ASI IUI Evolutivo Mayo 2015notin.net/portal/docs/ASISIGNO-EE201505.pdfASI IUI – Evolutivo Abril 2015 Página 7 de 32 Medios de pago Se añade un nuevo medio de pago a los ya existentes:

ASI IUI – Evolutivo Mayo 2015

Fecha Documento 06/04/2015

Referencia Documento ASI IUI –Mayo 2015 1.2

Versión 1.2

ASI IUI – Evolutivo Abril 2015 Página 1 de 32

Histórico de Revisiones

Versión Fecha Autor Acción Detalle

1.0 08/10/2014 Ancert Creación Creación del documento

1.1 03/12/2014 Ancert Modificación Cambios en reglas y definición de nuevas

1.2 06/04/2015 Ancert Modificación Cambios en reglas y definición de nuevas

[1] Acción: Creación. Modificación. Revisión. Aprobación.


Tabla de Contenido

Introducción __________________________________________________ 4

Objetivo ___________________________________________________________ 4

Glosario ___________________________________________________________ 4

Esquema general de navegación _________________________________ 5

Prima de Emisión en objeto Acc. Participaciones Sociales _________________ 5

Medios de pago ____________________________________________________ 7

Indicador de riesgo en actos con cuantía _______________________________ 8

Es un trust _________________________________________________________ 8

Superficie en Finca Urbana ___________________________________________ 9

Titular Real _______________________________________________________ 10

Validaciones _________________________________________________ 12

No indicar pasaporte en personas físicas españolas en actos relevantes fiscalmente _______________________________________________________ 12

Mensaje en hoja de cotejo ___________________________________________ 13

Prima de emisión no negativa ________________________________________ 13

Constituciones con prima de emisión _________________________________ 14

Aumentos de capital con prima de emisión ____________________________ 15

Coherencia – Prima de emisión ______________________________________ 15

Coherencia Versión – Prima de emisión _______________________________ 16

Coherencia Versión – Medio de Pago Ingreso de efectivo en cuenta bancaria 16

Validar referencias catastrales rústicas-provincia-polígono-parcela ________ 16

Obligatoriedad superficie en Finca Urbana _____________________________ 17

Superficie mayor que cero en Finca Urbana ____________________________ 17

Coherencia Versión – Cuatro campos superficie ________________________ 17

Coherencia Versión – Campo superficie (OLD) __________________________ 18

Validar fincas urbanas “aparcamientos” y “trasteros” del mismo modo que el resto de fincas urbanas _____________________________________________ 18

Nombre Comunidad de Bienes _______________________________________ 19

Nombre de Vía Dirección Comunidad de Bienes ________________________ 19

Resto Dirección Comunidad de Bienes ________________________________ 19

Resto Dirección Española Representantes _____________________________ 20

Validar Sociedades Cooperativas en acto 1973 _________________________ 20

S1 para pagos en efectivo anteriores a 13/02/2007 _______________________ 20

Se deja de informar del titular real ____________________________________ 21

Titular real – Persona jurídica excepcionada ___________________________ 21

Coherencia Versión – Titular real _____________________________________ 21

Coherencia Versión – Persona jurídica excepcionada ____________________ 22

Indicador de riesgo ________________________________________________ 22


Coherencia – Indicador de riesgo para acto ____________________________ 22

Coherencia – Indicador de riesgo por cuantía __________________________ 23

Coherencia Versión – Indicador de riesgo ______________________________ 23

Informar si es un Trust ______________________________________________ 23

Datos del Trust ____________________________________________________ 24

Nombre del Trust __________________________________________________ 24

Número de contrato del Trust ________________________________________ 25

Fecha de constitución del Trust ______________________________________ 25

Fecha de constitución del Trust anterior a Fecha Autorización ____________ 25

Documentación contractual del Trust recibida __________________________ 26

Coherencia – Datos del Trust ________________________________________ 26

Coherencia Versión – Es un Trust ____________________________________ 26

Coherencia Versión – Datos del Trust _________________________________ 27

Coherencia – Nombre del Trust ______________________________________ 27

Coherencia –País de constitución del Trust ____________________________ 27

Coherencia – Número de contrato del Trust ____________________________ 28

Coherencia Versión – Tipo de representación orgánica para personas físicas 28

Tipo de representación orgánica para personas físicas __________________ 28

Nº mínimo de intervinientes como “Cotitulares Iniciales” del acto 0507 _____ 29

Modificación del título del acto 1635 __________________________________ 29

Asistente ____________________________________________________ 31

Textos de ayuda ___________________________________________________ 31


Introducción

Objetivo

Este documento definirá los cambios y nuevas funcionalidades que se incluirán en la

distribución de enero 2015 de Expediente Electrónico.

Glosario

Relación del glosario de términos y conceptos que figuran en el presente informe de análisis funcional.

TERMINO DEFINICIÓN


Esquema general de navegación

Prima de Emisión en objeto Acc. Participaciones Sociales

En las emisiones de acciones y participaciones puede darse el caso de que exista una prima de emisión. Como ésta también es abonada por los fundadores en las constituciones de sociedad o los nuevos socios en el caso de aumento de capital, se hace necesario controlarlo para que los datos del documento sean coherentes.

En los objetos “Acciones y Participaciones Sociales u Obligaciones” se introduce un nuevo campo de cumplimentación opcional junto al importe del capital social para indicar la prima de emisión de las participaciones.

El campo tiene las siguientes características:

Importe numérico decimal de 12 dígitos enteros y 2 dígitos decimales (céntimos)

Puede estar vacío, ser 0 o superior a 0, pero nunca negativo.


