Auditoria Trabajo Final

7/23/2019 Auditoria Trabajo Final

http://slidepdf.com/reader/full/auditoria-trabajo-final 1/91

UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA

FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS

INFORME DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA

CURSO : AUDITORIA ADMINISTRATIVA.

DOCENTE : JULIO VASQUEZ SEMINARIO

ALUMNOS : PERICHE ANTON LEIDYSUAREZ IPANAQUE MARGHORYTORRES RUESTA ZARELLATORRES HUAMAN OMAR

CICLO : IX

PIURA-2015

INDICEINTRODUCCION..............................................................................................4



JUSTIFICACIN...............................................................................................5

I. ANTECEDENTES.......................................................................................6

1.1. MISION...............................................................................................8

1.2. VISION................................................................................................9

II. METODOLOGIA DE LA AUDITORIA ADMINISTRATIVA................................10

2.1. PLANEACIN....................................................................................10

2.1.1. PROPUESTA T!CNICA................................................................11

2.1.2. PROGRAMA DE TRA"AJO..........................................................13

2.2. TECNICAS EMPLEADAS....................................................................19

2.#. EXAMEN...........................................................................................20

2.#.2. INDICADORES............................................................................23

2.$. INFORME..........................................................................................41

2.$.1. CRITERIOS DE PUNTUACIN......................................................41

2.$.2. COMPONENTE DE LOS HALLAZGOS..........................................43

III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES..............................................45

#.1. PLANEACIN....................................................................................45

#.1.1. VISIN:......................................................................................45

#.1.2. MISION:......................................................................................45

#.1.#. O"JETIVOS:...............................................................................45

#.1.$. ESTRATEGIAS Y T%CTICAS........................................................46

#.1.5. POL&TICAS:................................................................................46

#.1.'. PROCEDIMIENTOS:....................................................................47

#.1.(. PROGRAMAS:............................................................................ 48

#.2. ORGANIZACIN:...............................................................................48

#.2.1. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL:..............................................48

#.2.#. CULTURA ORGANIZACIONAL:....................................................48

#.2.$. RECURSOS HUMANOS...............................................................49

#.#. DIRECCIN.......................................................................................49

#.#.1. LIDERAZGO:..............................................................................49

#.#.2. COMUNICACIN:........................................................................49

#.#.#. MOTIVACIN..............................................................................49

#.#.$. GRUPOS Y EQUIPOS DE TRA"AJO.............................................50

#.#.5. MANEJO DEL ESTR!S Y CONFLICTO..........................................50

#.#.'. TOMA DE DECISIONES...............................................................50

#.$. CONTROL............................................................................................51

#.$.1. CALIDAD....................................................................................51

#.5. ELEMENTOS QUE COMPLEMENTAN EL PROCESO............................51



#.5.1. SISTEMAS..................................................................................51

#.5.2. COORDINACIN.........................................................................51

#.5.#. PROVEEDORES..........................................................................52

#.5.$. ALMACENES..............................................................................52

#.5.5. ADQUISICIONES.........................................................................52

#.5.'. RECURSOS FINANCIEROS Y CONTA"ILIDAD..............................53

#.5.(. SERVICIO A CLIENTES................................................................53

#.5.). ASESORIA EXTERNA..................................................................53

IV. APENDICE........................................................................................... 58

INTRODUCCION



El crecimiento de las Inversiones de las empresas privadas en nuestra Región

no son ajenas a capital piurano, es por ello que personas con conocimientos

empíricos o profesionales están incursionando en el mundo empresarial.

Este es el caso del Sr. Paul Terraas !uti"rre, Ingeniero #ivil de profesión,que fundó la empresa $P%! Ingenieros #onsultoría #onstrucción & 'egocios

E.I.R.() desde *ace apro+imadamente a-os. #on el transcurso del tiempo *a

ido creciendo la empresa & actualmente desarrolla sus actividades de

consultoría & construcción de manera efica.

Sin emargo, el desconocimiento del !erente sore la /dministración de la

empresa 0colaoradores, recursos1 *an *ec*o que la organiación careca de

ciertos aspectos fundamentales para el direccionamiento & correcto

funcionamiento de la empresa, esto se ve reflejado en el ajo compromiso &

motivación de los colaoradores &a que no se sienten identificados con esta2

motivo por el cual, el equipo /uditor conformado por un grupo de alumnos del

#urso de /uditoria /dministrativa de la 3acultad de #iencias /dministrativas de

la 4niversidad 'acional de Piura, gracias al apo&o de la /dministradora de la

empresa, optó por investigar a esta empresa para encontrar las causas & poder

proponer alternativas de solución a las deficiencias encontradas.

(as t"cnicas de recopilación de información las *emos aplicado a cada uno de

los colaoradores 0561 que actualmente laoran en la empresa, de todos los

niveles jerárquicos, además *emos evaluado mediante indicadores de !estión

e Indicadores 3inancieros a cada componente sujeto de revisión.

7emos concluido esta /uditoria /dministrativa con 8 propuestas de

implementación deidamente programadas, a disposición de la empresa para

su posterior aproación & ejecución.

JUSTIFICACIN



El presente traajo es realiado como investigación aplicada del curso de

/uditoria /dministrativa de la 3acultad de #iencias /dministrativas de la

4niversidad 'acional de Piura & el motivo de esta investigación es, porque a

trav"s del apo&o de *P+G I,,/ C,34678 C,399/, ;

N9/ E.I.R.L< se podrá analiar su forma de traajo, implementar

indicadores para poder medir el desempe-o de la organiación, así como

detectar los principales prolemas con los que cuenta, lo importante no es

identificarlos, sino tami"n proponer alternativas de solución, cuáles son las

oportunidades & fortaleas con los que cuenta la empresa, & comatir sus

deilidades de la mejor manera.



I. ANTECEDENTES

*P+G I,,/ C,34678 C,399/, ; N9/ E.I.R.L< , es una

empresa que está formada para rindar los servicios de construcción &consultoría, donde la calidad, capacidad & e+periencia de 58 a-os del !erente

!eneral, Ingenieros & t"cnicos que la conforman & respaldan, *acen posile la

realiación de oras principalmente de alumrado p9lico & electrificación en

diferentes puntos de la Provincia de Piura & cercanos.

Es una empresa piurana registrada en :5; como una Empresa Individual de

Responsailidad (imitada, de carácter mercantil constituida legalmente

conforme a las le&es peruanas mediante a la escritura p9lica 'o. 6< ante la

fe del notario p9lico de Piura Romulo =orge #evasco #a&c*o.

#uentan con un Registro >nico de #ontriu&ente 0:?;::@?85?1.

El due-o de la empresa, el Se-or Paul !utierre Terraas, !erente !eneral.

El domicilio Aistrito, Provincia & Aepartamento de Piura, pudiendo estalecer

sucursales en todo el territorio 'acional.

El capital es de SB. : 6:: 0Ceinte mil oc*ocientos & ::B5:: nuevos soles1

constituido por aportes del titular en ienes no dinerarios.

El órgano que tiene a su cargo la administración & representación de la

Empresa será desempe-ada por una o más personas naturales. (as

atriuciones del !erente sonD

• rganiar el r"gimen interno de la empresa

• #elerar contratos in*erentes al ojeto de la empresa, fijando suscondiciones2 supervisar & fiscaliar el desarrollo de las actividades de la

empresa.• Representar a la empresa ante los poderes los estados, instituciones

nacionales & e+tranjeras, goando de las facultades generales &

especiales a las que se refieren los /rt. 8@, 8?, 88 & @;< del #ódigo

procesal civil. Tami"n goa de la facultad a que se refiere el artículo 5:

de la (e& 'F<<;<.• #uidar los activos de la empresa

6



• /rir & cerrar cuentas corrientes, ancarias, mercantiles & girar contra

las mismas, solicitar soregiros, pr"stamos, cr"ditos o financiaciones

para desarrollar el ojeto social celerando los contratos respectivos.

!irar & corar c*eques.• Solicitar cartas fianas, pólias, suscriiendo los respectivos

documentos en general.• Suscriir contratos de arrendamiento & suarrendamiento.• #omprar & vender los ienes sean mueles o inmueles de la Empresa,

suscriiendo los respectivos contratos.• #elerar suscriir leasing o arrendamiento financiero, consorcio,

asociación en participación empresarial vinculados al ojeto de la

empresa.• /utoriar a sola firma adquisición de los ienes contratación de oras &

prestación de servicios personales.• 'omrar, promover, suspender & despedir a los empleados & servidores

de la empresa.• #onceder licencia al personal de la empresa.• #uidar de la contailidad & formular el estado de p"rdidas & ganancias,

el alance general de la empresa & los demás estados & análisis

contale que solicite el titular.

(a empresa tiene por ojetoD

• Ejecución de ras civiles, sanitarias, el"ctricas, montajes

electromecánicos, servicios t"cnicos de ingeniería, mantenimiento,

limpiea, fumigación, pintura, soldadura, ala-ilería, carpintería,

gasfitería & reparaciones.• Trasporte & alquiler de ve*ículos de carga comoD camionetas, tractores,

retroe+cavadoras, camiones & gr9as.• 3erreteríaD #ompra & venta de materiales el"ctricos & de construcción

civil.• /ctividades inmoiliarias como compra & venta de inmueles, corretaje,

administración & alquiler de inmueles, construcción, remodelación,

ampliación de edificios.• Realiar estudios enD elaoración de pro&ectos, consultoría &

asesoramiento de pro&ectos de infraestructura industrial,

comercial, edificaciones, levantamiento topográfico, estudio de

7



suelos, prueas de resistencia de proeta, análisis de corrosión,

elaoración de estructuras metálicas & de madera.• #ompra & venta de repuestos para ve*ículos menores & ma&ores.• #ompra & venta de productos agropecuarios.•

Importa & e+porta equipos informáticos de telecomunicaciones & 9tilesde oficina.

*P+G I,,/ C,34678 C,399/, ; N9/ E.I.R.L< *a

realiado oras de alumrado p9lico & electrificación en diferentes

instituciones entre las que destacanD

G Hunicipalidades AistritalesDTamogrande

(a 4niónernal#*ulucanas

G S4'/TG ProviasG Ciettel Peru S./.# 0itel1G tras empresas privadas e instituciones p9licas.

I.1. MISION1

Somos una empresa de servicios dedicada a la consultoría &

ejecución de oras de redes el"ctricas en media & aja

tensión, que cuenta con un personal t"cnico comprometido

con su traajo & que cumple con las normas vigentes que

e+ige el sector2 para satisfacer las e+pectativas & e+igencias

del cliente.

I.2. VISION2

Para el a-o ::, ser una empresa reconocida como la mejor

alternativa en el sector el"ctrico dentro de todo el país,

rindando servicios confiales & de calidad de acuerdo a los

requerimientos del cliente.

1 BROCHURE (2014) “P&G Ingenier! Cn!"#$r%' Cn!$r"in * +egi!E.I.R.,- rrin/ r # /ini!$r/r /e # Ere!.

2 BROCHURE (2014) “P&G Ingenier! Cn!"#$r%' Cn!$r"in * +egi!E.I.R.,- rrin/ r # /ini!$r/r /e # Ere!.

8



9



II. METODOLOGIA DE LA AUDITORIA ADMINISTRATIVA

Para llevar a cao una /uditoría es necesario realiar un proceso de

investigación sistemático & que nos sirva como marco de actuación. Esto nos

facilitará la comprensión & análisis de la situación de la empresa.

