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DIPLOMADO DE GOBIERNO ABIERTO Y PARTICIPATIVO INSTITUCIONAL

ETAPA IV. INTEGRACION DEL PROYECTO Y CONCLUSIONES NOMBRE DEL PROYECTO:

DETECCION OPORTUNA DE INSCRIPCIONES IMPROCEDENTES

ORGANIZACIÓN:

INSTITUTO MEXICANO DEL SEGURO SOCIAL INTEGRANTES:

LIC. VICTOR BLANCO REED LC. MARIA DE JESUS CORTES MORALES LIC. MA. DEL REFUGIO ZERMEÑO CERVANTES SR. JOSE LUIS HERNANDEZ ESPINOSA

TUTOR: LIC. EMILIO ÁNGEL MORÁN MORA EQUIPO: EQ-02-11

AGOSTO 2006

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ÍNDICE

INDICE …………………………………………………………………..……….………….. 1 PORTADA ……………………………………………………………………….. 3

ETAPA I

3 FUNCIONES DE CADA INTEGRANTE DEL EQUIPO……….…………… 4

4 DATOS DEL JEFE DE EQUIPO…………………………………………….. 6

5 DATOS GENERALES DE LA INSTITUCIÓN………………………………..6

5.1 PRINCIPAL ACTIVIDAD……………………………………………........... 6

5.2 ANTECEDENTES RELEVANTES DE LA INSTITUCIÓN………............ 6

5.3 ESTRUCTURA Y ORGANIGRAMA DE LA INSTITUCIÓN…………….. 7

5.4 USUARIOS DE LOS SERVICIOS QUE OFRECE SU INSTITUCIÓN….8

5.5 INVESTIGUE SI EXISTE UNA ESTRATEGIA ANTICORRUPCIÓN….. 8

5.6 EXISTE ALGÚN PROGRAMA O INICIATIVA PARA MEJORAR LA GOBERNABILIDAD Y EL DESEMPEÑO INSTITUCIONAL DENTRO

DE SU ENTIDAD GUBERNAMENTAL Y DESCRÍBALA BREVEMENTE……………………………………………………………………. 9

5.7 PÁGINA DE INTERNET DE LA INSTITUCIÓN…………………………..10

ETAPA II

6 PROBLEMAS Y/O ÁREAS VULNERABLES A LA CORRUPCIÓN……… 11

7 ANÁLISIS BREVE DE LOS PROBLEMAS Y/O ÁREAS VULNERABLES ………………………………………………………………… 13

8 OBJETO DEL PROYECTO ………………………………………………….. 13

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INDICE:

ETAPA III

9.1 ENCUESTAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . …………… 15

9.2 ACCIONES Y HERRAMIENTAS PARA RESOLVER LOS

PROBLEMAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ……. . ……… 16

9.3 DISEÑO DE REFORMAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ……............. 17

9.4 ESTRATEGIA DE SUSTENTABILIDAD. . . . . . . . . . . . . . . ………….. 17

9.5 FUERZAS Y LIMITANTES. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ……………. 17

9.6 MEDIR EL IMPACTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ……………… 18

9.7 INDICADORES DE MONITOREO . . . . . . . . . . . . . . ……………. 18

9.8 PROPUESTA DE VINCULACION DEL PROYECTO

CON LA SOCIEDAD. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ……………… 18

9.9 CALENDARIO DEL PROYECTO . . . . . . . . . . . . . . . . …..………. 19

9.10 POTENCIAL REPLICABILIDAD DE LAS

SOLUCIONES PARA OTRAS INSTITUCIONES . . . . . . . . …………. … 20

9.11 CONSIDERACIONES PRESUPUESTALES. . . …………………….. 20

10 CONCLUSIONES Y REFLEXIONES …………………………………… 22

11 BIBLIOGRAFIA .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23

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ETAPA I. ANTECEDENTES

3. Descripción de cada integrante del equipo

Nombre: María de Jesús Cortés Morales

Puesto: Jefe de Departamento de Supervisión de Auditoria

Dependencia: IMSS

Antigüedad: 2 años.

Funciones:

Promover la mejora continua en los procesos de fiscalización Supervisar que los actos de fiscalización se conduzcan con probidad y

responsabilidad Vigilar el cumplimiento a los programas de fiscalización establecidos en

nivel central. Detectar desviaciones y aplicar medidas correctivas en los procesos,

actividades, resultados y aplicaciones de las normas, políticas y procedimientos en las áreas de auditoria subdelegacional

Coadyuvar al logro de las metas establecidas mediante establecimiento de programas de supervisión para fortalecer la mejor aplicación a las normas vigentes.

Nombre: Víctor Blanco Reed Cargo: Titular de la jefatura de servicios de afiliación

y cobranza en Hidalgo Institución: IMSS Antigüedad: 1 año Funciones:

Supervisar, coordinar, desarrollo de estrategias, evaluación y medición de los resultados de la función del área, así como el enlace con distintas dependencias sociales y gubernamentales.

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Nombre: Ma. del Refugio Zermeño Cervantes Cargo: Jefe de departamento de cobranza subdelegacional Institución: IMSS Antigüedad: 7 meses Funciones:

Coordinar la emisión y el cobro de las liquidaciones de cuotas obrero patronales, recargos moratorios, capitales constitutivos, actualizaciones, gastos de ejecución y multas, supervisando que todo se efectué conforme a los lineamientos legales y normativos vigentes.