Este nuevo campo sólo aparecerá cuando el objeto intervenga en los siguientes actos jurídicos:

Constituciones

1912 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD LIMITADA

1913 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD LIMITADA LABORAL

1914 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD ANÓNIMA

1915 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD ANÓNIMA LABORAL

1916 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD ANÓNIMA DEPORTIVA

1917 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD LIMITADA NUEVA EMPRESA

1918 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD ANÓNIMA NUEVA EMPRESA

1919 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD DE INVERSIÓN MOBILIARIA DE CAPITAL FIJO

1920 CONSTITUCIÓN DE INVERSIÓN MOBILIARIA DE CAPITAL VARIABLE

1921 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD COMANDITARIA POR ACCIONES

1922 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD DE GARANTÍA RECIPROCA

1923 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD REGULAR COLECTIVA

1924 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD COMANDITARIA

1925 CONSTITUCIÓN DE COOPERATIVA

1926 CONSTITUCIÓN DE MUTUA

1927 CONSTITUCIÓN DE MUTUALIDAD

1929 CONSTITUCIÓN DE FONDO DE INVERSIÓN MOBILIARIA

1930 CONSTITUCIÓN DE FONDO DE INVERSIÓN EN ACTIVOS DEL MERCADO MONETARIO

1931 CONSTITUCIÓN DE OTRAS INSTITUCIONES DE INVERSIÓN COLECTIVA

1932 AGRUPACIÓN EUROPEA DE INTERÉS ECONÓMICO

1933 LA SOCIEDAD ANÓNIMA EUROPEA

1950 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD POR FUSIÓN

1955 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD POR ESCISIÓN TOTAL O PARCIAL

Ampliaciones de capital

1936 AMPLIACIÓN DE CAPITAL CON SUSCRIPCIÓN

1951 AUMENTO DE CAPITAL POR FUSIÓN

1956 AUMENTO DE CAPITAL POR ESCISIÓN CON SUSCRIPCIÓN

1988 AMPLIACIÓN DE CAPITAL DE SOCIEDADES COTIZADAS SIN IDENTIFICACIÓN DE LOS SOCIOS


Medios de pago

Se añade un nuevo medio de pago a los ya existentes: “Ingreso de efectivo en cuenta bancaria”.

La lista de medios de pago quedará así:

Efectivo metálico

Ingreso de efectivo en cuenta bancaria

Cheque bancario al portador

Cheque particular al portador

Cheque bancario nominativo

Cheque particular nominativo

Subrogación hipotecaria o en deuda

Transmisión de bienes o derechos en pago

Transferencia o Domiciliación bancaria

Sus características son las similares que las del medio “Efectivo metálico” salvo que informa “Acreditado/Manifestado” y NO aplica la validación del S1.

El nuevo medio de pago informará los campos:

Medio de pago (MED_PAG), siendo su valor 16 (identificador del medio)

Acreditado / Manifestado (JUS_MAN)

Cuantía del pago (CUA_PAG)

Momento de pago (MOM_PAG)

Fecha de pago (sólo en caso de que MOM_PAG = 1)

Las reglas de validación de esos campos han de ser las mismas que aplican para ellos en los otros medios de pago.


Indicador de riesgo en actos con cuantía

En los actos jurídicos que informan cuantías, sean o no obligatorias, se mostrará la pregunta de cumplimentación obligatoria:

“¿Existe algún indicador de riesgo?” (Respuestas posibles: “Sí”, “No”)

Si se dan las siguientes condiciones:

Operación con cuantía/s informada/s cuya suma total de cuantías sea de menos de 15.000 euros.

Operación con cuantía opcional y no ha sido informada.

En las operaciones de 15.000 o más euros, no se mostrará ninguna pregunta.

Es un trust

En el panel “Comparecencia” de los sujetos comparecientes, se añade una nueva pregunta de cumplimentación obligatoria:

“¿Es un trust?” (Respuestas posibles: “Sí”, “No” [valor por defecto])

Si se responde Sí a la pregunta, se mostrará un nuevo panel “Información del Trust” con los siguientes campos:

Nombre del Trust --> obligatorio

País de constitución del Trust --> obligatorio

Número de contrato --> opcional

Fecha de constitución del Trust --> opcional

He obtenido copia de la documentación contractual del Trust con la información señalada en el art. 9.5 de RD 304/2014 --> obligatorio


En caso de responder “No” en el campo “He obtenido copia de la documentación contractual del Trust con la información señalada en el art. 9.5 de RD 304/2014”, aparecerá una advertencia con el siguiente mensaje: “En virtud de lo establecido en el artículo 6.3 del R.D. 304/2014, para cumplir con la obligación de identificar a los fideicomisos anglosajones o trusts otorgantes de una operación, es necesario solicitar y conservar copia del documento constitutivo del Trust. El incumplimiento de esta obligación podría constituir una infracción grave, conforme al artículo 52.1.a) de la Ley 10/2010 de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.”

Superficie en Finca Urbana

Al informar de la superficie de una finca urbana, no se hacía referencia al tipo de

superficie que se estaba informando.

Para solventar esta casuística en las Fincas Urbanas, se elimina el campo de

superficie existente y se crea un grupo de 4 nuevos campos superficie:

- Superficie construida sin elementos comunes

- Superficie construida con elementos comunes

- Superficie útil

- Superficie no conocida


En los casos que anteriormente era obligatorio informar de la superficie, ahora deberá informar de al menos uno de los cuatro campos superficie.

Titular Real

Hasta ahora, se solicitaba indicar el Titular Real en los comparecientes persona jurídica que interviniesen en actos jurídicos que por parametrización lo requerían.

A partir de ahora la información del Titular Real se indicará en el trámite SIGNO Consulta de Titular Real (CTR).

Dicha consulta debería efectuarse en fecha previa a la fecha de autorización del documento notarial.

Eso implica que a partir de esta versión dejará de informarse cualquier información sobre el Titular Real y por tanto habrá que deshabilitar también las validaciones correspondientes al Titular Real.

Tan sólo se deberá indicar para las sociedades si se tratan de una persona jurídica excepcionada.

