FONDO 109.283,49 3.953.488

3 DESAFILIACIONES 46.795,98 1.734.939



6 0 0,00 0

7 0 0,00 0


NOTA 26: ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO A

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO B

PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2018 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2018

44


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ACREDITA 10% AFC 79.307,86 2.977.187


3 ACREDITA SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 4.648,00 174.762

4 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 772,62 1.345.257

5 REVERSA DE BENEFICIOS 34.303,85 1.236.941





10 APORTE A.F.P. 1.586,67 68.335

11 BONIFICACION ESTATAL 72.760,36 2.750.044

12 BONO HIJO NACIDO VIVO 361.515,97 13.566.345

13 CAMBIO DE FONDO 116.513,88 4.369.990



16 TRASPASOS A.P.V. 877.599,47 33.016.236

Total otros aumentos 1.775.119,12 68.112.453




4 CAMBIO DE FONDO 2.748,68 103.287


6 RESTITUCION DE FONDOS 60.672,68 2.172.874



9 0 0,00 0

10 0 0,00 0

Total otras disminuciones 1.376.292,55 51.636.120


pesos


2 ACREDITA ABONO TGR 13.636,21 428.931








10 APORTE A.F.P. 1.001,39 31.699



13 CAMBIO DE FONDO 8.311,87 262.238




17 TRASPASOS A.P.V. 205.659,15 6.500.133



2 CAMBIO DE FONDO 9.899,76 315.421




6 0 0,00 0

7 0 0,00 0


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO C

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO D

45


pesos


2 ACREDITA ABONO TGR 12.045,71 467.164


4 AJUSTES DICTAMEN DE RECLAMOS 1.474,92 58.363






10 APORTE A.F.P. 842,50 32.630



13 CAMBIO DE FONDO 1.153,05 44.823




17 TRASPASOS A.P.V. 599.849,75 23.394.899



2 CAMBIO DE FONDO 2.279,29 89.550




6 0 0,00 0

7 0 0,00 0


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO E

46


pesos

30.470 Otros Aumentos 1 ABONO A PATRIMONIO 47.193,17 1.876.838



4 APORTE A.F.P. 1.703,40 68.589






10 RENTABILIDAD NO DISTRIBUIDA 0,00 22.733.363

11 TRASPASOS A.P.V. 441.491,75 17.541.672




3 DESAFILIACIONES 13.197,03 524.161



6 0 0,00 0

7 0 0,00 0



pesos




4 APORTE A.F.P. 2.072,87 74.354


6 BONO HIJO NACIDO VIVO 564,46 19.568

7 CAMBIO DE FONDO 615,34 22.145




11 RENTABILIDAD NO DISTRIBUIDA 66.983,24 13.304.638

12 TRASPASOS A.P.V. 263.198,43 11.866.067



2 CAMBIO DE FONDO 3.370,61 118.232




6 0 0,00 0

7 0 0,00 0


NOTA 26: ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO A

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO B

PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2017 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2017

47


pesos



3 ANTICIPO AHORRO 1.033,03 37.869

4 APORTE A.F.P. 3.167,11 116.979



7 CAMBIO DE FONDO 8.403,52 302.496




11 TRASPASOS A.P.V. 730.978,28 26.414.856

Total otros aumentos 1.437.473,70 71.408.294




4 CAMBIO DE FONDO 8.747,17 312.207


6 RESTITUCION DE FONDOS 86.441,96 3.019.237



9 0 0,00 0

10 0 0,00 0

Total otras disminuciones 1.414.678,98 51.429.582


pesos




4 APORTE A.F.P. 2.827,95 87.511



7 CAMBIO DE FONDO 10.756,06 329.958





12 TRASPASOS A.P.V. 336.888,82 10.337.218



2 CAMBIO DE FONDO 6.934,90 211.035




6 0 0,00 0

7 0 0,00 0


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO C

FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO D

48


pesos




4 APORTE A.F.P. 1.454,48 55.078


6 BONO HIJO NACIDO VIVO 23.537,47 886.753

7 CAMBIO DE FONDO 3.809,31 142.918





12 TRASPASOS A.P.V. 732.165,51 27.531.520



2 CAMBIO DE FONDO 7.665,20 288.846




6 0 0,00 0

7 0 0,00 0


FONDO DE PENSIONES CAPITAL TIPO E

49

NOTA 27: BONOS DE RECONOCIMIENTO.

Corresponde al monto de los Bonos de Reconocimiento válidamente emitidos y actualizados conforme a las normas vigentes, que se encuentran en custodia en el Depósito Central de Valores (ley N° 18.876), en la custodia local de la Administradora o con algún trámite pendiente en la respectiva caja emisora (visación, corrección, reclamo o liquidación) y respecto de los cuales la Administradora posee la responsabilidad de resguardarlos hasta la ejecución de uno de los siguientes mandatos: traspaso a otra AFP, traspaso a otro Fondo de Pensiones de la misma AFP, liquidación por parte del Instituto Emisor, cesión a una compañía de seguros o transacción del Bono en una Bolsa de Valores nacional.