(as etapas que integran la metodología sonD

• Planeación

• Instrumentación• E+amen• Informe• Seguimiento

II.1. PLANEACIN

Esta etapa se consiste en los lineamientos de carácter general que norman la

aplicación de la auditoria para garantiar que la coertura de factores

prioritarios, las fuentes de estudio, la investigación preliminar, el pro&ecto deauditoria & el diagnostico preliminar sean suficientes, pertinentes & relevantes.

(os factores que componen la planeación son los siguientesD

• O=>/? G,74DEstudiar & evaluar el desempe-o de la empresa *P+G I,,/

C,34678 C,399/, ; N9/ E.I.R.L< de una manera

secuencial, ordenada determinando las acciones que se deen realiar

para instrumentar una /uditoria /dministrativa e identificar posilesprolemas & oportunidades de mejora.

• O=>/? @96/9D- 7acer de conocimiento del !erente & de los #olaoradores que el

correcto funcionamiento del Jrea /dministrativa es necesaria para

poder lograr los ojetivos de la empresa.- Resaltar la importancia que tiene una /uditoria /dministrativa para

evaluar e implementar correcciones acordes con las necesidades de

la organiación.

10



- Elaorar un diagnóstico sore el estado actual del funcionamiento del

Jrea /dministrativa para identificar & aprovec*ar fortalecer fortaleas

& dar sugerencias para la corrección de las deilidades. Implementar propuestas adecuados para llevar a cao las tareas

específicas que se deen realiar.• F79 7 ?/7 D Aeterminar los factores fundamentales para el

estudio de la organiación en función del proceso administrativo & de los

elementos específicos que forman parte de su funcionamiento.• F3, B 3B/D Representan las instancias internas & e+ternas a

las que recurrimos para otener la información. En "ste caso fueron las

siguientesDI,,7: !erente !eneral, /dministradora, !rupos de traajo, Estados

financieros, /cta constitutiva.

II.1.1. PROPUESTA T!CNICANATURALEZA DEL ESTUDIO

/uditoria /dministrativa en la Empresa *P+G I,,/ C,34678

C,399/, ; N9/ E.I.R.L<

ALCANCE

El Jrea /dministrativa de la Empresa *P+G I,,/ C,34678

C,399/, ; N9/ E.I.R.L<

ANTECEDENTES

'o se *a realiado ninguna auditoria anteriormente.

O"JETIVOS Sentar las ases para llevar a cao una adecuada ejecución de auditoria

interna de manera puntual. Aesarrollar una laor de /uditoria /dministrativa ordenada, planificada

que conlleve a la finalidad de la investigación. Identificar las causas principales del prolema que se *an encontrado en

la revisión & medición del Jrea /dministrativa. Plantear propuestas de implementación que conlleven a la mejora de la

organiación.- (ograr que a trav"s del estudio & evaluación de la auditoria convierta las

deilidades en fortaleas & las amenaas en oportunidades

ESTRATEGIAS:

11



Estalecer una coordinación con todos los niveles la empresa

constructora afectos de que se facilite la laor del equipo /uditor. (a

información & del aspecto actitudinal del personal que laora en dic*a

área. Realiar visitas periódicas para conocer el logro de las metas,

ojetivos2 & el uso óptimo de todos los recursos que se involucran en

el proceso.

JUSTIFICACIN

Todas las empresas se enfrentan a competidores con los cuales disputa la

supremacía en el mercado. /ntes de tomar medidas para contrarrestar los

efectos de la competencia, es necesario integrar todas las áreas de la

organiación & mejorar el empleo de los recursos disponiles. Es por ello que

un estudio de este tipo resulta altamente en"fico para cualquier organiación,

al ofrecerle elementos para mejorar su desempe-o actual.

ACCIONES5. #oordinación con los directivos de la constructora *P+G I,,/

C,34678 9,399/, ; N9/ E.I.R.L< para dar facilidades en

el proceso de recopilación de información.

. Aesarrollar cronológicamente con el personal de la constructora laaplicación de entrevistas, encuestas, visitas, & las diferentes t"cnicas

para la recolección de datos que nos permitan otener la ma&or cantidad

de información posile para realiar el estudio deseado;. Programar entrevistas con los directivos & personal del área

administrativa.@. /naliar la información recopilada para dar posiles soluciones a la

prolemática identificada.

?. Ejecutar el cronograma estalecido con los directivos del áreaadministrativa de la empresa *P+G I,,/ C,34678

9,399/, ; N9/ E.I.R.L<.<. Aesarrollar acciones de e+amen & elaoración de informe de la

investigación.8. Proponer las modificaciones que permitan elevar la efectividad de la

organiación.

RECURSOS

12



7umanosD El equipo auditor está conformado por @ miemros, que tienen

asignadas funciones específicas para desarrollar el presente estudio.

HaterialesD Para la recopilación de la información, el equipo auditor elaorará

guías de entrevistas, & cuestionarios.

COSTO

Por tratarse de una aplicación de un curso universitario, el estudio que

llevaremos a cao no tendrá ning9n costo para la empresa.

RESULTADOS ESPERADOS Identificar los procedimientos del área administrativa de la empresa

constructora *P+G I,,/ C,34678 9,399/, ; N9/E.I.R.L<.

Elaorar las recomendaciones & oservaciones necesarias de orden

administrativa para aplicarlas al área de /dministración. Emitir opiniones sore las posiles deficiencias encontradas en el área

administrativa de la empresa. Aeterminar los factores internos & e+ternos que influ&en en el

funcionamiento del área

II.1.2. PROGRAMA DE TRA"AJO

I,/9/: 11 B J3,/ B4 2015

T/,: 05 B A B4 2015

FASE 11 Presentación del pro&ecto & del equipo de traajo M/ 10 J3,

2 Recopilación de la Información en generalJ3

?11 J3,

FASE 2

# servación & elaoración del diagnóstico preliminar S7= 11 J34$ Elaoración del cuestionario & cedulas D 12 J34

13



FASE #

5 Recopilación de la Información

M7 21 J34M/ 22 J34J3

?

2# J34

V/ 2$ J34FASE $

' /nálisis de la Información

M7 2) J34M/ 2 J34J3

?#0 J34

FASE 5

( Elaoración del Informe

D 02A

L3, 0# A

FASE '

) Presentación del Informe M/ 05A

14



II.1.#. DIAGNOSTICO

Aurante las primeras visitas a la empresa se otuvo información acerca del

panorama general de la organiación. Aic*os datos se otuvieron mediante

una entrevista con la /dministradora, quien nos e+plicó los antecedentes,

atriuciones, los servicios que rinda la empresa & las funciones de sus

traajadores.

#on ase en la información proporcionada, se determinó que la situación actualde la empresa es la siguienteD

Se trata de una empresa dedicada a la consultoría & construcción, por el

momento sus principales oras son de alumrado p9lico. El fundador de la

empresa tiene 58 a-os de e+periencia en el sector, & *a traajado con parte del

equipo que conforma actualmente *P+G I,,/ C,34678

C,399/, ; N9/ E.I.R.L< .

(a empresa está legalmente constituida & tiene una antigKedad de a-os.

#uentan con un local donde se uican las oficinas. Tiene contratados los

servicios de un despac*o contale, que se encarga de elaorar sus estados

financieros & su declaración de impuestos.

7an traajado en la instalación de alumrado p9lico para diferentes

organiaciones como son Hunicipalidades 0ernal, #*ulucanas, Tamogrande1,

provias, S4'/T, redes telefónicas 0antenas1 con ITE(, entre otros servicios

rindados a empresas privadas & sector p9lico. casionalmente son

15

#R'!R/H/ AE /#TICIA/AES

'F /ctividades=unio =ulio

/gosto

Respo

5 ; @ 5 ; @ 55

Presentación del Pro&ecto & equipo detraajo

L Marella

Recopilación de información general L Harg*or

;servación & elaoración del diagnóstico

preliminar L mar

@Elaoración del cuestionario & guía de

entrevistaL (eid&

< Recopilación de la Información L mar8 /nálisis de la Información L Harg*or

6 Elaoración del Informe L MarellaN Presentación del Informe L (eid&



contratados para realiar consultorías. /unque no usan pulicidad, otienen

nuevos clientes mediante contactos del !erente !eneral & las

recomendaciones de otros clientes.

/ctualmente cuentan con 56 colaoradores, aunque no e+isten puestos iendefinidos ni funciones específicas, dentro de estos, se contratan

constantemente a 5: colaoradores apro+imadamente entre t"cnicos &

operarios por tiempo determinado si la ora lo amerita.

(a rotación de personal es mu& aja, las relaciones con los clientes &

proveedores son uenas & el amiente de traajo es agradale, por lo que

deducimos que es una organiación estale. (a comunicación es sumamente

informal & flu&e adecuadamente por tratarse de una empresa peque-a.

'o cuentan con un plan estrat"gico en el que se encuentre la misión, visión,

filosofía & políticas pero *an elaorado un roc*ure en donde *an plasmado la

visión & la misión pero estalecida sin un proceso estrat"gico con participación

de los colaoradores. 'o e+isten manuales de organiación ni de

procedimientos, además no cuentan con un análisis de puestos.

7asta la fec*a no *an enfrentado prolemas legales, ni con proveedores oclientes. 7an reciido algunas oservaciones de rutina en pocas oras

realiadas pero las *an levantado en poco tiempo, cumplen con las

especificaciones t"cnicas & los plaos pre estalecidos, además realian

mantenimiento preventivo a las oras ejecutadas, lo que refleja la satisfacción

de sus clientes.

(a información anterior permite determinar los factores a e+aminar & las

t"cnicas para la recopilación & el análisis de la información. (os factores arevisar, de acuerdo al diagnóstico preliminar, son los siguientesD

5. Planeación• Hisión• Cisión• jetivos• EstrategiasBTácticas• Políticas•

Procedimientos• Programas

16



• Presupuestos. rganiación

• Estructura organiacional• Aivisión & distriución de funciones• #ultura organiacional• Recursos *umanos

;. Airección• (iderago• #omunicación• Hotivación• !rupos & equipo de traajo• Hanejo del estr"s de traajos• Toma de decisiones

@. #ontrol• #alidad

17



II.2. TECNICAS EMPLEADAS

En esta etapa dise-amos & aplicamos las t"cnicas de recolección adecuadas

para la empresa. Para recaar la información requerida en forma ágil &

ordenada se implementaron las siguientes t"cnicasD

• I,?/79/, B93,74D Osta consistió en la localiación,

selección & estudio de la documentación que aportó elementos de

juicio a la auditoria. (as fuentes documentales a las que acudimos

sonD

/dministrativasD Plantilla de personal, roc*ure. (egalesD Escritura P9lica de la empresa & vigencia de

poder. 4icación geográficaD (ocaliación de la empresa Estudios financieros;D Estados financieros 0alance

!eneral & Estado de resultados1.

• O=?79/, D/97: El acercamiento & revisión que *icimos

del área física donde se desarrolla el traajo de la organiación

fue en Partidor Tamogrande $Suministro & Hontaje

Electromecánico de la ora Sistema de 4tiliación en H.T. 5;.QC

Honofásico, Sistema HRT, uicado en la carretera Qm Pj. :5;) en

la cual el ojetivo fue oservar las condiciones de traajo & el

clima organiacional.• E,?/7: #onsistió en reunir a la /dministradora para

entrevistarla oteniendo la información necesaria.• C3/,7/: (os empleamos para otener la información

deseada por parte del personal de la ora en construcción &a que

nos facilitaa la otención de información.• CB347: Se utiliaron para captar información que no pudimos

otener a trav"s de las fuentes antes mencionadas.