Si se cumple al menos una de las siguientes condiciones deberá informarse obligatoriamente la pregunta:

- La suma total de cuantías de la operación es superior a los 15.000 euros


- Se ha respondido afirmativamente a la pregunta Existe algún indicador de riesgo

- El sujeto interviene en alguno de los siguientes actos jurídicos:

o 1405: OTRO TIPO DE APODERAMIENTOS

o 1603: ACTAS DE EXHIBICIÓN

o 1620: OTRAS ACTAS DE DEPÓSITO

o 1621: ACTAS DE LEGITIMACIÓN DE FIRMAS PARA EFECTO EN PAÍS EXTRANJERO

o 1635: ACTA DE TITULAR REAL LEY 10/2010


Validaciones

No indicar pasaporte en personas físicas españolas en actos relevantes fiscalmente

No indicar pasaporte en personas físicas españolas en actos relevantes fiscalmente

Elemento Descripción

Texto a mostrar Documento de Identificación {0}: No puede indicar “Pasaporte” pues el sujeto interviene en el acto {1} – {2}

Comportamiento

anterior Nueva regla

Nuevo

comportamiento

Según establece el artículo 1 del RD 896/2003, de 11 de julio, por el que se regula la expedición del pasaporte ordinario, modificado por RD 116/2013, de 15 de febrero, el pasaporte no es un documento válido para identificar fiscalmente a un español residente: “El pasaporte ordinario español es un documento público, personal, individual e intransferible, expedido por los órganos de la Administración General del Estado que en este real decreto se señalan, que acredita, fuera de España, la identidad y nacionalidad de los ciudadanos españoles salvo prueba en contrario, y, dentro del territorio nacional, las mismas circunstancias de aquellos españoles no residentes.”

Por tanto, en caso de indicar una persona física con nacionalidad española que intervenga en cualquier acto diferente a los siguientes, no se permitirá indicar pasaporte como tipo de documento:

Código descripción

0101 EMANCIPACIÓN O HABILITACIÓN DE EDAD

0102 CONSENTIMIENTO COMPLEMENTARIO A MENOR O INCAPAZ

0103 DOCUMENTO DE VOLUNTADES ANTICIPADAS

0108 NOMBRAMIENTOS DE CARGO TUTELAR PARA SI MISMO O AUTOTUTELA.

0109 OTROS NOMBRAMIENTOS DE CARGOS TUTELARES.

0110 OTROS ACTOS RELATIVOS A LA TUTELA.

0111 RECONOCIMIENTO DE HIJOS.

0112 OTROS ACTOS DE ORDEN FAMILIAR O PERSONAL

0201 TESTAMENTO UNIPERSONAL ABIERTO

0202 TESTAMENTO MANCOMUNADO O DE HERMANDAD ABIERTO

0203 TESTAMENTO CERRADO Y PROTOCOLIZACIÓN DE TESTAMENTO OLÓGRAFO O PARROQUIAL

0204 OTRO TIPO DE TESTAMENTOS O ACTOS DE ULTIMA VOLUNTAD

0205 OTROS ACTOS DE TRASCENDENCIA SUCESORIA

0206 CONTRATOS SUCESORIOS SIN TRANSMISIÓN DE BIENES

0708 DONACIONES PENDIENTES DE ACEPTACIÓN

1402 PODER ELECTORAL

1403 PODER PARA PLEITOS

1404 SUSTITUCIÓN DE PODER PARA PLEITOS

1410 PODER PREVENTIVO PARA EL CASO DE INCAPACIDAD

1413 REVOCACIÓN DE PODER PARA PLEITOS

1601 ACTAS DE NOTIFICACIÓN Y REQUERIMIENTO.

1602 ACTAS DE MANIFESTACIONES Y REFERENCIA.

1603 ACTAS DE EXHIBICIÓN

1604 COMPROMISOS DE INVITACIÓN

1605 ACTAS DE PRESENCIA

1606 ACTAS DE PRESENCIA PARA REUNIFICACIÓN FAMILIAR

1607 ACTAS DE PRESENCIA EN MATERIA ELECTORAL

1609 ACTAS DE PROTOCOLIZACIÓN DE BASES DE SORTEO

1611 ACTAS DE INCORPORACIÓN DE REFERENCIA CATASTRAL

1613 ACTAS DE PROTOCOLIZACIÓN DE LAUDO ARBITRAL

1614 ACTAS DE REUNIÓN DE ÓRGANO COLEGIADO

1615 ACTAS DE FE DE VIDA

1616 ACTAS DE SORTEO

1617 ACTAS DE SUBASTA

1618 ACTAS DE INUTILIZACIÓN DE TÍTULOS

1621 ACTAS DE LEGITIMACIÓN DE FIRMAS PARA EFECTO EN PAÍS EXTRANJERO

1624 ACTA DE REQUERIMIENTO PARA LA DECLARACIÓN DE NOTORIEDAD DE HEREDEROS ABINTESTATO

1625 ACTAS DE NOTORIEDAD PARA LA INMATRICULACIÓN DE FINCAS


1626 ACTA DE NOTORIEDAD PARA LA CONSTANCIA DE EXCESO DE CABIDA

1627 ACTA DE NOTORIEDAD PARA LA REANUDACIÓN DE TRACTO SUCESIVO

1628 OTRAS ACTAS DE NOTORIEDAD

1629 ACTA DE REMISIÓN POR CORREO

1630 DECLARACIÓN DE NOTORIEDAD PARA HEREDEROS ABINTESTATO

1635 ACTA DE MANIFESTACIONES DE TITULAR REAL LEY 10/2010

1636 ACTA DE JURA DE NACIONALIDAD

1906 CONSTITUCIÓN DE PARTIDO POLÍTICO

1907 CONSTITUCIÓN DE SINDICATO

¿Es bloqueante

para la firma? Sí

¿Afecta las reglas

de carga? N/A

Mensaje en hoja de cotejo

Mensaje en hoja de cotejo


Texto a mostrar N/A

Comportamiento

anterior Nuevo comportamiento

Nuevo

comportamiento

En caso de indicar un sujeto con la siguientes casuísticas:

Se trata de una persona física

Tipo de comparecencia A

Presencia y representación “representado”

Nacionalidad extranjera y/o NO reside en España

Al menos un representante con tipo de representación “voluntaria”

Aparecerá en la hoja de cotejo el siguiente mensaje:

“Se recuerda que si la representación deriva de un poder autorizado por notario

extranjero, el notario deberá obtener y conservar copia del documento de identidad

del otorgante representado (artículos 3 y 25 de la Ley 10/2010 y Manual de

Procedimientos)”

¿Es bloqueante

para la firma? N/A

¿Afecta las reglas

de carga? N/A

Prima de emisión no negativa

Prima de emisión no negativa


Texto a mostrar La prima de emisión no puede tener un valor negativo.

