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CORPORACIN FINANCIERA DEDESARROLLO

REGLAMENTO DE

ORGANIZACIN Y FUNCIONES(Aprobado mediante Acuerdo de DirectorioN 031-2015, de fecha 24 de marzo de 2015)

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Corporacin Financiera de Desarrollo S.A.

INDICE

CAPTULO I: DISPOSICIONES GENERALES 3

CAPTULO II: DE LA ESTRUCTURA ORGNICA 5

CAPTULO III: DE LA ALTA DIRECCIN 6

Subcaptulo I: DE LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS 6

Subcaptulo II: DEL DIRECTORIO 7

Subcaptulo III: DE LA GERENCIA GENERAL 8

CAPTULO IV: DE LOS RGANOS DE CONTROL 9

Subcaptulo I: DE LA UNIDAD DE AUDITORA INTERNA 9

Subcaptulo II: DEL RGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL 10

SubCaptulo III: DEL OFICIAL DEL CUMPLIMIENTO 12

CAPTULO V: DE LOS RGANOS DE ASESORAMIENTO 13

SUBCAPTULO I: DE LA GERENCIA DE RIESGOS 13

SUBCAPTULO II: DE LA GERENCIA DE PLANEAMIENTO Y CONTROL DE

GESTIN 18

SUBCAPTULO III: DE LA GERENCIA DE ASESORA JURDICA 21

CAPTULO VI: DE LOS RGANOS DE APOYO 27

Subcaptulo I: DE LA GERENCIA DE GESTION HUMANA Y ADMINISTRACIN 27

SUBCAPTULO II: DE LA GERENCIA DE TECNOLOGAS DE INFORMACIN 32

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CAPTULO I: DISPOSICIONES GENERALES

Artculo 1.-El presente Reglamento de Organizacin y Funciones es un instru-mento normativo de gestin que establece la naturaleza, funciones generales, es-

tructura orgnica, atribuciones y los regmenes econmico-financiero y laboral deCOFIDE.Artculo 2.-COFIDE es una empresa de economa mixta, organizada como so-ciedad annima que cuenta con autonoma administrativa, econmica y financieray que se rige por el Decreto Legislativo N 206, modificado por la Ley N 25382, elDecreto Ley N 25694, la Ley N 24948, Ley de la Actividad Empresarial del Esta-do y su Reglamento, Decreto Supremo N 027-90-MIPRE; y en lo pertinente porla Ley N 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y

Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros y la Ley N 26887, Ley Ge-neral de Sociedades.COFIDE forma parte del Sistema Financiero Nacional y puede realizar todasaquellas operaciones de intermediacin financiera permitidas por su legislacin ysus Estatutos y en general toda clase de operaciones afines.Artculo 3.-COFIDE est facultada para realizar las siguientes operaciones yfunciones:1. Otorgar financiamientos a las personas naturales y jurdicas que se dedi-

quen a actividades productivas y de servicios, a travs de las empresas yentidades del sistema financiero y entidades de fomento que apoyen efi-cazmente a la actividad econmica rural y a los pequeos empresarios en

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d) Contratacin de obligaciones de crdito en el pas con empresas yentidades del sistema financiero, para represtar a travs de las

mismas y de las entidades de fomento, a corto, medio y largo plazo.e) Emisin de bonos, obligaciones u otro tipo de valores.f) Obtener donaciones, asistencias y otros similares.

5. Comprar, conservar y vender bonos y otros valores mobiliarios emitidos porbancos del pas y del exterior, por el Estado y entidades multilaterales decrdito y otras entidades emisoras, as como participar en fondos mutuosde inversin en valores y fondos de inversin cualquiera sea el tipo o mo-dalidad de acceso a los mismos. La participacin en fondos de inversindeber ser aprobada por el Directorio, el que designar a los representan-tes de COFIDE ante los mismos.

6. Representar a la Repblica en la concertacin de financiamientos externosy en el otorgamiento de garantas cubriendo crditos en los que sea agen-te, de acuerdo con los dispositivos legales que norman el endeudamientoexterno.

7. Prestar servicio de asesora financiera, sin que ello implique manejo de di-

nero de sus clientes o de portafolios de inversiones por cuenta de stos.8. Servir de agente financiero para la colocacin y la inversin en el pas derecursos externos, a travs de las empresas y entidades del sistema finan-ciero nacional.

9. Efectuar depsitos en moneda nacional o extranjera, en cualquier empresao entidad del sistema financiero nacional o entidad bancaria o financieradel extranjero, en moneda nacional o extranjera.

10. Realizar operaciones de crdito con financieras y bancos del exterior, ascomo efectuar depsitos en unas y otros, con sujecin a las regulacionesque pudiera emitir el Banco Central.

11. Adquirir, gravar y enajenar en forma directa toda clase de bienes.12 Ad i i l bi bl i bl i l d ll d

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4. Gestionar la obtencin de recursos y canalizarlos a las empresas de ope-raciones mltiples, para que stas procedan a destinar dichos recursos a

lasMYPE.5. Colaborar con la SBS en el diseo de mecanismos de control de gestin de

los intermediarios.6. Coordinar y hacer el seguimiento de las actividades relacionadas con los

servicios prestados por las entidades privadas facilitadoras de negocios osupervisadas por la SBS o la CONASEV.

CAPTULO II: DE LA ESTRUCTURA ORGNICA

Artculo 4.- La estructura orgnica de COFIDE es la siguiente:

ALTA DIRECCIN

Junta General de Accionistas Directorio Gerencia General

RGANO DE CONTROL

Unidad de Auditora Interna Oficial de Cumplimiento rgano de Control Institucional

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o Departamento de Gestin de Soluciones TI. Departamento de Marketing y Comunicaciones

RGANOS CORE DE NEGOCIO

Gerencia de Intermediacin e Innovacin Financiera.o Departamento de Banca e Innovacino Departamento de Micro Finanzas y Fondos de Finan-

ciamiento MYPE.

Gerencia de Negocioso Departamento de Financiamiento de Infraestructura.o Departamento de Financiamiento Corporativo

Gerencia de Finanzaso Departamento de Tesorera y Mercadoso Departamento de Servicios Financieros

Gerencia de Medioso Departamento de Operacioneso Departamento de Contabilidad

Gerencia de Fideicomisos y Comisiones de Confianzao Departamento de Administracin de Fideicomisos y

Comisiones de Confianza de Cobertura e Inversin yPagos.

o Departamento de Administracin de Fideicomisos yComisiones de Confianza de Gestin y en Garanta.

o

Departamento de Administracin de Fideicomisos yComisiones de Confianza de Crditos e Inmobiliarios.o Departamento de Generacin de Negocios Fiduciarios.

Gerencia de Desarrollo

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Artculo 6.-Compete, asimismo, a la Junta General:1. Remover a los miembros del Directorio y designar a sus reemplazantes.2. Modificar el estatuto.3. Aumentar o reducir al capital social.4. Emitir obligaciones.5. Acordar la enajenacin, en un solo acto, de activos cuyo valor contable ex-

ceda el cincuenta por ciento del capital de la sociedad.6. Disponer investigaciones y auditorias especiales.7. Acordar la transformacin, fusin, escisin, reorganizacin y disolucin de

la sociedad, as como, resolver sobre su liquidacin.8. Resolver los casos en que la ley o el estatuto disponga su intervencin y

en cualquier otro que involucre el inters social.

Subcaptulo II: DEL DIRECTORIO

Artculo 7.- El Directorio administra la sociedad y ejerce los derechos y atribu-ciones necesarias para su direccin, exceptundose nicamente las facultadesreservadas por la Ley General de Sociedades o por el estatuto de la Junta Gene-ral de Accionistas.Adems de las facultades sealadas en el prrafo anterior, compete al Directorio:1. Dirigir y administrar los negocios de la sociedad, acordando las medidas

que estime adecuadas, estableciendo las reglas generales sobre las acti-vidades de la sociedad y pronunciarse en los casos particulares que lesometa la gerencia o en los casos que juzgue conveniente intervenir.

2. Presentar, previa aprobacin, a la Junta General de Accionistas, el balance

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12. Conferir mandatos con las facultades que estime convenientes y autorizarla sustitucin y/o disponer la revocatoria de los mismos;

13. Establecer una gestin integral de riesgos, propiciar un ambiente internoque facilite su desarrollo adecuado y asumir las responsabilidades acordecon lo establecido en la normatividad vigente.

14. Aprobar, y vigilar el cumplimiento del Manual de Prevencin del Lavado deActivos y Financiamiento del Terrorismo.

15. Constituir los comits que considere necesarios con la finalidad de darcumplimiento a las responsabilidades sobre la gestin integral de riesgos.

16. Asegurar el adecuado desempeo de la funcin de cumplimiento normati-vo, aprobar la poltica de cumplimiento normativo de la empresa y estable-cer los mecanismos de informacin peridica de dicha funcin;

17. Monitorear el cumplimiento del Cdigo de Gobierno Corporativo; y18. Ejercer las dems atribuciones que correspondan conforme a ley y al esta-

tuto.

Subcaptulo III: DE LA GERENCIA GENERAL

Artculo 8.- El Gerente General es el mandatario de COFIDE, ejecutor de todaslas disposiciones del Directorio. Posee la representacin legal, comercial y admi-nistrativa de la sociedad.

La Gerencia General de COFIDE est a cargo de un Gerente General.

Artculo 9.- Las funciones del Gerente General de COFIDE son las siguientes:

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moviendo conciencia de la necesidad de la gestin integral de riesgos, ascomo asegurar la existencia de un marco de trabajo comprensivo para

identificar, medir, mitigar, supervisar y reportar los riesgos en la Corpora-cin.

12. Cumplir con la normativa interna y externa aplicable a su mbito de accin.13. Vigilar el cumplimiento del Manual de Prevencin del Lavado de Activos y

Financiamiento del Terrorismo.14. Aprobar los Manuales de Riesgo, Manual de Organizacin y Funciones a

excepcin de las Polticas.15. Ejercer las dems atribuciones que le correspondan por el estatuto o le de-

legue o encargue el Directorio.

CAPTULO IV: DE LOS RGANOS DE CONTROL

Subcaptulo I: DE LA UNIDAD DE AUDITORA INTERNA

Artculo 10.- La Unidad de Auditora Interna de COFIDE (UAI) realiza sus fun-ciones de forma independiente y objetiva, las cuales son de aseguramiento yconsulta, est concebida para agregar valor y mejorar las operaciones de la Cor-poracin, al ayudar a cumplir sus objetivos aportando un enfoque sistemtico ydisciplinado en la evaluacin y mejora de la eficacia de la gestin de riesgos y delgobierno corporativo de COFIDE.Su organizacin y funcionamiento estn en concordancia con lo establecido en laLey General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la

Superintendencia de Banca y Seguros y AFP y en el Reglamento de Auditora In-terna.

Artculo 11.- Son atribuciones de la Unidad de Auditora Interna:

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9. Realizar el seguimiento y evaluar el nivel de implementacin y eficiencia delas observaciones y recomendaciones formuladas en virtud de los informes

emitidos por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs, Auditores Ex-ternos, UAI y otras por encargo de la Alta Direccin.

10. Evaluar y verificar el adecuado funcionamiento de diversos aspectos en-cargados por la Superintendencia de acuerdo con lo dispuesto en el Re-glamento de Auditora Interna, aprobado con Resolucin SBS N 11699-2008 del 28 de noviembre de 2008.

11. Realizar otras actividades de aseguramiento o consulta que la Administra-cion le encargue.

12. Mantener un archivo conteniendo los informes elaborados, papeles de tra-bajo, documentacin sustentatoria y comunicaciones derivadas de losmismos y ponerla a disposicin de la Superintendencia, auditores externosy, de ser el caso, de las empresas clasificadoras de riesgo, cuando as lorequieran.

13. Formular el plan operativo y presupuesto relacionado con su gestin.14. Cumplir con la normativa interna y externa aplicable a su mbito de accin.

15. Supervisar las prestaciones que efecten los proveedores de bienes y/oservicios en su calidad de rea usuaria hasta la conformidad del servicio.16. Administrar los riesgos relacionados al logro de sus objetivos.17. Elaborar el Programa de Aseguramiento de Mejora de la Calidad de la Au-

ditora Interna que contemple la realizacin de evaluaciones internas y ex-ternas y que cubra todos los aspectos de la actividad de auditora interna.

18. Presentar las necesidades de desarrollo del personal que conforma laUAI.

19. Otras que establezca la SBS.

Est a cargo de un Gerente y depende directamente del Directorio de COFIDE.

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Directorio de COFIDE. Cuando estas ltimas tengan carcter de no pro-gramadas, su realizacin, previamente, ser comunicada a la Contralora

General. Se consideran actividades de control, entre otras, las evaluacio-nes, diligencias, estudios, investigaciones, pronunciamientos, supervisio-nes y verificaciones.

3. Ejercer elcontrol preventivo en la entidad, sin carcter vinculante, dentrodel marco de lo establecido en las disposiciones emitidas por la ContraloraGeneral, con el propsito de optimizar la mejora de la gestin sin que ellocomprometa el ejercicio del control posterior.

4. Remitir los informes resultantes de sus labores de control a la ContraloraGeneral, as como al Directorio de COFIDE y al Titular del Sector cuandocorresponda, conforme a las disposiciones sobre la materia.

5. Actuar de oficio, cuando en los actos y operaciones de la entidad, se ad-viertan indicios razonables de ilegalidad, de omisin o de incumplimiento,informando al Directorio de COFIDE, para que adopte las medidas correc-tivas pertinentes.

6. Recibir y atender las denuncias que formulen los funcionarios y servidores

pblicos y ciudadanos, sobre actos y operaciones de la entidad, otorgn-dole el trmite que corresponda a su mrito, conforme a las disposicionesemitidas sobre la materia.

7. Formular, ejecutar y evaluar el Plan Anual de Control aprobado por la Con-tralora General, de acuerdo a los lineamientos y disposiciones emitidaspara el efecto.

8. Efectuar el seguimiento de las medidas correctivasadoptadas por la enti-dad, sobre las observaciones y recomendaciones formuladas en los infor-

mes emitidos por el rgano de Control Institucional y por la ContraloraGeneral de la Repblica, como resultado de las acciones y actividades decontrol, comprobando su materializacin efectiva, conforme a las disposi-i d l t i

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17. Supervisar las prestaciones que efecten los proveedores de bienes y/oservicios en su calidad de rea usuariahasta la conformidad del servicio.

18. Administrar los riesgos relacionados al logro de los objetivos delrgano deControl Institucional.

19. Promover la capacitacin permanente del personal que conforma el r-gano de Control Institucional, incluida la Jefatura, a travs de la EscuelaNacional de Control de la Contralora General o de cualquier otra institu-cin universitaria o de nivel superior con reconocimiento oficial en temasvinculados con control gubernamental, la administracin pblica, y aquellasafines a la gestin de la Corporacin.

20. Mantener en reserva la informacin clasificada obtenida en el ejercicio desus actividades.

21. Otras que establezca la Contralora General.

Est a cargo de un Ejecutivo, quien depende funcional y administrativamente dela Contralora General de la Repblica.

SubCaptulo III: DEL OFICIAL DEL CUMPLIMIENTO

Artculo 14.- Es el funcionario encargado de revisar y mantener actualizado elsistema para la prevencin del lavado de activos y del financiamiento del terro-rismo, sus procedimientos y mecanismos de control, de acuerdo a la normativi-

dad vigente, con dedicacin exclusiva. Dicho funcionario tiene categora de Ge-rente y depende del Directorio.El Oficial de Cumplimiento goza de absoluta autonoma e independencia en elejercicio de las responsabilidades y funciones que le asigna la ley, debindosele

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6. Cumplir con las responsabilidades sealadas en la Resolucin SBS N838-2008 y sus normas modificatorias.

7. Cumplir con la normativa interna y externa aplicable a su mbito de accin.8. Supervisar las prestaciones que efecten los proveedores de bienes y/o

servicios en su calidad de rea usuariahasta la conformidad del servicio; y9. Las dems que le asigne el Directorio.

CAPTULO V: DE LOS RGANOS DE ASESORAMIENTO

SUBCAPTULO I: DE LA GERENCIA DE RIESGOS

Artculo 16.- La Gerencia de Riesgos es el rgano encargado de establecer laspolticas, metodologas y procedimientos para la identificacin, medicin, trata-miento, seguimiento, control y reporte de los riesgos a los que est expuesta laCorporacin. Tiene a su cargo el control integral del riesgo as como la gestin

del riesgo de crdito sobre la base de las polticas establecidas.

Es una gerencia transversal a toda la Corporacin, apoya, orienta y asiste a lasdems gerencias para la realizacin de una buena gestin de los diversos ries-gos.

Est a cargo de un Gerente y depende directamente de la Gerencia General deCOFIDE.

Artculo 17.-Las funciones de la Gerencia de Riesgos son las siguientes:

1 P b i f t l i i t d l lti i

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incluyendo las responsabilidades cuya aprobacin final est a cargo del Di-rectorio.

8. Gestionar de manera corporativa las actividades relacionadas con la segu-ridad de informacin y continuidad de negocios a fin de garantizar una apli-cacin integral y acorde con las buenas prcticas y las exigencias normati-vas.

9. Implementar mecanismos de control y seguimiento que garanticen la segu-ridad de informacin en los servicios informticos brindados.

10. Reportar los aspectos relevantes de la gestin de la seguridad de informa-cin y la gestin de la continuidad del negocio.

11. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades del Departamento deControl Global de Riesgos.

12. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades del Departamento deAdmisin y Seguimiento.

13. Participar en la elaboracin del plan estratgico de COFIDE y en la defini-cin de indicadores de gestin.

14. Formular el plan operativo y presupuesto relacionado con su gestin.

15. Supervisar y reportar el cumplimiento de indicadores de gestin y de ries-gos bajo su mbito de accin.16. Aprobar y supervisar el cumplimiento de los procedimientos de los proce-

sos relacionados con su mbito de accin.17. Identificar, evaluar, mitigar, supervisar y reportar los riesgos operacionales

asociados a las actividades que se realizan en la gerencia, de acuerdo conlos procedimientos establecidos para la administracin del riesgo opera-cional.

18. Reportar los cambios que se produzcan en cualquiera de las actividades yprocesos en los que participa la Gerencia, as como el estado de avancede los planes de accin para la optimizacin de los procesos y la

iti i d l i

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2. Elaborar, mantener calibrados y validar los modelos y metodologasinternas para la medicin de los diversos tipos de riesgos en forma

individual como agregada que sirvan de sustento para la determinacin deprimas de riesgo, y clculos de rentabilidad ajustada por riesgo y capitaleconmico.

3. Efectuar la identificacin, evaluacin, valoracin, seguimiento, y control anivel agregado de los riesgos estratgicos, crediticio, de mercado, estructu-rales de balance, pas, de liquidez, operacional; en el marco de las polti-cas internas de gestin de los riesgos corporativos y las metodologasdesarrolladas.

4. Implementar la normativa emitida por la SBS respecto a la gestin y controlde riesgos que se encuentre a su alcance.

5. Identificar las necesidades de capacitacin y difusin para una adecuadagestin de los diversos tipos de riesgos.

6. Realizar la evaluacin integral de riesgos, de forma previa al lanzamientonuevos productos o servicios, o ante la modificacin de los ya existentes,as como a las subcontrataciones significativas.

7. Elaborar los informes a ser elevados al Directorio a la Gerencia General yal Comit de Riesgos y sobre la posicin de riesgos asumida por laCorporacin, as como el cumplimiento de las polticas aprobadas para laadministracin de riesgos, que permitan la oportuna toma de decisiones.

8. Efectuar la clasificacin de riesgo de los deudores de la cartera decolocaciones conforme a lo establecido en las polticas internas y lanormativa vigente.

9. Determinar el nivel de provisiones por riesgo crediticio, mercado, pas,

operacional de la Corporacin acorde con las polticas internas y lanormativa vigente.

10. Velar por una Gestin Integral de Riesgos competente, promoviendo elli i t d l did d t t i t d l i d l

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18. Elaborar, implementar, supervisar y mantener actualizado los componentesde la gestin de la seguridad de la informacin, y elevarlos a las instancias

correspondientes para su aprobacin.19. Elaborar, implementar, supervisar y mantener actualizado los componentesde la gestin de la continuidad del negocio, y elevarlos a las instanciascorrespondientes para su aprobacin.

20. Realizar las pruebas de continuidad de negocios, de acuerdo con elprograma de pruebas establecido.

21. Capacitar y concientizar a los usuarios en temas de Seguridad deInformacin y Continuidad de Negocios.

22. Formular el plan operativo y presupuesto relacionado con su gestin.23. Supervisar y reportar el cumplimiento de indicadores de gestin y de ries-

gos bajo su mbito de accin.24. Participar en la elaboracin, aprobar y supervisar el cumplimiento de los

procedimientos de los procesos relacionados con su mbito de accin.25. Identificar, evaluar, mitigar, supervisar y reportar los riesgos operacionales

asociados a las actividades que se realizan en el Departamento de acuer-

do con los procedimientos establecidos para la administracin del riesgooperacional.26. Reportar los cambios que se produzcan en cualquiera de las actividades y

procesos en los que participa la Gerencia, as como el estado de avancede los planes de accin para la optimizacin de los procesos y lamitigacin de los riesgos.

27. Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el r-gano de control institucional, auditoras externas y los organismos de con-

trol externos.28. Supervisar el cumplimiento de los contratos de servicios relacionados con

su mbito de accin.29 Ad i i t l i l i d l l d bj ti

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refinanciacin de operaciones que le presente el Departamento deRecuperaciones, que se encuentren dentro del alcance de su evaluacin

segn las polticas establecidas, debiendo emitir la opinin respectiva.Para ello deber, considerar las metodologas de evaluacin y calificacinestablecidas por el Departamento de Control Global de Riesgos.

4. Realizar el seguimiento de las diferentes contrapartes en funcin a losparmetros de priorizacin y sistemas de alertas que se tenganestablecidos.

5. Dirigir, coordinar y ejecutar las actividades orientadas al seguimiento de laadecuada implementacin de las operaciones de crdito de la Corporaciny de aquellas cuya originacin y estructuracin se haya realizado por laCorporacin con fondos encargados por terceros bajo cualquier modalidad;incluyendo entre otros aspectos el control de todas las garantas, elseguimiento y el control del cumplimiento de acuerdos u otras obligacionescontractuales.

6. Emitir opinin sobre las propuestas de inversin, fondeo o utilizacin deinstrumentos financieros derivados que le presente la Gerencia de

Finanzas, que se encuentren dentro del alcance de evaluacin de laGerencia de Riesgos segn las polticas establecidas.7. Informar a las instancias de decisin correspondientes el resultado del

seguimiento de las operaciones de crdito de la Corporacin.8. Identificar las necesidades de capacitacin y difusin para una adecuada

gestin de riesgos crdito.9. Guiar la integracin entre la gestin de riesgos, los planes de negocio y las

actividades de gestin empresarial.

10. Formular el plan operativo y presupuesto relacionado con su gestin.11. Supervisar y reportar el cumplimiento de indicadores de gestin y de

riesgos bajo su mbito de accin.12 P ti i l l b i b i l li i t d l

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SUBCAPTULO II: DE LA GERENCIA DE PLANEAMIENTO Y CON-

TROL DE GESTIN

Artculo 21.-La Gerencia de Planeamiento y Control de Gestin es el rganoencargado de la formulacin y seguimiento de los distintos planes de gestin cor-porativos de la institucin; as como tambin, el diseo y la administracin de losinstrumentos que aseguren el cumplimiento de los objetivos de cada Gerencia oDepartamento; incluyendo la mejora continua de los procesos de la Corporacin.


Artculo 22.-Las funciones de la Gerencia de Planeamiento y Control deGestin son las siguientes:

1. Elaborar y efectuar el seguimiento de las polticas de la Corporacin

relacionadas con su mbito de accin.2. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades del Departamento de

Planeamiento y Control.3. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades del Departamento de

Procesos y Mejora Continua.4. Informar a la Alta Direccin sobre la gestin de la Corporacin en forma

peridica; as como tambin a los rganos de supervisin externos.

5. Conducir el proceso de formulacin y/o revisin del Plan Estratgico, PlanOperativo y Presupuesto de la Corporacin y proponer sus respectivasaprobaciones al Directorio.

6. Proponer, implementar y administrar herramientas de control de gestin

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16. Supervisar el cumplimiento de los contratos de servicios relacionados consu mbito de accin.

17. Administrar los riesgos relacionados al logro de sus objetivos.18. Cumplir con la normativa interna y externa aplicable a su mbito de accin.19. Supervisar las prestaciones que efecten los proveedores de bienes y/o

servicios en su calidad de rea usuariahasta la conformidad del servicio; y20. Las dems que le asigne la Gerencia General.

Artculo 23.- La Gerencia de Planeamiento y Control de Gestin cuenta con lasiguiente estructura funcional: Departamento de Planeamiento y Control; y Depar-tamento de Procesos y Mejora Continua.

Artculo 24.- Las funciones del Departamento de Planeamiento y Controlson lassiguientes:

1. Elaborar y efectuar el seguimiento de las polticas de la Corporacinrelacionadas con su mbito de accin.

2. Formular y hacer seguimiento del Plan Estratgico de la Corporacin.3. Formular y hacer seguimiento del Plan Operativo y Presupuesto Anual de laCorporacin, as como tambin de sus posteriores reprogramaciones.

4. Disear e implementar herramientas y metodologas de control de gestin.5. Supervisar y reportar el cumplimiento de indicadores de gestin corporativos

y de las diferentes unidades orgnicas, as como consolidar, procesar la in-formacin y reportar a la gerencia.

6. Disear y administrar el sistema de informacin gerencial de la Corporacin.

7. Proponer planes de accin que favorezcan el cumplimiento de objetivos es-tratgicos y del cdigo de buen gobierno corporativo.

8. Elaborar informes peridicos sobre coyuntura econmica y sobre la gestind l C i i t t i l d l l b i d

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16. Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el rganode control institucional, auditoras externas y los organismos de control

externos.17. Supervisar el cumplimiento de los contratos de servicios relacionados con sumbito de accin.


servicios en su calidad de rea usuariahasta la conformidad del servicio; y21. Las dems que le asigne la Gerencia de Planeamiento y Control.

Est a cargo de un Ejecutivo y depende directamente de la Gerencia dePlaneamiento y Control de Gestin.

Artculo 25.- Las funciones del Departamento de Procesos y Mejora Continuason las siguientes:

1. Elaborar y efectuar el seguimiento de las polticas de la Corporacinrelacionadas con su mbito de accin.2. Planificar, implementar, controlar y gestionar la calidad en los procesos de

la Corporacin.3. Proponer e implementar el rediseo de procesos de la Corporacin.4. Reportar en el Comit de Gerencia sobre la gestin de calidad en los

procesos, la implementacin de planes de accin, la generacin y/oactualizacin de polticas, as como otros temas relacionados a la gestin

por procesos.5. Definir, coordinar, y supervisar la implementacin de los planes de accin

relacionados con la mejora continua de los procesos y la mitigacin de losi i l

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17. Participar en la elaboracin, aprobar y supervisar el cumplimiento de losprocedimientos de los procesos relacionados con su mbito de accin.

18. Identificar, evaluar, mitigar, supervisar y reportar los riesgos operacionalesasociados a las actividades que se realizan en el Departamento deacuerdo con los procedimientos establecidos para la administracin delriesgo operacional.

19. Reportar los cambios que se produzcan en cualquiera de las actividades yprocesos en los que participa la Gerencia, as como el estado de avancede los planes de accin para la optimizacin de los procesos y lamitigacin de los riesgos.

20. Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por elrgano de control institucional, auditoras externas y los organismos decontrol externos.


22. Administrar los riesgos relacionados al logro de sus objetivos23. Cumplir con la normativa interna y externa aplicable a su mbito de accin

24. Supervisar las prestaciones que efecten los proveedores de bienes y/oservicios en su calidad de rea usuariahasta la conformidad del servicio; y25. Las dems que le asigne la Gerencia de Planeamiento y Control.

Est a cargo de un Ejecutivo y depende directamente de la Gerencia dePlaneamiento y Control de Gestin.

SUBCAPTULO III: DE LA GERENCIA DE ASESORA JURDICA

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3. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades del Departamento deAsesora Jurdica de Negocios.

4. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades del Departamento deRecuperaciones.5. Asesorar y absolver las consultas en materia legal relacionadas con las

funciones de COFIDE, que le sean formuladas por el Directorio, GerenciaGeneral y las unidades orgnicas, as como las que sean formuladas porentidades y organismos pblicos.

6. Vigilar el cumplimiento de la normativa interna y externa aplicable a laCorporacin de forma que se obtenga seguridad razonable delcumplimiento de la misma, as como elaborar los procedimientos ycontroles que le permitan cumplir con la funcin de cumplimientonormativo.

7. Proponer capacitacin en materia de normatividad legal relevante que seaaplicable a la Corporacin y que tenga impacto en las operaciones.

8. Informar al Directorio, a la Gerencia General y al Comit de Riesgos,

respecto a las acciones para un buen cumplimiento normativo, brechasidentificadas, propuesta de medidas correctivas, estado de situacin de losplanes de accin para la adecuacin normativa as como sobre losprincipales cambios normativos que pueden afectar las operaciones de laCorporacin.

9. Informar a la Gerencia General y/o al Directorio anualmente, con losprincipales aspectos y/o resultados de la gestin legal.

10. Elaborar, revisar y visar las resoluciones y directivas en el mbito de su

competencia.11. Proveer, a quienes la soliciten, informacin de carcter pblico de las

unidades orgnicas, en cumplimiento de la Ley N 27806, Ley deT i A l I f i Pbli

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los procedimientos establecidos para la administracin del riesgooperacional.





servicios en su calidad de rea usuariahasta la conformidad del servicio; y28. Las dems que le asigne la Gerencia General.

Artculo 28.- La Gerencia de Asesora Jurdica cuenta con la siguiente estructu-ra funcional: Departamento de Asesora Jurdica Financiera y Regulacin, Depar-tamento de Asesora Jurdica de Negocios y el Departamento de Recuperaciones.

Artculo 29.- Las funciones del Departamento Asesora Jurdica Financiera yRegulacin son las siguientes:

1. Elaborar y efectuar el seguimiento de los aspectos legales de las polticas

de la Corporacin.2. Mantener actualizadas, dentro de su mbito de accin las disposiciones

legales financieras y de regulacin de gestin que tengan incidencia en elf i i t d COFIDE

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acuerdo con los procedimientos establecidos para la administracin delriesgo operacional.





servicios en su calidad de rea usuariahasta la conformidad del servicio; y19. Las dems que le asigne la Gerencia de Asesora Jurdica.

Est a cargo de un Ejecutivo y depende directamente de la Gerencia de AsesoraJurdica.

Artculo 30.- Las funciones del Departamento de Asesora Jurdica de Nego-cios son las siguientes:

1. Elaborar, y efectuar el seguimiento de los aspectos legales de las polticasde la Corporacin.

2. Mantener actualizadas, dentro de su mbito de accin, las disposicioneslegales de gestin que tengan incidencia en el funcionamiento de COFIDE.

3. Asesorar y absolver, las consultas en materia legal relacionadas con lasf i d COFIDE

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como para las recuperaciones que se ejecuten por la va judicial o deinsolvencia, incluyendo la ejecucin de garantas y venta de bienes

adjudicados, en los casos de operaciones que revistan complejidad oimpliquen contingencia para los intereses de la Corporacin.13. Formular el plan operativo y presupuesto relacionado con su gestin.14. Supervisar y reportar el cumplimiento de indicadores de gestin y de

riesgos bajo su mbito de accin.15. Participar en la elaboracin, aprobar y supervisar el cumplimiento de los


asociados a las actividades que se realizan en el Departamento deacuerdo con los procedimientos establecidos para la administracin delriesgo operacional.





servicios en su calidad de rea usuariahasta la conformidad del servicio; y23. Las dems que le asigne la Gerencia de Asesora Jurdica.

E t d Ej ti d d di t t d l G i d A

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se encuentren a cargo de la Gerencia de Intermediacin e InnovacinFinanciera, o de Negocios Corporativos y Medio Ambiente, hasta en tanto

no alcancen la situacin de deterioro y les sean igualmente transferidas.Estas actividades incluyen, sin que ello sea limitativo, las negociacionescon los deudores y la ejecucin de la cobranza judicial.

4. Evaluar las solicitudes y elaborar las propuestas de refinanciacin,transacciones, facilidades crediticias u otros cambios orientados a larecuperacin de las acreencias de la cartera bajo su administracin, lo queincluye aquella que le sea transferida por encontrarse en situacin dedeterioro as como de aquellas operaciones de crdito que hayan sido

otorgadas con fondos encargados por terceros acorde con los contratossuscritos, con excepcin de aquellas operaciones con fondos de tercerosque hayan sido estructuradas por la Corporacin y que se encuentren acargo de la Gerencia de Intermediacin e Innovacin Financiera, o deNegocios Corporativos y Medio Ambiente hasta en tanto no alcancen lasituacin de deterioro, a fin de presentarlas a las instancias de decisincorrespondientes para su aprobacin, previa opinin favorable de la

Gerencia de Riesgos cuando corresponda acorde con las polticasestablecidas .5. Formalizar las propuestas de refinanciacin, transacciones, facilidades

crediticias, reestructuraciones u otros cambios para la recuperacin de lasacreencias que sean aprobadas por las instancias de decisincorrespondientes y remitirlas a la Gerencia de Medios para la cobranzarespectiva e informar a la Gerencia de Fideicomisos y Comisiones deConfianza, cuando corresponda.

6. Elaborar y proponer a las instancias de decisin que correspondan lapropuesta de castigo de las acreencias, previo visto bueno de la Gerenciade Riesgos y opinin de la Gerencia de Asesora Jurdica.

7 S li it l INDECOPI l i i t d l i d COFIDE

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Gerencia de Fideicomisos y Comisiones de Confianza, cuandocorresponda.

14. Informar a las instancias de decisin correspondientes el resultado delseguimiento de las acreencias en recuperacin de la Corporacin.15. Asegurar la consistencia entre las operaciones y los niveles de tolerancia al

riesgo aplicables a su mbito de accin.16. Formular el plan operativo y presupuesto relacionado con su gestin.17. Supervisar y reportar el cumplimiento de indicadores de gestin y de




20. Reportar los cambios que se produzcan en cualquiera de las actividades yprocesos en los que participa la Gerencia, as como el estado de avance

de los planes de accin para la optimizacin de los procesos y lamitigacin de los riesgos.21. Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el

rgano de control institucional, auditoras externas y los organismos decontrol externos.


23. Administrar los riesgos relacionados al logro de sus objetivos.

24. Cumplir con la normativa interna y externa aplicable a su mbito de accin.25. Supervisar las prestaciones que efecten los proveedores de bienes y/o

servicios en su calidad de rea usuariahasta la conformidad del servicio; y26 L d l i l G i d A J di

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2. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades del Departamentode Gestin Humana.3. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades del Departamento

de Administracin.4. Desarrollar las orientaciones estratgicas, planes, procesos, polticas y

procedimientos a fin de dar cumplimiento a la Gestin Integral del CapitalHumano (Gestin por Competencias).

5. Supervisar la actualizacin del ROF y apoyar a la Gerencia de Planeamien-

to y Control de Gestin en la actualizacin del MOF.6. Coordinar, dirigir y controlar las actividades que garanticen la seguridad y

proteccin de los trabajadores, patrimonio e infraestructura fsica de laCorporacin.

7. Formular el Presupuesto de la Gerencia y dems herramientas de gestinadministrativa.

8. Proponer a la Gerencia General de COFIDE la poltica laboral y salarial de

la Corporacin.9. Planificar y promover el uso consciente y eficiente de los recursosmateriales de la Corporacin.

10. Identificar, evaluar, mitigar, supervisar y reportar los riesgos operacionalesasociados a las actividades que se realizan en la Gerencia de acuerdo conlos procedimientos establecidos para la administracin del riesgooperacional.

11. Participar en la elaboracin del plan estratgico de COFIDE y en la

definicin de indicadores de gestin.12. Formular el plan operativo y presupuesto relacionado con su gestin.13. Supervisar y reportar el cumplimiento de indicadores de gestin y de

i b j bit d i

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23. Las dems que le asigne la Gerencia General.

Artculo 34.- La Gerencia de Gestin Humana y Administracin cuenta con lasiguiente estructura funcional: Departamento de Gestin Humana yDepartamento de Administracin.

Artculo 35.- Las funciones del Departamento de Gestin Humana son lassiguientes:


2. Ejecutar las orientaciones estratgicas, planes, procesos, polticas yprocedimientos a fin de dar cumplimiento a la Gestin Integral del CapitalHumano (Gestin por Competencias), delineados en el Plan Estratgico.

3. Elaborar, coordinar y controlar los procesos de planeamiento, admisin,compensacin, administracin, bienestar, capacitacin y desarrollo derecursos humanos.

4. Dirigir y coordinar la ejecucin del proceso de incorporacin del personal,asegurar la identificacin del personal para cada cargo y su progresivaidentificacin con los objetivos estratgicos y valores de la Corporacin.

5. Dirigir y coordinar el proceso de administracin de personal con elpropsito de asegurar la continuidad de las operaciones y la oportunaatencin de los servicios para el personal.

6. Elaborar el Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) de laCorporacin.

7. Apoyar a la Gerencia de Planeamiento y Control de Gestin en laactualizacin del Manual de Organizacin y Funciones (MOF).

8. Elaborar la poltica laboral y salarial de la Corporacin.9 Pl ifi i l ti id d d f i t d l

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18. Identificar, evaluar, mitigar, supervisar y reportar los riesgos operacionalesasociados a las actividades que se realizan en el Departamento deacuerdo con los procedimientos establecidos para la administracin delriesgo operacional.




22. Administrar los riesgos relacionados al logro de sus objetivos.23. Cumplir con la normativa interna y externa aplicable a su mbito de accin.

24. Supervisar las prestaciones que efecten los proveedores de bienes y/oservicios en su calidad de rea usuariahasta la conformidad del servicio; y25. Las dems que le asigne la Gerencia de Gestin Humana y

Administracin.

Est a cargo de un Ejecutivo y depende directamente de la Gerencia de GestinHumana y Administracin.

Artculo 36.- Las funciones del Departamento de Administracin son lassiguientes:

1 El b f t l i i t d l lti d l C i

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9. Valorar, registrar, controlar y mantener los bienes del activo fijo, as comorealizar el inventario fsico de los mismos.

10. Controlar y supervisar los servicios de mantenimiento, seguridad que re-quiera la Corporacin y elaborar el Plan de Evacuacin de la Corpora-cin.

11. Controlar la asignacin, uso y mantenimiento de los vehculos de laCorporacin.

12. Administrar y controlar la Biblioteca de COFIDE, la Oficina de TrmiteDocumentario y el Archivo Central de la Corporacin.

13. Administrar la contratacin de las plizas de seguros, de manera

coordinada con las reas involucradas y con la gestin de riesgooperacional, definiendo los niveles de cobertura para los bienes que poseeo que son administrados por la Corporacin.

14. Mantener un inventario centralizado y actualizado de las plizas deseguros contratadas por la Corporacin y hacer seguimiento de la vigenciade las mismas, as como elaborar y actualizar la base de datos de prdidaspor seguros internas y externas.

15. Realizar las actividades de registro, mantenimiento, pago de seguros, tribu-tos y otras que aseguren el mantenimiento y conservacin de los bienesadjudicados.



procedimientos de los procesos relacionados con su mbito de accin.

19. Identificar, evaluar, mitigar, supervisar y reportar los riesgos operacionalesasociados a las actividades que se realizan en el Departamento deacuerdo con los procedimientos establecidos para la administracin deli i l

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SUBCAPTULO II: DE LA GERENCIA DE TECNOLOGAS DE IN-FORMACIN

Artculo 37.- La Gerencia de Tecnologas de Informacin es la encargada de lagestin integral de las tecnologas de informacin as como del anlisis, diseo,desarrollo e implementacin de las aplicaciones computarizadas correspondientesa los diferentes aspectos de la gestin administrativa y operativa de COFIDE.

Est a cargo de un Gerente y depende directamente de la Gerencia General de

COFIDE.Artculo 38.- Las funciones de la Gerencia de Tecnologas de Informacin sonlas siguientes:


2. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades de los Departamen-

tos de Plataforma Tecnolgica y el de Gestin de Soluciones de Tecnolo-gas de Informacin (TI).

3. Informar peridicamente a las instancias de decisin de la Corporacin,respecto al cumplimiento de la ejecucin de las polticas de control deriesgos de tecnologa de informacin.

4. Formular el plan operativo y el presupuesto relacionado con su gestin.5. Elaborar, ejecutar, evaluar y actualizar el Plan Estratgico de Tecnologas

de Informacin (PETI) y el Plan Operativo de la Gerencia de Tecnologasde Informacin que contenga las polticas, planes, y proyectos alineados alPlan Estratgico de la Corporacin.

6. Participar en el Plan de Continuidad de Negocio, Sistema de Gestin de la

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15. Evaluar nuevas soluciones tecnolgicas del mercado local e internacionalque contribuyan al cumplimiento del Plan Estratgico de la Corporacin.

16. Coordinar y/o proponer con las Gerencias las soluciones tecnolgicas parala atencin de los requerimientos alineados a sus necesidades eintegradas a la plataforma Core de la Corporacin.


18. Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el

rgano de control Institucional, auditoras externas y los organismos decontrol externos.


20. Supervisar las prestaciones que efecten los proveedores de bienes y/oservicios en su calidad de rea usuaria hasta la conformidad del servicio.

21. Validar y aprobar la actualizacin de procedimientos aplicable a su mbito

de accin.22. Evaluar peridicamente la gestin de personal a su cargo.23. Administrar los riesgos relacionados al logro de sus objetivos.24. Cumplir con la normativa interna y externa aplicable a su mbito de accin;

y25. Las dems que le asigne la Gerencia General.

Est a cargo de un Gerente y depende directamente de la Gerencia General.

Artculo 39.- La Gerencia de Tecnologas de Informacin cuenta con la siguienteestructura funcional: Departamento de Plataforma Tecnolgica y el Departamentod G ti d S l i TI

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7. Administrar la seguridad lgica y fsica de accesos y datos de la redcorporativa para garantizar la integridad de la informacin en toda la

Corporacin.8. Asegurar y supervisar el mantenimiento preventivo y correctivo de toda laplataforma tecnolgica de la Corporacin.

9. Administrar los inventarios de toda la plataforma tecnolgica de laCorporacin.

10. Capacitar al usuario final en el uso de herramientas de productividad.11. Investigar, evaluar e implementar peridicamente nuevas tecnologas que

permitan mantener la plataforma tecnolgica actualizada como estndar,

asegurando un servicio eficiente, moderno y seguro.12. Identificar y reportar las incidencias relacionadas a los riesgos de tecnologa

de informacin, y proponer Planes de Accin para su mitigacin en caso deser necesario

13. Brindar el soporte tcnico de los requerimientos de las reas usuarias y quesean atendidas de forma eficiente y oportuna.

14. Formular el plan operativo y presupuesto relacionado con su gestin.

15. Efectuar la administracin de los riesgos de tecnologas de informacin en elmarco de las polticas para la administracin de los riesgos de tecnologas deinformacin y las metodologas desarrolladas.

16. Desarrollar el Plan de Mitigacin de Riesgos de Tecnologas de Informacin17. Velar por el cumplimiento e implementacin de los controles y polticas de

seguridad de informacin establecidas por la corporacin18. Velar por la adecuada administracin de los riesgos de tecnologas de

informacin de acuerdo a las polticas y metodologas vigentes.

19. Identificar y reportar las incidencias relacionadas a los riesgos de tecnologade informacin, y proponer planes de accin para su mitigacin en caso deser necesario.

20 A b i l li i t d l di i t d l

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29. Supervisar las prestaciones que efecten los proveedores de bienes y/oservicios en su calidad de rea usuaria hasta la conformidad del servicio, y

30. Las dems que le asigne la Gerencia de Tecnologas de Informacin.

Est a cargo de un Ejecutivo y depende directamente de la Gerencia deTecnologas de Informacin.

Artculo 41.- Las funciones del Departamento de Gestin de Soluciones TI sonlas siguientes:

1. Elaborar y efectuar el seguimiento de las polticas de la Corporacinrelacionadas con su mbito de accin

2. Elaborar, implementar, supervisar y mantener actualizado el PlanEstratgico de Tecnologas de Informacin y el Programa de Calidad delos Procesos de Tecnologas de Informacin y elevarlos a las instanciascorrespondientes para su aprobacin.

3. Coordinar y/o proponer con las Gerencias las soluciones tecnolgicas para

la atencin de los requerimientos alineados a sus necesidades eintegradas a la plataforma Core de la Corporacin.4. Participar en el Sistema de Gestin de la Calidad de la Corporacin5. Actualizar los indicadores corporativos, indicadores de gestin, riesgos

clave y el estado de situacin de los planes de accin.6. Proponer en coordinacin con las Gerencias las soluciones tecnolgicas

para la atencin de los requerimientos alineados a sus necesidades eintegradas a la plataforma Core de la Corporacin.

7. Analizar, disear, desarrollar e implementar Sistemas de informacin queapoyen a los procesos de negocio de la Corporacin con la finalidad depropiciar la modernizacin Institucional.

8 A li l t d t d l t l d lid d l d ll

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17. Identificar y reportar las incidencias relacionadas a los riesgos detecnologas de informacin, y proponer planes de accin para su mitigacin

en caso de ser necesario.18. Implementar la normatividad emitida por los entes reguladores en lossistemas de informacin en la Corporacin.

19. Identificar, evaluar y gestionar la implementacin de nuevas tecnologaspara que la Corporacin cuente con tecnologa de punta.

20. Participar en la formulacin del presupuesto relacionado con su gestin.21. Actualizar y supervisar el cumplimiento de los procedimientos de los

procesos relacionados con su mbito de accin.

22. Implementar los planes de accin y/o iniciativas aplicables a su mbito deaccin.

23. Asegurar la consistencia entre las operaciones y los niveles de tolerancia alriesgo aplicables a su mbito de accin.

24. Identificar, evaluar, mitigar, supervisar y reportar los riesgos operacionalesasociados a las actividades que se realizan en el Departamento deacuerdo con los procedimientos establecidos para la administracin del

riesgo operacional.25. Reportar los cambios que se produzcan en cualquiera de las actividades yprocesos en los que participa la Gerencia, as como el estado de avancede los planes de accin para la optimizacin de los procesos y lamitigacin de los riesgos.

26. Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por elrgano de control Institucional, auditoras externas y los organismos decontrol externos.

27. Elaborar los documentos de alcance de los procesos de contrataciones desoluciones requeridas y/o informes tcnicos de ampliacin y contratacincomplementaria.

28 S i l t i f t l d d bi /

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Est a cargo de un Ejecutivo y depende directamente de la Gerencia General deCOFIDE.

Artculo 43.-Las funciones del Departamento de Marketing y Comunicacionesson las siguientes:

1. Elaborar y efectuar el seguimiento de las polticas de COFIDErelacionadas con su mbito de accin.

2. Disear, elaborar y ejecutar actividades de marketing y comunicacionesque aseguren la generacin y entrega de valor para la organizacin, sus

clientes y sus stakeholders.3. Organizar, ejecutar y dirigir la elaboracin de la estrategia de marketing y

comunicaciones de acuerdo con la estrategia corporativa vigente.4. Disear, co-crear e implementar las distintas campaas o eventos de

comunicacin interna y externa, de acuerdo a la estrategia corporativavigente y al posicionamiento esperado.

5. Garantizar el correcto desarrollo de los eventos que se realizan interna y

externamente, as como su alineamiento a la estrategia corporativa. Deigual manera, apoyar en la implementacin y supervisin de los eventoscuando corresponda.

6. Elaborar, controlar y gestionar el presupuesto de COFIDE en lo querespecta a marketing y comunicaciones, garantizando la optimizacin delmismo y asegurando el retorno de la inversin.

7. Disear el Plan de Comunicacin Interno, teniendo como objetivo laalineacin estratgica de los colaboradores y vincular el sentido de

trascendencia del colaborador al trabajar en el banco de desarrollo delPer.

8. Disear el Plan de Comunicacin Externo, con una propuesta de valordif i d t d d t k h ld i i d t i l

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15. Medir la satisfaccin de los clientes o beneficiarios de losproductos/servicios de COFIDE con el objetivo de fortalecer o replantear la

estrategia para el cumplimiento de los objetivos.16. Participar en la elaboracin del plan estratgico de COFIDE y en ladefinicin de indicadores de gestin.



procedimientos de los procesos relacionados con su mbito de accin.

20. Identificar, evaluar, mitigar, supervisar y reportar los riesgos operacionalesrelacionados a las actividades que se realizan en la gerencia de acuerdo alos procedimientos establecidos para la administracin del riesgooperacional.

21. Reportar los cambios que se produzcan en cualquiera de las actividades yprocesos en los que participa la gerencia, as como el estado de avance delos planes de accin para la optimizacin de los procesos y la mitigacin

de los riesgos.22. Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por elrgano de control institucional, auditoras externas y los organismos decontrol externos.



26. Supervisar las prestaciones que efecten los proveedores de bienes y/oservicios en su calidad de rea usuaria hasta la conformidad del servicio.

27. Las dems que le asigne la Gerencia General.

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6. Elaborar, controlar y gestionar el presupuesto de COFIDE en lo querespecta a marketing, garantizando la optimizacin del mismo y

asegurando el retorno de la inversin.7. Disear y gestionar la estrategia de marketing relacionada al modelo deResponsabilidad Social Empresarial (RSE) de Triple Resultado adoptadopor COFIDE, capitalizando las acciones a travs de una comunicacinefectiva que genere reputacin, un mayor valor de marca, credibilidad,fidelizacin de sus stakeholders y retencin de talento.

8. Cuidar y potenciar la imagen corporativa y gestionar la marca de COFIDE,desde el punto de vista de la estrategia de marketing.

9. Disear un modelo de monitoreo sistemtico del posicionamiento deCOFIDE y sus marcas en los clientes/stakeholders.

10. Asegurar las relaciones con las agencias de publicidad y Marketing quefuncionan en el mercado.

11. Administrar el contenido de la pgina web de COFIDE, as como solicitar,recibir, consolidar y publicar la informacin referida al portal detransparencia de acuerdo con la normativa vigente.

12. Definir, crear e implementar el plan de Marketing online y la estrategia dela marca para maximizar el trfico tanto en la web como en las redessociales donde se evalu la presencia de COFIDE y sus productos.

13. Monitorear y conocer permanentemente el comportamiento, lasnecesidades y deseos de los clientes/stakeholders, as como la evolucindel mercado, identificar potenciales reas de impacto o influencia deacuerdo a los objetivos estratgicos de COFIDE.



i b j bit d i

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Artculo 46.- Las funciones de la Seccin de Comunicaciones son lassiguientes:

1. Elaborar y efectuar el seguimiento de las polticas de COFIDE relacionadascon su mbito de accin.

2. Elaborar y ejecutar el plan de comunicaciones de COFIDE, que permitadifundir de manera adecuada la oferta de valor para los clientes ystakeholders.

3. Disear, co-crear e implementar las distintas campaas o eventos decomunicacin interna y externa, de acuerdo a la estrategia corporativa

vigente y al posicionamiento esperado.4. Organizar y conducir las ceremonias y eventos oficiales que realiza

COFIDE, as como los programas de atenciones oficiales en los queinterviene la Alta Direccin de COFIDE.

5. Coordinar y supervisar los eventos protocolares corporativos, visitasoficiales y visitas al exterior de los representantes de COFIDE.

6. Elaborar, controlar y gestionar el presupuesto de COFIDE en lo que

respecta a comunicaciones, garantizando la optimizacin del mismo yasegurando el retorno de la inversin.7. Disear, estandarizar, ejecutar y supervisar las estrategias, canales y

formatos de comunicacin interna y externa de COFIDE frente a susstakeholders, a travs de un Plan de Comunicacin.

8. Disear y gestionar la estrategia de comunicacin relacionada al modelode Responsabilidad Social Empresarial (RSE) de Triple Resultadoadoptado por COFIDE, capitalizando las acciones a travs de una

comunicacin efectiva que genere reputacin, un mayor valor de marca,credibilidad, fidelizacin de sus stakeholders y retencin de talento.

9. Generar el Reporte de Sostenibilidad Anual a travs del medio elegido porCOFIDE li d l t d d l i i d h t l

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17. Participar en la elaboracin del plan estratgico de COFIDE y en ladefinicin de indicadores de gestin.

18. Formular el plan operativo y presupuesto relacionado con su gestin.19. Supervisar y reportar el cumplimiento de indicadores de gestin y deriesgos bajo su mbito de accin.


21. Identificar, evaluar, mitigar, supervisar y reportar los riesgos operacionalesrelacionados a las actividades que se realizan en la gerencia de acuerdo alos procedimientos establecidos para la administracin del riesgo

operacional.22. Reportar los cambios que se produzcan en cualquiera de las actividades y

procesos en los que participa la gerencia, as como el estado de avance delos planes de accin para la optimizacin de los procesos y la mitigacinde los riesgos.

23. Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por elrgano de control institucional, auditoras externas y los organismos de

control externos.24. Supervisar el cumplimiento de los contratos de servicios relacionados consu mbito de accin.


servicios en su calidad de rea usuaria hasta la conformidad del servicio.28. Las dems que le asigne el Jefe del Dpto. de Marketing y Comunicaciones.

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1. Proponer la modificacin y/o la ampliacin de los alcances de las polticasrelacionadas con su mbito de accin, as como emitir opinin sobre

iniciativas internas y/o externas que pudieran afectar las estrategias yactividades a desarrollar.2. Efectuar el seguimiento del cumplimiento de las polticas de la Corporacin

relacionadas con su mbito de accin.3. Dirigir, coordinar y evaluar las actividades y estrategias de los

Departamentos a su cargo.4. Promover la incorporacin de nuevos intermediarios financieros, cuyo perfil

amerite evaluar su elegibilidad por parte de la Gerencia de Riesgos, as

como gestionar la suscripcin de los Contratos de Canalizacin deRecursos, segn corresponda.

5. Participar en la negociacin de los contratos de prstamo de losProgramas y Lneas de crdito de Intermediacin.

6. Elaborar y/o perfeccionar los reglamentos y/o procedimientos de losProgramas y/o Lneas de Crdito de los productos, programas y lneas decrdito vigentes.

7. Proponer las modificaciones y/o mejoras de las condiciones, alcances,operatividad y canalizacin de los productos y servicios financieros, a finde adecuarlas a las necesidades de nuestros clientes.

8. Identificar y evaluar la factibilidad de implantar en el mercado local aquellosproductos innovadores y exitosos que canalice la banca de desarrollointernacional bajo la modalidad de Segundo Piso.

9. Impulsar el fortalecimiento y desarrollo de las Instituciones Especializadasen Microfinanzas, a travs de mecanismos y/o instrumentos de inversin,

de deuda u otros, de ser aplicables.10. Promover el acceso de la pequea y mediana empresa, al mercado de

capitales, a travs de mecanismos y/o instrumentos de inversin, de deudat d li bl

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19. Aprobar los planes de trabajo que elaboren los departamentos a su cargo,segn lo requieran para el cumplimiento de sus funciones en cada caso.

20. Supervisar y reportar el cumplimiento de indicadores de gestin y deriesgos bajo su mbito de accin.21. Aprobar y supervisar el cumplimiento de los procedimientos de los

procesos relacionados con su mbito de accin.22. Asegurar la consistencia entre las operaciones y los niveles de tolerancia

al riesgo aplicables a su mbito de accin.23. Identificar, evaluar, mitigar, supervisar y reportar los riesgos operacionales

asociados a las actividades que se realizan en la gerencia, de acuerdo con

los procedimientos establecidos para la administracin del riesgooperacional.


25. Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el

rgano de control institucional, auditoras externas y los organismos decontrol externos.26. Administrar los riesgos relacionados al logro de sus objetivos.27. Cumplir con la normativa interna y externa aplicable a su mbito de accin.28. Supervisar las prestaciones que efecten los proveedores de bienes y/o

servicios en su calidad de rea usuaria hasta la conformidad del servicio;y,

29. Las dems que le asigne la Gerencia General

Est a cargo de un Gerente y depende directamente de la Gerencia General

A t l 49 L G i d I t di i I i Fi i t

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6. Participar en las actividades de promocin de los programas y lneas decrdito de intermediacin vigentes y otros que se desarrollen segn

corresponda.7. Actualizar los reglamentos y/o procedimientos de los Programas y/o Lneasde Crdito vigentes que correspondan.

8. Proponer las modificaciones y/o mejoras de las condiciones, alcances,operatividad y canalizacin de los productos y servicios financieros, a finde adecuarlas a las necesidades de nuestros clientes.

9. Evaluar y proponer la continuidad y postergacin de programas y lneas decrdito segn los resultados alcanzados.

10. Impulsar el fortalecimiento y desarrollo de las Instituciones Especializadasen Microfinanzas, a travs de mecanismos y/o instrumentos de inversin,de deuda u otros, de ser aplicables.

11. Identificar y evaluar la factibilidad de implantar en el mercado local aquellosproductos innovadores y exitosos que canalice la banca de desarrollointernacional bajo la modalidad de Segundo Piso.

12. Elaborar los reglamentos, contratos y/o convenios de los nuevos productos

y/o servicios financieros, validando los trminos y condiciones de suoperatividad con las entidades financieras.13. Promover el acceso de la pequea y mediana empresa, al mercado de

capitales,a travs de mecanismos y/o instrumentos de inversin, de deudau otros, de ser aplicables.

14. Identificar nuevas lneas de negocio con la banca de desarrollo de AmricaLatina, en particular con aquellas que tienen como objetivo promover laintegracin econmica y un mayor flujo comercial entre los pases de la

regin.15. Proponer los trminos y alcances de los estudios y/o asesoras que serequieran, a fin de sustentar la necesidad y/ viabilidad de modificar,

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25. Reportar los cambios que se produzcan en cualquiera de las actividades yprocesos en los que participa la Gerencia, as como el estado de avance

de los planes de accin para la optimizacin de los procesos y lamitigacin de los riesgos.26. Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por el

rgano de control institucional, auditoras externas y los organismos decontrol externos.


servicios en su calidad de rea usuaria hasta la conformidad del servicio; y30. Las dems que le asigne la Gerencia de Intermediacin e Innovacin

Financiera.

Est a cargo de un Ejecutivo y depende directamente de la Gerencia deIntermediacin e Innovacin Financiera.

Artculo 51.-Las funciones del Departamento de Micro Finanzas y Fondos deFinanciamiento MYPE son las siguientes:

1. Elaborar y efectuar el seguimiento del cumplimiento de las polticas de laCorporacin relacionadas con su mbito de accin.

2. Impulsar el fortalecimiento y desarrollo de las Instituciones Especializadasen Microfinanzas, a travs de mecanismos y/o instrumentos de inversin,de deuda u otros, de ser aplicables.

3. Desarrollar soluciones financieras que promuevan el acceso alfinanciamiento para las empresas del sector de la MYPE.

4. Promover la inclusin socio-productiva a travs de estructuras defi i i t l ti i l i tit i d i fi /

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10. Participar en las actividades de promocin de los productos y serviciosfinancieros que correspondan a su mbito de accin.

11. Participar en la negociacin de los alcances, trminos y/o condiciones delos contratos de financiamiento bajo su mbito.12. Participar, coordinar y/o supervisar la elaboracin de los reglamentos,

contratos y/o convenios de los nuevos mecanismos y/o instrumentosfinancieros bajo su mbito de accin, validando los trminos y condicionesde su operatividad con las entidades participantes.

13. Participar en la negociacin y suscripcin de los contratos de fideicomisoso encargos en comisin de confianza vinculados con las estructuraciones

financieras a su cargo.14. Coordinar con la Gerencia de Fideicomisos y Comisiones de Confianza las

operaciones de fideicomisos o comisiones de confianza que seestructuren, de forma previa a la suscripcin del contrato respectivo.

15. Proponer los trminos y alcances de los estudios y/o asesoras que serequieran, a fin de sustentar la necesidad y/o viabilidad de modificar,eliminar y/o ampliar los mecanismos y/o instrumentos financieros bajo sumbito de accin.


17. Participar en la elaboracin del plan estratgico de COFIDE y en ladefinicin de indicadores de gestin.

18. Formular el plan operativo y presupuesto relacionado con su gestin.19. Elaborar los planes de trabajo que sean necesarios para el cumplimiento

de las funciones asignadas.

20. Supervisar y reportar el cumplimiento de indicadores de gestin y deriesgos bajo su mbito de accin.21. Participar en la elaboracin, as como, aprobar y supervisar el

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SUBCAPTULO II: DE LA GERENCIA DE NEGOCIOS

Artculo 52.- Es el rgano encargado de desarrollar e implementar las opera-ciones de financiamiento estructurado y actividades relacionadas a la ejecucinde los procesos de inversin en infraestructura, negocios corporativos, proyectosmedio ambientales y negocios productivos.

Est a cargo de un Gerente y depende directamente de la Gerencia General.

Artculo 53.- Las funciones de la Gerencia de Negocios son las siguientes:

1. Elaborar y efectuar el seguimiento de las polticas de la Corporacin rela-cionadas con su mbito de accin.

2. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades de los Departamen-tos a su cargo.

3. Promover la coordinacin permanente entre los departamentos de esta

Gerencia.4. Proponer las modificaciones y/o mejoras de las condiciones, alcances,operatividad y canalizacin de los productos y servicios financieros de laCorporacin, a fin de adecuarlas a las necesidades de nuestros clientes.

5. Impulsar el fortalecimiento y desarrollo de las actividades dentro su mbitoa travs del desarrollo de estructuraciones financieras y/o fiduciarias, deser necesario.

6. Participar en las actividades de promocin de los productos y servicios

financieros relacionados a su actividad.7. Proponer, en coordinacin con la Gerencia de Planeamiento y Control de

Gestin, los trminos y alcances de estudios sectoriales de mercado,

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16. Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por elrgano de control institucional, auditoras externas y los organismos de

control externos.17. Administrar los riesgos relacionados al logro de sus objetivos.18. Cumplir con la normativa interna y externa aplicable a su mbito de accin.19. Supervisar las prestaciones que efecten los proveedores de bienes y/o

servicios en su calidad de rea usuaria hasta la conformidad del servicio; y20. Las dems que le asigne la Gerencia General.

Est a cargo de un Gerente y depende de la Gerencia General.

Artculo 54.- La Gerencia de Negocios cuenta con la siguiente estructurafuncional: el Departamento de Financiamiento Infraestructura y el Departamentode Financiamiento Corporativo.

Artculo 55.- Las funciones del Departamento de Financiamiento deInfraestructura son las siguientes:


2. Desarrollar estructuraciones financieras y/o fiduciarias para elfinanciamiento de las inversiones que demande el mercado en susegmento de accin.

3. Desarrollar las operaciones de financiamiento estructurado y actividadesrelacionadas destinadas a financiar proyectos de inversin en

infraestructura, proyectos ambientales y sostenibles.4. Participar en las actividades de promocin de los productos y serviciosfinancieros relacionados a su actividad.C di i l il l i i i fi i

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12. Formular el plan operativo y presupuesto relacionado con su gestin.13. Aprobar y supervisar el cumplimiento de los procedimientos de los

procesos relacionados con su mbito de accin.14. Asegurar la consistencia entre las operaciones y los niveles de toleranciaal riesgo aplicables a su mbito de accin.

15. Identificar, evaluar, mitigar, supervisar y reportar los riesgos operacionalesasociados a las actividades que se realizan en la gerencia, de acuerdo conlos procedimientos establecidos para la administracin del riesgooperacional.

16. Reportar los cambios que se produzcan en cualquiera de las actividades y

procesos en los que participa la Gerencia, as como el estado de avancede los planes de accin para la optimizacin de los procesos y lamitigacin de los riesgos.


18. Administrar los riesgos relacionados al logro de sus objetivos19. Cumplir con la normativa interna y externa aplicable a su mbito de accin.20. Supervisar las prestaciones que efecten los proveedores de bienes y/o

servicios en su calidad de rea usuaria hasta la conformidad del servicio; y21. Las dems que le asigne la Gerencia de Negocios.

Est a cargo de un Ejecutivo y depende de la Gerencia de Negocios.

Artculo 56.- Las funciones del Departamento de Financiamiento Corporativo

son las siguientes:

1. Elaborar y efectuar el seguimiento de las polticas de la Corporacinl i d bit d i

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9. En los casos en que un financiamiento estructurado o un PFE entre enmora, ejercer la acciones necesarias para su regularizacin, as como

evaluar y proponer en el caso de ser viable, propuestas de facilidadescrediticias para la normalizacin de la deuda, caso contrario debertransferir la operacin al Departamento de Recuperaciones.

10. Proponer, en coordinacin con la Gerencia de Planeamiento y Control deGestin, los trminos y alcances de estudios sectoriales de mercado,producto, planes de negocios, cuya elaboracin podr ser realizada enforma conjunta y/o a travs de terceros.


definicin de indicadores de gestin de su mbito de accin.12. Supervisar y reportar el cumplimiento de indicadores de gestin y de

riesgos bajo su mbito de accin.13. Formular el plan operativo y presupuesto relacionado con su gestin.14. Participar en la elaboracin, aprobacin y supervisin del cumplimiento de

los procesos relacionados con su mbito de accin.15. Asegurar la consistencia entre las operaciones y los niveles de tolerancia

al riesgo aplicables a su mbito de accin.16. Identificar, evaluar, mitigar, supervisar y reportar los riesgos operacionales


17. Reportar los cambios que se produzcan en cualquiera de las actividades yprocesos en los que participa la Gerencia, as como el estado de avancede los planes de accin para la optimizacin de los procesos y la

mitigacin de los riesgos.18. Atender e implementar las medidas correctivas recomendadas por elrgano de control institucional, auditoras externas y los organismos de

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relacionados a la administracin de recursos lquidos, estructuraciones y emisinde valores, as como de asesoras financieras.


Artculo 58.- Las funciones de la Gerencia de Finanzas son las siguien-tes:

1. Elaborar y efectuar el seguimiento de las polticas de la Corporacin

relacionadas con su mbito de accin.2. Promover el acceso de partcipes al mercado financiero y de capitales.3. Identificar mecanismos que incrementen la rentabilidad de los recursos fi-

nancieros y que generen nuevas fuentes de ingresos para la Corporacin.4. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades del Departamento de

Tesorera y Mercados.5. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades del Departamento de

Servicios Financieros.6. Participar en la elaboracin del plan estratgico de COFIDE y en la


riesgos bajo su mbito de accin.9. Aprobar y supervisar el cumplimiento de los procedimientos de los

procesos relacionados con su mbito de accin.

10. Asegurar la consistencia entre las operaciones y los niveles de tolerancia alriesgo aplicables a su mbito de accin.11. Identificar, evaluar, mitigar, supervisar y reportar los riesgos operacionales

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Artculo 59.- La Gerencia de Finanzas cuenta con la siguiente estructura funcio-nal: Departamento de Tesorera y Mercados y el Departamento de Servicios Fi-

nancieros.

Artculo 60.- Las funciones del Departamento de Tesorera y Mercados son lassiguientes:


2. Obtener y difundir informacin actualizada sobre la evolucin del mercado

nacional e internacional.3. Identificar nuevas fuentes de financiamiento para COFIDE, a corto, me-

diano y largo plazo.4. Negociar las condiciones financieras de los prstamos a corto, mediano y

largo plazo, a los que acceda la Corporacin.5. Coordinar e instruir la emisin de cartas fianza a favor de COFIDE.6. Planificar y proponer las condiciones financieras para las emisiones de va-

lores, orientada a la captacin de recursos para la Corporacin.7. Evaluar y ejecutar las actividades vinculadas con las operaciones con ins-

trumentos financieros derivados.8. Identificar, evaluar y ejecutar las colocaciones de corto plazo con los dife-

rentes intermediarios financieros.9. Planificar, ejecutar y supervisar las inversiones financieras realizadas con

recursos de la Corporacin.10. Evaluar y ejecutar operaciones cambiarias requeridas por la propia

gestin financiera.11. Identificar, evaluar y gestionar la participacin de COFIDE en fondos de in-versin.

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23. Supervisar las prestaciones que efecten los proveedores de bienes y/oservicios en su calidad de rea usuariahasta la conformidad del servicio; y24. Las dems que le asigne la Gerencia de Finanzas.

Est a cargo de un Ejecutivo y depende directamente de la Gerencia deFinanzas.

Artculo 61.- Las funciones del Departamento de Servicios Financieros son las

siguientes:


2. Coordinar y apoyar en la implementacin y gestin de los contratos deprstamo a corto, mediano y largo plazo.

3. Gestionar e implementar las emisiones de valores de la Corporacin.4. Supervisar y proporcionar la informacin financiera requerida por las

diferentes fuentes de financiamiento a los que acceda la Corporacin.5. Supervisar el cumplimiento de las obligaciones propias de las operaciones

de financiamiento requeridas por el MEF y BCRP, as como aquellasobligaciones propias de la emisin de valores requeridas por CONASEV,BVL y CAVALI.

6. Planificar, ejecutar y supervisar las operaciones de tesorera e inversionesfinancieras efectuadas con recursos de terceros.

7. Estructurar emisiones de valores para terceros.8. Ejecutar asesoras financieras para terceros.9. Identificar y gestionar nuevos negocios relacionados con operaciones de

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20. Supervisar las prestaciones que efecten los proveedores de bienes y/oservicios en su calidad de rea usuariahasta la conformidad del servicio; y21. Las dems que le asigne la Gerencia de Finanzas.

Est a cargo de un Ejecutivo y depende directamente de la Gerencia deFinanzas.

SUBCAPTULO IV: DE LA GERENCIA DE MEDIOS

Artculo 62.- Es el rgano encargado de planificar, organizar, dirigir, ejecutar ycontrolar las acciones necesarias para realizar la administracin de las operacio-nes; responsable tambin del proceso de registros contables y generacin de es-tados financieros de COFIDE y de los de terceros que le corresponda asumir.


Artculo 63.-Las funciones de la Gerencia de Medios son las siguientes:


2. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades del Departamento deOperaciones.

3. Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar las actividades del Departamento deContabilidad

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13. Administrar lo riesgos relacionados al logro de sus objetivos.14. Cumplir con la normativa interna y externa aplicable a su mbito de accin.

15.

Documents

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