Al 31 de diciembre de 2018, el valor actualizado de los Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de AFP Capital S.A. asciende a M$ 344.280.492, correspondiente a un total de 88.202 documentos, de acuerdo con el siguiente detalle:

Al 31 de Diciembre de 2018

BONO PRINCIPAL (27 ) : Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$

Total Fondos de Pensiones

Cantidad Física Total 869 5.002 14.052 59.546 8.410 87.879 En Custodia central (DCV) 867 4.861 13.694 58.153 7.980 85.555 En custodia Local (AFP) 0 0 0 1 1 2

En tramite pendiente caja emisora 2 141 358 1392 429 2322 Total valor nominal 1.682.469 1.850.963 3.304.412 3.592.406 2.283.656 12.713.906 Total valor actualizado 8.860.507 33.944.890 76.784.484 163.890.771 60.067.491 343.548.143

Al 31 de Diciembre de 2018 COMPLEMENTO DE BONO (28 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 0 0 0 0 0 En Custodia central (DCV) 0 0 0 0 0 0 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 0 0 0 0 0 Total valor actualizado 0 0 0 0 0 0

Al 31 de Diciembre de 2018 BONO ADICIONAL (41 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 0 2 1 2 5 En Custodia central (DCV) 0 0 2 1 2 5 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0

Total valor nominal 0 0 1.468 110 634 2.212 Total valor actualizado 0 0 23.796 11.190 60.368 95.354

Al 31 de Diciembre de 2018 BONO EXONERADO 1 (42 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 1 2 10 8 21 En Custodia central (DCV) 0 1 1 9 3 14 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 1 1 5 7 Total valor nominal 0 17 213 303 630 1.163 Total valor actualizado 0 1.793 5.166 18.584 27.877 53.420

Al 31 de Diciembre de 2018 BONO EXONERADO 2 (43 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 14 52 171 60 297 En Custodia central (DCV) 0 12 31 110 43 196

En custodia Local (AFP) 0 0 0 1 0 1 En tramite pendiente caja emisora 0 2 21 60 17 100 Total valor nominal 0 590 1.504 5.571 2.420 10.085 Total valor actualizado 0 27.223 117.759 311.307 127.286 583.575


BONO AFILIADO PNC (61 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 0 0 0 0 0 En Custodia central (DCV) 0 0 0 0 0 0 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En tramite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 0 0 0 0 0 Total valor actualizado 0 0 0 0 0 0


BONO AFILIADO PNC (62 ) :

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 0 0 0 0 0 0 En Custodia central (DCV) 0 0 0 0 0 0 En custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0 En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0 Total valor nominal 0 0 0 0 0 0 Total valor actualizado 0 0 0 0 0 0

50

Cuadro Resumen al 31 de Diciembre de 2018

TOTAL GENERAL:

Fondo Tipo A M$

Fondo Tipo B M$

Fondo Tipo C M$

Fondo Tipo D M$

Fondo Tipo E M$


Cantidad Física Total 869 5.017 14.108 59.728 8.480 88.202 En Custodia central (DCV) 867 4.874 13.728 58.273 8.028 85.770 En custodia Local (AFP) 0 0 0 2 1 3 En tramite pendiente caja emisora 2 143 380 1.453 451 2.429 Total valor nominal 1.682.469 1.851.570 3.307.597 3.598.390 2.287.340 12.727.366 Total valor actualizado 8.860.507 33.973.906 76.931.205 164.231.852 60.283.022 344.280.492

Conforme a lo dispuesto en el Libro III, Título III, Letra B, Capítulo XI del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, nuestros auditores externos Ernst & Young Ltda., han emitido un informe sobre el sistema de control interno vigente para la custodia de los Bonos de Reconocimiento, cuyo objeto fue verificar el cumplimiento de los controles implementados por la Administradora y las normas exigidas por la Superintendencia de Pensiones. Al respecto, la revisión de control interno para el manejo de Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de la sociedad administradora vigente al 31 de Diciembre de 2018, no arrojó hallazgos significativos.

Los procedimientos de revisión efectuados por E&Y fueron los siguientes:

Arqueo de instrumentos mantenidos en custodia local al 31 de Diciembre de 2018. Arqueo de una muestra de Bonos de Reconocimiento mantenidos en DCV. Pareo de los registros del maestro de Bonos de Reconocimiento de la Administradora y el certificado de posiciones

de Bonos de Reconocimiento obtenida directamente desde el custodio DCV.

De este proceso se obtuvieron los siguientes resultados:

Del arqueo de la custodia local no se observaron diferencias. Del arqueo efectuado no se registraron diferencias. Del pareo efectuado no se detectaron diferencias. Del arqueo efectuado a los Bonos de Reconocimiento mantenidos en DCV no se observaron diferencias.