3 Inrin $eni/ $r! /e /"#!.

18



II.#. EXAMEN

El e+amen de los factores consistió en dividir sus elementos & componentes

para conocer la naturalea, las características & el origen de su

comportamiento.

P@/:

/plicar las t"cnicas de análisis para lograr los fines propuestos con la

oportunidad, e+tensión & profundidad que requiere la empresa, con la finalidad

de reunir los elementos de decisión adecuados.

P9B//,:

El e+amen nos permitió clasificar e interpretar los *ec*os, diagnosticar el

prolema, así como los elementos para evaluar & racionaliar los elementos de

un camio. El cual consistióD

#onocer cada prolema Aescriir cada prolema Aescomponerlos Revisarlos críticamente rdenar cada elemento

Aefinir relaciones que operan entre cada prolema Identificar & e+plicar su comportamiento con el fin de entender las

causas que lo originaron

19



II.#.1. ENFOQUE DEL ANALISIS ADMINISTRATIVO

MATRIZ FODA DE EMPRESACONSTRUCTORA P+GINGENIEROS8CONSULTORIA8CONSTRUCCIN

Y NEGOCIOS E.I.R.L

OPORTUNIDADES AMENAZAS

5. Aemanda de oras. 5. (a competencia en el mercado

. Ha&or inversion del estado. . Inflación de los insumos

;. Ha&or & mejor oferta de entidadeseducativas para la capaticacion del personal

;. Tipo de #amio

@.!asto pul ico descentral iado. @. Estancamiento de las inversiones estatales.

?. Ha&or numero de pro&ectos ejecutados,gracias a la fle+iiliacion del S'IP

?. Ingreso de empresas e+tranjeras al mercado local.

<. Ha&or dinamismo del sector.<. /ctos ilegales en el proceso de contratación con elestado

8. Posiilidades de formar alianasestrat"gicas 8. #onvulsión social que afecte el desarrollo social.6. Pocos competidores locales de uen nivel.

FORTALEZAS FO FA

5.#apacidad & compromiso de la alta direcciónpara el mejoramiento continuo.

5. 3ortalecer el posicionamiento de laempresa. 035, 3, 3;2 5,;1.

5. Promocionar eficiencia en ejecución de pro&ectos03,3@,38,35:,/5,/?,/<1

. Potencial *umano altamente capacitado cone+periencia.

. Aesarrollar el talento profesional delpersonal.03, ;1

.Identificar prncipales inversiones pulicas & privadaspara los pro+imos ? a-os. 03@,/@,3<,381

;. #umplimiento 0portunos1;. Promocionar la capacidad del personal,para atraer nuevos clientes nacionales.03,3<25,;,?1

;. #rear alianas estrat"gicas con otras empresasnacionales03N,/51

@. Relaciones #omerciales.@. Posicionar un concepto de alta calidad.0355, 362 ;, 61

@. ptimiar las relacionescomerciales03E,3@,3N,/5,/?,/<1

?. uen amiente de traajo

20



<. #alidad de servicio que rinda la empresa

8. !arantía por parte de la empresa constructora.

6. Equipos & tecnologia moderna.

N. Satisfación de las empresas contratistas.

5:. Hantenimiento preventivos de oras.

55. Infraestructura propia.DE"ILIDADES DO DA

5. 3alta de motivación para la mejora continua.5. Promocionar a la empresa en ferias dondeparticipe PRI'CERSI' 05,,?,A51

5. uscar clientes en el mercado nacional. 0A;, /?1

. #arecen de planeamiento estrat"gico..Implementar manuales de organiación &funciones 0;,A?1

. #rear un programa de sensiiliación laoral. 0A8,/81

;. Incumplimiento de pago con los proveedores.;.#reación & difusión de planestrat"gico0<,6,A1

;. Investigar sore productos, programas alternativosinnovadores. 0A<, /@1

@. Incumplimiento de pago con personal.@. Implementar un sistema de evaluación a losproveedores0;,?,6,A;,A@,1

?. 'o cuenta con manuales de organiación &funciones

<. #arecen de un sistema de control de almac"n

8. ajo nivel de compromiso por parte de losmiemros de la organiación.

21



II.#.2. INDICADORES

'os reflejan un rasgo importante de un sistema dentro de un conte+to de

interpretación. / trav"s de ellos se pretende caracteriar el "+ito o la efectividad

de un sistema, en este caso de una empresa.

Aic*os indicadores deen ser relevantes para la toma de decisiones, factiles

de medirse, verificales, justificales, fáciles de interpretar & precisos.

Aeen evaluarse en cuanto a su Impacto, #oertura, Eficiencia & #alidad.

(os indicadores aplicales en la empresa *P+G I,,/ C,34678

C,399/, ; N9/ E.I.R.L< sonD

INDICADORES FINANCIEROS Rentailidad (iquide 3inanciamiento Centas 3uera laoral

• INDICADORES DE GESTIND Estos eval9an en

t"rminos cualitativos & cuantitativos el puntual

cumplimiento de sus etapas & propósito estrat"gico. (osindicadores se dividen de acuerdo a las siguientes

etapasD Planeación rganiación Airección #ontrol Elementos que complementan el proceso

administrativo

Para la realiación de los indicadores, es necesario tener clara & presente la

siguiente información sore la forma en que está estructurada la empresa.

Total de traajadoresD 56 Personal directivoD 5 Personal administrativoD Personal t"cnicoD 5?

Especificaciones sore cada áreaD

Jrea administrativaD traajadores, de los cualesD

22



/dministradorD 5 Recursos 7umanosD 5

Jrea t"cnicaD 5? traajadores, de los cuales Pro&ectosD 5 peracionesD 5

T"cnicosD ; /&udantesD 5:

tras consideracionesD

Todos son empleados ase 0cuentan con eneficios laorales & están en

planilla1 a e+cepción de los a&udantes que se les contrata

temporalmente por el tiempo en que se ejecute la ora & se les

remunera con recios por *onorarios.

El personal administrativo & directivo laora en las oficinas de laempresa

El personal del área t"cnica laora en las oras, es decir, no cuenta con

un lugar fijo.

II.#.2.1. ETAPA 1: PLANEACIN

PROPSITO ESTRAT!GICO: Aefinir el marco de actuación de la

organiación.

COMPONENTE: VISIN

INDICADORES CUALITATIVOS

• 3orma en que fomenta el nivel de compromiso

INTERPRETACIN: (a empresa cuenta con un roc*ure en donde el !erente

!eneral *a plasmado la idea que tiene sore la visión de su empresa, pero no

fue consignada ajo un proceso estrat"gico con participación de loscolaoradores como deería ser2 por lo que gran parte de los colaoradores no

tienen el conocimiento de esta. (os ; colaoradores que conocen la visión son

del nivel administrativo & directivo.

INDICADORES CUANTITATIVOS

Empleadosque la conocen

Totalde empleados =

3

18=0.17

23



INTERPRETACIN: Ael total de los colaoradores 0561 sólo el 58 0;1

conocen la visión de la organiación a grandes rasgosD !erente !eneral,

/dministrador & =efe de Recursos 7umanos.

Empleados que la comparten Empleadosque la conocen

=03=0

INTERPRETACIN: Ael total de los colaoradores que conocen la visión 0;1

ninguno de ellos 0:1 *an compartido esta con los demás colaoradores de la

empresa.

COMPONENTE: MISIN

INDICADORES CUALITATIVOS

• Hedida en que enlaa lo deseale con lo posile.• !rado en el que se constitu&e como una guía de actuación

INTERPRETACIN: (a Hisión de la organiación al igual que la Cisión fueron

plasmadas por el !erente !eneral en el roc*ure de la empresa, sin emargo

la ma&oría de los colaoradores no tienen conocimiento de la e+istencia de

este material ni de la misión de la empresa. (a misión es co*erente con su

actuación actual, rinda los servicios estipulados.

INDICADORES CUANTIVATIVOS

Empleadosque la conocen

Totalde empleados =

3

18=0.17

INTERPRETACIN: Ael total de los colaoradores 0561 solo el 58 0;1 tiene

conocimiento de la misión a grandes rasgos.

Empledos que participan en su definición

Totalde empleados =

18

18=1

INTERPRETACIN: Ael total de los colaoradores, aunque la ma&oría de ellos

no tienen conocimiento de esta, todos los colaoradores 05::1 participan

diariamente en la definición de la misión.

COMPONENTE: O"JETIVOS

24



INDICADORES CUALITATIVOSD

• !rado en que orientan las acciones

INTERPRETACIN: (a empresa no tiene definidos sus ojetivos, se guían por

las decisiones del !erente !eneral. #ada miemro sae cuáles son sus

funciones & se limitan a realiarlas lo mejor que pueden. (o ideal es que se

elaoren los ojetivos & que sirvan como una guía que oriente las acciones de

la empresa.

COMPONENTE: ESTRATEGIAS T%CTICAS

INDICADORES CUALITATIVOS:

• Hodo en que marcan la ruta fundamental para el empleo de recursos• Hedida en que contriu&en a integrar la ase de acción institucional

INTERPRETACIN: *P+G I,,/ C,34678 C,399/, ;

N9/ E.I.R.L< no tiene definidos las estrategias & tácticas a emplear para

alcanar sus ojetivos2 pero el !erente tiene una idea, la estrategia que emplea

es a trav"s de la constancia, eficiencia & calidad en sus laores, que lo aplican

los colaoradores. #onsidera que estas características les permiten cumplir

con sus clientes & mantenerse en el mercado como una empresa competitiva.

COMPONENTE: POL&TICAS


• Hedida en que orientan el pensamiento del personal *acia los

propósitos de la organiación

INTERPRETACIN: 'o se tienen definidas las políticas de la empresa, por lo

tanto no incurren sore los traajadores para que "stos logren los ojetivos que

persigue la empresa.

COMPONENTE: PROCEDIMIENTOS


• 3orma en que sistematian & ordenan el traajos

25




N9/ E.I.R.L< no tiene documentados los procedimientos que se llevan a

cao, pero todos sus traajadores conocen las actividades & operaciones que

deen realiar & como llevarlas a cao. El no contar con documentos

específicos sore procedimientos no representa un ostáculo para que las

funciones de cada miemro se realicen correctamente.

COMPONENTE: PROGRAMAS


• Ae qu" manera se relacionan fases con acciones & recursos• #ómo están orientados a crear conciencia del valor de los

recursos

INTERPRETACIN: Si ien la empresa no cuenta con programas estalecidos

& conocidos por toda la empresa, cada traajador sae cuáles son sus

funciones & los recursos con los que cuentan para llevarlas a cao, por lo tanto

tienen que adaptarse a ellas & cumplir en los tiempos que se les asignan para

realiarlas.

II.#.2.2. ETAPA 2: ORGANIZACIN

PROPSITO ESTRAT!GICOD Aise-ar e instrumentar la infraestructura para el

funcionamiento de la organiación.

COMPONENTE: ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL


• Precisión con que se determinan los niveles de autoridad &

responsailidad

INTERPRETACIN: (a empresa no cuenta con un organigrama pero cada

miemro del personal conoce & distingue los diferentes niveles jerárquicos que

*a& así como el lugar que ellos ocupan dentro de la empresa.