Comportamiento

anterior Nueva regla.

Nuevo

comportamiento Si se informa la prima de emisión, se comprobará que su valor no sea negativo.

¿Es bloqueante

para la firma? Sí

¿Afecta las reglas

de carga? No


Constituciones con prima de emisión

Constituciones con prima de emisión


Texto a mostrar La cuantía de la operación debe coincidir con el capital social del objeto (Incluyendo, si corresponde, la prima de emisión de acciones).

Comportamiento anterior

Cuantía operación = Importe capital social

Nuevo comportamiento

Se incorpora el nuevo campo “Prima de emisión” de cumplimentación opcional a nivel de objeto

Acc. Part. Sociales en el cálculo.

La regla de validación seguirá aplicando a los mismos actos jurídicos de constitución que la

regla a la que remplaza:

1912 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD LIMITADA

1913 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD LIMITADA LABORAL

1914 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD ANÓNIMA

1915 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD ANÓNIMA LABORAL

1916 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD ANÓNIMA DEPORTIVA

1917 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD LIMITADA NUEVA EMPRESA

1918 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD ANÓNIMA NUEVA EMPRESA

1919 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD DE INVERSIÓN MOBILIARIA DE CAPITAL FIJO

1920 CONSTITUCIÓN DE INVERSIÓN MOBILIARIA DE CAPITAL VARIABLE

1921 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD COMANDITARIA POR ACCIONES

1922 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD DE GARANTÍA RECIPROCA

1923 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD REGULAR COLECTIVA

1924 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD COMANDITARIA

1925 CONSTITUCIÓN DE COOPERATIVA

1926 CONSTITUCIÓN DE MUTUA

1927 CONSTITUCIÓN DE MUTUALIDAD

1929 CONSTITUCIÓN DE FONDO DE INVERSIÓN MOBILIARIA

1930 CONSTITUCIÓN DE FONDO DE INVERSIÓN EN ACTIVOS DEL MERCADO MONETARIO

1931 CONSTITUCIÓN DE OTRAS INSTITUCIONES DE INVERSIÓN COLECTIVA

1932 AGRUPACIÓN EUROPEA DE INTERÉS ECONÓMICO

1933 LA SOCIEDAD ANÓNIMA EUROPEA

1950 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD POR FUSIÓN

1955 CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD POR ESCISIÓN TOTAL O PARCIAL

Se modifica la validación de cuantía utilizando la siguiente fórmula:

Cuantía operación = (Importe capital social + Prima emisión)

En caso de no cumplir la validación, se mostrará el mensaje de error.

¿Es bloqueante para la firma?

Sí

¿Afecta las reglas de carga?

N/A


Aumentos de capital con prima de emisión

Otros actos con prima de emisión


Texto a mostrar La cuantía de la operación debe coincidir con el capital social del objeto (Incluyendo, si corresponde, la prima de emisión de acciones).


No se validaba la cuantía de la operación


Nueva regla de validación para comprobar la coherencia de la cuantía total de la operación con

los importes indicados en el objeto Acc. Part. Sociales.

Para los siguientes actos:

1936 AMPLIACIÓN DE CAPITAL CON SUSCRIPCIÓN

1951 AUMENTO DE CAPITAL POR FUSIÓN

1956 AUMENTO DE CAPITAL POR ESCISIÓN CON SUSCRIPCIÓN

1988 AMPLIACIÓN DE CAPITAL DE SOCIEDADES COTIZADAS SIN IDENTIFICACIÓN DE LOS SOCIOS

Se aplicará la validación:

Cuantía operación = (Importe capital social + Prima emisión)

En caso de no cumplir la validación, se mostrará el mensaje de error.


Sí


N/A

Coherencia – Prima de emisión

Coherencia – Prima de emisión


Texto a mostrar No se debe informar la Prima de Emisión en el objeto {0} pues no interviene en ningún acto de constitución de sociedad o ampliación de capital que la requiera.


Nueva regla


En caso de informar la Prima de Emisión cuando no aplique por la intervención del objeto en los actos jurídicos del documento, se mostrará el mensaje de error y se bloqueará la carga del documento.


N/A


Sí


Coherencia Versión – Prima de emisión



Texto a mostrar Objeto {0}: El nodo “PRI_EMI” es incompatible con la versión del documento.


Nuevo nodo


En caso de informarse el nodo PRI_EMI en documentos con Fecha de Autorización anterior a la entrada en vigor de este paquete de evolutivos, se mostrará el mensaje de error y se bloqueará la carga del documento.


N/A


Sí

Coherencia Versión – Medio de Pago Ingreso de efectivo en cuenta

bancaria

Coherencia Versión – Medio de Pago “Ingreso de efectivo en cuenta bancaria”


Texto a mostrar Acto {1}: No se debe especificar ningún pago con medio de pago 16, pues es incompatible con la versión del documento.


Nuevo nodo


En caso de informarse un medio de pago 16 (Ingreso de efectivo en cuenta bancaria) en documentos con Fecha de Autorización anterior a la entrada en vigor de este paquete de evolutivos, se mostrará el mensaje de error y se bloqueará la carga del documento.


N/A


Sí

Validar referencias catastrales rústicas-provincia-polígono-parcela

Validar referencias catastrales rústicas-provincia-polígono-parcela.


Texto a mostrar

Sólo se informa 1 referencia: La provincia indicada en la dirección no es coherente con la referencia catastral indicada. El polígono indicado en la dirección no es coherente con la referencia catastral indicada. La parcela indicada en la dirección no es coherente con la referencia catastral indicada. Se informan varias referencias: La provincia indicada en la dirección no es coherente con las referencias catastrales: {0}. El polígono indicado en la dirección no es coherente con las referencias catastrales: {0}. La parcela indicada en la dirección no es coherente con las referencias catastrales: {0}.

Comportamiento


Nuevo

comportamiento

En los objetos de tipo Finca Rústica, si se indica en Veracidad catastral el valor:

Referencia identificada por el Notario

se validará que la/s referencia/s catastral/es indicada/s sea/n coherente/s con los campos:

Provincia


Polígono

Parcela

que se hayan indicado en la dirección de la finca rústica.