51

NOTA 28: PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA

a) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas:

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS


Nombre de las Compañías de Seguro Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

(M$) (M$) (M$) (M$) (M$)

Detalle de Compañías de Seguro que devengaron

primas del seguro de invalidez y sobrevivencia:

BANCHILE 9.173 6.975 7.915 3.587 5.198 BBVA 13.529 11.354 13.119 5.399 7.941

BICE VIDA 1.014.580 1.018.893 1.210.304 423.290 641.488 BTG PACTUAL 897.540 921.547 1.098.761 385.612 647.652

CÁMARA 18.760 16.731 19.527 7.649 11.626 CHILENA 8.578.289 8.716.986 10.375.243 3.628.898 5.781.037

CN LIFE 1.705.688 1.729.771 2.058.189 720.414 1.142.098

EUROAMERICA 9.174 6.975 7.915 3.587 5.198

METLIFE 11.495 9.336 10.726 4.571 6.756 OHIO 2.116.003 2.146.853 2.554.627 894.019 1.418.649

PENTA VIDA 7.751.609 7.888.438 9.391.463 3.285.772 5.272.358 RIGEL 914.410 937.516 1.117.680 392.434 658.534

SCOTIA 3.681 3.228 3.731 1.694 2.561

1) Subtotal de primas del seguro de invalidez y 27.379.196 27.775.657 33.050.738 11.566.421 18.343.647

sobrevivencias devengadas

Devoluciones de primas del seguro de invalidez y

sobrevivencias efectuadas por Compañías de Seguros

y por abono en las respectivas cuentas personales 0 0 0 0 0

por exceso de prima sobre el límite máximo imponible (Menos)

2) Subtotal de devolución de primas del seguro de 0 0 0 0 0

invalidez y sobrevivencia

3) Total neto de primas del seguro de invalidez y 27.379.196 27.775.657 33.050.738 11.566.421 18.343.647

sobrevivencia devengadas [(subtotal 1)-(subtotal 2)]

Durante el año 2018, se realizaron devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia, las que se presentan dentro del Estado de Variación Patrimonial bajo el código 30.470 "Otros Aumentos". El detalle de las devoluciones por fondo es el siguiente:

Devolución Primas

(M$)

Fondo Tipo A Fondo Tipo B Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E

109.281 81.140 91.546 42.818 61.451

52

b) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas:

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA PAGADAS



(M$) (M$) (M$) (M$) (M$)

Detalle de Compañías de Seguro que recibieron pagos

de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia:

BANCHILE 599 608 724 253 397

BBVA 5.066 5.128 6.105 2.132 3.251

BICE VIDA 1.133.191 1.147.977 1.367.109 477.205 727.682

BTG PACTUAL 724.314 733.824 873.901 305.150 496.080 CÁMARA 10.558 10.692 12.729 4.447 6.942

CHILENA 8.412.644 8.522.746 10.149.608 3.543.345 5.539.339

CN LIFE 1.689.181 1.711.276 2.037.934 711.451 1.109.319

EUROAMERICA 599 608 723 253 398 METLIFE 2.959 2.992 3.560 1.246 1.947

OHIO 2.092.133 2.119.508 2.524.087 881.179 1.374.610

PENTA VIDA 7.430.201 7.527.499 8.964.385 3.129.646 4.914.110

RIGEL 735.844 745.504 887.809 310.007 503.779 SCOTIA 1.784 1.812 2.159 755 1.242

1) Total de primas del seguro de invalidez y 27.117.898 27.472.694 32.716.806 11.421.656 17.811.882

sobrevivencias pagadas

c) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago:

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS Y PENDIENTES DE PAGO



(M$) (M$) (M$) (M$) (M$)

Detalle de Compañías de Seguro que devengaron

primas del seguro de invalidez y sobrevivencia

devengadas y pendientes de pago:

BANCHILE 9 9 11 4 8 BBVA 0 0 0 0 0

BICE VIDA 990 1.055 1.263 448 819

BTG PACTUAL 173.766 185.224 221.619 78.637 143.762

CÁMARA 308 329 393 140 255 CHILENA 771.120 821.963 983.479 348.968 637.973

CN LIFE 137.742 146.824 175.675 62.334 113.958

EUROAMERICA 9 9 11 5 7

METLIFE 66 71 84 30 55 OHIO 175.722 187.307 224.114 79.522 145.380

PENTA VIDA 801.956 854.833 1.022.807 362.924 663.485

RIGEL 175.270 186.826 223.537 79.318 145.006

SCOTIA 229 244 292 104 189

Total de primas del seguro de invalidez y 2.240.246 2.387.956 2.857.188 1.013.819 1.853.429

sobrevivencia devengadas y pendientes de pago

53

NOTA 29: HECHOS POSTERIORES

a) Con fecha 07 de Febrero de 2019 se emitió Oficio Ordinario N°3448, donde se informa plazos de revisión de los Estados Financieros Auditados de los Fondos de Pensiones, Administradoras y sus Sociedades Filiales a Diciembre de 2018.