Vigilar y coordinar la notificación y trámite de las liquidaciones a favor del IMSS, retiro, vivienda y demás documentos que se emiten a los patrones y sujetos obligados coordinando además que se les apoye en la determinación de sus cuotas.

Coordinar la investigación e integración de expedientes de patrones no localizados, insolventes y casos de huelga, para someter a consideración de las autoridades facultadas la cancelación.

Nombre: José Luis Hernández Espinosa Puesto: Jefe del Departamento de Supervisión de Afiliación-Vigencia Dependencia: IMSS Antigüedad: 8 meses

Funciones:

Supervisar que las actividades que se desarrollan en los 4 departamentos de afiliación y vigencia del ámbito delegacional, se apeguen a lo establecido en la ley del seguro social, el reglamento en materia, así como en los manuales de procedimientos emitidos por el área normativa central e informarlo al titular de la jefatura de afiliación cobranza.

Vigilar el cumplimiento de las metas establecidas. Analizar los resultados de las metas y su comportamiento mensual y

redefinir estrategias que coadyuven al logro de las mismas, en coordinación con el titular de la jefatura de afiliación cobranza.

Elaborar informes mensuales sobre la operación, analizarlos y enviarlos a las oficinas normativas centrales y a la jefatura de afiliación cobranza.

Establecer comunicación con los jefes de departamento de afiliación subdelegacionales a efecto de emitir un criterio

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4. Datos del jefe de equipo Nombre: Víctor Blanco Reed Teléfono/Fax: 77171443278 @: blancoreed@gmail.com Victor.blanco@imss.gob.mx 5. Datos generales de la Institución 5.1 La seguridad social tiene por finalidad garantizar el derecho a la salud, la asistencia medica, la protección de los medios de subsistencia y los servicios sociales necesarios para el bienestar individual y colectivo, así como el otorgamiento de una pensión que en su caso previo cumplimiento de los requisitos legales, será garantizada por el estado. 5.2. El Artículo 123 establece, entre otras medidas, responsabilidades de los patrones en accidentes de trabajo y enfermedades profesionales, así como también la obligación de observar los preceptos legales sobre higiene y seguridad y fue hasta 26 años después cuando bajo el gobierno del Presidente de la República Manuel Ávila Camacho se logró hacer realidad este mandato constitucional. El 19 de enero de 1943 nació el Instituto Mexicano del Seguro Social, con una composición tripartita para su gobierno, integrado, de manera igualitaria, por representantes de los trabajadores, de los patrones y del Gobierno Federal. De inmediato comenzó a trabajar su Consejo Técnico. Entonces, al igual que hoy, sus integrantes han sabido anteponer a los legítimos intereses que representan el bien superior del Seguro Social, constituyéndose así en garantía de permanencia y desarrollo Institucional. Conforme el IMSS extendió su sistema, también logró su consolidación financiera y la diversificación de servicios en busca de un sólido concepto integral de seguridad social. IMSS Oportunidades En 1979 el Gobierno de la República le encomendó al Instituto una misión de gran trascendencia: ofrecer atención médica a los grupos más desprotegidos de la población. Se creó entonces el Programa IMSS-Coplamar, posteriormente denominado IMSS-Solidaridad, que hoy en día opera en diecisiete estados del país. El Programa recibió un renovado impulso a partir del año 2002 al denominársele como "IMSS-Oportunidades". El Programa IMSS-Oportunidades, financiado con recursos del Gobierno Federal y administrado por el IMSS, atiende a casi once millones de personas en condición de marginación en zonas rurales del país.

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El IMSS Hoy Los avances logrados se deben al esfuerzo y compromiso permanente de más de 370 mil trabajadores ejemplares del IMSS en todo el país. Su trabajo se ha desarrollado en un contexto macroeconómico difícil, y ha descansado en gran medida en esfuerzos de austeridad y de combate a la evasión y la elusión. Esta ruta, sin embargo, tiene claros límites; nos ha ayudado a sortear la coyuntura, pero no es una solución permanente a nuestra problemática. Afortunadamente, la situación económica parece más promisoria para el resto de éste y los próximos años. El IMSS es la institución de seguridad social más grande de América Latina, pilar fundamental del bienestar individual y colectivo de la sociedad mexicana y principal elemento redistribuidor de la riqueza en México; es sin duda, una de las instituciones más queridas por los MEXICANOS 5.3. Órganos superiores del IMSS

• Honorable Asamblea General • Honorable Consejo Técnico • Honorable Comisión de Vigilancia • Dirección General

ORGANIGRAMA:

• Dirección General o Secretaría General

Unidad de Vinculación Institucional Dirección de Administración y Calidad Dirección de Inversiones Financiera Dirección de Prestaciones Médicas Dirección de Prestaciones Económicas y Sociales Dirección de Planeación y Finanzas Dirección de Incorporación y Recaudación del Seguro Social Dirección de Desarrollo de Personal y Organización Dirección Jurídica Dirección de Innovación y Desarrollo Tecnológico Coordinación General de Comunicación Social Coordinación General de Atención y Orientación al

Derechohabiente Coordinación General del Programa IMSS Oportunidades Delegaciones Órgano Interno de Control