COMPONENTE: DISTRI"UCIN Y DIVISIN DE FUNCIONES

26




#ómo posiilita la delegación específica de autoridad & responsailidad

INTERPRETACIN: #ada traajador conoce tanto sus funciones como las de

sus compa-eros, lo cual permite que la delegación de autoridad &

responsailidad se *aga de acuerdo al nivel jerárquico & a las funciones que

realia cada traajador, lo que genera que actividades no programadas sean

realiadas por las personas adecuadas, es decir, por aquellas que cuenten con

los conocimientos & *ailidades que requiere dic*a actividad.

INDICADORES CUANTITATIVOSD

Descripción de puestos Número de puest os

=018

=0

INTERPRETACIN: En todas las empresas es necesario que *a&a una

descripción escrita de todas las actividades & funciones que implica cada

puesto, de esta manera cada traajador conoce a la perfección el traajo que

dee realiar. Aeido a que en *P+G I,,/ C,34678 C,399/,

; N9/ E.I.R.L< no e+isten un Hanual de rganiación & 3unciones, el

indicador arrojó un :. Sin emargo esto no significa que los traajadores no

conocan sus funciones, significa que "stas no se encuentran documentadas

formalmente.

COMPONENTE: RECURSOS HUMANOS


• !rado en que se considera tales recursos como su capital *umano

INTERPRETACIN: (a empresa está consciente de que el factor *umano es

esencial, por ello trata de satisfacer sus necesidades 0económicas & de

superación1, proporcionándoles las condiciones de traajo adecuadas &

reciiendo una remuneración justa.

27



INDICADORES CUANTITATIVOS:

Personal de nivel directivo

Totalde personal =

1

18=0.0556

INTERPRETACIN: Ae todo el personal que laora dentro de *P+G

I,,/ C,34678 C,399/, ; N9/ E.I.R.L<, el nivel directivo

representa el ?. / pesar de que 5 persona es la que se encuentra en este

nivel, es "sta quien lleva el mando de la empresa.

Personal de mandosmedios

Total de personal =

2

18=0.11

INTERPRETACIN: Sólo el 55 del personal es el que se encarga de la parteadministrativa de la empresa, es decir, de conseguir los clientes & mantener el

uen funcionamiento de la misma.

Personal de nivel operativo

Total de personal =

15

18=0.83

INTERPRETACIN: Hás de la mitad del personal, es decir el 6;, se

conforma por el nivel operativo, lo que nos indica que son la parte más activa,&a que son quienes realian las oras. Esto nos refleja que la empresa está

ien proporcionada & cuenta con el personal necesario de acuerdo con su giro,

el cual e+ige un ma&or n9mero de personal operativo.

Personal de base

Total de personal=

8

18=0.44

INTERPRETACIN: El @@ del personal de la empresa representa al personal

de ase, es decir a los colaoradores que se encuentran en planilla & goan de

incentivos & eneficios laorales. El ?< de los colaoradores 0a&udantes1 son

contratados temporalmente & se les remunera por medio de recios por

*onorarios.

II.#.2.#. ETAPA #: DIRECCIN

PROPSITO ESTRAT!GICO: Tomar las decisiones pertinentes para normar la

gestión de la organiación

28



COMPONENTE: LIDERAZGO


• #apacidad para lograr que las acciones se implementen de la mejor

manera posile.

INTERPRETACIN: El !erente !eneral es visto como un líder, esto se refleja

en el funcionamiento & eficiencia que tiene la empresa para responder a las

necesidades de sus clientes.

/ pesar de no contar con lineamientos escritos 0ojetivos, políticas,

procedimientos, programas, etc1 todos los traajadores se sienten identificados

con el !erente !eneral & traajan en equipo para lograr un fin en com9n.

COMPONENTE: COMUNICACIN


• Hedida en que constitu&e un medio para transmitir información con un

significado comprensile.• Aimensión en que posee capacidad para intercamiar conocimientos,

e+periencia e impresiones por diferentes vías & canales

INTERPRETACIN: (a comunicación informal predomina en la empresa & *a

sido un medio efectivo para transmitir información, en oportunidades se *an

presentado prolemas de malentendidos o distorsión de información. E+iste un

alto grado de confiana e interacción entre el personal lo que posiilita el

intercamio de conocimientos & e+periencias para realiar mejor el traajo &

evitar errores.

COMPONENTE: MOTIVACIN

NDICADORES CUALITATIVOS:

• 'ivel en que posiilita la generación de conductas & *ec*os positivos

para las personas & la organiación.

29




N9/ E.I.R.L< no cuenta con programas motivacionales, solo el área

administrativa cuenta con incentivos. El 9nico factor que mantiene motivados a

los empleados es el sueldo, el cual es suficiente & justo de acuerdo al traajo

que desempe-a cada colaorador así como el trato que recien por parte del

!erente & el amiente laoral en que operan.


Personal que recibe incentivos

Total de personal =

8

18=0.44

INTERPRETACIN: Solo el @@ de colaoradores recie incentivos sin

emargo, no es un aspecto que influ&a en gran medida en el desempe-o del

área.

COMPONENTE: MANEJO DEL ESTR!S Y CONFLICTO


• !rado de atención que frece la organiación a las actitudes & conductas

que influ&en en el comportamiento & nivel de desempe-o de personal dela organiación.

INTERPRETACIN: En cuanto al estr"s, "ste se presenta en un ma&or grado

en el nivel t"cnico 0a&udantes1 &a que su traajo depende del n9mero de oras

& *a& temporadas en las que no son requeridos sus servicios por la falta de

oras. En lo que concierne al conflicto, "stos tratan de resolverse entre los

empleados & si no se da una solución se recurre ante el !erente !eneral.


Perso nalcon estrés

Total del personal =

10

18=0.55

INTERPRETACIN: El personal operativo 0??1 vive en constante

incertidumre &a que a pesar de contar con un traajo estale, no tienen la

garantía de que siempre *ará traajo, deido a que *a& temporadas altas &

ajas & su traajo depende del n9mero de oras, esto les provoca estr"s, a

30



diferencia de las demás áreas cu&o traajo no depende totalmente de las

oras.

COMPONENTE: TOMA DE DECISIONES


• !rado en el que se le reconoce la facultad para identificar & resolver

situaciones para conseguir los resultados esperados

INTERPRETACIN: El proceso de toma de decisiones está a cargo del!erente !eneral & "stas deen acatarse por el resto del personal, cuando es

necesario solicita el apo&o & opinión de su personal de confiana. ásicamente

el N: de las decisiones son tomadas unilateralmente por el !erente !eneral.

II.#.2.$. ETAPA $: CONTROL

PROPSITO ESTRAT!GICO: Hedir el progreso de las acciones en función del

desempe-o

COMPONENTE: CALIDAD


• #apacidad tiene para estalecer estándares para evaluar la calidad de

productos & servicios.• Hodo en que contriu&e a *acer de la mejora continua un *áito.

INTERPRETACIN: Para estalecer estándares de evaluación de lacalidad, la empresa se asa en la e+periencia & las opiniones de sus

clientes. /l realiar sus compras no realian comparaciones entre

proveedores &a que &a los tienen estalecidos. En cuanto a la calidad de su

traajo, cuentan con personal especialiado & con e+periencia, lo cual les

da la seguridad que el servicio que prestan es de calidad.

INDICADORES CUANTITATIVOSD

31



Servicios deficientes

Totalde servicios =

0

2 :

INTERPRETACIN: (os servicios ásicos que presta la empresa sonD

#onsultoría & construcción. En lo que va del presente a-o no *a& reciidoninguna queja por parte de sus clientes, por lo que el indicador arroja un :

en servicios defectuosos, en la gran ma&oría de sus oras el"ctricas realia

mantenimiento preventivo. Esto nos *ala del alto grado de calidad & eficiencia

con el que opera la empresa.

II.#.2.5. ELEMENTOS QUE COMPLEMENTAN EL PROCESO

COMPONENTE: SISTEMAS


• #apacidad que muestra para realiar un manejo efectivo de la

información.

INTERPRETACIN: (a empresa no cuenta con un sistema de información

virtual en donde el nivel estrat"gico pueda recurrir & mejorar la toma de

decisiones. Ae acuerdo con las funciones que se realian, solo se requiere unsistema de uso eficiente & que resguarde toda la información administrativa &

contale de la empresa.

COMPONENTE: PROVEEDORES


• !rado en que los proveedores aastecen de recursos que pueden

ampliar las ventajas competitivas.


N9/ E.I.R.L< cuenta con proveedores fijos, con los cuales mantiene laos

de confiana & amistad, & con los cuales puede llegar a acuerdos sore

cr"ditos & calidad de los materiales.

Para *P+G I,,/ C,34678 C,399/, ; N9/ E.I.R.L< esto

es una ventaja &a que sus proveedores pueden adaptarse & darles facilidades

que les permitan cumplir en tiempo & calidad con sus clientes.

32



/demás se *a estalecido que las compras de insumos se irán retirando a lo

largo del tiempo en que dure la ora & se requieran &a que el almacenamiento

de estas es mu& costosa como su moviliación a los diferentes puntos en los

que los necesiten2 como son los postes. Para los accesorios o materiales de

menor magnitud e+iste un espacio en el que se almacenan pero no se cuenta

con personal ni registro de las entradas & salidas de los insumos, aun así no

*an tenido prolemas en esta área &a que el que *ailita el ingreso & salida es

el !erente !eneral o en su defecto la /dministradora, este se encuentra dentro

de las instalaciones de las oficinas de la empresa.

COMPONENTE: ALMACENES E INVENTARIOS


• Hanera en que manera agilian el desplaamiento de recursos

materiales.• Hodo en que posiilitan el puntual control de los recursos

O"SERVACIONES: (a empresa no cuenta con un almac"n para la totalidad de

sus materiales, pero si cuenta con un amiente peque-o en el local de las

oficinas de la empresa en donde se almacenan los accesorios o materiales demenor magnitud. 'o cuentan con un control de e+istencias ni personal

dedicado a esta área, aun así no *an tenido prolemas &a que el que *ailita el

ingreso & salida es el !erente !eneral o en su defecto la /dministradora,

tami"n por la confiana entre los colaoradores & el !erente. Para los

Hateriales de gran magnitud la empresa acuerda con sus proveedores el retiro

de los insumos parcialmente para no incurrir en gastos e+cesivos ni en

transporte, por ejemplo los postes, transformadores.


Almacenes propios

Total de Almacenes=

1

2=0.5

O"SERVACIONES: #onsideramos dos almacenes, uno propio para materiales

de menor magnitud & el almac"n de los proveedores.

COMPONENTE: ADQUISICIONES

33




• #apacidad que tiene la organiación para otener los recursos que

atiendan sus requerimientos para su correcto funcionamiento.

O"SERVACIONES: (a empresa cuenta con proveedores fijos, los cuales le

dan los mejores precios, le dan facilidades, esto le permite a *P+G I,,/

C,34678 C,399/, ; N9/ E.I.R.L< la seguridad de contar con

los recursos que necesita en el momento que los requiere.

COMPONENTE: RECURSOS FINANCIEROS Y CONTA"ILIDAD


• 7asta qu" punto la organiación administra de manera inteligente sus

recursos financieros• En qu" grado el manejo que *ace de sus registros le posiilita el

seguimiento & el control sistemático de todas & cada una de sus

operaciones realiadas.

O"SERVACIONES: *P+G I,,/ C,34678 C,399/, ;

N9/ E.I.R.L< recurre a un despac*o contale el cual le realia todos los

Estados 3inancieros & lo asesora en cuestiones financieras.