La validación se realizará de la siguiente manera:

Las posiciones 1-2 de la referencia indican el código INE de la provincia.

Las posiciones 7-9 de la referencia indican el polígono.

Las posiciones 10-14 de la referencia indican la parcela.

En caso de que alguna de las validaciones no coincida con el valor indicado en el campo, se

mostrará el error que corresponda.

¿Es bloqueante

para la firma? Sí

¿Afecta las reglas

de carga? N/A

Obligatoriedad superficie en Finca Urbana

Obligatoriedad superficie en Finca Urbana


Texto a mostrar Debe informar al menos un valor de superficie

Comportamiento

anterior Se exigía informar la superficie de la finca.

Nuevo

comportamiento

En las Fincas Urbanas, se exigirá informar de al menos un valor de superficie, excepto

para trasteros y aparcamientos.

Las condiciones de obligatoriedad se mantienen como hasta ahora se hacía para el único

campo superficie que había.

¿Es bloqueante

para la firma? Sí

¿Afecta las reglas

de carga? No

Superficie mayor que cero en Finca Urbana

Superficie mayor que cero en Finca Urbana


Texto a mostrar La superficie debe ser un valor positivo y superior a 0.

Comportamiento

anterior Se exigía informar un valor superior a 0 en la superficie.

Nuevo

comportamiento

En las Fincas Urbanas, se comprobará que cada uno de los valores de los campos superficie

informados sean mayor a 0.

¿Es bloqueante

para la firma? Sí

¿Afecta las reglas

de carga? No

Coherencia Versión – Cuatro campos superficie




Texto a mostrar Objeto {0}: El nodo “SUP_FIN_URB” es incompatible con la versión del documento.


Nuevo nodo


En caso de informarse el nodo SUP_FIN_URB en documentos con Fecha de Autorización anterior a la entrada en vigor de este paquete de evolutivos, se mostrará el mensaje de error y se bloqueará la carga del documento.


N/A


Sí

Coherencia Versión – Campo superficie (OLD)



Texto a mostrar Objeto {0}: El nodo “SUP” es incompatible con la versión del documento.


Nuevo nodo


En caso de informarse el nodo SUP en documentos con Fecha de Autorización igual o superior a la entrada en vigor de este paquete de evolutivos, se mostrará el mensaje de error y se bloqueará la carga del documento.


N/A


Sí

Validar fincas urbanas “aparcamientos” y “trasteros” del mismo modo que el resto de fincas urbanas

Validar fincas urbanas “aparcamientos” y “trasteros” de mismo modo que el resto de fincas urbanas.


Texto a mostrar

El porcentaje de derecho de lo transmitido y lo adquirido no coincide.

El porcentaje de derecho de lo transmitido y lo adquirido tiene que ser el 100% del Pleno Dominio.

El porcentaje de derecho de lo transmitido y lo adquirido tiene que ser inferior a 100% del Pleno Dominio.

Comportamiento

anterior Las validaciones no se realizaban sobre las transmisiones de fincas urbanas cuya clase de inmueble era Aparcamiento o Trastero.

Nuevo

comportamiento

Se adaptan las validaciones que se realizan sobre el resto de fincas urbanas a los

aparcamientos y trasteros.

¿Es bloqueante

para la firma? Sí

¿Afecta las reglas

de carga? N/A


Nombre Comunidad de Bienes

Nombre del Trust


Texto a mostrar Debe eliminar el carácter especial incluido en el nombre de la Comunidad de Bienes.


Nueva regla


En caso de informar caracteres especiales en el nombre de la Comunidad de Bienes, se mostrará el mensaje de error.

Se entiende por caracteres especiales: €·/\\:*<>\"|`´;@#~%¬&$()=¿?¡![]+{}\u201C\u201D


Sí


N/A

Nombre de Vía Dirección Comunidad de Bienes

Nombre del Trust


Texto a mostrar Debe eliminar el carácter especial incluido en el nombre de vía de la dirección de la Comunidad de Bienes.


Nueva regla


En caso de informar caracteres especiales en el nombre de vía de la dirección de la Comunidad de Bienes, se mostrará el mensaje de error.

Se entiende por caracteres especiales: €·\\<>|`´#~%¬$=¿?¡![]+{}\u201C\u201D\u00C2\u00E2\u00C3\u00E3\u00C5\u00E5\u00A5


Sí


N/A

Resto Dirección Comunidad de Bienes

Nombre del Trust


Texto a mostrar Debe eliminar el carácter especial incluido en el Resto de Dirección no Estructurada de la Comunidad de Bienes.


Nueva regla


En caso de informar caracteres especiales en el Resto de Dirección no Estructurada de la Comunidad de Bienes, se mostrará el mensaje de error.



Sí


N/A


Resto Dirección Española Representantes

Nombre del Trust


Texto a mostrar Debe eliminar el carácter especial incluido en el Resto de Dirección no Estructurada de la dirección española del representante {0}.


Nueva regla


En caso de informar caracteres especiales en el Resto de Dirección no Estructurada de un representante, se mostrará el mensaje de error indicando el ID del representante que tiene el error.



Sí


N/A

Validar Sociedades Cooperativas en acto 1973

Validar Sociedades Cooperativas en acto 1973


Texto a mostrar Verifique que la sociedad relacionada al acto sea una sociedad mercantil.


El sujeto que se relacione al acto 1973 a través de la intervención Sociedad debe tratarse de una sociedad mercantil. Para ello se tienen que cumplir una de las siguientes casuísticas:

El tipo de documento de identificación es CIF y la primera letra del CIF es: A, B, C, D, N, W

El tipo de documento es diferente a CIF


Las Sociedades Cooperativas también pueden ser sociedades mercantiles, por lo que se añade a la lista de CIF’s. Teniendo así que cumplir una de las siguientes casuísticas:

El tipo de documento de identificación es CIF y la primera letra del CIF es: A, B, C, D, F, N, W

El tipo de documento es diferente a CIF


Sí


N/A

S1 para pagos en efectivo anteriores a 13/02/2007

S1 para pagos en efectivo anteriores a 13/02/2007


Texto a mostrar N/A

Comportamiento

anterior Se permitía indicar si se había presentado el S1 en pagos en efectivo en fechas anteriores al 13/02/2007

Nuevo

comportamiento A partir de ahora no se podrá informar del S1 en pagos en efectivo anteriores al 13/02/2007

¿Es bloqueante

para la firma? N/A

¿Afecta las reglas

de carga? Sí


Se deja de informar del titular real

Se deja de informar del titular real


Texto a mostrar N/A

Comportamiento

anterior Se solicitaba indicar el TR en los actos que según la parametrización y cuantía de la operación lo solicitaban.

Nuevo

comportamiento

A partir de ahora la información del Titular Real se indicará en el trámite de Consulta de Titular Real. Dicha consulta debe efectuarse previa a la fecha de protocolo

¿Es bloqueante

para la firma? N/A

¿Afecta las reglas

de carga? Sí

Titular real – Persona jurídica excepcionada

Titular real – Persona jurídica excepcionada


Texto a mostrar ¿Se trata de una persona jurídica excepcionada?

Comportamiento

anterior Se mostraba un desplegable preguntando si existía titular real, en caso de existir, donde constaba y se informaba sobre los titulares reales si procedía

Nuevo

comportamiento

A partir de ahora se deberá informar si se trata de una sociedad excepcionada, por lo que no existiría la obligación de indicar los titulares reales, o no está excepcionada, por lo que deberá acceder al trámite de Consulta de Titular Real.

Los casos en los que se debe mostrar la pregunta son los siguientes:

- La suma total de cuantías de la operación es superior a los 15.000 euros

- Se ha respondido afirmativamente a la pregunta Existe algún indicador de riesgo

- El sujeto interviene en alguno de los siguientes actos jurídicos:

o 1405: OTRO TIPO DE APODERAMIENTOS

o 1603: ACTAS DE EXHIBICIÓN

o 1620: OTRAS ACTAS DE DEPÓSITO

o 1621: ACTAS DE LEGITIMACIÓN DE FIRMAS PARA EFECTO EN PAÍS EXTRANJERO

o 1635: ACTA DE TITULAR REAL LEY 10/2010

¿Es bloqueante

para la firma? Sí

¿Afecta las reglas

de carga? No

Coherencia Versión – Titular real

Coherencia – Titular real


Texto a mostrar

Sujeto {0}: El nodo PROP_MAY es incompatible con la versión del documento.

Sujeto {0}: El nodo PROPIETARIO es incompatible con la versión del documento.

Sujeto {0}: El nodo DOCUMENTO_PUBLICO es incompatible con la versión del documento.


Se permitía informar información de titular real en los sujetos persona jurídica.



A partir de la entrada en vigor de este paquete de evolutivos, ya no se permite información de titular real en los documentos notariales.

Esta información se completará en el trámite SIGNO “Consulta de Titular Real”.

En caso de informarse los nodos PROPIETARIO o DOCUMENTO_PUBLICO, se mostrará el correspondiente mensaje de error y se bloqueará la carga del documento.


N/A


Sí

Coherencia Versión – Persona jurídica excepcionada

Coherencia – Persona jurídica excepcionada


Texto a mostrar Sujeto {0}: El nodo TIT_REAL_PER_JUR_EXC es incompatible con la versión del documento.


Nuevo nodo


En caso de informarse el nodo TIT_REAL_PER_JUR_EXC en documentos con Fecha de Autorización anterior a la entrada en vigor de este paquete de evolutivos, se mostrará el mensaje de error y se bloqueará la carga del documento.


N/A


Sí

Indicador de riesgo

Indicador de riesgo


Texto a mostrar Debe indicar si existe algún indicador de riesgo.

Comportamiento


Nuevo

comportamiento

Se mostrará la pregunta “¿Existe algún indicador de riesgo?”.(Respuestas posibles: “Sí”, “No”):

En las operaciones con cuantía cuya suma total de cuantías sea de menos de 15.000 euros.

Si la operación tiene cuantía opcional y no ha sido informada.

Operaciones de 15.000 o más euros. No se mostrará ninguna pregunta.

Si no se ha respondido a la pregunta, se mostrará el mensaje de error.

¿Es bloqueante

para la firma? Sí

¿Afecta las reglas

de carga? N/A

Coherencia – Indicador de riesgo para acto

Coherencia – Indicador de riesgo para acto



Texto a mostrar En el acto {0} no puede informar si existe algún indicador de riesgo pues no corresponde a una operación de riesgo.


Nueva regla


No se puede informar “¿Existe algún indicador de riesgo?” en el acto jurídico:

Si es un acto sin cuantía.


N/A


Sí

Coherencia – Indicador de riesgo por cuantía

Coherencia – Indicador de riesgo por cuantía


Texto a mostrar En el acto {0} no puede informar si existe algún indicador de riesgo pues la cuantía de la operación es de al menos 15.000 EUROS, por lo que ya se considera una operación de riesgo


Nueva regla


No se puede informar “¿Existe algún indicador de riesgo?” en el acto jurídico:

Si la suma total de cuantías es de 15.000 o más.

Se mostrará el mensaje de error y se bloqueará la carga del documento.


N/A


Sí

Coherencia Versión – Indicador de riesgo

Coherencia Versión – Indicador de riesgo


Texto a mostrar Acto {0}: El nodo “IND_RIESGO” es incompatible con la versión del documento.


Nuevo nodo


En caso de informarse el nodo PRI_EMI en documentos con Fecha de Autorización anterior a la entrada en vigor de este paquete de evolutivos, se mostrará el mensaje de error y se bloqueará la carga del documento.


N/A


Sí

Informar si es un Trust

Informar si es un Trust


Texto a mostrar Debe indicar si el compareciente es un Trust.

Comportamiento Nuevo campo


anterior

Nuevo

comportamiento

Se añade una nueva pregunta. En la pestaña en la que se selecciona el tipo de persona que es el sujeto, se añade la pregunta “¿Es un Trust?”, de cumplimentación obligatoria.

