1.6 MARCO DE ORIGEN DE UN PROYECTO

Un proyecto de inversión debe ser la solución a un problema detectado en el medio o sociedad.

El entornoEs el primer aspecto a tener en cuenta en la formulación de un proyecto. Consiste en la determinación clara y concreta del barrio, zona, ciudad, región o países para el cual será formulado y constituye el área de influencia del proyecto, donde se hace necesario describir:

Aspectos geográficos

En éstos se establecen los factores naturales del área• Límites y extensión, con indicación de los territorios vecinos por los diferentes puntos cardinales con sus respectivas extensiones y el área que comprende.• Relieve o accidentes naturales como montañas, valles, colinas, cordilleras y depresiones más importantes de la región.• Hidrografía, con indicación de los ríos, mares, lagos, lagunas y ciénagas más importantes.• Clima predominante en la zona.

Aspectos demográficosAnalizando lo relativo al elemento humano

Población, indicando el número de habitantes, distribución regional, rango de edades, tasa de crecimiento, tasa de natalidad, tasa de morbilidad, tasa de mortalidad, etc.• Educación, estableciendo el grado de instrucción de la población, en sus diferentes niveles.• Cultura, con sus diversas expresiones.• Religión, con indicación de los cultos religiosos predominantes en la población.

Aspectos políticosQue comprenden a los factores territoriales y administrativos del entorno, teniendo en cuenta:• Régimen territorial, dependiendo del área de influencia del fenómeno materia de investigación.• Historia, indicando su origen y evolución.• División política, que establezca las unidades territoriales que conforman el ente.• Integración regional, estableciendo los mecanismos de unidad económica y de planificación que se tienen con los territorios vecinos.• Plan de desarrollo, esbozando los lineamientos y aspectos generales de este instrumento de planificación vigente.

Aspectos económicosReflejando el grado de desarrollo de la zona de influencia mediante la indicación del PIB, nivel de inversión, nivel de ahorro, consumo, ingreso, endeudamiento, gasto público, inflación, exportaciones, importaciones incentivos arancelarios, balanza de pagos, reservas, divisas, crecimiento económico, entre otros.

Diagnóstico y análisis sectorialEl segundo gran aspecto parte de un diagnóstico de la situación sobre la que se quiere intervenir:• DiagnósticoSu objetivo principal es desarrollar una adecuada interpretación del proceso de cambio social, tecnológico, económico y ambiental en una región determinada como base para diseñar un conjunto sistemático de acciones dirigidas y asegurar la obtención de beneficios sustentables. Esto es, debe proveer información adecuada y oportuna para:• Establecer cuál es el problema o los problemas principales que enfrenta en la actualidad el área en estudio, focalizándose en particular en las relaciones entre la situación a nivel de productor y la situación del área en la cual éstos actúan.• Establecer las causas y efectos de los problemas identificados. Esto permite dirigir el análisis hacia aquellas causas que pueden resolverse mediante soluciones técnicamente factibles.• Identificar las medidas optimizantes de la situación actual, esto es, de qué manera puede mejorarse la situación presente.• Proyectar la actual situación optimizada sin el proyecto, para establecer qué sucedería si el mismo no se hace (y, por diferencia, para identificar los beneficios y costos atribuibles específicamente al proyecto).

El proceso del diagnóstico comprende los siguientes pasos:• Zonificación, o la determinación de las áreas relevantes para el estudio y el proyecto.• Enfoque, o la determinación del marco de análisis y de la estrategia del estudio.• Recolección de los datos, utilizando técnicas apropiadas al caso y a la población objetivo.

- Análisis de los datos, dirigido a identificar los problemas a solucionar o las oportunidades a establecer.

Las áreas relevantes que deben definirse son tres:• Área bajo estudio: es el área que será objeto tanto del diagnóstico como parte del proyecto.• Área afectada por el problema: es el espacio físico en el que se registran condiciones de subdesarrollo y sobre la cual se identificarán causas específicas que pueden ser objeto del proyecto.• Área de influencia del proyecto: es el área que va a ser afectada por el proyecto, de manera directa o indirecta. Se conoce también como la macro localización del proyecto. Se puede dividir en dos sub áreas:- Área de influencia general: es aquella que será influida por el proyecto a pesar de que no se realice ninguna acción directa sobre la misma.- Área de influencia específica: es el entorno directo del proyecto. En esta área los efectos son significativos, tanto en términos de costos como de beneficios.

Análisis sectorialEl marco de análisis es el conjunto de conceptos teóricos que guían la investigación.Su definición implica, entre otras cosas, establecer un conjunto de supuestos e hipótesis de partida que deberán ser corroboradas o desechadas luego de la investigación y definir operativamente los conceptos a utilizar.

Detección de necesidadesPermite formular o rectificar el diseño de la actividad, como el sistema de entrega de las organizaciones y establecer prioridades para programas nuevos o para programas existentes.

Para detectar las necesidades es preciso comprender la situación en la que se actuará:

• Conocer las necesidades reales que presenta el sector en el área de influencia del proyecto.• Las ofertas de bienes y servicios disponibles que se pueden obtener para ayudar a resolver las necesidades manifiestas.El análisis del entorno en sus diferentes sectores económicos debe llevar al investigador a identificar las necesidades más sentidas que presenta, procediendo a su reseña.

Identificación del problemaSe debe definir exactamente cuál es la situación a resolver, investigar o intervenir a partir del diagnóstico con las necesidades encontradas.

Planteamiento del problemaLas necesidades detectadas deben llevar al planteamiento del problema, que parte de la identificación y descripción de situaciones sintomáticas observadas y que se deben relacionar con las causas que lo originan: situación actual (síntomas y causas); situaciones futuras (pronóstico) y alternativas de superación (control al pronóstico).

Formulación del problemaSe hace necesario plantearse interrogantes que concreten y definan cuál es el problema a resolver, fruto de la observación, descripción, explicación y predicción de los fenómenos. La pregunta con la que se concretiza la investigación o intervención a realizar debe ser clara, concreta y operativa.Sistematización del problemaQue desagrega la pregunta planteada en pequeñas preguntas o sub problemas, teniendo en cuenta las variables del problema planteado.RestriccionesEn la solución del problema planteado se pueden presentar limitaciones de diferentes órdenes, las cuales se deben reseñar así:

• Técnicas, cuando existan dificultades para acceder a la tecnología.• Financieras, si existen dificultades para la consecución de los recursos económicos necesarios para dar solución al problema.• Legales, cuando la legislación vigente impida el desarrollo de acciones tendientes a dar respuesta a la problemática planteada.

Determinación de objetivos

Los objetivos de un programa o un proyecto son el eje central. Su formulación o elección depende de las finalidades concretas que se persigan o se quieran conseguir.

Un objetivo es aquello que se desea alcanzar de un modo concreto en el espacio y en el tiempo e involucra el esfuerzo que ha de realizarse y los medios que deberán utilizarse.

• Objetivo general

Constituye la formulación de aquella meta final, última que dará como cumplido el programa o proyecto; por ejemplo “Llegar a un nivel de escolaridad del 100% en la región X en menos de dos años, con X recursos disponibles”.

La formulación conceptual del objetivo debe tener coherencia lógica con el problema planteado, de tal manera que denote suficiencia y viabilidad en cuanto a la solución del problema.

• Objetivos específicos

Son la formulación de aquellas metas intermedias, las cuales fortalecerán el desarrollo del objetivo final.

En su formulación se deben tener en cuenta aspectos como:

• Incluir los resultados que se esperan lograr en el desarrollo.

• Los alcances deben ser posibles.

• Deben ajustarse a la consecución de los resultados.

• Su presentación debe señalar las acciones a ejecutar.

• Se pueden presentar en forma general y específica.

Opciones de solución

Después de establecer las restricciones y los objetivos que se persiguen, se debe realizar un listado de alternativas que permitan dar solución al problema planteado, cada una de las cuales se traduce en proyectos de inversión.

Criterios de selección

En concordancia con los objetivos planteados, se deben definir unos criterios para escoger la alternativa que permita una mejor solución al problema. Éstos tienen que ver con:

• Efectividad en la solución de necesidades de la población.

• Preservación del medio ambiente.

• Generación de empleos.

• Elevación del nivel de vida de los asociados.

• Diversificación de la actividad económica de la región.

• Incremento del PIB regional y nacional.

• Generación de polos de desarrollo.

• Activación económica.

• Crecimiento económico de la región.

Selección de la opción de solución

Con fundamento en los criterios establecidos, se escogerá, del listado de alternativas, aquella que de mejor manera responda a los objetivos planteados, que es el proyecto de inversión que será formulado y evaluado.