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LA GESTIÓN DE RIESGOS
PARA LA CALIDAD Y LA
COMPETITIVIDAD DEL
NEGOCIO
www.quaragroup.com
VERSIÓN 1 JUN 2015
OBJETIVOS
• Entender la lógica y las buenas prácticas del proceso de gestión de riesgos establecidas en la norma ISO 31000:2009.
• Entender la metodología para aplicar el proceso de gestión de riesgo en la planificación y mejora continua del sistema de gestión de calidad para la competitividad y sostenibilidad del negocio
• Realizar un ejercicio dirigido para identificar, analizar, evaluar y planificar los controles de los riesgos positivos y negativos de su organización, utilizando una herramienta en MS EXCEL ® basada en la norma ISO 31000
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CONTENIDO
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Calidad, Competitividad y Sostenibilidad del negocio
La Gestión y el Sistema de Gestión de Calidad
Fundamentos para la gestión del riesgo
La arquitectura para la gestión del riesgo
El proceso de gestión de riesgos. Comunicación y consulta
Establecimiento del contexto
Apreciación del riesgo
Tratamiento del riesgo
Monitoreo y revisión
Integración de la Arquitectura de GR al Sistema de Gestión de Calidad
1.Ventas 2.Costos 3.Rentabilidad 4.Liquidez 5.Endeudamiento
6.Participación 7.Imagen
¿Cómo se puede medir el éxito del negocio?
EMPRESA
? COSTO
¿Cúal es el secreto para el éxito del negocio?
CLIENTES
COMPETENCIA
1- Elegir y conocer
bien el mercado actual y futuro
2-Ofrezcer mejor
calidad
3- Trabajar con mayor
productividad
!!! MEJORAR LA COMPETITIVIDAD¡¡¡
CREAR CLIENTES
CAPTAR CLIENTES
MANTENER CLIENTES
¿Cómo se puede medir la
competitividad del negocio?
Costos
Rapidez
Innovación
Relaciones
Calidad
Costos
Rapidez
Innovación
Relaciones
Calidad
•Satisfacción •Reclamos •Desempeño •Conformidad
•Reclamos •Productos no conformes •Desperdicios •Productividad
•Respuesta solicitudes •Tiempos de ciclo •Solución problemas •Desarrollo de competencias
•Ideas productivas •Innovación de productos •Innovación de procesos
•Satisfacción interna •Red de clientes •Red de proveedores •Red de conocimiento
¿Cómo se puede medir la
competitividad del negocio?
GESTIÓN
CALIDAD
COMPETITIVIDAD
…y la MEJORA CONTINUA DE
LA COMPETITIVIDAD
SATISFACCIÓN
Éxito
Del
Negocio
El camino: La estrategia
fundamentada en la
CALIDAD…
¿Cómo se integra la gestión de la calidad y la competitividad con el éxito del negocio?
P H
M V
CONTENIDO
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Calidad, Competitividad y Sostenibilidad del negocio
La Gestión y el Sistema de Gestión de Calidad
Fundamentos para la gestión del riesgo
La arquitectura para la gestión del riesgo
El proceso de gestión de riesgos. Comunicación y consulta
Establecimiento del contexto
Apreciación del riesgo
Tratamiento del riesgo
Monitoreo y revisión
Integración de la Arquitectura de GR al Sistema de Gestión de Calidad
LOS TRES ENFOQUES DE LA GESTIÓN
PREVENIR
PERDIDAS
REDUCIR
PERDIDAS
GENERAR
VALOR
Cumplir – Prevenir - Mejorar
P H
M V
GESTIÓN P H
M V
P H M V
P H M V
Procesos
Procedimientos Recursos
Personas
LA GESTION DE LA CALIDAD
EL SISTEMA DE GESTION
DE CALIDAD
LA ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD
AUDITORIA
Listado de
Control doc
Listado de
Control reg
Indicadores
Numero 25 Nombre Valor actual 0.75
Sistema Q Proceso PROCESO 7 Perspectiva
Responsable Meta Anual
Tendencia Esperada
Unidades Frecuencia Medición Fuente
Límite superior 90% Tendencia central 89% 71% Límite superior 70%
MES META PERIODO LOGROS
Enero 1.00 0.50 Febrero 1.00 0.55 Marzo 1.00 0.60 Abril 1.00 0.65 Mayo 1.00 0.70 Junio 1.00 0.75 Julio 1.00 0.80 Agosto 1.00 0.85 Septiembre 1.00 0.90 Octubre 1.00 0.95 Noviembre 1.00 1.00 Diciembre 1.00 0.80
TOTALES 12 9
CUMPLIMIENTO 75.4%
NOMBRE DE LA EMPRESA
PROCESOS CALIDAD
Formula del Indicador
25-CUMPLIMIEMNTO SERVICIOS
ANALISIS DE CAUSA RAIZ ACCIONES DE MEJORA PROPUESTAS
1.00
El indicador disminuyó debida a -------Para mejorar el desempeño de este indicador se
desarrollarán las siguientes acciones------
0
0.2
0.4
0.6
0.8
1
1.2
Ene
ro
Febr
ero
Mar
zoAbr
il
May
o
Junio
Julio
Ago
sto
Sep
tiembr
e
Octub
re
Nov
iembr
e
Diciembr
e
0
0.2
0.4
0.6
0.8
1
1.2
Requisitos
Jurídicos
Mapa de procesos
Riesgos
Necesidades
?
Política
de
Calidad
Objetivos
de
Calidad
ENTRADAS
Actividad
1
Actividad
2
Actividad
X
Procesos
LA LÓGICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE
CALIDAD
Clientes
Productos
PROCESOS ORGANIZACIÓN
ESTRATEGIA
RECURSOS Y
TECNOLOGIA
AUDITORIA INDICADORES
CLIENTES
PROCESOS OPERATIVOS
PROCESOS DE DIRECCIÓN
Gestión estratégica Revisión Gerencial
PROCESOS DE SEGUIMIENTO y MEJORA
Acciones de
Mejora
Auditorias
Internas
Tratamiento de
No Conformes
Satisfacción
Clientes
Indicadores de
gestión
Tratamiento de
reclamos
Gestión de
humana
Gestión
documentalGestión de
Información
Gestión
InfraestructuraGestión
Compras
Gestión
mediciones
VENDER INNOVAR PRODUCIR ENTREGARDAR
SERVICIO
PROCESOS DE APOYO
CULTURA
EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD
MEJORA
LA INTEGRACIÓN DE LA GESTIÓN DE
RIESGOS EN LA GESTIÓN DE LA
CALIDAD
PENSAR
DECIDIR
ACTUAR
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LA INTEGRACIÓN DE LA GESTIÓN DE
RIESGOS EN LA GESTIÓN DE LA
ORGANIZACIÓN
RISK- BASED THINKING
Pensamiento basado en el riesgo
RISK-INFORMED DECISION MAKING
Toma de decisiones soportadas en la información de riesgos
RISK-BASED DECISION MAKING
Toma de decisiones basadas en el riesgo
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Una nueva estructura del SGC ISO 9001:2015
CONTEXTO
LIDERAZGO PLANIFICACIÓN
SOPORTE
MEJORA
EVALUACIÓN OPERACIÓN
Liderazgo y compromiso
Política de calidad
Roles, resp, autoridad
Acciones riesgos-oportunidad
Objetivos y planificación
Planificación de cambios
Recursos
Competencia
Concienciación
Comunicación
Información documentada
Planificación y control operacional
Nec mercado –Interacción con clientes
Monitoreo, revisión, análisis, evaluación
Auditoría interna
Revisión por la Dirección
No conformidad y acciones correctivas
Mejora
Contexto organizacional Necesidades interesados Alcance del sistema Sistema - Procesos
Control de bienes y serv externos
Diseño y desarrollo de bienes y servicios
Producción de bienes y servicios
Entrega de bienes y servicios
Bienes y servicios no conformes
Planificación de bienes y servicios
CONTENIDO
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La Gestión y el Sistema de Gestión de Calidad
Fundamentos para la gestión del riesgo
La arquitectura para la gestión del riesgo
El proceso de gestión de riesgos. Comunicación y consulta
Establecimiento del contexto
Apreciación del riesgo
Tratamiento del riesgo
Monitoreo y revisión
Integración de la Arquitectura de GR al Sistema de Gestión de Calidad
Proximidad de un daño, desgracia o contratiempo que puede afectar la vida del hombre
DEFINICIÓN - RAE
EL SIGNIFICADO DE RIESGO ES:
Arabe rizq, lo que depara la providencia
griego ῥίζα (ríza, "escollo")
italiano risico, con el mismo significado
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AVESTRUZ IGNORARLOS Y PRETENDER QUE NO EXISTEN
CREYENTE: ESPERAR QUE UN SER SUPERIOR LOS ARREGLE, O DESAPAREZCAN
NEGACIÓN: RECONOCER QUE CIERTAS CIRCUNTANCIAS PUEDEN CAUSAR PROBLEMAS, PERO NEGARSE A HACER ALGO
ANTE LA INCERTIDUMBRE
ENTONCES ACTUAMOS:
PREVENIR RIESGOS
REDUCIR PERDIDAS
GENERAR VALOR
25
TENGO INCERTIDUMBRE
1. NO SE cuales serán todos los resultados posibles, o que tan probable es que los logre
2. NO SE que puede afectar mis objetivos
3. NO SE las causas de lo que pueda afectar mis objetivos
4. SE que hay mucha variabilidad en lo que pase, en que tanto me afecte, o en las acciones que puedo tomar
5. NO SE que es lo que no se
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La Gestión y el Sistema de Gestión de Calidad
Fundamentos para la gestión del riesgo
La arquitectura para la gestión del riesgo
El proceso de gestión de riesgos. Comunicación y consulta
Establecimiento del contexto
Apreciación del riesgo
Tratamiento del riesgo
Monitoreo y revisión
Integración de la Arquitectura de GR al Sistema de Gestión de Calidad
LOS 11 PRINCIPIOS DE LA
GESTIÓN DE RIESGOS
1. La gestión del riesgo crea y protege el valor
2. La gestión del riesgo es una parte integral de todos los procesos
de la organización
3. La gestión del riesgo es parte de la toma de decisiones
4. La gestión del riesgo trata explícitamente la incertidumbre
5. La gestión del riesgo es sistemática, estructurada y oportuna
6. La gestión del riesgo se basa en la mejor información disponible
7. La gestión del riesgo se adapta
8. La gestión del riesgo integra los factores humanos y culturales
9. La gestión del riesgo es transparente e inclusiva
10.La gestión del riesgo es dinámica, iterativa, y responde a los
cambios
11.La gestión del riesgo facilita la mejora continua de la organización
Dirección y
Compromiso
Diseñar Marco Referencia
para la gestión del riesgo
Implementar la
gestión del riesgo
Monitorear y revisar el
marco de referencia
Mejora continua del
marco de referencia
GRUPOS INTERÉS LIDERAZGO
OPERACIÓN
MONITOREO Y REVISIÓN
CONTEXTO
MEJORA
ARQUITECTURA PARA LA GESTION DEL RIESGO
Integración total a estructura de gobierno + Completa rendición de cuentas Aplicación en todas las tomas de decisión + Comunicación continua + Mejora continua
DECISIONES
Principios
Proceso
Atributos
Marco de
referencia
Conocimiento Control
Derechos Reservados
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El proceso de gestión de riesgos. Comunicación y consulta
Establecimiento del contexto
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Tratamiento del riesgo
Monitoreo y revisión
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2
1
2
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3
TRATAR LOS RIESGOS
Planificar e implantar medidas
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
Qué puede pasar y Cómo ?
ESTABLECER CONTEXTO
Cuál es el enfoque vital?
EVALUAR LOS RIESGOS
Comparar y Priorizar
ANALIZAR LOS RIESGOS
Posibilidad X Consecuencias
MO
NIT
OR
EA
R Y
RE
VIS
AR
CO
MU
NIC
AR
Y C
ON
SU
LTA
R
Tolerable ?
NO
SI
EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
1. El contexto estratégico
2. El contexto organizacional
3. El contexto de gestión de riesgos
4. Los criterios de evaluación
5. La estructura de análisis
ESTABLECER EL CONTEXTO
1. PORQUE?
2. QUIEN?
3. A QUE?
4. CON QUE CRITERIOS?
5. COMO ?
•PESTLA •5FC
•10 M´s
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TRATAR LOS RIESGOS
Planificar e implantar medidas
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
Qué puede pasar y Cómo ?
ESTABLECER CONTEXTO
Cuál es el enfoque vital?
EVALUAR LOS RIESGOS
Comparar y Priorizar
ANALIZAR LOS RIESGOS
Posibilidad X Consecuencias
MO
NIT
OR
EA
R Y
RE
VIS
AR
CO
MU
NIC
AR
Y C
ON
SU
LTA
R
Tolerable ?
NO
SI
EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
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1. Que
2. Cuando
3. Donde
4. Como
5. Quien está involucrado
ENTRADAS
SALIDAS Actividad 1
Actividad 2
Actividad X
Actividad 1
Actividad 2
Actividad X
NAE
COMO SE DESCRIBE UN
RIESGO
EL FACTOR DE RIESGO /OPORTUNIDAD
LO QUE PUEDE PASAR – O - NO PASAR
LAS CONSECUENCIAS (BENEFICIOS
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EJEMPLO
Personal no capacitado del proceso de vulcanización que puede generar desperdicios y productos no conformes, afectando la calidad y la productividad
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TRATAR LOS RIESGOS
Planificar e implantar medidas
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
Qué puede pasar y Cómo ?
ESTABLECER CONTEXTO
Cuál es el enfoque vital?
EVALUAR LOS RIESGOS
Comparar y Priorizar
ANALIZAR LOS RIESGOS
Posibilidad X Consecuencias
MO
NIT
OR
EA
R Y
RE
VIS
AR
CO
MU
NIC
AR
Y C
ON
SU
LTA
R
Tolerable ?
NO
SI
EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
1 -PORQUÉ
2 PORQUÉ
3-PORQUÉ
CONSECUENCIAS
EFECTOS
CAUSAS
LA LEY DE CAUSALIDAD
CONOCER
PENSARACTUAR
• FUENTES DE RIESGO (CAUSAS)
• RIESGOS (EFECTO POTENCIAL)
• EVENTOS (EFECTO REAL )
• CONSECUENCIAS
• PÉRDIDAS
PÉRDIDA PORQUE? PORQUE?
MO
MET
M…..
PROBLEMA
NO SABE
NO QUIERE
NO PUEDE
DEFINIDOS
DOCUMENTAD
CONTROLADOS
LOS “TRES PORQUE?” Y
EL DIAGRAMA DE ÁRBOL
PORQUE?
RECURSOS
INFORMACIÓN
CAPACITACIÓN
1. ¿Con qué frecuencia?
2. ¿Porqué causas?
3. ¿Qué consecuencias?
4. ¿Cuales son las medidas preventivas?
5. ¿Cuales son las medidas de control?
6. ¿Cuales son las medidas de contingencia?
7. ¿Cuales son las medidas de mitigación (efectos)?
Análisis cualitativo: palabras o escalas descriptivas
Análisis semi-cuantitativo: se asignan valores a las escalas cualitativas
Análisis cuantitativo: valores numéricos basados en datos disponibles.
Cómo describir las consecuencias potenciales y la posibilidad de que éstas ocurran ?
47
ANALIZAR LOS RIESGOS
ALTA
MEDIA
BAJA
ALTA
MEDIA
BAJA Cual es la posibilidad de que ocurra?
Que tan grave son las consecuencias ?
¿Cuál es la fuente
del riesgo?
¿Cuál es riesgo?
NIVEL TIPO
5 GENERALMENTE
4 REGULARMENTE
3 POSIBLEMENTE
2 ALGUNAS VECES
1 EXCEPCIONALMENTE
POSIBILIDAD
NIVEL
TIPO
5
CATASTROFICO
4
MAYOR
3
MEDIO
2
MENOR
1 INSIGNIFICANTE
CONSECUENCIAS (-)
ANALIZAR LOS RIESGOS
NIVEL
TIPO
1
INSIGNIFICANTE
2
MENOR
3
MEDIO
5
MAYOR
5 EXTRAORDINARIO
CONSECUENCIAS (+)
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TRATAR LOS RIESGOS
Planificar e implantar medidas
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
Qué puede pasar y Cómo ?
ESTABLECER CONTEXTO
Cuál es el enfoque vital?
EVALUAR LOS RIESGOS
Comparar y Priorizar
ANALIZAR LOS RIESGOS
Posibilidad X Consecuencias
MO
NIT
OR
EA
R Y
RE
VIS
AR
CO
MU
NIC
AR
Y C
ON
SU
LTA
R
Tolerable ?
NO
SI
EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
MATRIZ DE ANÁLISIS DE RIESGOS
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EXCEPCIONALMENTE OCASIONALMENTE REGULARMENTE GENERALMENTE SIEMPRE
1 2 3 4 5
5 EXTRAORDINARIO
Grandes beneficios en
mercado, rentabilidad,
rapidez, innovación y
alianzas estratégicas
5-BAJO 10 -MODERADO 15- ALTO 20-ALTO 25-MUY ALTO
4 MAYOR
Incremento importante en
capacidades competitivas y
en el desempeño del
negocio
4-BAJO 8-MODERADO 12-ALTO 16-ALTO 20-ALTO
3 MEDIO
Bajo incremento
capacidades competitivas y
en el desempeño del
negocio
3-MUY BAJO 6-BAJO 9-MODERADO 12-ALTO 15-ALTO
2 MENORBajo incremento en el
desempeño del negocio2-MUY BAJO 4-BAJO 6-BAJO 8-MODERADO 10-MODERADO
1 INSIGNIFICANTE Beneficios no perceptibles 1-MUY BAJO 1-MUY BAJO 3-MUY BAJO 4-BAJO 5-BAJO
-1 INSIGNIFICANTE Pérdidas mínimas 1-MUY BAJO 1-MUY BAJO 3-MUY BAJO 4-BAJO 5-BAJO
-2 MENORInsatisfacción moderada y
bajo desempeño2-MUY BAJO 4-BAJO 6-BAJO 8-MODERADO 10-MODERADO
-3 MEDIO
Alta insatisfacción y
perdidas que afectan la
competitividad
3-MUY BAJO 6-BAJO 9-MODERADO 12-ALTO 15-ALTO
-4 MAYOR
Pérdidas de clientes bajo
desempeño en productos,
económico, cumplimiento y
conflictos
4-BAJO 8-MODERADO 12-ALTO 16-ALTO 20-ALTO
-5 CATASTRÓFICO
Grandes pérdidas de
clientes y productos,
económicas, demoras y
conflictos
5-BAJO 10 -MODERADO 15- ALTO 20-ALTO 25-MUY ALTO
OP
OR
TU
NID
AD
ES
AM
EN
AZ
AS
POSIBILIDAD
CLASIFICACIÓN COMPETITIVIDAD
CONSECUENCIAS
10 15 20
BAJO
5
MODERADO
MUY ALTO
CONSECUENCIAS
POSIBILIDAD
1 2 3 4 5
5 5 10 15 20 25
4 4 8 12 16 20
3 3 6 9 12 15
2 2 4 6 8 10
1 1 2 3 4 5
25
SIGNIFICATIVO
ALTO
EVALUAR LOS RIESGOS
EVALUACIÓN DEL RIESGO
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5 5 MUY ALTO +
5 4 ALTO +
4 2 MODERADO +
5 1 BAJO +
1 1 MUY BAJO +
POSIBILIDAD CONSECUENCIASPRIORIDAD DEL
RIESGO
EVALUACIÓN DEL RIESGO
EVALUACIÓN DEL RIESGO
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5 -5 MUY ALTO -
5 -4 ALTO -
3 -3 MODERADO -
3 -2 BAJO -
2 -1 MUY BAJO -
POSIBILIDAD CONSECUENCIAS
EVALUACIÓN DEL RIESGO
PRIORIDAD DEL
RIESGO
HERRAMIENTA PARA LA
GESTIÓN DE RIESGOS
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TRATAR LOS RIESGOS
Planificar e implantar medidas
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
Qué puede pasar y Cómo ?
ESTABLECER CONTEXTO
Cuál es el enfoque vital?
EVALUAR LOS RIESGOS
Comparar y Priorizar
ANALIZAR LOS RIESGOS
Posibilidad X Consecuencias
MO
NIT
OR
EA
R Y
RE
VIS
AR
CO
MU
NIC
AR
Y C
ON
SU
LTA
R
Tolerable ?
NO
SI
EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
Una vez determinados los riesgos, tenemos 4 Opciones:
• ASUMIR - ACEPTAR
• REDUCIR
• TRANSFERIRL
• EVITAR
DAR TRATAMIENTO A LOS
RIESGOS - AMENAZAS
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Consecuencias
Probabilidad
EVITAR
RIESGOS
REDUCIR Riesgos
TRANSFERIR Riesgos
CONOCER
PENSARACTUARASUMIR
Riesgos
62
ACCION DESCRIPCIÓN
EVITAR Eliminar causa raíz
REDUCIR
Disminuir posibilidad (Medidas de
prevención)
Disminuir consecuencias (Medidas de
protección)
TRANSFERIR Compartir, distribuir
ASUMIR Mantener la situación actual
DAR TRATAMIENTO A LOS
RIESGOS - AMENAZAS
Consecuencias
Probabilidad
EVITAR
RIESGOS
REDUCIR Riesgos
TRANSFERIR Riesgos
ASUMIR
Riesgos
DAR TRATAMIENTO A LOS
RIESGOS - OPORTUNIDADES
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Consecuencias
Probabilidad
EXPLOTAR
RIESGOS
INTEGRAR
Riesgos
ASUMIR
Riesgos
MEJORAR
Riesgos
Una vez determinados los riesgos, tenemos 4 Opciones:
• ASUMIR - ACEPTAR
• MEJORARLOS
• INTEGRARLOS
• EXPLOTARLOS
64
ACCION DESCRIPCIÓN
EXPLOTAR Actuar sobre inductores y variables de
activación
MEJORAR
Aumentar posibilidad (Medidas de
anticipación)
Aumentar consecuencias (Medidas de
aprovechamiento)
INTEGRAR Desplegar, aplicar
ASUMIR Mantener la situación actual
DAR TRATAMIENTO A LOS
RIESGOS - OPORTUNIDADES
ERT - EMI
EVALUACIÓN Y RANGO DE RIESGO
MO
NIT
OREAR Y
REVIS
AR
CO
MU
NIC
AR Y
CO
NSU
LTAR
Tolerable
? NO
SI
CONSIDERACIONES DE COSTOS Y BENEFICIOS
RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO
SELECCIÓN DEL TRATAMIENTO
PREPARACIÓN DE PLANES DE TRATAMIENTO
ERT - EMI
Tolerable
? NO
SI
EL TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS
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TRATAR LOS RIESGOS
Planificar e implantar medidas
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
Qué puede pasar y Cómo ?
ESTABLECER CONTEXTO
Cuál es el enfoque vital?
EVALUAR LOS RIESGOS
Comparar y Priorizar
ANALIZAR LOS RIESGOS
Posibilidad X Consecuencias
MO
NIT
OR
EA
R Y
RE
VIS
AR
CO
MU
NIC
AR
Y C
ON
SU
LTA
R
Tolerable ?
NO
SI
EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
TRATAR LOS RIESGOS
Planificar e implantar medidas
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
Qué puede pasar y Cómo ?
ESTABLECER CONTEXTO
Cuál es el enfoque vital?