¿Es bloqueante

para la firma? Sí

¿Afecta las reglas

de carga? Sí (es obligatorio informarlo para cargar el documento)

Datos del Trust

Datos del Trust


Texto a mostrar Debe indicar el nombre del trust Debe indicar el país de constitución del trust

Comportamiento


Nuevo

comportamiento

Si se indica Sí en ¿Es un Trust?, se mostrará un nuevo panel “Información del Trust” con los siguientes campos:

Nombre del trust --> obligatorio

País de constitución del trust --> obligatorio

Número de contrato --> opcional

Fecha de constitución del trust --> opcional

He obtenido copia de la documentación contractual del Trust con la información señalada en el art. 9.5 de RD 304/2014 --> obligatorio

¿Es bloqueante

para la firma? Sí

¿Afecta las reglas

de carga? No

Nombre del Trust

Nombre del Trust



Texto a mostrar Debe eliminar el carácter especial incluido en el Nombre del Trust.


Nueva regla


En caso de informar caracteres especiales en el Nombre del Trust, se mostrará el mensaje de error.



N/A


Sí

Número de contrato del Trust

Número de contrato del Trust


Texto a mostrar Debe eliminar el carácter especial incluido en el Número de contrato del Trust.


Nueva regla


En caso de informar caracteres especiales en el Número de contrato del Trust, se mostrará el mensaje de.



N/A


Sí

Fecha de constitución del Trust

Fecha de constitución del Trust


Texto a mostrar Debe indicar una fecha de constitución del Trust coherente

Comportamiento


Nuevo

comportamiento Si se informa una fecha de constitución anterior al 01/01/1780, se mostrará el mensaje.

¿Es bloqueante

para la firma? Sí

¿Afecta las reglas

de carga? No

Fecha de constitución del Trust anterior a Fecha Autorización

Fecha de constitución del Trust anterior a Fecha Autorización


Texto a mostrar La fecha de constitución del Trust no puede ser posterior a la fecha del documento.

Comportamiento


Nuevo

comportamiento

Si se informa una fecha de constitución posterior a la Fecha de Autorización del documento

notarial, se mostrará el mensaje.

¿Es bloqueante Sí


para la firma?

¿Afecta las reglas

de carga? No

Documentación contractual del Trust recibida

Documentación contractual del Trust recibida


Texto a mostrar

En virtud de lo establecido en el artículo 6.3 del R.D. 304/2014, para cumplir con la obligación de identificar a los fideicomisos anglosajones o trusts otorgantes de una operación, es necesario solicitar y conservar copia del documento constitutivo del Trust. El incumplimiento de esta obligación podría constituir una infracción grave, conforme al artículo 52.1.a) de la Ley 10/2010 de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

Comportamiento

anterior Nueva regla

Nuevo

comportamiento

En caso de responder No en el campo “He obtenido copia de la documentación contractual del Trust con la información señalada en el art. 9.5 de RD 304/2014”, aparecerá una advertencia con el texto indicado.

¿Es bloqueante

para la firma? No

¿Afecta las reglas

de carga? No

Coherencia – Datos del Trust

Coherencia – Datos del Trust


Texto a mostrar Sujeto {0}: No puede informar los datos del TRUST si se ha indicado que el sujeto NO ES un trust


Nueva regla


En caso de informar los datos del Trust habiendo indicado “No” a la pregunta “¿Es un trust?”, se mostrará el mensaje de error y se bloqueará la carga del documento.


N/A


Sí

Coherencia Versión – Es un Trust

Coherencia Versión – Es un trust


Texto a mostrar Sujeto {0}: El nodo “ES_TRUSTEE” es incompatible con la versión del documento.


Nuevo nodo


En caso de informarse el nodo ES_TRUSTEE en documentos con Fecha de Autorización anterior a la entrada en vigor de este paquete de evolutivos, se mostrará el mensaje de error y se bloqueará la carga del documento.

¿Es bloqueante N/A


para la firma?


Sí

Coherencia Versión – Datos del Trust



Texto a mostrar Sujeto {0}: El nodo “TRUST” es incompatible con la versión del documento.


Nuevo nodo


En caso de informarse el nodo TRUST en documentos con Fecha de Autorización posterior a la entrada en vigor de este paquete de evolutivos, se mostrará el mensaje de error y se bloqueará la carga del documento.


N/A


Sí

Coherencia – Nombre del Trust

Coherencia – Nombre del Trust


Texto a mostrar Sujeto {0}: Debe eliminar el carácter especial incluido en el Nombre del Trust.


Nueva regla


En caso de informar caracteres especiales en el Nombre del Trust, se mostrará el mensaje de error y se bloqueará la carga del documento.



N/A


Sí

Coherencia –País de constitución del Trust

Coherencia –País de constitución del Trust


Texto a mostrar Sujeto {0}: (País de constitución del Trust) Código de país desconocido: {1}


Nueva regla


En caso de informar un código de país incorrecto en el País de constitución del Trust, se mostrará el mensaje de error y se bloqueará la carga del documento.


N/A


Sí


Coherencia – Número de contrato del Trust

Coherencia – Número de contrato del Trust


Texto a mostrar Sujeto {0}: Debe eliminar el carácter especial incluido en el Número de contrato del Trust.


Nueva regla


En caso de informar caracteres especiales en el Número de contrato del Trust, se mostrará el mensaje de error y se bloqueará la carga del documento. Se entiende por caracteres especiales: €·/\\:*<>\"|`´;@#~%¬&$()=¿?¡![]+{}\u201C\u201D


N/A


Sí

Coherencia Versión – Tipo de representación orgánica para personas

físicas



Texto a mostrar Sujeto {0}: El representante {1} tiene tipo de representación incompatible con la versión del documento.


Se permitía indicar el tipo de representación orgánica para representantes de personas físicas


En caso de informarse el tipo de representación orgánica en representantes de personas físicas en documentos con Fecha de Autorización posterior a la entrada en vigor de este paquete de evolutivos, se mostrará el mensaje de error y se bloqueará la carga del documento.


N/A


Sí

Tipo de representación orgánica para personas físicas



Texto a mostrar N/A


Se permitía indicar el tipo de representación orgánica en representantes de personas físicas


A partir de esta versión, no se permitirá indicar como tipo de representación orgánica en los representantes de sujetos persona física


N/A


Sí


Plusvalías para fincas rústico/urbanas

Plusvalías para fincas rústico/urbanas


Texto a mostrar N/A


No se permitía indicar si el acto estaba sujeto a plusvalía para fincas rústico/urbanas


Se permite indicar que el acto está sujeto a plusvalía para fincas rústico/urbanas para los mismos casos que está permitido para las fincas urbanas.


N/A


Sí

Nº mínimo de intervinientes como “Cotitulares Iniciales” del acto 0507

Mínimo de intervinientes “Cotitulares Iniciales” acto 0507


Texto a mostrar El tipo de intervención 'Cotitulares Iniciales' requiere un mínimo de 2 interviniente/s.


Sólo se requería 1 interviniente como “Cotitulares Iniciales”.


Se requieren 2 sujetos en la intervención “Cotitulares Iniciales” del acto jurídico “0507 - EXTINCIÓN DE CONDOMINIO“


Sí


N/A

Modificación del título del acto 1635

Modificación del título del acto 1635


Texto a mostrar N/A


La descripción del acto 1635 es ACTA DE MANIFESTACIONES DE TITULAR REAL


La descripción del acto 1635 pasa a denominarse ACTA DE TITULAR REAL, de tal forma que se incluirán en este acto tanto las actas que provienen de una simple manifestación del cliente, como aquellas que se justifican mediante aportación documental fehaciente

Ayuda

Acta para dar cumplimiento a la obligatoriedad de identificación del titular real conforme al artículo 4 de la ley 10/2010, tanto si provienen de una simple manifestación del cliente como aquellas en las que se justifica dicha titularidad mediante aportación documental. El acta en la que se aporta documentación de la titularidad real no implica que el notario de fe de que la situación exacta de la sociedad sea esta, sino que manifiesta que es la que se le acredita de forma fehaciente a través de los correspondientes documentos públicos, consecuencia de lo cual el notario no tiene responsabilidad por ello. Será sujeto del acto, el requirente, que será la persona jurídica sobre la que se manifiesta la titularidad real representada por cualquier persona física que comparezca en una notaría en virtud de cualquier relación de representación sobre ella. La intervención del requirente será obligatoriamente una intervención de persona jurídica. Cuando en una misma acta se documente la titularidad real de más de una persona jurídica, a efectos de índices, se indicarán tantos actos jurídicos 1635 ACTA DE TITULAR REAL LEY 10/2010 como personas jurídicas declaren la titularidad real, dentro del mismo documento.


N/A



Sí


Asistente

Textos de ayuda

Ayuda campo “Medio de pago”


Ayuda

1) Efectivo metálico: esto es billetes de banco o moneda fraccionaria, sin que sea necesario

especificar entre uno y otro.

2) Cheque bancario al portador: expedido contra la cuenta de una entidad financiera, banco o

caja de ahorros, a favor del portador del cheque; a estos efectos se equipara el cheque al

portador librado contra una cuenta bancaria de particular, conformado en el propia cheque con

el banco o caja de ahorros al que corresponde dicha cuenta. Si hubiera varios cheques

bancarios al portador entregados en la misma fecha se grabarán de forma agregada en un solo

apartado aquellos que consideremos que están ACREDITADOS y en otro apartado distinto

aquellos que consideremos MANIFESTADOS.

3) Cheque particular al portador: expedido contra la cuenta de un particular, abierta en banco o

caja de ahorros, y no conformado por dicho banco o caja a favor del portado del cheque.

4) Cheque bancario nominativo: expedido contra la cuenta de una entidad financiera, banco o

caja de ahorro, con indicación nominativa de su beneficiario; a estos efectos se equipara el

cheque nominativo librado contra una cuenta bancaria de particular, conformado en el propia

cheque con el banco o caja de ahorros al que corresponde dicha cuenta.

5) Cheque particular nominativo: expedido contra la cuenta de un particular, en banco o caja de

ahorros y no conformado por dicho banco o caja.

6) Subrogación hipotecaria o en deuda: a cumplimentar cuando el pago se efectúe mediante la

asunción por el pagador de una posición deudora del perceptor reseñada en el documento,

cuyo importe queda retenido por el adquirente del bien o derecho, que se subroga en la

obligación correspondiente.

7) Transmisión de bienes o derechos en pago: a cumplimentar cuando el precio de la

transmisión sea parcialmente satisfecho mediante la transmisión correlativa e inversa de otros

bienes o derechos entre las mismas partes. Se observa que se habla de pago parcial porque si

todo el pago se efectuara mediante esta modalidad nos hallaríamos ante una permuta y por

tanto, al no mediar desplazamiento de dinero no sería necesario consignar el medio de pago.

8) Transferencia o domiciliación bancaria: Se cumplimenta cuando el pago se haya efectuado

mediante transferencia desde una cuenta en una entidad de crédito (banco, caja o

cooperativa), es decir, cuando el importe sea abonado directamente desde una cuenta del

pagador a una cuenta del perceptor.

También se incluyen los casos en los que el pago entre cuentas bancarias sea consecuencia

de adeudos por domiciliación.

El pago realizado con tarjeta electrónica (de crédito o débito) se incluirá en este apartado, así

como los pagos realizados con las nuevas tecnologías.

NO se considera transferencia, sino efectivo metálico, el pago mediante ingreso de billete o

moneda realizado física y directamente por una persona en una cuenta bancaria.

Los pagarés y letras no son medios de pago. Si son a la vista, serán pago aplazado y por tanto

ajeno al índice (jamás bienes recibidos a cambio).

Las transferencias bancarias cuyo beneficiario es la entidad acreedora del préstamo, con la

finalidad de cancelar la hipoteca se incluirán como pago retenido y no transferencia bancaria.

9) Ingreso de efectivo en cuenta bancaria.

Documents

ASI IUI Evolutivo Mayo 2015notin.net/portal/docs/ASISIGNO-EE201505.pdfASI IUI – Evolutivo Abril 2015 Página 7 de 32 Medios de pago Se añade un nuevo medio de pago a los ya existentes: