Universidad Nacional de Trujillo. Órgano de Control …transparencia.unitru.edu.pe/doc/OCI/Recomendaciones_OCI...4 Universidad Nacional de Trujillo - Órgano de Control Institucional

Universidad Nacional de Trujillo. Órgano de Control Institucional

FORMATO PARA LA PUBLICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD

NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03/07/2017 AL 31/12017

o -. ' - 1 '' SITUACIÓNOESTADO -

- - INFOME - TIPODEINFORME

P.EQO;/NDACiÓN - - - RECOMENDACIONES - DEI.A -- - .• - -

-. - ,- REcOMENDAcIÓN -- .

o

2 La Vice,Tectora A4'ninisfrauva, deberá disponer que las Direcciones de Contabilidad y Tesoreiía bajo responsabilidad deberán reatar las conciliaciones de e')

saldos de la fuente de financiamiento Recursos Directamente Recaudados, con la finalidad de que tos estados financieros revelen cifras exactas reales. y z

La Vicerrectora Adoinisfrativa, deberá disponer que las Dirsootones de Contabilidad y Tesorería determinen la relación exacta de las deudas pendientes de rendición, la cual deberá ser remitida a la oficina de Remuneraciones para que se realice el descuento por planilla de aquellas personas que aun laboran en la institución, y de las personas que ya no laboran se deberá lomar acciones en coordinación con la oficina de Asuntos Juridicos para hacer efectÑa la devolución de[ importe no liquidado. Asimismo, la Dirección de Contabilidad deberá efectuar el Asiento Contable de RegularSdón siguiente:5801.05 Estimaciones de Cobranza Dudosa Y Reclamaciones 1,783.242,61 5801.0501 Cuenta Por Cobrar 1209 Estimación De Cuentas de Cobranza Dudosa 8 (CR) 1.783,242.61 1209.01 Cuenta Pa Cobrar Pce el reconocimiento como cobranza dudosa. 1201 Cuentas Pa Cobrar 1,783,242.61 1209.99 Cuentas por Cobrar de Dudosa Recuperación 1201 Cuentas Por Cobrar 1.783,242.61 1201.03 Venta de Bienes Y Seividos Y Derechos Artuinisfrairvos

• 1201.0302 Derechos y Tasas Adininisfrativas Por la reclasificación de las cuentas por cobrar y derechos y Tasas A&ninisbaftvas. 1209 Estimación De Cuentas de Cobranza Dudosa (CR) 1,783,242.61 1209.01 Cuenta Por Cobrar 1201 Cuentas Pa' Cobrar 1,783,242.61 1209.99 Cuentas por Cobrar

0302D1434465 . deDudosa Recuperación. . . .

INFORME LARGO FINMICIÉRO 2013 RME INFOADMINiSTRATIVO .

La VicelTectora Adininisbativa, deberá disponer que la Dirección de la Escueta de Postado determine con exactitud la relación e importes que se adeudan por enseñanza desde ejercicios anteriores, los cuales deberán ser comunicados a la oficina técnica de Contabilidad para su regish'o contable; asimismo se

4• deberán agotar las gestiones ado-jinisfrativas a fin de hacer efectivo el adeudo, el que no debe de exceder el plazo de seis (6) meses a partir de su . ¶ . exigibilidad; luego se deberá remitir lo actuado a la Vicei-rectoria Adoiinisfrativa, para su remisión al titular de la entidad, a su vez deberá remitir a la quien -

oficina de Asuntos Jurldicos a fin deque evalúe el inicio de la demanda judicial correspondiente. . LLI

o

La Vicerrectora A&ninisftaüva, deberá disponer que la Dirección de Contabilidad determine con ¿xactitud la relación e importes exactos que se adeudan por 'o

los servicios pes1ado coordinando con la oficina de Asuntos Juridicos.para que evalué la posibilidad de tomar medidas legales de recuperación. z uJ

La Vicerrectora A&ninistativa, deberá disponer que la Dirección de Contabilidad remito e la oficina de Remuneraciones la relación de tos importes 6 pendientes de rendición para que se realice el descuento por planilla de aquellas personas que aun laboran en la institución y de aquellos que $o.cesantes;

asi como coordinar acciones con la oficina de Asuntos Juridicos para hacer electiva la devolución de¡ importe no liquidado.

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FORMATO PAM LA PUBLICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENtADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD

NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03/0712017 AL 31/1212017

- SITUACIÓNOESTADO N E - - -

INFORME - TIP0DEINFOSE:- .RECOMENDACIN PELA- -

la Vicenectora Atinisfrativa, deberá disponer que la Dirección de Contabilidad, en coordinación con la oficina de Contol Pafrimonial apliqiie los porcentajes de depreciación establecidos para cada bien, y se determinen con exactitud los importes de depreciación crespondientes. Asimismo, la Dirección de Contabilidad deberá efectuar el Asiento Contable de Regularización siguiente: OBSERVACIÓN N. 65801 ESTIMACIONES DEL EJERCICIO 8,520,821.03 5801.01 Depreciación Edificios Y Estucturas 5801.0102 Edificios No Residenciales 11,151,646.21 5801.0103 Ot'as Esbucturas (3,451,330.97) 5801.0104 Constucción De Edificios Y Ofras Estucturas 820,505,79 1501 EDIFICIOS Y ESTRUCTURAS 8,520,821.03 1501.02 Edificios y Unidades No Residenciales 11151646.21 1501.03 Esbucturas (Consb'ucciones Complementarias) (3,451330.97) 1501.07 Constucción de Edificios No Residenciales 811938.86 1501.0702 Instalaciones Educativas 1501,0707 Ofros Edificios no Residenciales 811938.88 1501.08 Consfrucción de Esfructuras 8,566.93 1501.0899 Ofras Esfructuras en Consfrucción 8,586.93 Por la provisión de la exceso de depreciación en el presente periodo. OBSERVACION N. 75801 ESTIMACIONES DEL EJERCICIO 55,709.28 5801.01 Depreciación, Edificios Y Esfructuras 5801.0102 Edificios No Residenciales 55,709.28 1501 EDIFICIOS Y ESTRUCTURAS 55,709.28 1501.02 Edificios y Unidades No

030-2014-3-0465 INFORME . Residenciales 55,709.28 OBSERVACION N. 85802 DEPRECIACION DE VEI-IICULOS, MAQUINARIAS Y OTROS 14,522.68 5801.0201 Velilculos

INFORME LARGO FINANCIERO 2013 ADMINISTRATIVO 14,522.68 1503 VEIIICULOS MAQUINARIAS Y OTROS14,522.68 1503,01 Vehlculos 14522.68.

La Vicerrectora A&ninisfraa, deberá disponer que la Dirección de Contabilidad, en coordinación con la oficina de Asuntos Juridicos determine con exactitud el importe de provisiones que se deben reatar contabiemente, puesto que los estados financieros, en los nbos colTespondienles vienen revelando importes que no guadan relación atguna con lo que se determina en las sentencias judiciales donde la Universidad es parte demandada. OBSERVACION N. 9.2401 PROVISIONES 506,505,42 2401.01 Provisión Sentencias Judiciales, Laudos kbifrales Y O. 2401.010104 Personal

8 - Judicial 6101 SUPERAVIT O DEFICIT 506,505.42 6101.02 Resultado Del Ejercicio 5802.010104 Personal Judicial 9109 CUENTAS DE CONTINGENCIAS 506,505.42 9109.01 Contingencias 9109.0105 Penales 9110 CUENTAS DE CONTINGENCIAS POR EL CONTRARIO 506,505.42

- 9110.01 Contingencias Por El Contario 9110.0105 Penales OBSERVACION N? 10.9109 CUENTAS DE CONTINGENCIAS 506505.42 9109.01 - Contingencias 9109.0105 Penales 9110 CUENTAS DE CONTINGENCIAS POR EL CONTRARIO 506.505.42 9110.01 Contingencias Por El Co,w4c

- 9110.0105 Penales. - .

4 Universidad Nacional de Trujillo - Órgano de Control Institucional

- FOATO PARA LA PUBLICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA OENTADAS A MEJOR LA GESTION DE LA EIDAD

0014015-2.0222 E.E. A LOS CONVENIOS,

FUNCIONAMIENTO Y FINM4CIPLIIENTO DE LAS SEDES

ACADEMICAS DESCONCONCENTDAS UNT

ERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

03/07/2017 AL 3111212017

INFORJAE ADMINISTRATIVO

Gerente de Recursos, que de acuerdo a las facultades otorgadas corno responsable de la Unidad Ejecutora, cautele el proceso de la obra y se 1 mSdas de conel pn la ejecución de planfilas de tabajadores y se fanialice a los responsables de su procesamiento pera el deslinde de

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ELI btíOCE20 EM bKOCE20 94 bOCE2O 9

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Universidad Naciónal de Trujillo Órgano de Control Institucional


NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03/07/2017 AL 3111212011

- INFORME -. TIPO DE INFORME -

RECOMEDACI .. - RECOMENDACIONES -' 1 - DE LA

REMITIR EL PRESENTE INFORME CON LOS RECAUDOS Y EVIDENCIAS DOCUMENTALES CORRESPONDIENTES, Al ÓRGANO INSTRUCTORI COMPETENTE, PARA FINES DEL INICIO-DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR RESPECTO A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES SEÑALADOS EN LA OBSERVACIÓN N. 3 QUE IDENTIFICA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA FUNCIONAL POR PRESUNTAS INFRACCIONES MUYI

- GRAVES. 1 Ui

COMUNICAR Al TITULAR DE LA ENTIDAD, QUE DE ACUERDO A LA COMPETENCIA LEGAL EXCLUSIVA DE LA CONTRALORIA GENERAL, SEI 2 ENCUENTRA IMPEDIDO DE DISPONER EL DESLINDE DE RESPONSABILiDAD POR LOS MISÁOS HECHOS A LOS SERVIDORES Y FUNCIONARIOSI Lu

COMPRENDIDOS EN LA OBSERVACIÓN N. 3 REVELADA EN EL INFORME. 1

PONER EN CONOCIMIENTO DEL PLENO DEL CONSEJO UNIVERSITARIO EL CONTENIDO DEL PRESENTE INFORME, A FIN QUE EN RELACIÓN Al - LAS DEFICIENCIAS DETECTADAS Y LAS RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS FUNCIONALES IDENTIFICADAS A LOS FUNCIONARIOSI

3 COMPRENDIDOS EN EL NUMERAL 1.5 DE LA OBSERVACIÓN N. 1 Y EN LA OBSERVACIÓN N? 2, DICHO ÓRGANO ADOPTE LOS ACUERDOS Yj ACCIONES QUE CORRESPONDAN EN EL MARCO DE LA LEY N.» 23733 LEY UNIVERSITARIA, ACTO QUE DEBERÁ CONSTAR EN EL ACTAI CORRESPONDIENTE.

- - 1- 261-2015-1-L351 1

EXAMEN ESPECIAL A LA - 4 DISPONER EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS PARA EL DESLINDE DE RESPONSABILIDADES A LOS FUNCIONARIOS Y 8

UNIVERSIDAD NACIONAL DE INFORME SERVIDORES DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO, COMPRENDIDOS EN LAS OBSERVACIONES N.5 1,2,3 Y4.

TRUJILLO - CONSTRUCCIÓN ADMINISTRATIVO PROYECTO

'MUSEO DE SITIO-

DISPONGA LA ELABORACIÓÑ DE NORMATIVA INTERNA QUE REGULE EL PROCEDIMIENTO DE LA LIQUIDACIÓN DE OBRAS EJECUTADAS BAJO LA MODALIDAD DE CONTRATA, SEÑALANDO LOS ÓRGANOS QUE INTERVENDRAN EN EL MISMO, ESTABLECIENDO DEBIDAMENTE SUS

Lii

5 FUNCIONES, PARA LO CUAL SE DEBERA CONSIDERAR LO DISPUESTO EN LA NORMATIVA VIGENTE DEL SISTEMA NACIONAL DE ItERSIÓN PÚBLICA, SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO, NORMAS DE CONTRATACIONES DEL ESTADO Y LA DIRECTIVA APROBADA POR RESOLUCIÓN DE CONTRALORA N.' 195-88-CG,

DISPONGA QUE EL PERSONAL QUE INTERVIENE EN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN DE PROFESIONALES PARA REALIZAR LOS SERVICIOS DE CONSULTORIA, INSPECCIÓN O SUPERVISIÓN DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS SEAN CAPACITADOS EN LAS NORMAS VIGENTES

6 DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERBIÓN PÚBLICA, SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO V NORMAS DE CONTRATACIONES DEL ESTADO DE TAL MANERA QUE SE GARANTICE QUE EL TRABAJO REALIZADO ESTE ACORDE CON LAS CITADAS NORMAS.

DISPONGA SE REALICE LA LIQUIDACIÓN TÉCNICO FINANCIERA DE LA OBRA MATERIA DE LA ACCIÓN DE CONTROL, EJECUTADA BAJO LA MODALIDAD DE ADMINISTRACIÓN DIRECTA, ASÍ COMO DE OTRAS OBRAS QUE SE ENCUENTREN EN LA MISMA SITUACIÓN-A-flN QUE PUEDAN

7 SER REGISTRADAS CONTABLEMENTE COMO ACTIVOS; CONSIDERANDO, PARA TAL CASO QUE EL FUNCIONARIO QUbRIDACOMISIÓN a DE RECEPCIÓN DE OBRAS, DEBE SER UN PROFESIONAL DE LA ESPECIALIDAD, QUE SEA PARTE DE LA GERENC DE RECURSO"FiSIÇ MANTENIMIENTO.

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Universidad Nacional de Trujillo

Órgano de Control Institucional

FORMATO PARA LA PUBLICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR lA GESTION DE LA ENTIDAD

NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03/02017 AL 3111212017

- ' - - - - - - SITUACIÓN O ESTADO

- INFORME - PO T DE INFORME RECOMENDACIONES - -- - :- DE LA - RECOMENDACIÓN' '

- -

RECOMENDACIÓN w

Remitir el presente informe con los recaudos y evidencias documentales correspondientes, al Órgano Insir uctor competente, para fines de¡ inicio de¡ E tu

procedimiento sancionador respecto de los funcionados y servidores señaladas en el presente informe, E z w a- tu

Comunicar al Titula de la entidad, que de acuerda a la competencia legal exclusiva de la contalorta, se encuenb'a impedida de disponer deslinde de z

2 responsabilidad por los mismos hechos a los funcionados y servidores comprendidos en las observaciones n.s 1, 2,3.4 y5 reveladas en el inbme. • o z

tu o-

Disponga, que la-oficina General de Adininistiación en coordinación con la oficina de Asuntos Juridicos, realicen las acciones necesarias que correspondan tu

z 6 para el recupero econónlico del dinero enfregada por los alumnos al Coordinador de la maesbía itinerante de Ciencias Sociales sede de Cusco, ascendente

tu a

a 8/.3 720,00. con la finalidad que los pagos realizados por los alumnos a dicho coordinador, sean rebajados de su saldo de adeuda s z tu o-

Disponga, que el Dfrectcr de la Escuela de Posgrado a iravés de la Coordinadora Académica de Programas ltirierantes Nacionales, realice la evaluación de¡ software informático de la Escuela de Posgrado, para que en éste se inclt'an aplicaciones y confroles de seguridad que garanticen el ingreso de datos,

o co 7 proceso y salida de la información; y que de presentarse posteriores modificaciones de notas prornoclonales, éstas se realicen mediante un procedimiento

Ui O o 004-2016-2-0222 adininishativo debidamente justificado y autorizado, con la finalidad de evitar la manipulación de los registits de evaluación y actas de examen; asi mismo, o- AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO A se realicen las acciones correctivas en los casos determinados de-modificación y adulteración en los Regisfros de Evaluación y Actas de Examen

LOS GRADOS ACADÉMICOS INFORME

OTORGADOS POR LA ESCUELA DE ADMINISTRATIVO POSGRADO DE LA UNIVERSIDAD Disponga que, el Director de la Escuela de Poswado a fravés de la Coormnaa de Programas lbna'antes Nacionales, indique al personal adininisfrao o

NACIONAL DE TRUJILLO, A TRAVÉS - co

8 responsable de ingresar a los alumnos mafriculados en el sistema infranet, que debe imprimir el Pa&tn de Maticulas, con la finalidad de que éste se tu

DE LOS PROGRAMAS ITINERANTES verificado y suscrito, para que no existan diferencias con los Regisfros de Evaluación y Actas de Examen. Mi mismo, gestione la autorización, para que O 0

sean los docentes quienes ingresen al sistema Infranet las notas de sus asignaturas desarrolladas. oc

Disponga que el Director de la Escuela de Posgrado a fravés de la Coordinadora Académica de Programas llinerantes Nacionales, realicen una evaluación a o co •

10 todas las maestilas itinerantes que han superado los das años en su desarrollo académico, con la finalidad de que se adopten las medidas necesarias para Ui

su pronta culminación, oc o-

Disponga que, el Director de la Escuela de Posgrado a fravés de la Coordinadora Académica de Programas Itinerantes Nacionales, y mediante la oficina de o •

11 contabilidad de la Escuela de Posgrado, realice la verificación y conciliación, para regularizar todos los depósitos realizados en las diferentes cuentas co Lii

bancarias a nombre de la Uniasidad Nacional de Trujillo, realizados por los alumnos de los Programn ltinerantes de la sede de Cusco, por concepto de mafricula y pensiones, con la finalidad de que su estado de adeudos, refleje el saldo real.

Disponga que, el D'reclorde la Escuela de Posgrado a havés de la Coordinadora Académica de Programas ltinerantes Nacionales, 12 conciliación para regularizar, las notas de los alumnos de los Programas Itinerantes de la sede de Cusco, con la finalidad de que

tu O 0/

el desarrollo académico de los alumnos en sus respectivos Historiales Académicos oc S2fl

Universidad Nacional de Trujillo 4W Órgano de Control Institucional


NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRWILLO

PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03/0712011 AL 31(1212017

SffUACIáN OESTAD0 INFORME TIPO DE INFORME -,. - - RECOMENDACIONES .

-- '- RECOMENDACIuN

- - - -. -

-

Disponer, al órgano competente de la Universidad Nacional de Trujillo, el inicio de las acciones arlilinistativas tendentes al deslinde de la responsabilidad 0112016-2-0222 1 amninistativa funcional a que hubiere lugar, de los funcionarios y servidores descritos en el Apéndice 01, teniendo en consideración que su conducta

AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO AL funcional no se encuenfra suieta a la potestad sancionadora de la Cantabria General de la Republica INFORME

CENTRO DE ESTUDIOS SUPERIOR -

TÉCNICO DE LA UNIVERSIDAD ADMINISTRATIVO

Disponga que, las oficinas de Planificación y Desatollo, Asuntos Jurldicos y Evaluación Académica y Desarrollo, proponga acciones COiTectvas necesanas z NACIONAL DE TRUJILLO 2 y urgentes para ser presentadas ante el Conselo Universitario, con la finalidad de que los alumnos de¡ Cenfro Superior Técnico de la Universidad Nacional

de Trujillo, no se vean afectados.

Universidad Nacional de Trujillo Órgano de Control Institucional

FORMATO PARA LA PUBUCACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIAQRJENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD

DE LA ENTIDAD 1 UNIVERSIDAD NA( DE SEGUIMIENTO DEL 0310712017 AL

021-2016-3-0325 REPORTE DE DEFICIENCIAS

INFORME SIGNIFICATIVAS FINNCIERS ADMINISTRATIVO FINNCIEROS 2014

Vicerrector A&ninisfratito de la Universidad Nacional de Trujillo: poner que el Director General de Adininishación en coordinación con la Unidad de Canfrol Pabimonial. prcgamen, organicen y ejecuten oportunarne acciones de la toma de inventado fisico y vaIerado de los bienes muebles de propiedad de la entklad, inwlementando un real y eficiente confrol

has bienes de activo fo en los registros awniliares y efectuando la con-ewondiente conciliación con la Dirección de Contabilidad, investigando necias que pudieran existir (sobrantes y faltantes) y proceder a las regularizaciones que conespondan, con el objeto de niosfrar r&onablemente el ea estas cuentas en el Estado de Situación Financiera al cierre de cada ejercicio económico.

Vicerrector At,inisfraüvo de te Universidad Nacional de Trujillo: onga al Director General de Adipinisfración, se de cumplimiento a la ncm-iatividad legal de manera eshicta por parte de la Comisión encargada de

ilar el Inventario Flsioo Valorado de los Bienes del Activo Fijo (Edificios, Esfructuras y Terrenos) de la entidad; y, erectuándose en su oportunidad la nciliación con los regisfros contables. Para ello se suscribirá et acta respectiva enfre la Unidad de Confrol Pafrimonial y la Dirección de Contabilidad.

-e o-e

UniveNidad Nacional de TjlIio

- - Órgano de Control Institucional

FORMATO PARA LA PUBIJCACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD

NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRWILLO

PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03107I2017 AL 31112/2017 -

SITUACIÓN O ESTADO INFORME TIPODEINFORME

No DE A RECOMENDACKIN

RECOMENDACIONES DE LA RECOMENDACIÓN

Al Seña Recta, 'isponga a la DWección General de Aárdnisúación, Gerencia de Planificación y Desanollo y Gerencia de Ptoyectas, cooperación y DesroIIo, dar amçfriento al plan de invSones de tas públicas de la Universidad.

023-2016-3-0326 REPORTES DE DEFICIENCIAS

SIGNIFICATIVAS PRESLIPUESTAL INFORME 2

Al Seña Rector, a la Diealón General deAjhjnisbación que las trans~firanderas sean tdas centre se dispone en la flama legaL y por el 2014 ADMINISTRATIVO uso kidebitE de los Recuses FinancIeros se eslI&can las ronsabiIidades a3tinlstratÑas, y según CaTesponda las re,onsabiIk1ades legales. co

Al Seña Recta, disponga a la Gerencia de Planificación y DesajTollo, para que la Díección de Ptesw,uesto efectué el cantal interna cerrew,ondlente. y se 3 efectué el reconoaniento de¡ SaltE de balance pesiuestaL este sustenlade cwectarnente con el Saldo de las Cuentas Cantantes Bancarias a

wTede1fles. y




PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03107/2017 AL 31112t2017

- -. SITUÁÓNÓESTADÓ INFORME - TIPODE INFORME - - RECOMENDACIONES

RECOMEN ACIÓN -

w

AJ Señor Rectu, disponga a la Dección General de Aórinisadón, Gerencia de Planiflcación y Desaitilo y Gerencia de Proyectos, cooperación y uu 024-2016-3-0326 Desrollo, dar cumplimiento al plan de inversiones en tas pWicas de la Universidad. 9

REPORTES DE DEFICIENCIAS INFORME SIGNIFICATIVAS PRESLIPUESTAL ADMINISTTIVO IJJ

Al Señor Rect, disponga a la Gerencia de Planificación y Desarrollo, para que la Dhección de Presupuesto efectué el contol intemo carespondiente, y se - 2015 2 efectué el reconocimiento de¡ Saldo de balance presupuestal, este sustentado correctamente con el Saldo de las Cuentas Catientes Bancarias Lu

carespondientes

-. 1


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PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03/07/2017 AL 31/1212017

N.

DE SITuACIÓN O ESTADO INFORME TIPO DE INFORME

RECOMENDAChjn RECOMENDACIONES DE LA RECOMENDACIÓN

Que los requeinlentvs y especificaciones téclilcas del &ea usieia sean consultadas y coadinadas cal la Diección de Logls&a, respecto a los reglamentos táa,icos. flamas vigentes. cexacterls&as en tomo el bien reaido asl cano los ao~ de entegas de cada uno de los bienes o zw

o&ctos *to de las convocatalas pare su debido confrol debidamente sustentado, teniendo en cuenta los Fincios que rigen las contataciones, pare meya pluralidad de particantes caiebtÑos y paii satvaguard& el uso o consaeno señalado en la fmalklad pübHca de¡ proceso.

007-2017-2-0222 UCITACIÓNPUBLICAN'006-20I5-

Que el Okecta de Logls&a de la USasidad Nacional de TnijilIo, clisponga la implernentación de procedenientos que ejn1te el adenamienlo de los

4 IkIT/CE CONTRATACIÓN DE INFORME Widad de flmcén pata su arcte'o con toda la documentación generada, paa la autalzación de la «cisión de &denes de pago en razón a la ejecución de

SUMINISTRO DE ALIMENTOS PARA ADMINISTRATIVO las prestaciones realizadas por los contetistas.

PERSONA

Que la Ofrección de Loglsi disponga de pwsorial pata que se realicen buenas pitcticas de confrol pare las vaificeciones de los danicilios legales de los 5 confratistas, consignades en los conbatos susaitos con la UnWersidad Nacional de Truililo, esl cam de bo~tu inecanisnos que garantir su

ctiicadói, ante cualqt& contingencias o evento de Lnarlhniento attuible a dicho confratta o en caso de confroversias.

6 Que el cfrector de loglslica designe, de ente los especialistas de su área, a un encargado que asuma la responsabilidad de constatar que el contato 9uari

d

la debida coherencia con las bases açrobadas y/o integadas. tal constatación debe ser infamada al drecter de loglstica previamente a la suwipción contato.

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FORMATO RAM LA PUBUCACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD


- -. - - - :- - SITUACIÓNOESTADO INFORME TIPO DE INFORME

REC&ÉNDACIÓN , - - RECOMENDACIONES DE LA - - - " -. RECOMENDACIÓN

Disponga que, en los casos de confrataciones de servicio para la ejecuoón de obras públicas por confrala, el Director de Loglsca y el Director de Recursos 3 FIdeos, establezcan procedimientos a seguir, para dar esfricto cumplimiento de las condiciones y plazos establecidos, para el inicio de¡ plazo de ejecución a

de obra; a fin de evitar el pago de resarcimiento por daños y peijuicios a favor de los contrafistas.

Disponga mediante un documento dirigido al Director de Recursos Fisicos, que en cuanto tcme conocimiento de la culminación de una obra por parte del 012-2017-2-0222 supervisor, mediante infolTne, comunique de lma Inmediata al Director de Administración, para que este a su vez solicite al despecho rectoral se nombre al

EJECUCIÓN DE LA OBRA: 4 comité de recepción, liquidación e incorporación de tas por confrata, tomando en cuenta que según la Reglamento de la Ley de Contrataciones de¡ Estado, MEJORAMIENTO DEL SERVICIO solo se cuenta con siete (7) dlas calenderios siguientes a la recepción de¡ informe de] supervisor; a fin de evitar el pago por mayores gastos generales por ACADÉMICO DE LA ESCUELA DE INFORME recepción de obra en forma tardia a favor de los confraffslas. POSGRADO DE LA UNIVERSIDAD ADMINISTRATIVO

Disponga que, el Director de Recursos Flsicos en coordinación con el Director de Logislica, realicen las gesbones necesarias para que el nueva pabellón de NACIONAL DE TRUJILLO

5 la Escuela de Pesgado cuente con un Sistema de Alarma Contra Incendios, con la finalidad de miagar el riesgo ante una eventual emergencia de incendio en la Escuela de Posgado de la Universidad Nacional de Trujillo.

Disponga mediante un documento dirigido al Profesor Secretario General de la UNT, que antes de elaborar la Resolución Rectoral ccli la que se apruebe un adicional de obra, se cerciore que, las variaciones y modificaciones se hayan registrado en el banco de inversión y que cuente con su debida codificación de crédito presupuestado; a fin de evitar que la Enfided se vea inmerso en futuros proceso de arbitraje, las cuales ocasionan perjuicio económico por el pago de intereses, tasas judiciales, costos y costas.


FORMATO PARA LA PUBLICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GES11ON DE LA ENTIDAD


PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03107/2017 AL 3111212017

INFORME TIPO DE INFORME RECOMENDACIOÑES - - -, ' DE LA RECOMENDACIÓN -

RECOMENDACION - Que el Titular disponga que la Jefatura de la Oficina de Asuntos Juridicos efectúe la recuperación económica mediante acciones administrativas y civdes

010-2001-2-0222 a los servidores Edinson Nishiyama Tello en SI. 2000.00 nuevos soles y actualmente contratado en planilla única de remuneraciones, Johan Romero o EXAMEN ESPECIAL

INFORME Flores en S/. 1,200.00, Ectwin Raúl Mendoza Torres en S/. 5,160,00 contratados por Servicios No Personales por haber percibido indebidamente

VERIFICACION DEL CUMPLIMIENTO 26 remuneraciones en el periodo en que estaban impedidos de laborar en la UNT, con peijuicio de los recursos de la UNT tanto en la fuente de DEL PRINCIPIO DE PROBIDAD

ADMINISTRATIVO . financiamiento Recursos Ordinarios en S/. 2,000.00 y Recursos Directamente Recaudados en 5/. 6,360.00.

ADMINISTRATIVA

Que el titular disponga se defina la situación de los Centros de Producción y Lineas de Rentabilidad en función a lo dispuesto en la Directiva N 002-95 011-2001-2-0222 . INAP/DNR. Lineamiento Tecnico para formular los Documentos de Gestion en un marco de Modernización Adminisfratrva. Aprobada con Resoludon

EXAMEN ESPECIAL Jefotural N' 109-95 INAP/DNR de¡ 19.07.95 revisando el Reglamento de Organización y Funciones de cada Centro de produccion, tanto por el Comite EVALUACION DEL INFORME Directivo, como por la Ol9dna Tecnica de Racionalizacion de la UNT, para evitar duplicidad y contradiccion de funciones, evitando caer en el riesgo de

FUNCIONAMIENTO DE LOS ADMINISTRATIVO 2

que pueda ser evadida o excedida por algun funcionario ose culpe a otro por fallos en la accion. CENTROS DE PRODUCCION DE LA .. .

UNT .,, . .... ., .

- Universidad Nacional de Trujillo Órgano de Control Institucional

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PERIODO DE SEGUIMIENTO IDEL 03/0712017 AL 3111212017

007-2005-2-0222 1 0 AUDITORIA A LOS ESTADOS INFORME El Titular disponga que la Comisión de Altas, Bajas y Enajenaciones de Bienes de la UNT, determine y declare la obsolescencia de los bienes inserviblesi

FINNCIEROS DE LA ADMINISTRATIVO 2 y sin valor económico, en coordinación con la Oficina Técnica de Contabilidad-Unidad de Control Patrimonial y sanear definitivamente el Margesí del ac

UNIVERSIDAD NACIONAL DE bienes de la UNT, así como los saldos que conforman el Rubro de los Activos Fijos mostrado en el Balance General, 1 TRUJILLO AL 31DIC.2004 - .

.

Universidad Nacional de TrujIllo Órgano de Control Institucional

FORMATO PARA LA PUBLICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD -


PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 0310712017 AL 3111212017

INFORME TIPO DE INFORME RECOMENDACIÓN

RECOMÉNDACIONES DE LA RECOMENDACIÓN

Que, la Comsión (aupada para la reguranzación de Vales Provisionales, se encargue de recopilar la documentación sustentatoria de ion vales regularizados al 2004, de los cuales no se evidencia sustento por un inporte de 81. 93 124.92. Aol mismo incIL'a en su Plan de Trabaja, que antes de proceder a la regularización de los Vales Provisionales detallados en la observación N° 06 de¡ presente lnIblTne, por un ímperte de SI. 183 625.06 verifique que estos

0094005-2-0222 vales cuenten con la documentación sustentatoria correiondiente de manera completa, asl corno tantén sus Resoluciones de autorizaciones respectivas, '8 EXN.IENESPECIALALAOFICINA

.. . seguncorresponde. - E

Asimismo la Comisión, deberá evaluar el estado de los casos observados en el Anexo N°04 de] presente Informe. z TECNICA DE ABASTECIMIENTO DE INFORME LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE ADMINISTRATIVO

TRUJILLO Al 31.DIC.20114 Que, mediante una Resolución Rectoral se especifique un nuevo plazo perentorio para que la comisión encargada de regularizar los vales provisionales emila PERIODO Al 01.01.2004 AL 31.12.2004 su informe. Con dicho Infame, se deberá proceder al recupero aóiiinist'abvo de los Vales Provisionales sin evidencia, rendición y/o documentación

10 suslentatoria caso contario deberá iniciarse las acciones legales pertinentes a t'avés de la Oficina de Asuntos Jurídicos.


FORMATO PMA LA PUBUCACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD


PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03101/2011 AL 31/1212011

1 SITUACIÓN O ESTADO INFORME TIPO DE INFORME

N°DE RECOMENDACIONÉt - ' -- DE LA -

RECOMENDACIÓN

Que, el Vicerrector Adi-ninistiativo, disponga por escrito al Jefe de la Oficina General de Servicios Económicos y Financieros para que la Oficina Técnica de Tescrerla con piazo perentorio, adopte las acciones adininisfralivas convenientes a fin de recuperar el importe de los viáticos mal rendidos y especificados en los Anexos IP 03, 04 y 05. Luego enviar la relación a la Oficina General de Personal para proceder al descuento respectivo de los comisionados que manifestaron su voluntad de devolución; de aquellos que no lo hicieran derivar la relación correspondiente a la Oficina de Asuntos Juridicos para iniciar las

acciones correspondientes. Asimismo, exhoriar al Jefe de OGSEF para que cumpla con supervisar las ftrnciones y responsabilidades que le compete a las 002 2006-2-0222 3 Oficinas Técnicas bajo su dependencia, en cuanto refiere a la adecuada revisión de los documentos que presentan los rindentes después de¡ t&niino de

AUDITORIA A LOS ESTADOS , cada cunisión de servicios, evitando futuros posibles perjuicios económicos en confra de la Unversided Nacional de Trujillo.

FINANCIEROS DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

A0l:.:t-IVO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2005

Que, el Vicerrector A&ninisfrafrvo disponga que el Jefe de la Oficina General de Servicios Económicos y Financieros irnplemente fcnn&mente en la Oficina - Técnica de Contabilidad - Unidad de Ccnfrol Pafrimonial un responsable que se encargue de¡ Contol, Regisfro y Análisis de los Costos de cada una de las

,

otras porAdoiinisbadón Directa que ejecute la Untv&sidad Nacional de Trujillo, con la finalidad de conciliar los informe emitidos por el Ingeniero Residente a 6

la Oficina General de Recursos Fisicos y Mantenimiento. . .

4

1

Universidad Nacional de Trujillo órgano de Control Institucional



PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 0310712017 AL 31/1212017 -- -- -

- -• slTUAJÓNOEStO - N°DE -

- ''- INFORME - - TIPObE INFORME -

-- - RECOMENDACIONES

- DE LA -,

- - - RECOMENDACIÓN - : - - ----- - - - - - -- - -- - - - REOMENDACIN

005-2006-2-0222 EXAMEN ESPECIAL A LA ESCUELA -

DE POSTGRADO DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE INFORME

El Titular de la Enbdad, cfisponga tosnalrnente que el VicejTectcr Adninisüavo, en coordinación con la Oficina General de Servicios Económicos y TRUJILLO 3 Financieros, efectivice las acciones administabvas necesailas confra los frabajadores que se beneficiaron con las canastas navideñas, a fin de procurar el

ADMINISTRTWO PERIODO: DEL 0I.ENE.2004 Al recupero económico de SI. 18,54779 Nuevos Soles, y evitar un perjuicio económico e la Universidad Nacional de Trujillo -

310IC.2005 tu

4 •

Universidad Nacional de Trujillo - Órgano de Contl Insiltuclonal

FORMATO PARA LA PUBLICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA EÑTIDAD


« SITUACIÓNOESTADO - INFORME TIPÓ DE INFORME

- - : RECOMENDACIONES - - DE LA RECOE DACIÓN RECOMENDACIÓN,

El Vicerrector Adirinistativo solicite formalmente, al Jefe de la Oficina de¡ Sistema de Cómputo, realizar e implementar un ESTUDIO DE FACTIBILIDAD TÉCNICA (distancias, tamaflo de torres, velocidad real p~ de fransfaencia de datos, ruido, ente ates) el cual garantice la interconexión inalámbrica ente la Ciudad Universitaria y cada uno de los puntos remotos externos, con un óptimo flujo de tansferencia de información y cornpartición de recursos.

- w

El Vicerrector A&ninisfratvo disponga fonnalmente, al Jefe de la Oficina de¡ Sistema de Cómputo, realizar e implementar un PLAN INTEGRAL DE 007-2006-2-0222 E. E. A LA OBRA IMPLEMENTACIÓN SEGURIDAD ELECTRICA, en el que se inckrya lo sigaienle: tpo y cantidad de pozos -a tierra para mantener mediciones menores a 5 ohmios y reubicár los 8

DE LA RED TELEMÁTICA DE LA que han sido instalados en lugares inapropiados, instalación de UPS ON LINE en todos los nodos y realizar una evaluación integral de la alimentación UNIVERSIDAD NACIONAL DE INFORME eléchica, que contemple su independización, disefio de tableros, evaluación de cargas, calidad de energla, ente oVos. uu ADMiSTRATIVO TRUJILLO'

PERÍODO: DEL 01 .ENE.2004 AL 31 .DIC.2005 El Vicerrector Adaiinistafivo disponga formalmente, el Jefe de la Oficina General de Recwsos Fisicos y Mantenimiento, para que en coordinación con el Jefe

de la Oficina de¡ Sistema de C&nputo, efectúen la medición total de la fitra óptica, que forma parte de la Red Telemática, haciendo uso de un equipo de medición de alta precisión 'analizador de fibra', para determinar la cantidad exacta con que cuenta la Red Telemática, de acuerdo a lo valorizado por el

cu 11

Consorcio de la Obra Ml la Oficina General de Recursos Fiscos Mantenimiento al de existir alguno -' ejecutor mismo y emitirá su informe respectivo el diferencia ente la cantidad valorizada y la cantidad existente de fibra óptica, el Vicerrector Adininisfrativo, hará de conocimié1ó'I Rec am

a iniciar las acciones legales correspondan. proceder que

*

UnIversidad Nacional de Trujillo Órgano de Control Institucional

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PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 0310112017 AL 3112I2017

SITUACIÓN O ESTADO INFORME TIPO DE INFORME

N° DE RECOMENDACIÓN

RECOMENDACIONES DE LA RECOMENDACIÓN

El Vicerrector Mministrativo disponga que el Jefe de la Oficina General de Servicios Económicos y Financieros, elabore un Plan de Trabajo incluyendo un cionogramis con plazos perentorios, para que la Oficina Técnica de Abastecimiento regularice la diferencia de SL 150 996,24, que difiere del inventario fisico valorado de existencias al 31.Dic.2007, debiendo conciliar dicha información con la Oficina Técnica de Contabilidad. Asimismo exhorte 8 para que la Oficina Técnica de Abastecimiento realice una adecuada programación, dimeosión, evaluación y coaS al Ingreso, sstda y valorización de bienes, debiendo además efactuar coordinaciones con la Oficina Técnica de Contabihdad, con el propósito de asegurar que los saldos de las cuentas Z

- 002 2008-2.0222 sean razonables y consistentes en los Estados Financieros de la Entidad. UI

AUDITORIA A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LA UNIVERSIDAD

INFORME NACIONAL DE TRUJILLO AL 31 DE El Vicerrector AdminisbalÑo disponga formalmente, bajo responsabilidad, al Jefe de la Oficina General de Servicios Económicos y Financieros, coordine

DICIEMBRE DEL 2007. ADMINISTRATIVO con la Jefatura de la Oficina Técnica de Contabdad - Unidad de CoaS Pabimonial, solicite formalmente a las Oficinas de lnfraesfructura y Asuntos 8

PERIODO: DEL 01.ENE.2007 Al Jeridicos, para que en conjonto y deno de un plazo perentorio realicen el saneamiento de los bienes inmuebles de la Entidad, con el prepósito de

31.DIC.2007 sincerar el estado situacional de estos inmuebles al cierre del ejercicio 2008.

El Vicerrector Adrninisfrativo disponga formalmente, bajo responsabilidad, a la Jefa de la Oficina General de Personal, coordine con la Jefatura de la

8 Oficina Técnica de Remuneraciones y Pensiones, se agencie de todos los elementos legales y demás antecedentes que fundamentan la planilla y realice 8 la revisión de los Deaetos de Urgencia N's 09O-20, 073-1997 y 011-1999, que corresponden a bonificaciones especiales: a fin de detem*i

'-) correcta aplicación de estas normas, de tal manera que se conijan las variaciones relación ala Escala Rernun7ti dn

.


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NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO - PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 0310712011 AL 31112/2017

StTUACIÓNOESTAÓÓ INFORME TIPO DE INFORME - REcOMENDACIÓNE . ,.

RECOMENÓACIÓN - . - RECOMENDACIÓN

la Oficina General de Personal en coordinación con los Responsables de las Sedes Descenfralizadas, elabere una Directiva para el Confrol de Asistencia y 005-2008-2-0222 Permanencia de¡ Personal Docente en las Sedes, debiendo especificar lo siguiente:

E. E. A LA FUNCION ACADÉMICA? * Estabjecimiento de documentos para el conol de asistencia de] personal docente contatado bajo cualquier modalidad, debiendo incluirse documentos de ADMINISTTIVA DE LA SUB SEDE asistencia para los cursos de PItccas e Internado que se desarTollan en los Cer*os Hospitalarios, DEL VALLE JEQUETEPEQUE DE LA INFORME. - Responsables de¡ Confrol de la asistencia y permanencia de¡ personal docente; y de la emisión de[ Informe de las horas efecttvamente laboradas.

UNT AOMINISTTIVO - 2 - Reonsabilidad de la Oficina General de Personal en la Supervisión de¡ contol de la asistencia y permanencia de] personal docente de las Sedes

PERIODO: DEL01 .ENE.2006 pj . - Descenfraizades. . 31.0IC.2006 'ProcedknientosdePago. . . W


- j Órgano de Control Institucional



PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03107/2017 Al. 31/1212017

SITUACIÓN O ESTADO N° DE

INFORME TIPO DE INFORME A RECOMENDACIuN RECOMENDACIONES DE LA

RECOMENDACIÓN

006-2008-2-0222 E. E. A LAS RECOMENDACIONES EMITiDAS POR a ÓRGANO DE Proponga para su apro~ ante la Asantlea Unlvetitarla, un proyecto de modificación de¡ articulo 200 de¡ Texto Rebinado del Estatuto de (a

CONTROL INSTIIUCIONAL QUE SE UnW&sided Nacional de Trt4IlIo. a fin de que se modifiquen las etapas y se ccnsidaren plazos mas an-çllos. pare el desatollo del poceso discIirarlo uu

MMTIENEN EN SITUACION DE INFORME

Etapa Investigatala y Resolutiva). PENDIENTES YEN PROCESO EN LA

ADMINI STRATÍVO

UNTAL300EJNIO2007 W

PERIODO: DEL 01.ENE.2006 AL 31.OIC.2006

44 Universidad Nacional de Trujillo

Órgano de Control Insfitucional

FORMATO PARA LA PUBUCACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD

NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRWILLO PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03107/2017 AL 31/12/2017

1,5 5 - -- - : SITUACIÓNOESTADO

INFORME TIPO DE INFORMÉ RECOMENDACIÓ -

- - RECOMENbACIONES - DE LA -

ID-

Solicitar a la Oficina de Computo, en coordinación con la Oficina Técnica de contabilidad y Oficina Técnica de Tesorería para implernentar un sistema de o cuentas por cobrar contable el cual deberá Sa- alimentado inicialmente con la emisión de recibos a los alumnos de la Escuela de Post Grado y descargarse

3 automáticamente de las cobranzas efectuadas por Tenerla cóteniendo asl un detalle por cabrar individualado, el que deberá ser conciliado mensuafrnente con el contol que llavá la Escuela de Post Grado.

-

- Disponer que el Director de la Oficina General de Servicios Económicos y Financieros, mediante la Oficina Técnica de Contabilidad y la Oficina Ejecutiva de o

Abastecimiento y su encargado de Almacén Cenfral procedan a analizar estas diferencias y realicen el acta de conciliación del inventado de existencias, de 4 esta manera contar con el sustento de dicho rubro E -

z - - uJ

Disponer a fravés de la Oficina General de Servicios Económicos y Financieros la confratación de personal calificado para colaborar con la Oficina Técnica de Contabilidad para el análisis de la Sub. Cuenta Unidades por recibir, partiendo del regisfro Siaf de tal forma que dicho análisis pennita conocer de qué

036-2008 -3-0360 bien "Otan -

INFORME LARGO FINANCIERO INFORME - - PERIODO: DEL O1.ÉNE.2ciÓ6A[ -

ADMINISTRATiVÓ -.--- - - .- - o 31DiC.2006

-

Disponer a fravés de la Oficina General de Servicios Económicos y Financieros la confratación de personal calificado para colaborar con la Unidad de - - 9 Pabimonio, y culminar el inventario de Ofras Cuentas del Activo, procediendo a conciliar los resultados con los regisfros contables. - -

o- - - z - - - - - - - - -w

--±- --- - - - - - - - ------ - - - o- co

- Disponer que a Oficina General de Servicios Económicos y Financieros a bavés de a Oficina Técnica de Contabilidad y la Unidad de Tesorerla y la Oficina de Asesada Legal, agoten los eshierzos para efectuar el recupero de las cuentas pendientes, caso conberio proceder a la praddión correspondente.

z tu

- Disponer que la Oficina General de Servicios Económicos y Financieros a fravés de la Oficina de Contabilidad y Tenerla, identifiquen estas deudas, - 11 ser factible pi-acedar a su anulaciórí, previa resolución del Titular o si cresponden a efectuar las cancelaciones correspondientes.

- RoiA A lEFF

1 "y -



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NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO -

PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 0310712017 AL 31/12/2011

001-2009-2-0222 E. VERIFICACIÓN DE PRESUNTOS HECHOS IEGULARES EN LA INFORME

2 UNIVERSIDAD NACIONAL DE ADMINISTRATIVO TRUJILLO-UNr

PERIODO: ENE.2007 A SET.2008

el inicio de las acciones alniinisbativas y legales conb-a los funcionarios involucrados en las ±servaciones 02 y 03, con la finalidad de conóniico por las sumas de Sl. 8 840,00 y 5/. 2 457,80, ocasionado a la Universidad Nacional de Trujillo.

» L

- UniversIdad Nacional de Trujillo Órgano de Control Institucional


NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO - PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 0310712017 AL 31/1212017

tI DE SITUACIÓN O ESTADO - INFORME - .TIPODEINFORME. -

- RECOMENDACIONES - DELA RECOMENDACIÓN

o La Jefa de la Oficina General de Personal, taiie las acciones necesarias pata que la Oficina Técnica de Personal Académico - Unidad de Coi*ol Docente,

co

002-2009-2-0222 • 7 cuente con el personal suficiente necesario realÍzm de manera más eficiente las tareas de contol supervisión diaria, de la asistencia y que pemiita y y "EXAMEN ESPECIAL ALA permanencia de¡ personal docente de las diterentes facultades.

ASISTENCIA Y PERMANENCIA DEL INFORME PERSONAL DOCENTE EN LA ADMINISTTIVO UNIVERSIDAD NACIONAL DE

La Jefa de la Oficina General de Personal, etecvice las acciones adminisbafivas legales corTeondlentes al docente CIEZA BURGA NAPOLEÓN, a fin de TRUJILLO - UNr Ño 2007

recuperar el pego abonado por concepto de bonificaciones por escolaridad y aguinaldes por fleslas pablas y navidad ascendente a SIl 40000.


- FORMATO PARA1 LA PUBLICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD


PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03/07/2017 AL 31/1212011

006.2ó09-24222 1 1 1 1 o 1 E. E. A LA INFORIAACIÓN 1

1 INFORME 1 1 ¡la Jefa de la Oficina General de Planificación y Desarrollo, bajo responsabilidad, disponga que el Jefe de la Oficina Técnica de Racionalización y

co 1 0 1 PRESUPUESTARIA DE LA 1 1 5 ¡Pro arnación agilice el proceso de elaberación y formalzación de¡ CPPy el MOF pera la Oficina de lnfraesb,jctura, a fin de establecer los cargos y ¡

° 1 UNIVERSIDAD NACIONAL DE

1 ADMINISTTIVO 1 Ifunciories para su personal, asl corno su gado de responsabilidad respecto de¡ curnpt&niento de las minas. 1

TRUJILLO-PER1ODO2008 2

4

,-:- ••.



NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 0310712017 AL 3111212017

--' i' SITUACIÓNOESTADO

INFORME- - - ,- TIPODEINFORME - - - - RECOMENDACIONES RECOMENDACI N VELA, RECOMENDACIÓN

007-2009-2-0222 Que la Oficina de Asuntos Juridicos en coordinación con la Oficina de Abastecimiento y la Oficina General de Planificación y Desarrollo, elaboren una

E E. A LAS EXONERACIONES directiva interna que regule los procesos de exoneraciones en la UNT, tomando en consideración lo establecido en la Ley de Contrataciones y

EFECTUADAS A LOS PROCESOS DE INFORME 2 Adquisiciones de¡ Estado y su Reglamento, estipulando: 8

SELECCIÓN DURMTE EL 2007- ADMINISTRATIvO - Los procedimientos y requisitos miramos exigidos. E 2006 EN LA UNT - Que los informes tecnicos y legales que se emitan para llevar a cabo dichos procesos invoquen objetivamente la causal que justifique dicho proceso y

• estén debidamente sustentados. -

4

Universidad Nacional de Trujillo Órgano de Control lnslitucional


NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03/07/2017 AL 3111212017

-- SIWÁCIÓNOSTADO - N DE - INFORME TIPODE INFORME

RECOMENDACIN -

- RECOMENDACIONES -

- - —RECOMENDACN

la Jefa de la Oficina General de Planificación y Desarrollo, a fravés del Jefe de la Oficina Técnica de Proyectos y Desarrollo Fisico, siempre que resultara indispensable la realización de hBbajos adicionales por errores del expediente técnico o situaciones imprevisibles posteriores al inicio de la *cución de la obra, se debe aplicar lo señalado por la Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública, en relación a los limites de

10-2009-2-0222 vanación del presupuesto de las obras, respecto al presupuesto considerado en el perfil del proyecto declarado viable. También se recomienda que los 8

E.E. A LA OBRA tONSTRUCCION DE INFORME adicionales de obra por adminisfración directa sean regulados por una directiva interna de la entidad, esta regulación debe establecer procedimientos,

LOSA MULTIFUNCIONAL EN EL ADMINISTRATIVO metodologia y responsabilidades para su aprobación.

CENTRO EDUCATIVO EXPERIMENTAL RAFAEL NARVAEZ

CADENILLAS' Disponga las investigaciones necesanas con el propceito de determinar la responsabilidad del Tnbunal de Honor en relación a la prescnpcion de la 13 instauración y determinación de presunta responsabilidad adminisfrativa a la docente Angela Fremiot Rodriguez Asmas, en su calidad de Jelá de la

Oficina General de Planificación y Desarrollo, según lo dispuesto en la Resolución Rectoral N' 0098-2008/UNT, de fecha 17.Ene.2008,





PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 0310712017 AL 31/1212017

- - - z - SItUACIÓNOESTADO

INFORME - TIPO6EIÑFORME'

RECOMENDACIONES -

- DE LA ' -RECOMENDACIÓN

o Se solicite a la Fundación Trujillo para el Desarrollo Echicatwo y Social que, en un plazo perentorio, alcance una liquidación económica detallada y con el

o, ui

2 respectivo sustento documentatorio, respecto de los in~ y eg-esos de¡ GEPUNT durante el ciclo abdl -agosto2009, así como de los intereses o o

generados durante dicho periodo. z

la Comisión Especial constituida segÜn la recomendación N°3 de¡ presente infame, en cooinación con el Jefe de la Oficina de Asuntos Jurldicos, bajo oo'

8 resporeabilidad y con un plazo perentorio, analice y evalúe todos los Convenios Especificas suscritos con la Fundación Trujillo para el Desarrolo Educa&o y w

003-2010-2-0222 Social, en función a que éstos frieren a~sin contar con el sustento técnico de las oficinas ca'npetentes; la citada Comisión, luego de[ frabajo

EXAMENESPECIALALOS realizado, deberá elaborar y presentar un Informe al Vícerrectorado A&ninistativo, a fin de detesminarse la procedencia ono de tales convenios. o- Z w

COI'NENIOS INTERINSTITUCIONALES INFORME CELEBRADOS POR LA UNIVERSIDAD ADMINISTRATIVO

NACIONAL DE TRUJILLO, PERIODO Se solicite a la Fundación Trujillo para el Desarrollo EduoatÑo y Social que, en un plazo perentorio, alcance un informe económico detallado y con el o 'o

2005-2008 respecbvo sustento documentataio, respecto de los ingresos y eesos a&nihisfrados por la citada Fundación, en mérito al Convenio Marco y a los W 9 Convenios Específicos suscritos y aprobados para tales efectos; información que deberá ser evaluada por la Comisión Especial constituida, según la 8

- recomendación N°3 del presente informe, para que bajo responsabilidad y con un plazo perentorio, presente un Infame al Vicenectorado Mninisfrativo, a fin de determinase la correcta aplicación de los recursos aninishdos por la Fundación.

z W

Previo a la suscripción y açntación de Convenios Especlticos con la Fundación Trujillo para el Desarrolló EducatÑo y Social u otra institución análoga, se o

soliciten además de la opinión legal de¡ Jefe de la Oficina de Asuntos Juridicos y la opinión ttcnica de¡ Jefe de l Oficina de Intercambio-Académico las ID

opiniones técnicas de las Oficinas que tegan a su cargo la adelinisfración económico financiera de la entidad, con la finalidad •

/ '_) yfacilidad.

'o ix JLr( fl!

Un jversjdaci Nacional de trujillo Órgano de Control Institucional

- FORMATO PARA LA PLJ8LICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD

NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03107/2017 AL 31/1212017

-. '• 'SITUAÓNOESTO N° DE INFORME TIPO DE INFORME . . RECOMENDACIÓN '' . . ,. 'DE I.A RECOMENDACI N

FiÉCOMEN0ACIÓN -

004-2010-2-0222 EXMAENESPECIALAL o

OTOROAMIENTOYRENDICIÓNDE VIÁTICOS DE LOS FUNCIONARIOS Y

NF0IÁE . . . . . . ... . . .

Disponga el inicio de las acciones adoiinisfraWas y legales confra los funcionanos invoIuodos en las observaciones 01, 02 y -03, con la finalidad de resarcir Ui

ADMINISTRATIVO 2 - el perjuicio económico por las sumas de SL 5495,29, SL 2 061,50 Si. 79 151,60, ocasionado a la Universidad Nacional de Trujillo. SERVIDORES DE LA UNIVERSIDAD y

NACIONAL DE TRUJILLO, PERIODO w 1999 AL 2009.


FORMATO PARA LA PUBLICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GEStaN DE LA ENTIDAD

NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 0310712017 AL 3111212017

- -

INFORME tPO D INFORME RECOMENDACI N ó

- - -

RECOMENDACIONES - - - - - - - -

ÑECOMENDACIÓN -

Disponga, que la Jefatura de la Oficina General de Planificación y Desarrollo, corno Órgano Asesor de la Alta Dirección, conjuntamente con su Oficina Técnica de Presupuesto y en coordinación con cada uno de los Jefes de las diversas Unidades Académicas y Admini*ativai, establezcan el lipo, 0. naturaleza y periodicidad de información de carácter presupuestal que necesitan para una mejor toma de decisiones en forma oportuna. El resultado de 8 2 dichas coordinaciones deberá ser plasmado en una Direcliva Interna a fin de precisar los lineamientos de la exigencia fiincioiral de la Jefatura de la

006-2010-20222 Oficina Técnica de Presupuesto y especificado en el Manual de Organización y Funciones, complementaria a las funciones ya existentes, la cual deberá EXAMEN ESPECIAL A LA INFORME ser aprobada por Resolución de] Titular de la Entidad.

INFORMACION PRESUPUESTARIA ADMINISTRATIVO Disponga, que el Jefe de la Oficina General de Servicios Economicos y Financieros, en coordinacion con las jefaturas de las Oficinas Tecnicas de o DE LA UNT- PERIODO 2009 Abastecimiento, Contabilidad y Tesoreria, formulen una Directiva lntema que tenga por objetivo, establecer los procedimientos necesarios por cada una

4 de las ETAPAS DEL GASTO PUBLICO (Compromiso, Devengado y Pago), de tal manera que se establezacn las tareas y responsabilidades de cada O Oficina Tecnica; de acuerdo a la Ley 28411 - Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto y demas disposiciones emitidas por la Direccion

- Nacional de Presupuesto Publico.

*

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- Univedad Nadonal de TJiIh Órgano de Control Institucional

FORMATO PARA LA PUBLICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GEST1ON DE LA ENTIDAD



No DE SITUACIÓN O ESTADO INFORME TiPO DE INFORME

RECOMENDACI N RECOMENDACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN

La Werrectora Mminlsfraüva disponga que el Jefe de la Oficina General de SeMcios Económicos y Financieros, bajo responsabilidad, cumpla con 007•2010-2-0222 iniplementar la recomendación miteSva de¡ Órgano de Ccrihol Insfticional elaborando un Plan de Trabajo con carácter de urgente y con plazo

AUDITORIA A LOS ESTADOS INFORME 2

perentorio no mayor al 31.Dic.2010 para que en coordinación con la Jefatura de la Oficina Técnica de Tesorerla y la Jefatura de la Unidad de Egresos 8 FINANCIEROS DE LA UNIVERSIDAD ADMINISTRATIVO regularicen los saldos de los Libros AuXiliares de Bancos y las Conciliaciones Bancarias, luego concilian dicha información con la Oficina Técnica de NACIONAL DE TRUJILLO Al. Contabilidad, con el propósito de asegurar que los saldos de las sub cuentas Depósitos en Insbiciones Financieras Públicos y Depósitos en Insbtuciones

31.122009 Financieras Privadas sean razonables y consistentes en los Estados Financieros de la Universidad Nacional de Trujillo.


FORMATO PARA LA PUBLICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL lNFOIE DE AUDITORIA ORIENTADAS AMEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD

NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIvERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 0310712017 AL 31/12/2017

- N° DE INFORME - - TIPO DÉ INFORME -

RECOMENDACIONES - . - - DE LA - - RECOMENDA RECOMENDACI ÓNI ± -Y-

Disponga el inicio de las acciones Ieles confra los hincionajios involucrados en la observación N°01 con la finalidad de establecer los correctivos de¡ caso .2 pues con su actuar alteraron el ncrmal desarrollo de¡ funcionamiento de la a&ninisfración pública bajD los alcances de la Consblución PolItice de¡ Pert y las

011-2010.2-0222 Leyes de la materia. INFORME

-

EXAMEN ESPECIAL Al AREA DE ADMINISTRATIVO

P RSON E AL DE LA UNT Que la Vicerrectora Adniinisfrabva coordae con el Gerente de Recursos pera que se realicen las acciones aóninisfrauvas pertinentes y se proceda con el uu

- 9 recupero de los pagos indebidos efectuados a autoridades funcionarios no realizaron la totalidad de las jorinnacias de frabajo establecidas en el y quienes 10 Reglamento Interno pare el Otcrrniento de Estimulo de Carácter Social y que se encuenfran indicados en el Anexo N°06 de[ presente Informe.


1.: Órgano de Control Institucional



PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03/01/2017 AL 31/12/2017 - - ti

-- - SITUACIÓNOflTADO

E - - -.- - . - JNFORME -- TIPODE INFORME - RECOME NDACI N - RECOMÉNDACIONES - - -' DE LA

- - -

- . - RECOMENDACIÓN

- -

La Gerencia de Recursos a iravés de la Dirección de Recursos Físicos itiparta y/o ratifique Directivas de carácter permanente, con la finalidad de evitaras situaciones como las presentadas en las Observaciones 01 y 02, en el sentido de no ejecutase obras no contempladas en el Expediente Técnico y/o

2 efectuar modificaciones al Expeøiente Técnico aprobado sin contar con la aprobación de los niveles ccmpetentes. Además, deberá conterrplarse enire obos, de producirse adicionales y/o deductivos de obra, éstos deberán ser aprobados por el nivel correspondiente con el Expediente Técnico de[ Adicional o Deductivo y las justificaciones técnico legales de] caso, de conformidad con el Reglamento de Obras por Adminisfración Directa o normativa vigente. W

La Gerencia de Recwsos, a fravés de la Dirección de Recursos Fisicos supervise que el Inspector de Obras efectué los confreles a Payés de los Cuadernos de Obras ante consultas y/o situaciones que ameriten de su atención, problemas que vienen afectando el cumplimiento de¡ aonogama establecidos y deje constancias de la inspección. De similar manera, a Payés de los Infon-nes mensuales de¡ Residente de Obras, se ponga de conocimiento a la Comisión de 8

001-2011-2-0222 Obras por Adi-ninisfración Directa de los avances flsicos valo&ados de la obra, precisando los aspectos limitantes y las recomendaciones para superarlos. INFORME E

EXAMEN ESPECIAL A OBRAS -

ADMINISTRATIVO EJECUTADAS POR LA UNT

La Viceirectora Adininísfrafiva disponga que la Dirección de Abestecimiento en coordinación con la Gerencia de Planificación y Desatollo, formulen uña Directiva Interna que tenga por objetivo, establecer los procedimientos necesarios para la elaboración, aprobación, modificación, ptblicación, difusión, ejecución, supervisión y evaluación del Plan Anual de Confrataciones de la Universidad Nacional de Trujillo, de tal manera que se establezcan las tareas y responsabilidades de cada dependencia o unidad orgánica, en concordancia a lo dispuesto por los órganos rectores competentes.

-c - •

La Gerencia de Recursos a Payés de la Dirección de Recos Fisicos en coordinación con la Dirección de Abastecimiento se efectué las acciones pertinentes a fin que se concluyan con las obras de acuerdo con los Expedientes Técnicos y posteelamente en coordinación con la Comisión de Liquidación

lO y Recepción de Obras, se realicen las acciones necesarias-a fin de que se elaboren y aprueben las Liquidaciones Técnicas Financieras de las Obras -. • - _________

conduidas de confomiidad con la normativa de obras por adoiinistación directa. - ______

- *1


FOPIiIATO RARA LA PUBUCACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTtON DE LA ENTIDAD

NOMBRE DE LA ENTIDAD - UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03/07/2017 AL 31/12/2017

SITUACIÓNOESTADO INFORME - TIPO DE INFORME -

RECOMENDACIÓN - - RECOMENDACIÓN

. . - RECOMENOACIÓÑ

002-2011-2-0222 Que el Vicerrector Aón'n'stabvo disponga formalmente, bajo responsabilidad, al Dector de Abastecimiento, que efectúe las coordinaciones necesarias y o

EXAMEN ESPECIAL A INFORMACIÓN PRESUPUESTMIA INFÓRME

acciones que correspondan para que los Comités Especiales conformados en cada año lleven a cabo los procesos de selección denfro de los plazos 4 programados. Asimiomo, que el Director de Abastecimiento mantenga una supervisión conslante al desornpeño de los Comités Especiales para el logro de

DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE ADMINISTRAJIVO una mayor eficiencia en cada uno de los Procesos de Selección en beneficio de la entidad y se incIL'a esta hinción en el Manual de Organación y

TRUJILLO- PERIODO 2010 Funciones de la Universidad Nacional de Trujillo, corno una adilvídad inherente al cargo de Director de Abastecimiento.


FORMATO PARtt LA PUBLICACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD

NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03107/2017 AL 31112/2017

- -

.-

- :- ~sffu '- N° DÉ - ' --'

- ..- ',.

' INFORME TIPO DE.INFORME . - - - - .... RECOMENDACIONES - - DE LA RECOMENDACIÓN

o 'o

La Vicerectora Adminishailva disponga bajo responsabilidad que la Dirección de Tesw-erla efectúe las acciones necesarias para la regularüación y/o w 8 2

resupe-o de¡ saldo de 5/4,270.60, mosfrado en la divisionaria Fondos de Caja Chica de la cuenta Caja Bancos. E y 2 w

La Viceirectora A&ninisfrafiva en coordinación con el Gerente de Recursos disponga que la Oficina Técnica de Remuneraciones y Penstones, con las 004-2011-2-0222 AUDITORIA ALOS ESTADOS Direcciones de Tesorerla, Contabilidad y Abastecimiento, elaboren los procedimientos para la elaboración, presentación y pago de la Planilla Elecfrónica, 8 INFORME 3

FINANCIEROS DE LA UNIVERSIDAD desde la recepción de la internación y/o documentación sustentatela hasta el pago caresponffiente, inch'endo plazos y niveles de responsabilidad, los E NACIONAL DE TRUJILLO AL 31 DE

ADMINISTRATIVO . mismos que deben ptasniarse en una directiva interna e incluirse en el Manual de Procedimientos Adininisbativos de la Univesidad.

DICIEMBRE 2010

Que la Dirección de Contabilidad y su Unidad de Confrol Pabimonial, en coordinación con la Oficina de Asuntos Jurldicos y la Comisión Especial de Concesionónos adecuen la directiva emitida por la Entidad, para regular que el ftncionaniiento de concesionarios se ajuste al marco noirnativo vigente y

5 competente y, de ser necesario, proponer las adecuaciones coirespondientes, de tal tema que los actos de ackiiinisbación para el arrendamiento y/o -

comodato garanticen el benétcio ectnófñitó 9 social a la Eñtidad y presten las gaiantlás necesaribs para la adecuada conbervación de los predios de la Entidad.



SITUACIÓN O ESTADO INFORME TIPO DE INFORME

ti DE RECOMENDACI N

RECOMENDACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN

002-2012-2-0222 Disponer se exhorte por escrito a la Dirección de ftbastecmuiento de la Unwersrdad Nacional de Trujillo, para que en lo sucesivo se establezcan acciones o

Examen Especial a te Dección de INFORME crecas pertinentes y asl confribi'a a la mejora de te gestión en el uso de los recursos, can la finalidad de una aplicación y conducción de modo 8 Abastecimiento de la Utiversidad ADMINISTRJIVO responsable y aportuno en los procesos de selección de acuerdo a lo estabtecido por las normas emitidas por el Organismo Supervisor de Confralaciones dsi

Nacional de Trujillo Estado- OSCE.


DE LA ENTIDAD

DE SEGUIMIENTO

004-2012-2-0222 1 1 1 1 co

1 luna vez determinado el monto de las Cuentas por Cobrar de la Escuela de Postwado, ésta debe conciliaras con el movimiento contable de la Dirección de Ui EXAMEN ESPECIAL A LA ESCUELA 1 INFO4E

1 1 4 Contabilidad, comprobando la veracidad y conformidad de &chas cuentas por co&ar para su posterior revelación en tos Estados Financieras de la o

DE POSTGFD0 DE LA ADMINISTRATIVO

1 1 Iu 1dadb0 IdeTJIIlt o.

UNIVERSIDADNACIOkALDE

1 TRUJILLO

1 1 z Ui

FE

Universidad Nacional de Trujillo Órgano de Control lnstituçional

FORMATO PARA LA PUBIJCACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD

jiu

006-2012-2-0222 1 EXPMENESPECIALALA 1 1 1 1 1 lNFOlACIÓN PRESUPUEStARIA

INFORME Gerente de Planificadón y Desarrollo y el Jefe de la Oficina de Asuntos Juridicos, en el momento de hacer las derivaciones de los expedientes quel

1 DE LA UNIVERSIDAD NAClO& DE ADMINISTRATIVO 1 originen un informe, estulen el plazo máximo a ser resuelto, con la flnafidad que los informes Tnicos se emitan con la debida celeridad y prevenir

1 TRUJILLO-PERIODO2OII 1 1 114




PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03107/2017 AL 3111212017

SITUACIÓNOESTADO INFORME - TIPO DE INFORME - - - - RECOMENDACiONES

- RECOMENDACIN - RÉcOMENDACIÓN -

- -

o 'o

Disponer el inicio de las acciones a&ninisfrativas para el deslinde de responsabilidad del servida comprendido en la observación nY 1, teniendo en

consideración que su inconducla funcional no se encuenfra sujeta a lapotestad sancionadora de la Confralala General de la República. z w

Disponga las medidas correctivas sotre casos de susfracdón de bienes de la entidad, para que los directivos, funcionados ysvidores adopten las acciones 009-2012-20222 2 correspondientes de acuerdo a sus competencias establecidas, a fin de identificar a los responsables, requerir su inmediata reposición o en su defecto se le 01

EXNAEN ESPECIAL A LOS aplique los descuentos equÑalentes al valor de los bienes susfraldos. 0- RECURSOS DEL CANON MINERO INFORME LlJ

TFNSFERIOOS A LA UNT, PRIODO ADMINISTRATIVO o 2011 Disponga a las dependencias cl'as competencias esián relacionadas con el requerimiento y suscrción de confratos de servicio de seguridad y vigilancia,

3 para que en coordinación con las cunpañlas de vigilancia, se establezcan mecanisulos de contol y supervisión de los bienes ingtsados, su permanencia y ac salida de[ área encargada de su custodia, a fin de contar con las ocurrencias y elementos necesarios en casos de pérdida o sustacción. QL

Disponga a la Unidad de ConÑ Pafrfrniohial e Inventarios, la implémentación de buenas prkticas de confrol interjio, para la abfrvidadéi de torriade 4 inventarios, la cual dobe considérar por separado las partes o componentes de un bien dado a su materialidad, cualidades y funciones que manti

opeao todo un equipo. ,1ROL,-" ________


FORMATO PARA LA PUBUCACIÓN DE RECOMENDACIONES bEl. INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD


PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03)07/2017 AL 3111212017

INPORME - TIPO DE INFORME - - N DE SITUACIÓN6

RECOMENDACk1N - RÉCOMENDACIONES ESTADO DE LA-

. RECOMENDACIÓN

o o)

2 Que, disponga el inicio de las acciones perVnentes con la finalidad de cobrar deudas afrasadas a Concesionarios de la Universidad Nacional de Trujillo, pci la suma de 81.59000.00 nuevos soles. cK

z w

Que, se exhorte por escrito al Gerente de Recursos ya la vez Presidente de la Comisión Especial de Concesionarios de la UNT, bajo responsabilidad, realice k 3 las acciones necesarias pertinentes a fin de tener resfrados a todos los concesionarios ubicados en el Campus Universitario asi corno en los Cenfros de - - Producción de la UNT, con confratos vigentes que se requieren para su funcionamiento. a' 005-2013-2-0222EXAMEN .

ESPECIALACØSPROCESOSDE

Que, se exhorte por escrito al Gerente de Recursos y a la vez Presidente de la Comisión Especial de Concesionarios de la UNT, a fin de solicite a la que

______________

CAPTACION USO Y DESTINO DE LOS INFORME

RECURSO DIRECTAMENTE ADMINISTRATIVO Oficina deAsuntos Jurídicos el inicio de las acciones judiciales pertinentes, bajo responsabilidad, con relación a la Concesionaria instalada precariamente en

RECAUDADOS ambientes de la Facultad de Cieriéias Fisicas y Matemáticas de la Universidad Nacional de Trujillo.

Que se exhorte por escrito al Gerente de Recursos, para que inicie las acciones que corTespondan a fin de que los Cenfros Experimentales cumplan la

-

6 función de generar sus propios recursos que sean suficientes para asegurar su pemianencia y asl evitar que los gastos excedentés se paguen con recursos que pueden ser destinados a obas actividades orientadas a cont'ibuir al desarrollo de la Universidad.

Que se exhorte por escrito al Gerente de Recursos, para que inicie las acciones pertinentes a fin de que se pida a los Decanos de las Facultades que han 7 reahzado convenio especifico con la Fundación Trujillo para el Desarrollo Educativo y Social, que soliciten los informes de estada de ipg'esos y gas los

eventos realizadas por intemiedio de la referida fundación y asi dar cumplimiento a lo establecida en los convenios.

liv

rV

Universidad Nacional de Trujillo Órgano de Contml Institucional


NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRWILLO PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03/07/2017 AL 31/12/2017

- INFORME Ci - SITUACIÓNOESTÁDO - TIPO DE INFORME

RECOMENDACIÓN RECOMENDACIONES -- - DELA - - - - RECOMENDACIÓÑ

Que el jefe de la Dirección de Conlabilidad, dispongan las acciones edininisfrativas pertinentes para obtener la insaipción registi'al definitiva de acuerdo a lo

2 estipulado en el Decrete Supremo n.' 130-2001-EF, decreto que dicta medidas reglamentarias para que cualquier entidad pública pueda reatar acciones de w saneamiento técnico legal y contable de inmuebles de propiedad estatal con la finalidad de culminar con el saneamiento de los predios ubicados en la ciudad o z untversitaria. tu a.

Que la jefatura de la Dirección de Abastecimiento elabore una directiva interna en donde establezca los procedimientos y lineamientos que permitan tu - 006-2013-2-0222 3

resguardar y llevar un contol formal de la documentación que sustente todas las tases de los procesos de selección, los cuales deben ser archivados y = w EXAMENESPECIALALOS conservados en forma ordenada, debidamente identificada y numerada, con la finafidad de garantizar la tiansparencia en los procesos de selección y a su o z

PROCESOS DE SELECCIÓN EN LA INFORME vez facilite posteriores acciones de fiscatización y confrol: tu

UNT. PERIODO 2012 ADMINISTMTIVO Que las áreas usuarias presenten con la debida anticación sus requerimientos, para que el jefe de la Dirección de Abastecimiento en coordinación con el

tu - 4 personal a su cargo, consoliden estos requerimientos a fin de que sean considerados denfro de¡ Pian Anual de Confratacián en concordancia con la Ley de

z tua - - - Confratactones de] Estado y su Reglamento. = - tu o-

Que la jefatura de laDirección de Abastecimiento, formule, apruebe, difunde e implernente una direca interna donde precise las competencias de los tu - integantes de[ Camité Espeaal Permanente, las cuales deberán cumplirse bajo responsabilidad, yarmo&ar con las disposiciones emanadas en la Ley de z tu 5- Confrataciones de¡ Estado, asimismo se inclwa las sanciones curespondientes ante su incump1tmiento, de tal manera que la Dirección de Abastecimiento o =

- cuente con un insbujmento de gestión confiable que le permita ejercer tanción directiva y tomar decisiones en forma oportuna. tu

Universidad Nacional de Trujillo Órgano de Contml Insfitucional


NOMBRE DE LA ENTIDAD UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 03/07/2017 AL 31/1212017

-. y - - -

- INFORME - - TIPO DE INFOPME.

N°DE - RECOMENDACIONES -

- -

- ó RECOM ENDAd N -. - -' - -DE LA' - -

- - -

- - RECOMENDACIÓN

Al Titular de la Universidad Nacional de Trujillo, para que en el ejercicio de sus funcione Disponga el inicio de las acciones a&ninist'efivas para el deslinde de responsabilidades de los funcionarios y servidores de la Universidad Nacional de Trujillo, comprendidos en la observación n? 02, teniendo en consideración que su inconducta funcional no se encuenfran sujetas a la potestad sancionadora de la Confralorla General de la República. COMISIÓN ESPECIAL DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS DISCIPLINARIOS Lic. Luis Alberto Zavaleta Nureña, identificado con DNI n.° 17977822, jefe de Unidad de Almacén General. 8 - COMISIÓN PERMANENTE DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS DISCIPLINARIOS . Lic. Guillermo Garrido Suárez, identificado con DNI n. ° 17908902, Adminisfrador del Comedor Universitario. Orlando Angulo Narro, identificado con DNI n. ° 17992584, encargado de almacén del Comedor Universitario.

Que, el Jefe de la Oficina General de Bienestar Universitario y el ,Adeiinisfrador de la Unidad de Asistencia Alimentaria Comedor Universitario, realicen las - -

coorn:inaciones inmediatas con la Gerencia de Recu, parra la ejecucián de un aIisis técnico cientlfico de los elementos esctumIes del local del

2 Comedor Universitario, evaluación de su ubicación, diseño, instalaciones elécúicas, sistema de conducción de alimentación de combustible, sistema de bombeo de agaes sidas, equipos para el aimacenomiento adecuado de alimentos y ~nal permanente para la realízación de limpieza diaria de los -. -

arnbientes de¡ coñiedor. O-

002-2014-2-0222 . . . . . EXAME ESPECIAL Al SERVICIO QUE

Que, el Jefe de la Oficina General de Bienestar Universitario y el Adnintador de la Unidad de Asistencia Alimentaria Comedor Universitario, reaficén las BRINDA EL COMEDOR INFORME 3 ', coordinaciones inmediatas con la Dirección de Presupuesto y Abastecimiento a fin de dar prioridad a la atención de requerimientos que pueden prever

ADMINISTRATIVO situaciones de riesgo, tanto a los comensales del comedor corno del personal que labore en dicha área. Z ESTUDWITESOELAUNT

- Que, el Jefe de la Oficina General de Bienestar Universitario y el Adininistador de la Unidad de Asistencia Alimentaria Comedor' Universitario, reanuden las

w

4 gestiones necesarias ante la Unidad Pafrimonial de la UNT, para el retiro de bienes en desuso yen estado de corrosión, que afecten los alimentos y la salud - del personal del área.

w

Que, el Jefe de la Oficina General de Bienestar Universitario y el Adininisfrador de la Unidad de Asistencia Alimentaria ¿ Comedor Universitario, infonmen de manera permanente a las autoridades universitarias situaciones de riesgo externo e interno, que afecten el funcionamiento del Comedor Universitario.

Que, el Jefe de la Oficina General de Bienestar Universitario y el Adininisfrador de la Unidad de Asistencia Alimentaria, en coordinación con el Jefe de la o Unidad de Almacén General, propongan directivas de confrol de retiro e in'eso de insumos al área de procesamiento de alimentos, a fin de que solo los 8 responsables de su retiro y manuIación tengan acceso a dichos productos, de esta manera evitar que sean extaldos de las instalaciones del Comedor Universitario, 0-

Que, el Adininisfrador de la Unidad de Asistencia Alimentaria Comedor Universitario, bajo responsabilidad, cautele que los requí a por las diferentes dependencias de la Institución, estén sustentados mediante documentos teniendo en cuenta que los gastos a rea1i392 rfr laatención &,j \

• ,. servicios especiales sean tansferidos-a la subcuenta del Comedor Universitario y respecto a la atención por caja chica se efØotúb de manera excepcional con la autorisación y responsabilidad de las autoridades universitajias. '

. JEFE


FORMATO PAM LA PUBUCACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD


PERIODO DE SEGUIMIENTO DEL 0310712017 AL 31/1212017

SITUACIÓNOESTAOO - DE -

INFORME T1PODE INFORME- 'RECÓMENDACIÓN ''-

- '

RECOMENDACIONE bELA rz RECOMENDACIÓN

o Disponga el inicio de las acciones a&ninisfrativas para el deslinde de responsabilidades de los funcionarios y servidores de la Universidad Nacional de Trujillo comprendidos en la observación n.' 1 teniendo en consideración que su incoriducta Ñncional no se encuenfra sujeta a la potestad sancionadora de la Coniralonla General de la República.

Que la jetatura de la oficina de Autoevaluación y Acreditación en coordinación con la Gerencia de Planificación y Desarrollo formule, apoiobe, dirunda e o irnplemenle una directiva interna donde pwiw las oor-npetencias y responsabilidades por los bienes que se le asigne a los inteantes de los Comités de LU

2 Autoevaluación y Acreditación de las diferentes Facultades de la Universidad Nacional de Trujillo, las cuales deberán cumplirse bajo responsabilided, y 005-2014-2-0222 an'nonar con la normativa vigente, asimismo se inclid las sanciones correspondientes ente su incumplimiento, de tal manera que la oficina de

E.E. A LOS PROCESOS DE Autoevaluación y Acreditación cuente con un insfrumento de gestión confiable que le permita ejercer función directiva y tomar decisiones en forma oportuna. SELECCION Y ALMACENAMIENTO DE

1 F ORME LOS BIENES ADQUIRIDOS DURANTE

EL AÑO 2013 UNT ADMINISTRATIVO

Que la Dirección de Contabilidad en coordinación con la Gerencia de Recursos dispongan las acciones atinisPativas pertinentes para que las personas - -

que tuvieron a su cargo las computadoras portátiles susfraldes dento de las instalaciones de la Universidad Nacional de Trujillo repongan el bien con la o

finalidad de que los Presidentas de los Comités de Autoevaluación y Acreditación de las Carreras Profesionales de Educación Inicial de la Facultad de - 8 Educación Ciencias de la Comunicación, Carrera Profesional de Educación Secundaria, con mención en Idiomas de la Facultad de Educación Ciencias y y de la Comunicación, CaiTéra Profesional de Adninistadón de la Facultad de Ciencias Económicas, y de la Carrera Profesional de Farmacia y Bioqulmica puedan cumplir con sus actividades para la Acreditación Universitaria.

- o La unidad de Control Pahimonlal aún no cuknina con el cruce de infonnación entre el registro de los bienes-pafrmnoniales de la Universidad Nacional de

4 . Trujillo y la información recopilada mediante el inventario reatado durante el aflo 2013, en consecuencia aún no se ha detectado láltantes y santes, por lo O

que esta pendiente la culminación de[ saneamiento contable que tiene corno plazo el 31 de diciarribre 2014. . . a





S111ÍACÓNOESTADO iNroE

VtN4DE AICOMENIDACIONES H& , 1tÉi.A/

?IÓ: iI Que el señor Rector en coordinación con la Gerencia de Planificación y Desarrollo, disponga ala Dirección de Presupuesto solicite el Informe de Tescrerla

2 que inifique los saldos de balance de las diferentes partidas de las cuentas de Caja y Bancos, como una primera proyección de los recursos disponibles; 11 para la determinación de la cuantia de los Saldos de Balance en los primeros dias de enero.

029-20143-0485 Que el señor Rector en coordinación con la Gerencia de Planificación y Desarrollo, establezca que el procedimienlo para la incaporación de saldos de

INFORME LARGO PRESUPUESTAL INFORME balance en el presupuesto institucional, comience con un Informe de la Gerencia de Planificación, Dirección de Presupuesto, en el cual se señala el monto a

2013 ADMINISTRATIVO 3 ser incorporado como saldo de balance. Luego, la oficina de Asuntos Juridicos, mediante informe legal, da su opinión favorable y con ello se emite la E Resolución Rectoral, previamente, la determinación de la cuantia de los Saldos de Balance basado en un informe de tesoreria, que indique las diferentes partidas de las cuentas de Caja y Bancos disponibles para la determinación de la cuantia de los Saldos de Balance a iniciar el ejercicio económico.

Que el señor Rector en coordinación con la V'IcelTectcra aóuiinisfrativa disponga a la Dirección de Tescwerla y Dirección de Contabilidad realicen las conciliaciones respectivas a fin de elaborar el Informe de los Saldos de Balance refrendado pa los recursos disponibles en la Cuenta Caja y Bancos.

o-

Documents

Universidad Nacional de Trujillo. Órgano de Control …transparencia.unitru.edu.pe/doc/OCI/Recomendaciones_OCI...4 Universidad Nacional de Trujillo - Órgano de Control Institucional