(a empresa considera que administra adecuadamente sus recursos &a que

cuenta con el apo&o de un grupo de e+pertos 0contador e+terno1 en el área.

RENTA"ILIDAD


• Rendimientos de la inversión sore activos totales 0Hargen de 4tilidad1

Utilidad Neta

Activo total =

527193

1349513=39.07

I'TERPRET/#IU'D Por cada 'uevo Sol de inversión en el activo total la

empresa genera un ;N.:8 de utilidad

• Rendimiento de la inversión sore el capital social

34



Utilidad Neta

Capital Social=

527193

20800=25.34

Por cada 'uevo Sol de capital social invertido en la empresa se genera un

?.;? de utilidad, &a que el total de capital asciende a SB. : 6:: & susutilidades netas son SB. ?85N;

• Rendimiento del capital contaleUtilidad Neta

Capital contable=

527193

1236516=¿ @.<;

Por cada 'uevo sol de capital contale que se encuentra invertido en la

empresa se genera un @.<; de utilidades.

• Rendimiento de CentasUtilidad Neta

Ventas Netas =

527193

2884360=18.28

#ada 'uevo Sol que se otiene de las ventas netas genera un 56.6 de

utilidad neta.

• Rotación de costo de ventas entre ventas

Costo de ventasVentasnetas

=1975862

2884360=68.50

El <6.? del total de las ventas netas, que son de SB. 66@ ;<:, corresponde

al costo de ventas 0SB. 5 N8? 6<1 lo que implica que más de la mitad de lo que

recien de ventas netas, las designan a curir el costo de ventas.

L/3/B

INDICADORES CUANTITATIVOS

• Raón del circulante o índice de solvencia Activo circulantes

Pasivo circulante =

1109732

113000=9.82

O"SERVACIONES: (a empresa tiene la capacidad de curir su pasivo

circulante a trav"s de su activo circulante.

• Raón del activo circulante

35



Activo circulante

Pasivototal =

1109732

112997=9.82

Por cada 'uevo Sol del pasivo total *P+G I,,/ C,34678

C,399/, ; N9/ E.I.R.L< cure su activo circulante & tiene unsorante de SB. 6.6 lo que nos indica que la empresa es capa de curir sin

prolema alguno sus deudas con proveedores, &a que "stas no son frecuentes

& sus montos no son elevados.

• Hovilidad del /ctivo #irculante Activo Circulante

Activo total =

1109732

1349513=82.23

El 6.; del activo total de la empresa lo conforma el activo circulante, por lo

tanto su movilidad es constante & mu& alta, esto nos refleja que la empresa

dee tener más cuidado en este aspecto & no arriesgar tanto su activo

circulante.

FINANCIAMIENTO


• Rotación del activo total 0!rado de ligación1 Pasivo total

Activo total=

112997

1349513=8.37

Por cada 'uevo Sol de /ctivo Total la empresa tiene SB. :.:6 a pagar del

pasivo, es decir, el 6.;8 de su activo total lo designa a pagar su pasivo total.

• /palancamiento 0Pasivo total contra capital contale1

PasivoTotalCapital contable

= 1129971236516

=0.091

En cuanto al apalancamiento, SB. :.:N5 de cada 'uevo Sol corresponde a

capital ajeno, es decir, el N 0en dinero1 de lo que se está traajando, no es de

la empresa. Esto nos indica que *P+G I,,/ C,34678 C,399/,

; N9/ E.I.R.L< tiene un ajo grado de endeudamiento, el cual representa

menos del 5:.

• Centas netas contra pasivo total

36



Ventas Neta

Pasivo total=

2884360

112997=25.53

SERC/#I'ESD Aeido al ajo grado de endeudamiento, la empresa

puede curir sus deudas a trav"s de sus ventas, &a que estas son mu&superiores al pasivo total de la empresa.

• !rado de Independencia 0#apital contale contra activo total1Capital Contable

Activo Total =

1236516

1349513=91,63

Por cada 'uevo Sol del activo total SB. :.N5 pertenece al due-o de la

organiación.

• Inversión del /ctivo 3ijoCapital Contable

Activo i!o =

1236516

121170=10.20

VENTAS ACTIVIDAD Y PRODUCTIVIDADK


• Rotación del activo total

Ventas Netas Activototal

=28843601349513

=2.1373

O"SERVACIONES: Por cada 'uevo Sol de inversión se generan SB. .5; de

ventas, lo que nos indica que *P+G I,,/ C,34678 C,399/, ;

N9/ E.I.R.L< está recuperando íntegramente su inversión & además está

reciiendo un 5:: en adición. Esto nos indica que la empresa es altamente

rentale, lo cual se refleja en sus altos ingresos por ventas.

• Centas 'etas por *omre empleadoVentas Neta

N " total empleados=

2884360

18=160242.2

En cuanto a las ventas por *omre, encontramos que cada traajador

representa SB. 5<: @., es decir, el traajo de cada empleado representa el

?.? de las ventas.

• Rotación de cuentas por corar

37



Ventas Netas

Saldo promedio clientes=2884360

738464=3.9

(a rotación de las cuentas por corar es de ;.N veces respecto a las ventas

netas, esto significa que *P+G I,,/ C,34678 C,399/, ;N9/ E.I.R.L< está corando a sus deudores cada N; días, es decir, cada

; meses apro+imadamente.

FUERZA LA"ORAL


• Rotación del personal

#enuncias

Total de empleados=

1

18=0.05

O"SERVACIONES: (a rotación del personal en *P+G I,,/

C,34678 C,399/, ; N9/ E.I.R.L< es poco frecuente, todos los

traajadores que se encuentran laorando actualmente tienen por lo menos 5

a-o dentro de la empresa, como lo muestra el indicador, el porcentaje de

renuncias es del :.:?.

• 'ivel de capacitación

Empleadoscapacitados

Totalde empleados =

18

18=1

En cuanto a la capacitación de los empleados, todos cuentan con los

conocimientos, *ailidades, aptitudes & e+periencia que requiere su puesto, por

ello el indicador muestra que el 5:: de los traajadores están capacitados.

COMPONENTE: SERVICIO A CLIENTES


• !rado en qu" permite el conocimiento de las necesidades & e+pectativas

de los clientes.• Ae qu" manera fortalece la imagen institucional

38



O"SERVACIONES: Particularmente para las oras que realia la empresa

muc*as veces el contacto con los clientes lo tiene el !erente !eneral &a sea

con entidades p9licas o privadas &a que tiene un amplio conocimiento sore

los servicios que presta *P+G I,,/ C,34678 C,399/, ;

N9/ E.I.R.L< & su e+periencia le permite identificar las necesidades &

e+pectativas de los clientes & como resolverlas a trav"s de los servicios que

presta su empresa. Para el caso de Entidades p9licas se realia a trav"s de

un licitaciones p9licas una ve aperturada la convocatoria pero previamente

se tiene un contacto con los potenciales clientes para dar a conocer los

servicios que rinda. Semejante sucede con las entidades privadas, estas

solicitan los servicios de esta empresa &a sea por recomendaciones o por

presentaciones por parte de la empresa a estas. En defecto este rol le compete

a la /dministradora, que desempe-a la función de servicio al cliente.


Personal responsable de la atencióna clientes

Total de personal =

2

18=0.11

O"SERVACIONES: El 55 0 colaoradores1 del total de los colaoradores

son los encargados de tratar con los clientes. Esto permite que *a&a un trato

más personaliado con los clientes.

COMPONENTE: ASESOR&A EXTERNA


• En qu" medida el apo&o t"cnico especialiado permite perciir,comprender & resolver prolemas prácticos para la toma de decisiones

O"SERVACIONES: *P+G I,,/ C,34678 C,399/, ;

N9/ E.I.R.L< se apo&a ásicamente en despac*os, uno jurídico & otro

contale. /mos se encargan de guiar & orientar al !erente !eneral sore las

decisiones que dee tomar.


39



Consultores Contratados

Consultores autori$ados =

2

2=1

O"SERVACIONES: El indicador nos muestra que el 5:: de la asesoría que

recie la empresa en cuestiones contales & jurídicas es e+terna.

COMPONENTE: COORDINACIN


• 3orma como apo&a la reducción del margen de error en el traajo• Hedida en que integra las actividades de los diferentes ámitos

O"SERVACIONES: Aeido a que cada miemro de la empresa tiene

claramente definidas sus funciones & relaciones con el resto de personal, e+iste

una uena coordinación entre las áreas lo que les permite actuar

oportunamente & evitar la duplicidad de actividades, disminu&endo el margen

de error en el traajo.

II.$. INFORMEII.$.1. CRITERIOS DE PUNTUACIN

CRITERIOS DE PUNTUACIÓN PARA LA EVALUACION FINAL

Elementos específcosPuntos M!"mos

Est#$lec"%os

O$ten"%os

Pl#ne#c"&n '( ))i!in 3 2i!in 3 2Oe$i! 6 1E!$r$egi!:;<$i! 5 1P#%$i! 5 1Pre/iien$! 5 1Prgr! 5 1Pre!""e!$ 3 2

O*+#n",#c"&n ' )(E!$r"$"r rgni=in# 8 2>ii!in * /i!$ri"in /e "nine! 10 2C"#$"r Orgni=in# 6 6Re"r!! H"n! 6 5

D"*ecc"&n .( .,i/er=g 7 6C"niin 4 3$iin 3 2

40



Gr"! * e?"i! /e $r! 3 3ne /e# e!$r! * n@i$ 3 2

; /e /ei!ine! 5 4Cont*ol ) /

C#i// 10 8

TOTAL ) (0

CRITERIOS DE PUNTUACIÓN PARA LA EVALUACION FINAL

Elementos 1ue complement#n el p*oceso

PuntosM!"mos

Est#$lec"%os

O$ten"%os

Ai!$e! 11 2Pree/re! 13 11#ene! 14 3

/?"i!iine! 11 8Re"r!! nnier! * n$i#i// 11 8Aerii! #ien$e! 14 11!e!r% E$ern 13 9Cr/inin 13 10

TOTAL ) 2.

41



42



II.$.2. COMPONENTE DE LOS HALLAZGOS

II.$.#. COMPONENTES DE LOS HALLAZGOS

II.$.$.ETAP

II.$.5. CONDICI

ON

II.$.'. CRITERIOS

II.$.(.CAUS

II.$.). EFECT

OS

II.$..P(/'

II.$.10. Aesconocimientodeaspectosestr at"

II.$.11. Planestrat"gico

II.$.12.#aren

II.$.1#. r ganiación sin dir

43



gicosdelaempr

esa0visión,misión,ojetivos..

1

eccionami

ento,niactivida

des doc

44



umentadas

.II.$.1$.R!/

II.$.15. Aesconocimientodelasfu

ncionesdelca

II.$.1'. Hanual de

rganiació

n &3unciones

II.$.1(.#aren

II.$.1). Aistr iución d

e f unci

45



dapuesto0ma&

or incidenciaenár eaoper

ativa1

ones ami

gua & duplicidad

de f un

46



ciones.

II.$.1.AIRE

II.$.20. Per

sonalsinmotivación

II.$.21. Progr ama

deHotivación

II.$.22.'o

II.$.2#. El

per sonaldesempe

-a sus

47



f unciones

per o no son pr

oductiv

48



os nief ic

ientes.

II.$.25. Retrasosenla

comunicació

II.$.2'. #omunicaci

ón3orma

l

II.$.2(.(a

II.$.2). Repetici

ón de r

49



n.

ealiación

actividades.