b) En respuesta al Oficio Ordinario Nº 7958 del 02 de Abril de 2019, en virtud del cual la Superintendencia de Pensiones formuló algunas observaciones respecto de los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones al 31 de diciembre de 2018, complementando y modificando la redacción de algunas notas presentadas a esa Superintendencia, las cuales han sido incorporadas en la presente versión. Las notas modificadas son las que se indican a continuación:

Nota N° 2: Resumen de Criterios Contables Aplicados, letra d) Nota N° 5: Diversificación de los Activos de los Fondos de Pensiones Nota N° 6: Custodia de la Cartera de Inversiones Nota N° 7: Excesos y Déficit de Inversión, letra a) Nota N° 22: Patrimonio de los Fondos de Pensiones, letra a) Nota N° 26: Estado de Variación Patrimonial Nota N° 28: Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia

Asimismo, es necesario señalar que la naturaleza de las observaciones no implicó la modificación del patrimonio presentado al 31 de diciembre de 2018.

NOTA 30: HECHOS RELEVANTES

2018

a) Con fecha 26 de Diciembre de 2018, se emitió Circular 2063 donde se informan parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones.

b) Con fecha 30 de Noviembre de 2018, se emitió Norma de Carácter General N° 234, donde se modifica el Título III sobre Administración de Cuentas Personales, del Libro I del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

c) Con fecha 14 de Noviembre de 2018, se emitió Circular 2059 donde se informan parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones.

d) Con fecha 11 de Septiembre de 2018, se emitió Norma de Carácter General N° 232, donde se modifica el Título I sobre inversión de los Fondos de Pensiones, Políticas de Inversión y Solución de Conflictos de Interés, del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

e) Con fecha 13 de Julio de 2018, se emitió Circular 2043 donde se informan parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones.

f) Con fecha 30 de Junio de 2018, se emitió Norma de Carácter General N°229 que modifica las comisiones máximas a ser pagadas con recursos de los Fondos de Pensiones por sus inversiones en cuotas de fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros, y en títulos representativos de índices.

g) Con fecha 30 de Junio de 2018, se emitió Norma de Carácter General N°228 que modifica las comisiones máximas que pueden ser pagadas a las entidades mandatarias extranjeras, con cargo a los Fondos de Pensiones.

h) Con fecha 17 de Abril de 2018 se emitió Resolución Exenta N° 750, donde se informan cambios del Consejo Técnico de Inversiones.

i) Con fecha 2 de Abril de 2018 se emitió Norma de Carácter General N°221, donde se modifica el Título I del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

j) Con fecha 2 de Abril de 2018 se emitió Norma de Carácter General N°220, donde se modifica el Título I del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

k) Con fecha 13 de Marzo de 2018 se emitió Circular N°2026, donde informa los parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Deroga Circular N°2010 del 10 de Noviembre de 2017.

l) Con fecha 28 de Marzo de 2018 se emitió Norma de Carácter General N°219, donde se modifica el Título XIII del Libro II del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

54

m) Con fecha 6 de Marzo de 2018 se emitió Norma de Carácter General N°218, donde se modifica el Título III del Libro I del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

n) Con fecha 9 de Enero de 2018 se emitió Norma de Carácter General N°217, donde se modifica los Títulos I, II y IV del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. 2017

o) Con fecha 10 de Noviembre de 2017 se emitió Circular N°2010, donde informa los parámetros para el cálculo de

límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Deroga Circular N°1994 del 28 de Julio de 2017.

p) Con fecha 25 de Octubre de 2017, se emitieron las Normas de Carácter General N°211 y N°212 en las que se modifica el Título VII del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que dicen relación con la con la contabilidad de los Fondos de Pensiones y de las Administradoras de Fondos de Pensiones.

q) Con fecha 25 de Octubre de 2017, se emitieron las Normas de Carácter General N°209 y N°210 en las que se modifica el Título I del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que dicen relación con la con las políticas de inversión y solución de conflicto de interés del tratamiento de las inversiones en activos alternativos.

r) Con fecha 25 de Octubre de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°208 en la que se modifican los Títulos VIII del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que dice relación con los informes diarios que deben presentar las Administradoras de Fondo de Pensiones.

s) Con fecha 25 de Octubre de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°207 en la que se modifica el Título X del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que dice relación con la regulación de la inversión en activos alternativos.

t) Con fecha 25 de Octubre de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°206 en la que se modifican los Títulos I y II del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que dice relación con la Custodia de Títulos y Valores de los Fondo de Pensiones y las condiciones para la Inversión Extranjera.

u) Con fecha 25 de Octubre de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°205 en la que se modifican los Títulos II y III del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que dice relación con la inversión de los Fondos de Pensiones en el extranjero y valorización de las inversiones del Fondo de Pensiones y del Encaje.

v) Con fecha 11 de Agosto de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°201 en la que se modifica el Título I del Libro III del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que dice relación con el tratamiento contable del aporte adicional.

w) Con fecha 28 de julio de 2017, se emitió Circular N° 1994 donde se informan parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones. Deroga Circular N°1978 del 27 de Enero de 2017.

