Martes 27 de diciembre de 2016 DIARIO OFICIAL (Tercera ...200.66.72.182/dof/2016/12/27/DOF-LEYSHCP-33.pdfproceso de certificación de auditores externos independientes, auditores internos,

Martes 27 de diciembre de 2016 DIARIO OFICIAL (Tercera Sección) 1

RESOLUCIÓN que modifica el Acuerdo por el que se da a conocer el calendario para iniciar el proceso decertificación de auditores externos independientes, auditores internos, oficiales de cumplimiento, representantes ydemás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamientoal terrorismo.

Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Secretaría de Hacienday Crédito Público.- Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por los artículos 4,

fracciones X, X Bis, XXXVI y XXXVIII y 16, fracción I de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria

de Valores, y

CONSIDERANDO

Que resulta necesario modificar la fecha límite para que los auditores externos independientes y los

auditores internos se encuentren certificados en materia de prevención de operaciones con recursos de

procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, tomando en cuenta la experiencia observada en la

certificación de otros profesionales y a fin de que cuenten con tiempo suficiente para obtenerla, ha resuelto

expedir la siguiente:

RESOLUCIÓN QUE MODIFICA EL ACUERDO POR EL QUE SE DA A CONOCER EL CALENDARIO

PARA INICIAR EL PROCESO DE CERTIFICACIÓN DE AUDITORES EXTERNOS INDEPENDIENTES,

AUDITORES INTERNOS, OFICIALES DE CUMPLIMIENTO, REPRESENTANTES Y DEMÁS

PROFESIONALES EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE

PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

ÚNICO.- Se REFORMA el artículo 3 del “Acuerdo por el que se da a conocer el calendario para iniciar el

proceso de certificación de auditores externos independientes, auditores internos, oficiales de cumplimiento,

representantes y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia

ilícita y financiamiento al terrorismo”, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 13 de marzo de 2015 y

modificado mediante Resolución publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de junio de 2016, para

quedar como sigue:

“Artículo 3.- Los auditores externos independientes y los auditores internos a que hace referencia el

artículo 1 del presente Acuerdo, podrán iniciar el proceso de certificación en cualquier fecha, no obstante,

deberán contar con el certificado a que aluden las Disposiciones a más tardar el 29 de junio de 2018.”

TRANSITORIO

ÚNICO.- La presente Resolución entrará en vigor el día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial

de la Federación.

Atentamente

Ciudad de México, a 20 de diciembre de 2016.- El Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores, Jaime González Aguadé.- Rúbrica.


RESOLUCIÓN que modifica las Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito.

Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Secretaría de Hacienday Crédito Público.- Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores, previo acuerdo de su Junta de Gobierno y con fundamentoen lo dispuesto por los artículos 10, fracciones II y III, 17, segundo y último párrafos y 119, primer, segundo ytercer párrafos de la Ley de Instituciones de Crédito, así como 4, fracciones XXXVI y XXXVIII, 16, fracción Iy 19 de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, y

CONSIDERANDO

Que a fin de contar con instituciones de banca múltiple sólidas y administradas bajo los mejoresestándares de calidad es necesario fortalecer los controles que permitan a la Comisión Nacional Bancaria y deValores verificar la honorabilidad, historial crediticio y de negocios satisfactorio de los posibles accionistas,consejeros y demás directivos relevantes conforme a lo que exige la Ley de Instituciones de Crédito, y

Que con el objeto de que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores pueda dar cabal cumplimiento a lasfacultades previstas en la “Resolución que modifica las Disposiciones de carácter general aplicables a lasinstituciones de crédito” publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015, en materia deplanes de contingencia, ha resuelto expedir la siguiente:

RESOLUCIÓN QUE MODIFICA LAS DISPOSICIONES DE

CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LAS INSTITUCIONES DE CRÉDITO

PRIMERO.- Se SUSTITUYEN los Anexos 53, 54, 55 y 56 de las “Disposiciones de carácter generalaplicables a las instituciones de crédito”, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de diciembre de2005, actualizadas con las modificaciones publicadas en dicho órgano de difusión el 3 y 28 de marzo, 15 deseptiembre, 6 y 8 de diciembre de 2006; 12 de enero, 23 de marzo, 26 de abril y 5 de noviembre de 2007; 10de marzo, 22 de agosto, 19 de septiembre, 14 de octubre y 4 de diciembre de 2008; 27 de abril, 28 de mayo,11 de junio, 12 de agosto, 16 de octubre, 9 de noviembre, 1 y 24 de diciembre de 2009; 27 de enero, 10 defebrero, 9 y 15 de abril, 17 de mayo, 28 de junio, 29 de julio, 19 de agosto, 9 y 28 de septiembre, 25 deoctubre, 26 de noviembre y 20 de diciembre de 2010; 24 y 27 de enero, 4 de marzo, 21 de abril, 5 de julio, 3y 12 de agosto, 30 de septiembre, 5 y 27 de octubre y 28 de diciembre de 2011; 19 de junio, 5 de julio, 23 deoctubre, 28 de noviembre y 13 de diciembre de 2012; 31 de enero, 16 de abril, 3 de mayo, 3 y 24 de junio, 12de julio, 2 de octubre y 24 de diciembre de 2013; 7 y 31 de enero, 26 de marzo, 12 y 19 de mayo, 3 y 31 dejulio, 24 de septiembre, 30 de octubre, 8 y 31 de diciembre de 2014; 9 de enero, 5 de febrero, 30 de abril, 27de mayo, 23 de junio, 27 de agosto, 21 de septiembre, 29 de octubre, 9 y 13 de noviembre, 16 y 31 dediciembre de 2015; 7 y 28 de abril, 22 de junio, 7 y 29 de julio, 1 de agosto, 19 y 28 de septiembre de 2016,para quedar como sigue:

“TÍTULOS PRIMERO A QUINTO ...

Anexos 1 a 52 ...

Anexo 53 Formato de información para personas que tengan intención de participar en el capital socialde una institución de banca múltiple, personas que pretendan constituirse como acreedorescon garantía respecto del capital social pagado de una institución de banca múltiple ypersonas que pretendan obtener el control de una institución de banca múltiple.

Anexo 54 Formatos de carta protesta para personas que tengan intención de participar en el capitalsocial de una institución de banca múltiple, personas que pretendan constituirse comoacreedores con garantía respecto del capital social pagado de una institución de bancamúltiple y personas que pretendan obtener el control de una institución de banca múltiple.

Anexo 55 Formato de información curricular para personas propuestas para ocupar los cargos deconsejero, director general o funcionario dentro de las dos jerarquías inmediatas inferiores ala del director general y comisario de instituciones de banca múltiple.


Anexo 56 Formatos de carta protesta para personas propuestas para ocupar los cargos de consejero,director general o funcionario dentro de las dos jerarquías inmediatas inferiores a la deldirector general y comisario de instituciones de banca múltiple.

Anexos 57 a 70 ...”

SEGUNDO.- Se REFORMA el Artículo Segundo Transitorio de la “Resolución que modifica lasDisposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de crédito” publicada en el Diario Oficial de laFederación el 9 de enero de 2015, para quedar como sigue:

“SEGUNDO.- Las instituciones de banca múltiple presentarán a la Comisión Nacional Bancaria y deValores para su aprobación, el Plan de Contingencia a que se refiere el artículo 172 Bis 37 que se adicionamediante la presente Resolución, por primera vez durante el mes de marzo de 2016 y la Comisión, previaopinión de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, el Banco de México y el Instituto para la Protección alAhorro Bancario, tendrá hasta el 30 de junio de 2017 para aprobar dichos planes.”

TRANSITORIOS

PRIMERO.- La presente Resolución entrará en vigor el día siguiente al de su publicación en el DiarioOficial de la Federación.

SEGUNDO.- Los trámites y procedimientos iniciados con anterioridad a la entrada en vigor de la presenteResolución continuarán rigiéndose por las disposiciones vigentes en la fecha de publicación de estaResolución.

TERCERO.- Los accionistas de una institución de banca múltiple que se ubiquen en los supuestos que acontinuación se describen, estarán obligados a presentar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores lainformación contenida en los Anexos 53 y 54 de las Disposiciones de carácter general aplicables a lasinstituciones de crédito, que se sustituyen a través de esta Resolución, 10 días hábiles antes de que sepretenda efectuar la adquisición señalada en las fracciones siguientes:

I. Aquellos que tengan de manera directa o indirecta más del cinco por ciento del capital social de dichainstitución y pretendan adquirir directa o indirectamente, de manera simultánea o sucesiva, accionespor más del cinco por ciento sin que tal adquisición implique obtener el veinte por ciento del capitalsocial o el control de la entidad.

II. Aquellos que tengan de manera directa o indirecta más del veinte por ciento del capital social o elcontrol de la entidad y pretendan adquirir directa o indirectamente de manera simultánea o sucesiva,acciones representativas del capital social de dicha institución por más del cinco por ciento.

Lo dispuesto en el párrafo anterior será igualmente aplicable a cada accionista que integre un grupo depersonas considerado como tal en términos de la Ley de Instituciones de Crédito, que en su conjunto y demanera simultánea o sucesiva, pretendan realizar las adquisiciones señaladas; o bien, a la persona queintegre un grupo de personas cuando por virtud de la adquisición de acciones que realice de maneraindividual, resulte que el grupo de personas cuente con más del veinte por ciento del capital social o el controlde la entidad.

Asimismo, esta disposición deberá observarse por aquellas personas que a la fecha de entrada en vigorde esta Resolución tengan en garantía acciones representativas del capital social de una institución de bancamúltiple y pretendan recibir en garantía simultánea o sucesivamente acciones adicionales, en ambossupuestos en las mismas condiciones que las señaladas en las fracciones de este artículo.

Atentamente

Ciudad de México, a 19 de diciembre de 2016.- El Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y deValores, Jaime González Aguadé.- Rúbrica.


ANEXO 53

FORMATO DE INFORMACIÓN PARA PERSONAS QUE TENGAN INTENCIÓN DE PARTICIPAR ENEL CAPITAL SOCIAL DE UNA INSTITUCIÓN DE BANCA MÚLTIPLE, PERSONAS QUE PRETENDAN

CONSTITUIRSE COMO ACREEDORES CON GARANTÍA RESPECTO DEL CAPITAL SOCIAL PAGADODE UNA INSTITUCIÓN DE BANCA MÚLTIPLE Y PERSONAS QUE PRETENDAN OBTENER

EL CONTROL DE UNA INSTITUCIÓN DE BANCA MÚLTIPLE

Denominación de la institución de bancamúltiple.

Fecha de elaboración. (dd/mm/aaaa)

Esta información forma parte de la solicitud presentada ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,su contenido es confidencial y será objeto de revisión y verificación.

Instrucciones de llenado.Este formato deberá ser llenado por:a) Personas que, dentro del trámite de solicitud de autorización para organizarse y operar instituciones

de banca múltiple en términos de lo señalado en el Artículo 8 de la Ley, tengan intención de suscribirel dos por ciento o más del capital social de la propia institución.

b) Personas que pretendan obtener autorización para adquirir directa o indirectamente más del cincopor ciento de acciones serie “O” representativas del capital pagado de una institución de bancamúltiple.

c) Personas que pretendan obtener autorización para constituirse como acreedores con garantíarespecto de más del cinco por ciento de acciones serie “O” representativas del capital pagado de unainstitución de banca múltiple.

d) Personas o grupo de personas que pretendan obtener el control de una institución de banca múltiple,en términos de lo dispuesto por el Artículo 22 Bis, fracción II, de la Ley.

No deben dejarse espacios en blanco, en todo caso mencionar: Ninguno, No, No tengo, No aplica.Todos los nombres y datos requeridos deben presentarse completos (v.g. personas con dos nombres).

