AUDITORIA DE GESTIÓN: CASO PRÁCTICO

De acuerdo a lo dispuesto por el Despacho del señor Contralor General de la República, mediante Oficios Nos 0553 y 0554-2007-CG/DC, dispuso la ejecución de una Auditoria de Gestión Ambiental al Instituto Planificación y a la Municipalidad Provincial del Santa respectivamente.

Determinándose los siguientes Objetivos:

Objetivo general

Determinar si la MPS, en el ámbito de la cuenca del río Santa y dentro de su competencia jurisdiccional, ha venido cumpliendo sus funciones, objetivos y metas relacionados con el ordenamiento de su territorio así como su accionar ante los principales impactos ambientales existentes, en concordancia con la normativa correspondiente; a fin de emitir recomendaciones que contribuyan a mejorar la gestión de la entidad.

- OBJETIVO ESPECIFICO Nº 01Determinar si la MPS, ha formulado, actualizado y/o implementado los principales instrumentos de planificación y si éstos se enmarcan dentro del Plan metropolitano de Acondicionamiento Territorial y Desarrollo Urbano en la Provincia del Santa – Plan Chimbote, considerando su competencia jurisdiccional (nivel Metropolitano), a efectos de coadyuvar al desarrollo integral del territorio; con incidencia en el ámbito de la Cuenca del río Santa.

- OBJETIVO ESPECIFICO Nº 02Establecer las acciones realizadas por la MPS para mitigar los principales impactos ambientales identificados por dicha comuna metropolitana y originados por los diversos agentes contaminantes producto de su ocupación urbana no planificada, con incidencia en el ámbito de la Cuenca del río Santa; a efectos de integrar el componente ambiental en el ordenamiento del territorio.

El alcance de la Auditoría comprende el período 01.ENE.05 – 31DIC.06, sin perjuicio de la revisión de aquellos hechos ocurridos con anterioridad o posterioridad a la referida fecha, ello de acuerdo a los aspectos materia de evaluación; la cual se basa en las actividades realizadas por la Municipalidad Provincial del Santa y el Instituto Planificación a través de sus Unidades Orgánicas y en el ámbito de sus competencias en relación con el ordenamiento territorial (Zonificación e inclusión de la temática ambiental en dicho proceso), ambiente y sistema vial Metropolitano; así como su accionar frente a los principales impactos ambientales existentes, en el ámbito de la Cuenca del río Santa.

De la visita y constantes evaluaciones por parte de la Comisión Auditora se encontró lo siguiente:

1. La Gerencia de Servicios a la Ciudad de la MPS, a través de la Sub Gerencia de Medio Ambiente, durante los años 2005 y 2006, ha venido realizando actividades relacionadas principalmente con el tema de residuos sólidos.

2. No existe un diagnóstico ambiental el cual permita visualizar de manera integral, la problemática existente en la Provincia del Santa tales como:

- Disminución de áreas verdes

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- Contaminación en el aire por emisiones del parque automotor- Contaminación del recurso hídrico (Río Santa) y de sus zonas ribereñas,

entre otros.

3. Mediante Ordenanza Nº 201 de la MPS, en el tramo comprendido entre el Límite con el distrito de nuevo Chimbote y la planta de tratamiento de agua de la EPS Seda Chimbote fue declarado en “Emergencia Sanitaria y Ambiental”, sin embargo no existe la elaboración de un Plan de Actividades el cual permita de manera progresiva y de acuerdo a las prioridades la recuperación del Río Santa y sus zonas ribereñas.

4. Se verifico la modificación en la zonificación de un sector considerado por la Sub Gerencia de defensa Civil como de “Alto Riesgo” (Según el “Mapa de Peligros” del Distrito de Nuevo Chimbote); de un tipo de calificación denominada “Zona de recreación Pública” a otro tipo de calificación llamada “Zona de Reglamentación Especial”.

5. Del enunciado precedente, se pudo apreciar que el referido sector, se encuentra ubicado en la margen izquierda del Río Santa, el mismo que a lo largo del tiempo ha tenido antecedentes de caídas progresivas por la inestabilidad de sus suelos, ocasionando el colapso de las viviendas; con el consecuente riesgo de la vida de las personas que habitan en dicho sector.

6. Se aprobó modificaciones en los planos de zonificación de los distritos de Nuevo Chimbote, Santa, los cuales forman parte del Plano de Zonificación General de Chimbote al 2015, existiendo colindancias de Zonas Industriales con Zonas Residenciales, sin que exista un pronunciamiento y/o lineamientos a efectos que se incorporen los aspectos ambientales tal como lo señalaba la normativa vigente.