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5.4. Asegurados, beneficiarios, organismos públicos descentralizados, empresas, en fin todo aquel ente independientemente de tener personalidad moral o física, y que tenga una relación obrero patronal ante el IMSS, ya sea esta de manera directa o indirecta. 5.5. Dentro del IMSS existen diversas estrategias anticorrupción siendo estas las que a continuación se citan:

a) Folleteria Impresa: a través de las cartas de derechos y deberes que son entregadas al sector patronal, les da a conocer las atribuciones que tiene el instituto como autoridad para ejercer sus facultades, así como los limites que deben ser observados por el personal institucional a efecto de no sobrepasar dichas facultades y afectar la esfera jurídica-legal del patrón, además de brindar una guía básica de lo establecido por la Ley del Seguro Social así como en sus reglamentos y otras disposiciones en materia de afiliación , clasificación de las empresas, recaudación y fiscalización, existiendo para el efecto las siguientes cartas:

Patrón Auditado en revisión de gabinete Patrón Auditado en la visita domiciliaria Patrón en el proceso administrativo de ejecución Patrón en la notificación de documentos

Es importante resaltar que en el reverso de los documentos previamente descritos aparecen las siguientes leyendas: “Por ningún motivo permita que el personal le ofrezcan asesoria o soluciones fáciles a cambio de una compensación económica”

c) Consulta de esta misma información a través del portal del IMSS bajo la siguiente dirección electrónica http://www.imss.gob.mx, en donde el sector patronal y la población en general tiene acceso a toda la gama de información sobre los diversos tramites que se realizan en el IMSS, incluyendo las cartas de derechos y deberes citadas en el punto anterior

b) Usuario simulado: mediante el uso de esta estrategia se pretende detectar si

en los diferentes servicios en donde se brinda atención directa a patrones o derechohabientes existen actos de corrupción.

Fuente: www.imss.gob.mx/IMSS/IMSS_SITIOS/IMSS_06/Institucion/SG/imss_tiempo

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5.6. Dentro de las acciones que lleva a cabo el Instituto para mejorar y/o eficientar la Gobernabilidad ha sido la implementación y suscripción de las Cartas Compromiso al Ciudadano , con las mismas decide participar de manera comprometida con el objetivo central del programa, por considerar que son sistemas de gestión orientados a optimizar los trámites y servicios que ofrecen las instituciones públicas, que impulsan una cultura de calidad en el servicio y establecen una mejora continua a partir de la opinión ciudadana y que por lo tanto respondan a los intereses de la Institución y que a través de líneas estratégicas orientadas coadyuvan a la mejora de la calidad del servicio. Actualmente las Cartas compromiso al Ciudadano en coordinación con la Secretaría de la Función Pública contribuye al cumplimiento de diferentes políticas públicas, programas y sistemas de evaluación del desempeño, así como al Índice de Desempeño Institucional de la Administración Pública Federal (IDI) No. 8 “Mejora de los Servicios al Ciudadano” del Modelo Institucional de Desempeño de los Órganos de Vigilancia y Control (MIDO) DE LA Secretaría de la Función Pública. Las Cartas Compromiso nos permiten:

Conocer la percepción de los patrones, sujetos obligados y trabajadores sobre:

o Trato del personal del IMSS o Procesos de Incorporación, Recaudación y Fiscalización

Medir la satisfacción del usuario. Conocer las áreas de oportunidad de los procesos y de ésa manera

proponer mejoras. Detectar la falta de información sobre los trámites que perciben los

contribuyentes y establecer las mejoras en la calidad de atención en las subdelegaciones.

A la fecha las Cartas Compromiso al Ciudadano que se tienen son las siguientes:

• Inscripción Patronal • Dictamen de Contador Público para efectos del Seguro Social • Asignación de Número de Seguridad Social • Aclaración Administrativa • Convenio de Pago a Plazos • Atención de Denuncias a Trabajadores y/o Beneficiarios por Afiliación

Irregular • Registro de Beneficiarios Esposa(o) e Hijos • Atención médica en consulta de medicina familiar • Atención médica en consulta de especialidades

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Los estándares de servicio que se compromete a cumplir son , entre otros:

- Honestidad - Accesibilidad

- Amabilidad - Transparencia

- Oportunidad - Claridad

Fuente: Cartas compromiso al Ciudadano (http:www.imss.gob.mx); Dirección de Incorporación y Recaudación del Instituto Mexicano del Seguro Social (Carta Compromiso al Ciudadano, Atención a Denuncias de Trabajadores).

5.7. Página de Internet de la Institución www.imss.gob.mx

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ETAPA II

6.- Identificar al menos 3 problemas y/o áreas vulnerables a la corrupción. 1.- Deficiente procedimiento para el desahogo de visitas derivadas de inscripciones improcedentes. Identificación del problema.

Derivado del excesivo gasto que identifica el área médica por servicios prestados en segundo y tercer nivel , (padecimientos de insuficiencia renal, leucemia, cáncer, VIH, etc.) en los últimos años se ha dado a la tarea de llevar a cabo un análisis a los expedientes médicos relativos a las personas a quienes se les otorga dicho servicio, encontrando que muchos de estos proceden de “inscripciones fraudulentas o improcedentes” .Consecuencia de esta situación se realiza el enlace con la Jefatura de afiliación Cobranza , área a la que le corresponde llevar a cabo investigaciones a través de visitas ya sea por procedimiento de convencimiento o simplificado o en ultima instancia procedimiento coactivo para verificar que realmente quien percibe el servicio es un trabajador . En esta etapa de verificación es perceptible una elevada discrecionalidad que hace que el proceso de las visitas sea impredecible en cuanto a su resultado final, ya que depende de la efectividad y veracidad de las acciones que hace el visitador para determinar e informar si realmente se trata de una inscripción improcedente. A la fecha y una vez detectadas estas irregularidades en el área médica, no se cuenta con un procedimiento eficaz y oportuno para detectar oportunamente desde el inicio del requerimiento de los servicios médicos que se trata de una inscripción improcedente, así como para practicar al patrón una visita domiciliaria que permita la recuperación inmediata de los costos tan altos ocasionados por dichos servicios. Aunado a esto no se cuanta con los médicos de control, supervisión y rendición de informes oportunos que permita visualizar en cualquier momento que la visita se desahoga con probidad. 2) Deficiente control dentro del proceso de recepción en forma manual de movimientos afiliatorios. Identificación del problema Por las propias características y complejidad que tiene el IMSS por ser la institución de seguridad social más grande en México y posiblemente de Latinoamérica, se ha distinguido entre las distintas dependencias por tener el mayor acervo normativo para el control de sus procesos de sus diferentes áreas, no obstante lo anterior y dada la diversidad de actividades que se tiene en cada una de ellas, se han permeado situaciones que permiten la discrecionalidad en la aplicación del criterio y control en un segmento fundamental del proceso por parte del funcionario que ejercita la acción, siendo uno de esos procesos la recepción mediante reloj franqueador de los diferentes movimientos afiliatorios (altas, reingresos, modificaciones de salario y bajas) en papel, que el patrón o empresa deben presentar al instituto en cumplimiento de sus obligaciones que les impone la Ley del Seguro Social (1), proceso que es controlado por las áreas de Afiliación y Vigencia de Derechos del ámbito delegacional, y que se desarrollan al seno del mismo, así como a través de oficinas administrativas auxiliares que se encuentran ubicadas en las cabeceras municipales más importantes del estado, contando actualmente con una infraestructura de cuatro departamentos y 15 oficinas administrativas.

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Es importante señalar que el proceso antes descrito por su vulnerabilidad en una parte del mismo es susceptible de considerarse como punto de riesgo en donde sé podrían efectuar actos de corrupción por lo que a continuación se detallara esta situación:

3) Recepción de movimientos afiliatorios por papel El patrón o representante legal de una empresa como ya sé había mencionado tiene la obligación de presentar sus avisos afiliatorios, teniendo plazos específicos para que dicha presentación se considere oportuna (1), y de no hacerlo corre el riesgo que se le formule un Capital Constitutivo (2), lo que lesionaría sus finanzas de operación, cuando al asegurado por el que debe presentar el movimiento de alta o reingreso o de modificación de su salario se le otorguen prestaciones en especie o en dinero consignadas en el mismo precepto legal (3), previamente a la presentación de dicho movimiento afiliatorio o en el caso de avisos de baja tendría que continuar cubriendo sus aportaciones pecuniarias hasta en tanto no presente el documento de referencia (4), lo que igualmente repercutiría en sus finanzas. El proceso que se debe de aplicar de manera estricta es solicitarle al patrón o sujeto obligado presente la credencial patronal que le fue expedida por el instituto, así como los avisos que requiere le sean decepcionados, acto seguido el funcionario responsable de la actividad procederá a analizar el contenido de los avisos afiliatorios y si es correcto el requisitado procede de manera inmediata a su recepción, por lo que en el documento quedara asentada la fecha, hora y lugar de la recepción. Y es en esta parte del proceso donde se presenta la discrecionalidad y en su caso la posibilidad de cometer un acto fraudulento en beneficio propio del funcionario ya que al recibir un movimiento afiliatorio con fecha retroactiva de alta o reingreso o de modificación de salario de uno o varios asegurados al(os) que se le(s) hubiera(n) otorgado prestaciones en especie o en dinero y que derivado de una omisión ya sea voluntaria o no del ente obligado en la presentación oportuna de los movimientos afiliatorios no lo hubiera efectuado, sea esta la causal para el fincamiento de Capitales Constitutivos, motivo por el cual y sabedor de las repercusiones económicas en detrimento de su empresa podría alentar al funcionario mediante una remuneración económica o cambio de diversos servicios, a que retrotrajera la fecha en el reloj recepcionador a efecto de evitar ser sancionado, lo que implicaría que la afectación financiera sea inversamente proporcional para el instituto toda vez que al asegurado se le otorgarían en forma integra las prestaciones en especie y en dinero a que hubiera lugar y el patrón tan solo cubriría la parte proporcional de C.O.P.(5), entre la fecha de inicio de la relación de trabajo y la del accidente o enfermedad del asegurado, en virtud de que a partir en que un asegurado es incapacitado para laborar, el patrón ya no realiza ninguna aportación por concepto de C.O.P., lo que afectaría sustantivamente el patrimonio institucional ya que como se refirió en líneas precedentes por un mínimo en el pago de cuotas se otorgaran prestaciones en dinero sustantivas pudiendo derivar en muchos de los casos en pensiones vitalicias, mismas que el patrón omiso debería de cubrir. En cuanto a la presentación de los avisos de baja si de igual forma el funcionario responsable aceptara modificar de manera retroactiva la fecha y hora de recepción a cambio de una gratificación en el o los avisos, se dejarían de cobrar C.O.P., por el tiempo transcurrido entre el momento en que debió haberlo presentado hasta la fecha en que realmente lo presentó, viéndose en este caso lesionados los intereses institucionales a cambio de salvaguardar los del patrón. Igualmente es menester dejar asentado que este tipo de situaciones difícilmente pueden ser detectadas toda vez que las personas que laboran en las oficinas administrativas, realizan sus actividades de manera autónoma, ya que ellos son el total de la plantilla, sin que nadie vigile su actuar y la supervisión que se debe realizar a estas es muy escasa o nula dada la ubicación geográfica y distancia que existe entre las mismas y el nivel o área que debe ejercer dicha actividad, por lo que pueden manipular libremente el reloj recepcionador de avisos, situación que difícilmente se podría dar en uno de los departamentos debido al numero de trabajadores que laboran en estas y

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los distintos niveles jerárquicos que existen estructuralmente, pero también se considera como un posible factor de riesgo si existiera contubernio entre el personal de mando y el operativo.