x) Con fecha 30 de Junio de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°199 que modifica las comisiones máximas a ser pagadas con recursos de los Fondos de Pensiones por sus inversiones en cuotas de fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros, y en títulos representativos de índices.

y) Con fecha 30 de Junio de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°198 que modifica las comisiones máximas que pueden ser pagadas a las entidades mandatarias extranjeras, con cargo a los Fondos de Pensiones.

z) Con fecha 30 de Junio de 201,7 se emitió Resolución N°53 donde fija comisiones máximas que pueden ser pagadas a las entidades mandatarias extranjeras con cargo a los Fondos de Pensiones y a los Fondos de Cesantía entre el 01 de Julio de 2017 y el 30 de Junio de 2018.

aa) Con fecha 29 de Junio de 2017, se emitió Resolución N°1202 donde fija las comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los Fondos de Pensiones, por las inversiones que realicen en fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros y en emisores de títulos representativos de índices de instrumentos financieros extranjeros entre el 01 de Julio de 2017 y el 30 de Junio de 2018.

bb) Con fecha 16 de Febrero de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°195 modifica los Títulos I, III, VII y VIII del Libro IV, Informes Diarios e Informes Financieros de los Fondos de Pensiones del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Esta Norma deroga la Norma de Carácter General N°185.

55

cc) Con fecha 27 de Enero de 2017, se emitió Circular N°1978 referida a los parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Derogando la Circular N°1.960.

dd) Con fecha 23 de Enero de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°194 modifica el Título III sobre Administración de Cuentas Personales, del Libro I y el Título VII sobre Contabilidad de los Fondos de Pensiones y de las Administradoras de Fondos de Pensiones del Libro IV, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

ee) Con fecha 23 de Enero de 2017, se emitió Norma de Carácter General N°193 modifica el Título I del Libro III, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

ff) Con fecha 17 de Enero de 2017, se emitió Oficio Ordinario 708, que precisa participación de los Fondos de Pensiones en modalidad de construcción de libro extra-bursátil, para la colocación de bonos emitidos por la Tesorería General de la República.

56

ANEXOS

TRIMESTRALES

NOMBRE DE LA A.F.P. CAPITALR.U.T. 98.000.000-1FECHA 31/12/2018

50.100 RECAUDACION POR CONCEPTO 50.110 ABONO MES DE RECAUDACION 50.120 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION 50.130 TOTALES

50.140 COTIZACIONES OBLIGATORIAS 302.311.215 6.211.500 308.522.715

50.141 COTIZACIONES VOLUNTARIAS 15.789.759 2.233.235 18.022.994

50.142 DEPOSITOS CONVENIDOS 1.275.450 300.931 1.576.381

50.143 DEPOSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO 1.189 0 1.189

50.144 DEPOSITOS DE AHORRO VOLUNTARIO 11.408.904 2.078.322 13.487.226

50.145 APORTES DE INDEMNIZACION 1.076.950 80.586 1.157.536

50.146 COTIZACIONES DE AFILIADOS VOLUNTARIOS 21.030 2.739 23.769

50.147 DEPOSITOS DE AHORRO PREVISIONAL COLECTIVO 19.762 31 19.793

50.150 TOTAL RECAUDACION DEL TRIMESTRE 331.904.259 10.907.344 342.811.603

50.160 RECAUDACION NORMAL 317.654.996 7.547.762 325.202.758

50.170 RECAUDACION ATRASADA 14.249.263 3.359.582 17.608.845

50.180 RECAUDACION DE MESES ANTERIORES 479.972 69.736 549.708

50.185 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD ELECTRONICA 261.667.985 7.095.573 268.763.558

50.190 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD MIXTA 62.349.049 814.885 63.163.934

50.195 TOTAL RECAUDACION MANUAL7.887.462 2.996.885 10.884.347

50.200 RECAUDACION POR MES 50.210 ABONO MES RECAUDACION 50.220 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION 50.230 TOTALES

50.240 RECAUDACION DEL PRIMER MES 113.773.802 2.985.417 116.759.219

50.250 RECAUDACION DEL SEGUNDO MES 107.366.353 2.376.357 109.742.710

50.260 RECAUDACION DEL TERCER MES 110.764.104 5.545.570 116.309.674

50.270 TOTAL RECAUDACION DEL TRIMESTRE 331.904.259 10.907.344 342.811.603

50.300 INSTITUCIONES RECAUDADORAS

50.310 OFICINAS PROPIAS 50.311 INSTITUCIONES FINANCIERAS 50.312 OTRAS INSTITUCIONES

369.833 130.488.930 211.952.840 342.811.603

2.1 CUADRO RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE

50.000 RECAUDACION DEL TRIMESTRE: DESDE 01-10-2018 HASTA 31-12-2018 (En miles de pesos)

50.320 TOTAL RECAUDACION DEL TRIMESTRE

50.400 DESTINO FINAL DE LA RECAUDACION 50.410 DURANTE EL MISMO MES DE RECAUDACION 50.420 DURANTE EL MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION 50.430 TOTALES

50.500 RECAUDACION DEL PRIMER MES

50.510 A CUENTAS PERSONALES 110.945.522 2.913.488 113.859.010

50.520 A REZAGOS 2.828.085 71.929 2.900.014

50.530 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 395 0 395

50.540 A PASIVO EXIGIBLE 0 122.170 122.170

50.550 TOTAL RECAUDACION DEL PRIMER MES 113.774.002 3.107.587 116.881.589

50.600 RECAUDACION DEL SEGUNDO MES


50.620 A REZAGOS 2.610.499 88.987 2.699.486



50.650 TOTAL RECAUDACION DEL SEGUNDO MES107.366.188 2.463.552 109.829.740

50.700 RECAUDACION DEL TERCER MES


50.720 A REZAGOS 2.625.015 196.136 2.821.151



50.750 TOTAL RECAUDACION DEL TERCER MES 110.764.069 5.622.256 116.386.325

2.2 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS

51.100 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS AL MES DE DICIEMBRE DE 2018

NOMBRE DE LA AFP : AFP CAPITAL S.A.

R.U.T. : 98.000.000 - 1

Fecha : 30/12/2018

PREJUDICIAL JUDICIAL

51.101 12 meses o más 48.527.287 351 60.510 48.466.426 866.171.296 746.381 641.912 513.596 577.836 1.938.209

51.102 11 meses 429.444 544 5.439 423.461 577.304 3.196 2.613 2.607 2.614 6.884

51.103 10 meses 423.858 1.192 5.535 417.131 552.198 3.240 2.637 2.626 2.640 6.776

51.104 9 meses 423.033 0 6.492 416.541 537.963 3.372 2.715 2.711 2.717 6.760

51.105 8 meses 449.701 86 12.513 437.102 549.962 3.274 2.685 2.362 2.686 6.554

51.106 7 meses 472.207 121 16.476 455.609 557.985 3.409 2.728 1.839 2.729 6.813

51.107 6 meses 506.780 5.429 19.457 481.894 573.551 3.453 2.819 2.278 2.820 7.138

51.108 5 meses 573.366 77.015 0 496.352 576.214 3.770 3.030 2.388 3.032 8.472

51.109 4 meses 628.398 80.826 0 547.572 619.587 4.586 3.675 24 3.676 10.200

51.110 3 meses 790.058 102.857 0 687.200 756.745 5.529 4.341 20 4.341 11.479

51.111 2 meses 1.191.158 376.602 0 814.556 874.426 7.629 5.993 13 5.993 16.422

51.112 1 mes 2.172.499 838.785 0 1.333.714 1.391.330 12.495 7.425 8 9.774 28.061

51.113 mes en curso 4.146.489 1.800.906 0 2.345.583 2.388.508 21.310 3 3 15.897 54.325

51.120 TOTALES 60.734.278 3.284.713 126.422 57.323.142 876.127.069 830.809 567.588 293.998 119.244 2.122.541

SALDO

ACTUALIZADO

SALDO

NOMINAL

PAGOS DEL MES SALDO INICIAL Y

GENERACION

( Cifras en miles pesos )

CANTIDAD

AFILIADOS

CANTIDAD

EMPLEADORES

CANTIDAD

JUICIOS

PERIODO DECLARACION ANTERIOR

Código (Según timbre de caja)CANTIDAD

RESOLUCIONES

CANTIDAD

PLANILLAS

Fecha (AAAA-MM-DD) 30/12/2018

CODIGO I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV XVI TOTAL

51.201 118.875 276.741 1.799.075 2.485.234$ 6.362.596 3.070.285 7.340.033 6.829.719 2.748.612 1.356.637 226.021 243.666 9.801.795 1.587.640 80.163 1.397.236 45.724.327

51.202 365.945 103.758 264.230 2.024.654$ 650.807 0 3.366 1.897.827 86 1.872.897 190.254 273.621 440.766 15.353 84.737 1.181 8.189.482

51.203 1.884.055 1.060.918 3.089.516 3.646.427$ 819.012 632.280 132.990 1.845.350 84.070 157.247 45.266 21.676 2.903.739 26.940 45.074 119.575 16.514.134

51.204 689.119 767.584 588.762 2.457.790$ 18.609.015 3.142.389 3.792.820 7.791.591 2.931.766 4.897.877 78.859 593.591 64.230.592 585.134 1.871.134 612.674 113.640.699

51.205 2.707.228 10.095.838 858.250 3.647.212$ 10.149.884 4.495.069 2.914.579 20.708.189 2.107.577 2.813.471 261.015 331.091 62.750.964 1.293.381 547.971 564.105 126.245.825

51.206 24.457 11.724 3.472 70.908$ 12.199 11.298 64.398 31.858 10.789 76.286 0 0 1.456.627 26.171 0 5018 1.805.205

51.207 1.349.360 2.467.412 1.891.383 2.092.766$ 6.667.117 1.411.471 2.274.959 9.660.023 2.653.156 1.847.001 179.472 190.072 41.454.219 471.063 131.554 698.504 75.439.534

51.208 3.013.580 4.127.602 943.076 3.361.093$ 14.381.397 5.364.870 4.858.329 8.864.470 2.979.289 3.467.037 389.220 1.187.216 63.363.298 773.374 453.658 1.547.444 119.074.954

51.209 89.749 177.183 73.969 360.761$ 896.035 350.837 414.395 916.196 207.449 703.799 31.278 66.646 3.208.768 29.550 24.262 163.880 7.714.759

51.210 1.401.886 2.996.179 668.742 2.743.750$ 9.585.671 1.888.244 2.513.866 6.207.339 2.057.991 4.882.291 275.395 476.563 38.042.836 883.455 262.313 592.251 75.478.771

51.211 112.858 476.261 25.031 460.653$ 1.550.497 180.904 296.389 184.348 111.999 223.852 8.258 72.547 5.295.158 90.120 13.042 44.881 9.146.798

51.212 1.967.537 6.019.033 1.338.154 2.588.144$ 9.078.737 1.953.426 4.164.596 11.778.286 1.854.155 2.704.253 297.602 575.071 67.515.285 1.770.525 501.883 511.701 114.618.388

51.213 10.002 15.935 15.316 637.589$ 127.300 59.220 331.423 33.204 772.917 125.235 650 213 1.619.159 88.974 0 200966 4.038.103

51.214 220.540 399.531 198.012 462.626$ 3.805.714 1.304.295 708.316 1.858.525 1.460.038 1.703.443 71.351 55.721 12.244.735 497.510 48.193 241.667 25.280.216

51.215 346.607 823.236 219.760 1.161.652$ 5.057.868 1.103.342 1.324.367 1.548.301 696.869 841.183 48.248 302.555 15.137.808 267.502 340.364 218.651 29.438.313

51.216 1.380.428 3.935.304 2.150.400 3.609.021$ 14.686.556 4.429.250 4.688.023 9.398.725 3.672.956 3.845.538 305.166 568.655 46.658.813 1.566.282 483.482 1.045.502 102.424.102

51.217 20.526 22.201 3.271 9.856$ 29.219 16.413 97.784 161.254 19.949 17.405 0 5.222 210.168 2825 212 19420 635.724

51.218 0 0 0 -$ 708.310 0 7.577 0 0 0 998 0 625 227 0 0 717.736

51.220 15.702.752 33.776.440 14.130.419 31.820.136 103.177.934 29.413.593 35.928.210 89.715.205 24.369.668 31.535.452 2.409.053 4.964.126 436.335.355 9.976.026 4.888.042 7.984.656 876.127.070

OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES

TOTALES

ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES

CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS

ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER

INTERMEDIACION FINANCIERA

TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES

HOTELES Y RESTORANES

SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD

ENSEÑANZA

ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS

EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS

DIVISION

PESCA

COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMESTICOS

CONTRUCCION

SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS

CLASIFICADOR ACTIVIDADES ECONOMICAS DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS

AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA

2.3 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

51.200 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

NOMBRE DE LA AFP AFP CAPITAL S.A.

R.U.T. 98.000.000 - 1

2.4 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS

51.300 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS AL MES DE DICIEMBRE DE 2018

: AFP CAPITAL S.A.

:

Fecha (AAAA-MM-DD) : (Cifras en miles de pesos)

PREJUDICIAL JUDICIAL

34.006.107 1.915 3.246 306.688 33.694.256 126.693.502 706.503 327.723 762.171 979.893

765.523 268 0 53.229 712.026 1.054.498 5.892 1.062 14.060 17.588

779.228 84 0 61.232 717.911 1.032.822 5.574 1.043 14.291 18.001

849.049 137 0 72.613 776.299 1.086.783 4.821 498 13.578 16.548

847.757 206 0 77.376 770.175 1.049.989 4.581 269 14.072 17.407

846.071 191 0 44.931 800.949 1.060.317 4.109 256 14.541 17.993

885.903 360 0 51.101 834.442 1.077.760 3.653 248 14.866 18.464

926.816 384 0 49.479 876.953 1.103.389 3.076 152 15.295 18.987

894.851 1.325 0 50.252 843.274 1.032.757 2.752 25 16.278 20.593

928.645 1.585 0 49.131 877.929 1.044.911 2.338 25 16.297 21.142

927.725 2.590 0 50.480 874.654 1.015.408 1.752 19 16.086 20.558

995.364 3.674 0 56.825 934.865 1.057.152 641 15 16.867 21.329

971.621 1.340 0 63.867 906.414 998.143 115 7 23.651 34.161

44.624.660 14.059 3.246 987.204 43.620.147 139.307.431 89.054 36.660 97.918 1.222.664

51.312 1 mes

51.313 mes en curso

51.320 TOTALES

51.306 7 meses

51.307 6 meses

51.308 5 meses

51.309 4 meses

51.310 3 meses

51.311 2 meses

CANTIDAD

AFILIADOS

51.301 12 meses o más

51.302 11 meses

51.303 10 meses

51.304 9 meses

51.305 8 meses

ACLARACIONESSALDO

NOMINAL

SALDO

ACTUALIZADO

CANTIDAD

RESOLUCIONES

CANTIDAD

JUICIOS

CANTIDAD

EMPLEADORES

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T. 98.000.000 - 1

30/12/2018

PERIODO DECLARACION

ANTERIOR

(Según timbre de caja)

SALDO

INICIAL

PAGOS DEL MES

2.5 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

51.400 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

: AFP CAPITAL S.A.