II.$.#0. Aes

conocimiento

II.$.#1. Tomade

decisiones

II.$.#2.'o

II.$.##. 'o

se aca

50



delasdecision

esquesetomanenelnivel

estr at"gico.

tan las decisiones a tie

mpo o *

51



a& cr uce

de inf or mación.

II.$.#$.#/(IA II.$.#5. 'oseeval9a

II.$.#'. Evaluación II.$.#(.'o se II.$.#). 7a& so

52



alospr oveedor

es.

r ecostos

de los insumos

con los

53



que se r ealian las or a

s.

II.$.#. E(EHE'TS V4E #HP(EHE'T/' E( PR#ES

II.$.$0.SISTE

II.$.$1. Retraso

II.$.$2. Tomade

decisiones

II.$.$#.'o se

II.$.$$. Toma

54



senelpr ocesod

etomadedecisiónpor par

tedelnivel

es

de decisiones inef icien

tes e i

55



tr at"gico

nopor tuna

s.

II.$.$5. /(H/

II.$.$'. Aesor denenelár ead

ealmac"n.

II.$.$(. Jreade

/lmac"n

II.$.$).'o

II.$.$. P"r dida delma

ter ialq

56



ue se encuentr a en esta

ár ea.

II.$.50.

57



III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

III.1.1. PROCESO ADMINISTRATIVO

III.2. PLANEACIN

III.2.1. VISIN:

III.2.2. C,943/,: *P+G I,,/ C,34678

C,399/, ; N9/ E.I.R.L< cuenta con una

visión plasmada en el roc*ure pero no cuenta con un

plan estrat"gico.

III.2.#. R9,B79/,: Es importante que la empresa

cuente con un plan estrat"gico que se realice con la

participación de los colaoradores revisando la visión

estalecida & evaluarla para su posterior mejora o

aceptación & difusión, &a que "sta le proporciona las

acciones a seguir para llegar al logro de ojetivos.

Aic*a visión dee enmarcar el logro de aspiraciones

comunes de todo el personal de la empresa, fomentar

el nivel de compromiso & elevar la moral & espíritu de

equipo. Posteriormente la !erencia dee convocar a

una reunión para llevar a cao una revisión periódica de

la misma & evaluar si las acciones realiadas

actualmente están encaminadas al alcance de la visión

en el periodo estalecido.

III.2.$. MISION:

III.2.5. C,943/,: *P+G I,,/ C,34678C,399/, ; N9/ E.I.R.L<, cuenta con una

misión, al igual que la visión, plasmada en el roc*ure,

sin emargo no fue estalecida mediante un proceso

estrat"gico con participación de los colaoradores.

III.2.'. R9,B79/,: Es necesario el plan estrat"gico

por lo anterior mencionado, en donde la misión se

evalu" & se e+prese de forma concreta que *ace la

58



empresa & que "sta sea una guía de acción.

Posteriormente la !erencia dee *acer un proceso de

revisión de la misma periódicamente.

III.2.(. O"JETIVOS:

III.2.). C,943/,: (os ojetivos no están estalecidos ni

documentados.

III.2.. R9,B79/,: Es necesario que el !erente

apo&ándose en sus colaoradores elaoren los

ojetivos &a que "stos dirigen los esfueros de la

organiación, representaran la ase & servirán de

parámetros para saer en qu" grado la empresa está

cumpliendo sus e+pectativas. (os ojetivos deen ser

claros & alcanales, todo el personal dee conocerlos.

Para ello, se puede recurrir a campa-as de

sensiiliación, o ien *acer carteles en áreas clave de

la empresa en los que escrian los ojetivos para que

el personal siempre los tenga presentes. Estos pueden

definirse por área o funciones, & tami"n deen

plantearse ojetivos generales, los cuales serán en

función de lo que se quiere lograr como empresa.

III.2.10. ESTRATEGIAS Y T%CTICAS

III.2.11. C,943/,D *P+G I,,/ C,34678

C,399/, ; N9/ E.I.R.L< no cuenta con

estrategias & tácticas.

III.2.12. R9,B79/,: Es importante que el !erente

apo&ándose en sus colaoradores estaleca los

planes de acción a largo plao de toda la empresa &

determinar la acciones concretas para cada área

específica estas acciones deen ser congruentes con

las acciones a largo plao.

III.2.1#. POL&TICAS:

59



III.2.1$. C,943/,: (as políticas no están definidas ni

documentadas.

III.2.15. R9,B79/,: Aeido a que las políticas

norman & apo&an el funcionamiento general de laorganiación, su elaoración es fundamental & sore

todo 9til. Estas deerán realiarse de acuerdo a las

necesidades de la empresa & no solo mencionarse sino

elaorarse por escrito en un Plan Estrat"gico. Es mu&

importante que se difundan & que todo el personal las

tenga claras & presentes en todas sus actividades, &a

que se considerarán como lineamientos para actuar enla empresa. Hás que un requisito deen verse como un

medio para dar orden & formalidad al traajo. Aeen ser

claras, sencillas & fáciles de aplicar para todo el

personal de la empresa. Para su elaoración se dee

considerar lo siguienteD

• Aesignar a un responsale que se encargue de su elaoración.•

Se recurrirá al personal para que participe en su elaoración• Aeen difundirse a trav"s de oficios, circulares, memorandos o

reuniones• Revisarlas periódicamente, actualiarlas o modificarlas• Se deen tomar medidas por incumplimiento

III.2.1'.III.2.1(. PROCEDIMIENTOS:

III.2.1). C,943/,: (os procedimientos no están

claramente descritos ni documentados, sin emargo

todo el personal los conoce de manera implícita.

III.2.1. R9,B79/,: Es necesario que todos los

procesos 0actividades1 que se realicen en la empresa

est"n documentados, es decir que se tenga un manual

de procedimientos, el cual dará ma&or claridad &

organiación a las funciones. Aic*o manual deerá

contener la descripción escrita & en diagrama de cadauno de los procedimientos. Para la realiación de los

60



procedimientos se recomienda designar a un

responsale de su elaoración, el cuál puede apo&arse

de otros miemros de la empresa.

III.2.20. Si es posile dee rindarse una capacitación formala cada traajador sore las actividades a realiar & los

procedimientos que se llevan a cao dentro de la

organiación acorde con el manual. (os procedimientos

al igual que las políticas & ojetivos deen revisarse

periódicamente 0actualiarse & modificarse1, & uscar la

forma de *acerlos cada ve más eficientes. Estos

deen contenerD

• jetivos• Jreas de aplicación• Responsale 0s1• Políticas de operación• Aescripción de las operaciones• Aiagramas de flujo• 3ormularios• Instructivo• !losario de t"rminos

III.2.21.III.2.22.III.2.2#.III.2.2$.III.2.25.III.2.2'. PROGRAMAS:

III.2.2(. C,943/,: Todos los empleados realian sus

actividades en ase a un programa semanal claramente

definido pero estos no están documentados.

III.2.2). R9,B79/,: Estalecer los programas de

traajo de acuerdo a la laor que se está realiando,

prioriando el área operativa.

III.#. ORGANIZACIN:III.#.1. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL:

61



III.#.2. C,943/,: (a empresa carece de áreas definidas,

funciones & niveles jerárquicos estalecidos & líneas de

mando.

III.#.#. R9,B79/,: Es necesario estalecer claramente cuáles son las áreas para determinar el

grado de autoridad & supervisión, así como líneas de

mando. Para ello es necesario elaorar un

organigrama, que es la representación gráfica de la

estructura de la empresa, para darlo a conocer a todo el

personal.

III.#.$. DIVISIN Y DISTRI"UCIN DE FUNCIONES:

III.#.5. C,943/,: (a distriución de funciones es mu&

amigua e incluso e+isten duplicidad de funciones, &a

que no están documentadas las actividades &

responsailidades de cada miemro de la empresa.

III.#.'. R9,B79/,: Se deen estalecer la funciones

de cada puesto claramente & por escrito. Es necesariodifundirlas entre todo el personal.

III.#.(. CULTURA ORGANIZACIONAL:

III.#.). C,943/,: Aeido a que la empresa está formada

por personas de confiana del due-o, la cultura

organiacional es *omog"nea &a que se manejan los

mismos valores, *áitos & costumres.

III.#.. R9,B79/,: Se deen programar los eventos

que promuevan convivencia armónica entre todos los

miemros de la empresa.

III.#.10.

III.#.11.

III.#.12.

62



III.#.1#. RECURSOS HUMANOS

III.#.1$. C,943/,: (as relaciones entre el personal son

uenas, aunque las 9nicas actividades que promueven

su convivencia son el festejo de cumplea-os delpersonal de oficina, u otra actividad.

III.#.15. R9,B79/,: Para integrar más al equipo de

oficina, & para promover la comunicación de asuntos

formales, sería conveniente llevar a cao reuniones

cada dos o tres meses, en las cuales se e+ponga el

desempe-o de la empresa durante ese periodo, & al

finaliar se lleve a cao un compartir entre todo el

personal de oficina. #on ello se estalecerían

relaciones más cercanas & se mejoraría el amiente de

traajo.

III.$. DIRECCINIII.$.1. LIDERAZGO:

III.$.2. C,943/,: El liderago se lleva de manera afecta &a

que logra influir en las actividades de los empleados de

manera positiva.

III.$.#. R9,B79/,: Es necesario que se mantenga este

tipo de liderago &a que los miemros de la

organiación confían plenamente en las decisiones del

due-o 0líder1.

III.$.$. COMUNICACIN:

III.$.5. C,943/,: Predomina la comunicación informal.

E+isten retrasos en la comunicación que provoca

repetición de actividades. (a ase del uen

funcionamiento de la empresa es la comunicación

informal.

III.$.'. R9,B79/,: Es vital que e+istan reuniones

periódicas para informa a todo el personal sore

63



pro&ectos, camios o cualquier situación por la que est"

pasando la empresa, así como de mantener informado

a todo el personal acerca de gastos & entregas de

material. Es conveniente que el due-o est" al tanto de

las entregas de material continuamente.

III.$.(. MOTIVACIN

III.$.). C,943/,: (a motivación es casi nula &a que los

traajadores no recien alg9n incentivo por el

desempe-o demostrado, ni tampoco alguna atención

e+tra por parte del jefe inmediato, que *aga que los

traajadores se sientan motivados para realiar su

traajo

III.$.. R9,B79/,: Es necesaria una evaluación del

desempe-o periódicamente para estalecer un

programa de incentivos que motive ampliamente a los

traajadores.

III.$.10. GRUPOS Y EQUIPOS DE TRA"AJO

III.$.11. C,943/,: En cuanto a las relaciones que

e+isten dentro de la empresa, al estar conformada por

pocos miemros, muestra un amiente apto para

traajar en equipo, &a que no se presentan conflictos o

discusiones.

III.$.12. R9,B79/,: El funcionamiento de la

empresa dee continuar de esa manera al mantener los

equipos de traajo.

III.$.1#. MANEJO DEL ESTR!S Y CONFLICTO

III.$.1$. C,943/,: El personal administrativo presenta un

nivel ajo de estr"s sin emargo en el personal de la

ora en construcción se detectaron factores que

conducen a un nivel considerale de estr"s.

64



III.$.15. R9,B79/,: Es necesario crear seguridad en

cuanto a la permanencia en el traajo del personal de

producción &a que desconocen en que momento

perderán su empleo & si e+iste la posiilidad que los

vuelvan a contratar2 por este motivo e+iste un nivel

considerale de estr"s.