(1) Art. 15 de la L.S.S.

(2) Arts. 77 u 88 de la L.S.S. la sanción mediante la que se recupera el total del monto de las prestaciones en especie y en dinero otorgadas al trabajador

(3) Arts. 56, 58 en casos de riesgos de trabajo, 91, 96 en casos de enfermedad y 94, 101 en caso de maternidad, de la L.S.S.

(4) Art. 37 de la L.S.S.

(5) C.O.P.- cuotas obrero patronales

7.- Análisis breve de los problemas y/o áreas vulnerables.

Derivado de que el Instituto Mexicano del Seguro Social es la principal Institución que otorga servicios médicos de calidad, sobre todo en segundo y tercer nivel, entendiéndose esto como servicios especializados en padecimiento crónico degenerativos como son: deficiencias renales, cáncer, leucemia, entre otras y derivado del elevado número de personas de escasos recursos económicos con este tipo de padecimientos sin acceso a los servicios de las Instituciones de salud y aprovechando las características legales del Instituto Mexicano del Seguro Social para constituirse como patrón, cualquier persona que cumpla con los requisitos mínimo para serlo (1) o ya constituido como tal, registran como trabajadores a personas que sin tener dichas características obtienen los mencionados servicios médicos, los cuales mediante el pago de las cuotas obrero patronales , reciben a cambio los servicios de atención medica especializada, ocasionando con esto que el gasto que origina dichos servicios vaya en aumento de manera desproporcional a las cuotas pagadas. Aunado a lo anterior y una vez registrados como “trabajadores”, exigen de los servicios médicos que el Instituto le proporcione una atención de calidad y que nuestro citado Instituto a efecto de cumplir con el objetivo central para el cual fue creado, tenga la obligación de proporcionarlo. (1) Con las características que define la Ley Federal de Trabajo, Pág. 722 y 723.

8.- Objetivo del proyecto Hemos definido para este diplomado, buscar desde un inicio el desarrollo de estrategias interdisciplinarias que permitan tanto al usuario como al prestador del servicio, tener a la mano parámetros de evaluación que sean transparentes, dinámicos y accesibles, para con ello, estar en la posibilidad de contar con un servicio que sea cuantificable, es decir, que al realizar los tramites, se cuente con la plena seguridad de que lo que se esta realizando, esta bien hecho y apegado a los estándares que para ellos se definan, esto en relación a la atención, calidad y legalidad, ya que no debemos olvidarnos que todo aquello que no es susceptible de ser cuantificado, no tienen razón de ser, es por ello que aunque actualmente de estos tres procesos si se cuenta con alguna estadística y control mensual, también es cierto que no se cuenta con un esquema de supervisión o control que permita eliminar la discrecionalidad de los mismos. La búsqueda de estrategias de mejora, nos llevara sin lugar a dudas, a tener que analizar tanto las percepciones sociales, como las Institucionales. Por mencionar un ejemplo, nos permitimos citar una problemática arraigada en la sociedad mexicana y que no podemos dejar a un lado, nos referimos a la aceptación a una determinada tolerancia o bien a un grado de aceptación a los actos de corrupción, aclarando que esta es de doble vía (es decir, del patrón-funcionario y del funcionario-patrón) en los servicios públicos que se brindan en las áreas de afiliación y cobranza del Instituto

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Mexicano del Seguro Social, y esto se origina principalmente por dos situaciones, una es con la finalidad de obtener algún beneficio económico (que en muchos de los casos se vuelve una situación hipotética, pues solo se resuelve el problema momentáneamente) o bien, la segunda en aras de poder ahorrar tiempo en algún tramite. Especial y relevante se tornan para nosotros estos tópicos, ya que de acuerdo a estudios elaborados en el mes de mayo del presente año, por la ONG, transparencia mexicana, Hidalgo aparece como uno de los estados de la República Mexicana que tiene de los índices más altos de corrupción (ver http://www.transparenciamexicana.org.mx/ENCBG/). Finalmente, puntualizamos sobre la importancia que tienen los factores externos e internos, para que en un balance de equidad y de responsabilidad, podamos definir las acciones necesarias para asegurar el éxito de los programas de rendición de cuentas, transparencia y combarte a la corrupción que se han y que se va a implementar en nuestro país.

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ETAPA III 9.1.- ENCUESTAS

ENCUESTA No. 1 ENFOCADA A LA POBLACION EN GENERAL

1.- Describa brevemente las actividades que realiza en la Empresa en la cual se encuentra registrado? 2.- Indique usted cual fue el motivo por el cual fue registrado por su patrón y qué vínculo tiene con él? 3.- Sabe usted que debe existir la relación obrero patronal para ser considerado asegurado de este Instituto? 4.- Sabe usted que las prestaciones tanto en dinero como en especie (atención médica) son única y exclusivamente para los asegurados de los cuales media realmente una relación laboral? 5.- Sabe usted que el patrón que registra a un supuesto trabajador ante este Instituto incurre en un auto fraudulento y puede ser denunciado y sancionado penalmente? 6.- Conoce usted que los padecimientos crónicos degenerativos tales como: cáncer, insuficiencia renal crónica, sida, etc. son considerados como atenciones médicas de alto costo y por lo tanto al detectarse una inscripción improcedente tendría que resarcir al Instituto el monto por las prestaciones otorgadas?