SECCIÓN 1

DATOS DE IDENTIFICACIÓN PERSONAL PERSONAS FÍSICAS

Nombre(s).Apellido paterno.Apellido materno.Nacionalidad.RFC (con homoclave).CURP.

Domicilio para oír y recibir notificacionesCalle y número exterior y/o interior.Colonia.Delegación o Municipio.Entidad Federativa.Código postal.País.Estado civil.Nombre del cónyuge,concubina o concubinario, asícomo sus dependienteseconómicos.


Nombre de parientes en línearecta ascendente ydescendente hasta el primergrado.

1.

2.

3.

4.

5.

6.

DATOS DE IDENTIFICACIÓN PERSONAS MORALES, FIDEICOMISOSO VEHÍCULOS DE INVERSIÓN

Denominación o razón social.

Actividad principal.

Nacionalidad.

RFC (con homoclave).

Fecha de constitución.

Nombre del representante legal.

Profesión del representante legal.

Antecedentes laborales del representantelegal.

Domicilio para oír y recibir notificaciones

Calle y número exterior y/o interior.

Colonia.

Código postal.

Delegación o Municipio.

Entidad Federativa.

País.

Nombre de los accionistas o personas queparticipen con el 10% o más del capital socialde la persona moral, o del patrimonio delfideicomiso o vehículo de inversión. 1

Accionista (%)

1.

2.

3.

4.

5.

1/ Tratándose de personas morales, fideicomisos u otros vehículos de inversión, las participacionesdirectas e indirectas de personas físicas en el capital de estos, deberán relacionarse y desglosarse hasta laidentificación de las personas físicas que sean los últimos beneficiarios de dichas participaciones.


¿Según sus estatutos puede invertir en sociedades? Sí No

¿Ha sido aprobada la inversión de que se trata por su consejo deadministración?

Sí No

¿Tiene o ha tenido inversión en entidades financieras? Sí No

Especifique: ___ % accionario. Denominación: __________________________

SECCIÓN 2

PARTICIPACIÓN DE LA PERSONA EN LA INSTITUCIÓN DE BANCA MÚLTIPLE

Accionista (en su caso). ___ % tenencia accionaria actual.

___ % tenencia accionaria después de la adquisición.

___ % tenencia accionaria con la que participaría en la nuevaentidad.

Cargo (en su caso). Presidente del consejo de administración.

Consejero propietario.

Independiente: Sí No

Consejero suplente.

Independiente: Sí No

Secretario del consejo de administración.

Director general.

Director jurídico.

Director de finanzas.

Director comercial.

Otro(s).

Especifique: ____________________________________

SECCIÓN 3

RELACIÓN PATRIMONIAL

a) Bienes y derechos. IMPORTE

(miles de pesos)

1.- BIENES INMUEBLES DEL SOLICITANTE, SU CÓNYUGE, CONCUBINA OCONCUBINARIO, ASÍ COMO SUS DEPENDIENTES ECONÓMICOS.

Total:

2.- BIENES MUEBLES (INCLUYENDO VEHÍCULOS AUTOMOTORES, AERONAVES YEMBARCACIONES) DEL SOLICITANTE, SU CÓNYUGE, CONCUBINA O CONCUBINARIO,ASÍ COMO DE SUS DEPENDIENTES ECONÓMICOS.

Total:

3.- SALDOS EN CUENTAS BANCARIAS DE ENTIDADES FINANCIERAS NACIONALES OEXTRANJERAS (INCLUYENDO DEPÓSITOS Y VALORES DE DEUDA).

Total:


4.- OTROS, INCLUYENDO INVERSIONES Y OTRO TIPO DE VALORES EN EL CAPITALSOCIAL DE ENTIDADES FINANCIERAS O PERSONAS MORALES CON FINES DE LUCRONACIONALES O EXTRANJERAS.

4.1.- ESPECIFICAR LA DENOMINACIÓN DE LA ENTIDAD FINANCIERA O PERSONAMORAL:

_____________________________________________

4.2.- ESPECIFICAR EL PORCENTAJE DE TENENCIA ACCIONARIA: _______%

Total:

5.- PARTICIPACIÓN ACCIONARIA EN EL CAPITAL SOCIAL DE ENTIDADES FINANCIERASO PERSONAS MORALES NACIONALES O EXTRANJERAS DEL SOLICITANTE, SUCÓNYUGE, CONCUBINA O CONCUBINARIO, ASÍ COMO DE SUS DEPENDIENTESECONÓMICOS Y PARIENTES POR CONSANGUINIDAD, AFINIDAD O CIVIL HASTA ELPRIMER GRADO.

Total

6.- PATROCINIOS, CORTESÍAS Y DONACIONES RECIBIDAS POR EL SOLICITANTE, SUCÓNYUGE, CONCUBINA O CONCUBINARIO, ASÍ COMO DE SUS DEPENDIENTESECONÓMICOS Y PARIENTES POR CONSANGUINIDAD, AFINIDAD O CIVIL HASTE ELPRIMER GRADO.

Total

7.- TOTAL DE BIENES Y DERECHOS (patrimonio bruto).

b) Deudas y obligaciones.

8.- HIPOTECAS, OBLIGACIONES FINANCIERAS Y CRÉDITOS DEL SOLICITANTE, SUCÓNYUGE, CONCUBINA O CONCUBINARIO, ASÍ COMO DE SUS DEPENDIENTESECONÓMICOS Y PARIENTES POR CONSANGUINIDAD, AFINIDAD O CIVIL HASTA ELPRIMER GRADO.

Total:

9.- OTRAS, INCLUYENDO INTERESES ECONÓMICOS Y FINANCIEROS.

Total:

10.- TOTAL DE DEUDAS Y OBLIGACIONES.

11.- PATRIMONIO (Resta de 7 menos 10).

12.- FIANZAS Y AVALES OTORGADOS.

13.- PÓLIZAS DE SEGUROS.


14.- INGRESOS NETOS TOTALESDEL SOLICITANTE.

Monto

(miles de pesos)

Principal(es) fuente(s) de ingresos

Último año 20_ _.

Penúltimo año 20_ _.

Antepenúltimo año 20_ _.

15.- INGRESOS NETOS TOTALESDEL CÓNYUGE, CONCUBINA OCONCUBINARIO Y DEPENDIENTESECONÓMICOS DEL SOLICITANTE.

Monto

(miles de pesos)

Principal(es) fuente(s) de ingresos

Último año 20_ _.

Penúltimo año 20_ _.

Antepenúltimo año 20_ _.

16.- COMENTARIOS Y ACLARACIONES.

SECCIÓN 4

ORIGEN DE LOS RECURSOS2

FUENTE ENTIDAD OPERSONA

Cantidad exacta aaportar en elcapital social,precio de las

acciones o montode la obligación

por la que serecibe la garantía,según sea el caso

(%)

Recursos propios. Especifique: N/A

Otros. Especifique: (indicar siprovienen de créditos otorgadospor entidades financierasnacionales o extranjeras.

TOTAL DE RECURSOS: 100 %

COMENTARIOS Y ACLARACIONES.

2/ Tratándose de aquellas personas que se constituyan como acreedores con garantía sobre accionesserie “O”, representativas del más del cinco por ciento del capital pagado de una institución de banca múltiple,deberá indicarse el origen de los recursos objeto de la obligación garantizada.

SECCIÓN 5

INFORMACIÓN DE CARGOS O ACTIVIDADES (PERSONAS FÍSICAS)

1.- POSICIONES Y CARGOS DESEMPEÑADOS EN ENTIDADES PÚBLICAS O PRIVADAS POR EL SOLICITANTE,SU CÓNYUGE, CONCUBINA O CONCUBINARIO, ASÍ COMO SUS DEPENDIENTES ECONÓMICOS Y PARIENTESPOR CONSANGUINIDAD, AFINIDAD O CIVIL HASTA EL PRIMER GRADO.

2.- ACTIVIDADES PROFESIONALES O EMPRESARIALES DESEMPEÑADAS POR EL SOLICITANTE, SU CÓNYUGE,CONCUBINA O CONCUBINARIO, ASÍ COMO SUS DEPENDIENTES ECONÓMICOS Y PARIENTES PORCONSANGUINIDAD, AFINIDAD O CIVIL HASTA EL PRIMER GRADO.

3.- POSICIONES Y CARGOS HONORARIOS DESEMPEÑADOS POR EL SOLICITANTE.

4.- PARTICIPACIÓN EN CONSEJOS Y ACTIVIDADES FILANTRÓPICAS DEL SOLICITANTE, SU CÓNYUGE,CONCUBINA O CONCUBINARIO, ASÍ COMO SUS DEPENDIENTES ECONÓMICOS Y PARIENTES PORCONSANGUINIDAD, AFINIDAD O CIVIL HASTA EL PRIMER GRADO.


SECCIÓN 6

INFORMACIÓN ADICIONAL

Si considera que existe alguna otra información relevante no contemplada en las secciones anteriores,deberá listar la información y comentar en el siguiente recuadro.

Sección. Información.

SECCIÓN 7

DECLARACIONES Y FIRMAS

Por este conducto el que suscribe autoriza a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, respecto de lainformación aquí proporcionada, para:

a) Verificarla como considere pertinente, así como de obtener de cualquier otra autoridad que estimeconveniente información sobre mi persona, con motivo de la solicitud de autorización presentadaante esa Comisión.

b) Compartirla con carácter de confidencial con la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas, ComisiónNacional del Sistema de Ahorro para el Retiro, el Banco de México, el Servicio de AdministraciónTributaria, la Procuraduría General de la República y otras autoridades, para el exclusivocumplimiento de sus funciones.

Confirmo que he leído y llenado el presente formato con cuidado, de tal manera que entiendo su contenidoe implicaciones legales.

Entiendo que el proporcionar datos falsos será motivo de exclusión del que suscribe, sin perjuicio de laspenas o sanciones legales que pudieran proceder según el caso.

DECLARO BAJO PROTESTA DE DECIRVERDAD QUE LOS DATOS CONTENIDOSEN ESTA DECLARACIÓN SON CIERTOS

Firma de la persona o representante legal

NOMBRE

FECHA


SECCIÓN 8

DOCUMENTOS QUE SE DEBEN ACOMPAÑAR A ESTA SOLICITUD

PERSONAS FÍSICAS:

1. Copia de identificación oficial vigente (credencial de elector o pasaporte vigente y en caso depersonas de nacionalidad extranjera, forma migratoria o pasaporte).

2. En su caso, copia de la cédula de identificación fiscal.

3. Copia de la Clave Única de Registro de Población (CURP).

4. Reporte de Información Crediticia, con el carácter de reporte de crédito especial en términos de laLey para Regular las Sociedades de Información Crediticia, con fecha de expedición no mayor detres meses anteriores a la fecha de solicitud.

5. Copia de la cédula profesional o certificado de estudios o del documento que acredite el último gradode estudios alcanzados.

6. Situación patrimonial de los últimos tres años.

7. Dictamen elaborado por personas morales que proporcionen servicios de auditoría o de investigaciónempresarial de reconocido prestigio, a juicio de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, sobre laveracidad de las manifestaciones relativas al origen de los recursos que conforman el patrimonio dela persona, para lo cual habrá de tener a la vista el soporte documental respectivo. Asimismo, sedeberá acompañar a la solicitud de autorización, la evidencia documental relacionada con el referidoorigen de los recursos.

8. Copia del contrato de prestación de servicios de auditoría o de investigación empresarial que elsolicitante haya celebrado con la persona moral a que se refiere el numeral anterior, que contengalos términos y condiciones pactados entre las partes para la elaboración del dictamen contenido en elnumeral anterior, respecto del cual la Comisión Nacional Bancaria y de Valores podrá requerirmodificaciones.

9. Copia de las declaraciones fiscales anuales de los tres últimos ejercicios.

PERSONAS MORALES:

1. Copia certificada de los estatutos sociales vigentes.

2. Copia de la cédula de identificación fiscal.

3. Copia autentificada por el administrador único o por el secretario del consejo de administración de losestados financieros anuales dictaminados y del dictamen del auditor externo, en caso de estarobligado a ello, aprobados por su órgano de administración de los últimos tres ejercicios sociales, olos que correspondan de acuerdo con la fecha de su constitución.

4. En su caso, copia autentificada por el secretario del consejo de administración de la resolución delórgano de administración que apruebe la suscripción y pago de las acciones de la institución debanca múltiple a constituir o en la que se pretende participar.

5. Reporte de Información Crediticia, con el carácter de reporte de crédito especial en términos de laLey para Regular las Sociedades de Información Crediticia, con fecha de expedición no mayor detres meses anteriores a la fecha de solicitud.

6. Tratándose de personas morales que no se encuentren obligadas a dictaminar sus estadosfinancieros en términos de las disposiciones aplicables, un dictamen elaborado por personas moralesque proporcionen servicios de auditoría o de investigación empresarial de reconocido prestigio, ajuicio de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, sobre la veracidad de las manifestacionesrelativas al origen de los recursos que conforman el patrimonio de la persona, para lo cual habrá detener a la vista el soporte documental respectivo. Asimismo, se deberá acompañar a la solicitud deautorización, la evidencia documental relacionada con el referido origen de los recursos.

7. Copia del contrato de prestación de servicios de auditoría o de investigación empresarial que elsolicitante haya celebrado con la persona moral a que se refiere el numeral anterior, que contengalos términos y condiciones pactados entre las partes para la elaboración del dictamen contenido en elnumeral anterior.

8. Copia de las declaraciones fiscales anuales de los tres últimos ejercicios.


ANEXO 54

FORMATOS DE CARTA PROTESTA PARA PERSONAS QUE TENGAN INTENCIÓN DE PARTICIPAR ENEL CAPITAL SOCIAL DE UNA INSTITUCIÓN DE BANCA MÚLTIPLE, PERSONAS QUE PRETENDAN

CONSTITUIRSE COMO ACREEDORES CON GARANTÍA RESPECTO DEL CAPITAL SOCIAL PAGADODE UNA INSTITUCIÓN DE BANCA MÚLTIPLE Y PERSONAS QUE PRETENDAN OBTENER EL CONTROL

DE UNA INSTITUCIÓN DE BANCA MÚLTIPLE

I. PERSONAS QUE, DENTRO DEL TRÁMITE DE SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN PARA LAORGANIZACIÓN Y OPERACIÓN DE INSTITUCIONES DE BANCA MÚLTIPLE, TENGANINTENCIÓN DE SUSCRIBIR EL DOS POR CIENTO O MÁS DEL CAPITAL SOCIAL DE ESAINSTITUCIÓN

A. FORMATO DE CARTA PROTESTA PARA PERSONAS FÍSICAS

Ciudad de México, a

COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORESPresente,

El que suscribe, (nombre de la persona que suscribe), por mi propio derecho y con el objeto deproporcionar la información que resulte necesaria en relación con la solicitud de autorizaciónpresentada [a presentarse] ante esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores para la organización yoperación de la institución de banca múltiple a denominarse ____________, declaro bajo protesta dedecir verdad lo siguiente:

I. Que gozo de buen historial crediticio de acuerdo con el Reporte de Información Crediticia, conel carácter de reporte de crédito especial en términos de la Ley para Regular las Sociedades deInformación Crediticia, emitido por la(s) sociedad(es) de información crediticia denominada(s)____________ (y _____________), y me encuentro al corriente en el cumplimiento de misobligaciones crediticias, inclusive tratándose de créditos que hayan sido materia dereestructura. Adjunto a la presente, sírvanse encontrar como Anexo 1, los reportes especialesde crédito del que suscribe, en los que esa Comisión podrá constatar que no existeincumplimiento alguno con mis obligaciones crediticias, o bien que de existir alguna clave deprevención en ese sentido, de los propios reportes puede apreciarse:

a) La existencia de una resolución favorable al deudor por la impugnación del registro de quese trate, en virtud de errores imputables a los usuarios de las sociedades de informacióncrediticia que sean entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión NacionalBancaria y de Valores;

b) La existencia de pago de adeudos vencidos a la fecha de la consulta y evidencia de pagosostenido en un período de 1 año;

c) Pago de quebrantos causados a una entidad financiera, sin importar su monto, promovidode manera voluntaria por el acreditado, o

d) La existencia de resoluciones judiciales favorables a los acreditados, ante litigio con losacreedores.

De igual forma declaro que no tengo ni he tenido el control, ni ejerzo ni he ejercido poder demando de una sociedad emisora que haya incumplido sus obligaciones de pago de títulos dedeuda en el mercado de valores.

II. Que no estoy ni he estado, sujeto a proceso penal por delito doloso sancionado con penacorporal mayor a un año de prisión, y que, en caso de haberlo estado, este concluyó consentencia absolutoria.

III. Que no he estado sujeto a procedimientos de averiguación o investigación de carácteradministrativo ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores por infracciones a las leyesfinancieras nacionales o extranjeras, o ante otras instituciones supervisoras y reguladorasmexicanas del sistema financiero o de otros países, o bien que habiéndolo estado, estostuvieron como conclusión resolución firme y definitiva o acuerdo/convenio en el que sedeterminó expresamente mi exoneración.

IV. Que no he sido declarado en concurso civil o mercantil, o bien que aun habiéndolo sido este sedio por terminado por las causales señaladas en las fracciones I, II o V del Artículo 262 de laLey de Concursos Mercantiles, o, tratándose de concurso civil, por haber pagado íntegramentea los acreedores o celebrado convenio con estos, en términos de las leyes locales.


V. Que soy o he sido sujeto o parte en los procesos ante órganos jurisdiccionales del orden comúno federal, investigaciones de carácter penal, así como cualquier otro procedimiento, incluso enotros países, en lo individual y, en su caso, en mi carácter de representante legal, consejero,funcionario, empleado o comisionista de alguna persona moral, que a continuación se indican:1

Tipo deprocedimiento

Órgano ante quiense lleva el

procedimiento

Carácter con elque intervine

Estado delprocedimiento,

incluyendo fecha deinicio y, en su caso,

conclusión

Sentido de laresolución definitiva,

en su caso

VI. Que no he sido accionista, consejero, comisario, director general o directivo relevante en unapersona moral a la cual la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la Comisión NacionalBancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la Comisión Nacional delSistema de Ahorro para el Retiro, le hayan negado la concesión, autorización o registro, ni meha sido negada la autorización para adquirir acciones del capital social de sociedadessupervisadas por dichas Comisiones Nacionales.

VII. Que no he sido accionista, consejero, comisario o directivo relevante en una entidad financieraa la que se le ha revocado la concesión o autorización, o cancelado el registro, ni se me hanegado la autorización para adquirir acciones del capital social de sociedades que gocen de laconcesión, autorización o registro de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la ComisiónNacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la ComisiónNacional del Sistema de Ahorro para el Retiro.

Quien suscribe la presente, autoriza a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para que, en su caso,verifique ante las entidades financieras mexicanas, las sociedades de información crediticia, el Instituto para laProtección al Ahorro Bancario y cualesquier autoridad competente, la veracidad de las declaracionescontenidas en este escrito, respecto de cualquier tipo de operaciones, en términos y con la amplitud a que serefieren los Artículos 142 de la Ley de Instituciones de Crédito, 192 y 295 de la Ley del Mercado de Valores,55 de la Ley de Fondos de Inversión y demás relativos que resulten aplicables.

Asimismo, autorizo a la propia Comisión para que durante el tiempo en que me desempeñe comoaccionista de la institución de banca múltiple de que se trate o bien, mantenga en garantía accionesrepresentativas de su capital social, en caso de que dicha Comisión se entere por cualquier medio que dejé deestar en los supuestos de las fracciones I a IV y VI y VII anteriores, o bien, tenga noticias de que estoy en unproceso ante cualquier órgano jurisdiccional, verifique y requiera la información correspondiente.

Las declaraciones bajo protesta de decir verdad contenidas en este documento, se formulan para efectosde que esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores cuente con elementos de juicio para evaluar la solvenciamoral y económica del que suscribe y para que se determine, en su caso, en ejercicio de la facultaddiscrecional que le confiere el Artículo 8 de la Ley de Instituciones de Crédito a esa autoridad, si es prudente yoportuno que participe como accionista en el capital social de la institución de banca múltiple a denominarse___________ con los porcentajes de tenencia accionaria propuestos [a proponerse] en la solicitud deautorización que nos ocupa.

Atentamente,

(Nombre y firma del interesado)

1 Únicamente para el caso en que quien suscribe haya sido sujeto de algún proceso ante tribunales jurisdiccionales del orden común ofederal, investigaciones de carácter penal, así como cualquier otro que por su relevancia deba ser declarado por el solicitante. En casocontrario deberá llenar los campos con “N/A”.


Instrucciones de llenado:

1. Llenar los espacios en blanco y proporcionar la información señalada entre paréntesis, segúncorresponda.

2. Adjuntar el Reporte de Información Crediticia, con el carácter de reporte de crédito especial entérminos de la Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia con fecha de expedición nomayor de tres meses anteriores a la fecha de solicitud, que conforman el Anexo 1.

3. En el evento de que el interesado no esté en posibilidad de formular cualquiera de las declaracionesa que refieren las fracciones I a IV de esta carta, deberá expresar en el numeral correspondientedicha circunstancia, detallando los hechos, actos y razones que se lo impiden o por las cuales no seubique en los supuestos referidos.

4. En caso de que la persona hubiere causado quebranto, menoscabo o detrimento patrimonial alguno,directamente o a través de interpósita persona, en perjuicio de entidades financieras con motivo delincumplimiento de obligaciones a su cargo o de quitas, condonaciones o descuentos recibidosrespecto de créditos, salvo que estos hubiesen sido al amparo de programas generalesimplementados por las propias entidades financieras o el Gobierno Federal, el interesado deberádeclarar dicha situación, indicando los términos y características del crédito en cuestión, conindicación de la entidad acreditante, así como una descripción detallada de las circunstancias bajolas cuales se ocasionó el quebranto, menoscabo o detrimento patrimonial. Para efectos de loanterior, se entenderá que una persona física actuó a través de la interposición de una personamoral, cuando la primera tenga o haya tenido el control de la segunda, o bien cuando ejerza o hayaejercido poder de mando respecto de la sociedad o asociación de que se trate.

5. En caso de que la persona hubiere causado quebranto, menoscabo o detrimento patrimonial enperjuicio de sociedades emisoras en el mercado de valores en las que ejerza o haya ejercido elcontrol o tenga o haya tenido poder de mando, por incumplimiento en las obligaciones de pagocontraídas con estas, el interesado deberá declarar dicha situación, indicando los términos ycaracterísticas de la operación en cuestión, con indicación de la sociedad emisora, así como unadescripción detallada de las circunstancias bajo las cuales se ocasionó el quebranto, menoscabo odetrimento patrimonial.

6. En caso de que la persona hubiere sido accionista, consejero, comisario, director general o directivorelevante en una persona moral a la cual la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la ComisiónNacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la Comisión Nacionaldel Sistema de Ahorro para el Retiro, le hayan negado la concesión, autorización, registro; le hayasido revocada la concesión o autorización, o cancelado el registro, o bien, le hayan negado laautorización para adquirir acciones del capital social de dichas personas morales, deberá declarardicha situación, indicando una descripción detallada de las circunstancias bajo las cuales se revocó,canceló o negó la concesión, autorización, registro o la autorización para adquirir acciones del capitalsocial.

7. Acompañar un documento emitido por una persona moral de reconocido prestigio a juicio de laComisión Nacional Bancaria y de Valores, que proporcione servicios legales y en la que se hagaconstar la información señalada en la fracción V anterior, asentando que tuvo a la vista ladocumentación soporte para ello, en caso de haber declarado un procedimiento.

8. Copia del contrato de prestación de servicios legales que el solicitante haya celebrado con la personamoral a que se refiere el numeral anterior, que contenga los términos y condiciones pactados entrelas partes para la emisión del documento contenido en el numeral anterior, respecto del cual laComisión Nacional Bancaria y de Valores podrá requerir modificaciones.

9. Anexar su currículum vitae en el cual se detalle los motivos o causas por la cuales se terminaron lasrelaciones laborales que se presentan en dicha información.

10. Adjuntar su constancia de datos registrales expedida por la Procuraduría General de la República ola Fiscalía General que la sustituya, así como la carta de no antecedentes penales expedida por laProcuraduría de Justicia o la Fiscalía del Estado del lugar de su residencia y del Estado en dondetiene su principal asiento de negocios.


B. FORMATO DE CARTA PROTESTA PARA PERSONAS MORALES



(Denominación o razón social de la persona moral), por conducto de su representante (nombredel representante legal), personalidad que acredita mediante poder contenido en (datos de laescritura y de su inscripción en el Registro Público de Comercio), declara bajo protesta de decirverdad y con el objeto de proporcionar la información que resulte necesaria en relación con lasolicitud de autorización presentada [a presentarse] ante esa Comisión Nacional Bancaria y deValores para la organización y operación de la institución de banca múltiple a denominarse____________, lo siguiente:

I. Que goza de buen historial crediticio de acuerdo con el Reporte de Información Crediticia, conel carácter de reporte de crédito especial en términos de la Ley para Regular las Sociedades deInformación Crediticia emitido por las sociedad(es) de información crediticia denominada(s)____________ (y _____________), y se encuentra al corriente en el cumplimiento de susobligaciones crediticias, inclusive tratándose de créditos que hayan sido materia dereestructura. Adjunto a la presente, sírvanse encontrar como Anexo 1, los reportes especialesde crédito en los que esa Comisión podrá constatar que no existe incumplimiento alguno consus obligaciones crediticias, o bien que de existir alguna clave de prevención en ese sentido, delos propios reportes puede apreciarse:





De igual forma declaramos que nuestra representada no ha incumplido con sus obligaciones depago de títulos de deuda en el mercado de valores, ni ejerce ni ha ejercido poder de mando deuna sociedad emisora que lo haya hecho.

II. Que no ha estado sujeta a procedimientos de averiguación o investigación de carácteradministrativo ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores por infracciones a las leyesfinancieras nacionales o extranjeras, o ante otras instituciones supervisoras y reguladorasmexicanas del sistema financiero o de otros países, o bien que habiéndolo estado, estostuvieron como conclusión resolución firme y definitiva o acuerdo/convenio en el que sedeterminó expresamente su exoneración.

III. Que no ha sido declarada en concurso civil o mercantil, o bien que aun habiéndolo sido este sedio por terminado por las causales señaladas en las fracciones I, II o V del Artículo 262 de laLey de Concursos Mercantiles, o, tratándose de concurso civil, por haber pagado íntegramentea los acreedores o celebrado convenio con estos, en términos de las leyes locales.

IV. Que es o ha sido sujeto o parte en los procesos ante órganos jurisdiccionales del orden comúno federal, investigaciones de carácter penal, así como cualquier otro procedimiento, que acontinuación se indican:2

2 Únicamente para el caso en que la persona moral haya sido sujeto de algún proceso ante tribunales jurisdiccionales del orden común ofederal, investigaciones de carácter penal, así como cualquier otro que por su relevancia deba ser declarado por el solicitante. En casocontrario deberá llenar los campos con “N/A”.




procedimiento




conclusión


en su caso

V. Que no ha sido accionista de una persona moral a la cual la Secretaría de Hacienda y CréditoPúblico, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros yFianzas o la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro, le haya negado laconcesión, autorización o registro.

VI. Que no ha sido accionista de una entidad financiera a la que se le haya revocado la concesión,autorización o registro por parte de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la ComisiónNacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la ComisiónNacional del Sistema de Ahorro para el Retiro.

Quien suscribe la presente en nombre de su representada autoriza a la Comisión Nacional Bancariay de Valores para que, en su caso, verifique ante las entidades financieras mexicanas, lassociedades de información crediticia, el Instituto para la Protección al Ahorro Bancario y cualesquierautoridad competente, la veracidad de las declaraciones contenidas en este escrito, respecto decualquier tipo de operaciones, en términos y con la amplitud a que se refieren los Artículos 142 de laLey de Instituciones de Crédito, 192 y 295 de la Ley del Mercado de Valores, 55 de la Ley de Fondosde Inversión y demás relativos que resulten aplicables.

Asimismo, autorizo a la propia Comisión para que durante el tiempo en que mi representada sedesempeñe como accionista de la institución de banca múltiple de que se trate o bien, mantenga engarantía acciones representativas de su capital social, en caso de que dicha Comisión se entere porcualquier medio que dejé de estar en los supuestos de las fracciones I a III y V y VI anteriores, obien, tenga noticias de que se encuentra en un proceso ante cualquier órgano jurisdiccional, verifiquey requiera la información correspondiente.

Las declaraciones bajo protesta de decir verdad contenidas en este documento, se formulan paraefectos de que esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores cuente con elementos de juicio paraevaluar la solvencia moral y económica de mi representada y para que se determine, en su caso, enejercicio de la facultad discrecional que le confiere el Artículo 8 de la Ley de Instituciones de Créditoa esa autoridad, si es prudente y oportuno que participe como accionista en el capital social de lainstitución de banca múltiple a denominarse ___________ con los porcentajes de tenencia accionariapropuestos [a proponerse] en la solicitud de autorización que nos ocupa.

Atentamente,

(Nombre y firma del representante legal)(Denominación o razón social de la persona moral)




2. Adjuntar el Reporte de Información Crediticia, con el carácter de reporte de crédito especial entérminos de la Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia, con fecha de expediciónno mayor de tres meses anteriores la fecha de solicitud, que conforman el Anexo 1.

3. En el evento de que el interesado no esté en posibilidad de formular cualquiera de las declaracionesa que refieren las fracciones I a III de esta carta, deberá expresar en el numeral correspondientedicha circunstancia, detallando los hechos, actos y razones que se lo impiden o por las cuales no seubique en los supuestos referidos.

4. En caso de que la persona hubiere causado quebranto, menoscabo o detrimento patrimonial alguno,directamente o a través de interpósita persona, en perjuicio de entidades financieras con motivo delincumplimiento de obligaciones a su cargo o de quitas, condonaciones o descuentos recibidosrespecto de créditos, salvo que estos hubiesen sido al amparo de programas generalesimplementados por las propias entidades financieras o el Gobierno Federal, el interesado deberádeclarar dicha situación, indicando los términos y características del crédito en cuestión, conindicación de la entidad acreditante, así como una descripción detallada de las circunstancias bajolas cuales se ocasionó el quebranto, menoscabo o detrimento patrimonial.

Para efectos de lo anterior, se entenderá que una persona moral actuó a través de la interposición deotra persona moral, cuando la primera tenga o haya tenido el control de la segunda, o bien cuandoejerza o haya ejercido poder de mando respecto de la sociedad o asociación de que se trate.


6. En caso de que la persona hubiere sido accionista en una persona moral a la cual la Secretaría deHacienda y Crédito Público, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional deSeguros y Fianzas o la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro le hayan negado laconcesión, autorización o registro, o bien, le haya sido revocada, deberá declarar dicha situación,indicando una descripción detallada de las circunstancias bajo las cuales se revocó o negó laconcesión, autorización o registro.

7. Acompañar un documento emitido por una persona moral de reconocido prestigio a juicio de laComisión Nacional Bancaria y de Valores, que proporcione servicios legales y en la que se hagaconstar la información señalada en la fracción IV anterior, asentando que tuvo a la vista ladocumentación soporte para ello, en caso de haber declarado un procedimiento.



II. PERSONAS QUE PRETENDAN OBTENER AUTORIZACIÓN PARA ADQUIRIR DIRECTA OINDIRECTAMENTE MÁS DEL CINCO POR CIENTO DE ACCIONES SERIE “O”REPRESENTATIVAS DEL CAPITAL SOCIAL PAGADO DE UNA INSTITUCIÓN DE BANCAMÚLTIPLE




El que suscribe, (nombre de la persona que suscribe), por mi propio derecho y con el objeto deproporcionar la información que resulte necesaria en relación con la solicitud de autorizaciónpresentada [a presentarse] ante esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores para adquirir directa oindirectamente más del cinco por ciento de acciones serie “O” representativas del capital pagado dela institución de banca múltiple denominada____________, declaro bajo protesta de decir verdad losiguiente:I. Que gozo de buen historial crediticio de acuerdo con el Reporte de Información Crediticia, con

el carácter de reporte de crédito especial en términos de la Ley para Regular las Sociedades deInformación Crediticia emitido por la(s) sociedad(es) de información crediticia denominada(s)____________ (y _____________), y me encuentro al corriente en el cumplimiento de misobligaciones crediticias, inclusive tratándose de créditos que hayan sido materia dereestructura. Adjunto a la presente, sírvanse encontrar como Anexo 1, los reportes especialesde crédito del que suscribe, en los que esa Comisión podrá constatar que no existeincumplimiento alguno con mis obligaciones crediticias, o bien que de existir alguna clave deprevención en ese sentido, de los propios reportes puede apreciarse:a) La existencia de una resolución favorable al deudor por la impugnación del registro de que

se trate, en virtud de errores imputables a los usuarios de las sociedades de informacióncrediticia que sean entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión NacionalBancaria y de Valores;













procedimiento




conclusión


en su caso

VI. Que no he sido accionista, consejero, comisario, director general o directivo relevante en unapersona moral a la cual la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la Comisión NacionalBancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la Comisión Nacional delSistema de Ahorro para el Retiro, le hayan negado la concesión, autorización o registro, ni meha sido negada la autorización para adquirir acciones del capital social de sociedadessupervisadas por dichas Comisiones Nacionales.

VII. Que no he sido accionista, consejero, comisario o directivo relevante en una entidad financieraa la que se le haya revocado la concesión o autorización, o cancelado el registro ni se me hanegado la autorización para adquirir acciones del capital social de sociedades que gocen de laconcesión, autorización o registro de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la ComisiónNacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la ComisiónNacional del Sistema de Ahorro para el Retiro.

Quien suscribe la presente, autoriza a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para que, en sucaso, verifique ante las entidades financieras mexicanas, las sociedades de información crediticia, elInstituto para la Protección al Ahorro Bancario y cualesquier autoridad competente, la veracidad delas declaraciones contenidas en este escrito, respecto de cualquier tipo de operaciones, en términosy con la amplitud a que se refieren los Artículos 142 de la Ley de Instituciones de Crédito, 192 y 295de la Ley del Mercado de Valores, 55 de la Ley de Fondos de Inversión y demás relativos queresulten aplicables.

Asimismo, autorizo a la propia Comisión para que durante el tiempo en que me desempeñe comoaccionista de la institución de banca múltiple de que se trate o bien, mantenga en garantía accionesrepresentativas de su capital social, en caso de que dicha Comisión se entere por cualquier medioque dejé de estar en los supuestos de las fracciones I a IV y VI y VII anteriores, o bien, tenga noticiasde que estoy en un proceso ante cualquier órgano jurisdiccional, verifique y requiera la informacióncorrespondiente.

Las declaraciones bajo protesta de decir verdad contenidas en este documento, se formulan paraefectos de que esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores cuente con elementos de juicio paraevaluar la solvencia moral y económica del que suscribe y para que se determine, en su caso, enejercicio de la facultad discrecional que le confiere el Artículo 17 de la Ley de Instituciones de Créditoa esa autoridad, si es prudente y oportuno que adquiera directa o indirectamente más del cinco porciento de acciones serie “O” representativas de más del cinco por ciento del capital social pagado dela institución de banca múltiple denominada ____________, con los porcentajes de tenenciaaccionaria propuestos [a proponerse] en la solicitud de autorización que nos ocupa.

Atentamente,








Para efectos de lo anterior, se entenderá que una persona física actuó a través de la interposición deuna persona moral, cuando la primera tenga o haya tenido el control de la segunda, o bien cuandoejerza o haya ejercido poder de mando respecto de la sociedad o asociación de que se trate.


6. En caso de que la persona hubiere sido accionista, consejero, comisario, director general o directivorelevante en una persona moral a la cual la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la ComisiónNacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la Comisión Nacionaldel Sistema de Ahorro para el Retiro, le hayan negado la concesión, autorización, registro; le hayasido revocada la concesión o autorización, o cancelado el registro, o bien, le hayan negado laautorización para adquirir acciones del capital social de dichas personas morales, deberá declarardicha situación, indicando una descripción detallada de las circunstancias bajo las cuales se revocó onegó la concesión, autorización, registro o la autorización para adquirir acciones del capital social.

7. Acompañar un documento emitido por una persona moral de reconocido prestigio a juicio de laComisión Nacional Bancaria y de Valores, que proporcione servicios legales y en la que se hagaconstar la información señalada en la fracción V anterior, asentando que tuvo a la vista ladocumentación soporte para ello en caso de haber declarado un procedimiento.


9. Anexar su currrículum vitae en el cual se detalle los motivos o causas por la cuales se terminaron lasrelaciones laborales que se presentan en dicha información.

10. Adjuntar su constancia de datos registrales expedida por la Procuraduría General de la República ola Fiscalía General que la sustituya, así como con la carta de no antecedentes penales expedida porla Procuraduría de Justicia del Estado o la Fiscalía del lugar de su residencia y del Estado en dondetiene su principal asiento de negocios.





(Denominación o razón social de la persona moral), por conducto de su representante (nombre delrepresentante legal), personalidad que acredita mediante poder contenido en (datos de la escritura yde su inscripción en el Registro Público de Comercio), declara bajo protesta de decir verdad y con elobjeto de proporcionar la información que resulte necesaria en relación con la solicitud deautorización presentada [a presentarse] ante esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores paraadquirir directa o indirectamente más del cinco por ciento de acciones serie “O” representativas delcapital pagado de la institución de banca múltiple denominada____________, lo siguiente:

I. Que goza de buen historial crediticio de acuerdo con el Reporte de Información Crediticia, conel carácter de reporte de crédito especial en términos de la Ley para Regular las Sociedades deInformación Crediticia, emitido por la(s) sociedad(es) de información crediticia denominada(s)____________ (y _____________), y se encuentra al corriente en el cumplimiento de susobligaciones crediticias, inclusive tratándose de créditos que hayan sido materia dereestructura. Adjunto a la presente, sírvanse encontrar como Anexo 1, los reportes especialesde crédito en los que esa Comisión podrá constatar que no existe incumplimiento alguno consus obligaciones crediticias, o bien que de existir alguna clave de prevención en ese sentido, delos propios reportes puede apreciarse:













procedimiento




conclusión


en su caso

V. Que no ha sido accionista de una persona moral a la cual la Secretaría de Hacienda y CréditoPúblico, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros yFianzas o la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro le haya negado laconcesión, autorización o registro.


Quien suscribe la presente en nombre de su representada autoriza a la Comisión Nacional Bancariay de Valores para que, en su caso, verifique ante las entidades financieras mexicanas, lassociedades de información crediticia, el Instituto para la Protección al Ahorro Bancario y cualesquierautoridad competente, la veracidad de las declaraciones contenidas en este escrito, respecto decualquier tipo de operaciones, en términos y con la amplitud a que se refieren los Artículos 142 de laLey de Instituciones de Crédito, 192 y 295 de la Ley del Mercado de Valores, 55 de la Ley de Fondosde Inversión y demás relativos que resulten aplicables.

Asimismo, autorizo a la propia Comisión para que durante el tiempo en que mi representada sedesempeñe como accionista de la institución de banca múltiple de que se trate o bien, mantenga engarantía acciones representativas de su capital social, en caso de que dicha Comisión se entere porcualquier medio que dejé de estar en los supuestos de las fracciones I a III y V y VI anteriores, obien, tenga noticias de que se encuentra en un proceso ante cualquier órgano jurisdiccional, verifiquey requiera la información correspondiente.

Las declaraciones bajo protesta de decir verdad contenidas en este documento, se formulan paraefectos de que esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores cuente con elementos de juicio paraevaluar la solvencia moral y económica de mi representada y para que se determine, en su caso, enejercicio de la facultad discrecional que le confiere el Artículo 17 de la Ley de Instituciones de Créditoa esa autoridad, si es prudente y oportuno que adquiera directa o indirectamente más del cinco porciento de acciones serie “O” representativas de más del cinco por ciento del capital social pagado dela institución de banca múltiple denominada ____________, con los porcentajes de tenenciaaccionaria propuestos [a proponerse] en la solicitud de autorización que nos ocupa.

Atentamente,














III. PERSONAS QUE PRETENDAN OBTENER AUTORIZACIÓN PARA CONSTITUIRSE COMOACREEDORES CON GARANTÍA RESPECTO DE MÁS DEL CINCO POR CIENTO DE ACCIONESSERIE “O” REPRESENTATIVAS DEL CAPITAL SOCIAL PAGADO DE UNA INSTITUCIÓN DEBANCA MÚLTIPLE




El que suscribe, (nombre de la persona que suscribe), por mi propio derecho y con el objeto deproporcionar la información que resulte necesaria en relación con la solicitud de autorizaciónpresentada [a presentarse] ante esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores para constituirse comoacreedores con garantía sobre acciones serie “O” representativas de más del cinco por ciento delcapital social pagado de una institución de banca múltiple, declaro bajo protesta de decir verdad losiguiente:I. Que gozo de buen historial crediticio de acuerdo con el Reporte de Información Crediticia, con

el carácter de reporte de crédito especial en términos de la Ley para Regular las Sociedades deInformación Crediticia, emitido por la(s) sociedad(es) de información crediticia denominada(s)____________ (y _____________), y me encuentro al corriente en el cumplimiento de misobligaciones crediticias, inclusive tratándose de créditos que hayan sido materia dereestructura. Adjunto a la presente, sírvanse encontrar como Anexo 1, los reportes especialesde crédito del que suscribe, en los que esa Comisión podrá constatar que no existeincumplimiento alguno con mis obligaciones crediticias, o bien que de existir alguna clave deprevención en ese sentido, de los propios reportes puede apreciarse:a) La existencia de una resolución favorable al deudor por la impugnación del registro de que

se trate, en virtud de errores imputables a los usuarios de las sociedades de informacióncrediticia que sean entidades financieras sujetas a la supervisión de la Comisión NacionalBancaria y de Valores;





II. Que no estoy ni he estado, sujeto a proceso penal por delito doloso sancionado con penacorporal mayor a un año de prisión y que, en caso de haberlo estado, este concluyó consentencia absolutoria.








procedimiento




conclusión


en su caso

VI. Que no he sido accionista, consejero, comisario, director general o directivo relevante en unapersona moral a la cual la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la Comisión NacionalBancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la Comisión Nacional delSistema de Ahorro para el Retiro, le hayan negado la concesión, autorización o registro, ni meha sido negada la autorización adquirir acciones del capital social de sociedades supervisadaspor dichas Comisiones Nacionales.

VII. Que no he sido accionista, consejero, comisario o directivo relevante en una entidad financieraa la que se le haya revocado la concesión o autorización, o cancelado el registro, ni se me hanegado la autorización para adquirir acciones del capital social de sociedades que gocen de laconcesión, autorización o registro de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la ComisiónNacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la ComisiónNacional del Sistema de Ahorro para el Retiro.

Quien suscribe la presente, autoriza a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para que, en sucaso, verifique ante las entidades financieras mexicanas, las sociedades de información crediticia, elInstituto para la Protección al Ahorro Bancario y cualesquier autoridad competente, la veracidad delas declaraciones contenidas en este escrito, respecto de cualquier tipo de operaciones, en términosy con la amplitud a que se refieren los Artículos 142 de la Ley de Instituciones de Crédito, 192 y 295de la Ley del Mercado de Valores, 55 de la Ley de Fondos de Inversión y demás relativos queresulten aplicables.

Asimismo, autorizo a la propia Comisión para que durante el tiempo en que me desempeñe comoaccionista de la institución de banca múltiple de que se trate o bien, mantenga en garantía accionesrepresentativas de su capital social, en caso de que dicha Comisión se entere por cualquier medioque dejé de estar en los supuestos de las fracciones I a IV y VI y VII anteriores, o bien, tenga noticiasde que estoy en un proceso ante cualquier órgano jurisdiccional, verifique y requiera la informacióncorrespondiente.

Las declaraciones bajo protesta de decir verdad contenidas en este documento, se formulan paraefectos de que esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores cuente con elementos de juicio paraevaluar la solvencia moral y económica del que suscribe y para que se determine, en su caso, enejercicio de la facultad discrecional que le confiere el Artículos 17 de la Ley de Instituciones deCrédito a esa autoridad, si es prudente y oportuno constituirme como acreedor con garantía sobreacciones respecto de más del cinco por ciento de acciones serie “O” representativas de más delcinco por ciento del capital social pagado de la institución de banca múltiple denominada____________, con los porcentajes accionarios propuestos [a proponerse] en la solicitud deautorización que nos ocupa.

Atentamente,





2. Adjuntar el Reporte de Información Crediticia, con el carácter de reporte de crédito especial entérminos de la Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia, con fecha de expediciónno mayor de tres meses anteriores a la fecha de solicitud, que conforman el Anexo 1.





6. En caso de que la persona hubiere sido accionista, consejero, comisario, director general o directivorelevante en una persona moral a la cual la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la ComisiónNacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la Comisión Nacionaldel Sistema de Ahorro para el Retiro, le hayan negado la concesión, autorización, registro; le hayasido revocada la concesión o autorización, o cancelado el registro, o bien, le hayan negado laautorización para adquirir acciones del capital social de dichas personas morales, deberá declarardicha situación, indicando una descripción detallada de las circunstancias bajo las cuales se revocó,canceló o negó la concesión, autorización, registro o la autorización para adquirir acciones del capitalsocial.




10. Adjuntar su constancia de datos registrales expedida por la Procuraduría General de la República ola Fiscalía General que la sustituya, así como con la carta de no antecedentes penales expedida porla Procuraduría de Justicia o Fiscalía del Estado del lugar de su residencia y del Estado en dondetiene su principal asiento de negocios.





(Denominación o razón social de la persona moral), por conducto de su representante (nombre delrepresentante legal), personalidad que acredita mediante poder contenido en (datos de la escritura yde su inscripción en el Registro Público de Comercio), declara bajo protesta de decir verdad y con elobjeto de proporcionar la información que resulte necesaria en relación con la solicitud deautorización presentada [a presentarse] ante esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores paraconstituirse como acreedores con garantía sobre acciones serie “O” representativas de más del cincopor ciento del capital social pagado de una institución de banca múltiple , lo siguiente:

I. Que goza de buen historial crediticio de acuerdo con el Reporte de Información Crediticia, conel carácter de reporte de crédito especial en términos de la Ley para Regular las Sociedades deInformación Crediticia emitido por la(s) sociedad(es) de información crediticia denominada(s)____________ (y _____________), y se encuentra al corriente en el cumplimiento de susobligaciones crediticias, inclusive tratándose de créditos que hayan sido materia dereestructura. Adjunto a la presente, sírvanse encontrar como Anexo 1, los reportes especialesde crédito en los que esa Comisión podrá constatar que no existe incumplimiento alguno consus obligaciones crediticias, o bien que de existir alguna clave de prevención en ese sentido, delos propios reportes puede apreciarse:










(Continúa en la Cuarta Sección)

Martes 27 de diciembre de 2016 DIARIO OFICIAL (Cuarta Sección) 1

(Viene de la Tercera Sección)



procedimiento




conclusión


en su caso

V. Que no ha sido accionista de una persona moral a la cual la Secretaría de Hacienda y CréditoPúblico, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros yFianzas o la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro, le haya negado laconcesión, autorización o registro.


Quien suscribe la presente en nombre de su representada autoriza a la Comisión NacionalBancaria y de Valores para que, en su caso, verifique ante las entidades financieras mexicanas,las sociedades de información crediticia, el Instituto para la Protección al Ahorro Bancario ycualesquier autoridad competente, la veracidad de las declaraciones contenidas en este escrito,respecto de cualquier tipo de operaciones, en términos y con la amplitud a que se refieren losArtículos 142 de la Ley de Instituciones de Crédito, 192 y 295 de la Ley del Mercado de Valores,55 de la Ley de Fondos de Inversión y demás relativos que resulten aplicables.

Asimismo, autorizo a la propia Comisión para que durante el tiempo en que mi representada sedesempeñe como accionista de la institución de banca múltiple de que se trate o bien,mantenga en garantía acciones representativas de su capital social, en caso de que dichaComisión se entere por cualquier medio que dejé de estar en los supuestos de las fracciones I aIII y V y VI anteriores, o bien, tenga noticias de que se encuentra en un proceso ante cualquierórgano jurisdiccional, verifique y requiera la información correspondiente.

Las declaraciones bajo protesta de decir verdad contenidas en este documento, se formulanpara efectos de que esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores cuente con elementos dejuicio para evaluar la solvencia moral y económica de mi representada y para que se determine,en su caso, en ejercicio de la facultad discrecional que le confiere el Artículo 17 de la Ley deInstituciones de Crédito a esa autoridad, si es prudente y oportuno constituirme como acreedorcon garantía sobre acciones respecto de más del cinco por ciento de acciones serie “O”representativas de más del cinco por ciento del capital social pagado de la institución de bancamúltiple denominada ____________, con los porcentajes accionarios propuestos [a proponerse]en la solicitud de autorización que nos ocupa.

Atentamente,

(Nombre y firma del representante legal)

(Denominación o razón social de la persona moral)










7. Acompañar un documento emitido por una persona moral de reconocido prestigio a juicio de laComisión Nacional Bancaria y de Valores, que proporcione servicios legales y en la que se hagaconstar la información señalada en la fracción IV anterior, asentando que tuvo a la vista ladocumentación soporte para ello en caso de haber declarado un procedimiento.



IV. PERSONAS O GRUPO DE PERSONAS QUE PRETENDAN OBTENER EL CONTROL DE UNAINSTITUCIÓN DE BANCA MÚLTIPLE, EN TÉRMINOS DE LO DISPUESTO POR EL ARTÍCULO 22BIS, FRACCIÓN II, DE LA LEY




El que suscribe, (nombre de la persona que suscribe), por mi propio derecho y con el objeto deproporcionar la información que resulte necesaria en relación con la solicitud de autorizaciónpresentada [a presentarse] ante esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores para obtener el controlde la propia institución de banca múltiple, en términos de lo dispuesto por el Artículo 22 Bis, fracciónII, de la Ley de Instituciones de Crédito], declaro bajo protesta de decir verdad lo siguiente:

I. Que gozo de buen historial crediticio de acuerdo con el Reporte de Información Crediticia, conel carácter de reporte de crédito especial en términos de la Ley para Regular las Sociedades deInformación Crediticia emitido por la(s) sociedad(es) de información crediticia denominada(s)____________ (y _____________), y me encuentro al corriente en el cumplimiento de misobligaciones crediticias, inclusive tratándose de créditos que hayan sido materia dereestructura. Adjunto a la presente, sírvanse encontrar como Anexo 1, los reportes especialesde crédito del que suscribe, en los que esa Comisión podrá constatar que no existeincumplimiento alguno con mis obligaciones crediticias, o bien que de existir alguna clave deprevención en ese sentido, de los propios reportes puede apreciarse:














procedimiento




conclusión


en su caso

VI. Que no he sido accionista, consejero, comisario, director general o directivo relevante en unapersona moral a la cual la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la Comisión NacionalBancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la Comisión Nacional delSistema de Ahorro para el Retiro, le haya negado la concesión, autorización o registro, ni me hasido negada la autorización para adquirir acciones del capital social de sociedadessupervisadas por dichas Comisiones Nacionales.

VII. Que no he sido accionista, consejero, comisario o directivo relevante en una entidad financieraa la que se le haya revocado la concesión o autorización o cancelado el registro, ni se me hanegado la autorización para adquirir acciones del capital social de sociedades que gocen de laconcesión, autorización o registro de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la ComisiónNacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la ComisiónNacional del Sistema de Ahorro para el Retiro.

Quien suscribe la presente autoriza a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para que, ensu caso, verifique ante las entidades financieras mexicanas, las sociedades de informacióncrediticia, el Instituto para la Protección al Ahorro Bancario y cualesquier autoridad competente,la veracidad de las declaraciones contenidas en este escrito, respecto de cualquier tipo deoperaciones, en términos y con la amplitud a que se refieren los Artículos 142 de la Ley deInstituciones de Crédito, 192 y 295 de la Ley del Mercado de Valores, 55 de la Ley de Fondosde Inversión y demás relativos que resulten aplicables.

Asimismo, autorizo a la propia Comisión para que durante el tiempo en que me desempeñecomo accionista de la institución de banca múltiple de que se trate o bien, mantenga engarantía acciones representativas de su capital social, en caso de que dicha Comisión se enterepor cualquier medio que dejé de estar en los supuestos de las fracciones I a IV y VI y VIIanteriores, o bien, tenga noticias de que estoy en un proceso ante cualquier órganojurisdiccional, verifique y requiera la información correspondiente.

Las declaraciones bajo protesta de decir verdad contenidas en este documento, se formulanpara efectos de que esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores cuente con elementos dejuicio para evaluar la solvencia moral y económica del que suscribe y para que se determine, ensu caso, en ejercicio de la facultad discrecional que le confiere el Artículo 17 de la Ley deInstituciones de Crédito a esa autoridad, si es prudente y oportuno que obtenga el control de lapropia institución de banca múltiple, en términos de lo dispuesto por el Artículo 22 Bis, fracciónII, de la Ley de Instituciones de Crédito en la solicitud de autorización que nos ocupa, con losporcentajes de tenencia accionaria propuestos [a proponerse] en la solicitud de autorizaciónque nos ocupa.

Atentamente,










6. En caso de que la persona hubiere sido accionista, consejero, comisario, director general o directivorelevante en una persona moral a la cual la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la ComisiónNacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la Comisión Nacionaldel Sistema de Ahorro para el Retiro le han negado la concesión, autorización, registro, le ha sidorevocado la concesión o autorización o cancelado el registro, o bien, le hayan negado la autorizaciónpara adquirir acciones del capital social de dichas personas morales, deberá declarar dicha situación,indicando una descripción detallada de las circunstancias bajo las cuales se revocó o negó laconcesión, autorización, registro o la autorización para adquirir acciones del capital social.




10. Acompañar su constancia de datos registrales expedida por la Procuraduría General de la Repúblicao la Fiscalía que la sustituya, así como con la carta de no antecedentes penales expedida por laProcuraduría de Justicia o Fiscalía del Estado del lugar de su residencia y del Estado en donde tienesu principal asiento de negocios.





(Denominación o razón social de la persona moral), por conducto de su representante (nombre delrepresentante legal), personalidad que acredita mediante poder contenido en (datos de la escritura yde su inscripción en el Registro Público de Comercio), declara bajo protesta de decir verdad y con elobjeto de proporcionar la información que resulte necesaria en relación con la solicitud deautorización presentada [a presentarse] ante esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores paraobtener el control de la propia institución de banca múltiple, en términos de lo dispuesto por elArtículo 22 Bis, fracción II, de la Ley de Instituciones de Crédito, lo siguiente:

I. Que goza de buen historial crediticio de acuerdo con el Reporte de Información Crediticia, conel carácter de reporte de crédito especial en términos de la Ley para Regular las Sociedades deInformación Crediticia, emitido por la(s) sociedad(es) de información crediticia denominada(s)____________( y _____________), y se encuentra al corriente en el cumplimiento de susobligaciones crediticias, inclusive tratándose de créditos que hayan sido materia dereestructura. Adjunto a la presente, sírvanse encontrar como Anexo 1, los reportes especialesde crédito en los que esa Comisión podrá constatar que no existe incumplimiento alguno consus obligaciones crediticias, o bien que de existir alguna clave de prevención en ese sentido, delos propios reportes puede apreciarse:








IV. Que es o ha sido sujeto o parte en los procesos ante órganos jurisdiccionales del orden comúno federal, investigaciones de carácter penal, así como cualquier otro procedimiento , que acontinuación se indican:8





procedimiento




conclusión


en su caso

V. Que no ha sido accionista de una persona moral a la que se le ha revocado la concesión,autorización o registro por parte de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la ComisiónNacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la ComisiónNacional del Sistema de Ahorro para el Retiro le hayan negado la concesión, autorización oregistro.


Quien suscribe la presente en nombre de su representada autoriza a la Comisión NacionalBancaria y de Valores para que, en su caso, verifique ante las entidades financieras mexicanas,las sociedades de información crediticia, el Instituto para la Protección al Ahorro Bancario ycualesquier autoridad competente, la veracidad de las declaraciones contenidas en este escrito,respecto de cualquier tipo de operaciones, en términos y con la amplitud a que se refieren losArtículos 142 de la Ley de Instituciones de Crédito, 192 y 295 de la Ley del Mercado de Valores,55 de la Ley de Fondos de Inversión y demás relativos que resulten aplicables.

Asimismo, autorizo a la propia Comisión para que durante el tiempo en que mi representada sedesempeñe como accionista de la institución de banca múltiple de que se trate o bien,mantenga en garantía acciones representativas de su capital social, en caso de que dichaComisión se entere por cualquier medio que dejé de estar en los supuestos de las fracciones I aIII y V y VI anteriores, o bien, tenga noticias de que se encuentra en un proceso ante cualquierórgano jurisdiccional, verifique y requiera la información correspondiente.

Las declaraciones bajo protesta de decir verdad contenidas en este documento, se formulanpara efectos de que esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores cuente con elementos dejuicio para evaluar la solvencia moral y económica del que suscribe y para que se determine, ensu caso, en ejercicio de la facultad discrecional que le confiere el Artículo 17 de la Ley deInstituciones de Crédito a esa autoridad, si es prudente y oportuno que obtenga el control de lapropia institución de banca múltiple, en términos de lo dispuesto por el Artículo 22 Bis, fracciónII, de la Ley de Instituciones de Crédito], con los porcentajes de tenencia accionaria propuestos[a proponerse] en la solicitud de autorización que nos ocupa.

Atentamente,





2. Adjuntar el Reporte de Información Crediticia, con el carácter de reporte de crédito especial entérminos de la Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia, con fecha de expediciónno mayor de tres meses anteriores a la fecha de solicitud, que conforman el Anexo 1.


4. En caso de que la persona hubiere causado quebranto, menoscabo o detrimento patrimonial alguno,

directamente o a través de interpósita persona, en perjuicio de entidades financieras con motivo del

incumplimiento de obligaciones a su cargo o de quitas, condonaciones o descuentos recibidos

respecto de créditos, salvo que estos hubiesen sido al amparo de programas generales

implementados por las propias entidades financieras o el Gobierno Federal, el interesado deberá

declarar dicha situación, indicando los términos y características del crédito en cuestión, con

indicación de la entidad acreditante, así como una descripción detallada de las circunstancias bajo

las cuales se ocasionó el quebranto, menoscabo o detrimento patrimonial.

Para efectos de lo anterior, se entenderá que una persona moral actuó a través de la interposición de

otra persona moral, cuando la primera tenga o haya tenido el control de la segunda, o bien cuando

ejerza o haya ejercido poder de mando respecto de la sociedad o asociación de que se trate.

5. En caso de que la persona hubiere causado quebranto, menoscabo o detrimento patrimonial en

perjuicio de sociedades emisoras en el mercado de valores en las que ejerza o haya ejercido el

control o tenga o haya tenido poder de mando, por incumplimiento en las obligaciones de pago

contraídas con estas, el interesado deberá declarar dicha situación, indicando los términos y

características de la operación en cuestión, con indicación de la sociedad emisora, así como una

descripción detallada de las circunstancias bajo las cuales se ocasionó el quebranto, menoscabo o

detrimento patrimonial.

6. En caso de que la persona hubiere sido accionista en una persona moral a la cual la Secretaría de

Hacienda y Crédito Público, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de

Seguros y Fianzas o la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro le han negado la

concesión, autorización o registro, o bien, le ha sido revocado deberá declarar dicha situación,

indicando una descripción detallada de las circunstancias bajo las cuales se revocó o negó la

concesión, autorización o registro.




ANEXO 55

FORMATO DE INFORMACIÓN CURRICULAR PARA PERSONAS PROPUESTAS PARA OCUPAR LOSCARGOS DE CONSEJERO, DIRECTOR GENERAL O FUNCIONARIO DENTRO LAS DOS JERARQUÍAS

INMEDIATAS INFERIORES A LA DEL DIRECTOR GENERAL Y COMISARIO DE INSTITUCIONES DEBANCA MÚLTIPLE

Denominación de la institución de bancamúltiple.

Fecha de elaboración. (dd/mm/aaaa)

Esta información forma parte de la solicitud presentada ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,su contenido es confidencial y podrá ser objeto de revisión y verificación.

Instrucciones de llenadoEste formato deberá ser llenado por:a) Consejeros.b) Director general.c) Funcionarios que ocupen cargos con las dos jerarquías inmediatas inferiores a la de Director general.d) Comisarios.No deben dejarse espacios en blanco, en todo caso mencionar: Ninguno, No, No tengo, No aplica.Todos los nombres y datos requeridos deben presentarse completos (v.g. personas con dos nombres).

SECCIÓN 1

DATOS DE IDENTIFICACIÓN PERSONAL

Nombre(s).Apellido paterno.Apellido materno.

Nacionalidad.

RFC (con homoclave)Clave Única de Registro de Población (CURP)

Domicilio para oír y recibir notificacionesCalle y número exterior y/o interior.Colonia.Delegación o Municipio.Entidad Federativa.Código postal.País.

Estado civil.Nombre del cónyuge oconcubina (rio).Nombre de parientes en línearecta ascendente ydescendente hasta el segundogrado.

1.2.3.4.5.6.


SECCIÓN 2

PARTICIPACIÓN DE LA PERSONA EN LA INSTITUCIÓN DE BANCA MÚLTIPLE

Cargo. ð Presidente del consejo de administración.

ð Consejero propietario.

Independiente: Sí ð No ð

ð Consejero suplente.

Independiente: Sí ð No ð

ð Secretario del consejo de administración.

ð Director general.

ð Director de finanzas.

ð Director jurídico.

ð Director comercial.

ð Otro(s).

Especifique: ____________________________________

SECCIÓN 3

EXPERIENCIA ACADÉMICA

Institución Fecha Grado

SECCIÓN 4

EXPERIENCIA PROFESIONAL (CINCO AÑOS DE EXPERIENCIA EN LA MATERIA)

Institución Periodo Cargo


SECCIÓN 5

INFORMACIÓN ADICIONAL

Si considera que existe alguna otra información relevante no contemplada en las secciones anteriores,deberá listar la información y comentar en el siguiente recuadro.

Sección. Información.

SECCIÓN 6

DECLARACIONES Y FIRMAS

Por este conducto el que suscribe autoriza a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, respecto de lainformación aquí proporcionada, para:

a) Verificarla como considere pertinente, así como de obtener de cualquier otra autoridad que estimeconveniente información sobre mi persona, con motivo de la solicitud de autorización presentadaante esa Comisión.

b) Compartirla con carácter de confidencial con la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas, ComisiónNacional del Sistema de Ahorro para el Retiro, el Banco de México, el Servicio de AdministraciónTributaria, la Procuraduría General de la República y otras autoridades, para el exclusivocumplimiento de sus funciones.

Confirmo que he leído y llenado el presente formato con cuidado, de tal manera que entiendo su contenidoe implicaciones legales.

Entiendo que el proporcionar datos falsos será motivo para considerar que no se cumplen con losrequisitos legales para ocupar los cargos a que se refiere el presente Anexo, sin perjuicio de las penas osanciones legales que pudieran proceder según el caso.

DECLARO BAJO PROTESTA DE DECIRVERDAD QUE LOS DATOS CONTENIDOSEN ESTA DECLARACIÓN SON CIERTOS

Firma de la persona o representantelegal

NOMBRE

FECHA

SECCIÓN 7

DOCUMENTOS QUE SE DEBEN ACOMPAÑAR A ESTA SOLICITUD

1. Copia de identificación oficial vigente (credencial de elector o pasaporte y en caso de personas denacionalidad extranjera, forma migratoria o pasaporte).

2. Copia de la cédula de identificación fiscal y de la Clave Única de Registro de Población.

3. Documentación que soporte la información a que se refieren las Secciones 3 y 4 del presente Anexo.

4. Currículum Vitae.

5. Constancia de datos registrales expedida por la Procuraduría General de la República o FiscalíaGeneral que la sustituya, así como carta de no antecedentes penales expedida por la Procuraduríade Justicia o Fiscalía del Estado del lugar de su residencia y del Estado en donde tenga el principalasiento de negocios.


ANEXO 56

FORMATOS DE CARTA PROTESTA PARA PERSONAS PROPUESTAS PARA OCUPAR LOS CARGOSDE CONSEJERO, DIRECTOR GENERAL O FUNCIONARIO DENTRO DE LAS DOS JERARQUÍAS

INMEDIATAS INFERIORES A LA DEL DIRECTOR GENERAL Y COMISARIO DEINSTITUCIONES DE BANCA MÚLTIPLE

I. PERSONAS PROPUESTAS COMO CONSEJEROS DE INSTITUCIONES DE BANCA MÚLTIPLE


El que suscribe, (nombre de la persona que suscribe), por mi propio derecho y en relación a la solicitud deautorización presentada ante esa Comisión para la organización y operación de la institución de bancamúltiple a denominarse (___________________), en la cual sería propuesto para desempeñarme comoconsejero, por medio de la presente manifiesto BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD:

a) Que no me ubico en alguno de los siguientes supuestos que establece el Artículo 23 de la Ley deInstituciones de Crédito, como impedimento para ser consejero de una institución de banca múltiple:

I. Ser funcionario o empleado de la institución (con excepción del director general y de losfuncionarios de la sociedad que ocupen algún cargo con las dos jerarquías administrativasinmediatas inferiores a la de aquél, sin que estos puedan constituir más de la tercera parte delconsejo de administración).

II. Ser cónyuge, concubina o concubinario de cualquiera de las personas a que se refiere elnumeral anterior. Asimismo, no tengo parentesco por consanguinidad o afinidad hasta elsegundo grado, o civil, con más de dos consejeros.

III. Tener litigio pendiente con alguna de las personas que solicitan autorización para laorganización y operación de la institución de que se trata.

IV. Haber sido sentenciado por delitos patrimoniales; inhabilitado para ejercer el comercio o paradesempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o en el sistema financieromexicano.

V. Haber sido declarado en quiebra o concurso (sin haber sido rehabilitado).

VI. Realizar funciones de inspección y vigilancia de alguna institución de crédito.

VII. Realizar funciones de regulación y supervisión de alguna institución de crédito.

VIII. Participar en el consejo de administración de otra institución de banca múltiple o de unasociedad controladora de un grupo financiero al que pertenezca una institución de bancamúltiple.

b) Que no me encuentro en alguno de los supuestos de restricción o incompatibilidad previstos en lalegislación aplicable.

c) Que no tengo conflicto de interés o interés opuesto al de las personas que solicitan autorización parala organización y operación de la institución referida (ni, en su caso, con alguna de las sociedadesque forman parte del grupo financiero al que la institución pertenezca).

d) Que me encuentro al corriente de mis obligaciones crediticias de cualquier género, lo cual acreditocon el Reporte de Información Crediticia, con fecha de expedición no mayor de tres meses anterioresla fecha de la presente solicitud.

e) Que conozco los derechos y obligaciones que asumiría al aceptar el nombramiento de consejero dela institución de banca múltiple a denominarse (___________________) y que cuento con laexperiencia necesaria para desempeñar dicho cargo.

f) Que soy o he sido sujeto o parte ante órganos jurisdiccionales del orden común o federal,investigaciones de carácter penal, así como cualquier otro procedimiento, incluso en otros países enlo individual y, en su caso, en mi carácter de representante legal, consejero, funcionario, empleado ocomisionista de alguna persona moral, que a continuación se indican:1




Órgano antequien se lleva elprocedimiento

Carácter conel que

intervine



conclusión

Sentido de laresolución

definitiva, en sucaso

g) Que cumplo con los requisitos de calidad técnica, honorabilidad e historial crediticio satisfactorio, asícomo de amplia experiencia y conocimientos en materia financiera de conformidad con lasdisposiciones de carácter general aplicables emitidas por la Comisión Nacional Bancaria y deValores.

h) Que no he sido accionista, consejero, comisario, director general o directivo relevante en unapersona moral a la cual la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la Comisión Nacional Bancaria yde Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la Comisión Nacional del Sistema deAhorro para el Retiro, le hayan negado la concesión, autorización, o registro, ni se me ha negado laautorización para adquirir acciones del capital social de sociedades supervisadas por dichasComisiones Nacionales.

i) Que no he sido accionista, consejero, comisario o directivo relevante en una entidad financiera a laque se le haya revocado la concesión o autorización, o cancelado el registro, ni se me ha negado laautorización para adquirir acciones del capital social de sociedades que gocen de la concesión,autorización o registro de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la Comisión Nacional Bancariay de Valores, la Comisión Nacional del Seguros y Fianzas o la Comisión Nacional del Sistema deAhorro para el Retiro.

Autorizo a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para que durante el tiempo en que me desempeñecomo consejero de la institución de banca múltiple de que se trate o bien, en caso de que dicha Comisiónse entere por cualquier medio que dejé de estar en los supuestos de los incisos a) a e)y g) a j) anteriores,o bien, tenga noticias de que estoy en un proceso ante cualquier órgano jurisdiccional, verifique y requierala información correspondiente.

Atentamente,

(NOMBRE Y FIRMA)

Anexos.- Reportes especiales de crédito emitidos por dos sociedades de información crediticia, con fechade expedición no mayor de tres meses anteriores la fecha de la solicitud.

Acompañar un documento emitido por una persona moral de reconocido prestigio a juicio de la ComisiónNacional Bancaria y de Valores, que proporcione servicios legales y en la que se haga constar lainformación señalada en el inciso f) anterior, asentando que tuvo a la vista la documentación soporte paraello, en caso de haber declarado un procedimiento.

Adjuntar copia del contrato de prestación de servicios legales que el solicitante haya celebrado con lapersona moral a que se refiere el párrafo anterior, que contenga los términos y condiciones pactados entrelas partes para la emisión del documento contenido en el párrafo anterior, respecto del cual la ComisiónNacional Bancaria y de Valores podrá requerir modificaciones.

Anexar la constancia de datos registrales expedida por la Procuraduría General de la República o laFiscalía General que la sustituya, así como la carta de no antecedentes penales expedida por laProcuraduría de Justicia o Fiscalía del Estado del lugar de su residencia y del Estado en donde tenga elprincipal asiento de negocios.


II. PERSONAS PROPUESTAS PARA OCUPAR EL CARGO DE DIRECTOR GENERAL OFUNCIONARIO DENTRO DE LAS DOS JERARQUÍAS INMEDIATAS INFERIORES A LA DELDIRECTOR GENERAL, DE INSTITUCIONES DE BANCA MÚLTIPLE

COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

Presente,

El que suscribe, (nombre de la persona que suscribe), por mi propio derecho y en relación a la solicitud deautorización presentada ante esa Comisión para la organización y operación de la institución de bancamúltiple a denominarse (___________________), en la cual sería propuesto para desempeñarme como(cargo que corresponda), por medio de la presente manifiesto BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD:

a) Que resido en territorio mexicano.

b) Que he prestado por lo menos cinco años mis servicios en puestos de alto nivel decisorio, cuyodesempeño requería conocimiento y experiencia en materia financiera y administrativa.

c) Que no me ubico en alguno de los siguientes supuestos que establece el Artículo 23 de la Ley deInstituciones de Crédito, como impedimento para ser directivo de alto nivel de una institución debanca múltiple:

I. Tener litigio pendiente con alguna de las personas que solicitan autorización para laorganización y operación de la institución de que se trata.

II. Haber sido sentenciado por delitos patrimoniales; inhabilitado para ejercer el comercio o paradesempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o en el sistema financieromexicano.

III. Haber sido declarado en quiebra o concursado (sin haber sido rehabilitado).

IV. Realizar funciones de inspección y vigilancia de las instituciones de crédito.

V. Realizar funciones de regulación y supervisión de las instituciones de crédito.

VI. Participar en el consejo de administración de otra institución de banca múltiple o de unasociedad controladora de un grupo financiero al que pertenezca una institución de bancamúltiple.

d) Que no me encuentro en alguno de los supuestos de restricción o incompatibilidad previstos en lalegislación aplicable.

e) Que no tengo conflicto de interés o interés opuesto al de las personas que solicitan autorización parala organización y operación de la institución referida (ni, en su caso, con alguna de las sociedadesque forman parte del grupo financiero al que la misma pertenezca).

f) Que me encuentro al corriente de mis obligaciones crediticias de cualquier género, lo cual acreditocon el Reporte de Información Crediticia, con fecha de expedición no mayor de tres meses anterioresla fecha de la presente solicitud.

g) Que conozco los derechos y obligaciones que asumiría al aceptar el nombramiento de (cargo quecorresponda) de la institución de banca múltiple a denominarse (___________________) y quecuento con la experiencia necesaria para desempeñar dicho cargo.

h) Que soy o he sido sujeto o parte ante órganos jurisdiccionales del orden común o federal,investigaciones de carácter penal, así como cualquier otro procedimiento, incluso en otros países enlo individual y, en su caso, en mi carácter de representante legal, consejero, funcionario, empleado ocomisionista de alguna persona moral, que a continuación se indican:2





procedimiento



incluyendo fechade inicio y, en sucaso, conclusión

Sentido de laresolución

definitiva, en sucaso

i) Que cumplo con los requisitos de calidad técnica, honorabilidad e historial crediticio satisfactorio, asícomo de amplia experiencia y conocimientos en materia financiera de conformidad con lasdisposiciones de carácter general aplicables emitidas por la Comisión Nacional Bancaria y deValores.

j) Que no he sido accionista, consejero, comisario, director general o directivo relevante en unapersona moral a la cual la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la Comisión Nacional Bancaria yde Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la Comisión Nacional del Sistema deAhorro para el Retiro, le hayan negado la concesión, autorización, o registro, ni me ha sido negada laautorización para tener el carácter de accionista en sociedades supervisadas por dichas ComisionesNacionales.

k) Que no he sido accionista, consejero, comisario o directivo relevante en una entidad financiera a laque se le haya revocado la concesión o autorización, o cancelado el registro ni se me ha negado laautorización para adquirir acciones del capital social de sociedades que gocen de la concesión,autorización o registro de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la Comisión Nacional Bancariay de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la Comisión Nacional del Sistema deAhorro para el Retiro.

Autorizo a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para que durante el tiempo en que me desempeñecomo director general o funcionario dentro de las dos jerarquías inmediatas inferiores a la del directorgeneral de la institución de banca múltiple de que se trate o bien, en caso de que dicha Comisión seentere por cualquier medio que dejé de estar en los supuestos de los incisos a) a g)e i) a k) anteriores, obien, tenga noticias de que estoy en un proceso ante cualquier órgano jurisdiccional, verifique y requiera lainformación correspondiente.

Atentamente,

(NOMBRE Y FIRMA)

Anexos.- Reportes especiales de crédito emitidos por dos sociedades de información crediticia, con fechade expedición no mayor de tres meses anteriores la fecha de la solicitud.

Acompañar un documento emitido por una persona moral de reconocido prestigio a juicio de la ComisiónNacional Bancaria y de Valores, que proporcione servicios legales y en la que se haga constar lainformación señalada en el inciso h) anterior, asentando que tuvo a la vista la documentación soportepara ello.

Adjuntar copia del contrato de prestación de servicios legales que el solicitante haya celebrado con lapersona moral a que se refiere el párrafo anterior, que contenga los términos y condiciones pactados entrelas partes para la emisión del documento contenido en el párrafo anterior, respecto del cual la ComisiónNacional Bancaria y de Valores podrá requerir modificaciones.

Anexar la constancia de datos registrales expedida por la Procuraduría General de la República o laFiscalía General que la sustituya, así como la carta de no antecedentes penales expedida por laProcuraduría de Justicia o Fiscalía del Estado del lugar de su residencia y del Estado en donde tenga elprincipal asiento de negocios.


III. PERSONAS PROPUESTAS PARA OCUPAR EL CARGO DE COMISARIO DE INSTITUCIONES DEBANCA MÚLTIPLE


El que suscribe, (nombre de la persona que suscribe), por mi propio derecho y en relación a la solicitud deautorización presentada ante esa Comisión para la organización y operación de la institución de bancamúltiple a denominarse (___________________), en la cual sería propuesto para desempeñarme comocomisario, por medio de la presente manifiesto BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD:

a) Que resido en territorio mexicano.

b) Que no tengo litigio pendiente con alguna de las personas que solicitan autorización para laorganización y operación de la institución de que se trata.

c) Que no he sido sentenciado por delitos patrimoniales; inhabilitado para ejercer el comercio o paradesempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o en el sistema financiero mexicano.

d) Que no me encuentro en alguno de los supuestos de restricción o incompatibilidad previstos en lalegislación aplicable.

e) Que no tengo conflicto de interés o interés opuesto al de las personas que solicitan autorización parala organización y operación de la institución referida (ni, en su caso, con alguna de las sociedadesque forman parte del grupo financiero al que la institución pertenezca).

f) Que me encuentro al corriente de mis obligaciones crediticias de cualquier género, lo cual acreditocon el Reporte de Información Crediticia, con fecha de expedición no mayor de tres meses anterioresla fecha de la presente solicitud.

g) Que conozco los derechos y obligaciones que asumiría al aceptar el nombramiento de comisario dela institución de banca múltiple a denominarse (___________________) y que cuento con laexperiencia necesaria para desempeñar dicho cargo.

h) Que soy o he sido sujeto o parte ante órganos jurisdiccionales del orden común o federal,investigaciones de carácter penal, así como cualquier otro procedimiento, incluso en otros países enlo individual y, en su caso, en mi carácter de representante legal, consejero, funcionario, empleado ocomisionista de alguna persona moral, que a continuación se indican:3



procedimiento




conclusión


en su caso



i) Que cumplo con los requisitos de calidad técnica, honorabilidad e historial crediticio satisfactorio, así

como de amplia experiencia y conocimientos en materia financiera de conformidad con las

disposiciones de carácter general aplicables emitidas por la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores.

j) Que no he sido accionista, consejero, comisario, director general o directivo relevante en una

persona moral a la cual la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la Comisión Nacional del Sistema de

Ahorro para el Retiro le hayan negado la concesión, autorización, o registro, ni se me ha negado la

autorización para adquirir acciones del capital social de sociedades supervisadas por dichas

Comisiones Nacionales.

k) Que no he sido accionista, consejero, comisario o directivo relevante en una entidad financiera a la

que se le haya revocado la concesión o autorización o cancelado el registro, ni se me ha negado la

autorización para adquirir acciones del capital social de sociedades que gocen de la concesión,

autorización o registro de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la Comisión Nacional Bancaria

y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas o la Comisión Nacional del Sistema de

Ahorro para el Retiro.

Autorizo a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para que durante el tiempo en que me desempeñe

como comisario de la institución de banca múltiple de que se trate o bien, en caso de que dicha Comisión

se entere por cualquier medio que dejé de estar en los supuestos de los incisos a) a g) e i) a k) anteriores,

o bien, tenga noticias de que estoy en un proceso ante cualquier órgano jurisdiccional, verifique y requiera

la información correspondiente.

Atentamente,

(NOMBRE Y FIRMA)

Anexos.- Reportes especiales de crédito emitidos por dos sociedades de información crediticia, con fecha

de expedición no mayor de tres meses anteriores la fecha de la solicitud.

Acompañar un documento emitido por una persona moral de reconocido prestigio a juicio de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores, que proporcione servicios legales y en la que se haga constar la

información señalada en el inciso h) anterior, asentando que tuvo a la vista la documentación soporte para

ello, en caso de haber declarado un procedimiento.

Adjuntar copia del contrato de prestación de servicios legales que el solicitante haya celebrado con la

persona moral a que se refiere el párrafo anterior, que contenga los términos y condiciones pactados entre

las partes para la emisión del documento contenido en el párrafo anterior, respecto del cual la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores podrá requerir modificaciones.

Anexar la constancia de datos registrales expedida por la Procuraduría General de la República o la

Fiscalía General que la sustituya, así como la carta de no antecedentes penales expedida por la

Procuraduría de Justicia o Fiscalía del Estado del lugar de su residencia y del Estado en donde tenga el

principal asiento de negocios.

_________________________


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Martes 27 de diciembre de 2016 DIARIO OFICIAL (Tercera ...200.66.72.182/dof/2016/12/27/DOF-LEYSHCP-33.pdfproceso de certificación de auditores externos independientes, auditores internos,