7. Se aprobó la Ordenanza Nº 123 (JUL.06), la cual estableció las “Bases del Sistema de Gestión Ambiental de la Municipalidad Provincial del Santa ”, donde se define entre otros, las líneas o temas de gestión ambiental a trabajar, instrumentos técnicos – legales a utilizar así como los integrantes del Sistema de Gestión Ambiental, siendo uno de ello la Comisión Ambiental (CA), ello sin contar con la opinión favorable del Consejo Nacional del Ambiente – CONAM – (ente rector del Sistema Nacional de Gestión Ambiental).

8. La relación de los integrantes de la Comisión Ambiental (CA), fueron incluidos sin haber sido consultados para formar parte de la misma, así como no existió mecanismos de control para la evaluación del cumplimiento de las funciones asignadas a los integrantes de la referida comisión.

9. En relación a la Ordenanza Nº 201 cuyo Artículo 51º - “Plan Maestro Centro de Chimbote” del año 2000, donde se declaro en “Estado de Emergencia Sanitaria y Ambiental” el cause y zona ribereña del Río Santa, no se evidenció resultados concretos respecto de los avances de las gestiones realizadas; sin que se nombre una comisión responsable del cumplimiento de la misma, la cual se ha diluido en el tiempo.

10. De las visitas a los diversos tramos de las vías que forman parte del Sistema Vial de Chimbote, se evidenció que gran parte de los referidos tramos se encontraban ocupados por informales dedicados a actividades comerciales, sobre las cuales se habían edificado.

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11. No se han formulado los Planes Estratégicos Institucionales de la Municipalidad Provincial del Santa ni del Instituto Planificación.

12. La Municipalidad Provincial del Santa, asignó la responsabilidad de la elaboración del denominado “Plan de Acondicionamiento territorial y Desarrollo Urbano en la Provincia del Santa”, al Instituto Planificación, sin evidenciarse avances en el mismo.

13. Existe incertidumbre en la situación actual y destino del denominado “Proyecto Integral Parque Ríos Santa” de la Municipalidad Provincial del Santa.

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Datos adicionales:

- Con fecha 01.Abr.04, la Municipalidad Provincial del Santa aprobó la ordenanza Nº 620, la cual regula el proceso de evaluación, actualización y aprobación del “Plan de Acondicionamiento territorial y Desarrollo Urbano en la Provincia del Santa – Plan Chimbote” y de sus planos urbanos distritales.

- De acuerdo al Artículo 52º de la Ordenanza Nº 201 del 12.ABR.99 – “Plan Integral de Chimbote”, la Municipalidad Provincial del Santa, declaró de preferente interés local el denominado “Proyecto Integral Parque Ríos Santa”; sin embargo, de las indagaciones por parte de la comisión auditora se obtuvo la siguiente información:o Gerencia de promoción de la Inversión Privada (ex CEPRI LIMA), la

cual informó que a la fecha no posee información actualizada sobre el referido proyecto.

o Gerencia Municipal de la Municipalidad del Santa; al ser requeridos los avances del “Proyecto Integral Parque Ríos Santa” mencionaron que estos fueron derivados a los funcionarios responsables del IMP y la Gerencia de Desarrollo Urbano de la MPS, quienes señalaron el desconocimiento de su grado de avance.

- De la revisión a los Planes de Acción correspondiente a los períodos 2004 - 2006 de la Sub Gerencia de medio Ambiente se advierte que los mayores esfuerzos de la Sub Gerencia de Servicios a la Ciudadanía se han enfocado a atender la problemática de los residuos sólidos, atención de quejas, solicitudes y requerimientos de información de otras entidades; elaboración de informes, entre otros, sin orientar sus acciones a:o Calidad de Aire (contaminación del Aire en la Zona de Lima Centro y

Lima Este)o Efluentes Líquidos (Contaminación del cauce y riberas del Río Santa)o Áreas Verdes (Disminución del índice de las mismas)

- Mediante Oficio Nº 1155-2003-MPS del 29.Set.03, la entonces Dirección Municipal de Desarrollo Urbano (Actual Sub Gerencia de desarrollo urbano) solicitó a la Dirección de Defensa Civil (Actual Sub Gerencia de Defensa Civil), de la MPS la realización de una inspección ocular a la margen izquierda del Río Santa entre la Cuadra 1 y 17 de la avenida Circunvalación (Puente Nuevo), señalando se le informe el número de viviendas, quienes son zonas de riesgo, las cuales constituirían un peligro inminente para sus pobladores.

Cuyas conclusiones señalaron “… las viviendas ubicadas en la margen izquierda del Río Santa entre la Cuadra 1 y 17 de la Avenida Circunvalación (Puente Nuevo), no cumplen con las condiciones de seguridad por su ubicación en una zona de alta vulnerabilidad expuestas a una serie de peligros, razón por la cual se recomienda la reubicación de los pobladores que se encuentran viviendo en la referida zona.

- Asimismo, mediante Informe Nº 123-2005-MPS del 22.Dic.05, la Oficina de desarrollo urbano remitió el “Diagnostico de la Margen Izquierda del Río Santa”, en la cual se identificó que la población en dicha zona se encuentran en peligro de desastre inminente.

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- Mediante Informe Técnico Nº 056-2006/GSC del 11.Feb.06, la gerencia de Servicio Centro y la Gerencia de la EPS Seda Chimbote señaló que, “Los inmuebles ubicados en las márgenes derecha e izquierda del Río Santa, entre el Puente del Coishco y la Avenida circunvalación, se encuentran asentados en zonas de alto riesgo…” refiriéndose a dichos terrenos como inestables y vulnerables.

- El 01.Jul.06, la Municipalidad Provincial del Santa, publicó en el Diario Oficial “El Peruano” la ordenanza Nº 654 – “Establecen las Bases del Sistema de Gestión Ambiental de la Municipalidad Provincial del Santa”.

- Algunos integrantes de la Comisión Ambiental (CA) no han sido consultados previamente para formar parte de la misma, como se señala a continuación:o Mediante Carta Nº 345-2006-GG del 04.Ago.06 la EPS Seda Chimbote

manifestó que no ha sido consultada por la Municipalidad Provincial del Santa, para ser miembro integrante de la referida comisión.

o De igual forma lo señala la Sociedad Nacional de Industrias y la Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía

- En el periodo 2004 la Sub Gerencia de Medio Ambiente, manifestó no contar con información relacionada a las acciones desarrolladas sobre las riberas del Río Santa; con relación al ejercicio 2005 se estas consistieron en un documento denominado “Diagnóstico Ambiental de la Cuenca del Río Santa” y la respectiva sistematización de la información, la atención de quejas vecinales y el recojo de basura y desmonte en una zona específica.

Respecto del mencionado Diagnóstico, solo se observó diversos botaderos de residuos sólidos a lo largo de de las riveras del Río Santa Lo cual no responde a un diagnóstico ambiental integral en el ámbito del Río Santa.

- La Sub Gerencia de Operaciones Ambientales, ejecuto tres (03) acciones de descontaminación de residuos sólidos durante los años 2004 y 2005.

- La Ordenanza Municipal Nº 548-MPS en su Artículo 6º estipulado que “…son de uso público irrestricto, inalienables e imprescriptibles, quedando terminantemente prohibido su utilización para otros fines, bajo responsabilidad administrativa, civil y penal de los funcionarios o autoridades responsables”.

- En el mes de Junio del 2003 la Dirección General de programación Multianual del Sector Público del Ministerio de Economía y Finanzas - MEF - publicó la Directiva Nº 003-2003-EF/68.01, aprobada mediante Resolución Directoral Nº 004-2003-EF/68.01 del 10.Jun.03 – “Directiva para la reformulación de los Planes Estratégicos institucionales - PEI, periodo 2004-2006” cuya estructura e la siguiente:

o Rol Estratégico de la Institucióno Diagnóstico generalo Prioridadeso Diagnóstico de los Programas Principaleso Objetivo Estratégico General por Programao Objetivo Estratégico Parcial por Sub programao Actividades / Proyectos prioritarioso Recursos para cada año del plano Indicadores de desempeño

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o Responsabilidadeso Anexos (Formatos)

- No se evidencia documentación sustentatoria de las capacitaciones recibidas por parte del personal de la entidad, así de otros documentos personales, en sus respectivos files de personal.

- No existe un debido control de la asistencia, permanencia y salida del personal de la entidad

- Las Actas de Sesiones del Consejo Directivo del Instituto Planificación del año 2006 carecen de la totalidad de las firmas, asimismo, no se encuentran foliadas.

- Se evidenció que las actuales normativas se encuentran desactualizadas.

- Documentos de gestión se encuentran desactualizados, tales como, el Reglamento y Manual de Organización y Funciones, Cuadro de Asignación del Personal, entre otros.

- Las Actas de Sesiones del Consejo Directivo del Instituto Planificación del año 2006 carecen de la totalidad de las firmas, asimismo, no se encuentran foliadas.

- No se evidencia documentación sustentatoria de las capacitaciones recibidas por parte del personal de la entidad, así de otros documentos personales, en sus respectivos files de personal.

Se solicita:

Preparar las observaciones, Puntos de Importancia y el respectivo memorándum de control Interno a fin de plasmarlos en el Informe Final de Gestión, el cual debe estar constituido con sus respectivas partes de acuerdo a su estructura.

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