ENCUESTA No. 2 ENFOCADA A LOS EMPLEADOS DE LA INSTITUCION

1.- Cómo servidor público sabe las desviaciones en que incurre al coadyuvar a una inscripción improcedente? 2.- Cual es su opinión para evitar la corrupción y discrecionalidad en inscripciones improcedentes? 3.- Conoce usted cuales son los costos que tiene el Instituto en que caso de que éste otorgara una atención médica a un no derechohabiente por padecimientos de alto costo? 4.- Conoce usted el marco legal y normativo que debe aplicar en el desarrollo de su función?

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5.- Sabe usted que puede ser denunciado y por ende sancionado penalmente al estar coludido en acciones que permitan realizar inscripciones improcedentes? 9.2.- ACCIONES Y HERRAMIENTAS PARA RESOLVER LOS PROBLEMAS Y CÒMO LAS LLEVARÌAS A CABO. En primera instancia se propone la creación de un programa de información que permita difundir la misión que tiene el Instituto Mexicano del Seguro Social para lo cual fue creado la cual consiste en “ garantizar el derecho a la salud, la asistencia médica, la protección de los medios de subsistencia y los servicios sociales necesarios para el bienestar individual y colectivo, así como el otorgamiento de una pensión que, en su caso y previo cumplimiento de los requisitos legales será garantizada por el estado” de tal manera que tanto el sector patronal como la población en general conozcan los derechos y obligaciones que se contraen al inscribirse ante el Instituto, así como las sanciones a que se hacen acreedores en caso de realizar inscripciones de manera dolosa. Esta información podrá ser difundida mediante la página Web del Instituto, medios masivos de comunicación (televisión, radio y periódicos) así como la distribución de trípticos y cartelones o bien de manera directa mediante foros ante las distintas cámaras, empresas o a población abierta dándoles a conocer igualmente a todos los usuarios su colaboración a efecto de denunciar al servidor público que actué de manera deshonesta contraria a los principios por los cuales fue creada esta Institución. De igual manera crear conciencia entre los diversos sectores que señalen a las Empresas que se prestan a registros improcedentes toda vez que esto conlleva al menoscabo del patrimonio institucional que afecta de manera directa la oportunidad y calidad de los servicios que oferta la institución hacia la población que realmente es acreedora al beneficio de las prestaciones que legalmente les corresponda. De manera interna se deberá establecer cursos de capacitación al personal auditor-visitador de las áreas de fiscalización en donde se actualicen las modificaciones tanto del marco legal como normativo, así como sus actividades en específico para el buen desarrollo de sus funciones, incluyendo además en este tipo de eventos lo relacionado con la Ley federal de servidores públicos, Ley federal del derecho al contribuyente y la Ley del procedimiento administrativo contencioso con el propósito de que estos personajes cuenten con los elementos necesarios para que realicen de manera cabal la funciones para lo cual han sido contratados. Para cumplir con lo descrito en el ultimo párrafo se establece Programar curso de actualización cuando menos dos veces al año, se establecerán procesos de supervisión continua a este tipo de actividades, consistentes en la revisión del procedimiento al inicio, durante y al final del desahogo de la visita en forma aleatoria. De igual manera a fin de motivar y elevar la productividad , confiabilidad y buen desempeño del funcionario Público realizar un análisis sobre la remuneración de los personajes asignados a las actividades que inciden desde el registro del derechohabiente, atención en medicina familiar y/o área de hospitalización, hasta los servicios médicos de segundo y tercer nivel (especialidades) inclusive cuando esta ya ha llegado al área de fiscalización para determinar una probable inscripción improcedente, mediante el análisis comparativo de la función que estos realizan con

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otras instancia en niveles de operación y grado de responsabilidad, horarios y sobrecargas de trabajo, áreas que sean susceptibles de generar posibles actos de corrupción , métodos y/o procedimientos de motivación por el buen desempeño que a la fecha se han ido difuminando en esta Institución . 9.3.- DISEÑO DE REFORMAS.- a).- Creación de un sistema de registro electrónico que permita visualizar al momento de que el paciente demanda una prestación de servicios médicos por padecimientos determinados como crónico degenerativo (atención medica de segundo y tercer nivel) y/o incapacidades por maternidad a trabajadoras la fecha de ingreso, la ocupación del trabajador y actividad del patrón a efecto de que el médico tratante informe a la Dirección de la Unidad todos aquellos casos que por su reciente ingreso (6 meses a partir de su registro y/o inscripción al Instituto) para que esta a su vez solicite a las áreas de afiliación y fiscalización la validación de la relación obrero patronal. b).- Que la atención a las solicitudes efectuadas por el área médica se asignen de manera inmediata (plazo de 5 días hábiles a partir de la recepción) para que en forma oportuna se compruebe la veracidad de la relación obrero y pueda detectarse en su caso la inscripción improcedente en un plazo máximo de 90 días hábiles. c).- Designación de un personaje para la atención de de estos casos con perfil de Licenciado en Derecho, Contaduría Pública, Administración de Empresas y/o perfil afín. 9.4.- ESTRATEGIA DE SUSTENTABILIDAD En la medida en que se contenga la erogación que por altos costos de atenciones médicas se otorguen a no derechohabientes se fortalecerá este programa a través del control de los gastos que por dichos rubros se observe el beneficio a las finanzas del Instituto. 9.5.- FUERZAS Y LIMITANTES FUERZAS:

- Contención del Gasto - Incremento en la oportunidad y calidad de los servicios a los

derechohabientes - Conocimiento en el desahogo de las visitas

LIMITANTES: - Falta de disponibilidad del personaje inmerso en el proceso - Falta de recursos financieros - Carencia de identificación con el objetivo del Instituto. - La reglamentación Fiscal y legal que a la fecha se encuentra inclinada

en beneficio del sector patronal.

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9.6.- MEDIR EL IMPACTO.-

- Cuantificar el número de casos que son atendidos por padecimientos crónicos degenerativos y cuantificarlos.

- Conocer el impacto financiero que los citados representan en las finanzas del Instituto

- Conocer la oportunidad con que se dan los servicios Una vez iniciado el proyecto se estará en posibilidad de conocer el número de casos por inscripciones improcedentes, en consecuencia el impacto financiero se vera disminuido y mejorara la oportunidad de los servicios a quienes realmente son derechohabientes. 9.7.- INDICADORES DE MONITOREO

Desarrollar informes sobre:

- número de casos detectados mensualmente - número de casos atendidos por fiscalización - número de casos determinados como improcedentes - Informe financiero que representan estos últimos y que afecta las

finanzas del Instituto Mexicano del Seguro Social, mismo que una vez en proceso este proyecto permitirá también visualizar el impacto a favor del Instituto.

9.8.- PROPUESTA DE VINCULACION DEL PROYECTO CON LA SOCIEDAD.- Como ya se ha mencionado anteriormente los objetivos específicos es concienciar a la población en general y al sector patronal a efecto de inscribir únicamente a los trabajadores con los cuales media una relación laboral.

• Los grupos de interés son externamente: el sector patronal, los asegurados, la población en general, cámaras y los derechohabientes.

• Internamente: todo el personal institucional (médicos, visitadores, asistente

medica, trabajadora social, etc.)

• En el caso del proyecto planteado no es posible la celebración del convenio, toda vez que dada la naturaleza de las inscripciones improcedentes no se presta para ello. Lo que si se pudiera concretar es la firma de acuerdos con los grupos internos previamente identificados.

• Efectuar reuniones mensuales entre los grupos internos con la finalidad de

conocer los logros y avances que se tienen sobre el proyecto.

• Difundir entre la población en general (Sector Patronal, sindicatos, cámaras, asociaciones, fundaciones, etc.) las sanciones a que se harán acreedor en caso de incurrir y/o promover y participar en inscripciones improcedentes.

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9.9.- CALENDARIO DEL PROYECTO ACTIVIDAD DURACION RESULTADOS RESPONSABLE

1.-Cuantificación de los casos

4 semanas

Núm. De casos total Administrador del Hospital

2.- Determinar el Impacto financiero 4 semanas

Conocer el monto que incide a las Finanzas del Instituto por estos casos

Administrador del Hospital, conjuntamente con el área Médica

3.- Conocer la oportunidad de los servicios médicos 4 semanas Mejorar los

servicios médicos El área Médica

4.- Capacitación al área operativa médica, de afiliación y fiscalización

2 semanas

Mejorar los conocimientos que se aplicarán en el proceso

Jefatura de Afiliación Cobranza

5.- Identificación de los casos que serán susceptibles de comprobar Relación obrero patronal

1 semana Conocer el Número de visitas a programar

Director de la Unidad

6.- Programar la emisión de visitas a realizar para la comprobación de la relación obrero patronal

1 semana

Identificación de los casos que se han detectado como improcedente

Área de Fiscalización

7.- Desahogo de visitas para detectar posibles inscripciones improcedentes

90 días hábiles

Comprobación de los casos que se han detectado como inscripción improcedentes

Área de Fiscalización

8.- Supervisión de los procedimientos de desahogo en los actos de fiscalización generados para detectar la inscripción improcedente

En forma periódica durante el desahogo de la visita

Detectar y evitar en su caso la discrecionalidad y/o posibles actos de corrupción

Área de Fiscalización

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ACTIVIDAD DURACION RESULTADOS RESPONSABLE

9.- Solicitud de Cuantificación de los costos originados por inscripciones

improcedentes

2 semanas

Generación de créditos y

recuperación de gastos originados

por el Instituto

Director de la Unidad y Jefatura de Afiliación

Cobranza

10.- Notificación y recuperación de los créditos

fiscales

60 días hábiles

Fortalecimiento al ingreso

Institucional

Área de Cobranza

9.10.- POTENCIAL REPLICABILIDAD DE LAS SOLUCIONES PARA OTRAS INSTITUCIONES No es posible su replicabilidad debido a que las características de la obligación de cumplir con lo establecido en materia de seguridad social que nace de relación obrero patronal , misma que debe cumplirse solamente ante el Instituto Mexicano del Seguro Social, Organismo Fiscal Autónomo que como ya lo hemos mencionado anteriormente fue creado para : “Garantizar el derecho a la salud, la asistencia médica, la protección de los medios de subsistencia y los servicios sociales necesarios para el bienestar individual y colectivo, así como el otorgamiento de una pensión que, en su caso y previo cumplimiento de los requisitos legales será garantizada por el estado” no existiendo otro organismo con las características y fines que cumple este Instituto. 9.11.- CONSIDERACIONES PRESUPUESTALES

CEDULA RESUMEN DEL IMPACTO PRESUPUESTAL 1.- NOMBRE DEL PROYECTO DETECCION OPORTUNA DE INSCRIPCIONES

IMPROCEDENTES A.- LIC. VICTOR BLANCO REED B.- L.C. MARIA DE JESUS CORTES MORALES C.- LIC. MA. DEL REFUGIO ZERMEÑO CERVANTES

2.- INTEGRANTES DEL EQUIPO

D.- SR. JOSE LUIS HERNANDEZ ESPINOZA 3.- DESCRIPCION BREVE DEL PROYECTO

A través de la detección temprana de la inscripción fraudulenta de aparentes asegurados disminuir el alto impacto por los costos tan elevados por el otorgamiento de servicios a pacientes con enfermedades crónico degenerativas, permitirá elevar la calidad y oportunidad de los servicios a la población que realmente tiene derecho a estos.

FECHA : 04 DE Agosto de 2006

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IMPACTO PRESUPUESTAL CONCEPTO

COSTO

Impresión $ 8,000.00 Fotocopiado 2,000.00

1.- DOCUMENTACION

TOTAL $10,000.00 Otros (logística ) 3,000.00 Viáticos 9,000.00

2.- CAPACITACION

TOTAL $12,000.00

3.- TECNOLOGIA En este rubro no se genera costo toda vez que se cuenta con infraestructura tanto de hardware como software para utilizar en forma interna y externa. OTRO (TIEMPO PROGRAMADO EN LA RADIO)

Derivado de la estrecha vinculación que existe con los medios de comunicación no genera costos

4.- COMUNICACIÓN Y DIFUSION

SPOTS DE RADIO Y PUBLICACION EN DARIO DE MAYOR CIRCULACION

$10,000.00

TOTAL DE RUBROS $32,000.00

______________ ________________________________ _____________ JEFE DE EQUIPO VO.BO. DEL COMITÉ DE EVALUACION AUTORIZACION

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10.-

A).- CONCLUSIONES Y REFLEXIONES DEL GAP INSTITUCIONAL.-

Consideramos que el marco teórico contenido en el diferentes módulos que integran el presente Diplomado no solo son una herramienta de la cual nos podemos allegar para aplicarla a nuestro entorno laboral y social, sino además nos muestra los casos y elementos con los cuales podemos contar para combatir la corrupción, que una vez que esta se ha presentado en una Institución de la que si no se tiene un buen control del desempeño del personal, rendición de cuentas, tipos de corrupción a la que nos enfrentamos , la manera como se puede combatir, ésta crece dañando no solo a dicha Institución sino en consecuencia la economía de un Estado y por ende al País, donde los más afectados es la clase social que no cuenta con acceso a los mejores y más prioritarios servicios sociales y beneficios personales a que tiene derecho como son la salud, educación, servicios públicos y de seguridad. Así mismo nos permitió visualizar al Instituto como una entidad que se encuentra inmersa dentro del proceso de cambio en materia de anticorrupción, ya que se encuentra vinculada con organismos gubernamentales como es la Secretaria de la Función Pública quien en forma permanente vigila que se cumpla la normatividad que al efecto nos rige y con organismos no gubernamentales como son las diferentes Cámaras (CANAPAT, CANACINTRA, CMIC, CONSEJO COORDINADOR EMPRESARIAL, etc.) , que son los que esperan el mejor servicio por parte del Instituto.

B).- PRINCIPALES CONCLUSIONES, REFLEXIONES Y RECOMENDACIONES DEL PROYECTO.-

Con el desarrollo y aplicación del proyecto intitulado “DETECCION OPORTUNA DE INSCRIPCIONES IMPROCEDENTES” se espera proporcionar a la población derechohabiente un servicio con mayor calidad y oportunidad en el mismo, garantizando su derecho a recibir del Instituto las mejores prestaciones económicas y sociales a que se hace acreedor desde que nace su derecho como trabajador fehaciente. Lograr para el Instituto una contención del gasto, que a la fecha se ha incrementado sobremanera al existir personas que sin escrúpulos realizan inscripciones improcedentes dañando no solo la economía del Instituto sino deteriorando los servicios de quienes realmente son trabajadores, mediante la optimización de los plazos de desahogo para la comprobación de la debida existencia de una relación laboral. Identificar dentro del Instituto personal que estando al frente de un área operativa le permita hacer mal uso de sus facultades como servidor público. Aplicar sanciones laborales y penales tanto a los servidores públicos como al público en general que hace mal uso de las facultades que se le confieren y de los servicios a que esta obligado el Instituto,

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BIBLIOGRAFIA:

1.- Ley del Seguro Social

2.-Código Fiscal de la Federación

3.- Reglamento del seguro social obligatorio para los trabajadores de la construcción por obra y tiempo determinado

3.- Cartas compromiso al Ciudadano (http:www.imss.gob.mx); Dirección de Incorporación y Recaudación del Instituto Mexicano del Seguro Social (Carta Compromiso al Ciudadano, Atención a Denuncias de Trabajadores).

4.- Portal IMSS, http://www.imss.gob.mx,

5.- http://www.transparenciamexicana.org.mx/ENCBG/).