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Tipo
Modalidad53
M-3: PLAN
DE
Formulario 400F14.1:
PLANES Moneda
Informe1
Entidad 11751
Fecha 30/06/2013
Periodicidad 3TRIMESTR
AL
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
1 FILA_1
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1802100.0
Reintegros a la Dirección del Tesoro . Respecto
a los recursos no ejecutados por FONSECON,
que estaban también en cabeza de la Dirección
de Infraestructura por $2,678,1 millones, se
debió a dificultades en la ejecución de algunos
Convenios con son: inoportunidad en el
proceso de liquidación de los mismos y en la
solicitud de los recursos a reintegrar.
Deficiencias en la
supervisión algunos
convenios celebrados con
los municipios.
Realizar un plan de trabajo con metas y
compromisos para la liquidacion de
convenios de las vigencias anteriores al
2008 entre la Oficina Asesora Jurídica y la
DIN, asi mismo se solicitará a cada uno de
los entes territoriales mediante comunicación
escrita que realicen el reintegro de los
recursos a la DTN de acuerdo con la
metologia vigente para estos casos.
Finalizar de comun
acuerdo o de manera
unilateral los convenios
que aún no han podido
ser liquidados y lograr
el reintegro de los
recursos a la DTN por
parte del ente territorial
Número de proyectos
liquidados/ Inventario de
contratos a liquidar-
PORCENTAJE
100% 2008/09/01 2009/06/30 100%
1 (9 (Antes 17) PM Vig
2006-2007)(
Subdirección de
Infraestructura y
Subdirección de Gestión
Contractual)
5 FILA_4
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404004.0
INFORMES SUPERVISOR: Se evidenciaron
debilidades en los informes que los
supervisores deben rendir mensualmente, los
cuales no dan cuenta del estado real de
ejecución de los proyectos, generando que las
obras no se culminen de acuerdo con lo
inicialmente previsto. Lo anterior por
debilidades de control y monitoreo del Comité
Evaluador. Situacion evidenciada en: Convenio
92 de 2009.
debilidasdes de control y
monitoreo
El MIJ continuará con la contratación de la
interventoría de las obras financiadas o
cofinanciadas con recursos de FONSECON;
mediante convocatoria pública, para
garantizar que se ejecuten las obras que
fueron aprobadas.
Realizar la
contratación de la
interventoría a los
proyectos fianciados
por Fonsecon
Contratos de
interventoría firmados
de todos los proyectos
aprobados por el
Comité. PORCENTAJE
100% 2010/02/01 2010/12/31 100%
51 (Antes 32 ( 7, 11, 21,
39 FONSECON
VIGENCIA 2008) PM
Vig 2008) Meta 1 (
Subdirección de Gestión
Contractual)
6 FILA_5
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404004.0
INFORMES SUPERVISOR: Se evidenciaron
debilidades en los informes que los
supervisores deben rendir mensualmente, los
cuales no dan cuenta del estado real de
ejecución de los proyectos, generando que las
obras no se culminen de acuerdo con lo
inicialmente previsto. Lo anterior por
debilidades de control y monitoreo del Comité
Evaluador. Situacion evidenciada en: Convenio
92 de 2009.
debilidasdes de control y
monitoreo
Ratificar mediante una circular a los
superviosres de convenios y cointratos
celebrados con recursos de FONSECON, las
obligaciónes, deberes y compromisos que se
deben atender para el efectivo cumplimiento
del objeto de los mismos
Expedir circularCircular expedida.
UNIDAD1 2010/02/01 2010/03/30 1
51 (Antes 32 ( 7, 11, 21,
39 FONSECON
VIGENCIA 2008) PM
Vig 2008)
SECRETARIA
GENERAL Meta 52
7 FILA_6
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
INFORMES SUPERVISOR: Se evidenciaron
debilidades en los informes que los
supervisores deben rendir mensualmente, los
cuales no dan cuenta del estado real de
ejecución de los proyectos, generando que las
obras no se culminen de acuerdo con lo
inicialmente previsto. Lo anterior por
debilidades de control y monitoreo del Comité
Evaluador. Situacion evidenciada en: Convenio
92 de 2009.
falta de control y
monitoreo a los informes
de supervision
El MIJ continuará con la contratación de la
interventoría de las obras financiadas o
cofinanciadas con recursos de FONSECON;
mediante convocatoria pública, para
garantizar que se ejecuten las obras que
fueron aprobadas.
Realizar la
contratación de la
interventoría a los
proyectos fianciados
por Fonsecon
Contratos de
interventoría firmados
de todos los proyectos
aprobados por el
Comité. UNIDAD
1 2010/02/01 2010/12/31 1
51 (Antes 32 ( 7, 11, 21,
39 FONSECON
VIGENCIA 2008) PM
Vig 2008) Meta 3 (
Subdirección de
Infraestructura y
Subdirección de Gestión
Contractual)
1 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
8 FILA_7
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
INFORMES SUPERVISOR: Se evidenciaron
debilidades en los informes que los
supervisores deben rendir mensualmente, los
cuales no dan cuenta del estado real de
ejecución de los proyectos, generando que las
obras no se culminen de acuerdo con lo
inicialmente previsto. Lo anterior por
debilidades de control y monitoreo del Comité
Evaluador. Situacion evidenciada en: Convenio
92 de 2009.
falta de control y
monitoreo a los informes
de supervision
Ratificar mediante una circular a los
superviosres de convenios y cointratos
celebrados con recursos de FONSECON, las
obligaciónes, deberes y compromisos que se
deben atender para el efectivo cumplimiento
del objeto de los mismos
Expedir circularCircular expedida.
UNIDAD1 2010/02/01 2010/03/30 1
51 (Antes 32 ( 7, 11, 21,
39 FONSECON
VIGENCIA 2008) PM
Vig 2008) SECRETARIA
GENERAL meta 4
9 FILA_8
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
DESTINACIÓN OBRA: Se evidenció que la
obra ejecutada en virtud del convenio
interadministrativo No. 091 de 2007, celebrado
con el Municipio de Sabanagrande está
parcialmente ocupada por una oficina ajena a
aquella que motivó la construcción de la misma,
pues el objeto de ésta fue para el
funcionamiento de la alcaldía municipal y se
encuentra ocupada por la Oficina de Tránsito.
Deficiencas de control y
monitoreo por parte del
MIJ - FONSECON
Se correrá traslado a Contralorías y
Procuradurías departamentales de Atlántico
y Bolívar, antes del primer bimestre de 2010,
con el ánimo de que adelante las acciones
pertinentes contra los posibles responsables
por colocar en funcionamiento el inmueble,
ya que una vez concluida la obra financiada
o cofinanciada con recursos de
FONSECON, el Municipio por ser propietario
de la obra recib
Emitir comunicación a
los entes de control
respectivos
comunicación emitida a
los organos de control.
UNIDAD
1 2010/01/01 2010/02/28 1
54 (Antes 35 (10,13,14
FONSECON VIG 2008)
PM vig 2008) OFICINA
DE CONTROL
INTERNO
DISCIPLINARIO META
1
10 FILA_9
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
DESTINACIÓN OBRA: Se evidenció que la
obra ejecutada en virtud del convenio
interadministrativo No. 091 de 2007, celebrado
con el Municipio de Sabanagrande está
parcialmente ocupada por una oficina ajena a
aquella que motivó la construcción de la misma,
pues el objeto de ésta fue para el
funcionamiento de la alcaldía municipal y se
encuentra ocupada por la Oficina de Tránsito.
Deficiencas de control y
monitoreo por parte del
MIJ - FONSECON
Se remitira copia a los entes del control de
las actas de recibo de final de obra mediante
comunicacion informando el objeto del
convenio y que este proyecto ya fue
recibido a cabalidad por el ente territorial
con el fin de que se le realice el respectivo
seguimiento y control de la sostenibilidad de
la obra
informar mediante
comunicación el
objeto del convenio y
que el proyecto ya fue
recibido a cabalidad
por el ente territorial
con el fin de que se le
realice el respectivo
seguimiento y control
de la sostenibilidad de
la obra
Comunicación enviada
de cada proyecto al ente
de control. PORECTAJE
100% 2010/02/01 2010/12/31 100%
54 (Antes 35 (10,13,14
FONSECON VIG 2008)
PM vig 2008) (
Subdirección de
Infraestructura ) META 2
11 FILA_10
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
DESTINACIÓN OBRA: Se evidenció que la
obra ejecutada en virtud del convenio
interadministrativo No. 091 de 2007, celebrado
con el Municipio de Sabanagrande está
parcialmente ocupada por una oficina ajena a
aquella que motivó la construcción de la misma,
pues el objeto de ésta fue para el
funcionamiento de la alcaldía municipal y se
encuentra ocupada por la Oficina de Tránsito.
Deficiencas de control y
monitoreo por parte del
MIJ - FONSECON
Incluir una clausula en la minuta de los
convenios en donde los entes territoriales se
compromenten a que en un termino no
superior a tres meses le daran el uso al
inmueble construido de acuerdo con la
viabilidad del proyecto
Clausula de la minuta
de los convenios que
establezca
compromiso por parte
de los entes
territoriales a que en
un termino no superior
a tres meses le daran
el uso al inmueble
construido .
minuta ajustada.
PORCENTAJE100% 2010/02/01 2010/12/31 100%
54 (Antes 35 (10,13,14
FONSECON VIG 2008)
PM vig 2008) (
Subdirección de
Infraestructura ) META 3
12 FILA_11
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
MODIFICACIÓN PROYECTO INICIAL: En el
convenio interadministrativo 047 del 2007,
celebrado con el Municipio de Candelaria se
observó que a pesar que la obra se encuentra
terminada y recibida desde diciembre de 2007,
está totalmente desocupada; la actual
administración municipal no la ha ocupado
aduciendo que la obra no fue terminada tal
como se presentó en el proyecto viabilizado
deficiencias en el
seguimiento y supervision
ejercuidos por
FONSECOn
Se correrá traslado a Contralorías y
Procuradurías departamentales de Atlántico
y Bolívar, antes del primer bimestre de 2010,
con el ánimo de que adelante las acciones
pertinentes contra los posibles responsables
por colocar en funcionamiento el inmueble,
ya que una vez concluida la obra financiada
o cofinanciada con recursos de
FONSECON, el Municipio por ser propietario
de la obra recib
Emitir comunicación a
los entes de control
respectivos
comunicación emitida a
los organos de control.
UNIDAD
1 2010/01/01 2010/02/28 1
54 (Antes 35 (10,13,14
FONSECON VIG 2008)
PM vig 2008) OFICINA
DE CONTROL
INTERNO
DISCIPLINARIO. META
4
2 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
13 FILA_12
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
MODIFICACIÓN PROYECTO INICIAL: En el
convenio interadministrativo 047 del 2007,
celebrado con el Municipio de Candelaria se
observó que a pesar que la obra se encuentra
terminada y recibida desde diciembre de 2007,
está totalmente desocupada; la actual
administración municipal no la ha ocupado
aduciendo que la obra no fue terminada tal
como se presentó en el proyecto viabilizado
deficiencias en el
seguimiento y supervision
ejercuidos por
FONSECOn
Se remitira copia a los entes del control de
las actas de recibo de final de obra mediante
comunicacion informando el objeto del
convenio y que este proyecto ya fue
recibido a cabalidad por el ente territorial
con el fin de que se le realice el respectivo
seguimiento y control de la sostenibilidad de
la obra
informar mediante
comunicación el
objeto del convenio y
que el proyecto ya fue
recibido a cabalidad
por el ente territorial
con el fin de que se le
realice el respectivo
seguimiento y control
de la sostenibilidad de
la obra
Comunicación enviada
de cada proyecto al ente
de control.
PORCENTAJE
100% 2010/02/01 2010/12/31 100%
54 (Antes 35 (10,13,14
FONSECON VIG 2008)
PM vig 2008) (
Subdirección de
Infraestructura )- META
5
14 FILA_13
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
MODIFICACIÓN PROYECTO INICIAL: En el
convenio interadministrativo 047 del 2007,
celebrado con el Municipio de Candelaria se
observó que a pesar que la obra se encuentra
terminada y recibida desde diciembre de 2007,
está totalmente desocupada; la actual
administración municipal no la ha ocupado
aduciendo que la obra no fue terminada tal
como se presentó en el proyecto viabilizado
deficiencias en el
seguimiento y supervision
ejercuidos por
FONSECOn
Incluir una clausula en la minuta de los
convenios en donde los entes territoriales se
compromenten a que en un termino no
superior a tres meses le daran el uso al
inmueble construido de acuerdo con la
viabilidad del proyecto
Clausula de la minuta
de los convenios que
establezca
compromiso por parte
de los entes
territoriales a que en
un termino no superior
a tres meses le daran
el uso al inmueble
construido .
minuta ajustada.
PORCENTAJE100% 2010/02/01 2010/12/31 100%
54 (Antes 35 (10,13,14
FONSECON VIG 2008)
PM vig 2008) (
Subdirección de
Infraestructura )- META
6
15 FILA_14
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
GARANTIA DE CUMPLIMIENTO: El contrato de
obra sin número, producto de la licitación
pública 001-2008 fue firmado el 9 de octubre
de 2008, en desarrollo del convenio 166 de
2008. En la CLÁUSULA OCTAVA -
GARANTÍAS, El Contratista suscribió póliza el
día 24 de septiembre de 2008 con Seguros del
Estado No. 39-44-101010093 Asegurando al
Municipio de Cotorra,
deficiencias en el
seguimiento y supervision
ejercuidos por
FONSECOn
Se correrá traslado del hallazgo a los
organismos de vigilancia y control para que
determinen responsabilidades si es del caso
en los funcionarios que tenían la
responsabilidad de aprobar las polizas tal y
como estaban descritas en los contratos.
Enviar comunicación al
ente de control
comunicación a los
organos de control.
UNIDAD
1 2010/01/01 2010/02/28 1
64 (Antes 45 (31, 32
FONSECON VIG 2008)
PM Vig 2008) OFICINA
DE CONTROL
INTERNO
DISCIPLINARIO- META
1
16 FILA_15
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
GARANTIA DE CUMPLIMIENTO: El contrato de
obra sin número, producto de la licitación
pública 001-2008 fue firmado el 9 de octubre
de 2008, en desarrollo del convenio 166 de
2008. En la CLÁUSULA OCTAVA -
GARANTÍAS, El Contratista suscribió póliza el
día 24 de septiembre de 2008 con Seguros del
Estado No. 39-44-101010093 Asegurando al
Municipio de Cotorra,
deficiencias en el
seguimiento y supervision
ejercuidos por
FONSECOn
Se enviara comunicación al ente territorial,
con el fin de que nos exprese las razones
por las cuales no solicito las demas polizas
Enviar comunicación al
ente territorial
Comunicación al ente
territorial. UNIDAD1 2010/01/01 2010/02/28 1
64 (Antes 45 (31, 32
FONSECON VIG 2008)
PM Vig
2008)SECRETARIA
GENERAL- META 2
17 FILA_16
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
GARANTIA DE CUMPLIMIENTO: El contrato de
obra sin número, producto de la licitación
pública 001-2008 fue firmado el 9 de octubre
de 2008, en desarrollo del convenio 166 de
2008. En la CLÁUSULA OCTAVA -
GARANTÍAS, El Contratista suscribió póliza el
día 24 de septiembre de 2008 con Seguros del
Estado No. 39-44-101010093 Asegurando al
Municipio de Cotorra,
deficiencias en el
seguimiento y supervision
ejercuidos por
FONSECOn
El MIJ continuara con la contratación de la
interventoria de las obras financiadas o
cofinanciadas con recursos de FONSECON;
mediante convocatoria pública, para
garantizar que se ejecuten las obras que
fueron aprobadas de acuerdo con las
obligaciones de los convenios.
Realizar la
contratacion de la
Interventoria a los
proyectos fianciados
por Fonsecon
Contratos de
Interventoria firmados
de todos los proyectos
aprobados por el
Comité. PORCENTAJE
100% 2010/02/01 2010/12/31 100%
64 (Antes 45 (31, 32
FONSECON VIG 2008)
PM Vig 2008) (
Subdirección de
Infraestructura y
Subdirección de Gestión
Contractual)- META 3
3 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
18 FILA_17
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
11 01 001
HALLAZGO No ,1 Plan Estratégico y de Acción.
La entidad no presenta Plan Estratégico de
conformidad el artículo 3º de la Ley 152 de
1994 en virtud de la cual los Planes deben
sujetarse a metas claras y definidas e
involucrar recursos financieros, tecnológicos,
humanos y manejo de la información; además
de contar con indicadores que permitan
establecer los resultados reales y tangibles
Lo anterior, pese a que la
entidad suscribió dos
contratos de consultoría
para la estructuración e
implementación de planes
estratégicos y para el
acompañamiento en el
seguimiento y evaluación
del mismo, contratos cuyo
producto fueron los Planes
Estratégicos y de Acción
implementados para la
vigencia 2009 y los
primeros seguimientos a
dichos planes. La entidad
no ejerce un seguimiento
a
Formular nuevos objetivos estratégicos,
medibles y cuantificables con respecto al
nuevo Plan de Desarrollo
Nuevos objetivos
estratégicos
formulados
Documento. UNIDAD 1 2010/10/01 2011/01/31 1
66 ( Antes "1-2 PM Vig
2009) Oficina Asesora
de Planeación- META 1
19 FILA_18
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
11 01 001
HALLAZGO No ,1 Plan Estratégico y de Acción.
La entidad no presenta Plan Estratégico de
conformidad el artículo 3º de la Ley 152 de
1994 en virtud de la cual los Planes deben
sujetarse a metas claras y definidas e
involucrar recursos financieros, tecnológicos,
humanos y manejo de la información; además
de contar con indicadores que permitan
establecer los resultados reales y tangibles
Lo anterior, pese a que la
entidad suscribió dos
contratos de consultoría
para la estructuración e
implementación de planes
estratégicos y para el
acompañamiento en el
seguimiento y evaluación
del mismo, contratos cuyo
producto fueron los Planes
Estratégicos y de Acción
implementados para la
vigencia 2009 y los
primeros seguimientos a
dichos planes. La entidad
no ejerce un seguimiento
a
Formular Plan Estratégico con un horizonte
a 4 años siguiendo los principios
establecidos en la Ley 152 de 1994
Plan Estratégico
formuladoDocumento. UNIDAD 1 2010/10/01 2011/01/31 1
66 ( Antes "1-2 PM Vig
2009) Oficina Asesora
de Planeación- META 2
20 FILA_19
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
11 01 001
HALLAZGO No ,1 Plan Estratégico y de Acción.
La entidad no presenta Plan Estratégico de
conformidad el artículo 3º de la Ley 152 de
1994 en virtud de la cual los Planes deben
sujetarse a metas claras y definidas e
involucrar recursos financieros, tecnológicos,
humanos y manejo de la información; además
de contar con indicadores que permitan
establecer los resultados reales y tangibles
Lo anterior, pese a que la
entidad suscribió dos
contratos de consultoría
para la estructuración e
implementación de planes
estratégicos y para el
acompañamiento en el
seguimiento y evaluación
del mismo, contratos cuyo
producto fueron los Planes
Estratégicos y de Acción
implementados para la
vigencia 2009 y los
primeros seguimientos a
dichos planes. La entidad
no ejerce un seguimiento
a
Elaborar plan de acción para la vigencia
2011
Plan de acción
formuladoDocumento. UNIDAD 1 2010/11/15 2011/02/28 1
66 ( Antes "1-2 PM Vig
2009) Oficina Asesora
de Planeación- META 3
4 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
21 FILA_20
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
11 01 002
HALLAZGO No. 3 :Cumplimiento de los Planes.
De la revisión de los 4 objetivos estratégicos
(Justicia al día, Legado para la Reconciliación,
Empoderamiento de la Sociedad y Nación de
Instituciones), las 20 Megas de áreas y los 98
planes generales con sus 270 componentes, es
decir el 100% del documento presentado como
Plan Estratégico y Plan de Acción.
Las acciones no están
sujetas a unos tiempos
para su cumplimiento y no
son idóneas para lograr
los propósitos de los
planes. Deficiencias en las
políticas gerenciales y en
la implementación de
adecuados mecanismos
de seguimiento y control e
instrumentos y criterios de
evaluación; así como en el
cumplimiento de las
funciones de las Oficinas
de Planeación, Control
Interno, Jurídica y Sist
A partir de los indicadores vigentes
contenidos en el plan estratégico y los
procesos, elaborar un tablero de indicadores
priorizando aquellos de mayor impacto para
medir la gestión institucional
Tablero implementado tablero. UNIDAD 1 2010/10/01 2010/12/31 1
67 ( Antes *3-20 PM MIJ
Vig 2009) Oficina
asesora de Planeación-
META 1
22 FILA_21
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
11 01 002
HALLAZGO No. 3 :Cumplimiento de los Planes.
De la revisión de los 4 objetivos estratégicos
(Justicia al día, Legado para la Reconciliación,
Empoderamiento de la Sociedad y Nación de
Instituciones), las 20 Megas de áreas y los 98
planes generales con sus 270 componentes, es
decir el 100% del documento presentado como
Plan Estratégico y Plan de Acción.
Las acciones no están
sujetas a unos tiempos
para su cumplimiento y no
son idóneas para lograr
los propósitos de los
planes. Deficiencias en las
políticas gerenciales y en
la implementación de
adecuados mecanismos
de seguimiento y control e
instrumentos y criterios de
evaluación; así como en el
cumplimiento de las
funciones de las Oficinas
de Planeación, Control
Interno, Jurídica y Sist
Actualización y mejora del Módulo de Metas
del SIGOB Ministerial (software-PNUDEstructurar el Modulo
Modulo Estructurado
(Parametros). UNIDAD1 2010/10/01 2011/07/31 1
67 ( Antes *3-20 PM MIJ
Vig 2009) Oficina
asesora de Planeación-
META 2
23 FILA_22
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
19 03 004
HALLAZGO No. 20 Mecanismos de
seguimiento a los planes, proyectos y
programas (D). La entidad no ha implementado
mecanismos efectivos de seguimiento y control,
lo anterior teniendo en cuenta que otorga
porcentajes de cumplimiento del 100% cuando
los resultados reportados no están
evidenciando cumplimiento del Plan General ni
de los componentes.
No se evidencia un criterio
de evaluación soportado
por indicadores. Falta de
referentes frente a los
cuales medir los avances.
Es el caso de Centros de
Conciliación, Casas de
Justicia, sistematización
de información sobre
afrodescendientes e
indígenas, generación de
políticas, avances en
Defensa Judicial, entre
otros.
Definición de mecanismos de seguimiento
periódico a la gestión institucional en la
herramienta sistematizada
Módulo de seguimiento
en el sistema SIGOB
Reportes de prueba.
UNIDAD1 2010/10/01 2011/07/31 1
67 ( Antes *3-20 PM MIJ
Vig 2009) Oficina
asesora de Planeación-
META 3
5 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
24 FILA_23
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
23 02 005
HALLAZGO No. 5 Oficina de Sistemas y
Gobierno en línea. La Oficina de Sistemas no
muestra un posicionamiento adecuado dentro
de la organización, que le permita cumplir su
misión como apoyo y asesoría tecnológica.
Pese a que la Oficina ha cumplido formalmente
con los lineamientos exigidos por el Gobierno
en línea, estos no son efectivos
Deficiencias que presenta
la entidad en sus sistemas
de información y en la
contratación de
implementación de
sistemas con resultados
inocuos para la entidad.
No se han diseñando unas
opciones de información
para la ciudadanía. La
subutilización de los
sistemas y la duplicidad de
funciones. Falta de
planeación de las
actividades que
corresponden a la oficina,
inadecuados canales de
co
Elaborar una política avalada por la alta
dirección con respecto al apoyo y asesoría
tecnológica que brinda la Oficina de
Sistemas
Proyectar el texto para
elaborar una
resolución que
asegure el
cumplimiento de la
política relacionada
con el apoyo y
asesoría tecnológica
que brinda la Oficina
de Sistemas
Texto redactado para su
aprobación del
Secretario General.
UNIDAD
1 2010/09/01 2010/11/30 1
69 ( Antes 5 PM MIJ Vig
2009) ( Oficina de
Información Pública )
25 FILA_24
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
23 02 001
HALLAZGO No. 6 Sistemas de información.
Pese a la función de generador y director de las
políticas en materias del interior y de justicia y
de garante de la ejecución de las mismas, junto
con las funciones correlacionadas con otras
entidades del estado, el Ministerio no cuenta
con sistemas integrados de información, ni
siquiera con las entidades adscritas y
vinculadas.
Falta de planeación,
determinación de las
necesidades reales de la
entidad y carencia de
mecanismos de
seguimiento y control que
permitan establecer un
diagnostico real de los
riesgos de la entidad a fin
que sirva de insumo para
la toma de decisiones de
la alta dirección
Incluir dentro de la agenda de los Comités
de Gobierno en Línea que se valide la
necesidad de contar con sistemas
integrados de información entre el Ministerio
y sus entidades adscritas y vinculadas
Realizar una consultoría para optimizar y
estandarizar los procesos que involucran los
trámites y servicios de las diferentes
dependencias del Ministerio para su
posterior automatización y pu
Realizar una reunión
mensual con las
entidades adscritas y
vinculadas al Ministerio
Reuniones mensuales.
UNIDAD12 2010/09/01 2011/09/01 8
70 ( anters 6 PM MIJ Vig
2009) ( Oficina de
Información Pública )-
META 1
26 FILA_25
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
23 02 001
HALLAZGO No. 6 Sistemas de información.
Pese a la función de generador y director de las
políticas en materias del interior y de justicia y
de garante de la ejecución de las mismas, junto
con las funciones correlacionadas con otras
entidades del estado, el Ministerio no cuenta
con sistemas integrados de información, ni
siquiera con las entidades adscritas y
vinculadas.
Falta de planeación,
determinación de las
necesidades reales de la
entidad y carencia de
mecanismos de
seguimiento y control que
permitan establecer un
diagnostico real de los
riesgos de la entidad a fin
que sirva de insumo para
la toma de decisiones de
la alta dirección
Incluir dentro de la agenda de los Comités
de Gobierno en Línea que se valide la
necesidad de contar con sistemas
integrados de información entre el Ministerio
y sus entidades adscritas y vinculadas
Realizar una consultoría para optimizar y
estandarizar los procesos que involucran los
trámites y servicios de las diferentes
dependencias del Ministerio para su
posterior automatización y pu
Ejecutar la consultoria
( Actualizar el proyecto
de inversión "Mejorar,
implementar y dar
soporte a los Sistemas
de Información del
Ministerio )
Proyecto de inversion
actualizado. UNIDAD1 2011/07/01 2011/09/30 1
70 ( anters 6 PM MIJ Vig
2009) ( Oficina de
Información Pública )-
META 2
6 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
27 FILA_26
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
23 02 001
HALLAZGO No. 6 Sistemas de información.
Pese a la función de generador y director de las
políticas en materias del interior y de justicia y
de garante de la ejecución de las mismas, junto
con las funciones correlacionadas con otras
entidades del estado, el Ministerio no cuenta
con sistemas integrados de información, ni
siquiera con las entidades adscritas y
vinculadas.
Falta de planeación,
determinación de las
necesidades reales de la
entidad y carencia de
mecanismos de
seguimiento y control que
permitan establecer un
diagnostico real de los
riesgos de la entidad a fin
que sirva de insumo para
la toma de decisiones de
la alta dirección
Incluir dentro de la agenda de los Comités
de Gobierno en Línea que se valide la
necesidad de contar con sistemas
integrados de información entre el Ministerio
y sus entidades adscritas y vinculadas
Realizar una consultoría para optimizar y
estandarizar los procesos que involucran los
trámites y servicios de las diferentes
dependencias del Ministerio para su
posterior automatización y pu
Ejecutar la consultoria
( Ejecución del
proyecto de inversión)
Proyecto de inversion
ejecutado. UNIDAD1 2012/01/01 2012/11/30 0,7
70 ( anters 6 PM MIJ Vig
2009) ( Oficina de
Información Pública )-
META 3
28 FILA_27
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
12 02 002
HALLAZGO No. 9 Desplazados. Pese a las
órdenes impartidas por la Sentencia T25 y sus
autos, la entidad únicamente ha creado un
Grupo de Desplazados, sin dotarlo de recursos
humanos, tecnológicos y presupuestales, el
citado grupo carece de un responsable
posicionado dentro de la organización.
No se cumplió con
ninguno de los planes
generales, ni los
compromisos consignados
en el Plan de Acción.
Falta de definición de las
necesidades y las
debilidades en la
planeación del sujeto de
control.
Establecer un Plan de Acción que consolide
y ejecute las actividades determinadas en
Sentencia T 025 y los Autos de la Corte
Constitucional en la materia que debe
desarrollar la Entidad
Elaborar e implementar
Plan de acción
consolidado
Plan de Acción
Diseñado e
implementado.
POCENTAJE
100% 2010/09/01 2011/09/01 100%
73 ( antes 9 PM MIJ Vig
2009) Dirección de
Goberno y Gestión
Territorial- abilidad
Territorial - Grupo
desplazados ( Areas
responsables de la
ejecucion del auto T
025)
29 FILA_28
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
12 02 002
HALLAZGO 12 :Investigaciones disciplinarias.
La Dirección de Derechos Humanos no informa
oportunamente al Grupo de Control
Disciplinario Interno, sobre las irregularidades
que pueden dar lugar a investigaciones
disciplinarias. Lo anterior se soporta en los
hechos ocurridos el 16 de abril de 2009,
cuando se extraviaron 44 vales para suministro
de gasolina, así: 40 vales de la Valera N° 4
Debilidades en los
mecanismos de
seguimiento y control al
cumplimiento de los
procedimientos.
Poner en conocimiento de la Oficina de
Control Interno Disciplinario, la pérdida y/o
hurto de los vales de gasolina, para que
adelante las investigaciones pertinentes.
Informe enviadoInforme enviado.
UNIDAD1 2010/04/15 2010/04/15 1
76 ( Antes 12 PM Mij
Vig 2009) Direccion de
Derechos Humanos -
META 1
7 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
30 FILA_29
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
12 02 002
HALLAZGO 12 :Investigaciones disciplinarias.
La Dirección de Derechos Humanos no informa
oportunamente al Grupo de Control
Disciplinario Interno, sobre las irregularidades
que pueden dar lugar a investigaciones
disciplinarias. Lo anterior se soporta en los
hechos ocurridos el 16 de abril de 2009,
cuando se extraviaron 44 vales para suministro
de gasolina, así: 40 vales de la Valera N° 4
Debilidades en los
mecanismos de
seguimiento y control al
cumplimiento de los
procedimientos.
Coadyuvar los procesos emprendidos por
otras dependencias.
La Dirección de
Derechos Humanos
cuente con una
herramienta que
permita identificar los
escenarios en que,
cumpliendo sus
objetivos misionales,
podría coadyuvar los
procesos emprendidos
por otras
dependencias.
Herramienta. UNIDAD 1 2010/08/01 2010/10/30 1
76 ( Antes 12 PM Mij
Vig 2009) Direccion de
Derechos Humanos-
META 2
31 FILA_30
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
12 02 002
HALLAZGO 12 :Investigaciones disciplinarias.
La Dirección de Derechos Humanos no informa
oportunamente al Grupo de Control
Disciplinario Interno, sobre las irregularidades
que pueden dar lugar a investigaciones
disciplinarias. Lo anterior se soporta en los
hechos ocurridos el 16 de abril de 2009,
cuando se extraviaron 44 vales para suministro
de gasolina, así: 40 vales de la Valera N° 4
Debilidades en los
mecanismos de
seguimiento y control al
cumplimiento de los
procedimientos.
Solicitar al Grupo de Control Interno
Disciplinario informar a esta dependencia
sobre los asuntos de competencia de esa
oficina que deben ser puestos a
consideración de la misma y el
procedimientos para remitir la información
Solicitud de
información1 solicitud. UNIDAD 1 2010/08/31 2010/09/03 1
76 ( Antes 12 PM Mij
Vig 2009) Direccion de
Derechos Humanos-
META 3
32 FILA_31
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
12 02 002
HALLAZGO 12 :Investigaciones disciplinarias.
La Dirección de Derechos Humanos no informa
oportunamente al Grupo de Control
Disciplinario Interno, sobre las irregularidades
que pueden dar lugar a investigaciones
disciplinarias. Lo anterior se soporta en los
hechos ocurridos el 16 de abril de 2009,
cuando se extraviaron 44 vales para suministro
de gasolina, así: 40 vales de la Valera N° 4
Debilidades en los
mecanismos de
seguimiento y control al
cumplimiento de los
procedimientos.
Con relación al tema especifico, de la
perdida de los vales de gasolina, este
Despacho informa que actualmente cursa
una investigación disciplinaria en contra del
Doctor Rafael Bustamante y Alfredo
Mendoza, Director y funcionario de DD-HH
respectivamente.
Con respecto a la acción de mejoramiento ,
esta depedencia solicitará a la oficina
Solicitud a la Oficina
de Control Interno de
información sobre
presuntas
irrregularidades
encontradas en sus
visitas de auditoria.
Comunicación. UNIDAD 1 2010/09/01 2010/09/01 1
76 ( Antes 12 PM Mij
Vig 2009) Grupo de
Control Disciplinario
Interno - META 4
33 FILA_32
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
12 02 002
HALLAZGO 13 :Acciones de repetición.
Durante la vigencia fiscal 2009, se pagó la
suma de $6.650.6 millones por concepto de
sentencias falladas en contra del MIJ, sin que
se verifique el inicio de ninguna acción de
repetición. Como quiera que en el año 2008,
tampoco se adelantaron acciones de repetición,
Las actas del comité de
conciliación y defensa
judicial del Ministerio, a las
cuales no se adjuntan las
respectivas sentencias, se
observa que las mismas
no contienen una
justificación clara y
específica de las causas
por las cuales se
determina no ejercer las
acciones
correspondientes;
limitándose a señalar que
“… una vez hecha la
presentación del caso y
explicados los pormenores
A las actas del comité de conciliacion y
Defensa Judicial se le adjuntaran las
respectivas sentencis condenatorias y,
ademas, las fichas tecnicas se motivaran en
debida forma, de tal manera que se
observen las razones del porque hay lugar o
no para adelantar la accion de repeticion.
Elaborar actas con
soportes y fichas
tecnicas debidamente
motivadas
actas y fichas (según
numero de procesos y
comites). PORCENTAJE
100% 2010/08/30 2011/08/30 100%
77 ( antes 13 PM MiJ
Vig 2009) Oficina
Asesora Juridica
8 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
34 FILA_33
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
11 01 001
HALLAZGO No. 19 Indicadores de Impacto. La
entidad no construyó ni tiene implementados
indicadores de impacto que permitan medir la
realización de los objetivos y propósitos de sus
planes y programas. Por lo anterior, las
evaluaciones y seguimientos apuntan
exclusivamente a la realización de acciones, sin
tener en cuenta su efectividad.
Se evidencia , falta de
direccionamiento por parte
de la Oficina de
Planeación y de
seguimiento y
pronunciamientos de la
Oficina de Control Interno,
situación que se ve
reflejada en
desmejoramiento en los
resultados de gestión del
sujeto de control.
Incorporar en módulo de metas la
articulación de indicadores de impacto para
objetivos estratégicos misionales
Módulo con estrctura
de indicadores de
impacto
Parametrización.
UNIDAD1 2010/10/01 2011/07/31 1
82 ( Antes *18-19 Pm
MIJ Vig 2009)Oficina
Asesora de Planeación
35 FILA_34
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
16 05 003
HALLAZGO 23 Hojas de Vida de los vehículos.
Al revisar las hojas de vida de los vehículos de
administración de la Dirección de Derechos
Humanos, se verificó que no están
actualizadas, no contienen los documentos que
permitan la integridad de la información, en
algunos casos contienen documentos que no
corresponden. Las carpetas que contienen la
información están sin foliar
El Ministerio no ha
implementado una
directriz de archivo que
permita unidad de criterio
para Hojas de Vida con
información completa y
estándar en su contenido.
Revisión, complementación, foliación y
depuración de las hojas de vida de los
vehículos
Hojas de vida para
vehículos actualizadas
y foliadas, según
normas de archivo
impartidas sobre el
particular por el
Archivo Central del MIJ
Hojas de Vida de los
vehículos actualizadas.
PORCETAJE
100% 2010/05/13 2010/08/30 100%
85 ( Antes 23 PM MIJ
vigencia 2009)-
Subdirección Gestion
Administrativa y
Dirección de Derechos
Humanos- META 1
36 FILA_35
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
16 05 003
HALLAZGO 23 Hojas de Vida de los vehículos.
Al revisar las hojas de vida de los vehículos de
administración de la Dirección de Derechos
Humanos, se verificó que no están
actualizadas, no contienen los documentos que
permitan la integridad de la información, en
algunos casos contienen documentos que no
corresponden. Las carpetas que contienen la
información están sin foliar
El Ministerio no ha
implementado una
directriz de archivo que
permita unidad de criterio
para Hojas de Vida con
información completa y
estándar en su contenido.
Contratar personal adicional para el área de
archivo.
100 % del archivo de
la Dirección de
Derechos Humanos
organizado en su
totalidad.
Archivo organizado.
PORCENTAJE100% 2010/03/10 2010/08/30 100%
85 ( Antes 23 PM MIJ
vigencia 2009)
Subdirección de Gestión
Administrativa Y
Direccion de Derechos
Humanos. META 2
37 FILA_36
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
16 05 003
HALLAZGO 23 Hojas de Vida de los vehículos.
Al revisar las hojas de vida de los vehículos de
administración de la Dirección de Derechos
Humanos, se verificó que no están
actualizadas, no contienen los documentos que
permitan la integridad de la información, en
algunos casos contienen documentos que no
corresponden. Las carpetas que contienen la
información están sin foliar
El Ministerio no ha
implementado una
directriz de archivo que
permita unidad de criterio
para Hojas de Vida con
información completa y
estándar en su contenido.
Elaborar procedimiento
Procedimiento
aprobado y publicado
en la pagina web del
MIJ
Procedimiento. UNIDAD 1 2010/07/13 2010/10/31 1
85 ( Antes 23 PM MIJ
vigencia 2009)
Subdirección de Gestion
Administrativa META 3
9 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
38 FILA_37
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
21 02 002
HALLAZGO 24 .Plan de Mejoramiento La
entidad presenta un cumplimiento porcentual
del 81%, al analizar la efectividad de las 27
acciones comprometidas en la vigencia del
2009, el equipo auditor evidencia que
solamente una (1) de estas acciones fue
efectiva (Implementar un procedimiento para la
evaluación y viabilización de los predios
postulados para la construcción de las cárceles
Lo anterior por las
deficiencias en los
mecanismos de
seguimiento y control de
las Direcciones y
responsables de las
acciones correctivas, que
permitan su evaluación
desde el cumplimiento y la
efectividad y por ende los
ajustes oportunos.
Revisar las formulas de evaluación de los
Planes de mejoramiento suscritor por la
CGR de acuerdo a la Resolución Organica
de la CGR No 5872 del 11 de Julio de 2007
Ajustar el Plan de
Mejoramiento de
acuerdo a las formulas
que establece la CGR
en la Resolución
Organica de la CGR
No 5872 del 11 de
Julio de 2007
Plan de mejoramiento
ajustado en formulas.
PORECTAJE
100% 2010/07/20 2010/07/30 100%
86(Antes 24 PM MIJ vig
2009) Oficina de Control
Interno- META 1
39 FILA_38
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
21 02 002
HALLAZGO 24 .Plan de Mejoramiento La
entidad presenta un cumplimiento porcentual
del 81%, al analizar la efectividad de las 27
acciones comprometidas en la vigencia del
2009, el equipo auditor evidencia que
solamente una (1) de estas acciones fue
efectiva (Implementar un procedimiento para la
evaluación y viabilización de los predios
postulados para la construcción de las cárceles
Lo anterior por las
deficiencias en los
mecanismos de
seguimiento y control de
las Direcciones y
responsables de las
acciones correctivas, que
permitan su evaluación
desde el cumplimiento y la
efectividad y por ende los
ajustes oportunos.
Aplicar mecanismos de seguimiento y control
Realizar un
seguimiento cada 3
meses a los Planes de
Mejoramiento vigentes
suscritos con la
Contraloria General de
la República
Seguimientos
realizados. UNIDAD4 2010/09/01 2011/09/01 4
86(Antes 24 PM MIJ vig
2009) Oficina de Control
Interno-META 2
40 FILA_39
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
21 02 002
HALLAZGO 24 .Plan de Mejoramiento La
entidad presenta un cumplimiento porcentual
del 81%, al analizar la efectividad de las 27
acciones comprometidas en la vigencia del
2009, el equipo auditor evidencia que
solamente una (1) de estas acciones fue
efectiva (Implementar un procedimiento para la
evaluación y viabilización de los predios
postulados para la construcción de las cárceles
Lo anterior por las
deficiencias en los
mecanismos de
seguimiento y control de
las Direcciones y
responsables de las
acciones correctivas, que
permitan su evaluación
desde el cumplimiento y la
efectividad y por ende los
ajustes oportunos.
Incluir en el nuevo Plan de Mejoramiento vig
2009 las acciones de los hallazgos del Plan
de Mejoramiento Vigencia 2008 revaluadas (
Nos. 2-7-8-10-11-21-22-23-26-24-25-33)
Hllazgos del Plan de
Mejoramiento Vig 2008
( Nos. 2-7-8-10-11-21-
22-23-26-24-25-33) en
el nuevo Plan de
Mejoramiento Vigencia
2009
Hallazgos incluidos en el
Plan de Mejoramiento
vig 2009. UNIDAD
1 2010/09/01 2010/10/01 1
86(Nates 24 PM MIJ vig
2009) Oficina de Control
Interno- META 3
41 FILA_40
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
*24-2
HALLAZGO 24 (Hallazgo 2) .Acciones de
repetición. Durante la vigencia fiscal 2009, se
pagó la suma de $6.650.6 millones por
concepto de sentencias falladas en contra del
MIJ, sin que se verifique el inicio de ninguna
acción de repetición. Como quiera que en el
año 2008, tampoco se adelantaron acciones de
repetición, la Comisión advierte la necesidad de
revisar los presupuestos
A las actas del comité de conciliacion y
Defensa Judicial se le adjuntaran las
respectivas sentencis condenatorias y,
ademas, las fichas tecnicas se motivaran en
debida forma, de tal manera que se
observen las razones del porque hay lugar o
no para adelantar la accion de repeticion.
Elaborar actas con
soportes y fichas
tecnicas debidamente
motivadas
actas y fichas (según
numero de procesos y
comites). PORCENTAJE
100% 2010/08/30 2011/08/30 100%
87 ( Antes 24 PM MIJ
Vig 2009) Oficina
Asesora Juridica
42 FILA_41
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
*24-7HALLAZGO 24 (Hallazgo ) Coordinación
Política Desplazamiento Forzado.
Analizar la viabilidad de revisar las
competencias y las funciones de las
diferentes entidades que conforman el
SNAIPD
Convocar reunión del
Consejo Nacional para
la Atención Integral a
la población
desplazada CNAIPD
en diciembre de 2010,
así mismo, elaborar y
presentar el
Documento de
recomendación para
su evaluación.
Reunión del Consejo
CNAIPD y documento
de recomendación
elaborado. UNIDAD
2 2010/12/01 2011/01/30 2
88 ( Antes 24 PM MIJ
Vig 2009) Dirección de
Gobierno y Gestión
Territorial - Grupo de
Desplazados
43 FILA_42
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
*24-10HALLAZGO 24 (Hallazgo 10 )Documentación
contractual.
Dar cumplimiento a los procesos y
Procedimientos establecidos por la entidad
en lo correspondiente a la gestion
documental
Capacitacion a
supervisoressemestral. UNIDAD 2 2010/07/30 2011/07/30 2
90 ( Antes 24 PM MIJ
Vig 2009) Subdirección
de Gestión Contractual
10 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
44 FILA_43
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
*24-11HALLAZGO 24 (Hallazgo 11 ) Liquidación de
los contratos.
El grupo de supervision y liquidacion
continuara el cumplimento y seguimiento a la
supervision y liquidacion de los contratos
Realizar las
liquidaciones
respectivas de los
contratos de la entidad
Contratos liquidados /
contratos en proceso de
liquidacion.
PORCENTAJE
100% 2010/07/30 2011/07/30 97%
91 ( Antes 24 PM MIJ
Vig 2009) Subdirección
de Gestión Contractual
45 FILA_44
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
*24-33HALLAZGO 24 (Hallazgo No. 33 Efectividad de
las acciones correctivas propuestas.)
Presentacion de obligaciones a interventores
una vez se suscriba el contrato
Entrega de
documentacion que
establezca las
obligaciones de los
interventores .
documento entregados
a supervisores por
contrato. PORCENTAJE
100% 2010/08/30 2011/08/30 100%
97 ( Antes 24 PM MIJ
Vig 2009) Subdirección
de Gestión Contractual
46 FILA_45
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
15 03 002
HALLAZGO No. 25 Planta de personal. En la
vigencia 2009, se incrementó la contratación
por prestación de servicios en más del 70%,
observándose la existencia de Direcciones
cuyo personal de planta es superado en forma
considerable por los contratistas, con la
condición que estos están desarrollando en
forma permanente y continua funciones propias
del sujeto de control
Lo anterior obedece a falta
de unificación de criterios
y mecanismos efectivos
de seguimiento y control
por parte del Grupo de
talento Humano,
Efectuar un estudio de planta de personal,
en aquellas áreas del MIJ en donde la
contratación sea más frecuente,
estableciendo si efectivamente las
obligaciones que están a cargo de los
contratistas pueden ser efectuadas con el
personal de planta del MIJ y si el mismo es
suficiente
Elaboración de estudioEstudio elaborado.
UNIDAD1 2010/08/02 2010/12/31 1
98 ( antes 25 PM MIJ
Vig 2009) Subdirección
de Gestión Humana y
Todas las Areas del
Ministerio que deben
contratar personal
47 FILA_46
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
14 02 002
HALLAZGO 29 Recursos para contratación (D).
La entidad contrató adquisición de bienes y
servicios con recursos destinados a sentencias
y conciliaciones, afectando un rubro de
destinación específica. Lo anterior bajo la
justificación de estar dando cumplimiento a los
autos derivados de la Sentencia T025 de 2004
de la Corte Constitucional.
Lo anterior evidencia falta
de asesoría de la Oficina
Jurídica que no ha
establecido criterios
unificados en cuanto al
manejo de los traslados
internos y la coherencia
entre las justificaciones
para los mismos. Igual que
en relación con las
consecuencias de la
Sentencia T025 de 2004.
Estructurar un plan de contratación al inicio
de cada vigencia que defina cada éje
temático misional, se ajuste ante cada
necesidad presupuestal, en cuya
elaboración deben integrarse las áreas de
apoyo y misionales involucradas. Este plan
definirá las asignaciones presupuestales,
las actividades a realizar , los bines y
productos a adquirir. Respecto de las
apropiaciones adicionales y
Plan integral elaborado
Un plan Integral
elaborado y
procedimiento. UNIDAD
1 2011/01/01 2011/03/01 1
102 ( Antes 29 PM MIJ
Vig 2009) Secretaría
General, Subdirección
de gestión Contractual -
Grupo de gestión
Financiera y Contable -
Jefe de la Dirección o
Grupo que solicite el
bien o servicio- META 1
48 FILA_47
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
14 02 002
HALLAZGO 29 Recursos para contratación (D).
La entidad contrató adquisición de bienes y
servicios con recursos destinados a sentencias
y conciliaciones, afectando un rubro de
destinación específica. Lo anterior bajo la
justificación de estar dando cumplimiento a los
autos derivados de la Sentencia T025 de 2004
de la Corte Constitucional.
Lo anterior evidencia falta
de asesoría de la Oficina
Jurídica que no ha
establecido criterios
unificados en cuanto al
manejo de los traslados
internos y la coherencia
entre las justificaciones
para los mismos. Igual que
en relación con las
consecuencias de la
Sentencia T025 de 2004.
Estructurar un plan de contratación al inicio
de cada vigencia que defina cada éje
temático misional, se ajuste ante cada
necesidad presupuestal, en cuya
elaboración deben integrarse las áreas de
apoyo y misionales involucradas. Este plan
definirá las asignaciones presupuestales,
las actividades a realizar , los bines y
productos a adquirir. Respecto de las
apropiaciones adicionales y
Ejecutar plan integralplan integral ejecutado.
PORCENTAJE100% 2011/02/01 2011/12/01 100%
102 ( Antes 29 PM MIJ
Vig 2009) Areas
misionales y de apoyo-
META 2
11 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
49 FILA_48
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
14 02 016
HALLAZGO 30 .Definición de los objetos
contractuales. La entidad consigna en las
minutas contractuales, objetos imprecisos, que
no permiten determinar los productos que
deben ser entregados por los contratistas, sin
establecer las especificaciones de los mismos
Lo anterior se origina en
falta de criterios unificados
de la Oficina Jurídica y
refleja debilidades en los
mecanismos de
seguimiento y control a los
procesos contractuales y
elaboración de estudios
de necesidades,
construcción de pliegos de
condiciones y términos de
referencia de conformidad
con los principios
contractuales y de la
función pública,
establecidos, entre otros,
en los Art
Generar un procedimiento en virtud del cual
se unifiquen los criterios para determinación
de los objetos contractuales, desde la etapa
precontractual, con revisión y aval del
responsable que designe el Director o Jefe
de la dependencia que solicite el bien o
servicio y un funcionario de la oficina
jurídica, así se asume que quien solicita es
quien establece que quiere y con que
condicion
Ajustar el
Procedimiento de
Contratación en donde
unifiquen los criterios
para determinación de
los objetos
contractuales, desde la
etapa precontractual,
con revisión y aval del
responsable que
designe el Director o
Jefe de la
dependencia que
solicite el bien o
servicio y un
funcionario de la
oficina jurídica, que
asume quien solicita es
quien establece que
quiere y con que
condiciones y
Procedimiento ajsutado
e implementado.
PORCENTAJE
100% 2011/02/01 2011/12/01 100%
103( Antes 30 PM MIJ
Vig 2009) El Area
beneficiaria del bien o
servicio, la dependencia
que adelanta el proceso
contractual y
Subdirección de Gestión
Contractual.(Asesoria
del SIGI)
50 FILA_49
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
14 05 004
HALLAZGO 31 .Labores de supervisión. La
entidad es reiterativa en el incumplimiento en
las obligaciones de los supervisores de los
contratos y convenios, incluyendo falta de
liquidación de los mismos.
Lo anterior debido a la
falta de mecanismos de
seguimiento y control a la
aplicación de los deberes
de los supervisores, en
especial los consagrados
en los Artículos 26 y 51 de
la ley 80 de 1993 y en el
manual de contrtación.
Elaboracion e implementacion de un
procedimiemnto que establezca las
funciones a cargo del supervisor y fije
puntos de control a las mismas
Ajustar e implementar
procedimiento de
supervisión y
liquidación de
contratos
Procedimiento ajustado
e implementado.
PORCENTAJE
100% 2011/08/30 2012/07/30 50%
104 ( Antes 31 PM MIJ
Vig 2009) Subdirección
de Gestión Contractual
y Supervisores
12 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
51 FILA_50
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
16 05 003
HALLAZGO No.38 :Vehículos entregados.
“1637 - Propiedades Planta y Equipo no
Explotados – 163711 - Equipo de Transporte –
Su saldo, por $10.278 millones presenta una
sobrestimación por $9.107 millones, que
corresponde al valor de los vehículos
entregados a la Dirección de Derechos
Humanos para ejecución del Programa de
Protección de personas y que han sido
asignados por dicha Dirección
lo cual no ha permitido
descargar de los estados
contables – inventarios –
dichos bienes
Dar cumplimiento a los Procesos y
Procedimientos establecidos para la Gestión
de Bienes
Aplicar los procesos y
procedidmientos
establecidos por la
entidad
Vehículos. UNIDAD 130 2010/06/18 2010/10/31 130
111 ( antes 38 PM MIJ
Vig 2009) Subdirección
de Infraestructura,
Subdirección de Gestión
Administrativa- META 1
52 FILA_51
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
16 05 003
HALLAZGO No.38 :Vehículos entregados.
“1637 - Propiedades Planta y Equipo no
Explotados – 163711 - Equipo de Transporte –
Su saldo, por $10.278 millones presenta una
sobrestimación por $9.107 millones, que
corresponde al valor de los vehículos
entregados a la Dirección de Derechos
Humanos para ejecución del Programa de
Protección de personas y que han sido
asignados por dicha Dirección
lo cual no ha permitido
descargar de los estados
contables – inventarios –
dichos bienes
Contratar una persona adicional para
conciliar el inventario de vehículos de
propiedad del Ministerio del Interior y de
Justicia que se encontraban administrados
por el Departamento Administrativo de
Seguridad - DAS, con el Grupo de Almacén.
Contratación realizadaContratación realizada.
UNIDAD1 2010/05/13 2010/05/13 1
111 ( antes 38 PM MIJ
Vig 2009) Dirección de
Derechos Humanos-
META 2
53 FILA_52
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
16 05 003
HALLAZGO No.38 :Vehículos entregados.
“1637 - Propiedades Planta y Equipo no
Explotados – 163711 - Equipo de Transporte –
Su saldo, por $10.278 millones presenta una
sobrestimación por $9.107 millones, que
corresponde al valor de los vehículos
entregados a la Dirección de Derechos
Humanos para ejecución del Programa de
Protección de personas y que han sido
asignados por dicha Dirección
lo cual no ha permitido
descargar de los estados
contables – inventarios –
dichos bienes
Contratar una persona adicional para
conciliar el inventario de vehículos de
propiedad del Ministerio del Interior y de
Justicia que se encontraban administrados
por el Departamento Administrativo de
Seguridad - DAS, con el Grupo de Almacén.
Inventario conciliado
Inventario conciliado con
Almacén.
PORCENTAJE
100% 2010/09/15 2010/11/30 100%
111 ( antes 38 PM MIJ
Vig 2009) Dirección de
Derechos Humanos-
META 3
54 FILA_53
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
16 05 003
HALLAZGO No. 39 :Reintegro Bienes
entregados a terceros. En la Cuenta “Deudoras
de Control”, la Sub - Cuenta 8347 “Bienes
Entregados a Terceros” – Propiedades Planta y
Equipo – (Vehículos), con saldo de $24.149
millones, se encuentra sobrestimada en
$23.743 millones; de igual forma la
contrapartida en la cuenta 8915 se encuentra
subestimada por el mismo valor
Falta de mecanuismos
efectivos de seguimiento y
control al cumplimiento de
los procesos,
especialment el
relacionado con la
remisión de información
opotuna y confiable.
Dar cumplimiento a los Procesos y
Procedimientos establecidos para la Gestión
de Bienes
Aplicar los procesos y
procedidmientos
establecidos por la
entidad
Vehículos. UNIDAD 165 2010/06/18 2010/10/31 165
112 ( Antes 39 PM MIJ
Vig 2009) Dirección de
Derechos Humanos-
META 1
55 FILA_54
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
16 05 003
HALLAZGO No. 39 :Reintegro Bienes
entregados a terceros. En la Cuenta “Deudoras
de Control”, la Sub - Cuenta 8347 “Bienes
Entregados a Terceros” – Propiedades Planta y
Equipo – (Vehículos), con saldo de $24.149
millones, se encuentra sobrestimada en
$23.743 millones; de igual forma la
contrapartida en la cuenta 8915 se encuentra
subestimada por el mismo valor
Falta de mecanuismos
efectivos de seguimiento y
control al cumplimiento de
los procesos,
especialment el
relacionado con la
remisión de información
opotuna y confiable.
META 1 :Ajustar el procedimiento actual con
formatos sobre implementación de medidas
de protección, para realizar oportunamente
los ingresos y egresos de bienes de la DDH
relacionados con este Programa
Procedimiento
ajustado con formatos
Procedimiento ajustado
con formatos e
implementado. UNIDAD
1 2010/06/11 2010/06/30 1
112 ( Antes 39 PM MIJ
Vig 2009) Direccion de
Derechos Humanos-
Subdirección de Gestión
Administrativa -
Almacen ( SIGI para
asesoria)- META 2
13 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
56 FILA_55
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
16 05 003
HALLAZGO No. 39 :Reintegro Bienes
entregados a terceros. En la Cuenta “Deudoras
de Control”, la Sub - Cuenta 8347 “Bienes
Entregados a Terceros” – Propiedades Planta y
Equipo – (Vehículos), con saldo de $24.149
millones, se encuentra sobrestimada en
$23.743 millones; de igual forma la
contrapartida en la cuenta 8915 se encuentra
subestimada por el mismo valor
Falta de mecanuismos
efectivos de seguimiento y
control al cumplimiento de
los procesos,
especialment el
relacionado con la
remisión de información
opotuna y confiable.
Establecer con la Oficina de Almacén una
estrategia que permita la conciliación de los
inventarios.
100% del inventario
conciliado con la
Oficina de Almacén
Inventario conciliado con
Almacén.
PORCENTAJE
100% 2010/09/15 2010/11/30 100%
112 ( Antes 39 PM MIJ
Vig 2009) Direccion de
Derechos Humanos-
Subdirección de Gestión
Administrativa -
Almacen- META 3
57 FILA_56
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
19 01 004
HALLAZGO No. 43: Integración de
dependencias que conforman el área contable
y financiera (Planeación, Presupuesto,
Tesorería y Contabilidad). Dadas las
inconsistencias en la información, su
inoportunidad y el incumplimiento de los
procedimientos relacionados planeación,
presupuesto y contabilidad al interior de la
entidad, se evidencia que la entidad no se
encuentra integrada
Esta situación se ve
reflejada en la falta de
información de la
Dirección de Derechos
Humanos al almacén, para
ingreso y egreso de
bienes El Grupo de
Gestión del Talento
Humano para legalización
de viáticos, las
Direcciones Misionales,
para manejo de contratos,
registro de demandas,
legalización de las
comisiones, de la Oficina
Jurídica al Grupo
financiero para registro de
demandas en cu
Revisar, ajustar y/o unificar los procesos y
procedimientos vigentes en temas
operativos y misionales con el Area
Financiera, Administrativa y Juridica.
Ajustar e implementar
procedimientos
Procedimientos
ajustados.
PORCENTAJE
100% 2010/08/30 2010/12/30 100%
116 ( Antes 43 PM MIJ
Vig 2009) Oficina
asesora de Planeación-
Derechos Humanos-
Subdirección de Gestión
Humana y Subdirección
de Gestión Contractual
58 FILA_57
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
23 02 002
HALLAZGO No. 49 :Documentación y prueba
de Planes de Recuperación de Desastres -
DRP. Se evidencia que la Oficina de Sistemas
no ha documentado eficientemente los Planes
de Recuperación de Desastres (DRP) ni ha
realizado pruebas sobre los mismos. La
documentación existente solo permite que la
persona que lo escribió pueda ejecutarlo,
haciendo que se pierda el objetivo principal de
un DRP
Los planes existentes no
contienen una guía paso a
paso para la realización de
las actividades
encaminadas al
restablecimiento de los
servicios tecnológicos en
caso de falla.
Crear procedimiento para monitorear las
plataforma tecnológica del Ministerio Aplicar
los procedimientos actualizados
(1) Realizar monitoreos
semanales para
asegurar la
disponibilidad total de
la plataforma
tecnológica, de los
sistemas de
información y de las
bases de datos: isa
server, websense,
sniffer, canal de
internet, crecimiento
bases de datos (2)
Asignar la ejecución de
los monitoreos en 3
funcionarios para
garantizar su
cumplimiento
Monitoreo Semanal.
UNIDAD5 2010/07/15 2011/07/15 5
122 ( Antes 49 PM MIJ
Vig 2009) Oficina de
Información Pública
59 FILA_58
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
23 02 002
HALLAZGO No. 51: Control, contenido y
verificación de backups. Existe una unidad de
almacenamiento que tiene conexión física y
lógica con la unidad de tape backup, en la cual
se guardan algunos archivos institucionales y
sobre los cuales se realiza el backup. Existe
uso ineficiente de la infraestructura de
almacenamiento y la del tape backup.
No existen criterios claros
para la inclusión de
información en los
backups, y esta se
selecciona de manera
subjetiva. La Oficina de
Sistemas no lleva un
registro estructurado y
periódico de la información
contenida en los backups,
ni ha realizado pruebas de
restauración de los
Actualizar los procedimientos de copia de
seguridad y restauración Aplicar los
procedimientos actualizados
(1) Ejecutar los
procedimientos de
copia de seguridad y
restauración sgun la
periodicidad definida
Procedimientos
Actualizados. UNIDAD2 2010/07/15 2010/12/31 2
124 ( Antes 51 PM MIJ
Vig 2009) Oficina de
Información Pública
META 1
14 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
60 FILA_59
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
23 02 002
HALLAZGO No. 51: Control, contenido y
verificación de backups. Existe una unidad de
almacenamiento que tiene conexión física y
lógica con la unidad de tape backup, en la cual
se guardan algunos archivos institucionales y
sobre los cuales se realiza el backup. Existe
uso ineficiente de la infraestructura de
almacenamiento y la del tape backup.
No existen criterios claros
para la inclusión de
información en los
backups, y esta se
selecciona de manera
subjetiva. La Oficina de
Sistemas no lleva un
registro estructurado y
periódico de la información
contenida en los backups,
ni ha realizado pruebas de
restauración de los
mismos.
Actualizar los procedimientos de copia de
seguridad y restauración Aplicar los
procedimientos actualizados
(2) Realizar una
restauración mensual
de un sistema de
información para
validar la efectividad
del procedimiento
Pruebas de
restauración. UNIDAD12 2010/07/15 2010/12/31 12
124 ( Antes 51 PM MIJ
Vig 2009) Oficina de
Información Pública
META 2
61 FILA_60
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
23 02 005
HALLAZGO No. 54: Consolidación y
verificación de información de inventarios. Se
observa que no se ha efectuado verificación
por parte de la Oficina de Sistemas de la
información de inventarios de bienes
tecnológicos que posee Almacén. Así mismo
se observa que la Oficina de Sistemas no ha
establecido de manera conjunta con Almacén
un procedimiento para el registro del ingreso
Ajustar el procedimiento Gestión de Bienes
(Código AD-GB-P-01), en coordinación con
la Oficina de Sistemas, para el registro en el
inventario de los bienes tenológicos que
tienen asociado un intangible.
Ajustar el
procedimiento de
Gestión de Bienes
(Código AD-GB-P-01)
donde se incluya el
registro en el inventario
de los bienes
tenológicos.
Procedimiento ajsutado.
UNIDAD1 2010/08/17 2010/12/31 1
127 ( Ante 54 PM MIJ
Vig 2009) Oficina de
Información Pública y
Subdirección de Gestión
Administrativa
62 FILA_61
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1802002.0
Hallazgo No. 1 Ejecución Recursos.
Deficiencias en la gestión presupuestal, toda
vez que la ejecución de los recursos asigandos
a la Dirección de Asuntos para Comunidades
Negras, Afrocolombianas, Raizales y
Palenqueras es baja teniendo en cuenta que a
junio de 2010, sólo asciende al 11,99%.
Debilidads en la
planeación y
programacion de las
actividades a desarrollar
por la Dirección
Implementando acciones que permitan
cumplir con el 100% de los recursos
Elaborar e implementar
plan de trabajo
asigando costos para
cada actividad
Plan de trabajo
elaborado e
implementado.
PORCENTAJE
100% 2010/09/15 2010/12/31 100%
135 ( 1 PM Curvarado y
Jujuamiando Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras-
META 1
63 FILA_62
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1802002.0
Hallazgo No. 1 Ejecución Recursos.
Deficiencias en la gestión presupuestal, toda
vez que la ejecución de los recursos asigandos
a la Dirección de Asuntos para Comunidades
Negras, Afrocolombianas, Raizales y
Palenqueras es baja teniendo en cuenta que a
junio de 2010, sólo asciende al 11,99%.
Debilidads en la
planeación y
programacion de las
actividades a desarrollar
por la Dirección
Implementando acciones que permitan
cumplir con el 100% de los recursos
Adelantar las
gestiones que
permitan ejecutar los
recursos
Actividades realizadas.
PORCENTAJE100% 2010/09/15 2010/10/30 100%
135 ( 1 PM Curvarado y
Jujuamiando Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras-
META 2
64 FILA_63
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1802002.0
Hallazgo No. 1 Ejecución Recursos.
Deficiencias en la gestión presupuestal, toda
vez que la ejecución de los recursos asigandos
a la Dirección de Asuntos para Comunidades
Negras, Afrocolombianas, Raizales y
Palenqueras es baja teniendo en cuenta que a
junio de 2010, sólo asciende al 11,99%.
Debilidads en la
planeación y
programacion de las
actividades a desarrollar
por la Dirección
Implementando acciones que permitan
cumplir con el 100% de los recursos
Ejecutar los recursos
asignados
Recursos ejecutados.
PORCENTAJE100% 2010/09/15 2010/12/31 100%
135 ( 1 PM Curvarado y
Jujuamiando Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras-
META 3
15 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
65 FILA_64
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No. 2 Censo. Uno de los
compromisos adquiridos por el Ministerio del
Interioir era adelantar el censo total a la
población rodescendiente, conformada por (3)
tres anillos de población, correspondiente el
primero a comunidades al interior de los
territorios colectivos, el segundo a poblaciones
de la región de Urabá Antioqueño y del
departamento del Chocó
Debilidades en la actividad
de supervisión y
planeación
Establecer mecanismo concetración para
ejecución del censo en las poblaciones
establecidas.
Elaborar Inventario de
las actividades
realizadas en
Jiguamiandó y
Curvaradó de cada
una de las entidades
que participan en la
mesa.
Inventario elaborado.
UNIDAD1 2010/09/15 2010/10/15 1
136 ( 2 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras-
meta1
66 FILA_65
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No. 2 Censo. Uno de los
compromisos adquiridos por el Ministerio del
Interioir era adelantar el censo total a la
población rodescendiente, conformada por (3)
tres anillos de población, correspondiente el
primero a comunidades al interior de los
territorios colectivos, el segundo a poblaciones
de la región de Urabá Antioqueño y del
departamento del Chocó en las que se
encuentra
Debilidades en la actividad
de supervisión y
planeación
Establecer mecanismo concetración para
ejecución del censo en las poblaciones
establecidas.
Presentar cronograma
a la Corte
Constitucional sobre
las actividades a
realizar que garanticen
la elaboración de
censo por parte de las
comunidades y solicitar
nuevos plazos a la
Corte Constitucional
con un cronograma de
actividades concreto.
Cronograma Presentado
y solicitud de nuevos
plazos. UNIDAD
2 2010/10/15 2010/11/01 2
136 ( 2 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras-
meta 2
67 FILA_66
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No. 2 Censo. Uno de los
compromisos adquiridos por el Ministerio del
Interioir era adelantar el censo total a la
población rodescendiente, conformada por (3)
tres anillos de población, correspondiente el
primero a comunidades al interior de los
territorios colectivos, el segundo a poblaciones
de la región de Urabá Antioqueño y del
departamento del Chocó
Debilidades en la actividad
de supervisión y
planeación
Establecer mecanismo concetración para
ejecución del censo en las poblaciones
establecidas.
Implementar
metodología
interistitucional para
coordinar el censo
Metodologia
implementada.
PORCENTAJE
100% 2010/10/15 2011/10/15 100%
136 ( 2 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras-
meta 3
68 FILA_67
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No. 2 Censo. Uno de los
compromisos adquiridos por el Ministerio del
Interioir era adelantar el censo total a la
población rodescendiente, conformada por (3)
tres anillos de población, correspondiente el
primero a comunidades al interior de los
territorios colectivos, el segundo a poblaciones
de la región de Urabá Antioqueño y del
departamento del Chocó
Debilidades en la actividad
de supervisión y
planeación
Establecer mecanismo concetración para
ejecución del censo en las poblaciones
establecidas.
Elaborar protocolo
para intervención en la
zona dirigido a
funcionarios locales y
nacionales.
Protocolo elaborado.
UNIDAD1 2010/10/15 2011/10/15 1
136 ( 2 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras-
meta 4
69 FILA_68
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No. 2 Censo. Uno de los
compromisos adquiridos por el Ministerio del
Interioir era adelantar el censo total a la
población rodescendiente, conformada por (3)
tres anillos de población, correspondiente el
primero a comunidades al interior de los
territorios colectivos, el segundo a poblaciones
de la región de Urabá Antioqueño y del
departamento del Chocó
Debilidades en la actividad
de supervisión y
planeación
Establecer mecanismo concetración para
ejecución del censo en las poblaciones
establecidas.
Realizar visita a cada
uno de los consejos
comunitarios
convocado a toda la
comunidad, una vez
aprobado cronograma
pro parte de la Corte.
Visita realizada.
UNIDAD1 2010/10/15 2010/12/31 1
136 ( 2 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras -
META 5
16 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
70 FILA_69
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No. 2 Censo. Uno de los
compromisos adquiridos por el Ministerio del
Interioir era adelantar el censo total a la
población rodescendiente, conformada por (3)
tres anillos de población, correspondiente el
primero a comunidades al interior de los
territorios colectivos, el segundo a poblaciones
de la región de Urabá Antioqueño y del
departamento del Chocó
Debilidades en la actividad
de supervisión y
planeación
Establecer mecanismo concetración para
ejecución del censo en las poblaciones
establecidas.
Adelantar proceso de
Consulta Previa
Proceso de consulta
previa realizada.
PORCENTAJE
100% 2010/11/30 2011/11/30 100%
136 ( 2 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras-
META 6
71 FILA_70
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No 3. caracterización de los
Territorios colectivos y ancestrales. Referente a
la caracterización del territorio y sus habitantes
en las Comunidades de Jiguamiandó y
curvaradó se establece como plazo máximo
para garantizar el avance y finalizacion del
proceso de caracterización y censo el 10 de
julio de 2010, a pesar del Ministerio haber
avanzado sobre este aspecto
Debido a que para ello se
requiere tener los
respectivos resultados de
los censos
Realizar las acciones para la efectiva
caracterización de la población objeto
Recopilar la
información
socioeconomica y
cultural que defina las
condiciones de cada
uno de los consejos
comunitarios
Información recopilada.
PORCENTAJE100% 2010/10/15 2011/06/30 100%
137 ( 3 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras
72 FILA_71
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No 3. caracterización de los
Territorios colectivos y ancestrales. Referente a
la caracterización del territorio y sus habitantes
en las Comunidades de Jiguamiandó y
curvaradó se establece como plazo máximo
para garantizar el avance y finalizacion del
proceso de caracterización y censo el 10 de
julio de 2010, a pesar del Ministerio haber
avanzado sobre este aspecto
Debido a que para ello se
requiere tener los
respectivos resultados de
los censos
Realizar las acciones para la efectiva
caracterización de la población objeto
Adelantar proceso de
Consulta Previa
Proceso de consulta
previa realizada.
PORCENTAJE
100% 2011/07/01 2011/12/31 100%
137 ( 3 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras
META 2
17 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
73 FILA_72
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No 4. Plan de Acción. No se
evidenció ajuste en el Plan de Acción de la
Dirección de Asuntos para Caomunidades
Negras, Afrocolombianas, Raizales y
Palenqueras, con el fin de dar alcance a lo
ordenado por la Honorable Corte Constitucional
en el Auto del 18 de mayo de 2010, como
tampoco contempla indicadores que permitan
establecer los resultados y logros obtenidos
Deficiencias en el control
de la programación y
ejecución de las
actividades contempladas
en el Plan de Acción,
como tambien en la
modificación del mismo,
de acuerdo con las
circunstancias
presentadas, en este caso
en particular por el Auto
del 18 de mayo del
presente año, con el fin de
lograr los objetivos
propuestos y dar alcance
a lo ordenado por la Corte
en sus fallos.
Establecer mecanismo para el ajuste e
implementación del Plan de Acción
Incluir las ordenes
impartidas por la Corte
Institucional en el auto
del 18 de mayo de
2010 en el Plan de
Acción de la Dirección
y preentarlas para su
aprobación a la Oficina
de Planaeción del
Ministerio del Interior y
de Justicia.
Actividades incluidas y
aprobadas por parte de
Planeación del MIJ.
UNIDAD
2 2010/09/27 2010/10/30 2
138 ( 4 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras
y Oficina Asesora de
Planeación- META 1
74 FILA_73
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No 4. Plan de Acción. No se
evidenció ajuste en el Plan de Acción de la
Dirección de Asuntos para Caomunidades
Negras, Afrocolombianas, Raizales y
Palenqueras, con el fin de dar alcance a lo
ordenado por la Honorable Corte Constitucional
en el Auto del 18 de mayo de 2010, como
tampoco contempla indicadores que permitan
establecer los resultados y logros obtenidos
Deficiencias en el control
de la programación y
ejecución de las
actividades contempladas
en el Plan de Acción,
como tambien en la
modificación del mismo,
de acuerdo con las
circunstancias
presentadas, en este caso
en particular por el Auto
del 18 de mayo del
presente año, con el fin de
lograr los objetivos
propuestos y dar alcance
a lo ordenado por la Corte
en sus fallos.
Establecer mecanismo para el ajuste e
implementación del Plan de Acción
Ejecutar el Plan de
Acción
Plan de acción
ejecutado.
PORCENTAJE
100% 2010/09/28 2010/12/31 100%
138 ( 4 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras-
META 2
75 FILA_74
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No. 5 Territorio Colectivo. Se encontró
que a pesar de las acciones adelantadas por
diferentes entidades estatales involucradas
dentro de los procesos de titulación y deslinde
de los territorios colectivos de las comunidades
de Jiguamiandó y Curvaradó, desde el
reconocimiento constitucional de dichos
derechos en 1991, su titulación en 2000 y los
procesos de deslinde en 2007,
Falla de gestión por parte
de la Entidad
Coordinar interistitucionalmente acciones
para la restitución del territorio de las
Comunidades de Jiguamiandó y Curvaradó
Definir con las
entidades
responsables las
competencias de cada
uno para la restitución
del territorio
Convocatoria a las
entidades responsables.
UNIDAD
1 2010/06/30 2011/06/30 1
139 (5 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras
.- MET 1
18 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
76 FILA_75
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No. 5 Territorio Colectivo. Se encontró
que a pesar de las acciones adelantadas por
diferentes entidades estatales involucradas
dentro de los procesos de titulación y deslinde
de los territorios colectivos de las comunidades
de Jiguamiandó y Curvaradó, desde el
reconocimiento constitucional de dichos
derechos en 1991, su titulación en 2000 y los
procesos de deslinde en 2007,
Falla de gestión por parte
de la Entidad
Coordinar interistitucionalmente acciones
para la restitución del territorio de las
Comunidades de Jiguamiandó y Curvaradó
Implementación de la
ruta étnica de la
protección
Ruta etnica
implementada.
PORCENTAJE
100% 2010/10/01 2011/10/01 100%
139 (5 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras-
META 2
77 FILA_76
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1901001.0
Hallazgo No. 6 Control Interno. En el Ministerio
del Interior y de Justicia existen mecanimos de
control interno, operacionalmente establecidos
en la presente anualidad, para el manejo del
tema de las Comunidades asentadas en las
cuencas delos ríos Jiguamiando y Curvaradó,
en relación con el cumlimiento de lo dispuesto
en la Tutela T-25 04, Auto 005 de 2009 y Auto
del 18 de mayo de 2010
Los mecanismos de
control interno, evidencian
debilidades en su
funcionalidad y eficiencia.
Establecer responsabilidades en la ejecución
del Plan de Acción.
Elaborando informes
periodicos de la
ejecución y
responsabilidades del
Plan de Acción
Informes elaborados.
UNIDAD6 2010/11/01 2011/11/01 6
140 ( 6 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Dirección de Asuntos
para la Comunidades
Negras ,
Afrocolombianas,
Raizales y Palenqueras
78 FILA_77
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1801003.0
Hallazgo No. 8 Informes Financieros. La
ejecución del contrato 343 de 2009 desde el 3
de diciembre de 2009 hasta junio 30 de 2010,
asciende a $585,683,579, equivalente a una
ejecución del 52,5% del valor total del contrato
incluida una adición del 50% del valor inicial del
mismo, pero según los acuerdos contractuales,
a 28 de abril de 2010 debería etar ejecutado en
un 100%.
Debilidades en las
actividades de ejecución y
supervisión.
Establecer mecanismos de control que
conlleven a la ejecución de los recursos
asignados en los contratos
Incluir en el
procedimiento de
Ejecución y
Supervisión de
Contratos puntos de
control que conlleven a
cumplir con los
terminos y
obligaciones
contenidas en los
contratos
Procedimiento ajustado
e implementado.
PORCENTAJE
100% 2010/09/30 2010/10/30 100%
142 ( 8 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Subdirección de Gestión
Contractual - SIGI
META 1
FILA_78
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1801003.0
Hallazgo No. 8 Informes Financieros. La
ejecución del contrato 343 de 2009 desde el 3
de diciembre de 2009 hasta junio 30 de 2010,
asciende a $585,683,579, equivalente a una
ejecución del 52,5% del valor total del contrato
incluida una adición del 50% del valor inicial del
mismo, pero según los acuerdos contractuales,
a 28 de abril de 2010 debería etar ejecutado en
un 100%.
Debilidades en las
actividades de ejecución y
supervisión.
Cumplir con el proceso contractual que se
establece por pel en un Contrato
Liquidar el contrato
343 de 2009
Contrato liquidado
UNIDAD1 2012/02/01 2012/06/30 1
142 ( 8 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Subdirección de Gestión
Contractual META 2
19 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
79 FILA_79
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1801003.0
Hallazgo No. 9 Cuentas de Cobro. En los
informes financieros del contrato No 343/09,
presentados por la supervisora financiera no se
discriminan ni anexan en su totalidad los
documentos soporte, además, no existe un
criterio uniforme para su presentación, ni
tampoco una revisión y aprobación de los
mismos, situación que no permite precisar con
claridad el debido cumplimeinto del objeto
Debilidades en las
actividades de ejecución y
supervisión.
Establecer mecanismos de control que
conlleven a la ejecución de los recursos
asignados en los contratos
Incluir en el
procedimiento de
Ejecución y
Supervisión de
Contratos puntos de
control que conlleven a
cumplir con los
terminos y
obligaciones
contenidas en los
contratos
Procedimiento ajustado
e implementado.
PORCENTAJE
100% 2010/09/30 2010/10/30 100%
143 (9 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Subdirección de Gestión
Contractual - SIGI
META 1
FILA_80
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1801003.0
Hallazgo No. 9 Cuentas de Cobro. En los
informes financieros del contrato No 343/09,
presentados por la supervisora financiera no se
discriminan ni anexan en su totalidad los
documentos soporte, además, no existe un
criterio uniforme para su presentación, ni
tampoco una revisión y aprobación de los
mismos, situación que no permite precisar con
claridad el debido cumplimeinto del objeto
Debilidades en las
actividades de ejecución y
supervisión.
Cumplir con el proceso contractual que se
establece por pel en un Contrato
Liquidar el contrato
343 de 2009
Contrato liquidado
UNIDAD1 2012/02/01 2012/06/30 1
143 (9 PM Curvarado y
Jujuaminado Vig 2010)
Subdirección de Gestión
Contractual META 2
80 FILA_81
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404006.0
Hallazgo No. 10 Objeto Contractual. El Contrato
343 de 2009, suscrito el 02 de diciembre de
2009 entre la Nación - Ministerio del Interior y
de Justicia y la Universidad Santiago de Cali el
28 de abril de 2010 fue adicionado en su objeto
inicial, el cual tenia como finalidad cumplir el
Auto 005 de 2009 y Conmemorar el dia de la
Afrocolombianidad
Debilidades en la
ejecución de la actividad
contractual.
Incluir en el procedimiento de ejecución y
supervisión una actividad que determine
claramente el objeto de los contratos de tal
forma que abarque todos los requerimientos
existentes
Incluir actividad en el
Procedimiento de
ejecución y supervision
del contrato
Actividad incluida e
implementada. UNIDAD2 2010/09/30 2010/10/30 2
144 ( 10 PM Curvarado
y Jujuaminado Vig
2010) Subdirección de
Gestión Contractual -
SIGI META 1
FILA_82
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1801003.0
Hallazgo No. 10 Objeto Contractual. El Contrato
343 de 2009, suscrito el 02 de diciembre de
2009 entre la Nación - Ministerio del Interior y
de Justicia y la Universidad Santiago de Cali el
28 de abril de 2010 fue adicionado en su objeto
inicial, el cual tenia como finalidad cumplir el
Auto 005 de 2009 y Conmemorar el dia de la
Afrocolombianidad
Debilidades en las
actividades de ejecución y
supervisión.
Cumplir con el proceso contractual que se
establece por pel en un Contrato
Liquidar el contrato
343 de 2009
Contrato liquidado
UNIDAD1 2012/02/01 2012/06/30 1
144 ( 10 PM Curvarado
y Jujuaminado Vig
2010) Subdirección de
Gestión Contractual
META 2
81 FILA_83
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404004.0
Hallazgo No. 11 Supervisión del Contrato. En el
contrato No 343/09, suscrito el 02 de diciembre
de 2009, entre la Nación - Ministerio del Interior
y de Justicia y la Universidad Santiago de Cali,
si bien se presentan algunos informes de
supervisión, estos solo consagran lo ejecutado
presupuestalmente, pero carece de otros
elementos esenciales que esta actividad
demanda
Debilidades en las
actividades de ejecución y
supervisión.
Incluir en el procedimiento de ejecución y
supervisión una actividad que determine los
items para la presentación de los informes
de supervisión
Incluir actividad en el
Procedimiento de
ejecución y supervision
del contrato
Actividad incluida e
implementada. UNIDAD2 2010/09/30 2010/10/30 2
145 ( 11 PM Curvarado
y Jujuaminado Vig
2010) Subdirección de
Gestión Contractual -
SIGI META 1
20 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
FILA_84
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1801003.0
Hallazgo No. 11 Supervisión del Contrato. En el
contrato No 343/09, suscrito el 02 de diciembre
de 2009, entre la Nación - Ministerio del Interior
y de Justicia y la Universidad Santiago de Cali,
si bien se presentan algunos informes de
supervisión, estos solo consagran lo ejecutado
presupuestalmente, pero carece de otros
elementos esenciales que esta actividad
demanda
Debilidades en las
actividades de ejecución y
supervisión.
Cumplir con el proceso contractual que se
establece por pel en un Contrato
Liquidar el contrato
343 de 2009
Contrato liquidado
UNIDAD1 2012/02/01 2012/06/30 1
145 ( 11 PM Curvarado
y Jujuaminado Vig
2010) Subdirección de
Gestión Contractual
META 2
82 FILA_85
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1401100.0
Hallazgo No. 12 Planeación. El Contrato 343
de 2009, suscrito el 02 de diciembre de 2009
entre la Nación - Ministerio del Interior y de
Justicia y la Universidad Santiago de Cali, la
Entidad destino $ 1,115,089,500, para el
cumplimiento del Auto 005 de 2009 proferido
por la Honorable Corte Constitucional, no
obstante, según información suministrada por
la Entidad,
Falta de planeación,
programación y ejecución
de los recursos públicos.
Incluir en el procedimiento de ejecución y
supervisión una actividad que establezca la
elaboración de una planeación de
actividades frente a los recursos asignados
en el contrato
Incluir actividad en el
Procedimiento de
ejecución y supervision
del contrato
Actividad incluida e
implementada. UNIDAD2 2010/09/30 2010/10/30 2
146 ( 12 PM Curvarado
y Jujuaminado Vig
2010) Subdirección de
Gestión Contractual -
SIGI META 1
FILA_86
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1801003.0
Hallazgo No. 12 Planeación. El Contrato 343
de 2009, suscrito el 02 de diciembre de 2009
entre la Nación - Ministerio del Interior y de
Justicia y la Universidad Santiago de Cali, la
Entidad destino $ 1,115,089,500, para el
cumplimiento del Auto 005 de 2009 proferido
por la Honorable Corte Constitucional, no
obstante, según información suministrada por
la Entidad, se proyectaron inverti
Debilidades en las
actividades de ejecución y
supervisión.
Cumplir con el proceso contractual que se
establece por pel en un Contrato
Liquidar el contrato
343 de 2009
Contrato liquidado
UNIDAD1 2012/02/01 2012/06/30 1
146 ( 12 PM Curvarado
y Jujuaminado Vig
2010) Subdirección de
Gestión Contractual
META 2
83 FILA_87
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101001.0
Hallazgo No. 1 Estructuración del Plan de
Acción : Dentro de la revisión efectuada al
Plan de Acción de FONSECON el cual está
denominado en el sujeto de control como Plan
Estratégico, suministrado por el Ministerio, se
evidenció que presenta deficiencias de
planeación en su estructuración y formulación,
pues se excluyen acciones y actividades
misionales que son competencia de
FONSECON
Debilidades en la labor de
planeación y coordinación
de las direcciones
competentes
Formular nuevos objetivos estratégicos,
medibles y cuantificables con respecto al
nuevo Plan de Desarrollo donde se articule a
FONSECON
Nuevos objetivos
estratégicos
formulados
Documento. UNIDAD 1 2011/01/01 2011/03/31 1
157 (1 PM FONSECON
VIG 2009-
2010)Subdirección de
Gestión Contractual -
Oficina Asesora de
Planeación - Comité
Evaluador de Fonsecon-
META 1
21 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
84 FILA_88
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101001.0
Hallazgo No. 1 Estructuración del Plan de
Acción : Dentro de la revisión efectuada al
Plan de Acción de FONSECON el cual está
denominado en el sujeto de control como Plan
Estratégico, suministrado por el Ministerio, se
evidenció que presenta deficiencias de
planeación en su estructuración y formulación,
pues se excluyen acciones y actividades
misionales que son competencia de
FONSECON
Debilidades en la labor de
planeación y coordinación
de las direcciones
competentes
Formular Plan Estratégico con un horizonte
a 4 años siguiendo los principios
establecidos en la Ley 152 de 1994 donde
se incluya a FONSECON
Plan Estratégico
formuladoDocumento. UNIDAD 1 2011/01/01 2011/03/31 1
157 (1 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon- META 2
85 FILA_89
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101001.0
Hallazgo No. 1 Estructuración del Plan de
Acción : Dentro de la revisión efectuada al
Plan de Acción de FONSECON el cual está
denominado en el sujeto de control como Plan
Estratégico, suministrado por el Ministerio, se
evidenció que presenta deficiencias de
planeación en su estructuración y formulación,
pues se excluyen acciones y actividades
misionales que son competencia de
FONSECON
Debilidades en la labor de
planeación y coordinación
de las direcciones
competentes
Elaborar plan de acción para la vigencia
2011 de la Dirección de Infraestructura que
incluya a FONSECON
Plan de acción
formulado y aprobado
por el comité evaluador
Documento. UNIDAD 1 2011/01/01 2011/03/31 1
157 (1 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon- META 3
22 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
86 FILA_90
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No. 2 Ejecución del Plan de Acción:
De igual manera, se observa que no se utilizan
los indicadores establecidos en la
caracterización, para la evaluación en la
ejecución del Plan, lo cual no permite constatar
instrumentos de medición reales, de eficiencia y
eficacia para establecer el avance e impacto de
la gestión.
Empleo incorrecto de los
indicadores estipulados en
la caracterización de los
procesos
Presentacion de los indicadores al comité
evaluador trimestralmente y su
cooresopndiente seguimiento
Seguimiento a
indicadores por parte
del Comité Evaluador
de Fonsecon
Indicadores presentados
y evaluados
trimestralmente.
UNIDAD
4 2011/02/01 2012/02/01 4
158 ( 2 PM FONSECON
VIG 2009-2010) Oficina
Asesora de Planeación -
Comité de Fonsecon /
Subdirección de
Infraestructura
87 FILA_91
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No. 3 Seguimiento al Plan de Acción
se evidenció en lo referente a los Componente
del Plan de Acción de FONSECON, no se
efectúa un adecuado seguimiento al Plan de
Acción desde las Direcciones de Infraestructura
y de Control Interno, por cuanto la
documentación aportada, que da cuenta de los
avances de la gestión,
Inadecuado seguimiento al
plan de acción de las
direcciones competentes
Definición de mecanismos de seguimiento
periódico a la gestión institucional en la
herramienta sistematizada incluyendo a
FONSECON
Módulo de seguimiento
en el sistema SIGOB
Reportes de prueba.
UNIDAD1 2011/01/01 2011/07/31 1
159 (3 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura - Oficina
de Control Interno -
Oficina Asesora de
Planeación
88 FILA_92
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1201003.0
Hallazgo No. 4 Viabilización: Durante el
proceso de viabilización, el Ministerio del
Interior y de Justicia presenta deficiencias en la
aprobación de los proyectos, a pesar de existir
una guía para la presentación de proyectos
código AN-DI-G01 y de contar con una
consultoría para este efecto en cabeza de la
Universidad Nacional
Incumplimiento de los
criterios legales y técnicos
para el proceso de
viabilización
Revisar y actualizar el procedimiento y los
criterios de viabilizacion y mecanismos de
monitoreo y control a la formulacion del
proyecto.
Revisar el
procedimiento en
donde se ajusten los
criterios de
viabilizacion y
mecanismos de
monitoreo y control a la
formulación de los
proyectos
Procedimiento revisado
y ajustado. UNIDAD1 2011/03/01 2011/12/31 1
160(4 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon
89 FILA_93
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1202001.0
Hallazgo No, 5 Requisitos para aprobación de
proyectos convenio 171 de 2009: Dentro del
examen realizado al convenio 171 de 2009
suscrito con el Municipio de Baranoa
(Atlántico), cuyo objeto es Ampliación de la
sede de la Alcaldía Municipal, se evidenció que
el Fondo no atiende las recomendaciones y
correcciones sugeridas por la Universidad
Nacional en su calidad de consultora
Inobservancia de los
criterios técnicos y legales
del proceso de
viabilización
Analizar y revisar los criterios de priorizacion
de proyectos por parte del Comité Evaluador
de FONSECON
Dentro del Comité
Evaluador de
Fonsecon se
analizaran y revisaran
los criterios de
priorización en donde
se tenga en cuenta los
criterios técnicos,
orden publico y legales
.
Criterios de priorización
revisados por el Comité
Evaluador. UNIDAD
1 2011/03/01 2011/06/30 1
161 (5 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractial - Comité
Evaluador de Fonsecon-
META 1
90 FILA_94
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1202001.0
Hallazgo No, 5 Requisitos para aprobación de
proyectos convenio 171 de 2009: Dentro del
examen realizado al convenio 171 de 2009
suscrito con el Municipio de Baranoa
(Atlántico), cuyo objeto es Ampliación de la
sede de la Alcaldía Municipal, se evidenció que
el Fondo no atiende las recomendaciones y
correcciones sugeridas por la Universidad
Nacional en su calidad de consultora
Inobservancia de los
criterios técnicos y legales
del proceso de
viabilización
Revisar y actualizar el procedimiento y los
criterios de viabilizacion y mecanismos de
monitioreo y control a la formulacion del
proyecto.
Revisar el
procedimiento en
donde se ajusten los
criterios de
viabilizacion y
mecanismos de
monitoreo y control a la
formulación de los
proyectos
Procedimiento revisado
y ajustado.
PORCENTAJE
100% 2011/03/01 2011/12/31 100%
161 (5 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon- META 2
23 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
91 FILA_95
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1202002.0
Hallazgo No. 6 Requisitos para aprobación de
proyectos convenio 376 de 2008: Dentro del
examen realizado al convenio 376 de 2008 del
municipio de Don Matías (Antioquia) cuyo
objeto es Ampliación de la sede administrativa
Municipal, se evidenció que el Fondo no
atiende las condiciones económicas aprobadas
en la viabilidad técnica dada por la Dirección de
Infraestructura
Inobservancia de los
criterios técnicos y legales
del proceso de
viabilización
Analizar y revisar los criterios de priorizacion
de proyectos por parte del Comité Evaluador
de FONSECON
Dentro del Comité
Evaluador de
Fonsecon se
analizaran y revisaran
los criterios de
priorización para que si
es el caso se incluyan
los criterios técnicos,
orden publico y legales
.
Criterios de priorización
revisados por el Comité
Evaluador. UNIDAD
1 2011/03/01 2011/06/30 1
162( 6 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual - Comité
Evaluador de Fonsecon-
META 1
92 FILA_96
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1202002.0
Hallazgo No. 6 Requisitos para aprobación de
proyectos convenio 376 de 2008: Dentro del
examen realizado al convenio 376 de 2008 del
municipio de Don Matías (Antioquia) cuyo
objeto es Ampliación de la sede administrativa
Municipal, se evidenció que el Fondo no
atiende las condiciones económicas aprobadas
en la viabilidad técnica dada por la Dirección de
Infraestructura
Inobservancia de los
criterios técnicos y legales
del proceso de
viabilización
Revisar y actualizar el procedimiento y los
criterios de viabilizacion y mecanismos de
monitioreo y control a la formulacion del
proyecto.
Revisar el
procedimiento en
donde se ajusten los
criterios de
viabilizacion y
mecanismos de
monitoreo y control a la
formulación de los
proyectos
Procedimiento revisado
y ajustado.
PORCENTAJE
100% 2011/03/01 2011/12/31 100%
162( 6 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon- META 2
93 FILA_97
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1202002.0
Hallazgo No. 7 Requisitos para aprobación de
proyectos convenio 259 de 2009 Dentro del
examen realizado al convenio 259 de 2009
suscrito con el Municipio de Sucre (Cauca),
cuyo objeto es la Construcción del Palacio
Municipal, se evidenció que el Fondo no
atiende las recomendaciones y correcciones
sugeridas por la Universidad Nacional en su
calidad de consultora
Inobservancia de los
criterios técnicos y legales
del proceso de
viabilización
Analizar y revisar los criterios de priorizacion
de proyectos por parte del Comité Evaluador
de FONSECON
Dentro del Comité
Evaluador de
Fonsecon se
analizaran y revisaran
los criterios de
priorización para que si
es el caso se incluyan
los criterios técnicos,
orden publico y legales
.
Criterios de priorización
revisados por el Comité
Evaluador. UNIDAD
1 2011/03/01 2011/06/30 1
163 (7 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual - Comité
Evaluador de Fonsecon--
META 1
94 FILA_98
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1202002.0
Hallazgo No. 7 Requisitos para aprobación de
proyectos convenio 259 de 2009 Dentro del
examen realizado al convenio 259 de 2009
suscrito con el Municipio de Sucre (Cauca),
cuyo objeto es la Construcción del Palacio
Municipal, se evidenció que el Fondo no
atiende las recomendaciones y correcciones
sugeridas por la Universidad Nacional en su
calidad de consultora
Inobservancia de los
criterios técnicos y legales
del proceso de
viabilización
Revisar y actualizar el procedimiento y los
criterios de viabilizacion y mecanismos de
monitioreo y control a la formulacion del
proyecto.
Revisar el
procedimiento en
donde se ajusten los
criterios de
viabilizacion y
mecanismos de
monitoreo y control a la
formulación de los
proyectos
Procedimiento revisado
y ajustado.
PORCENTAJE
100% 2011/03/01 2011/12/31 100%
163 (7 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon META 2
95 FILA_99
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1202002.0
Hallazgo No. 8 Requisitos para aprobación de
proyectos convenio 284 de 2009: Dentro del
examen realizado al convenio 284 de 2009
suscrito con el Municipio de Ipiales (Nariño),
cuyo objeto es Remodelación centro
administrativo municipal, se evidenció que el
Fondo no atiende las recomendaciones y
correcciones sugeridas por la Universidad
Nacional en su calidad de consultora
Inobservancia de los
criterios técnicos y legales
del proceso de
viabilización
Analizar y revisar los criterios de priorizacion
de proyectos por parte del Comité Evaluador
de FONSECON
Dentro del Comité
Evaluador de
Fonsecon se
analizaran y revisaran
los criterios de
priorización para que si
es el caso se incluyan
los criterios técnicos,
orden publico y legales
.
Criterios de priorización
revisados por el Comité
Evaluador. UNIDAD
1 2011/03/01 2011/06/30 1
164( 8 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual - Comité
Evaluador de Fonsecon-
META 1
24 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
96 FILA_100
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1202002.0
Hallazgo No. 8 Requisitos para aprobación de
proyectos convenio 284 de 2009: Dentro del
examen realizado al convenio 284 de 2009
suscrito con el Municipio de Ipiales (Nariño),
cuyo objeto es Remodelación centro
administrativo municipal, se evidenció que el
Fondo no atiende las recomendaciones y
correcciones sugeridas por la Universidad
Nacional en su calidad de consultora
Inobservancia de los
criterios técnicos y legales
del proceso de
viabilización
Revisar y actualizar el procedimiento y los
criterios de viabilizacion y mecanismos de
monitioreo y control a la formulacion del
proyecto.
Revisar el
procedimiento en
donde se ajusten los
criterios de
viabilizacion y
mecanismos de
monitoreo y control a la
formulación de los
proyectos
Procedimiento revisado
y ajustado.
PORCENTAJE
100% 2011/03/01 2011/12/31 100%
164( 8 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon- META 2
97 FILA_101
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1202002.0
Hallazgo No. 9 Requisitos para aprobación de
proyectos convenio 240 de 2009: Dentro del
examen realizado al convenio 240 de 2009
suscrito con el Municipio de San Onofre
(Sucre), cuyo objeto es Construcción Casa de
Justicia, se evidenció que el Fondo no atiende
las recomendaciones y correcciones sugeridas
por la Universidad Nacional en su calidad de
consultora
Inobservancia de los
criterios técnicos y legales
del proceso de
viabilización
Analizar y revisar los criterios de priorizacion
de proyectos por parte del Comité Evaluador
de FONSECON
Dentro del Comité
Evaluador de
Fonsecon se
analizaran y revisaran
los criterios de
priorización para que si
es el caso se incluyan
los criterios técnicos,
orden publico y legales
.
Criterios de priorización
revisados por el Comité
Evaluador. UNIDAD
1 2011/03/01 2011/06/30 1
165( 9 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Dirección de
Infraestructura -
Dirección Jurídica-
Comité Evaluador de
Fonsecon-META 1
98 FILA_102
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1202002.0
Hallazgo No. 9 Requisitos para aprobación de
proyectos convenio 240 de 2009: Dentro del
examen realizado al convenio 240 de 2009
suscrito con el Municipio de San Onofre
(Sucre), cuyo objeto es Construcción Casa de
Justicia, se evidenció que el Fondo no atiende
las recomendaciones y correcciones sugeridas
por la Universidad Nacional en su calidad de
consultora
Inobservancia de los
criterios técnicos y legales
del proceso de
viabilización
Revisar y actualizar el procedimiento y los
criterios de viabilizacion y mecanismos de
monitioreo y control a la formulacion del
proyecto.
Revisar el
procedimiento en
donde se ajusten los
criterios de
viabilizacion y
mecanismos de
monitoreo y control a la
formulación de los
proyectos
Procedimiento revisado
y ajustado.
PORCENTAJE
100% 2011/03/01 2011/12/31 100%
165( 9 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon- META 2
99 FILA_103
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1202002.0
Hallazgo No. 10 Requisitos para aprobación de
proyectos convenio 228 de 2009: Dentro del
examen realizado al convenio 228 de 2009
suscrito con el Municipio de Río Sucio (Caldas),
cuyo objeto es la Construcción de casa de
Justicia, se evidenció que el Fondo no atiende
las recomendaciones y correcciones sugeridas
por la Universidad Nacional en su calidad de
consultora
Inobservancia de los
criterios técnicos y legales
del proceso de
viabilización
Analizar y revisar los criterios de priorizacion
de proyectos por parte del Comité Evaluador
de FONSECON
Dentro del Comité
Evaluador de
Fonsecon se
analizaran y revisaran
los criterios de
priorización para que si
es el caso se incluyan
los criterios técnicos,
orden publico y legales
.
Criterios de priorización
revisados por el Comité
Evaluador. UNIDAD
1 2011/03/01 2011/06/30 1
166 (10 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual - Comité
Evaluador de Fonsecon-
META 1
100 FILA_104
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1202002.0
Hallazgo No. 10 Requisitos para aprobación de
proyectos convenio 228 de 2009: Dentro del
examen realizado al convenio 228 de 2009
suscrito con el Municipio de Río Sucio (Caldas),
cuyo objeto es la Construcción de casa de
Justicia, se evidenció que el Fondo no atiende
las recomendaciones y correcciones sugeridas
por la Universidad Nacional en su calidad de
consultora
Inobservancia de los
criterios técnicos y legales
del proceso de
viabilización
Revisar y actualizar el procedimiento y los
criterios de viabilizacion y mecanismos de
monitioreo y control a la formulacion del
proyecto.
Revisar el
procedimiento en
donde se ajusten los
criterios de
viabilizacion y
mecanismos de
monitoreo y control a la
formulación de los
proyectos
Procedimiento revisado
y ajustado.
PORCENTAJE
100% 2011/03/01 2011/12/31 100%
166 (10 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon- META 2
101 FILA_105
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1202002.0
Hallazgo No. 11 Requisitos para aprobación de
proyectos convenio 167 de 2009: Dentro del
examen realizado al convenio 167 de 2009
suscrito con el Municipio de Carmen del Darién
(Chocó), cuyo objeto es construcción Palacio
Municipal, se evidenció que el Fondo no
atiende las recomendaciones y correcciones
sugeridas por la Universidad Nacional en su
calidad de consultora
Inobservancia de los
criterios técnicos y legales
del proceso de
viabilización
Analizar y revisar los criterios de priorizacion
de proyectos por parte del Comité Evaluador
de FONSECON
Dentro del Comité
Evaluador de
Fonsecon se
analizaran y revisaran
los criterios de
priorización para que si
es el caso se incluyan
los criterios técnicos,
orden publico y legales
.
Criterios de priorización
revisados por el Comité
Evaluador. UNIDAD
1 2011/03/01 2011/06/30 1
167 (11 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual - Comité
Evaluador de Fonsecon-
META 1
25 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
102 FILA_106
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1202002.0
Hallazgo No. 11 Requisitos para aprobación de
proyectos convenio 167 de 2009: Dentro del
examen realizado al convenio 167 de 2009
suscrito con el Municipio de Carmen del Darién
(Chocó), cuyo objeto es construcción Palacio
Municipal, se evidenció que el Fondo no
atiende las recomendaciones y correcciones
sugeridas por la Universidad Nacional en su
calidad de consultora
Inobservancia de los
criterios técnicos y legales
del proceso de
viabilización
Revisar y actualizar el procedimiento y los
criterios de viabilizacion y mecanismos de
monitioreo y control a la formulacion del
proyecto.
Revisar el
procedimiento en
donde se ajusten los
criterios de
viabilizacion y
mecanismos de
monitoreo y control a la
formulación de los
proyectos
Procedimiento revisado
y ajustado.
PORCENTAJE
100% 2011/03/01 2011/12/31 100%
167 (11 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon- META 2
103 FILA_107
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1201100.0
Hallazgo No. 12 Aprobación de proyectos El
Fondo no tiene establecido de forma técnica los
factores de evaluación y establecimiento de
procedimientos y criterios técnicos para la
priorización y aprobación de proyectos por
parte del Comité de Evaluación FONSECON,
luego de ser viabilizados, inobservado el
Artículo 4 de la Ley 872/03 y la Res. 1393 de
2008
Incumplimiento de criterios
técnicos adecuados de
evaluación de proyectos
Analizar y revisar los criterios de priorizacion
de proyectos por parte del Comité Evaluador
de FONSECON
Dentro del Comité
Evaluador de
Fonsecon se
analizaran y
actualizaran los
criterios de priorización
para que se incluyan
los criterios técnicos,
orden publico y legales
del proceso de
viabilización,
soportados en los
procedimientos
modificados.
Criterios de priorización
revisados por el Comité
Evaluador. UNIDAD
1 2011/03/01 2011/06/30 1
168 (12 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual - Comité
Evaluador de Fonsecon
104 FILA_108
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
Hallazgo No. 13 Selecciónde proyectos para
viabilización: De la información allegada por
parte del Fondo respecto a denuncias
formuladas referentes a la viabilización de
proyectos, se observó que mediante oficio
OFI09-28603-SEG-0400 del 24 de agosto de
2009, suscrito por la Secretaría General del
Ministerio del Interior y Justicia, en respuesta a
un requerimiento de la Procuraduría
No atención de las
recomendaciones surgidas
a raíz de los inadecuados
empleos de
procedimientos de
viabilización
Elaboración de procedimientos creando
estándares de selección de los proyectos
para la asignacion de recursos
Creacion de criterios y
procedimientos
Procedimientos
aprobados por el Comité
Evaluador.
PORCENTAJE
100% 2011/01/01 2011/03/31 100%
169 (13 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Comité
Evaluador de Fonsecon
105 FILA_109
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1201003.0
Hallazgo No. 14 Proyectos viabilizados por el
MIJ: Cuando la viabilidad técnica es tramitada a
través del MIJ (Ministerio de Interior y Justicia),
presenta debilidad en cuanto se supedita a la
información suministrada por el ente territorial,
la que presume ajustada a los requisitos
exigidos para su viabilización desde el punto de
vista legal, técnico y financiero,
No se hace un
seguimiento objetivo
incluyendo visitas técnicas
previas al lugar donde se
desarrollarán las obras, o
evaluando los estudios
presentados por el
peticionario a fin de
establecer unos criterios
mínimos que permitan
deducir que los proyectos
son procedentes
Ajustar los procedimientos que permitan
hacer una efectiva viabilización de los
proyectos, mediante el cumplimiento de los
mismos
Revisar y actualizar el
procedimiento en
donde se ajusten los
criterios de
viabilizacion y
mecanismos de
monitoreo y control a la
formulación de los
proyectos
Procedimiento ajustado
e implementado.
PORCENTAJE
100% 2011/03/01 2011/12/31 100%
170 (14 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon
26 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
106 FILA_110
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1201100.0
Hallazgo No. 15 Comité evaluador de
FONSECON: Dentro de la revisión efectuada a
las decisiones de comité que están contenidas
en las actas suscritas en cumplimiento del
artículo 3º de la Resolución 1469 de 2008, se
observó que, por falta de planeación de las
obligaciones que tiene a su cargo, como es la
de aprobar los proyectos y asignar los
recursos, se afectó 47 proyectos,
Falta de planeación
Dar cumplimiento al Plan de Acción de
Fonsecon y cronocramas establecidos para
la ejecución de las actividades programadas.
Plan de Acción y
cronograma para su
cumplimiento.
Plan de Acción
ejecutado y evaluado..
PORCENTAJE
100% 2011/03/31 2011/12/31 100%
171(15 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon
107 FILA_111
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1201100.0
Hallazgo No. 16 Suscripción de Convenios: En
la revisión a los convenios de FONSECON
durante las vigencias 2009-2010, se observó
diferencias en el establecimiento de los
porcentajes para la forma de pago de los
mismos, y que al comparar el porcentaje
pactado en el convenio con su ejecución y
avance de obra, frente a los giros de
desembolsos estipulados en cada uno de los
convenios
Aplicación de criterios
diferenciadores para el
establecimiento de
porcentajes para los
pagos de convenios sin
guardar relación con la
realidad de cada ente
territorial
Estandarización de las formas de pago
atendiendo el tipo de contrato a suscribir
Modificación
procedimientos
Procedimientos.
UNIDAD1 2011/01/01 2011/03/31 1
172 (16 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura - Comité
Evaluador de Fonsecon
108 FILA_112
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1201100.0
Hallazgo No. 17 Gestión en el desarrollo de
obras: Para la vigencia 2008, FONSECON
suscribió convenios con entes territoriales para
ser ejecutados en la misma vigencia o a más
tardar en la vigencia 2009, no obstante, a 30 de
junio de 2010 de acuerdo a la base de datos
suministrada por el Ministerio, existen 18
convenios vigentes y en ejecución, por $
10.067,72 millones
Debilidad en la actuación
por parte del Fondo en el
cumplimiento de las
obligaciones pactadas en
los convenios y en la
gestión en cuanto a la
eficiencia y eficacia de los
recursos asignados a los
entes territoriales en el
desarrollo de las obras.
Elaborar y monitorear trimestralmente el
plan de acción de la vigencia respectiva que
incluya las acitivades de control a la
ejecución de los recursos asignados por el
Cómite Evaluador de Fonsecon. Esto será
incluido en el acta de reunión respectiva del
Comité Evaluador de Fonsecon
Monitoreo y
seguimiento del Plan
de Acción a través de
un informe trimestral
informe trimestral.
UNIDAD4 2011/04/30 2012/01/30 4
173 (17 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual - Comité
Evaluador de Fonsecon
109 FILA_113
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1202002.0
Hallazgo No. 18 Cambios en las condiciones de
ejecución de los proyectos En la evaluación del
Convenio 294 suscrito el 11 de noviembre de
2009, con el municipio de Envigado (Antioquia),
se evidenció que no fue tenido en cuenta las
observaciones realizadas por la Universidad
Nacional, pues se había establecido en la
viabilización del proyecto,
Cambio en las condiciones
de ejecución
Formato que permita hacer un seguimiento
mas minuciuoso a la revision del clausulado
de las minutas ( contratos y convenios)
Formato elaborado e
implementado.
Formato elaborado e
implementado.. UNIDAD1 2011/01/01 2011/03/31 1
174 (18 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Gestión Contractual
27 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
110 FILA_114
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 19 Acompañamiento técnico en la
elaboración de proyectos: Lo advertido por la
Consultoría de la Universidad Nacional,
evidencia debilidades en el acompañamiento
técnico por parte del Ministerio del Interior y de
Justicia en la elaboración de los proyectos de
los entes territoriales, así como deficiencias en
las herramientas empleadas por el MIJ
Debilidades en el
acompañamiento técnico
por parte del MIJ en la
elaboración de los
proyectos
Analizar y revisar los criterios de priorizacion
de proyectos por parte del Comité Evaluador
de FONSECON
Dentro del Comité
Evaluador de
Fonsecon se
analizaran y
actualizaran los
criterios de priorización
para que se incluyan
los criterios técnicos,
orden publico y legales
del proceso de
viabilización,
soportados en los
procedimientos
modificados.
Criterios de priorización
revisados por el Comité
Evaluador. UNIDAD
1 2011/03/01 2011/06/30 1
175 (19 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual - Comité
Evaluador de Fonsecon-
META 1
111 FILA_115
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 19 Acompañamiento técnico en la
elaboración de proyectos: Lo advertido por la
Consultoría de la Universidad Nacional,
evidencia debilidades en el acompañamiento
técnico por parte del Ministerio del Interior y de
Justicia en la elaboración de los proyectos de
los entes territoriales, así como deficiencias en
las herramientas empleadas por el MIJ
Debilidades en el
acompañamiento técnico
por parte del MIJ en la
elaboración de los
proyectos
Revisar y actualizar el procedimiento y los
criterios de viabilizacion y mecanismos de
monitioreo y control a la formulacion del
proyecto.
Revisar el
procedimiento en
donde se ajusten los
criterios de
viabilizacion y
mecanismos de
monitoreo y control a la
formulación de los
proyectos
Procedimiento revisado
y ajustado. UNIDAD1 2011/03/01 2011/12/31 1
175 (19 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon-META 2
112 FILA_116
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1704001.0
Hallazgo No. 20 cuentas bancarias: Sin
embargo, se evidenciaron incumplimientos de
las políticas de manejo recursos del Estado
para el uso de cuentas de ahorro y corriente,
pues en la estructura del documento y en la
ejecución de los convenios, no se obliga por
parte del Ministerio del Interior y Justicia, el
cumplimiento dicha política,
Incumplimiento en la
política de manejo de
recursos del estado
Inclusión de cláusula en los convenios
interadministrativos en la cual se señale que
los entes teritoriales deberán abrir una
cuenta bancaria que genere rendimientos
financieros.
Convenio con cláusula
incluida
Convenio con cláusula
incluida. PORCENTAJE100% 2011/01/01 2011/12/31 100%
176( 20 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual
113 FILA_117
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404010.0
Hallazgo No. 21 Manejo de anticipo de obra:
Dentro de la revisión efectuada al convenio 294
de 2009, suscrito con el municipio de Envigado,
se verificó que en las cláusulas tercera y
séptima del convenio se establece que el
anticipo para la obra debe ser pagado al
contratista con recursos de cofinanciación
aportados por el municipio
Incumplimiento de las
obligaciones pactadas en
los convenios atendiendo
los criterios de
cofinanciación
Incluir una cláusula en los convenios con los
entes territoriales, que los obliga a invertir la
cofinanciación por parte de ellos en su
totalidad en el anticipo de los contratos de
obra.
Convenio con cláusula
incluida
Convenio con cláusula
incluida. PORCENTAJE100% 2011/01/01 2011/12/31 100%
177 (21 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual- META 1
114 FILA_118
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404010.0
Hallazgo No. 21 Manejo de anticipo de obra:
Dentro de la revisión efectuada al convenio 294
de 2009, suscrito con el municipio de Envigado,
se verificó que en las cláusulas tercera y
séptima del convenio se establece que el
anticipo para la obra debe ser pagado al
contratista con recursos de cofinanciación
aportados por el municipio,
Incumplimiento de las
obligaciones pactadas en
los convenios atendiendo
los criterios de
cofinanciación
Establecer criterios de supervisión para el
desembolso de los recursos de
cofinanciacion por parte de los entes
territoriales
Inlcuir en el
procedimiento de
supervisión y
liquidación de
contratos los criterios
para el control de los
recursos aportados por
los entes territoriales
Procedimineto ajustado
e implementado.
PORCENTAJE
100% 2011/03/01 2011/12/31 100%
177 (21 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual- META 2
28 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
115 FILA_119
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 22 Control contable y financiero
de convenios. De la muestra de convenios
auditada, se evidenció que no existen soportes
o registros por parte de la supervisión que
ejerce el MIJ en el seguimiento y evaluación en
la ejecución de los recursos desembolsados a
los entes territoriales con los cuales se ha
firmado convenios,
Inadecuado seguimiento a
la ejecución de los
recursos desembolsados
por las entidades
territoriales
Incluir en los convenios interadministrativos
la obligación de tener una contabilidad
independiente sobre los recursos del
proyecto con sus respectivos documentos
soportes.
Convenio con cláusula
incluida
Convenio con cláusula
incluida. PORCENTAJE100% 2011/01/01 2011/12/31 100%
178 (22 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Gestión Contractual
META 1
116 FILA_120
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 22 Control contable y financiero
de convenios. De la muestra de convenios
auditada, se evidenció que no existen soportes
o registros por parte de la supervisión que
ejerce el MIJ en el seguimiento y evaluación en
la ejecución de los recursos desembolsados a
los entes territoriales con los cuales se ha
firmado convenios,
Inadecuado seguimiento a
la ejecución de los
recursos desembolsados
por las entidades
territoriales
Diseñar e implementar una matriz de
registro para el seguimeitno y ejecucion de
los recursos desembolsados por
FONSECON
Ajustar modelo de
presentación de
informe de supervisión
dentro del Sistema de
Información
Contractual y en el
Procedimiento de
Supervisión y
Liquidación de
Contratos.
Modelo de presentación
de informe ajustado y
Procedimiento ajustado..
PORCENTAJE
100% 2011/02/28 2011/05/30 100%
178 (22 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual- Oficina de
Información Pública.-
META 2
117 FILA_121
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 22 Control contable y financiero
de convenios. De la muestra de convenios
auditada, se evidenció que no existen soportes
o registros por parte de la supervisión que
ejerce el MIJ en el seguimiento y evaluación en
la ejecución de los recursos desembolsados a
los entes territoriales con los cuales se ha
firmado convenios,
Inadecuado seguimiento a
la ejecución de los
recursos desembolsados
por las entidades
territoriales
Diseñar e implementar una matriz de
registro para el seguimeitno y ejecucion de
los recursos desembolsados por
FONSECON
Implementar el modelo
de presentación de
informe de supervisión
dentro del Sistema de
Información
Contractual y en el
Procedimiento de
Supervisión y
Liquidación de
Contratos.
Modelo de presentación
de informe
implementado y
Procedimiento
implementado.
PORCENTAJE
100% 2011/06/01 2012/06/01 100%
178 (22 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual- Información
Pública.- META 3
118 FILA_122
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 23 Informes municipios Se
observa deficientes actividades de supervisión
por parte del MIJ a las obligaciones de los
entes territoriales con los cuales suscriben
convenios, toda vez que de la muestra
evaluada, se evidenció que los municipios no
presentan los informes mensuales sobre el
avance del objeto del proyecto a pesar de estar
establecido como obligación del convenio,
Deficiente gestión de la
supervisión
Elaboración de un formato que contenga la
evaluación mensual realizada por el
supervisor sobre el desarrollo de las
obligaciones contractuales realizadas por el
ente territorial.
Elaboración Formato Formato. UNIDAD 1 2011/01/01 2011/05/01 1
179( 23 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual- Oficina
Asesora de Planeación.
29 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
119 FILA_123
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404004.0
Hallazgo No. 24 Contratación de interventorias.
Se evidencian retrasos en el inicio de las obras,
a causa de las demoras en el proceso de
contratación de las respectivas interventorías
por parte del Ministerio del Interior y de Justicia,
lo cual generó la necesidad de adiciones en
tiempo de los convenios por parte del MIJ, así
como de adiciones en tiempo por parte de los
entes territoria
Demoras en el proceso de
contratación de las
interventorías
En los convenios interadministrativos
celebrados con los entes territoriales y/o
Gubernamentales se incluirá una obligación
de acuerdo con la cual dichas entidades
deberán iniciar las gestiones del proceso de
contratación de las obras e interventorías, en
un plazo no mayor contados a partir de la
suscripcion del acta de inicio del convenio.
Incluir en los
convenios derivados
de la aprobación de los
proyectos , la
obligación contractual
de acuerdo con la cual
dichas entidades
deberán iniciar las
gestiones del proceso
de contratación de las
obras e interventorías,
en un plazo no mayor
contados a partir de la
suscripcion del acta de
inicio del convenio.
Clausula Incluida en los
convenios.
PORCENTAJE
100% 2012/01/01 2012/06/30 100%
180( 24 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual
120 FILA_124
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 25 Inicio de obras. De la muestra
objeto de verificación se evidenció retrasos en
el inicio de los contratos de obra adelantados
por el ente territorial en desarrollo de los
convenios debido a situaciones administrativas
y de cumplimiento imputables al Ministerio del
Interior y de Justicia
Situaciones
administrativas y de
cumplimiento
En los convenios interadministrativos
celebrados con los entes territoriales y/o
Gubernamentales se incluirá una obligación
de acuerdo con la cual dichas entidades
deberán iniciar las gestiones del proceso de
contratación de las obras e interventorías, en
un plazo no mayor contados a partir de la
suscripcion del acta de inicio del convenio.
Incluir en los
convenios derivados
de la aprobación de los
proyectos , la
obligación contractual
de acuerdo con la cual
dichas entidades
deberán iniciar las
gestiones del proceso
de contratación de las
obras e interventorías,
en un plazo no mayor
contados a partir de la
suscripcion del acta de
inicio del convenio.
Clausula Incluida en los
convenios.
PORCENTAJE
100% 2012/01/01 2012/06/30 100%
181( 25 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual
121 FILA_125
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404003.0
Hallazgo No. 26 Ampliación de pólizas. Se
observa que en el contrato de obra que
adelanta el municipio de Malambo-Atlántico de
conformidad con el convenio 102 de 2009, de
acuerdo a los resultados de la visita In situ por
parte de este órgano de control, no se
constituyeron las correspondientes garantías
exigidas tanto para la adición del contrato de
obra.
Deficiencias en la
supervisión y en la gestión
contractual
Contar con una herramienta de control y
monitoreo a la vigencia de las polizas
Reporte mensual de
polizas vencidas,
determinado en cada
caso si el vencimiento
implica un riesgo para
el Ministerio y en tal
caso reportar la
situacion al respectivos
supervisor
Reportes 12 2012/01/30 2012/12/31 12
182( 26 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Gestión Contractual
122 FILA_126
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404003.0
Hallazgo No. 27 Duplicidad de pólizas En la
revisión de la documentación que reposa en el
MIJ, al igual que en visita efectuada al
municipio de Concepción (Antioquia), para
efectos de la revisión del estado de la ejecución
del convenio 109/09, se estableció que el ente
territorial constituyó a favor del MIJ, dos pólizas
de cumplimiento, las cuales fueron expedidas
el 04 de Junio de 2009
Deficiencias en la
supervisión efectuada por
el MIJ –FONSECON y los
entes territoriales en la
obligación de constituir la
garantía única
Contar con una herramienta de control y
monitoreo a la vigencia de las polizas
Reporte mensual de
polizas vencidas,
determinado en cada
caso si el vencimiento
implica un riesgo para
el Ministerio y en tal
caso reportar la
situacion al respectivos
supervisor
Reportes 12 2012/01/30 2012/12/31 12
183( 27 PM
FONSECON VIG 2009-
2010)Subdirección de
Gestión Contractual
30 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
123 FILA_127
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 28 Convenio 164 de 2009 Del
proyecto viabilizado en el convenio 164 de
2009 del municipio de Turbaco en Bolívar, se
observó que de acuerdo con los informes de
interventoría, a septiembre de 2010, el avance
de obra es de 76.25%, respecto de la
restauración; no obstante la edificación
presenta deterioro en los techos,
Falta de coordinación
entre la interventoría y la
supervisión
Efectivo control sobre las obras por parte de
la interventoría que garantice al MIJ la
correcta utilización de los recursos, esto
debidamente coordinado con los informes de
supervisión.
Tener un efectivo
control a través de los
informes de
interventoria y las
supervisiones.
Informes de supervisión
debidamente analizados
con los informes
mensuales de
interventoria..
PORCENTAJE
100% 2011/02/28 2012/02/28 100%
184 (28 PM
FONSECON VIG 2009-
2010)Subdirección de
Infraestructura - META 1
124 FILA_128
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 28 Convenio 164 de 2009 Del
proyecto viabilizado en el convenio 164 de
2009 del municipio de Turbaco en Bolívar, se
observó que de acuerdo con los informes de
interventoría, a septiembre de 2010, el avance
de obra es de 76.25%, respecto de la
restauración; no obstante la edificación
presenta deterioro en los techos,
Falta de coordinación
entre la interventoría y la
supervisión
Diseñar e implementar una metodologia para
la preparación y presentación de informes de
supervisión.
Se elaborará e
implementara una
metodologia para la
preparación y
presentación de los
informes de
supervisión.
Metodologia elaborada e
implementada.
PORCENTAJE
100% 2011/02/28 2011/12/21 100%
184 (28 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual-Oficina
Asesora de Planeación -
META 2
125 FILA_129
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
Hallazgo No. 29 obligaciones del supervisor en
los contratos de obra En la verificación
adelantada en la ejecución de los contratos de
obra derivados de los convenios adelantados
con los entes territoriales, se determinó
incumplimiento tanto de las actividades de
supervisión que debe ejercer el MIJ, de las
interventorías así como de los entes territoriales
Incumplimiento de la
gestión del supervisor
Capacitación a los supervisores de los
convenios FONSECON y exigir el
cumplimiento de las funciones asignadas.
Realizar
capacitacionesCapacitación. UNIDAD 1 2011/01/01 2011/06/30 1
185 (29 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdirección de Gestión
Contractual
126 FILA_130
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 30 Inicio de la obra convenio 109
de 2009 (Concepción - Antioquia) Dentro de las
observaciones iniciales para los informes de
interventoría y supervisión, se evidenció los
problemas técnicos encontrados como el box
coulvert en el lote y las dimensiones del
proyecto que resultaron ser mayores que las
dimensiones del lote aprobado, lo cual impedía
que se pudiera llevar a cabo
Debilidades en el
cumplimiento de las
obligaciones derivadas de
los convenios
Establecer hitos de control a la ejecución
de los convenios.
Elaborar procedimiento
para el manejo y
control de la ejecución
de los convenios.
Elaboración de
procedimiento..
PORCENTAJE
100% 2011/03/01 2011/05/30 100%
186 (30 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon-META 1
127 FILA_131
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 30 Inicio de la obra convenio 109
de 2009 (Concepción - Antioquia) Dentro de las
observaciones iniciales para los informes de
interventoría y supervisión, se evidenció los
problemas técnicos encontrados como el box
coulvert en el lote y las dimensiones del
proyecto que resultaron ser mayores que las
dimensiones del lote aprobado
Debilidades en el
cumplimiento de las
obligaciones derivadas de
los convenios
Diseñar e implementar una metodologia para
la preparación y presentación de informes de
supervisión.
Se elaborará e
implementara una
metodologia para la
preparación y
presentación de los
informes de
supervisión.
Metodologia elaborada e
implementada.
PORCENTAJE
100% 2011/02/28 2011/12/21 100%
186 (30 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación (
Grupo SIGI)- META 2
31 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
128 FILA_132
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404004.0
Hallazgo No. 31 Interventores Dentro de la
revisión al contrato 90 de 2010, cuyo objeto es
la realización de la interventoría a las obras del
grupo 2 de nueve (9) municipios de la Costa
Atlántica, se evidenció que dichas obras
conforme a los informe de interventoría,
después de 7 meses de ejecución, presentan
un avance en promedio del 13.39%
Deficiencias en el manejo
de la gestión contractual a
raíz del incumplimiento de
la interventoría en sus
labores correspondientes
Realizar una matriz que monitoree el avance
financiero vs el avance de obra con la
respectiva programación, la cual genere las
alertas pertinentes.
Matriz elaboradaMatriz elaborada.
UNIDAD1 2011/01/01 2011/03/31 1
187( 31 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -Comité
Evaluador
129 FILA_133
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 32 Convenio 227 de 2009 El
convenio 227 de 2009 de San Juan
Nepomuceno (Bolívar), fué suscrito el 7 de
octubre de 2009, se inicio la ejecución de la
obra el 7 de abril de 2010 y se concedió una
adición en tiempo al convenio hasta el 7 de
octubre de 2010, sin que se evidenciara al
momento de la visita In situ el 5 de octubre de
2010 la culminación de la obra
Inobservancia de las
labores de supervisión,
retrasos en la ejecución de
la obra y deficiente
información de la
interventoría y en el
manejo de la gestión
contractual.
Realizar una matriz que monitoree el avance
financiero vs el avance de obra con la
respectiva programación, la cual genere las
respectivas alertas.
Matriz elaboradaMatriz elaborada.
UNIDAD1 2011/01/01 2011/03/31 1
188(32 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdirección de
Infraestructura - Comité
Evaluador
130 FILA_134
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 33 Obligaciones contractuales
convenio 307 de 2009 En el convenio 307 de
2009 suscrito con el Municipio de María La Baja
(Bolívar), conforme al informe de supervisión de
agosto de 2010, se evidenció que no fue
verificado en la etapa de viabilización la
certificación por parte del Comandante de
Policía Departamental
Irregularidades en la
aprobación de los
proyectos como de la
ejecución de las obras,
que a la fecha de este
informe no se ha iniciado,
toda vez que se encuentra
en trámite la apertura de la
licitación, con el agravante
que las obras para las
cuales fueron viabilizadas,
no tendrían la destinación
requeridas por el ente
territorial donde debería
operar la estación de
policía, quedando sin
Establecer hitos de control a la ejecución
de los convenios.
Elaborar procedimiento
para el manejo y
control de la ejecución
de los convenios.
Elaboración de
procedimiento..
PORCENTAJE
100% 2011/03/01 2011/05/30 100%
189 (33 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon- META 1
131 FILA_135
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 33 Obligaciones contractuales
convenio 307 de 2009 En el convenio 307 de
2009 suscrito con el Municipio de María La Baja
(Bolívar), conforme al informe de supervisión de
agosto de 2010, se evidenció que no fue
verificado en la etapa de viabilización la
certificación por parte del Comandante de
Policía Departamental
Irregularidades en la
aprobación de los
proyectos como de la
ejecución de las obras,
que a la fecha de este
informe no se ha iniciado,
toda vez que se encuentra
en trámite la apertura de la
licitación, con el agravante
que las obras para las
cuales fueron viabilizadas,
no tendrían la destinación
requeridas por el ente
territorial donde debería
operar la estación de
policía, quedando sin
Diseñar e implementar una metodologia para
la preparación y presentación de informes de
supervisión.
Se elaborará e
implementará una
metodología para la
preparación y
presentación de los
informes de
supervisión.
Metodologia elaborada e
implementada.
PORCENTAJE
100% 2011/02/28 2011/12/21 100%
189 (33 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon- META 2
32 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
132 FILA_136
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1201100.0
Hallazgo No. 34 Viabilización y aprobación De
la revisión al convenio 329 de 2009, en el cual
se aprobó la elaboración de los estudios,
diseños e interventoría para la construcción del
Centro Regional de Entrenamiento de la
Infantería de Marina en el Municipio de
Zambrano, se evidencia un incumplimiento del
artículo 2 del Decreto 2093 de 2003 y del
numeral 2.1 literal b del Artículo 4º
Incumplimiento del artículo
2 del Decreto 2093 de
2003 y del numeral 2.1
literal b del Artículo 4º de
la Resolución 1469 de
2008
Analizar y actualizar los criterios de
priorizacion de proyectos por parte del
Comité Evaluador de FONSECON
Dentro del Comité
Evaluador de
Fonsecon se
analizaran y revisaran
los criterios de
priorización en donde
se tenga en cuenta los
criterios técnicos,
orden publico y legales
.
Criterios de priorización
revisados por el Comité
Evaluador. UNIDAD
1 2011/03/01 2011/06/30 1
190 (34 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura -
Subdireccion de Gestion
Contractual- Comité
Evaluador de Fonsecon
133 FILA_137
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
Hallazgo No. 35 Obligaciones derivadas del
convenio 329 de 2009 Se evidenció que este
convenio, suscrito con la Agencia Logística de
las Fuerzas Militares, para la elaboración de los
diseños para un Centro de Entrenamiento,
después de viabilizado con recursos de dos
vigencias así: 2009 por $300 millones y 2010
por $700 millones
Incumplimiento de las
obligaciones pactadas en
los convenios.
Estandarización de las formas de pago
atendiendo el tipo de contrato a suscribir,
teniendo en cuenta los informes de
interventoria
Modificación
procedimientos
Procedimientos
ajustados e
implementados.
UNIDAD
1 2011/01/01 2011/03/31 1
191 (35 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) subdirección de
Infraestructura - Comité
Evaluador de Fonsecon
134 FILA_138
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
Hallazgo No. 35 Obligaciones derivadas del
convenio 329 de 2009 Se evidenció que este
convenio, suscrito con la Agencia Logística de
las Fuerzas Militares, para la elaboración de los
diseños para un Centro de Entrenamiento,
después de viabilizado con recursos de dos
vigencias así: 2009 por $300 millones y 2010
por $700 millones; se aprobó posteriormente en
acta de fecha 15 de diciembre d
Incumplimiento de las
obligaciones pactadas en
los convenios.
Revisar y actualizar el procedimiento y los
criterios de viabilizacion y mecanismos de
monitoreo y control a la formulacion del
proyecto.
Revisar el
procedimiento en
donde se ajusten los
criterios de
viabilizacion y
mecanismos de
monitoreo y control a la
formulación de los
proyectos
Procedimiento revisado
y ajustado.
PORCENTAJE
100% 2011/03/01 2011/12/31 100%
191 (35 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirección de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon
135 FILA_139
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404002.0
Hallazgo No. 36 Convenio de cooperación No
49 de 2010 Por falta de verificación de la
estructura de los convenios por parte de la
Dirección Jurídica, se estipula en el tenor de los
convenios cláusulas contradictorias que no dan
la seguridad jurídica al mismo para su
aplicación, toda vez que se observó que en la
cláusula cuarta del convenio 49 de 2010
suscrito con GATAF-Agencia Logística,
Inadecuada suscripción y
elaboración de las
cláusulas que pactan las
obligaciones de los
convenios
Formato que permita hacer un seguimiento
mas minuciuoso a la revision del clausulado
de las minutas ( contratos y convenios)
Formato elaborado e
implementado.
Formato elaborado e
implementado.. UNIDAD1 2011/01/01 2011/03/31 1
192 (36 PM
FONSECON VIG 2009-
2010)Subdireccion de
gestion Contractual
136 FILA_140
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 37 Sistema integrado de
contratación. Al verificar los informes de los
supervisores emitidos por el sistema de
contratación, no permite discriminar la
asignación del supervisor por cada etapa en
que ha sido asignados, es así como se
presenta en la verificación del convenio 267 de
2009, que se ha contado con tres supervisores,
Falta de criterios de
funcionalidad en la
estructura del sistema de
información de
contratación
Coordinar con las dependencias
responsables, los ajustes que se deben
realizar al Sistema de Información de
Contratación, relacionados con los informes
de supervisión
Sistema de
Información de
Contratación ajustado,
en lo relacionado con
los informes de
supervisión
Sistema de Información
ajustado, para el registro
de la información de
supervisores. UNIDAD
1 2011/01/11 2011/06/30 1
193 (37 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdireccion de
Gestion Contractual-
Oficina de Informacion
Publica del Interior
137 FILA_141
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405001.0
Hallazgo No. 38 Liquidación de convenios Se
evidencia que persiste la falta de gestión por
parte de la administración para adelantar los
procesos de liquidación de los convenios, dado
que a la fecha, aún se encontraban 6
convenios vigencia 2007 y 18 convenios
vigencia 2008, sin ser liquidados (cifra tomada
de la base de datos de control de convenios del
grupo de liquidaciones)
Falta de gestión en el
proceso de liquidación
contractual
En los convenios interadministrativos
celebrados con los entes territoriales y/o
Gubernamentales se incluirá una obligación
de acuerdo con la cual dichas entidades
deberán iniciar las gestiones del proceso de
contratación de las obras e interventorías, en
un plazo no mayor contados a partir de la
suscripcion del acta de inicio del convenio.
Convenio con cláusula
incluida y ejecutada
Convenio con cláusula
incluida y ejecutada.
PORCENTAJE
100% 2012/01/01 2012/06/30 100%
194 (38 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdireccion de
gestion contractual
33 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
138 FILA_142
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
Hallazgo No. 39 Control de reintegros Se
evidencia debilidades en el control y
seguimiento por parte del Grupo de Supervisión
y Liquidaciones, de los reintegros efectuados
por los entes territoriales a partir de las
liquidaciones de los convenios suscritos con
recursos de FONSECON, situación que no
permite establecer del total de convenios
suscritos
Debilidades en el control y
seguimiento por parte de
la supervisión
Exigir el cumplimiento de la correcta
supervisión del convenio desde su inicio
hasta la liquidación de cada uno de los
mismos.
Revisión bimensual de
los informes de
supervisión.
Revision bimensual de
los informes
desupervision por parte
de la Subdirecci´´on de
Gesti´´on Contractual y
remision de reportes a
los jefes inmediatos de
los supervisotres que
presenten
cumplimientos
100% 2012/01/02 2012/12/31 93%
195 (39 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdireccion de
gestion Contractual
(Acciones Contenciosas
y Liquidaciones) -
Oficina de Informacion
Publica del Interior
META 1
139 FILA_143
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
Hallazgo No. 39 Control de reintegros Se
evidencia debilidades en el control y
seguimiento por parte del Grupo de Supervisión
y Liquidaciones, de los reintegros efectuados
por los entes territoriales a partir de las
liquidaciones de los convenios suscritos con
recursos de FONSECON, situación que no
permite establecer del total de convenios
suscritos,
Debilidades en el control y
seguimiento por parte de
la supervisión
Recopilar informacion de las actas suscritas
en los ultimos 5 años y elaborar una matriz
que incorpore aquellas en las cuales se haya
incorporado la obligacion por parte del
contratista, de efectuar reintegros a favor del
Tesoro Nacional
MatrIz elaborada Una matriz UNIDAD 1 2012/02/01 2012/08/30 1
195 (39 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdireccion de
gestion
Contractual(Acciones
Contenciosas y
Liquidaciones) - Oficina
de Informacion Publica
del Interior. META 2
FILA_144
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
Hallazgo No. 39 Control de reintegros Se
evidencia debilidades en el control y
seguimiento por parte del Grupo de Supervisión
y Liquidaciones, de los reintegros efectuados
por los entes territoriales a partir de las
liquidaciones de los convenios suscritos con
recursos de FONSECON, situación que no
permite establecer del total de convenios
suscritos,
Debilidades en el control y
seguimiento por parte de
la supervisión
Determinar cuales son los recursos
pendientes de reintegro y quienes son los
obligados y remitir la informaci´´on
correspondiente a la Oficina Asesora
Juridica , con el fin de que se inicie los
procesos de cobro respectivos.
Informe remitido a la
Oficina Asesora
Juridica
Un informe UNIDAD 1 2012/08/30 2012/11/30 1
195 (39 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdireccion de
Gestion Contractual y
Subdireccion
Administrativa y
Financiera META 3
34 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
FILA_145
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405004.0
Hallazgo No. 39 Control de reintegros Se
evidencia debilidades en el control y
seguimiento por parte del Grupo de Supervisión
y Liquidaciones, de los reintegros efectuados
por los entes territoriales a partir de las
liquidaciones de los convenios suscritos con
recursos de FONSECON, situación que no
permite establecer del total de convenios
suscritos
Debilidades en el control y
seguimiento por parte de
la supervisión
Incluir en el procesimiento de supervision y
liquidacion la obligacion del supervisor de
permanecer ejerciendo sus funciones de
control y vigilancia hasta el momento en que
se reintegren los recursos adecuados por
parte del Contratista , cuando sea el caso.
Incluir la obligacion del
supervisore en el
procedimiento
Procedimiento
actualizados1 2011/11/01 2011/12/31 1
195 (39 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdireccion de
Gestion Contractual
META 4
140 FILA_146
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405001.0
Hallazgo No. 40 Gestión para el trámite de
liquidación En la revisión efectuada a los
convenios seleccionados para auditar, se
verificó que no se está dando cumplimiento a lo
dispuesto en los artículos 11 de la Ley 1150 de
2007, y el artículo 9º del Decreto 4808 de 2009,
pues no existe gestión por parte del MIJ, de la
observancia de los términos contemplados para
la eficiente gestión
Falta de gestión en el
proceso de liquidación
contractual
Incluir una cláusula en los convenios con los
entes territoriales o gubernamentales , que
establezcan que el último pago del convenio
se realice una vez sea entregada al
Ministerio el acta de recibo final en donde se
evidencie que la obra se encuentra
ejecutada. Adicionalmente se incluira una
cláusula que establezca la obligación del
Ente Territorial y/o Gubernamental de allegar
los documentos necesarios para la
liquidación del convenio y concurrir a su
liquidación dentro del termino establecido, so
pena de que el Ministerio inicie el debido
proceso para aclarar el incumplimiento,
según lo establecido en el Manual de
Contrataci+pn de esta entidad, áun cuando
la obra se haya ejecutado cabalmente.
Convenio con cláusula
incluida
Convenio con cláusula
incluida y ejecutada.
PORCENTAJE
100% 2012/01/01 2012/06/30 100%
196 (40 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdireccion de
gestion Contractual
(Acciones Contenciosas
y Liquidaciones) -
Oficina de Informacion
Publica del Interior
35 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
141 FILA_147
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405001.0
Hallazgo no. 41 Liquidación unilaterales En el
análisis del convenio 98 de 2009, suscrito con
el municipio de Medio Baudó (Chocó), para la
construcción del Palacio Municipal de Puerto
Meluk ,se evidenció en los informes
presentados por el Supervisor en los meses de
septiembre y octubre de 2010, que este se
encuentra en proceso de liquidación en la
Dirección Jurídica del MIJ
Incumplimiento de la labor
de verificación del
supervisor de las
obligaciones pactadas
para los Entes Territoriales
Incluir una cláusula en los convenios con los
entes territoriales o gubernamentales , que
establezcan que el último pago del convenio
se realice una vez sea entregada al
Ministerio el acta de recibo final en donde se
evidencie que la obra se encuentra
ejecutada. Adicionalmente se incluira una
cláusula que establezca la obligación del
Ente Territorial y/o Gubernamental de allegar
los documentos necesarios para la
liquidación del convenio y concurrir a su
liquidación dentro del termino establecido, so
pena de que el Ministerio inicie el debido
proceso para aclarar el incumplimiento,
según lo establecido en el Manual de
Contrataci+pn de esta entidad, áun cuando
la obra se haya ejecutado cabalmente.
Convenio con cláusula
incluida
Convenio con cláusula
incluida y ejecutada.
PORCENTAJE
100% 2012/01/01 2012/06/30 100%
197 (41 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdireccion de
gestion Contractual
(Acciones Contenciosas
y Liquidaciones) -
Oficina de Informacion
Publica del Interior
142 FILA_148
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1406100.0
Hallazgo No. 42 Pacto de Etica pública Dentro
de la revisión efectuada a los convenios objeto
de la muestra auditada, se establece la
existencia de un pacto de ética pública que
consiste en que los municipios se obligan a
cumplir con una serie de compromisos en
materia de lucha contra la corrupción, como es
el caso de actuar en función del interés público,
Incumplimiento de las
obligaciones pactadas en
los convenios.
Se elaborará una matriz en la cual se
relacionen los contratos de la vigencia 2011
que tengan algún tipo de irregularidad o
incumplimiento de sus objetos contractuales
y los que cuenten con acto de declaratoria
de incumplimiento en firme serán reportados
a los organismos de control.
Matriz de SeguimientoMatriz elaborada.
UNIDAD1 2012/02/01 2012/07/30 1
198 (42 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdireccion de
gestion Contractual
(Acciones Contenciosas
y Liquidaciones) -
Oficina de Informacion
Publica del Interior
143 FILA_149
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404001.0
Hallazgo No. 43 Planeación de los convenios
SIES Durante la revisión del convenio 388 de
2007 para el sistema SIES en Bucaramanga,
se evidenció que la ejecución del objeto no se
ha iniciado, solo se han realizado los estudios
previos por parte del Fondo Rotatorio de la
Policía Nacional –FORPO, el cual funge como
contratista; así mismo, según justificación para
la solicitud de prórroga
Debilidades en la etapa de
planeación contractual
Elaborar plan de acción para la vigencia
2011 de la Dirección de Infraestructura que
incluya a FONSECON
Plan de acción
formulado y aprobado
pr el comité evaluador
Documento. UNIDAD 1 2011/01/01 2011/03/31 1
199(43 PM FONSECON
VIG 2009-2010)
Subdireccion de
Infraestructura - Oficina
Asesora de Planeación -
Comité Evaluador de
Fonsecon- META 1
36 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
144 FILA_150
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404001.0
Hallazgo No. 43 Planeación de los convenios
SIES Durante la revisión del convenio 388 de
2007 para el sistema SIES en Bucaramanga,
se evidenció que la ejecución del objeto no se
ha iniciado, solo se han realizado los estudios
previos por parte del Fondo Rotatorio de la
Policía Nacional –FORPO, el cual funge como
contratista; así mismo, según justificación para
la solicitud de prórroga
Presentacion de los indicadores al comité
evaluador trimestralmente y su
cooresopndiente seguimiento
Seguimiento a
indicadores por parte
del Comité Evaluador
de Fonsecon
Indicadores presentados
y evaluados
trimestralmente.
UNIDAD
4 2011/02/01 2012/02/01 4
199(43 PM FONSECON
VIG 2009-2010) Oficina
Asesora de Planeación -
Comité de Fonsecon /
Subdirección de
Infraestructura- META 2
145 FILA_151
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405001.0
Hallazgo No. 44 proceso de liquidación
contractual SIES Los convenios 133 de 2007
(SIES a nivel nacional), y el 148 de 2008
Distriseguridad (Cartagena), aún no han sido
liquidados, pese a que ya venció su plazo de
ejecución, conforme lo señala la Coordinadora
del grupo de supervisión y liquidación de la
gestión contractual mediante oficio OFI10-
39569-GCT-0421
Falta de gestión en el
proceso de liquidación
contractual
Elaboración de una matriz de seguimiento
con el fin de tener un control mas estricto de
los plazos contemplados en la Ley para la
liquidación de los convenios.
Elaborar e implementar
una matriz que
establezca y facilite el
control y monitoreo de
los contratos a liquidar.
Matriz elaborada e
implementada.
PORCENTAJE
100% 2011/02/28 2011/12/31 100%
200 (44 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdireccion de
gestion Contractual
Oficina de Informacion
Publica del Interior-
Subdirección de
Infraestructura ( Grupo
SIES)- META 1
146 FILA_152
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405001.0
Hallazgo No. 44 proceso de liquidación
contractual SIES Los convenios 133 de 2007
(SIES a nivel nacional), y el 148 de 2008
Distriseguridad (Cartagena), aún no han sido
liquidados, pese a que ya venció su plazo de
ejecución, conforme lo señala la Coordinadora
del grupo de supervisión y liquidación de la
gestión contractual mediante oficio OFI10-
39569-GCT-0421
Falta de gestión en el
proceso de liquidación
contractual
Liquidar el convenio 133 de 2007 (SIES)Liquidar el convenio
133 de 2007 (SIES)
Convenio liquidado.
UNIDAD1 2011/05/01 2012/05/30 1
200 (44 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdirecccion de
gestion Contractual-
Subdirección de
Infraestructura ( Grupo
SIES)- META 2
147 FILA_153
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1405001.0
Hallazgo No. 44 proceso de liquidación
contractual SIES Los convenios 133 de 2007
(SIES a nivel nacional), y el 148 de 2008
Distriseguridad (Cartagena), aún no han sido
liquidados, pese a que ya venció su plazo de
ejecución, conforme lo señala la Coordinadora
del grupo de supervisión y liquidación de la
gestión contractual mediante oficio OFI10-
39569-GCT-0421
Falta de gestión en el
proceso de liquidación
contractual
Liquidar el convenio 148 de 2008
Distriseguridad (Cartagena) (SIES)
Liquidar el convenio
148 de 2008
Distriseguridad
(Cartagena) (SIES)
Convenio liquidado.
UNIDAD1 2010/11/30 2010/12/30 1
200 (44 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Subdireccion de
Gestion Contractual-
Subdirección de
Infraestructura ( Grupo
SIES)- META 3
37 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
148 FILA_154
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1401100.0
Hallazgo No. 45 Informes SIES La información
de las bases de datos entregadas por la
coordinación de SIES, con las actas de
aprobación del Comité SIES presentan
inconsistencias frente a los informes de gestión
con corte a 31/12/2009 y 30/06/2010, lo cual
denota incumplimiento en las labores de
gestión en las cuales es partícipe el comité
técnico de FONSECON hasta el 30 de
noviembre de 20
Debilidades en el
seguimiento a la gestión
de los SIES
Presentación de la información al Comité
Evaluador trimestralmente.
Informes presentados
y aprobados por el
Comité Evaluador .
Informes. UNIDAD 4 2011/04/01 2012/02/29 4
201 ( 45 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Comité Evaluador
de Fonsecon / SIES
149 FILA_155
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1401100.0
En contabilidad no se registro en las cuentas
cero-0323 Transferencias corrientes aprobadas
y cuenta 0539 Presupuesto de Gastos de
Inversión Aprobados, el total aprobado del
presupuesto para el 2010 , de acuerdo al
Decreto de liquidación del presupuesto No
4996 de 2009, por cuanto no se registró al
inicio del año los valores aplazados ni los
recursos por previo concepto
Inobservancia del registro
de la cuenta de
trasnferencias corrientes
Realizar los registros contables de las
cuentas del presupuesto aprobado de
conformidad con el Decreto de liquidación
del presupuesto.
Imprimir Informe de
Ejecución presupuestal
que incluya valores
aplazados y recursos
con previo concepto.
INFORME. UNIDAD 1 2011/01/01 2011/05/31 1
202 (46 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Grupo Gestión
Financiera y Contable
150 FILA_156
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1401100.0
En contabilidad no se registro en las cuentas
cero-0323 Transferencias corrientes aprobadas
y cuenta 0539 Presupuesto de Gastos de
Inversión Aprobados, el total aprobado del
presupuesto para el 2010 , de acuerdo al
Decreto de liquidación del presupuesto No
4996 de 2009, por cuanto no se registró al
inicio del año los valores aplazados ni los
recursos por previo concepto
Inobservancia del registro
de la cuenta de
trasnferencias corrientes
Realizar los registros contables de las
cuentas del presupuesto aprobado de
conformidad con el Decreto de liquidación
del presupuesto.
Elaborar registro de las
cuentas ceros de
conformidad con el
Decreto de liquidación
del presupuesto
COMPROBANTE.
UNIDAD1 2011/01/01 2011/05/31 1
202 (46 PM
FONSECON VIG 2009-
2010) Grupo Gestión
Financiera y Contable
151 FILA_157
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101001.0
Hallazgo No 1. Plan Indicativo No se evidencia
la elaboración de un plan indicativo, que
articule los planes consagrados en el Plan
Nacional de Desarrollo 2006 - 2010, con la
planeación implementada por el Ministerio, tal y
como lo consagra la Ley 152 de 1994,
situación que limita la evaluación de resultados
y afecta la gestión misional.
Debido a deficiencias en
la Gestión Administrativa,
y a un inadecuado control
interno de la Entidad, por
la falta de continuidad
institucional en las
actividades durante el
cambio de Gobierno.
Formulación del plan estratégico del
cuatrienio que este articulado al Plan
Nacional de Desarrollo
Plan Estratégico
formuladoDocumento. UNIDAD 1 2011/01/03 2011/03/31 1
1- Oficina Asesora de
Planeación ( PM MIJ Vig
2010)
152 FILA_158
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101001.0
Hallazgo No 2. Planes de Acción La Entidad
presenta un plan estratégico y unos planes de
acción los cuales fueron aprobados en junio de
2010, sin Acto Administrativo que los adopte, lo
anterior refleja debilidades en la función de
Planeación y a un inadecuado Sistema de
Control Interno, situación que impacta la
Gestión Institucional.
La Entidad presenta un
plan estratégico y unos
planes de acción los
cuales fueron aprobados
en junio de 2010, sin Acto
Administrativo que los
adopte
Adopción del plan estratégico y plan de
acción mediante acto administrativoResolución expedida Resolución. UNIDAD 1 2011/04/01 2011/06/30 1
2- Oficina Asesora de
Planeación( PM MIJ Vig
2010)
38 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
153 FILA_159
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No. 3 Actividades Plan de Acción El
Ministerio del Interior y de Justicia, para la
vigencia de 2010, incorporó 60 Planes de
Acción, presentados en la Cuenta Fiscal
rendida a 31 diciembre de 2010, con 194
actividades, de las cuales cumplió 118 al 100%,
equivalentes al 61%, parcialmente cumplidas
con avances hasta el 70%, 22 actividades
representan 11%,
Lo anterior evidencia
debilidad en la planeación
relacionada con
elaboración del Plan, así
como también debilidad en
la gestión.
Impulsar mecanismos de retroalimentación
en los avances de cumplimiento de las
metas institucionales
Presentar informes a la
Alta Dirección que
evidencien el estado
de avance y atraso de
las acciones
establecidas en los
Planes de Acción y
Plan Estratégico y que
los responsables
establezcan
compromisos con la
Alta Dirección para
cumplir en los tiempos
que se definieron en
dichos planes
Presentación de
informes a la Alta
Dirección. UNIDAD
4 2011/07/15 2012/02/28 4
3-Oficina Asesora de
Planeación( PM MIJ Vig
2010)
154 FILA_160
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No. 4 Construcción y Cumplimiento
de Actividades La Oficina de Asuntos de
Cooperación Internacional dentro del Plan de
Acción Fortalecimiento a la gestión de
Cooperación Internacional, se planteó como
actividad “Seguimiento y monitoreo a convenios
de Cooperación Internacional”.
Esta dependencia no
cuenta con herramientas
para cumplir con esta
actividad
Dar aplicación a las herramientas
existentes, ajustar el procedimiento y
formatos estableciendo puntos de control.
que permitan entregar a la alta Dirección,
informes periódicos para toma de decisiones
Ajuste e
implementación de
procedimiento y
formatos del proceso
para garantizar
información veraz y
oportuna.
Procedimientos y
formatos ajustados e
implementados.
PORCENTAJE
100% 2011/07/01 2011/08/01 100%
4 -Oficina de
Cooperación
Internacional( PM MIJ
Vig 2010) META 1
156 FILA_162
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No. 4 Construcción y Cumplimiento
de Actividades
La Dirección de Asuntos para Comunidades
Negras, Afrocolombianas, Raizales y
Palanqueras, en el Plan de Acción figura la
Formulación de políticas públicas
Esta Dependencia no
cuenta con herramientas
para cumplir con esta
actividad
Establecer puntos de control en los
procedimientos de aplicación de normas que
permitan dar cumplimiento a las tareas
propuestas.
Ajustar e implementar
y aplicar los puntos de
control establecidos en
el procedimiento para
obtener resultados
efectivos y oportunos
en el cumplimiento de
los Planes de Acción
Procedimiento ajustado
e implementado.
PORCENTAJE
100% 2011/06/20 2011/12/30 100%
4- Dirección para
Comunidades Negras
Raizales y Palenqueras(
PM MIJ Vig 2010) META
3
157 FILA_163
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No 5 Programación Actividades.
La Secretaría General del Ministerio del Interior
y de Justicia, en el Plan de Acción "Apoyar el
desarrollo de proyectos que propicien la
seguridad ciudadana y preserven el orden
público"
No se cumplio con lo
planeado
Programar actividades de revisión y
verificación de los proyectos con el Comité
Técnico SIES con indicadores máximo cada
6 meses .
Presentar el estado de
avance de los
proyectosa la Alta
Dirección y contar con
actas que validen el
estado de avance por
parte del Comité
Técnico SIES con
actividades para el
cumplimiento de las
obras
Actas del Comité.
UNIDAD1 2011/07/30 2011/12/31 1
5- Subdirección de
Infraestructura ( PM MIJ
Vig 2010)- META 1
39 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
158 FILA_164
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No 5 Programación Actividades.
La Dirección para la Democracia y la
Participación Ciudadana en el Plan de Acción
"Consolidación del Centro de Estudios Políticos
del Ministerio del Interior
No se cumplio con lo
planeado
Establecer programación de actividades de
acuerdo con el instrumento de planeación
adoptado por el Ministerio del Interior y de
Justicia
Aplicar la matriz de
planeación adoptada
por el MIJ
Matriz de planeación
adoptada. UNIDAD1 2011/06/20 2011/08/31 1
5- Dirección para la
Democracia y
Participación Ciudadana
y la Accion Comunal(
PM MIJ Vig 2010) -
META 2
159 FILA_165
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No 5 Programación Actividades.
La Dirección para la Democracia y la
Participación Ciudadana en el Plan de Acción
"Consolidación del Centro de Estudios Políticos
del Ministerio del Interior
No se cumplio con lo
planeado
Realizar auditoría de seguimiento a las
publicaciones realizadas al Fondo para la
Participación y el Fortalecimiento de la
Democracia (FPFD)
Auditar las
publicaciones
realizadas por el FPFD
Informe de auditoría
presentado. UNIDAD1 2011/07/05 2011/07/30 1
5- Oficina de Control
Interno( PM MIJ Vig
2010)- META 3
160 FILA_166
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No 5 Programación Actividades La
Dirección de Asuntos Indígenas, Minorías y
ROM En el Plan de Acción "Promover el
respeto y goce efectivo de los derechos
fundamentales de los indígenas, minorías y
Rom", tuvo dentro de sus actividades; el
“Diseño del Programa de Garantías de los
Pueblos Indígenas afectados por el
desplazamiento, Apoyar el plan para la
Supervivencia y protección
En el Plan de Acción
Formulación de políticas
públicas para pueblos
indígenas y Rom, tuvo
dentro de sus actividades;
“Formulación del
documento de política
pública para pueblos
Indígenas”. Presenta un
0% de avance.
Incorporar la propuesta de los Pueblos de la
Sierra Nevada de Santa Marta al borrador
existente de Programa de Garantías y
concertación del mismo en la Mesa
Permanente de Concertación. (Tener en
cuenta la dinámica de diálogo con los
pueblos indígenas para la planeación de las
actividades).
Elaborar un
documento de
Programa de
Garantías que cuente
con la aprobación de
los pueblos indígenas
Documento elaborado.
UNIDAD1 2010/11/01 2011/11/01 1
5- Dirección de Asuntos
Indigenas, Minorias y
Rom( PM MIJ Vig 2010)-
META 4
161 FILA_167
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No 5 Programación Actividades La
Dirección de Asuntos Indígenas, Minorías y
ROM En el Plan de Acción "Promover el
respeto y goce efectivo de los derechos
fundamentales de los indígenas, minorías y
Rom", tuvo dentro de sus actividades; el
“Diseño del Programa de Garantías de los
Pueblos Indígenas afectados por el
desplazamiento, Apoyar el plan para la
Supervivencia y protección
En el Plan de Acción
Formulación de políticas
públicas para pueblos
indígenas y Rom, tuvo
dentro de sus actividades;
“Formulación del
documento de política
pública para pueblos
Indígenas”. Presenta un
0% de avance.
Concertar con pueblos indígenas la
formulación de los planes de salvaguarda de
los mismos.(Tener en cuenta la dinámica de
diálogo con los pueblos indígenas para la
planeación de las actividades)
Formulación de planes
de salvaguarda para
pueblos indígenas.
Número de planes de
salvaguarda formulados.
UNIDAD
9 2011/01/01 2011/12/31 9
5 - Dirección de Asuntos
Indigenas, Minorias y
Rom( PM MIJ Vig 2010)-
META 5
40 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
162 FILA_168
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No 5 Programación Actividades La
Dirección de Asuntos Indígenas, Minorías y
ROM En el Plan de Acción "Promover el
respeto y goce efectivo de los derechos
fundamentales de los indígenas, minorías y
Rom", tuvo dentro de sus actividades; el
“Diseño del Programa de Garantías de los
Pueblos Indígenas afectados por el
desplazamiento, Apoyar el plan para la
Supervivencia y protección
En el Plan de Acción
Formulación de políticas
públicas para pueblos
indígenas y Rom, tuvo
dentro de sus actividades;
“Formulación del
documento de política
pública para pueblos
Indígenas”. Presenta un
0% de avance.
Ejecutar la propuesta concertada con las
Organizaciones para la formulación del plan
para la Supervivencia y protección de la
mujer indígena .(Tener en cuenta la
dinámica de diálogo con los pueblos
indígenas para la planeación de las
actividades)
Ejecutar la propuesta
concertada para la
Formulación del plan
para la Supervivencia y
protección de la mujer
indígena.
Ejecutar la propuesta
concertada del Plan de
supervivencia y
protección de la mujer
indígena formulado..
PORCENTAJE
100% 2011/06/01 2012/06/01 100%
5- Dirección de Asuntos
Indigenas, Minorias y
Rom( PM MIJ Vig 2010)-
META 6
163 FILA_169
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1101002.0
Hallazgo No 5 Programación Actividades La
Dirección de Asuntos Indígenas, Minorías y
ROM En el Plan de Acción "Promover el
respeto y goce efectivo de los derechos
fundamentales de los indígenas, minorías y
Rom", tuvo dentro de sus actividades; el
“Diseño del Programa de Garantías de los
Pueblos Indígenas afectados por el
desplazamiento, Apoyar el plan para la
En el Plan de Acción
Formulación de políticas
públicas para pueblos
indígenas y Rom, tuvo
dentro de sus actividades;
“Formulación del
documento de política
pública para pueblos
Indígenas”. Presenta un
Monitoreo y seguimiento al Plan de Acción
Realizar a través de
indicadores el
monitoreo de las
actividades
establecidas en el Plan
de Acción de la
Dirección de Asuntos
Indígenas Minorías y
ROM.
Plan ejecutado.
PORCENTAJE100% 2011/01/01 2011/12/30 100%
5- Dirección de Asuntos
Indigenas, Minorias y
Rom( PM MIJ Vig 2010)-
META 7
41 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
166 FILA_172
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1901001.0
Hallazgo No. 7 Ambiente de Control A pesar
que formalmente los resultados obtenidos
deben responder a lo planeado y las áreas
organizacionales de la estructura permitir
coordinar la ejecución de los procesos del
modelo de operación de la Entidad, así como
orientar el trabajo para alcanzar la misión y los
objetivos corporativos,
Se presentan debilidades
en la incorporación de
procesos para documentar
el ambiente de control.
Establecer e implementar puntos de control
dentro de los procedimientos
Incluir puntos de
control en los
procedimientos de la
Entidad
Procedimientos
ajustados..
PORCENTAJE
100% 2011/07/30 2012/07/30 100%
7- Oficina Asesora de
Planeación-SIGI( PM
MIJ Vig 2010)
167 FILA_173
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1902001.0
Hallazgo No. 8 Valoración del Riesgo La
Entidad presenta informes sobre la
administración de los riesgos, notándose, la
falta de identificación y priorización, razón por
la cual dichos informes no constituyen
herramientas idóneas para la toma de
decisiones.La probabilidad de la ocurrencia de
riesgos en la Entidad se ve acentuada por la
carencia de planes de contingencia
Pese a que la
administración de riesgos
tiene unos responsables,
su liderazgo no se ve
reflejado en el mapa de
procesos, con un plan de
manejo efectivo y medidas
de contingencia de
impacto inmediato,
situación que incide en
una inadecuada
administración del Sistema
de Control Interno.
Analizar, evaluar y ajustar la guía de
identificación, evaluación, reducción y
control del riesgo
Actualizar, divulgar e
implementar la Guia de
Administración del
Riesgo
Guía
actualizada,divulgada e
implementada.
PORCENTAJE
100% 2011/09/01 2012/07/30 100%
8- Oficina Asesora de
Planeación-SIGI( PM
MIJ Vig 2010) META 1
168 FILA_174
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1902001.0
Hallazgo No. 8 Valoración del Riesgo La
Entidad presenta informes sobre la
administración de los riesgos, notándose, la
falta de identificación y priorización, razón por
la cual dichos informes no constituyen
herramientas idóneas para la toma de
decisiones.La probabilidad de la ocurrencia de
riesgos en la Entidad se ve acentuada por la
carencia de planes de contingencia q
Pese a que la
administración de riesgos
tiene unos responsables,
su liderazgo no se ve
reflejado en el mapa de
procesos, con un plan de
manejo efectivo y medidas
de contingencia de
impacto inmediato,
situación que incide en
una inadecuada
administración del Sistema
de Control Interno.
Establecer herramientas efectivas que
monitoreen y controlen los riesgos
Establecer en los
procedimientos puntos
de control que
monitoren el riesgo
Procedimientos
ajustados e
implementados.
PORCENTAJE
100% 2011/09/01 2012/07/30 100%
8- Oficina Asesora de
Planeación-SIGI( PM
MIJ Vig 2010) META 2
42 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
169 FILA_175
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1907001.0
Hallazgo No. 9 Actividades de control Las
políticas y procedimientos de control
establecidos no han resultado suficientes y
adecuados para eliminar y mitigar sus riesgos.
Lo anterior se ve sustentado en las debilidades
y carencia de controles en el manejo financiero
de las diferentes Direcciones, en cuanto a los
procesos para la remisión de información al
Grupo Financiero,
Las políticas y
procedimientos de control
establecidos no han
resultado suficientes y
adecuados para eliminar y
mitigar sus riesgos.
Documentar el procedimiento para revisión
de la gestión por la Alta Dirección
Diseñar el
procedimiento para
revisión de la gestión
por la Alta Dirección
Procedimiento
elaborado, divulgado e
implementado
PORCENTAJE
100% 2011/09/01 2011/12/31 100%
9- Oficina Asesora de
Planeación-SIGI( PM
MIJ Vig 2010) META 1
170 FILA_176
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1907001.0
Hallazgo No. 9 Actividades de control Las
políticas y procedimientos de control
establecidos no han resultado suficientes y
adecuados para eliminar y mitigar sus riesgos.
Lo anterior se ve sustentado en las debilidades
y carencia de controles en el manejo financiero
de las diferentes Direcciones, en cuanto a los
procesos para la remisión de información al
Grupo Financiero,
Las políticas y
procedimientos de control
establecidos no han
resultado suficientes y
adecuados para eliminar y
mitigar sus riesgos.
Establecer controles en el manejo financiero
que evidencie concordancia y coherencia
entre la información que maneja el área
financiera y la jurídica en relación con la
provisión por contingencias (demandas).
Modificar la
caracterización del
proceso de gestión de
lo contencioso en el
sentido de incluir como
actividad el reporte de:
(1) Datos
correspondientes a
todas las demandas
notificadas al MIJ; (2)
Datos
correspondientes a los
procesos arbitrales y a
las conciliaciones
extrajudiciales
celebradas por el MIJ;
y (3) Actualización de
la información que
modifique el estado
actual de los proces
Caracterización
ajustada e
implementada.
PORCENTAJE
100% 2011/07/01 2012/07/01 100%
9- Oficina Asesora de
Planeación- Oficina
Asesora Juridica y
Grupo de Gestión
Financiera y Contable(
PM MIJ Vig 2010) META
2
171 FILA_177
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1907001.0
Hallazgo No. 9 Actividades de control Las
políticas y procedimientos de control
establecidos no han resultado suficientes y
adecuados para eliminar y mitigar sus riesgos.
Lo anterior se ve sustentado en las debilidades
y carencia de controles en el manejo financiero
de las diferentes Direcciones, en cuanto a los
procesos para la remisión de información al
Grupo Financiero,
Las políticas y
procedimientos de control
establecidos no han
resultado suficientes y
adecuados para eliminar y
mitigar sus riesgos.
Establecer controles en el manejo financiero
que evidencie concordancia y coherencia
entre la información que maneja el área
financiera y la jurídica en relación con la
provisión por contingencias (demandas).
Elaborar y presentar
mensualmente al área
financiera el formato
AJ-C-GC-F01 con los
datos exigidos en la
resolución N° 356 de
2007)
Reporte mensual.
UNIDAD12 2011/08/01 2012/08/01 12
9- Oficina Asesora
Juridica-Subdirección
de Gestión Humana -
Grupo de Gestión
Financiera y Contable(
PM MIJ Vig 2010)-
META 3
43 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
172 FILA_178
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo No. 10 Monitoreo Los procesos y
procedimientos no son monitoreados en todos
los casos por sus responsables, como ocurre
con el proceso de viáticos, en donde se
presentan situaciones tales como: el área de
Talento Humano y la Financiera, monitorean
únicamente una parte del proceso. Solo hasta
el mes de diciembre se inician los correctivos
para subsanar estas debilidades.
Los procesos y
procedimientos no son
monitoreados en todos los
casos por sus
responsables, como
ocurre con el proceso de
viáticos, en donde se
presentan situaciones
tales como: el área de
Talento Humano y la
Financiera, monitorean
únicamente una parte del
proceso. Solo hasta el
mes de diciembre se
inician los correctivos para
subsanar estas
debilidades.
Elaborar y dar aplicación a circular
reiterando a todos los funcionarios el
contenido de la Resolución No. 5980 del 1
de diciembre de 2010, así como el contenido
de la Circular Interna No. CIR11-44-GGH-
0403 del 31 de marzo de 2011, emitidas por
el Señor Ministro del MIJ y relacionadas con
los tiempos establecidos para la solicitud de
órdenes de Comisión de servicios y/o
autorización de viaje y orden de pago a nivel
nacional e internacional, así mismo
recordando las sanciones por
incumplimiento a la legalización en los 3 días
siguientes a la comisión”.
Cumplir con lo
establecido en el
procedimiento de
legalización de viáticos
“Realizar reportes
quincenales a quienes
tengan comisiones
pendientes de
legalización, con copia a
sus jefes inmediatos.
(12 reportes)”
12 2011/10/01 2012/03/15 12
10- Subdireccion de
Gestion Humana( PM
MIJ Vig 2010)- META 1
173 FILA_179
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo No. 10 Monitoreo Los procesos y
procedimientos no son monitoreados en todos
los casos por sus responsables, como ocurre
con el proceso de viáticos, en donde se
presentan situaciones tales como: el área de
Talento Humano y la Financiera, monitorean
únicamente una parte del proceso. Solo hasta
el mes de diciembre se inician los correctivos
para subsanar estas debilidades. Las ac
Los procesos y
procedimientos no son
monitoreados en todos los
casos por sus
responsables, como
ocurre con el proceso de
viáticos, en donde se
presentan situaciones
tales como: el área de
Talento Humano y la
Financiera, monitorean
únicamente una parte del
proceso. Solo hasta el
mes de diciembre se
inician los correctivos para
subsanar estas
debilidades.
Realizar seguimiento al cumplimiento de los
planes de acción
Consolidación de
informes de avance de
planes de acción
Informes consolidados y
presentados al Comité
de la Alta gerencia de la
Entidad. UNIDAD
9 2011/05/01 2012/02/15 9
10- Oficina Asesora de
Planeación( PM MIJ Vig
2010)- META 2
44 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
174 FILA_180
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1905001.0
Hallazgo No. 11 Información y Comunicación
Los canales de comunicación entre las
dependencias no están definidos, cada
Dirección funciona aisladamente incluso en
aquellos asuntos (talento humano, manejo
presupuestal) que dependen del nivel central.
Las debilidades en los sistemas de acceso de
la ciudadanía como la información a través la
Pagina WEB Institucional,
Los canales de
comunicación entre las
dependencias no están
definidos, cada Dirección
funciona aisladamente
incluso en aquellos
asuntos (talento humano,
manejo presupuestal) que
dependen del nivel
central.
Implementar una Intranet para el Ministerio
del Interior y de Justicia
Contratar el desarrollo
y la implementación de
la intranet ministerial
Intranet ministerial
implementada.
PORCENTAJE
100% 2012/03/03 2012/12/31 100%
11- Oficina de
Informacion Publica del
Interior( PM MIJ Vig
2010) META 1
175 FILA_181
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1905001.0
Hallazgo No. 11 Información y Comunicación
Los canales de comunicación entre las
dependencias no están definidos, cada
Dirección funciona aisladamente incluso en
aquellos asuntos (talento humano, manejo
presupuestal) que dependen del nivel central.
Las debilidades en los sistemas de acceso de
la ciudadanía como la información a través la
Pagina WEB Institucional,
Los canales de
comunicación entre las
dependencias no están
definidos, cada Dirección
funciona aisladamente
incluso en aquellos
asuntos (talento humano,
manejo presupuestal) que
dependen del nivel
central.
Estructurar la gestión y manejo de la
comunicación interna
Diagnóstico de
información clave a
comunicar
Diagnóstico elaborado.
UNIDAD1 2012/01/03 2012/04/30 1
11- OFICINA DE
INFORMACION
PUBLICA(Oficina
Asesora de Planeación)-
SIGI( PM MIJ Vig 2010)
META 2
176 FILA_182
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1905001.0
Hallazgo No. 11 Información y Comunicación
Los canales de comunicación entre las
dependencias no están definidos, cada
Dirección funciona aisladamente incluso en
aquellos asuntos (talento humano, manejo
presupuestal) que dependen del nivel central.
Las debilidades en los sistemas de acceso de
la ciudadanía como la información a través la
Pagina WEB Institucional
Los canales de
comunicación entre las
dependencias no están
definidos, cada Dirección
funciona aisladamente
incluso en aquellos
asuntos (talento humano,
manejo presupuestal) que
dependen del nivel
central.
Estructurar la gestión y manejo de la
comunicación interna
Diseño del plan de
comunicaciones
organizacional
Plan de comunicaciones
diseñado. UNIDAD1 2012/05/01 2012/07/30 1
11- Oficina Asesora de
Planeación-SIGI( PM
MIJ Vig 2010) META 3
177 FILA_183
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1905001.0
Hallazgo No. 11 Información y Comunicación
Los canales de comunicación entre las
dependencias no están definidos, cada
Dirección funciona aisladamente incluso en
aquellos asuntos (talento humano, manejo
presupuestal) que dependen del nivel central.
Las debilidades en los sistemas de acceso de
la ciudadanía como la información a través la
Pagina WEB Institucional
Los canales de
comunicación entre las
dependencias no están
definidos, cada Dirección
funciona aisladamente
incluso en aquellos
asuntos (talento humano,
manejo presupuestal) que
dependen del nivel
central.
Estructurar la gestión y manejo de la
comunicación interna
Elaborar procedimiento
de comunicación y
divulgación
organizacional
Procedimiento
elaborado, divulgado e
implementado.
PORCENTAJE
100% 2011/10/01 2011/12/31 100%
11- Oficina Asesora de
Planeación-SIGI( PM
MIJ Vig 2010) META 4
45 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
178 FILA_184
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1908003.0
Hallazgo No. 12 Plan de Mejoramiento La
Entidad presenta un cumplimiento porcentual
del 65%, de las 197 acciones comprometidas
en la vigencia 2010, se cumplieron 157, no
obstante, el equipo auditor evidenció que ciento
veintinueve (129) de estas, fueron efectivas; lo
que determina una efectividad de un 65%.
La Entidad presenta un
cumplimiento porcentual
del 65%, de las 197
acciones comprometidas
en la vigencia 2010, se
cumplieron 157, no
obstante, el equipo auditor
evidenció que ciento
veintinueve (129) de
estas, fueron efectivas; lo
que determina una
efectividad de un 65%.
Establecer una herramienta de monitoreo y
control que mida el grado de avance de las
acciones establecidas en el Plan de
Mejoramiento que evidencia cumplimiento
del 100%
Evaluar los Planes de
Mejoramiento
Informe de evaluación
del plan de
mejoramiento (
trimestral). UNIDAD
4 2011/07/30 2012/07/30 4
12- Oficina de Control
Interno( PM MIJ Vig
2010) META 1
180 FILA_186
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
32 (Antes
10 PM Vig
2008)
Hallazgo 10 Documentación contractual. (D):
En algunos de los contratos revisados se
evidenció la ausencia de liquidación de los
mismos, a pesar de haberse ya cumplido el
término para realizarla, de acuerdo con la
normatividad vigente y con los plazos de cada
contrato, como se determinó en los contratos
352, 168, 24, 171 y 115 de 2008. Lo anterior se
debe a deficiencias en la supervisión
Deficiencias en el manejo
de la documentación
contractual y en la
supervisión de la misma.
Liquidar los contratos 352, 168, 24, 171 y
115 de 2008
Realizar la liquidación
de los contratos 352,
168, 24, 171 y 115 de
2008 establecido por
Ley
Contratos liquidados.
UNIDAD5 2011/07/01 2011/12/31 5
12- Subdireccionde
gestion Contractual. (
PM MIJ Vig 2010) META
3
181 FILA_187
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
32 (Antes
10 PM Vig
2008)
Hallazgo 10 Documentación contractual. (D):
En algunos de los contratos revisados se
evidenció la ausencia de liquidación de los
mismos, a pesar de haberse ya cumplido el
término para realizarla, de acuerdo con la
normatividad vigente y con los plazos de cada
contrato, como se determinó en los contratos
352, 168, 24, 171 y 115 de 2008. Lo anterior se
debe a deficiencias en la supervisión
Deficiencias en el manejo
de la documentación
contractual y en la
supervisión de la misma.
Establecer puntos de control dentro del
proceso de supervisión y liquidación de la
ejecución contractual en cuando al manejo
de documentación que deben contener las
carpetas de los procesos contractuales.
Diseñar e implementar
dentro del
procedimiento de
Supervisión y
Liquidación de la
Ejecución Contractual
una hoja de ruta en
donde se establezca la
relación de los
documentos que debe
reposar en las
carpetas de los
procesos contractuales
desde su inicio hasta
su liquidación.
Procedimiento ajustado.
UNIDAD1 2011/07/30 2011/08/30 1
12-Subdireccion de
Gestion Contractual. (
PM MIJ Vig 2010) META
4
46 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
182 FILA_188
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
32 (Antes
10 PM Vig
2008)
Hallazgo 10 Documentación contractual. (D):
En algunos de los contratos revisados se
evidenció la ausencia de liquidación de los
mismos, a pesar de haberse ya cumplido el
término para realizarla, de acuerdo con la
normatividad vigente y con los plazos de cada
contrato, como se determinó en los contratos
352, 168, 24, 171 y 115 de 2008. Lo anterior se
debe a deficiencias en la supervisión
Deficiencias en el manejo
de la documentación
contractual y en la
supervisión de la misma.
Establecer puntos de control dentro del
proceso de supervisión y liquidación de la
ejecución contractual en cuando al manejo
de documentación que deben contener las
carpetas de los procesos contractuales.
Diseñar e implementar
dentro del
procedimiento de
Supervisión y
Liquidación de la
Ejecución Contractual
una hoja de ruta en
donde se establezca la
relación de los
documentos que debe
reposar en las
carpetas de los
procesos contractuales
desde su inicio hasta
su liquidación.
Hoja de ruta aplicada en
las carpetas
contractuales.
PORCENTAJE
100% 2011/07/30 2012/07/30 100%
12-Subdireccion de
gestion Contractual (
PM MIJ Vig 2010) META
5
183 FILA_189
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
49 (Antes
30 (4,23
FONSECO
N VIG
2008) PM
vig 2008)
GESTIÓN DOCUMENTAL: En las carpetas de
los convenios no se anexan todos los
documentos soporte de la ejecución
contractual, no aparecen reportes de los
desembolsos hechos por FONSECON a los
entes territoriales, se encuentran documentos
mal archivados, no se diligencia debidamente el
índice, se encuentra duplicidad de
documentación, documentos innecesarios,
documentos archivados
Deficiencia de control y
minitorieo por parte del
MIJ.- FONSECON
Establecer puntos de control dentro del
proceso de supervisión y liquidación de la
ejecución contractual en cuanto al manejo
de documentación que deben contener las
carpetas de los procesos contractuales.
Diseñar e implementar
dentro del
procedimiento de
Supervisión y
Liquidación de la
Ejecución Contractual
una hoja de ruta en
donde se establezca la
relación de los
documentos que debe
reposar en las
carpetas de los
procesos contractuales
desde su inicio hasta
su liquidación.
Procedimiento ajustado.
UNIDAD1 2011/07/30 2011/09/30 1
12-Subdirecccion de
Gestion COntractual (
PM MIJ Vig 2010)-
META 6
184 FILA_190
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
49 (Antes
30 (4,23
FONSECO
N VIG
2008) PM
vig 2008)
GESTIÓN DOCUMENTAL: En las carpetas de
los convenios no se anexan todos los
documentos soporte de la ejecución
contractual, no aparecen reportes de los
desembolsos hechos por FONSECON a los
entes territoriales, se encuentran documentos
mal archivados, no se diligencia debidamente el
índice, se encuentra duplicidad de
documentación, documentos innecesarios,
documentos archivados
Deficiencia de control y
minitorieo por parte del
MIJ.- FONSECON
Establecer puntos de control dentro del
proceso de supervisión y liquidación de la
ejecución contractual en cuanto al manejo
de documentación que deben contener las
carpetas de los procesos contractuales.
Diseñar e implementar
dentro del
procedimiento de
Supervisión y
Liquidación de la
Ejecución Contractual
una hoja de ruta en
donde se establezca la
relación de los
documentos que debe
reposar en las
carpetas de los
procesos contractuales
desde su inicio hasta
su liquidación.
Hoja de ruta aplicada en
las carpetas
contractuales.
PORCENTAJE
100% 2011/07/30 2012/07/30 100%
12-Subdireccion de
Gestion Contractual. (
PM MIJ Vig 2010)-
META 7
47 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
185 FILA_191
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
49 (Antes
30 (4,23
FONSECO
N VIG
2008) PM
vig 2008)
GESTIÓN DOCUMENTAL: En las carpetas de
los convenios no se anexan todos los
documentos soporte de la ejecución
contractual, no aparecen reportes de los
desembolsos hechos por FONSECON a los
entes territoriales, se encuentran documentos
mal archivados, no se diligencia debidamente el
índice, se encuentra duplicidad de
documentación, documentos innecesarios,
documentos archivados
Deficiencia de control y
minitorieo por parte del
MIJ.- FONSECON
Organizar la documentación soporte de la
ejecución contractual en todas las carpetas
de los convenios existentes.
Dar aplicación al
proceso de gestión
documental
Carpetas organizadas
con todos los soportes
de la ejecución
contractual de acuerdo
con el proceso de
gestión documental y la
hoja de ruta que se
encuentra en el
procedimiento de
supervisión y liquidación
de la ejecución
contractual.
PORCENTAJE
100% 2011/07/30 2012/07/30 80%
12- Subdireccion de
Gestion Contractual( PM
MIJ Vig 2010)- META 8
186 FILA_192
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
49 (Antes
30 (4,23
FONSECO
N VIG
2008) PM
vig 2008)
ENTREGA DE RECURSOS: En los convenios
interadministrativos de cofinanciación No. 83,
97 y 88 de 2007, 166 y 407 del 2008, no se
evidenciaron los documentos soportes, con
recibido del MIJ, para realizar cada uno de los
desembolsos, incumpliéndose las cláusulas de
los convenios, relacionadas con “entrega de
recursos” y “obligaciones de notificar los pagos”
Auscencia de control y
monitoreo por deficiencia
de supervision
Incluir en los convenios Interadministrativos
una obligación por parte de los entes
territoriales que informen al Ministerio sobre
el recibo de los recursos entregados por
parte del MIJ.
Cláusula Incluida en la
Minuta
Minuta con cláusula
incluida. PORCENTAJE100% 2011/07/01 2012/07/01 100%
12- Subdirección de
Infraestructura/
Subdireccion de Gestion
Contractual( PM MIJ Vig
2010)- META 9
187 FILA_193
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
49 (Antes
30 (4,23
FONSECO
N VIG
2008) PM
vig 2008)
ENTREGA DE RECURSOS: En los convenios
interadministrativos de cofinanciación No. 83,
97 y 88 de 2007, 166 y 407 del 2008, no se
evidenciaron los documentos soportes, con
recibido del MIJ, para realizar cada uno de los
desembolsos, incumpliéndose las cláusulas de
los convenios, relacionadas con “entrega de
recursos” y “obligaciones de notificar los
pagos”,
Auscencia de control y
monitoreo por deficiencia
de supervision
En el informe mensual de supervisión se
deberá generar la trazabilidad y el
cumplimiento de cada una de las
obligaciones pactadas en cada uno de los
convenios
Informe actualizado e
implementado en el
Sistema de
Contratación SIC
Informe implementado.
PORCENTAJE100% 2011/07/01 2012/07/01 100%
12- Subdirección
Infraestructura /Oficina
de Informacion Publica
del
Interior/Subdirecccion
de gestion Contractual.(
PM MIJ Vig 2010)-
META 10
48 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
188 FILA_194
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
51 (Antes
32 ( 7, 11,
21, 39
FONSECO
N
VIGENCIA
2008) PM
Vig 2008)
INFORMACIÓN CONTABLE Y FINANCIERA:
En las visitas practicadas no fue posible
verificar la información contable y financiera de
la mayoría de los convenios, lo cual evidencia
ausencia de control en los informes
presentados, al igual que incumplimiento de las
obligaciónes pactadas para cada uno de los
convenios por parte de los entes territoriales.
Auscencia de control y
monitoreo
Incluir una Cláusula en los convenios inter
administrativos que obligue a los entes
territoriales a tener una contabilidad
independiente de los proyectos financiados
por FONSECON y mantener la
documentación legal, administrativa y
financiera de los convenios completa y
disponible para consulta de los organismos
de Control
Cláusula Incluida en la
Minuta
Minuta con cláusula
incluida. PORCENTAJE100% 2011/07/01 2012/07/01 100%
12-Subdireccion de
gestion Contractual y
Subdirección de
Infraestructura( PM MIJ
Vig 2010) META 11
189 FILA_195
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
51 (Antes
32 ( 7, 11,
21, 39
FONSECO
N
VIGENCIA
2008) PM
Vig 2008)
SUPERVISIÓN : En virtud del convenio
interadministrativo 392 de 2008, celebrado con
el Municipio de Piojó, se evidenciaron
deficiencias de supervisión y ausencia de
control en los informes presentados, ya que
durante la visita se observó que existe una
transferencia por $3 millones sin el respectivo
soporte y sin saber a quién se transfirió este
valor,
Ausencia de control en
los informes presentados
Establecer puntos de control dentro del
aplicativo del Sistema de Información
Contractual SIC, que permita la
presentación de informes de supervisión con
información/datos y soportes confiables y
oportunos y que inluya el manejo de los
recursos
Incluir e implementar
dentro del aplicativo
SIC un control
relacionado con el
manejo de los
recursos, beneficiario
de los mismos y sus
respectivos soportes
que faciliten el proceso
de Supervisión y
Liquidación de la
Ejecución Contractual
su liquidación.
Aplicativo ajustado e
implementado de
Informes de
Supervisión.
PORCENTAJE
100% 2012/07/01 2012/12/31 80%
12- Subdirecccion de
Gestion Contractual,
Oficina de Informacion
Publica del Interior( PM
MIJ Vig 2010) META 12
49 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
190 FILA_196
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
52 (Antes
33 ( 8
FONSECO
N
VIGENCIA
2088)PM
Vig 2008)
COMITÉ EVALUADOR FONSECON - D: La
Resolución 1469 de 2008 establece en su
artículo 3, las funciones del Comité Evaluador
de FONSECON, dentro de las cuales se
encuentra “…2. Evaluar y viabilizar, de
conformidad con las directrices fijadas la
financiación o cofinanciación de los programas
o proyectos a ejecutar con cargo a los recursos
del FNSC
Auscencia de control y
monitoreo del comité
evaluador a la ejecución
de las obra objeto de los
convenios
En el Informe trimestral que se presenta los
miembros del Comité evaluador, se incluirá
una matriz de seguimiento de la ejecución
presupuestal de los proyectos y su
respectivo avance de obra, para su
respectiva evaluación y comentarios
Informe Trimestral
incluyendo avance
presupuestal y
ejecución de las obras
Informe Trimestral
presentado al Comité.
UNIDAD
4 2011/07/01 2012/07/01 4
12- Subdirección de
Infraestructura
Comité Evaluador( PM
MIJ Vig 2010) META 13
191 FILA_197
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
54 (Antes
35
(10,13,14
FONSECO
N VIG
2008) PM
vig 2008)
UTILIZACIÓN DE INSTALACIONES: En virtud
del convenio interadministrativo 392 de 2008
con el Municipio de Piojó, se construyó la sede
de la alcaldía municipal, la cual fue terminada y
entregada el 26 de septiembre de 2009; sin
embargo, a la fecha no se han ocupado las
instalaciones en espera de la inauguración, lo
cual puede generar deterioro de las mismas por
la falta de uso
Falta de seguimiento y
control en la supervision
por parte de FONSECON
Se incluirá una Cláusula en los convenios
interadministrativos, en la que se establezca
una obligación que determine que el
municipio tendrá un plazo máximo de un
mes para poner en funcionamiento el
inmueble construido
Cláusula Incluida en la
Minuta
Minuta con cláusula
incluida. PORCENTAJE100% 2011/07/01 2012/07/01 100%
12- Subdireccion de
Gestion Contractual y
Subdirección de
Infraestructura( PM MIJ
Vig 2010)- META 14
50 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
192 FILA_198
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
54 (Antes
35
(10,13,14
FONSECO
N VIG
2008) PM
vig 2008)
UTILIZACIÓN DE INSTALACIONES: En virtud
del convenio interadministrativo 392 de 2008
con el Municipio de Piojó, se construyó la sede
de la alcaldía municipal, la cual fue terminada y
entregada el 26 de septiembre de 2009; sin
embargo, a la fecha no se han ocupado las
instalaciones en espera de la inauguración, lo
cual puede generar deterioro de las mismas por
la falta de uso
Falta de seguimiento y
control en la supervision
por parte de FONSECON
Como parte del acta de liquidación de los
convenios inter administrativos el Ente
Territorial deberá presentar un informe de
ocupación y funcionamiento del inmueble
objeto del contrato.
Incluir en el
procedimiento de
Supervisión y
Liquidación de la
Ejecución Contractual
la obligatoriedad por
parte del Ente
Territorial de presentar
un informe de
ocupación y
funcionamiento del
inmuebles, el cual
debe estar incluido
como parte del acta de
liquidación
Procedimiento ajustado
e implementado.
PORCENTAJE
100% 2011/07/01 2012/07/01 100%
12- Subdirección de
Infraestructura-
Subdireccion de Gestion
Contractual - Oficina
Asesora de Planeación-
SIGI( PM MIJ Vig 2010)-
META 15
193 FILA_199
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
62 (Antes
43 (26
FONSECO
N VIG
2008) PM
Vig 2008)
ANTICIPO: No se observó por parte de las
respectivas alcaldías, documentos que
acrediten el manejo del anticipo ,
incumpliéndose lo estipulado en el claúsulado
de los convenios 083, 88 y 97 de 2007
“sujeción a las apropiaciones presupuestales”,
no se evidencia por parte de la supervisión los
requerimientos tendientes a superar esta
deficiencia
Incumplimiento de los
paragrafos primero y
segundo de la claúsula
septima d elos convenios
083,88 y 97 de 2007
El Ministerio del Interior y de Justicia
generara un documento denominado "
Condiciones Mínimas para la contratación de
la Interventoria por parte de los entes
Territoriales". Este documento será
entregado a los municipios como anexo al
convenio interadministrativo para su
aplicacion e incluirla en el procedimiento de
supervision y liquidacion de contratos.
Documento incluido en
el SIGI
Documento incluido en
el SIGI. PORCENTAJE100% 2011/07/01 2012/07/01 100%
12- Subdireccion de
Insfraestructura -
Subdireccion de gestion
Contractual. ( PM MIJ
Vig 2010) META 16
META 16
194 FILA_200
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
62 (Antes
43 (26
FONSECO
N VIG
2008) PM
Vig 2008)
ANTICIPO: No se observó por parte de las
respectivas alcaldías, documentos que
acrediten el manejo del anticipo ,
incumpliéndose lo estipulado en el claúsulado
de los convenios 083, 88 y 97 de 2007
“sujeción a las apropiaciones presupuestales”,
no se evidencia por parte de la supervisión los
requerimientos tendientes a superar esta
deficiencia,
Incumplimiento de los
paragrafos primero y
segundo de la claúsula
septima d elos convenios
083,88 y 97 de 2007
Incluir una Cláusula en los convenios
interadministrativos que obligue a los entes
territoriales a tener una contabilidad
independiente de los proyectos financiados
por FONSECON y mantener la
documentación legal, administrativa y
financiera de los convenios completa y
disponible para consulta de los organismos
de Control
Cláusula Incluida en la
Minuta
Minuta con cláusula
incluida. PORCENTAJE100% 2011/07/01 2012/07/01 100%
12-Subdireccion de
Gestion Contractual y
Subdirección de
Infraestructura( PM MIJ
Vig 2010) META 17
195 FILA_201
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
64 (Antes
45 (31, 32
FONSECO
N VIG
2008) PM
Vig 2008)
CONTRATO DE INTERVENTORÍA En el
contrato de interventoría sin número, firmado el
8 de octubre del 2008 con el Municipio de
Cotorra, en desarrollo del convenio 166 de
2008, se observó incumplimiento a la
CLÁUSULA OCTAVA - GARANTÍAS, ya que en
la carpeta no se encuentran los documentos
soportes de la expedición y aprobación de las
pólizas que aduce el contrato de interventoría.
esta situaicon denota
debilidad del contratante y
falta de control del MIJ
El Ministerio del Interio y de Justicia
generara un documento denominado "
Condiciones Minimas para la contratación de
la Interventoria por parte de los entes
Territoriales. Este documento será
entregado a los muncipios como anexo al
convenio interadmsintrativo, con el fin de
que dichas condiciones sean tenidas en
cuenta por los municipios en sus procesos
contractuales
Documento incluido en
el SIGI
Documento incluido en
el SIGI. PORCENTAJE100% 2011/07/01 2011/12/31 100%
12- Subdireccion de
Infraestructura,
Subdireccion de gestion
Contractual, Oficina
Asesora de Planeacion(
PM MIJ Vig 2010) META
18
51 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
196 FILA_202
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
65 (Antes
46 (38
FONSECO
N VIG
2008) PM
Vig 2008)
CONVENIOS 2009: En la vigencia 2009 se
aprobaron y firmaron 68 convenios de los
cuales se analizaron 12 de ellos,
evidenciándose que no se ha iniciado la etapa
de ejecución por demoras en la etapa
precontractual para la adjudicación de los
contratos de construcción de obra y falta de
adjudicación de la interventoría por parte del
MIJ,
Deficiencias en la gestion
y planeacion para el
desarrollo d elas obras
Al incio de la vigencia Fiscal se presentara al
Comité Evaluador el Plan de Inversion del
Año, a traves del cual se establecera las
directrices para la inversion de los recursos.
Asi mismo se presentara el Plan de Accion ,
el cual incluira las metas presuputales que
se tendran para el compromiso y la
ejecucion d elos recursos
Plan de Inversion y
Plan de accion
aprobado por el
Comité
Plan de Accion Plan de
Inversion. UNIDAD2 2012/01/01 2012/04/01 2
12- Subdirecccion de
Infraestructura, Comité
Evaluador ( PM MIJ Vig
2010) META 19
197 FILA_203
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
65 (Antes
46 (38
FONSECO
N VIG
2008) PM
Vig 2008)
CONVENIOS 2009: En la vigencia 2009 se
aprobaron y firmaron 68 convenios de los
cuales se analizaron 12 de ellos,
evidenciándose que no se ha iniciado la etapa
de ejecución por demoras en la etapa
precontractual para la adjudicación de los
contratos de construcción de obra y falta de
adjudicación de la interventoría por parte del
MIJ,
Deficiencias en la gestion
y planeacion para el
desarrollo d elas obras
Ajustar el procedimiento establecido para la
ejecución de los proyectos de FONSECON,
con el fin de garantizar el inicio oportuno
tanto del contrato de obra como de su
interventoría
Procedimiento
ajustado e
implementado.
Procedimiento ajustado
e implementado..
UNIDAD
1 2011/07/01 2012/06/30 1
12-Subdirecccion de
Infraestructura( PM MIJ
Vig 2010) META 20
198 FILA_204
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
79 ( Antes
15 PM MIJ
Vig 2009)
HALLAZGO No 15 Actualización y ajuste de
procedimientos. La entidad introduce adiciones,
modificaciones y ajustes a los procedimientos,
cumpliendo con los requisitos establecidos en
el sistema de calidad, pero no los incorpora y
adopta a través del correspondiente acto
administrativo.
Falta de seguimiento y
control
Establecer herramientas de monitoreo y
control de los documentos que hacen parte
del Sistema Integrado de Gestión
Institucionsl
Implementar el
procedimiento de
control de documentos
y mantener el control a
traves del listado
Maestro de Control de
Documentos que
establece la
resoluciónn No. 2230
del 24 de mayo de
2010
Procedimiento
Implementado.
PORCENTAJE
100% 2011/07/01 2012/07/01 100%
12- Oficina Asesora de
Planeación - SIGI( PM
MIJ Vig 2010) META 21
199 FILA_205
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
79 ( Antes
15 PM MIJ
Vig 2009)
HALLAZGO No 15 Actualización y ajuste de
procedimientos. La entidad introduce adiciones,
modificaciones y ajustes a los procedimientos,
cumpliendo con los requisitos establecidos en
el sistema de calidad, pero no los incorpora y
adopta a través del correspondiente acto
administrativo.
Falta de seguimiento y
control
Establecer herramientas de monitoreo y
control de los documentos que hacen parte
del Sistema Integrado de Gestión
Institucionsl
Implementar el
procedimiento de
control de documentos
y mantener el control a
traves del listado
Maestro de Control de
Documentos que
establece la
resuluciopn No. 2230
del 24 de mayo de
2010
Listado de control de
documentos
actualizado.
PORCENTAJE
100% 2011/07/01 2012/07/01 100%
12- Oficina Asesora de
Planeación - SIGI( PM
MIJ Vig 2010) META 22
52 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
200 FILA_206
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
80 ( Antes
16 PM MIJ
VIG 2009)
HALLAZGO No. 16 Implementación MECI. Se
evidencia que la entidad presenta debilidades
en la adopción e implementación de los
elementos del MECI. Se presentan vacíos en
el mapa de procesos, la interrelación entre
estos y su caracterización frente a la
coherencia en el direccionamiento estratégico;
la generación de políticas y objetivos
institucionales coherentes
A la fecha no se ha
elaborado el cronograma
institucional y los listados
maestros. El mapa de
riesgos no identifica el
total de los mismos ni
refleja una priorización
coherente y adecuada a
los resultados de las
evaluaciones de la
gestión. En materia de
manejo documental la
entidad debe dar
cumplimiento a la Ley 594
de 2000.
Actualización y divulgación del Manual de
Operaciones del Sistema Integrado de
Gestión Institucional -SIGI
Manual de
Operaciones
actualizado y aprobado
Manual aprobado.
PORCENTAJE100% 2012/02/02 2012/07/30 100%
12- Oficina Asesora de
Planeación ( PM MIJ Vig
2010) META 23
201 FILA_207
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
80 ( Antes
16 PM MIJ
VIG 2009)
HALLAZGO No. 16 Implementación MECI. Se
evidencia que la entidad presenta debilidades
en la adopción e implementación de los
elementos del MECI. Se presentan vacíos en
el mapa de procesos, la interrelación entre
estos y su caracterización frente a la
coherencia en el direccionamiento estratégico;
la generación de políticas y objetivos
institucionales coherentes
A la fecha no se ha
elaborado el cronograma
institucional y los listados
maestros. El mapa de
riesgos no identifica el
total de los mismos ni
refleja una priorización
coherente y adecuada a
los resultados de las
evaluaciones de la
gestión. En materia de
manejo documental la
entidad debe dar
cumplimiento a la Ley 594
de 2000.
Actualización y divulgación del Manual de
Operaciones del Sistema Integrado de
Gestión Institucional -SIGI
Manual de
Operaciones divulgado
Número de
dependencias
socializadas. UNIDAD
24 2012/02/02 2012/07/30 24
12- Oficina Asesora de
Planeación( PM MIJ Vig
2010) META 24
202 FILA_208
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
81( Antes
17 PM MIJ
Vig 2009)
HALLAZGO No 17 Mapa de riesgos. Si bien la
entidad ha construido un mapa de riesgos,
dentro del mismo no ha identificado los
relacionados con la carencia de mecanismos
efectivos de comunicación, sistemas integrados
de información, mecanismos coercitivos para el
cumplimiento de las obligaciones de entes
externos, debilidades en la planeación, entre
otros.
La administración de los
riesgos no obedece a una
política sustentada en
criterios y objetivos
unificados, direccionados
a la eliminación o
mitigación de los mismos,
los mecanismos de
seguimiento y control no
son efectivos para cumplir
este propósito. Frente a
los riesgos inminentes,
como manejo de
documentación,
información y sistemas y
canales de comunicación
Analizar, evaluar y ajustar la guía de
identificación, evaluación, reducción y
control del riesgo
Guia actualizada,
divulgada e
implementada
Guia. PORCENTAJE 100% 2011/09/01 2012/07/30 100%
12- Oficina Asesora de
Planeación ( PM MIJ Vig
2010) META 25
53 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
203 FILA_209
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
82 ( Antes
*18-19 Pm
MIJ Vig
2009)
HALLAZGO No. 18 Indicadores de Gestión. La
entidad no diseñó indicadores de gestión que
permitan medir sus acciones (componentes),
en miras a monitorear la gestión, toda vez que
los construidos para el Plan de Acción y para
cada una de las dependencias de la
organización no resultan ser la expresión
cuantitativa del comportamiento y desempeño
En primer término porque
carecen de los elementos
fundamentales para su
efectividad, vale decir:
definición, objetivo,
Valores de Referencia,
Responsabilidad, Puntos
de Medición, Periodicidad,
Sistema de Procesamiento
y Toma de Decisiones. En
segundo lugar el sistema
de indicadores construido
por la entidad no involucra
el total de procesos
operativos y
administrativos de la
entidad y n
Definir indicadores a cada una de las metas
establecidas en los planes de acción
Metas de todas las
dependencias y áreas
con indicadores
formulados
Documento.
PORCENTAJE100% 2011/09/01 2011/12/31 100%
12- Oficina Asesora de
Planeación( PM MIJ Vig
2010) META 26
204 FILA_210
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
82 ( Antes
*18-19 Pm
MIJ Vig
2009)
HALLAZGO No. 18 Indicadores de Gestión. La
entidad no diseñó indicadores de gestión que
permitan medir sus acciones (componentes),
en miras a monitorear la gestión, toda vez que
los construidos para el Plan de Acción y para
cada una de las dependencias de la
organización no resultan ser la expresión
cuantitativa del comportamiento
En primer término porque
carecen de los elementos
fundamentales para su
efectividad, vale decir:
definición, objetivo,
Valores de Referencia,
Responsabilidad, Puntos
de Medición, Periodicidad,
Sistema de Procesamiento
y Toma de Decisiones. En
segundo lugar el sistema
de indicadores construido
por la entidad no involucra
el total de procesos
operativos y
administrativos de la
entidad y n
Coordinar con las dependencias la
formulación de las hojas de vida de los
indicadores
Indicadores del plan de
acción con hoja de
vida
Documento.
PORCENTAJE100% 2011/09/01 2011/12/31 100%
12- Oficina Asesora de
Planeación( PM MIJ Vig
2010) META 27
205 FILA_211
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
84 ( Antes
22 PM MIJ
Vig 2009)
LHALLAZGO 22 .Almacenaje de bienes
obsoletos e inservibles. La entidad tiene en
bodega bienes de consumo obsoletos sin
movimiento desde hace más de 5 años,
correspondientes a papelería, útiles de
escritorio y dibujo, repuestos, accesorios y
similares, y algunos materiales y suministros en
lo pertinente a loza y cristalería, que totalizan
$28. millones,
La entidad carece de
mecanismos de
seguimiento y control y no
implementa
oportunamente acciones
correctivas
Dar cabal cumplimiento al procedimiento
para la gestión de bienes (Código AD-GB-P-
01) que en su numeral "6.3 Bajas" establece
las acciones para determinar los bienes
objeto de baja y demuestra la forma para
solicitar conceptos técnicos, elaborar actas,
realizar la transferencia, la destrucción, la
venta y los movimientos contables en el
inventario de la Entidad, entre otros
aspectos.
Bajas de bienes
legalizadas y
contabilizadas
Millones de pesos.
PORCENTAJE100% 2010/07/13 2011/03/12 100%
12- Subdireccion
Administrativa( PM MIJ
Vig 2010) METQA 28
206 FILA_212
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
89 ( Antes
24 PM MIJ
Vig 2009)
HALLAZGO 24 (Hallazgo 8) Coordinación
territorial del Ministerio
Rediseño de la estrategia de coordinación
Nación- Territorrio
Certificación de las
Entidades Territoriales
en el tema de
desplazamiento
forzado
Certificación de las
Entidades Territoriales.
UNIDAD
1 2010/09/01 2011/07/01 1
12- Direccion de
Gobierno y Gestion
territorial. Grupo de
desplazados( PM MIJ
Vig 2010) META 29
207 FILA_213
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
89 ( Antes
24 PM MIJ
Vig 2009)
HALLAZGO 24 (Hallazgo 8) Coordinación
territorial del Ministerio
Rediseño de la estrategia de coordinación
Nación- Territorrio
Acompañamiento a
Comités
Departamentales
Ampliados de Atenciòn
Integral a la Población
Desplazada
Reuniones de Comités
Departamentales
Ampliados. UNIDAD
25 2010/01/01 2010/12/31 25
12- Direccion de
Gobierno y Gestion
territorial - Grupo de
desplazados( PM MIJ
Vig 2010) META 30
54 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
208 FILA_214
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
89 ( Antes
24 PM MIJ
Vig 2009)
HALLAZGO 24 (Hallazgo 8) Coordinación
territorial del Ministerio
Rediseño de la estrategia de coordinación
Nación- Territorrio
Asesoría y asistencia
técnica a los
Municipios priorizados
sobre su papel en la
atención a la población
desplazada
Entidades territoriales
asistidas técnicamente.
UNIDAD
255 2009/11/01 2010/12/31 255
12- Direccion de
Gobierno y Gestion
territorial - Grupo de
desplazados( PM MIJ
Vig 2010) META 31
209 FILA_215
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
119 ( Antes
46 PM MIJ
Vig 2009)
HALLAZGO No,. 46: Documentación de
procedimientos y guías de soporte. Se
evidencia que aunque existen mecanismos y
métodos para la realización de actividades en
la Oficina de Sistemas solo están parcialmente
documentados, esta actividad solo se ha
realizado de manera verbal y no a todos los
miembros de la misma.
El conocimiento necesario
para la realización
periódica de algunas
actividades técnicas
especializadas se
encuentra en cabeza de
varias personas y no ha
sido socializado al interior
de la Oficina.
Documentar y socializar con los funcionarios
de la Oficina de Sistemas cada uno de los
procedimientos del proceso de Gestión de
Recursos Tecnológicos y realizar esta misma
actividad cuando se realicen cambios en las
versiones
Documentar y
socializar a los
funcionarios de la
Oficina de Sistemas
las actividades que se
realizan dentro del
Proceso de Gestión de
Recursos
Tecnológicos.
Acta de reuniones de
socialización de los
procedimientos.
UNIDAD
9 2011/08/01 2011/12/31 9
12- Oficina de
Infoprmacion Publica
del Interior( PM MIJ Vig
2010) META 32
210 FILA_216
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
121 ( Antes
48 PM MIJ
Vig 2009)
HALLAZGO No. 48: Contratos de soporte. Se
evidencia la ausencia de contratos de soporte
para la base de datos Oracle y el appliance de
seguridad Tipping Point.
La Oficina de Sistemas no
ha otorgado viabilidad a la
realización de estos
contratos de soporte.
Actualizar el proyecto de inversión "Mejorar,
implementar y dar soporte a los Sistemas de
Información del Ministerio
Proyecto de inversión
actualizado
Proyecto de inversion
actualizado. UNIDAD1 2011/07/01 2011/09/30 1
12- Oficina de
Informacion Publica del
Interior de Sistemas (
PM MIJ Vig 2010) META
33
211 FILA_217
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
121 ( Antes
48 PM MIJ
Vig 2009)
HALLAZGO No. 48: Contratos de soporte. Se
evidencia la ausencia de contratos de soporte
para la base de datos Oracle y el appliance de
seguridad Tipping Point.
La Oficina de Sistemas no
ha otorgado viabilidad a la
realización de estos
contratos de soporte.
Ejecución del proyecto de inversio´nEjecutar el proyecto de
inversión
Proyecto de inversion
ejecutado..
PORCENTAJE
100% 2012/01/01 2012/11/30 100%
12- Oficina de
Informacion Publica del
Interior ( PM MIJ Vig
2010) META 34
55 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
212 FILA_218
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
123 ( Antes
50 PM MIJ
Vig 2009)
HALLAZGO No. 50: Monitoreo del
funcionamiento de la infraestructura tecnológica
y sistemas de información. El monitoreo se
realiza de manera individual por parte del
personal de la Oficina de Sistemas, dando
lugar a ausencias constantes en el seguimiento
por cuenta de las reuniones, capacitaciones,
incapacidades, permisos y vacaciones.
Deficiencia en el control
implementado por la
Oficina de Sistemas para
monitorear el
funcionamiento de los
sistemas de información y
la infraestructura
tecnológica.
Analisis y detección de vulnerabilidades en
los sistemas de información web, mediante
una herramienta de monitoreo (software)
Realizar monitoreos
mensuales para
asegurar la
disponibilidad total de
la plataforma
tecnológica, de los
sistemas de
información y de las
bases de datos: isa
server, websense,
sniffer, canal de
internet, crecimiento
bases de datos
Monitoreo Mensual
UNIDAD12 2011/07/01 2012/06/30 12
12- Oficina de
Inform,cion Publica del
Interior ( PM MIJ Vig
2010) META 35
213 FILA_219
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
128 ( Antes
55 PM MIJ
Vig 2009)
HALLAZGO No. 55: Oportunidad y confiabilidad
de la Información (D). La entidad no reporta en
forma oportuna y completa la información que
se le requiere, es el caso de la información
presentada a la comisión de auditoria durante
el desarrollo del porceso auditor a la vigencia
2009, donde la información solo se reporto
después de recibido el informe preliminar.
Falta de compromiso por
parte de los funcionarios,
incumplimiento del
principio de
responsabilidad y
debilidad en el sistema de
control interno. Falta de
responsabilidad de los
funcionarios de la entidad
en el cumplimiento de las
funciones relacionadas
con el manejo la
información y el impacto
negativo que las
deficiencias y omisiones
han generado en la
gestión institucional y en el
proc
Establecer herramientas de seguimiento y
control a los requerimientos de oos entes de
control
Ajustar en el
procedimiento de
RENDICION DE
INFORMES Y/O
REQUERIMIENTOS
DE LOS ENTES DE
CONTROL - SC-P-06
del 11 de noviembre
de 2010 en donde se
incluya los terminos
para el llamado de
atención y/o
información al Grupo
de Control Interno
Disciplinario en el caso
de incumplimiento de
entrega a la oficina de
Control Interno y a los
Entes de Control.
Procedimiento ajustado
e implementado.
PORCENTAJE
100% 2011/07/01 2012/07/01 100%
12- Oficina de Control
Interior( PM MIJ Vig
2010) META 36
56 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
214 FILA_220
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
141 ( 7 PM
Curvarado
y
Jujuamina
do Vig
2010)
Hallazgo No. 7 Soporte Actividades. Con oficio
No 002 del 12 de julio de 2010, se solicitó a la
jefe de la Oficina de Control Interno información
sobre la relación de los procesos de restitución,
devolución y adjudicación de territorios
colectivos y ancestrales, en cumplimiento a lo
ordenado por la corte Constitucional en los
Autos 005 de 2009 y del 18 de mayo de 2010
Falta de compromiso por
parte de los funcionarios,
incumplimiento del
principio de
responsabilidad y
debilidad en el sistema de
control interno. Falta de
responsabilidad de los
funcionarios de la entidad
en el cumplimiento de las
funciones relacionadas
con el manejo la
información y el impacto
negativo que las
deficiencias y omisiones
han generado en la
gestión institucional y en el
proc
Establecer herramientas de seguimiento y
control a los requerimientos de los entes de
control
Ajustar en el
procedimiento de
RENDICION DE
INFORMES Y/O
REQUERIMIENTOS
DE LOS ENTES DE
CONTROL - SC-P-06
del 11 de noviembre
de 2010 en donde se
incluya los terminos
para el llamado de
atención y/o
información al Grupo
de Control Interno
Disciplinario en el caso
de incumplimiento de
entrega a la ofifna de
Control Interno y a los
Entes de Control.
Procedimiento ajustado
e implementado.
UNIDAD
1 2011/07/01 2012/07/01 1
12- Oficina de Control
Interior( PM MIJ Vig
2010) META 37
215 FILA_221
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1506100.0
Hallazgo No. 13 Hojas de Vida De acuerdo
con los criterios técnicos establecidos por el
Archivo General de la Nación en la circular No.
004 de 2003, cada expediente de historia
laboral debe contener como mínimo entre otros;
Hoja de Vida (Formato Único de la Función
Pública), actos administrativos que señalen las
situaciones administrativas como comisiones,
De acuerdo con los
criterios técnicos
establecidos por el Archivo
General de la Nación en la
circular No. 004 de 2003,
cada expediente de
historia laboral debe
contener como mínimo
entre otros; Hoja de Vida
(Formato Único de la
Función Pública), actos
administrativos que
señalen las situaciones
administrativas como
comisiones, situación que
de la cual no se evidencia
su cumplimiento.
“Incluir en el procedimiento de ingreso y
retiro de personal la elaboración de un
formato de hoja de ruta que se deberá
aplicar en cada expediente de historia
laboral, en la cual se deben incluir los
documentos mínimos exigidos para la
vinculación de los funcionarios, de acuerdo
con las normas vigentes, y el cual deberá
ser actualizado con cada acto o documento
adicional que se expida con la permanencia
del funcionario en la entidad”.
Elaborar formato de
hoja de ruta, incluirlo
en el procedimiento e
implementarlo
Formato incluido
enprocedimiento e
implementado
100% 2012/02/01 2012/06/30 100%
13-Subdireccion de
Gestión Humana( PM
MIJ Vig 2010)
216 FILA_222
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1504001.0
Hallazgo No. 14 Capacitación El Manual de
Procedimiento de capacitación de la Entidad
tiene como objetivo “Establecer la metodología
para la formulación del Plan Institucional de
Capacitación (PIC) del Ministerio del Interior y
de Justicia, tendiente a fortalecer las
competencias, conocimientos, destrezas y
habilidades de los funcionarios de la Entidad,
Se evidenció que el
Ministerio, no contó con
un Plan de capacitación
para los funcionarios
durante la vigencia 2010.
Formular, diseñar y elaborar el Plan de
Capacitación 2011, el cual deberá ser
aprobado por el Comité de Bienestar Social,
Capacitación e Incentivos.
Elaborar y dar
aplicabilidad al Plan de
Capacitación 2011
Plan de capacitación
elaborado y aprobado
por el Comité de
Bienestar Social,
Capacitación e
Incentivos.. UNIDAD
1 2011/05/01 2011/07/29 1
14- Subdireccion de
Gestión Humana( PM
MIJ Vig 2010)
57 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
217 FILA_223
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1506100.0
Hallazgo No. 15 Legalización de viáticos El
proceso de legalización de viáticos no se
realizó dentro de los términos establecido en la
resolución mediante la cual se concede la
comisión, no presentan la totalidad de los
informes exigidos de acuerdo con la comisión,
se presentan certificaciones sin firma, en los
informes no se menciona el número de la
resolución de comisión
El proceso de legalización
de viáticos no se realizó
dentro de los términos
establecido en la
resolución mediante la
cual se concede la
comisión, no presentan la
totalidad de los informes
exigidos de acuerdo con la
comisión.
Elaborar y dar aplicación a circular
reiterando a todos los funcionarios el
contenido de la Resolución No. 5980 del 1
de diciembre de 2010, así como el contenido
de la Circular Interna No. CIR11-44-GGH-
0403 del 31 de marzo de 2011, emitidas por
el Señor Ministro del MIJ y relacionadas con
los tiempos establecidos para la solicitud de
órdenes de Comisión de servicios y/o
autorización de
Cumplir lo establecido
en el procedimiento de
Legalización de
viáticos.
Verificar que los
formatos de legalización
y sus anexos se ajusten
al procedimiento
establecido.
PORCENTAJE
100% 2011/07/05 2011/12/31 100%
15- Subdireccion de
Gestión Humana( PM
MIJ Vig 2010)- META 1
218 FILA_224
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1506100.0
Hallazgo No. 15 Legalización de viáticos El
proceso de legalización de viáticos no se
realizó dentro de los términos establecido en la
resolución mediante la cual se concede la
comisión, no presentan la totalidad de los
informes exigidos de acuerdo con la comisión,
se presentan certificaciones sin firma, en los
informes no se menciona el número de la
resolución de comisión
El proceso de legalización
de viáticos no se realizó
dentro de los términos
establecido en la
resolución mediante la
cual se concede la
comisión, no presentan la
totalidad de los informes
exigidos de acuerdo con la
comisión.
Elaborar y dar aplicación a circular
reiterando a todos los funcionarios el
contenido de la Resolución No. 5980 del 1
de diciembre de 2010, así como el contenido
de la Circular Interna No. CIR11-44-GGH-
0403 del 31 de marzo de 2011, emitidas por
el Señor Ministro del MIJ y relacionadas con
los tiempos establecidos para la solicitud de
órdenes de Comisión de servicios y/o
autorización de
Cumplir lo establecido
en el procedimiento de
Legalización de
viáticos.
Realizar reportes
quincenales a quienes
tengan comisiones
pendientes de
legalización, con copia a
sus jefes inmediatos..
UNIDAD
12 2011/10/01 2012/03/15 12
15- Subdireccion de
Gestión Humana( PM
MIJ Vig 2010)- META 2
219 FILA_225
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1506100.0
Hallazgo No. 15 Legalización de viáticos El
proceso de legalización de viáticos no se
realizó dentro de los términos establecido en la
resolución mediante la cual se concede la
comisión, no presentan la totalidad de los
informes exigidos de acuerdo con la comisión,
se presentan certificaciones sin firma, en los
informes no se menciona el número de la
resolución de comisión
El proceso de legalización
de viáticos no se realizó
dentro de los términos
establecido en la
resolución mediante la
cual se concede la
comisión, no presentan la
totalidad de los informes
exigidos de acuerdo con la
comisión.
Herramienta No.2. Capacitación. Efectuar
una nueva capacitación a todos los
funcionarios , relacionada con el
diligenciamiento de los formatos
preestablecidos para la solicitud, ampliación,
legalización de órdenes de comisión y/o
autorización de viaje y orden de pago,
informando además sobre las sanciones que
acarreará el no cumplimiento de lo
establecido para este procedimiento.
Capacitación y
actualización a los
funcionarios en el
Procedimiento de
solicitud y Legalización
de Comisiones de
Servicio.
Circular y Memorando (
Capacitaciones).
PORCENTAJE
100% 2011/07/05 2011/12/31 100%
15- Subdireccion de
Gestión Humana( PM
MIJ Vig 2010)- META 3
220 FILA_226
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1506100.0
Hallazgo No. 15 Legalización de viáticos El
proceso de legalización de viáticos no se
realizó dentro de los términos establecido en la
resolución mediante la cual se concede la
comisión, no presentan la totalidad de los
informes exigidos de acuerdo con la comisión,
se presentan certificaciones sin firma, en los
informes no se menciona el número de la
resolución de comisión que se está
El proceso de legalización
de viáticos no se realizó
dentro de los términos
establecido en la
resolución mediante la
cual se concede la
comisión, no presentan la
totalidad de los informes
exigidos de acuerdo con la
comisión.
Herramienta No.2. Capacitación. Efectuar
una nueva capacitación a todos los
funcionarios , relacionada con el
diligenciamiento de los formatos
preestablecidos para la solicitud, ampliación,
legalización de órdenes de comisión y/o
autorización de viaje y orden de pago,
informando además sobre las sanciones que
acarreará el no cumplimiento de lo
establecido para este procedimiento.
Capacitación y
actualización a los
funcionarios en el
Procedimiento de
solicitud y Legalización
de Comisiones de
Servicio.
Capacitar a funcionarios
de todas las
dependencias del
Ministerio en la
implementación del
procedimiento de
solicitud de comisiones
al interior y legalización
de viáticos, explicando
las sanciones que
acarreará su
incumplimiento.
100% 2011/07/01 2012/07/02 100%
15-Subdireccion de
Gestión Humana( PM
MIJ Vig 2010)- META 4
58 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
221 FILA_227
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1907001.0
Hallazgo No. 16 Seguimiento Procesos Dentro
del análisis realizado a los documentos
mediante los cuales los apoderados realizan el
seguimiento a las demandas en contra del
Ministerio del Interior y de Justicia no se
evidencia un seguimiento referente al estudio
de la demanda, formatos de registro de los
procesos, poder para representar a la Nación,
revisiones al estado del proceso.
No se evidencia un
seguimiento referente al
estudio de la demanda,
formatos de registro de los
procesos, poder para
representar a la Nación,
revisiones al estado del
proceso.
1) Implementación en cada carpeta de
procesos de un "Formato de control de
Visitas" en el cual cada apoderado registre
las fechas en que haga la revisión y las
novedades pertinentes; y 2) Instrucción para
que en cada carpeta repose, en orden
cronológico, copia de los documentos
procesales más relevantes dentro del trámite
del proceso.
Reorganización de las
carpetas en orden
cronológico,
incluyendo en ellas el
"Formato de control de
Visitas" y y un formato
que se elaborará
definiendo los
documentos mínimos
que debe contener
cada expediente.
Formato de control de
Visitas y Formato de
piezas procesales
pertinentes, includo en
carpetas y éstas deben
estar organizadas
100% 2011/07/01 2012/06/30 100%
16-Oficina Asesora
Juridica( PM MIJ Vig
2010)
222 FILA_228
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1501100.0
Hallazgo No. 17 Operatividad Defensa Judicial
La Planta de Profesionales de la Dirección
Jurídica cuenta 27 profesionales, sin embargo,
la forma como se encuentra actualmente
organizado el grupo de Gestión de lo
Contencioso, pone en riesgo la Defensa
Judicial del Ministerio del Interior, por cuanto
este grupo cuenta con siete profesionales, para
atender entre 250 y 450 procesos
La forma como se
encuentra actualmente
organizado el grupo de
Gestión de lo
Contencioso, pone en
riesgo la Defensa Judicial
del Ministerio del Interior,
Maximización del recurso humano con el que
cuenta el Grupo de Gestión de lo
Contencioso.
Distribuir en forma
eficiente el Recurso
Humano con el que
cuenta el Grupo, de
acuerdo con el
proceso de escisión.
Redistribución de
Recurso Humano, de
acuerdo con el proceso
de escisión..
PORCENTAJE
100% 2011/07/01 2012/06/30 100%
17Subdireccion de
Gestión Humana y
Oficina Asesora
Juridica( PM MIJ Vig
2010)
223 FILA_229
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1501006.0
Hallazgo No. 18 Programación Visitas Dentro
de la funciones señaladas en la Resolución
3598 del 4 de diciembre de 2008, para el Grupo
de Gestión de lo Contencioso, de la Oficina
Jurídica, se encuentra la de desarrollar todos
los actos atinentes a la representación judicial
de la Entidad, en materia de sus competencias,
no obstante,
Este Grupo no cuenta con
una programación que
permita realizar visitas ni
efectuar mecanismos de
seguimiento para verificar
el estado de los procesos,
en los diferentes
despachos Judiciales a
nivel nacional.
Implementación de un plan de visitas
regulares por parte de los funcionarios,
atendiendo la disponibilidad de los recursos
físicos y humanos con que se cuente.
Elaboración de reporte
conlas visitas regulares
llevadas a cabo con el
fin de vigilar el estado
de los procesos, o con
ocasión de la atención
y asistencia a las
diferentes audiencias
prejudiciales y
judiciales que son
convocadas.
Formato mensual de
Reporte de Visitas.
UNIDAD
6 2011/07/01 2011/12/31 6
18-Oficina Asesora
Juridica( PM MIJ Vig
2010)
59 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
224 FILA_230
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1501006.0
Hallazgo No. 18 Programación Visitas Dentro
de la funciones señaladas en la Resolución
3598 del 4 de diciembre de 2008, para el Grupo
de Gestión de lo Contencioso, de la Oficina
Jurídica, se encuentra la de desarrollar todos
los actos atinentes a la representación judicial
de la Entidad, en materia de sus competencias,
no obstante,
Este Grupo no cuenta con
una programación que
permita realizar visitas ni
efectuar mecanismos de
seguimiento para verificar
el estado de los procesos,
en los diferentes
despachos Judiciales a
nivel nacional.
Implementación de un plan de visitas
regulares por parte de los funcionarios,
atendiendo la disponibilidad de los recursos
físicos y humanos con que se cuente.
Elaboración de
cronograma de visitas
regulares a los
procesos para atender
audiencias
prejudiciales o
judiciales
Cronograma. UNIDAD 6 2011/07/01 2011/12/31 6
18-Oficina Asesora
Jurídica( PM MIJ Vig
2010)
225 FILA_231
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1702011.0
Hallazgo No. 19 Intereses Moratorios F La
Entidad durante el 2010, por concepto de
intereses moratorios reconoció a los
demandantes la suma de $1.200 millones, por
no cancelar oportunamente las sentencias
judiciales por dilaciones en sus trámites, el
Ministerio del Interior y de Justicia manifiesta
que es debido a la falta de oportunidad en la
respuesta de las Entidades
Por no cancelar
oportunamente las
sentencias judiciales por
dilaciones en sus trámites.
El Ministerio del Interior y de Justicia
continuará realizando oportunamente, en
cuanto le toca, el Procedimiento de pago de
sentencias y conciliaciones (AJ-GC-P01-
V02) contenido en el SIGI, de conformidad
con lo establecido en el artículo 177 del
Código Contencioso Administrativo, los
Decretos 768 de 1993, 818 de 1994 y 2126
de 1997, y la Ley 446 de 1998, dependiendo
a su vez de la nat
Documentar el
Procedimiento de pago
de sentencias y
conciliaciones AJ-GC-
P01-V02haciendo
énfasis en los
requerimientos
enviados a las
entidades competentes
para certificar
información tributaria,
de ingresos, de
salarios y
prestaciones, etc.
Procedimiento
documentado. UNIDAD1 2011/07/01 2011/12/31 1
19-Oficina Asesora
Juridica( PM MIJ Vig
2010)- META 1
226 FILA_232
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1702011.0
Hallazgo No. 19 Intereses Moratorios F La
Entidad durante el 2010, por concepto de
intereses moratorios reconoció a los
demandantes la suma de $1.200 millones, por
no cancelar oportunamente las sentencias
judiciales por dilaciones en sus trámites, el
Ministerio del Interior y de Justicia manifiesta
que es debido a la falta de oportunidad en la
respuesta de las Entidades
Por no cancelar
oportunamente las
sentencias judiciales por
dilaciones en sus trámites.
El Ministerio del Interior y de Justicia
continuará realizando oportunamente, en
cuanto le toca, el Procedimiento de pago de
sentencias y conciliaciones (AJ-GC-P01-
V02) contenido en el SIGI, de conformidad
con lo establecido en el artículo 177 del
Código Contencioso Administrativo, los
Decretos 768 de 1993, 818 de 1994 y 2126
de 1997, y la Ley 446 de 1998, dependiendo
a su vez de la nat
Oficiar periódicamente
a terceros que
intervengan en el
desarrollo del proceso
de pago
Oficios. PORCENTAJE 100% 2011/07/01 2011/12/31 100%
19-Oficina Asesora
Juridica( PM MIJ Vig
2010)- META 2
227 FILA_233
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1401100.0
Hallazgo No. 20 Gestión Documental Carpetas
de Contratos De la muestra seleccionada se
estableció que la totalidad de los expedientes
de los contratos no cumplen con los principios
generales que rigen la función archivística que
trata el Artículo 4º., de la Ley 594 de 2000, por
cuanto no se encuentran completos, los
documentos no se archivan en orden
cronológico
Se estableció que la
totalidad de los
expedientes de los
contratos no cumplen con
los principios generales
que rigen la función
archivística que trata el
Artículo 4º., de la Ley 594
de 2000, por cuanto no se
encuentran completos, los
documentos no se
archivan en orden
cronológico y algunos se
encuentran repetidos.
Dar aplicación al Procedimiento de Gestión
Documental incluyendo la hoja de ruta que
debe contener cada contrato de acuerdo a
su naturaleza.
Dar cumplimiento al
Procedimiento de
Gestión Documental y
Hoja de Ruta de los
Contratos.
Hoja implementada y
procediminetos
aplicados en cada
expediente contractual.
PORCENTAJE
100% 2011/07/01 2012/07/01 100%
20-Subdireccion de
gestion Contractual (
PM MIJ Vig 2010)
60 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
228 FILA_234
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404004.0
Hallazgo No. 21 Informes de interventoría y/o
supervisión El informe de interventoría y/o
supervisión es el registro del cumplimiento con
dicha tarea y en él se plasman los resultados
de la supervisión o control que se hace del bien
o servicios contratados; igualmente indica si se
ha cumplido con las especificaciones técnicas,
tiempos pactados, obligaciones específicas,
legales
En la muestra
seleccionada los informes
de interventoría o
supervisión, los cuales no
se encuentran
incorporados
oportunamente en las
carpetas de los
contratos,.generado por la
falta de control y
seguimiento, lo que a su
vez incide en la toma de
decisiones y en las
acciones correctivas en el
evento en que se
presenten dificultades en
la ejecución de los
contratos
Revision bimensual de los informes de
supervision por parte de la Subdireccion de
Gastion Contractual y remision de reportes a
los jefes inmediatos de los supervisores que
presenten incumplimiento.
Verificación y análisis
de la situación que
arroje el SIC y producir
los informes
respectivos para la
toma de decisiones.
Informe bimensual.
UNIDAD6 2012/01/02 2012/12/31 5,6
21-Subdireccion de
gestion Contractual( PM
MIJ Vig 2010)
229 FILA_235
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404004.0
Hallazgo No. 22 Informe Mensual de
Supervisión Dentro de las Obligaciones
Especiales del Supervisor, se establece en el
literal f del Artículo 65 de la Resolución 604 del
6 de marzo de 2009, la presentación del
Informe Mensual de Supervisión, registrando
los avances de los contratos dentro del Sistema
de Información Contractual establecido para el
efecto, con destino a la Oficina Juríd
El registro del el
cumplimiento de esta
actividad no se vio
reflejada que se realice
oportunamente en los
documentos que
contienen las carpetas de
los contratos
seleccionados como
muestra; tampoco se
evidencian. los
requerimientos hechos por
la Oficina Jurídica, sobre
quienes no realizan
oportunamente esta labor.
Revision bimensual de los informes de
supervision por parte de la Subdireccion de
Gastion Contractual y remision de reportes a
los jefes inmediatos de los supervisores que
presenten incumplimiento.
Verificación y análisis
de la situación que
arroje el SIC y producir
los informes
respectivos para la
toma de decisiones.
Informe bimensual.
UNIDAD6 2012/01/02 2012/12/31 5,6
22-Subdireccion de
gestion Contractual. (
PM MIJ Vig 2010)
230 FILA_236
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404004.0
Hallazgo No. 23 Seguimiento Procesos
Contractuales El Artículo 64 de la Resolución
604 del 6 de marzo de 2009, establece que el
seguimiento a los procesos contractuales se
encuentra a cargo del Grupo de Gestión
Contractual de la Dirección Jurídica, de igual
forma, dicha dependencia tiene como función
efectuar capacitaciones, mecanismos y
requerimientos para que los interventores
tiene como función
efectuar capacitaciones,
mecanismos y
requerimientos para que
los interventores y/o
supervisores cumplan con
sus obligaciones en forma
eficiente; sin embargo,
estas actividades que no
se evidenciaron en los
informes de supervisión.
Revisadas los contratos
seleccionados en la
muestra, se encontró lo
siguiente:
Elaborar Guia para entregar al supervisor, al
momento de la notificación oportunidad que
se aprovechara para inciar la inducción,
confirmandole sus deberes y obligaciones
frente al contratista y a la entidad.
Editar y entregar guia,
en reunión con el
supervisor al momento
de su designación.
Una guia. UNIDAD 1 2011/08/01 2011/12/31 1
23- Subdireccion de
gestion Contractual. (
PM MIJ Vig 2010)
61 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
231 FILA_237
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 24 Soporte Legal – Supervisión -
Ejecución: En los contratos que se relacionan
se presentan deficiencias en el contenido de la
información contractual al no incorporar
oportunamente la información que debe
contener cada carpeta y que permitan
determinar los soportes legales supervisión y
ejecución, en los siguientes aspectos: 1. En la
claridad del contenido lega
En los contratos que se
relacionan se presentan
deficiencias en el
contenido de la
información contractual al
no incorporar
oportunamente la
información que debe
contener cada carpeta y
que permitan determinar
los soportes legales
supervisión y ejecución.
Elaborar estudios previos que definan un
objeto y obligaciones claros y específicos y
determinen claramente los fundamentos
jurídicos de la molidad de contratación.
Elaborar formato y
procedimiento para la
proyección de estudios
previos para la
contratación
Procedimiento y
formatos aplicados.
UNIDAD
1 2011/07/01 2011/09/30 1
24-Subdireccion de
Gestión Contractual( PM
MIJ Vig 2010) META 1
232 FILA_238
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 24 Soporte Legal – Supervisión -
Ejecución: En los contratos que se relacionan
se presentan deficiencias en el contenido de la
información contractual al no incorporar
oportunamente la información que debe
contener cada carpeta y que permitan
determinar los soportes legales supervisión y
ejecución, en los siguientes aspectos: 1. En la
claridad del contenido legal
En los contratos que se
relacionan se presentan
deficiencias en el
contenido de la
información contractual al
no incorporar
oportunamente la
información que debe
contener cada carpeta y
que permitan determinar
los soportes legales
supervisión y ejecución.
Contar con informes de supervisión que
permitan conocer las condiciones técniacs
financieras y jurídicas de los contratos o
convenios
Elaborar formato para
la presentación de
informes por parte del
supervisor
Formato socializado.
UNIDAD}1 2011/07/01 2011/09/30 1
24-Subdireccion de
gestion Contractual. (
PM MIJ Vig 2010) META
2
233 FILA_239
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 25 Contratos de Prestación de
Servicios. Se presentan deficiencias en la
información y el contenido de la información
contractual al no incorporar oportunamente la
información que debe contener cada carpeta y
que permitan determinar la, supervisión y
ejecución en los siguientes: Contratos Nos. 022
de 2010, por $32 millones, 53 por $30 millones,
238 por $32 millones
Se presentan deficiencias
en la información y el
contenido de la
información contractual al
no incorporar
oportunamente la
información que debe
contener cada carpeta y
que permitan determinar
la, supervisión y ejecución
en los siguientes:
Revision bimensual de los informes de
supervision por parte de la Subdireccion de
Gastion Contractual y remision de reportes a
los jefes inmediatos de los supervisores que
presenten incumplimiento.
Verificación y análisis
de la situación que
arroje el SIC y producir
los informes
respectivos para la
toma de decisiones.
Informe bimensual.
UNIDAD6 2012/01/02 2012/12/31 5,6
25-Subdireccion de
gestion Contractual. (
PM MIJ Vig 2010) META
1
234 FILA_240
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1404100.0
Hallazgo No. 25 Contratos de Prestación de
Servicios. Se presentan deficiencias en la
información y el contenido de la información
contractual al no incorporar oportunamente la
información que debe contener cada carpeta y
que permitan determinar la, supervisión y
ejecución en los siguientes: Contratos Nos. 022
de 2010, por $32 millones, 53 por $30 millones,
238 por $32 millones
Se presentan deficiencias
en la información y el
contenido de la
información contractual al
no incorporar
oportunamente la
información que debe
contener cada carpeta y
que permitan determinar
la, supervisión y ejecución
en los siguientes:
Contar con informes que permitan conocer
las condiciones técniacs financieras y
jurídicas de los contratos o convenios
Elaborar formato para
la presentación de
informes por parte del
supervisor y por parte
de los contratistas e
incorporarlo en el SIC
Formatos
implementados en el
SIC. UNIDAD
2 2011/07/01 2011/09/30 1
25-Subdireccion de
gestion Contractual,
Oficina de Informacion
Publica del Interior( PM
MIJ Vig 2010) META 2
62 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
235 FILA_241
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1801002.0
Hallazgo No. 26 Aplicación de Reservas Las
sumas relacionadas en el cuadro anterior, pese
a haber sido incluidas en las reservas del 2009,
no se obligaron y pagaron en el 2010, lo cual
incide en los proyectos a los cuales fueron
asignados los recursos, al no poder darles la
terminación planeada por la administración,
debido a la deficiente Planeación en el
Ministerio del Interior
Partidas que pese a haber
sido incluidas en las
reservas del 2009, no se
obligaron y pagaron en el
2010, debido a la
deficiente Planeación en
el Ministerio del Interior y
de justicia y su debido
seguimiento y control,
incumpliendo lo
preceptuado en Ley 87 del
29 de noviembre de 1993
y normas
complementarias, Capitulo
2 del Decreto 111 de
1996.
Oficiar mensualmente a los directores o
dependencias ejecutoras de presupuesto
Informar y requerir
mensualmente a todas
y cada una de las
dependencias la
ejecución de las
reservas
presupuestales.
Oficios. UNIDAD 6 2011/07/05 2011/12/31 6
26 - Dependencias que
contituyan reservas de
apropiación y Grupo de
Gestión Financiera y
Contable( PM MIJ Vig
2010)
236 FILA_242
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
1802002.0
Hallazgo No. 27 Ejecución Presupuestal El
presupuesto sin ejecutar al final de la vigencia
fue de$ 18.236 millones, participan Gastos de
personal $ 869 millones, Gastos Generales $
241 millones, Transferencias Corrientes $ 6.925
millones y $ 10.201 de Gastos de Inversión.
Pese al porcentaje alto de ejecución
presupuestal lo anterior evidencia falta de
planeación
El presupuesto sin
ejecutar al final de la
vigencia fue de$ 18.236
millones, pese al
porcentaje alto de
ejecución presupuestal lo
anterior evidencia falta de
planeación en los
proyectos y eficiencia en
la ejecución del
presupuesto
Oficiar mensualmente a los directores o
dependencias ejecutoras de presupuesto
Informar y requerir
mensualmente a
todas y cada una de
las dependencias por
la ejecución de las
apropiaciones de la
vigencia.
Oficios. UNIDAD 6 2011/07/05 2011/12/31 6
27- Dependencias que
ejecutan apropiaciones
presupuestales y Grupo
de Gestión Financiera y
Contable( PM MIJ Vig
2010)
237 FILA_243
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo No. 28 Oportunidad de registros
contables Los Estados Financieros sobre los
cuales se toma la anterior cifra del total del
activo, corresponde a la cifra determinada
luego de haberse solicitado el levantamiento en
el Sistema de Información Financiera SIIF 1, la
marca de cierre definitivo con corte a 31 de
diciembre de 2010, los Estados Financieros del
Ministerio del Interior
No se tienen en cuenta los
controles necesarios para
garantizar la totalidad de
las operaciones de los
entes públicos vinculados
al proceso contable.
Cumplimiento a las normas emitidas por la
Contaduria General de la Nacion
Contar con un
procedimiento de
control de las
entidades adscritas,
para requerirlas antes
del cierre de la
vigencia en relación
con la presentación de
soportes de los
registros contables
respectivos
Procedimiento
implementado y
socializado. UNIDAD
1 2011/07/01 2011/11/30 1
28- Grupo de Gestion
Financiera y Contable(
PM MIJ Vig 2010)
238 FILA_244
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo No. 29 Consignaciones en extracto
La cuenta 1110 efectivo presenta una
subestimación y en su correlativa de 4705
Fondos Recibidos, por $14 millones
correspondientes a consignaciones registradas
en extracto y no registradas en contablemente,
lo anterior evidencia deficiencias de Control
Interno en la realización de las conciliaciones
bancarias oportunas
Falta de control y
conciliación bancaria
oportuna con el fin de
realizar los ajustes
pertinentes,
Realizar registros de las consignaciones
registradas en extracto y no contabilizadas al
final de cada vigencia.
Al final de cada año
una vez realizada la
conciliación bancaria
de las cuentas se
efectuaran los
registros de las
consignaciones
pendientes de registro.
COMPROBANTE.
UNIDAD1 2011/07/01 2012/02/28 1
29- Grupo de Gestion
Financiera y Contable(
PM MIJ Vig 2010)
63 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
239 FILA_245
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo No. 30 Legalización de Avances y
anticipos Los Avances y anticipos entregados
– 1420- reflejan un saldo a 31 de diciembre de
2010, de $15.468 millones correspondiente a
valores entregados por adelantado a
Contratistas para la ejecución de obras o
prestación de servicios, presentan anticipos por
valor de $ 1.510 millones, algunos entregados
desde 2007
la falta de gestión en la
legalización oportuna de
los anticipos y liquidación
de los contratos, no se
ejecutan de acuerdo a los
cronogramas establecidos
y no se informa de su
ejecución oportunamente
para su contabilización.
Legalizar los anticipos y liquidar los contratos
que se encuentren pendientes. En adelante
mantener las liquidaciones de los mismos
actualizadas.
Incluir en el
procedimiento de
Supervisión y
Liquidación de la
Ejecución Contractual
la obligatoriedad por
parte del supervisor de
presentar en el informe
mensual respecivo la
información sobre la
ejecución y
legalización del
anticipo
Procedimiento
actualizado e
implementado.
PORCENTAJE
100% 2011/07/30 2011/12/31 100%
30- Subdireccion de
Gestion Contractual( PM
MIJ Vig 2010) META 1
240 FILA_246
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo No. 30 Legalización de Avances y
anticipos Los Avances y anticipos entregados
– 1420- reflejan un saldo a 31 de diciembre de
2010, de $15.468 millones correspondiente a
valores entregados por adelantado a
Contratistas para la ejecución de obras o
prestación de servicios, presentan anticipos por
valor de $ 1.510 millones, algunos entregados
desde 2007
la falta de gestión en la
legalización oportuna de
los anticipos y liquidación
de los contratos, no se
ejecutan de acuerdo a los
cronogramas establecidos
y no se informa de su
ejecución oportunamente
para su contabilización.
Legalizar los anticipos y liquidar los contratos
que se encuentren pendientes. En adelante
mantener las liquidaciones de los mismos
actualizadas.
Realizar la liquidación
de contratos en las
fechas estipuladas
Actas de lquidación ( de
contratos terminados).
PORCENTAJE
100% 2011/07/30 2012/07/01 97%
30- Subdireccion de
gestion Contractual( PM
MIJ Vig 2010) META 2
241 FILA_247
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo No. 31 Ejecución y Expiración de
Convenios La deficiente gestión administrativa
en el cumplimiento de los Convenios, el
incumplimiento de las funciones de supervisión
en los contratos y convenios y la falta de
liquidación de los mismos oportunamente, ha
llevado a que en la cuenta Recursos
Entregados en Administración- 1424-, se
mantengan aproximadamente $ 41.707
millones,
Al suscribir estos
convenios les dan un
termino para su ejecución
puntual, por la necesidad
apremiante del objeto para
el cual se suscribe, y
antes de la ampliación de
estos convenios se deben
ejecutar los recursos
asignados inicialmente y
evitar la acumulación de
unos dineros que se
dedican a rentar, no
cumpliendo el objetivo de
estos, no deben
mantenerse por tan largo
tiempo, esto ev
Oficiar mensualmente a los supervisores con
copia a la Dirección Jurídica sobre convenios
y contratos que tengan saldos pendientes
por legalizar en anticipos y depósitos
entregados en administración y fiducias.
Requerir a las
dependencias que
manejan estos
convenios, así como a
la Dirección Jurídica, si
es el caso, para que
agilicen la gestión y
remisión oportuna de
la información
financiera de estos
convenios al GGFC.
Requerimientos
mensuales. UNIDAD6 2011/07/01 2011/12/31 6
31- Grupo de gestión
financiera y contable y
Subdirecccion de
Gestion Contractual( PM
MIJ Vig 2010) META 1
64 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
242 FILA_248
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo No. 31 Ejecución y Expiración de
Convenios La deficiente gestión administrativa
en el cumplimiento de los Convenios, el
incumplimiento de las funciones de supervisión
en los contratos y convenios y la falta de
liquidación de los mismos oportunamente, ha
llevado a que en la cuenta Recursos
Entregados en Administración- 1424-, se
mantengan aproximadamente $ 41.707
millones
Al suscribir estos
convenios les dan un
termino para su ejecución
puntual, por la necesidad
apremiante del objeto para
el cual se suscribe, y
antes de la ampliación de
estos convenios se deben
ejecutar los recursos
asignados inicialmente y
evitar la acumulación de
unos dineros que se
dedican a rentar, no
cumpliendo el objetivo de
estos, no deben
mantenerse por tan largo
tiempo, esto ev
Proceder a la liquidación de los contratos y
convenios que se encuentren pendientes de
liquidación y simultaneamente liquidar los
contratos que se vayan dando a medida del
tiempo.
Proceder a la
Liquidación de
Contratos y Convenios
y remitir informe al
Grupo de Gestión
Financiera y Contable.
Liquidación de
contratos.
PORCENTAJE
100% 2011/08/01 2012/07/01 97%
31- Subdireccion de
Gestion Contractual (
PM MIJ Vig 2010) META
2
243 FILA_249
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo No. 33 Créditos Judiciales Son
sentencias y/o conciliaciones debidamente
ejecutoriadas, a 31 de diciembre de 2010,
presenta un saldo en el Balance de $ 2.211
millones. El saldo reportado por la Oficina
Jurídica, fue de $ 1.638 millones, descontando
las canceladas en la vigencia, presenta una
Subestimación en la cuenta de $256 millones
y en la correlativa 2710
a falta de conciliación y
comunicación entre las
áreas Jurídica y Financiera
y así tambien como a
deficiencias en el control
interno, ocasionada en la
falta de coordinación y
conciliación en las áreas
Presupuestal y Financiera
de acuerdo con la
Resolución de la CGN 357
de 2008. no se depura la
información de acuerdo a
la modificación del estado
del proceso y a su
liquidación real no a l
Enviar mensualmente al Grupo de Gestión
Financiera y Contable el reporte de la
totalidad de las cuantías de los procesos
inciados contra el Ministerio, y conciliar los
datos con la Dirección Jurídica.
Actualizar
mensualmente los
documentos contables
contentivos de las
cuentas Créditos
Judiciales y su
correlativa Pasivos -
Provisión para
Contingencias. De
acuerdo con lo
consignado en el
formato AJ-C-GC-F01
Cuenta Créditos
Judiciales - Cuenta
Provisión para
Contingencias
conciliadas
mensualmente. UNIDAD
6 2011/07/01 2012/02/28 6
33- Oficina Asesora
Juridica - Grupo de
Gestión Financiera y
Contable( PM MIJ Vig
2010)
244 FILA_250
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo No. 34 Provisión para Contingencias
Esta cuenta presenta un saldo en el Balance a
31 de diciembre de 2010, de $6.578 millones,
correspondiente a 24 demandas con fallo de
primera instancia, pero en la información
remitida por la Dirección Jurídica del Ministerio,
a la comisión se informa que a 31 de diciembre
de la vigencia 2010, hay proferidos 33 fallos
La falta de conciliación y
comunicación entre las
áreas Jurídica y Financiera
y en la no aplicación de la
Resolución N° 356 de
2007, Titulo 2 Cap.5
Numeral 3, de la
Contaduría General de la
Nación, relacionado con el
reconocimiento y
revelación de los procesos
judiciales
Enviar mensualmente al Grupo de Gestión
Financiera y Contable el reporte de la
totalidad de las cuantías de los procesos
inciados contra el Ministerio, y conciliar los
datos con la Dirección Jurídica.
Elaboración mensual y
envío por parte de
jurídica al área
financiera, del formato
AJ-C-GC-F01 con los
datos exigidos en la
Resolución N° 356 de
2007, relacionados en
la casilla Acción de
Mejoramiento.
Formato AJ-C-GC-F01
diligenciado y conciliado
mensualmente entre la
Dirección Jurídica y el
Grupo de Gestión
Financiera y Contable..
UNIDAD
6 2011/07/01 2012/02/28 6
34- Oficina Asesora
Juridica - Grupo de
Gestión Financiera y
Contable( PM MIJ Vig
2010)
65 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
251 FILA_257
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo No. 37 Denuncia 2010-6723-82111-D
PRESUNTAS IRREGULARIDADES DEL
CONTRATO No. 343 de 2009 SUSCRITO
ENTRE EL MINISTERIO DEL INTERIOR Y DE
JUSTICIA Y LA UNIVERSIDAD SANTIAGO DE
CALI – SENTENCIA T-025 de 2004.Con el fin
de hacer seguimiento a la Sentencia T-025 de
2004, la H. Corte Constitucional profirió el Auto
005 de 2009,
la fecha de la auditoria
(abril 2011), no se ha
liquidado el Contrato
343/09. • No se evidenció
el informe enviado por el
Ministerio del Interior y de
Justicia a la Corte
Constitucional con el plan
diseñado y con un
cronograma de
implementación para la
caracterización efectiva de
los territorios colectivos y
ancestrales. • No se
evidenció la
caracterización efectiva de
los territorios
liquidar contrato; Liquidar contratoActa de liquidación
suscrita. UNIDAD1 2011/07/30 2011/12/30 1
37- Dirección de
asuntos para
Comunidades Negras ,
Afrocolmbianas,
Raizales y Palenqueras(
PM MIJ Vig 2010) .
META 1
252 FILA_258
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo No. 37 Denuncia 2010-6723-82111-D
PRESUNTAS IRREGULARIDADES DEL
CONTRATO No. 343 de 2009 SUSCRITO
ENTRE EL MINISTERIO DEL INTERIOR Y DE
JUSTICIA Y LA UNIVERSIDAD SANTIAGO DE
CALI – SENTENCIA T-025 de 2004- 1. Diseñar,
a más tardar para el 30 de octubre de 2009, un
plan de caracterización de los territorios
colectivos y ancestrales habitados
la fecha de la auditoria
(abril 2011), no se ha
liquidado el Contrato
343/09. • No se evidenció
el informe enviado por el
Ministerio del Interior y de
Justicia a la Corte
Constitucional con el plan
diseñado y con un
cronograma de
implementación para la
caracterización efectiva de
los territorios colectivos y
ancestrales. • No se
evidenció la
caracterización efectiva de
los territorios
Enviar informe a la Corte Constitucional que
contenga Plan y Cronograma de
implementación para la caracterización
efectiva de los territorios colectivos y
ancestrales;
informes enviadosinformes entregados.
UNIDAD1 2010/07/10 2010/07/10 1
37- Dirección de
asuntos para
Comunidades Negras ,
Afrocolmbianas,
Raizales y Palenqueras(
PM MIJ Vig 2010) META
2
253 FILA_259
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo No. 37 Denuncia 2010-6723-82111-D
PRESUNTAS IRREGULARIDADES DEL
CONTRATO No. 343 de 2009 SUSCRITO
ENTRE EL MINISTERIO DEL INTERIOR Y DE
JUSTICIA Y LA UNIVERSIDAD SANTIAGO DE
CALI – SENTENCIA T-025 de 2004- 3. Diseñar
una estrategia que le permita adoptar en cada
caso y de manera urgente, las medidas
necesarias para garantizar que la población
afro colombiana
la fecha de la auditoria
(abril 2011), no se ha
liquidado el Contrato
343/09. • No se evidenció
el informe enviado por el
Ministerio del Interior y de
Justicia a la Corte
Constitucional con el plan
diseñado y con un
cronograma de
implementación para la
caracterización efectiva de
los territorios colectivos y
ancestrales. • No se
evidenció la
caracterización efectiva de
los territorios
Enviar informe a la Corte Constitucional que
contenga Plan y Cronograma de
implementación para la caracterización
efectiva de los territorios colectivos y
ancestrales;
informes enviadosinformes entregados.
UNIDAD1 2010/07/10 2010/07/10 1
37- Dirección de
asuntos para
Comunidades Negras ,
Afrocolmbianas,
Raizales y Palenqueras(
PM MIJ Vig 2010) META
3
66 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
254 FILA_260
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
Hallazgo No. 37 Denuncia 2010-6723-82111-D
PRESUNTAS IRREGULARIDADES DEL
CONTRATO No. 343 de 2009 SUSCRITO
ENTRE EL MINISTERIO DEL INTERIOR Y DE
JUSTICIA Y LA UNIVERSIDAD SANTIAGO DE
CALI – SENTENCIA T-025 de 2004. Para
atender las órdenes de la Corte Constitucional,
el Ministerio del Interior y de Justicia, suscribió
el contrato 343 el 2 de diciembre de 2009
la fecha de la auditoria
(abril 2011), no se ha
liquidado el Contrato
343/09. • No se evidenció
el informe enviado por el
Ministerio del Interior y de
Justicia a la Corte
Constitucional con el plan
diseñado y con un
cronograma de
implementación para la
caracterización efectiva de
los territorios colectivos y
ancestrales. • No se
evidenció la
caracterización efectiva de
los territorios
elaborar la caracterización de los territorios
colectivos y ancestrales;
Caracterización
elaborada en 28
Consejos Comunitarios
Caracterizaciones
eleaboradas.
PORCENTAJE
28 2011/12/30 2012/12/30 28
37- Dirección de
asuntos para
Comunidades Negras ,
Afrocolmbianas,
Raizales y Palenqueras(
PM MIJ Vig 2010) META
4
255 FILA_261
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
En el informe de auditoria a la vigencia 2009,
en el Hallazgo No. 29 Recursos para
contratación La entidad contrató adquisición de
bienes y servicios con recursos destinados a
sentencias y conciliaciones, afectando un
rubro de destinación específica. Lo anterior
bajo la justificación de estar dando
cumplimiento a los autos derivados de la
Sentencia T025 de 2004
la fecha de la auditoria
(abril 2011), no se ha
liquidado el Contrato
343/09. • No se evidenció
el informe enviado por el
Ministerio del Interior y de
Justicia a la Corte
Constitucional con el plan
diseñado y con un
cronograma de
implementación para la
caracterización efectiva de
los territorios colectivos y
ancestrales. • No se
evidenció la
caracterización efectiva de
los territorios
elaborar la caracterización de los territorios
colectivos y ancestrales;
Caracterización
elaborada en 28
Consejos Comunitarios
Caracterizaciones
eleaboradas.
PORCENTAJE
28 2011/12/30 2012/12/30 28
37- Dirección de
asuntos para
Comunidades Negras ,
Afrocolmbianas,
Raizales y Palenqueras
( PM MIJ Vig 2010)
META 5
67 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
256 FILA_262
2 AVANCE ó
SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
En la respuesta al informe preliminar, se
remitieron dos (Abril y julio) informes
bimensuales del Ministerio del Interior y de
Justicia y del ministerio de Defensa, Ministerio
del Interior y de Justicia sobre las acciones
tomadas para obtener el cumplimiento de las
medidas provisionales dictadas por la Corte
Interamericana de Derechos Humanos en
relación con la Comunidades de Jiguamia
la fecha de la auditoria
(abril 2011), no se ha
liquidado el Contrato
343/09. • No se evidenció
el informe enviado por el
Ministerio del Interior y de
Justicia a la Corte
Constitucional con el plan
diseñado y con un
cronograma de
implementación para la
caracterización efectiva de
los territorios colectivos y
ancestrales. • No se
evidenció la
caracterización efectiva de
elaborar y entregar los informes bimensuales
a la Corte Constitucional sobre las acciones
tomadas para obtener el cumplimiento de
medidas provisionales dictadas por la Corte
Interamericana de Derechos Humanos en
relación con las comunidades de Curvaradó
y Jiguamiandó
informes enviadosinformes bimensuales
entregados. UNIDAD6 2011/08/01 2012/08/01 6
37- Dirección de
asuntos para
Comunidades Negras ,
Afrocolmbianas,
Raizales y Palenqueras(
PM MIJ Vig 2010) META
6
1 FILA_264
1 SUSCRIPCIÓN DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
0
Hallazgo No. 04 Ejecución y terminación del
convenio 137 de de 2004 Analizado el informe
de terminación del Convenio 137 de 2004,
suscrito entre el Ministerio y FONADE por
$15.648 millones, para realizar Gerencia
Integral de los proyectos de estudios de pre
inversión para construcción y dotación,
sistemas de información y red de
comunicaciones, a 31 de marzo de 2011
debilidades de control,
conciliación, planeación,
coordinación y gestión
Liquidar el componente de Sistemas de
información del convenio 137 de 04 de
acuerdo al ambito de la competencia del
Ministerio del Interior
Informe final, en los
temas del componente
de sistemas del
convenio.
informe (UNIDAD) 1 2012/02/15 2012/11/30 70
HALLAZGO No. 4
AUDITORIA INPEC
VIGENCIA 2011
(Subdireccion de
Gestion Contractual -
Oficina de Información
Publica) Meta 1
2 FILA_265
1 SUSCRIPCIÓN DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
0
En el contexto del informe reportan que el saldo
pendiente por pagar es de $635 millones de
contratos que no se han liquidado. No
obstante, en el mismo informe en sus anexos
reflejan un saldo por pagar de $979 millones,
presentándose una diferencia de $344
millones. De otra parte, según el informe está
pendiente la conciliación definitiva del convenio
hasta tanto estos saldos se cancelen
debilidades de control,
conciliación, planeación,
coordinación y gestión
Liquidar el componente de Sistemas de
información del convenio 137 de 04 de
acuerdo al ambito de la competencia del
Ministerio del Interior
Acta de liquidacion
parcial, suscritaacta (UNIDAD) 1 2012/02/15 2012/12/31 70
HALLAZGONo. 4
AUDITORIA INPEC
VIGENCIA 2011
(Subdireccion de
gestion Contractua -
Oficina de Información
Publica)) Meta 2
3 FILA_266
1 SUSCRIPCIÓN DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
0
Analizados los estados financieros del
Ministerio del Interior al 30 de junio de 2011, se
observa que la cuenta 161501 Construcciones
en Curso refleja un saldo de $140.293 millones,
de los 11 Establecimientos Penitenciario, así:
Del convenio 137 de 2004 $1.571 millones del
ERON de Guaduas; del convenio 150 del 2005
$138.119 millones, de los cuales corresponden
a los ERONES de Medellín
La falta de liquidacion del
convenio, genera saldos
reflejados en contabilidad
y la dependencia
ejecutora de los recursos
de cada uno de los
proyectos.
Liquidar el componente de Sistemas de
información del convenio 137 de 04 de
acuerdo al ambito de la competencia del
Ministerio del Interior
Informe final, en los
temas del componente
de sistemas del
convenio.
informe (UNIDAD) 1 2012/02/15 2012/11/30 70
HALLAZGO No. 8
AUDITORIA INPEC
VIGENCIA 2011
(Subdireccion de
gestion Contractua -
Oficina de Información
Publica)) Meta 1
4 FILA_267
1 SUSCRIPCIÓN DEL
PLAN DE
MEJORAMIENTO
0
Analizados los estados financieros del
Ministerio del Interior al 30 de junio de 2011, se
observa que la cuenta 161501 Construcciones
en Curso refleja un saldo de $140.293 millones,
de los 11 Establecimientos Penitenciario, así:
Del convenio 137 de 2004 $1.571 millones del
ERON de Guaduas; del convenio 150 del 2005
$138.119 millones, de los cuales corresponden
a los ERONES de Medellín
La falta de liquidacion del
convenio, genera saldos
reflejados en contabilidad
y la dependencia
ejecutora de los recursos
de cada uno de los
proyectos.
Liquidar el componente de Sistemas de
información del convenio 137 de 04 de
acuerdo al ambito de la competencia del
Ministerio del Interior
Acta de liquidacion
parcial, suscritaacta (UNIDAD) 1 2012/02/15 2012/12/31 70
HALLAZGO No. 8
AUDITORIA INPEC
VIGENCIA 2011
(Subdireccion de
gestion Contractual -
Oficina de Información
Publica)) Meta 2
68 de 69
[1]
PLANES DE
MEJORAMIE
NTO -
ENTIDADES
4 8 12 16 20 24 28 31 32 36 40 44 48
MODALIDAD DE
REGISTRO
CÓDIGO
HALLAZG
O
DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CAUSA DEL HALLAZGO ACCIÓN DE MEJORAACTIVIDADES /
DESCRIPCIÓN
ACTIVIDADES /
UNIDAD DE MEDIDA
ACTIVI
DADES
/
CANTID
ADES
UNIDAD
ACTIVIDADES
/ FECHA DE
INICIO
ACTIVIDADES /
FECHA DE
TERMINACIÓN
ACTIVIDADES /
PLAZO EN SEMANAS
ACTIVIDA
DES /
AVANCE
FÍSICO
DE
EJECUCI
OBSERVACIONES
FILA_267 1 SUSCRIPCIÓN DEL PLAN DE MEJORAMIENTO11 01 001
Hallazgo 7 Metas e Indicadores de Gestión (D)
Durante la vigencia 2011 el Ministerio del
Interior y de Justicia formuló Planes de Acción,
no obstante, en ellos no se incluyen metas, ni
indicadores que hagan posible la medición o
correlación entre los logros proyetados para
este proyecto y los resultados.
Debilidad en la
formulación de metas e
indicadores en los planes
de acción que involucran
los proyectos de inversión
Revisar planes de acción en el punto de
indicadores y verificar la inclusión de los
proyectos de inversión
Revisar los indicadores
del plan de acción de
todas las Direcciones
del Ministerio y realizar
los ajustes a que haya
lugar
Planes de acción revisados 17 2012/08/01 2012/09/30 17
7 (PM Vig 2011
Auditoria Proyectos de
Inversion) (Oficina
Asesora de Planeación)
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