:

Fecha (AAAA-MM-DD) : 30/12/2018 (Cifras en miles de pesos)

DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS

CODIGO I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV XVI TOTAL

51.401 109.022 182.531 107.031 205.287 969.629 483.766 510.372 508.377 273.102 365.117 85.712 40.004 4.051.168 166.882 54.104 138.721 8.250.825

51.402 10.551 1.987 6.292 25.343 39.201 17.066 66.177 2.571 129.128 89.592 53.053 41.567 523 6.491 489.542

51.403 51.549 157.520 109.625 198.637 72.966 612.034 17.096 27.787 14.856 5.214 18.235 35.365 624.764 1.280 11.534 14.553 1.973.014

51.404 75.623 127.649 35.583 40.505 330.365 86.135 187.854 373.474 68.532 138.875 31.546 35.294 4.228.080 45.539 19.167 85.070 5.909.289

51.405 339.930 869.653 198.505 293.619 934.247 504.519 279.334 853.264 293.124 516.715 97.878 101.224 7.583.085 161.269 76.365 102.215 13.204.945

51.406 5.205 13.747 4.556 25.764 33.064 5.985 859 2.757 2.161 53.732 1.133 1.354 93.317 586 521 59 244.803

51.407 159.780 350.398 50.626 200.754 549.464 172.319 92.085 359.201 107.821 165.249 38.306 15.741 3.144.113 41.017 17.421 89.115 5.553.412

51.408 789.897 562.105 104.816 342.179 1.134.183 359.619 321.660 683.454 316.399 420.678 96.213 128.001 11.478.511 128.883 100.503 101.899 17.069.002

51.409 24.291 141.972 20.851 39.666 100.779 52.251 18.024 40.622 15.341 30.150 47.990 18.592 603.502 6.494 5.172 2.407 1.168.103

51.410 314.611 371.950 91.348 144.054 845.177 162.366 183.489 425.739 169.855 288.762 56.457 44.235 4.561.743 49.127 98.419 68.678 7.876.010

51.411 2.192 5.950 3.368 15.727 89.358 13.381 15.902 96.583 12.314 20.073 52.990 158 3.043.457 2.563 411 4.632 3.379.058

51.412 395.810 726.712 131.128 187.150 1.009.809 301.943 217.370 689.400 211.012 227.240 56.891 131.559 12.438.285 70.075 38.672 79.289 16.912.344

51.413 99.309 98.039 22.916 250.301 418.880 324.351 257.746 111.218 156.563 109.840 50.401 5.817 1.545.366 124.525 28.777 62.469 3.666.516

51.414 38.694 91.765 17.854 122.264 341.776 111.773 84.135 244.867 180.937 169.293 11.623 10.096 1.498.373 55.575 2.881 37.664 3.019.569

51.415 263.621 245.979 56.258 122.603 563.042 108.863 103.589 421.736 123.844 246.714 20.658 66.399 3.233.702 77.726 77.996 29.877 5.762.606

51.416 1.569.795 1.982.074 498.162 1.131.677 3.254.392 1.315.534 1.180.868 1.954.178 953.686 1.282.736 133.163 361.331 26.615.606 369.106 279.921 441.872 43.324.101

51.417 17.175 20.176 16.501 33.507 122.844 40.148 23.434 74.983 22.835 35.064 3.743 4.743 1.003.748 8.442 2.700 9.648 1.439.692

51.418 2.812 45.787 227 15.727 57 64.610

51.420 4.267.055 5.953.019 1.475.420 3.379.037 10.854.963 4.654.987 3.510.883 6.933.817 2.924.953 4.204.580 892.758 1.052.966 85.804.114 1.309.669 821.055 1.268.168 139.307.441

ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES

TOTALES

SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD

CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS

OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES

ENSEÑANZA

AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA

INTERMEDIACION FINANCIERA

ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA

ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER

TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES

CONTRUCCION

HOTELES Y RESTORANES

COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMESTICOS

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T. 98.000.000 - 1

CLASIFICADOR ACTIVIDADES ECONOMICAS

DIVISION

SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA

EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS

PESCA

Documents

1 BALANCE 122018 Financieros/Estad… · 1.00 IDENTIFICACION 1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones 1.02 Rut Sociedad 98.000.000-1 1.03 Representante legal