III.$.1'. TOMA DE DECISIONES

III.$.1(. C,943/,: (a toma de decisiones arroja el

resultado esperado, aunque se presentan algunos

retrasos en su comunicación. /demás no e+isten

políticas o lineamientos que orienten a los empleados

en la toma de decisiones.

III.$.1). R9,B79/,: Es importante que se

compartan con el personal las decisiones tomadas,

para mantenerlos al tanto de lo que está sucediendo en

la empresa. Se puede implementar un espacio en las

oficinas en donde se implemente un periódico mural

demás, es conveniente estalecer algunos lineamientos

que orienten al personal en el momento de tomar

decisiones.

III.$.1.

III.$.20.

III.$.21.

III.5. CONTROLIII.5.1. CALIDAD

III.5.2. C,943/,: 'o e+iste una forma de evaluar la calidadde los productos o del servicio que ofrecen, no *a& una

evaluación de los proveedores, además no eval9an la

calidad del traajo del personal.

III.5.#. R9,B79/,D Se tiene que evaluar la capacidad de

respuesta a clientes para efectuar los ajustes

necesarios en tiempos, calidad & consistencia en la

atención. Se dee *acer una evaluación del

65



desempe-o al menos una ve al a-o para mejorar el

desempe-o actual de cada traajador e incrementar la

calidad de su traajo.

III.'. ELEMENTOS QUE COMPLEMENTAN EL PROCESOIII.'.1. SISTEMAS

III.'.2. C,943/,: (a empresa no cuenta con un sistema de

información a nivel administrativo por lo que en el

proceso de toma de decisiones no se puede otener la

información necesaria en poco tiempo.

III.'.#. R9,B79/,: Es importante que la empresa

cuente con un sistema de información en el que se

recae toda la información pertinente a las operaciones

& actividades que ejecuta la empresa & se tenga

disposición de ella a tiempo real. Esto contriuirá a una

eficiente toma de decisiones por parte del nivel

estrat"gico & del personal que tenga acceso a esta.

III.'.$. COORDINACIN

III.'.5. C,943/,: (a coordinación en *P+G I,,/

C,34678 C,399/, ; N9/ E.I.R.L< es

uena aunque no se tienen puestos ien definidos.

III.'.'. R9,B79/,: Se dee revisar el contenido de

los estudios para mejorar la coordinación en la

empresa. Se tiene que evaluar el funcionamiento de los

mecanismos de coordinación estalecidos & redefinirlosen donde se especifiquen nomre de los puestos &

funciones para cada integrante de la empresa.

III.'.(.

III.'.).

III.'.. PROVEEDORES

66



III.'.10. C,943/,: (a relación con los proveedores es

mu& uena, porque se tiene proveedores fijos, & esto

*ace que la empresa lleve un uen control de sus

compras así como un uen funcionamiento en cuanto a

la realiación de las oras2 esto provoca que se lleve un

uen ritmo de traajo en cuanto a la realiación de las

oras. Ae no contar con alg9n proveedor fijo al

momento de que se presente la necesidad, se contacta

a otro pero esto se *ace de manera esporádica.

III.'.11. R9,B79/,: Es importante que *P+G

I,,/ C,34678 C,399/, ; N9/E.I.R.L< mantenga esa uena relación con los

proveedores &a que así no se tiene un constante

camio de estos, & se mantiene el uen funcionamiento

de la empresa2 aunque para garantiar la calidad del

traajo de construcción, una evaluación formal de los

proveedores sería de gran a&uda. Aic*a evaluación

deerá incluir un análisis de costos, calidad, tiempos de

entrega & facilidades de pago que ofrecen los

proveedores.

III.'.12. ALMACENES

III.'.1#. C,943/,: El control del almac"n de insumos

de menor magnitud no cuenta con registro de entradas

& salidas de los materiales ni una persona encargada

de llevar a cao las actividades que se realian en el

almac"n.

III.'.1$. R9,B79/,: Es necesario que se

implemente un sistema de control del almac"n con un

registro de entradas & salidas de los materiales,

además de que se e+ista una persona que se encargue

de llevar a cao todas las actividades que se realian

dentro del mismo.

67



III.'.15. ADQUISICIONES

III.'.1'. C,943/,: *P+G I,,/ C,34678

C,399/, ; N9/ E.I.R.L< mantiene

claramente definida la forma en que llevan a cao susadquisiciones, &a que sus proveedores son de

confiana al estar traajando con ellos desde *ace

tiempo.

III.'.1(. R9,B79/,: Es necesario llevar a cao un

control por escrito de los proveedores que se tiene,

además de uscar otras alternativas que puedan ser

mejores ofertas.

III.'.1). RECURSOS FINANCIEROS Y CONTA"ILIDAD

III.'.1. C,943/,D Hediante un asesor e+terno ellos

mantienen a tiempo su contailidad, por otro lado

actualmente sufren de prolemas financieros, al no

tener liquide, &a que el !erente !eneral *ace uso de

los fondos de la empresa para suplir los gastospersonales sin medida alguna.

III.'.20. R9,B79/,: Es necesario concientiar al

!erente !eneral, para evitar que la empresa sufra este

tipo de prolemas financieros, &a que al tener solvencia

de alguna manera representa un ostáculo no tener

liquide, para poder iniciar nuevas oras.

III.'.21. SERVICIO A CLIENTES

III.'.22. C,943/,: (a empresa en realidad no cuenta con

servicio directo a clientes, sin emargo e+iste una

persona la cual lleva a cao la recopilación de las

oservaciones & es la encargada de darle seguimiento

a cada una de ellas.

68



III.'.2#. R9,B79/,: #omo saemos, esta empresa

no cuenta con áreas específicas & definidas, sin

emargo las persona encargada desarrolla ien su

traajo, la 9nica sugerencia sería, seguir *aciendo el

mantenimiento preventivo a las oras realiadas para

no perder la uena relación con los clientes.

III.'.2$. ASESORIA EXTERNA

III.'.25. C,943/,: *P+G I,,/ C,34678

C,399/, ; N9/ E.I.R.L< cuenta con

asesorías de tipo contale & jurídico, que los apo&a en

la realiación de sus estados financieros, declaraciones

fiscales & asuntos legales para que puedan llevar un

orden en la organiación & cumplir con las le&es

estalecidas.

III.'.2'. R9,B79/,: Seguir con este tipo de

asesoría, &a que por el tama-o de la empresa no es

recomendale evitarlo, puesto que si se contrata a

alguien interno elevaría costos deido a que se tendrían

que pagar prestaciones de le& & por lo tanto a la

empresa no le conviene.

69



III.'.2(. PROPUESTA DE IMPLEMENTACIN

III.'.2).Pr

III.'.2. /ctividades

III.'.#0.Auració

III.'.#1. RequerimientosIII.'.#2.Res

III.'.$1.H

III.'.$2.Pers

III.'.$#.Instal

III.'.$$.E

III.'.$5.

III.'.$'.

El

III.'.$(. #onform

ación delequipo detraajo

III.'.$). III.'.$.

#

III.'.50. III.'.51.

Sala

III.'.52.

P

III.'.5#.

Equi

III.'.55. Presentación de lapropuestade traajo

III.'.'#. Recopilación de la

Información,análisis.

III.'.(1. Planteamiento de

propuestasIII.'.(. Reunión

con los

colaorador esintegrantes

de laempresa

III.'.)(. Redacción &

70



presentación de Informe

3inalIII.'.5. /proaci

ón del PlanEstrat"gico

III.'.10#. Aifusióndel Plan

Estrat"gico

III.'.110.El III.'.111. #onformación delequipot"cnico

III.'.112. III.'.11#.# III.'.11$. III.'.115.Sala III.'.11'.P III.'.11(Equi

III.'.11. Presentación de lapropuestade traajo

III.'.12(. Recopilación de la

Información,análisis.

III.'.1#5. Planteamiento de

propuestasIII.'.1$#. Reunión

con loscolaorador

esintegrantes

de laempresa

III.'.151. Redacción &

71



presentación de Informe

3inalIII.'.15. /proaci

ón delHanual de

rganiación &

3unciones

III.'.1'(. Aifusióndel H3III.'.1($.Im

III.'.1(5. 5.#onformación del equipode traajo

III.'.1('. III.'.1((. I

III.'.1(). III.'.1(.Sala

III.'.1)0.P

III.'.1)1Equi

III.'.1)#. .Reunión conlosdirectivosparapresentar elplan detraajo &discutiraspectosrelevantes.

III.'.11. ;.Recopilación de laInformación

III.'.1. @.Aeterminarlos factores

72



sujetos deevaluaciónpara losDcolaorador es0desempe-o1,proveedores& clientes.

III.'.20(. ?.Reunión conpersonal dela empresapararevisión delos factoresdeterminantes.

III.'.215. <.Redacción &presentación de losformatos deevaluación.

III.'.22#. 8. /proaciónde los3ormatos deevaluación.

III.'.2#1. 6. /plicaciónde los3ormatos de

73



Evaluacióna cada unode losactoresinvolucradosen laorganiación0#olaoradores,

proveedores, clientes1

III.'.2#).Im

III.'.2#. 5.#onformación del equipode traajo

III.'.2$0.

III.'.2$1.In

III.'.2$2. III.'.2$#.Sala

III.'.2$$.P

III.'.2$5Equi

III.'.2$(. .Reunión conlosdirectivosparapresentar elplan detraajo &discutiraspectosrelevantes

0financiero1.III.'.255. ;.

Recopilación de laInformación& análisis dedatos.

74



III.'.2'#. @.Revisión de(iteratura &determinarlos criteriospara motivar al personal.

III.'.2(1. ?.Estalecer

cómo se vaa motivar alpersonalDreconocimiento porcumplea-os,desempe-o,personal delmes, otros.

III.'.2(. <.Presentar lapropuestademotivación.

III.'.2)(. 8. /proacióndelprograma demotivación.

III.'.25. 6.Implementación delprograma deHotivación.

75



III.'.#02.Es

III.'.#0#. 5.#onformación del equipode traajo

III.'.#0$. III.'.#05.In

III.'.#0'. III.'.#0(.Sala

III.'.#0).P

III.'.#0Equi

III.'.#11. .Reunión conlosdirectivospara

presentar elplan detraajo

III.'.#1. ;.Recopilación de laInformación& análisis dedatos.

III.'.#2(. @.Evaluar laestructuraorganiacionaldeterminando loscanales decomunicación.

III.'.##5. ?.Estalecerel tipo dedocumentopara cada

76



motivo decomunicación.

III.'.#$#. <.Presentar lapropuestadel Sistemadecomunicació

n 3ormalIII.'.#51. 8. /proacióndel Sistemadecomunicación 3ormal

III.'.#5. 6.Implementación delSistema decomunicación 3ormal

III.'.#'(. N.Aifundir elSistema decomunicación a todos losmiemrosde laempresa

III.'.#($.Im

III.'.#(5. 5.Aesignacióndel

III.'.#('. III.'.#((.!

III.'.#(). III.'.#(.Sala

III.'.#)0.P

III.'.#)1Equi

77



responsale.

III.'.#)#. .Reunión conlosdirectivosparapresentar elplan de

traajo.III.'.#1. ;.Evaluaciónfinancierade laempresaparadeterminarel tipo desistema0virtual omanual1para dic*ofin, comotami"n lacontrataciónde personal

para dic*aárea.

III.'.#. @.Recopilación de laInformación& análisis de

78



datos.

III.'.$0(. ?.Inventariarel materiale+istente.

III.'.$15. <.Presentar lapropuesta

del Sistemade #ontroldee+istencias

III.'.$2#. 8. /proacióndel Sistemade #ontroldee+istencias

III.'.$#1. 6.Implementación delSistema de#ontrol dee+istencias

III.'.$#).Im

III.'.$#. 5.#onformación del equipode traajo

III.'.$$0. III.'.$$1.!

III.'.$$2. III.'.$$#.Sala

III.'.$$$.P

III.'.$$5Equi

III.'.$$(. .Reunión conlosdirectivos

79



parapresentar elplan detraajo.

III.'.$55. ;.Evaluaciónfinancierade laempresa

paradeterminarel tipo desistema0softWare1para dic*ofin.

III.'.$'#. @.Recopilación de laInformaciónde todas lasáreas de laempresa &análisis dedatos.

III.'.$(1. ?.Presentar lapropuestadel SistemadeInformación

III.'.$(. 8. /proación

80



del SistemadeInformación

III.'.$)(. 6. /dquisicióndel SistemadeInformacióne

implementación.

81



IV. APENDICE

IV.1.1. 4'ICERSIA/A '/#I'/( AE PI4R/IV.1.2. 3/#4(T/A AE #IE'#I/S /AHI'ISTR/TIC/S

IV.1.#.

IV.1.$. E'#4EST/IV.1.5.IV.1.'.IV.1.(. (a siguiente encuesta tiene como ojetivo recopilar información

sore los conocimientos que 4sted tiene sore la empresa $P%!Ingenieros, #onsultoría, #onstructora & 'egocios E.I.R.(), pararealiar una /uditoria /dministrativa. Ae las siguientes preguntas,por favor marque alternativa la que más se acerca a su respuestaD

IV.1.).5. X#onoce la Cisión de la EmpresaY

IV.1..a. 'o tengo conocimiento

. Tengo poco conocimientoc. Tengo al de conocimientod. Tengo regular conocimientoe. Tengo conocimiento

IV.1.10.. X#omparte la Cisión de la empresa con los demás colaoradoresY

a. 'unca comparto. #asi nunca compartoc. / veces compartod. #asi siempre compartoe. Siempre #omparto

IV.1.11.;. X#onoce la Hisión de la EmpresaY

a. 'o tengo conocimiento. Tengo poco conocimientoc. Tengo al de conocimientod. Tengo regular conocimientoe. Tengo conocimiento

IV.1.12.@. XParticipa en la definición de la misión de la empresaY

a. 'unca participo. #asi nunca participoc. / veces participod. #asi siempre participoe. Siempre participo

IV.1.1#.?. X#onoce los ojetivos de la EmpresaY

IV.1.1$.a. 'o tengo conocimiento. Tengo poco conocimientoc. Tengo algo de conocimientod. Tengo regular conocimientoe. Tengo conocimiento

IV.1.15.<. X#onoce las estrategias & tácticas de la EmpresaY

IV.1.1'.a. 'o tengo conocimiento. Tengo poco conocimientoc. Tengo algo de conocimientod. Tengo regular conocimientoe. Tengo conocimiento

82



IV.1.1(.8. X#onoce las políticas de la EmpresaY

a. 'o tengo conocimiento. Tengo poco conocimientoc. Tengo algo de conocimientod. Tengo regular conocimiento

e. Tengo conocimientoIV.1.1).6. X#onoce los procedimientos que dee realiar de acuerdo a sus funcionesY

a. 'o tengo conocimiento. Tengo poco conocimientoc. Tengo algo de conocimientod. Tengo regular conocimientoe. Tengo conocimiento

IV.1.1.N. X#onoce cuáles son los programas estalecidos para realiar las actividades

semanalmenteYa. 'o tengo conocimiento. Tengo poco conocimiento

c. Tengo algo de conocimientod. Tengo regular conocimientoe. Tengo conocimiento

IV.1.20.5:. X#onoce cuál es el nivel jerárquico al que pertenece en la EmpresaY

a. 'o tengo conocimiento. Tengo poco conocimientoc. Tengo algo de conocimientod. Tengo regular conocimientoe. Tengo conocimiento

IV.1.21.55. X#ree que la remuneración que percie es acorde a la laor que realiaY

a. Totalmente desacuerdo

. Aesacuerdoc. /lgo de acuerdod. Ae acuerdoe. Totalmente de acuerdo

IV.1.22.5. XPercie al !erente !eneral como un líderY

a. Totalmente desacuerdo. Aesacuerdoc. /lgo de acuerdod. Ae acuerdoe. Totalmente de acuerdo

5;. #uando tiene la necesidad de comunicarse con sus superiores XVu" medios utiliaYa. Personal

. Telefónicamentec. Escritad. / trav"s de intermediariose. Se astiene

IV.1.2#.5@. XRecie alg9n incentivo por parte de la empresaY

a. 'unca. #asi nuncac. / vecesd. #asi siempree. Siempre

IV.1.2$.5?. XSe siente motivado laorando en la empresaY

a. 'unca. #asi nunca

83



c. / vecesd. #asi siempree. Siempre

IV.1.25.5<. X(as decisiones que se toman, información relevante, comunicados se difunden con

rapideY

a. 'unca. #asi nuncac. / vecesd. #asi siempree. Siempre

IV.1.2'.IV.1.2(.IV.1.2).IV.1.2.IV.1.#0.IV.1.#1.IV.1.#2.

IV.1.##.IV.1.#$.IV.1.#5.IV.1.#'.IV.1.#(.IV.1.#).IV.1.#.IV.1.$0.IV.1.$1.IV.1.$2.

IV.1.$#.

IV.1.$$.IV.1.$5.IV.1.$'.IV.1.$(.IV.1.$).IV.1.$.IV.1.50.IV.1.51.IV.1.52.IV.1.5#.IV.1.5$.IV.1.55.IV.1.5'.IV.1.5(.IV.1.5).

IV.1.5. GUIA DE ENTREVISTAIV.1.'0.IV.1.'1. EmpresaD $P%! Ingenieros, #onsultoría, #onstructora &'egocios E.I.R.()

IV.1.'2. 3ec*aD

IV.1.'#.

84



5. X#uántos a-os de operación tienen su empresaY. X(a empresa cuenta con un plan estrat"gicoY;. X(os traajadores conocen las políticas estalecidas en la empresaY@. XSe *a realiado alguna auditoria en su empresa anteriormenteY?. X#uántas personas laoran en su empresaY

<. XRealia una evaluación previa de los antecedentes de la empresacontratista 0#apacidad de Pago1Y8. XRealia capacitaciones para sus traajadoresY6. XEl personal se encuentra deidamente capacitado para realiar sus

funciones o para el manejo de los equipos & materiales necesarios parael desarrollo de sus funcionesY

N. XPromueve la participación & toma en consideración las opiniones desus colaoradoresY

10. DAe $rgn inen$i! e!$%"#! # er!n# rinreen$r # #i// n$i// /e !" $r

55. X#uenta con un sistema de información para la toma de decisionesY5.X7a reciido alguna oservación por parte de la empresa contratistaY5;.X#uáles son las áreas que tiene la empresaY14. D, rgni=in "en$ n rei$ ri r e#

#enien$ /e e?"i!' $eri#e!' r$%"#! * r/"$!15. D>n/e e!$<n ##i=/!16. DC e!$< rgni=/ e# #n58.XVui"nes son sus proveedoresY18. DC"en$ n "n $<#g /rn /e ree/re!

$"#i=/5N.Para realiar las oras, XTraaja con entidades ancariasY X#uálesY

:.X#uenta con asesoría e+terna, Xde qu" tipoY5.DAe ee$Fn re"nine! r rer # nieni /e#er!n#

85



IV.1.'$.IV.1.'5. GUIA DE O"SERVACIN

IV.1.''.IV.1.'(.IV.1.'). RESP'S/(ESD Equipo /uditor

IV.1.'. 3E#7/D Ciernes @ de =ulio del :5?IV.1.(0. EHPRES/D P%! Ingenieros #onsultoría, #onstrucción &'egocios E.I.R.(IV.1.(1. (4!/RD Partidor G TamograndeIV.1.(2.IV.1.(#. =ETICD El ojetivo de esta guía de servación esidentificar aspectos relevantes de la convivencia de los colaoradoresen el área de operaciones.IV.1.($.IV.1.(5.

IV.1.('. Indicadores IV.1.((.5

IV.1.().

IV.1.(.;

IV.1.)0.@

IV.1.)1.?

IV.1.)2.5

IV.1.)#. Puntualidad en lallegada al centro de traajo

IV.1.)$.IV.1.)5.IV.1.)'.IV.1.)(.+

IV.1.)).

IV.1.).

IV.1.0. E+iste unacomunicación fluida entre loscolaoradores, t"cnicos e

Ingenieros.IV.1.1. O=?79/,: (acomunicación es amena &meramente informal, se notaconfiana & respeto entre loscolaoradores.

IV.1.2.IV.1.#.IV.1.$.IV.1.5.IV.1.'.L

IV.1.(.;

IV.1.). (os colaoradoresdesempe-an su traajo de

acuerdo a las indicaciones de sussupervisores

IV.1..IV.1.100.IV.1.101.IV.1.102.IV.1.10#.L

IV.1.10$.@

IV.1.105. #umplimiento de lasmetas diarias

IV.1.10'.IV.1.10(.IV.1.10).IV.1.10.L

IV.1.110.

IV.1.111.?

IV.1.112. Entusiasmo en el áreade traajo

IV.1.11#.IV.1.11$.IV.1.115.IV.1.11'.L

IV.1.11(.

IV.1.11).<

IV.1.11. El personal cuenta conlos equipos de seguridad e+igida.

IV.1.120.IV.1.121.IV.1.122.IV.1.12#.IV.1.12$.L

IV.1.125.

86



IV.1.12'.IV.1.12(.IV.1.12).IV.1.12.IV.1.1#0.

IV.1.1#1.

IV3)3)'.3

IV3)3)''3

P&GI+GE+IEROA

IV3)3)'03 C/"#

IVe

IV+

IVr

IV3)3)0(3>"en$

IV3)3)023 Re!"#$/! /e#n<#i!i!

IV3)3)0/3B#ne

Gener#

eri/

2014

IV3)3)043 #$er #

inrinn e#

Cn$/r /e# Ere!'

"/i!rei#r #

inrinJIV3)3)(3 U$i#i/

/ +e$ 527

193IV3)3)()3 $i

;$#1349513

IV3)3)(.3 Ci$# Ai# 20

800IV3)3)('3 Ci$

# Cn$#e

1236516IV3)3)(03 en$!

87



+e$!2884360

IV3)3)((3 C!$/e en$!1975802

IV3)3)(23 P!iIV3)3)203 O!erine!J , Inrin # $iene e# n$

n "en$ n "n !i!$e /e inrin en /n/e

/$! ir$n$e! inre! n

88



IV.1.1''.

89



IV.1.1'(. FOTOSIV.1.1').IV.1.1'.IV.1.1(0.

IV.1.1(1.IV.1.1(2. S3/,/ ; M,7> E499,/9 B 47 =7

*S/7 B U/4/79/, , M.T. 1#.2V M,/98 S/7 MRT83=/97B , 47 977 P>. 01# P7/B D// B

T7=7,B - P/37<IV.1.1(#. D379/, B 47 =7: $5 B67.

IV.1.1($.IV.1.1(5.IV.1.1('.

IV.1.1((.

90



IV3)3)5/3

Documents

Auditoria Trabajo Final