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Verificación de la eficacia de los controles oficiales Reglamento (UE) 882/2004

Verificación de la eficacia de los controles oficiales Reglamento (UE) 882/2004

S.G. Sanidad e Higiene animal y Trazabilidad; D.G. Sanidad de la Producción Agraria 11 de mayo de 201911 de mayo de 2019

Verificación de los controles oficiales

Herramientas y técnicas de verificación

Medidas correctoras

Objetivos de la

presentación

VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA DE LOS CONTROLES OFICIALES

Reglamento 882/2004

• Desarrollo de programas de control para verificar el cumplimiento de la normativa

Reglas de desarrollo

• Criterios operacionales de ejecución de los programas de control

Realizar controles

Verificar eficacia de los controles

Tomar medidas

correctoras


Verificación de la eficacia

Cómo: no está regulado

Quién: Integrado en la gestión de los programas.

Cuando: Es un proceso continuo.

Documento MANCP Network sobre la verificación de la eficacia de los controles. Octubre de 2016




Establecer objetivos e indicadores

Ejecución de los controles

Empleo de los indicadores para

valorar los resultados de los controles

oficiales

Establecer medidas correctoras


Eficacia/efectividad: La medida en la que los controles oficiales producen un efecto(previsto)/logran un objetivo.

Verificación de la eficacia: Evaluación constante de actividades/procedimientosespecíficos para contrastar de forma objetiva hasta que punto se alcanzan losobjetivos y resultados previstos en el programa de controles oficiales.

Supervisión: La acción o proceso por el que se contrasta como se ha efectuado unadeterminada acción y si su realización se ajusta a lo programado

Auditoria: Un examen sistemático e independiente para determinar si lasactividades y sus resultados se corresponden con los planes previstos, y si éstos seaplican eficazmente y son adecuados para alcanzar los objetivos


Inspección Supervisión Auditoria Monitoreo

Se verifica? SI SI SI SI

A quién se dirige? Empresa Inspector Sistema

Todos los participantesdel programa

Quién lo hace? InspectorServicios

centrales/provinciales

Cuerpo Auditor Servicioscentrales

Cual es el objetivo?

Verificarcumplimiento de la norma

Verificar el cumplimiento

del procedimiento

Verificar si se cumple el plan, y si este se

aplica eficazmente y si ajusta a los objetivos

Medición de los indicadores

Identificación de diferencias entre inspección, supervisión, auditoria y monitoreo.


Auditoriavs

Verificación

Auditoria

Cuerpo auditor

Examen externo al gestor

Proceso Puntual

Contribuye a la verificación de la eficacia, pero no es suficiente

Verificación

Gestor del programa

Proceso de gestión interna

Proceso continuo

Los resultados de las auditorias

forman parte del proceso de V.E.


• Calidad de los controles oficiales• Cumplimiento del plan.• Objetivos e indicadores• Planificación para la recogida, seguimiento y análisis de resultados del programa de control

• Antes del inicio del proceso de verificación de la eficacia, los pre‐requisitos deberían estar implantados.

• Sin una implantación previa, las conclusiones de la verificación podrían estar fundamentadas sobre unas bases “falsas”

PRE‐REQUISITOS


Procedimientos documentados

Imparcialidad

Formación

Uniformidad y consistencia de los controles

Detección y registro fiable de los incumplimientos

Medidas de corrección de incumplimientos

Seguimientos.

Elementos que configuran la calidad de los controles

Cumplimiento del plan: Herramientas• Supervisión• Auditorias


OBJETIVOS

• La definición de los objetivos debe ser el primer paso para la ejecución de los programas oficiales.

• El propósito de los objetivos es clarificar a todos los implicados lo que se espera alcanzar con la ejecución del programa de control.

• Pueden usarse: • Direccionar los recursos.• Herramienta de gestión para el establecimiento de un programa eficaz de control. • Para canalizar las actividades de los distintos departamentos y unidades


¿Objetivos?• Deben estar bien definidos • ¿Qué es lo que van a hacer y por quien?

Específicos

• Deberían poder verificarse con indicadores• No es medible si no es posible saber si es alcanzable, o cuando o cuanto se alcanzó. Medibles

• Tiene que haber relación entre el objetivo y el efecto desesado.Relevantes

• La descripción de los objetivos debería incluir un cronograma para su consecución

Temporales


Tipos de objetivos• Objetivos de alto nivel: Se expresan en la legislación u otraspolíticas de carácter general.

• Objetivos estratégicos : Objetivos a largo plazo que establecenqué efecto desea alcanzar el sistema de control oficial y cualesson sus prioridades.

• Objetivos operacionales: Son más específicos y a un plazo máscorto e indica que es lo que se quiere alcanzar.

•Derivan de los objetivos estratégicos.•Directamente relacionados con las actividades de control.•Son verificables directamente.


Alto nivel

• Producción en condiciones de bienestar animal satisfactoria.

Estratégico

• Asegurar que la que las explotaciones de leche bovino proporcionan unas buenas condiciones de bienestar animal a lo largo de toda la vida productiva.

Operacional

• Mejora de las instalaciones• Limitación del uso de antibióticos.• …


Indicadores• La definición de los objetivos debe ir enparalelo al diseño de los indicadores aplicables

• Son herramientas de medida: ¿Hasta que puntose ha alcanzado el objetivo?.

• Miden tanto la situación actual como latendencia.

• Visión de la eficacia de las actividades decontrol.


¿Cómo se usan?:• Proporciona información sobre el logro deun objetivo concreto.

• Verifica la eficacia con relación a losresultados e impactos de los controles.

• Seguimiento del progreso de la eficacia delos controles.

• Facilita el traslado del progreso delprograma a todos los “actores”.


RACER• Relevante: ¿Tienen una vinculación directa alobjetivo?• El indicador debería reflejar si el objetivo se estáalcanzando o no, y en que grado.

• El indicador debería ser significativo para lamejora del funcionamiento del programa. Nodebería ser demasiado ambicioso. Debecentrarse en medir el objetivo a alcanzar

CARACTERÍSTICAS


RACER • Aceptado:• El indicador debería ser aceptado y comprendido• Las reglas y responsabilidades deben estar

definidas.

• Creíble:• No debería ser ambiguo.• Transparente y fácil de interpretar• Debería ser lo más sencillo posible

CARACTERÍSTICAS

RACER


RACER• Easy‐fácil de monitorizar• Los datos deben ser fácil de obtener y demanejar.

• Siempre que fuera posible se debería evitar eluso de indicadores cuyo seguimiento fueradificultoso o caro.

CARACTERÍSTICAS


RACER• Robusto

• Se mantiene fiable a pesar de los cambios desituaciones

• No se ven afectados por variaciones pequeñas de losdatos.

• Sobre la base de los mismos datos produce los mismosresultados

• No debe producir efectos inesperados.• No debe estar abierto a más de una interpretación.

CARACTERÍSTICAS


• Descripción del elemento o característica que va a ser objeto de medida

• Pertinencia del indicador con el objetivoDefinición

• Añade trasparencia• Indicación de las fuentes externas o internas de información y su fiabilidad

Fuente de los datos

• Situación inicial o de referencia, que servirá para medir la evolución del indicador y el grado de éxito en alcanzar la meta fijada para el mismo

Línea base

• La situación final que se pretende alcanzar• Las metas deben ser programadas Meta

• Situaciones intermedias con el fin de ayudar a controlar el logro del objetivo a largo plazoHitos

Componentes de los

indicadores


De cumplimiento

• Miden la cantidad o calidad de lo que se ha producido

• Ej: Número de controles oficiales realizados

De eficacia

• Miden cómo los resultados obtenidos provocan el cambio deseado en la conducta o situación

• Ej: Mejora del cumplimiento de las medidas de higiene general en explotación.

Compuestos

• Se forman por combinación de indicadores individuales.

• Se utilizan cuando un objetivo no se puede medir directamente.

• Los indicadores individuales deben estar ponderados

De impacto

• Miden cómo afectan los resultados al objetivo de alto nivel.

Tipos de indicadores.



•I •N •D I •C A •D •O •R •E •S

•E •F I C A C I A

•Objetivos •estratégicos •Actividades •Indicadores

•Bloque I

•Bloque II

•Bloque III

•Bloque IV

•Objetivo de alto nivel 2: Reducir los riesgos presentes en los alimentos que amenazan a las personas a niveles razonablemente posibles y aceptables.

•Objetivo estratégico 2.2: Mejorar elcumplimiento de la legislación a fin deque los productos alimenticiosdestinados a ser puestos a disposicióndel consumidor contengan lainformación de seguridad alimentariaestablecida en las disposiciones legales

•Objetivo estratégico 2.1: Mejorar elcumplimiento de la normativa de higienealimentaria y bienestar animal en losestablecimientos alimentarios

•Objetivo estratégico 2.0: Mejorar elgrado y la calidad de implantación delPNCOCA y la cooperación entreautoridades competentes en relación•con el control oficial deestablecimientos alimentarios yalimentos

•Objetivo estratégico 2.3: Reducir en loposible y, en todo caso a nivelesaceptables, la exposición de losconsumidores a los riesgos biológicos yquímicos presentes en los alimentos

•Objetivo estratégico 2.4: Reducir en loposible y, en todo caso a niveles aceptables,la exposición de los consumidores a losriesgos emergentes o de especialpreocupación y dificultad de control

•Control de establecimientos alimentarios

•Control de la

información y

composición alimentaria

•Control de riesgos biológicos y químicos

•Campañas de control de mercado

•PNCOCA y documentos asociados

•I •N •D •I •C A •D •O •R •E •S

•C •U •M •P •L •I •M •I •E •N •T •O


•Objetivo estratégico2.1: Mejorar el cumplimiento de la normativa de higiene alimentaria y bienestar •animal en los establecimiento s alimentarios

•Objetivo: Reducir la aparición de riesgos vinculados a las condiciones de higiene de los establecimientos alimentarios y alimentos, a la trazabilidad, a los SANDACH y a la ausencia de formación de los trabajadores de empresas alimentaria

•2.1.1.Diseño y ejecución de un programa de control

general de establecimientos alimentarios

•Objetivo operativo 2.1.1.1:Cumplir con la programación de controles oficiales

•Objetivo operativo 2.1.1.2: Detectar los incumplimientos de los establecimientos alimentarios relativos a: ‐REGISTRO •‐ HIGIENE , estructurales ‐ HIGIENE, operacionales ‐TRAZABILIDAD ‐ SANDACH •‐ FORMACIÓN

•‐ PRODUCTOS ALIMENTICIOS con características fisicoquímicas y/o organolépticas

•Objetivo operativo 2.1.1.3: Adoptar medidas por parte de la autoridad competente ante los incumplimientos detectados relativos a: ‐REGISTRO •‐ HIGIENE ,

•TRAZABILIDAD •‐ SANDACH •‐ FORMACIÓN •‐ PRODUCTO

•Indicador 2.1.1.1a: •Nº UCPR /Nº UCP (totales •y por sector)

•Indicador 2.1.1.1b: Nº UCPR o UCR por cada sector /Nº UCP o UCR totales

•Indicador 2.1.1.2.a ‐2.1.1.2.g: •Nº Incumplimientos /Nº UCR (por tipo de incumplimiento, totales y por sector)

•Indicador 2.1.1.3.a –2.1.1.3.f: •Nº medidas adoptadas/Nº Incumplimientos (por tipo de incumplimiento, totales, por tipo de medida y por sector)

•Indicador 2.2.2.3b: Nº medidas adoptadas de cada tipo(Nº total de medidas adoptadas)

•Objetivo de alto nivel 2: Reducir la

presencia de los riesgos

presentes en los alimentos

•que amenazan a las personas a niveles razonableme nte posibles y aceptables.

•Jornada sobre el PNCOCA 2016‐2020


Recogida y análisis de datos

Identificación de los datos

Registro de los datos

Procesado y almacén de los datos

Método de análisis

• El plan debe recoger la sistemática de recogida y análisis de datos


• Características• Cuantitativos o cualitativos

• Deberían ser• fiables,

• fácil de obtener,

• Alta calidad

• Imparciales

• De fácil manejo

Identificación de los datos apropiados


• Actuaciones• Información obtenida de losplanes de control• Número de inspecciones,

• Muestras

• Acciones puestas en vigor

• Imparciales

• De fácil manejo

Origen de los datos• Efectos

• Resultados obtenidos• Efecto del Plan sobre el

nivel de cumplimiento,

• Reducción o eliminaciónde riesgos


Inspecciones

Supervisiones

Seguimiento

Auditoria interna

InternaOtras agencias públicas

Auditorias UE

Organismos internacionales

Externa

Datos que deben ser objeto de recogidos

sistemática

Identificación del

dato


Calidad del dato

• Datos no registrados• Datos atípicos• Combinación extraña de datos

Ajuste de datos.

• Se deberían registrar los ajustes efectuados y las razones para ello

• Los datos atípicos podrían ser valorados con cuidado

Preparación

• Creación de nuevas variables o indicadores• Combinación de datos.

Procesado de los datos


Qué es lo que se examina.

Qué es lo que está

disponible.

Cómo de casual es la asociación para ser probada.

Método de

análisis


• Los métodos de análisis más comunes son los decomparación de los datos actuales con la línea base delindicador, y con la meta que se pretende alcanzar.

• Análisis de tendencia.

• Evaluación del efecto de una intervención: Para ello esnecesario disponer de un grupo de control para probarel efecto. Sino se dispone de un grupo de control serequieren datos adicionales para demostrar el efecto.

Análisis de los datos


Qué nos dicen los indicadores

Interpretación de los

resultados

¿Hemos hecho lo que dijimos que íbamos a

hacer

¿Hemos alcanzado el resultado buscado

¿Sabemos que elementos

contribuyeron a alcanzar el objetivo?


Establecer objetivos e indicadores

Ejecución de los controles

Empleo de los indicadores para

valorar los resultados de los controles

oficiales

Establecer medidas correctoras


• El resultado de las acciones de verificación de la eficaciadebe ser la detección de los defectos y debilidades delsistema que impiden alcanzar los objetivos

• La verificación debe continuar con el establecimiento deun Plan de acción.

• El plan de acción debe incluir las modificacionesnecesarias del plan de controles oficiales con lafinalidad de que el programa pueda asegurar laconsecución de los objetivos, (de alto nivel yestratégicos fundamentalmente)

Plan de acción


• Acciones correctivas: acciones destinadas a eliminar lacausa de la no conformidad.

• Acciones preventivas: acciones destinada a eliminar lacausa de una potencial no conformidad o de otrasituación no deseada.

• Acciones de mejora: destinadas a mejorar elfuncionamiento del sistema

Tipos de acciones


• Modificar la estructura orgánica o la distribucióncompetencial, crear órganos de coordinación, etc.

• El diseño del programa incluido el de los objetivos,indicadores

• Los procedimientos operativos• Formación• Campañas de comunicación, elaboración de guías, etc.• Iniciar propuestas legislativas o iniciativas de otro tipo, a

nivel autonómico.• Otras medidas

¿Qué es lo que se puede mejorar?


• El verdadero problema debe ser entendido antes detomar acciones correctivas• Si atacamos los síntomas pero no la causa, el problema

se repetirá.

• Las acciones deben ir a la raíz del problema detectado

• Debe haber una investigación de la causa

• Métodos y herramientas para el análisis de causas.

Plan de acción: Acciones correctivas


Plan de acción: Principales elementos

Tareas del P.A.• ¿Qué hay que hacer?• ¿Quién lo hará?

Cronograma• ¿Cuándo se hará?• ¿Existen hitos intermedios?

Fuentes• Se requieren fondos específicos

• Están disponibles?

Evaluación

• Las acciones se han implantado efectivamente y en el tiempo previsto

Resultado

• Acciones implantadas y no implantadas.

• Acciones no implantadas en tiempo


“Lo que no se define no se puede medir. Lo que no se mide , no se puede mejorar. Lo que no se mejora, se degrada siempre”

•Lord Kelvin

•Jornada sobre el PNCOCA 2016‐2020



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