EVALUAR LOS RIESGOS
Comparar y Priorizar
ANALIZAR LOS RIESGOS
Posibilidad X Consecuencias
MO
NIT
OR
EA
R Y
RE
VIS
AR
CO
MU
NIC
AR
Y C
ON
SU
LTA
R
Tolerable ?
NO
SI
EL PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS
CONOCER
PENSARACTUAR
CONOCER
PENSARACTUAR
MONITOREAR Y REVISAR
MO
NIT
OREAR Y
REVIS
AR
CONOCER
PENSARACTUAR
NIVEL TIPO DESCRIPCIÓN
1
SATISFACTORIO
Las acciones se aplican
permanentemente en las operaciones
y se cumplen los objetivos esperados
2
REGULAR
No se aplican con regularidad las
acciones, no es consistente el logro
de los objetivos
3
INSATISFACTORIO
No se aplican las acciones previstas,
o no se logran los resultados
esperados
71
5 TOTAL Se aplica y está documentado 3-DEBIL 6-FUERTE 9-FUERTE
3 PARCIALSe aplica y No está
documentado2-DEBIL 4-MODERADO 6-FUERTE
1 NINGUNO No se aplica 1-DEBIL 2-DEBIL 3-DEBIL
El control no es
eficaz
El control es
parcialmente
eficaz
El control es
totalmente eficaz
BAJA MEDIA ALTA
1 3 5
IMP
LE
ME
NT
AC
IÓN
DE
L C
ON
TR
OL
EFICACIA DEL CONTROL
ANÁLISIS DE SOLIDEZ DEL CONTROL
Menú Principal
MO
NIT
OREAR Y
REVIS
AR
MONITOREAR Y REVISAR
GESTIONAR
LAS LECCIONES APRENDIDAS
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Recuperar
Recopilar
Formalizar
Conservar
Comunicar
Utilizar
CO
MU
NIC
AR Y
CO
NSU
LTAR
CONTENIDO
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Fundamentos para la gestión del riesgo
La arquitectura para la gestión del riesgo
El proceso de gestión de riesgos. Comunicación y consulta
Establecimiento del contexto
Apreciación del riesgo
Tratamiento del riesgo
Monitoreo y revisión
Integración de la Arquitectura de GR al Sistema de Gestión de Calidad
PROCESOS ORGANIZACIÓN
ESTRATEGIA
RECURSOS Y
TECNOLOGIA
AUDITORIA INDICADORES
CLIENTES
PROCESOS OPERATIVOS
PROCESOS DE DIRECCIÓN
Gestión estratégica Revisión Gerencial
PROCESOS DE SEGUIMIENTO y MEJORA
Acciones de
Mejora
Auditorias
Internas
Tratamiento de
No Conformes
Satisfacción
Clientes
Indicadores de
gestión
Tratamiento de
reclamos
Gestión de
humana
Gestión
documentalGestión de
Información
Gestión
InfraestructuraGestión
Compras
Gestión
mediciones
VENDER INNOVAR PRODUCIR ENTREGARDAR
SERVICIO
PROCESOS DE APOYO
CULTURA
EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD
MEJORA
PROCESOS ORGANIZACIÓN
ESTRATEGIA
RECURSOS Y
TECNOLOGIA
AUDITORIA INDICADORES
CLIENTES
PROCESOS OPERATIVOS
PROCESOS DE DIRECCIÓN
Gestión estratégica Revisión Gerencial
PROCESOS DE SEGUIMIENTO y MEJORA
Acciones de
Mejora
Auditorias
Internas
Tratamiento de
No Conformes
Satisfacción
Clientes
Indicadores de
gestión
Tratamiento de
reclamos
Gestión de
humana
Gestión
documentalGestión de
Información
Gestión
InfraestructuraGestión
Compras
Gestión
mediciones
VENDER INNOVAR PRODUCIR ENTREGARDAR
SERVICIO
PROCESOS DE APOYO
PENSAMIENTO
VALOR PERSONAS
INFORMACIÓN
DECISIONAL CONFIANZA Y
EFECTIVIDAD
MEJORA,
INNOVACIÓN
CULTURA
APRENDIZAJE
EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD