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Planificación Estratégica en organizaciones públicas
Curso-Seminario Internacional “Políticaspresupuestarias y gestión por resultados”INDETEC-ILPES-CEPALPuerto Vallarta. México. 5 al 16 de Octubre de 2009
Marianela ArmijoÁrea de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/[email protected]
Contenido
• Planificación Estratégica (PE) en el sector público: contexto, especificidad
• Metodología
• El proceso de planificación estratégica
• Principales dificultades de aplicación de PE en el sector público
• PE como insumo al Presupuesto orientado a resultados: Factores críticos de éxito
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Contexto de la Planeación Estratégica (PE): Presupuesto orientado a resultados
Planes Estratégicos acompañan Formulación Presupuesto
Planes Estratégicos acompañan Formulación Presupuesto
La PES provee información sobre indicadores y metas para monitorear y evaluar
La PES provee información sobre indicadores y metas para monitorear y evaluar
La PES provee información sobre indicadores y metas para monitorear y evaluar
La PES provee información sobre indicadores y metas para monitorear y evaluar
Los indicadores que se crean a partir del PES “permitirían” mejorar transparencia y Rendición de Cuentas
Los indicadores que se crean a partir del PES “permitirían” mejorar transparencia y Rendición de Cuentas
La fase de PE facilita “ priorizar “ objetivos y asignación de recursos que permitan alcanzar los resultados esperados.
La PE “permitiría” facilitar la identificación de objetivos y metas asignando responsables por la gestión
La PE “permitiría” proveer información sobre lo que las entidades “quieren” hacer con los recursos asignados y cuales son los logros esperados (productos, resultados intermedios y finales)
La PE posibilita generación indicadores estratégicos que facilitan la transparencia tanto al interior de la entidad como hacia fuera)
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¿¿QuQuéé es la Planificacies la Planificacióón n EstratEstratéégica? gica?
“Proceso que se sigue para determinar los objetivos y las metas de una organización y las
estrategias que permitirán alcanzarlas”
La Planificación estratégica fija los límites dentro de los cuales tiene lugar el control y evaluación de
gestión
(*) Anthony Robert N. “El Control de Gestión” Marco, EntornoProceso”. Harvard Business School. Ed. Deusto. 1998
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Apoyo al establecimiento de prioridades, asignación, evaluación
� Apoya el proceso de definición de prioridades y políticas de gobierno
� Como insumo para la programación y formulación presupuestaria
� Apoyo para el establecimiento de indicadores de desempeño que permite el monitoreo y la evaluación
QUE HARAN LOS SECTORES, INSTITUCIONES Y PROGRAMAS
COMO MEDIR Y EVALUAR
COMO ASIGNAR RECURSOS
La Planificación no es un FIN en si mismo:Apoya la identificación de las preguntas básicas para la toma de decisiones en el ámbito público
Quienes somos,que hacemos y para quienes
Quienes somos,que hacemos y para quienes
Que esperamos lograr, donde queremos ir
Que esperamos lograr, donde queremos ir
Cómo podemos llegarCómo podemos llegar
Como sabemos que llegamosComo sabemos que llegamos
Objetivos
Estrategias
Indicadores de Desempeño
Misión Creacion de Valor Público: Justificación Social Productos y Servicios
Análisis de lasprioridadesnacionales, sectoriales, institucionales, entorno, aspectosinternos
Indicadores de Resultado o Impacto Final
Indicadores de Gestión
Cursos de Acción
Alternativos
Sistemas de Monitoreo y Evaluación
Al interior de las entidades
Validan y fundamentan el valor público de la organización……Misión…frente a “otros” (M. Hacienda, Planificación, Congreso, Ciudadanos) Por mandato….
Directivos y funcionarios encuentran un cauce para discutir lo mejor para el futuro de la organización….Obj. Estratégicos
Buscan una manera para contar con un proceso ordenado de implementación de los objetivos y estrategias y poder medir el desempeño……
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Especificidades PE ámbito público
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� Análisis del entorno y del ambiente interno
� Usuarios-ciudadanos v/s clientes
� Dificultad para establecer los fines, propósitos y resultados esperados
� Muchas veces es solo una herramienta referencial para establecimiento de prioridades y la formulación presupuestaria
Metodología depende de los diferentes niveles de decisión gubernamental en que se aplica
• Planeación Nacional de Desarrollo –Lineamientos Estratégicos
• Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales)
• Planificación Estratégica Institucional- Ministerial
• Planificación Estratégica Programa (Entidad descentralizada, etc)
• Programación Anual Operativa
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Planificación Estratégica para lasinstituciones públicas
• Debe por lo tanto cumplir con ciertos requisitos:
– Ser simple de realizar (en el marco del proceso de presupuestación)
– Orientada a servir de apoyo como información complementaria al presupuesto orientado a resultados
– Apoyar la rendición de cuentas
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CICLO DEL CO NTRO L DE G ESTIO N
Consideración de nuevos productos y
ob jetivos estratégicos
Revisión de presupuestos y
programas
M edidas correctivas
EVALUACION P
RESUPUESTO
M ETAS / PROGRAMACION
EJECUCION
PLANIFICION
ESTRATEGIA
(*) Adaptado de Figura: Las cuatro etapas del control de gestión.Anthony Robert N. “El Control de Gestión” Marco, Entorno Proceso”. Harvard
Business School. Ed. Deusto. 1998
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Planificación Estratégica y Presupuesto orientado a resultados
Planes Estratégicos Institucionales
Plan Operativo Institucional
Presupuesto
Plan Financiero Multianual
Plan Nacional de Inversiones
Plan Nacional de Desarrollo
METAS SECTORIALES
Planificación EstratégicaProgramas???
Planificación EstratégicaProgramas???
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Contenido• Planificación Estratégica (PE) en el sector público:
contexto, especificidad
• El proceso de planificación estratégica
• Principales dificultades de aplicación de PE en el sector público
• PE como insumo al Presupuesto orientado a resultados: Factores críticos de éxito
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MISION
VISION
ESTRATEGIAS
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
METAS o LINEAS DE ACCION
PROYECTOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES
INDICADORES
PL
AN
E
STR
AT
EG
ICO
RAZON DE SER DE LA ENTIDAD, FIN, PROPOSITO
FUTURO, ESCENARIO DESEADO, COMO QUIERE SER LA ENTIDAD
MEDIOS PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS
COMO
QUE ESPERA LOGRAR LA ENTIDAD PARA CUMPLIR SU MISION
ANALISIS DEL MEDIO EXTERNO E INTERNO
PROPOSITOS
FUNDAMENTALES
CONCRECION DE LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLI MIENTO DE LOS OBJETIVOS
PRESUPUESTO
Los distintos niveles organizacionales determinan diferentes tipos de indicadores
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Planificación Estratégica Dirección
Planificación EstratégicaDIVISIONES/DEPARTAMENTOS
AREAS DE APOYO
Muchas veces no se da una
Integración ordenadaY formalizada
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SituaciSituaciSituaciSituacióóóónnnnFuturaFuturaFuturaFutura
deseadadeseadadeseadadeseadaSituaciSituaciSituaciSituacióóóónnnn
inicialinicialinicialinicial brecha
BASADA EN LAS PRIORIODADES DE POLITICAS,BASADA EN LAS PRIORIODADES DE POLITICAS,BASADA EN LAS PRIORIODADES DE POLITICAS,BASADA EN LAS PRIORIODADES DE POLITICAS, LA LA LA LA PLANIFICACIPLANIFICACIPLANIFICACIPLANIFICACIÓÓÓÓN ESTRATN ESTRATN ESTRATN ESTRATÉÉÉÉGICA COMIENZA DANDO GICA COMIENZA DANDO GICA COMIENZA DANDO GICA COMIENZA DANDO RESPUESTA A ESTAS RESPUESTA A ESTAS RESPUESTA A ESTAS RESPUESTA A ESTAS TRESTRESTRESTRES PREGUNTAS:PREGUNTAS:PREGUNTAS:PREGUNTAS:
iiiiiiii)))) ¿¿¿¿DDDDóóóónde queremos ir?nde queremos ir?nde queremos ir?nde queremos ir?−−−− Objetivos estratObjetivos estratObjetivos estratObjetivos estratéééégicos y metas.gicos y metas.gicos y metas.gicos y metas.
iiiiiiiiiiii)))) ¿¿¿¿CCCCóóóómo podemos llegar a donde queremos ir?mo podemos llegar a donde queremos ir?mo podemos llegar a donde queremos ir?mo podemos llegar a donde queremos ir?−−−− Comprender las prioridades Comprender las prioridades Comprender las prioridades Comprender las prioridades −−−− QuQuQuQuéééé cursos de accicursos de accicursos de accicursos de accióóóón se requieren (estrategias)n se requieren (estrategias)n se requieren (estrategias)n se requieren (estrategias)−−−− QuQuQuQuéééé decisiones debemos tomar.decisiones debemos tomar.decisiones debemos tomar.decisiones debemos tomar.
i)i)i)i) ¿¿¿¿DDDDóóóónde estamos hoy?nde estamos hoy?nde estamos hoy?nde estamos hoy?−−−− AnAnAnAnáááálisis de situacional.lisis de situacional.lisis de situacional.lisis de situacional.−−−− AnAnAnAnáááálisis de la Misilisis de la Misilisis de la Misilisis de la Misióóóón y Visin y Visin y Visin y Visióóóón.n.n.n.
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DefiniciDefinicióónn de la de la poblacipoblacióónn objetivoobjetivo
CuCuááles son losles son losProblemas de laProblemas de laPoblaciPoblacióón objetivon objetivoDel programaDel programa
Población
sin el
problema
Población
de
Referencia
o
UniversoPoblación
potencial
Población
potencial
postergada
Población
Objetivo
del
programa
Población atendida
Población
en espera
�Microempresarios de México�MyPimes del Estado de Tamaulipas �Municipios XX y TT
�Microempresarios con ingresos <= a USD 300.000 año�MyPimes con menos de 10 trabajadores�Municipios de XX y TT c/ menos de 2000 habitantes
�Microempresarios con ingresos iguales o menores a USD 300.000 año constituidos en organizaciones formales o informales�MyPimes con crédito asegurado�Municipios menos de 2000 hab con problemas de vías de acceso
�Microempresarios con …………………, han recibido subsidio de asistencia técnica
�MyPimes …… han recibido capacitación en administración de empresas
�Municipios d….. han iniciado la construcción y reparación de vías de comunicación
Se requiere sustentar la Se requiere sustentar la
poblacipoblacióón con n con
ananáálisis cuantitativos y lisis cuantitativos y
de caracterizacide caracterizacióón n
de la poblacide la poblacióónn
(edad, sexo, (edad, sexo,
nivel socioeconnivel socioeconóómico, mico,
urbanourbano--rural, rural,
actividades econactividades econóómicas micas
caractercaracteríísticas culturales)sticas culturales)
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� qué hacemos?
� para quiénes los hacemos?
� qué capacidades tenemos?
� qué resultados tenemos?
� qué problemas enfrentamos?
� Cómo lo hacemos?
� En qué colocamos los recursos?
En la base decualquier planificaciónEstratégica hay unAnálisis Situacional
* * * * CapacidadesCapacidadesCapacidadesCapacidades* * * * recursosrecursosrecursosrecursos
ResultadosResultadosResultadosResultados
SolucionesSolucionesSolucionesSolucionesque hoyque hoyque hoyque hoy
implementamosimplementamosimplementamosimplementamos
* * * * PoblaciPoblaciPoblaciPoblacióóóónnnn objetivoobjetivoobjetivoobjetivo* * * * AnAnAnAnáááálisislisislisislisis de losde losde losde los
InvolucradosInvolucradosInvolucradosInvolucrados: : : : laslaslaslasDemandasDemandasDemandasDemandas a a a a laslaslaslas quequequequeRespondemosRespondemosRespondemosRespondemos
Prioridades delGobierno y Sectoriales
RestriccionesRestriccionesRestriccionesRestriccionesPresupuestoPresupuestoPresupuestoPresupuestoe e e e IncentivosIncentivosIncentivosIncentivos
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SituaciSituaciSituaciSituacióóóónnnnFuturaFuturaFuturaFutura
deseadadeseadadeseadadeseadabrecha
1. ANALISIS¿Dónde estamos
hoy?
AnAnAnAnáááálisis situacionallisis situacionallisis situacionallisis situacionalAnAnAnAnáááálisis de Misilisis de Misilisis de Misilisis de Misióóóón y Visin y Visin y Visin y Visióóóónnnn
SituaciSituaciSituaciSituacióóóónnnninicialinicialinicialinicial
MISIONMISIONMISIONMISION
CuCuCuCuááááles son nuestrasles son nuestrasles son nuestrasles son nuestrasCapacidades?Capacidades?Capacidades?Capacidades?QuQuQuQuéééé queremosqueremosqueremosqueremos
Lograr?Lograr?Lograr?Lograr?
FACTORES QUE LA INSTITUCION PUEDE CONTROLAR
FortalezasFortalezasFortalezasFortalezasDebilidadesDebilidadesDebilidadesDebilidades
* Capacidades* Capacidades* Capacidades* Capacidades* Recursos* Recursos* Recursos* Recursos
ANALISIS SITUACIONAL DE LAS BRECHAS AL INTERIOR DE LA ANALISIS SITUACIONAL DE LAS BRECHAS AL INTERIOR DE LA ANALISIS SITUACIONAL DE LAS BRECHAS AL INTERIOR DE LA ANALISIS SITUACIONAL DE LAS BRECHAS AL INTERIOR DE LA ORGANIZACIORGANIZACIORGANIZACIORGANIZACIÓÓÓÓN QUE DIFICULTAN OBTENER MEJORES RESULTADOSN QUE DIFICULTAN OBTENER MEJORES RESULTADOSN QUE DIFICULTAN OBTENER MEJORES RESULTADOSN QUE DIFICULTAN OBTENER MEJORES RESULTADOSY UNA MEJOR GESTION DEL DESEMPEY UNA MEJOR GESTION DEL DESEMPEY UNA MEJOR GESTION DEL DESEMPEY UNA MEJOR GESTION DEL DESEMPEÑÑÑÑO O O O
MISIONMISIONMISIONMISION
VALOR PUBLICOVALOR PUBLICOVALOR PUBLICOVALOR PUBLICOQUE QUEREMOSQUE QUEREMOSQUE QUEREMOSQUE QUEREMOS
GENERARGENERARGENERARGENERAR
MISIONMISIONMISIONMISION
QuQuQuQuéééé queremosqueremosqueremosqueremosLograr?Lograr?Lograr?Lograr?
QuQuQuQuéééé se requiere y se requiere y se requiere y se requiere y es viable?es viable?es viable?es viable?
MISIONMISIONMISIONMISIONOportunidadesOportunidadesOportunidadesOportunidades
AmenazasAmenazasAmenazasAmenazas* Necesidades de la * Necesidades de la * Necesidades de la * Necesidades de la
poblacipoblacipoblacipoblacióóóón objetivo y de n objetivo y de n objetivo y de n objetivo y de nuestros sociosnuestros sociosnuestros sociosnuestros socios
* Entorno social, pol* Entorno social, pol* Entorno social, pol* Entorno social, políííítico, tico, tico, tico, econeconeconeconóóóómico, tecnolmico, tecnolmico, tecnolmico, tecnolóóóógicogicogicogico
FACTORES QUE LA INSTITUCION NONO PUEDE CONTROLAR
ANALISIS DEL ENTORNO: LOS RIESGOS QUE PUEDEN MINIMIZAR ANALISIS DEL ENTORNO: LOS RIESGOS QUE PUEDEN MINIMIZAR ANALISIS DEL ENTORNO: LOS RIESGOS QUE PUEDEN MINIMIZAR ANALISIS DEL ENTORNO: LOS RIESGOS QUE PUEDEN MINIMIZAR LOS NIVELES DE LOGRO DE LOS RESULTADOS Y AFECTAR LALOS NIVELES DE LOGRO DE LOS RESULTADOS Y AFECTAR LALOS NIVELES DE LOGRO DE LOS RESULTADOS Y AFECTAR LALOS NIVELES DE LOGRO DE LOS RESULTADOS Y AFECTAR LAGESTIONGESTIONGESTIONGESTION
MISIONMISIONMISIONMISION
OportunidadesOportunidadesOportunidadesOportunidades AmenazasAmenazasAmenazasAmenazas
ESTRATEGIASESTRATEGIASESTRATEGIASESTRATEGIAS
INTERNOSINTERNOSINTERNOSINTERNOS
PlanificaciPlanificaciPlanificaciPlanificacióóóón Estratn Estratn Estratn EstratéééégicagicagicagicaAnAnAnAnáááálisis FODAlisis FODAlisis FODAlisis FODA
EXTERNOSEXTERNOSEXTERNOSEXTERNOS
F+O F+A
AmenazasAmenazasOportunidadesOportunidades
D+O D+A
MACRO
MICRO
FortalezasFortalezas
DebilidadesDebilidades
F+AF+A
EstrategiasEstrategiasde reduccide reduccióón n de riesgosde riesgos
D+OD+O
EstrategiasEstrategiasde superacide superacióónndebilidadesdebilidades
MISIONMISIONMISIONMISIONOportunidadesOportunidadesOportunidadesOportunidades
AmenazasAmenazasAmenazasAmenazas* Necesidades de la * Necesidades de la * Necesidades de la * Necesidades de la
poblacipoblacipoblacipoblacióóóón objetivo y de n objetivo y de n objetivo y de n objetivo y de nuestros sociosnuestros sociosnuestros sociosnuestros socios
* Entorno social, pol* Entorno social, pol* Entorno social, pol* Entorno social, políííítico, tico, tico, tico, econeconeconeconóóóómico, tecnolmico, tecnolmico, tecnolmico, tecnolóóóógicogicogicogico
CuCuCuCuááááles son nuestrasles son nuestrasles son nuestrasles son nuestrasCapacidades?Capacidades?Capacidades?Capacidades?QuQuQuQuéééé queremosqueremosqueremosqueremos
Lograr?Lograr?Lograr?Lograr?
QuQuQuQuéééé se requiere y se requiere y se requiere y se requiere y es viable?es viable?es viable?es viable?
MISIONMISIONMISIONMISION
FortalezasFortalezasFortalezasFortalezasDebilidadesDebilidadesDebilidadesDebilidades
* Capacidades* Capacidades* Capacidades* Capacidades* Recursos* Recursos* Recursos* RecursosElElElEl
MejorMejorMejorMejorcursocursocursocurso
de accide accide accide accióóóónnnn
i) i) i) i) ¿¿¿¿DDDDóóóónde estamos hoy?nde estamos hoy?nde estamos hoy?nde estamos hoy?−−−− AnAnAnAnáááálisis de la situacilisis de la situacilisis de la situacilisis de la situacióóóón.n.n.n.−−−− AnAnAnAnáááálisis del entorno.lisis del entorno.lisis del entorno.lisis del entorno.−−−− AnAnAnAnáááálisis interno.lisis interno.lisis interno.lisis interno.
DDDDóóóónde y nde y nde y nde y CCCCóóóómo estamos?mo estamos?mo estamos?mo estamos?
DDDDóóóónde queremos estar, nde queremos estar, nde queremos estar, nde queremos estar, y dy dy dy dóóóónde debemos estarnde debemos estarnde debemos estarnde debemos estar
AnAnAnAnáááálisis lisis lisis lisis SituacionalSituacionalSituacionalSituacional
AnAnAnAnáááálisis de Problemaslisis de Problemaslisis de Problemaslisis de ProblemasAnAnAnAnáááálisis FODAlisis FODAlisis FODAlisis FODA
VISION
“ Seremos una institución líder, con tecnología de punta y
una sólida integración a lo interno, generando confianza en
los costarricenses mediante un desempeño eficiente y la
definición de una política fiscal sostenible”
Ministerio de Hacienda Costa Rica
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VISIVISIÓÓNN
Ser la institución pública reconocida a nivel nacional por su eficacia y eficiencia en la labor de protección del ambiente y en garantizar la utilización racional y armónica de las áreas protegidas; asegurando el aprovechamiento, renovación, conservación y sostenibilidad de los recursos y patrimonio natural.
SECRETARIA DEL MEDIO AMBIENTE
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VISIVISIÓÓNN
Ser reconocido nacional e internacionalmente por el éxito en la generación, diseño e implementación de técnicas
modernas de gestión hacendaria, fundamentado en la innovación tecnológica, personal altamente calificado y excelencia en el
servicio.
Instituto de Políticas Hacendarias
¿Cómo se redacta?
• Puede ser más amplia que la Misión Institucional, y debe contener aspectos que permitan a los ciudadanos identificar que pueden esperar de la Entidad en cuanto a valores, creación de oportunidades, proyección, etc.
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MISION
Declaración fundamental que le da el carácter constitutivoa la organización y a su acción, establece su mandato
Fija los los propósitos, fines y límites de la organización
Señala la dirección de las acciones a seguir
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PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA DEFINICION DE LA PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA DEFINICION DE LA
MISION: MISION:
� ¿PARA QUÉ EXISTE LA INSTITUCION/PROGRAMA?
� ¿CUÁLES SON LOS PRINCIPALES PRODUCTOS QUE GENERA?
� ¿CUÁLES SON LOS USUARIOS EXTERNOS E INTERNOS?
� ¿PUEDEN OTROS OFRECER LOS MISMOS PRODUCTOS/SERVICIOS? SI ES ASI.
� ¿ CUAL ES LA ESPECIFICIDAD DE LA INSTITUCION/ PROGRAMA?
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PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA DEFINICION DE PREGUNTAS ORIENTADORAS PARA LA DEFINICION DE
LA MISION: LA MISION:
� ¿CUAL ES LA POBLACION OBJETIVO Y LA COBERTURA ACTUAL?
� ¿CUÁL ES LA PERCEPCION DEL EQUIPO DIRECTIVO Y CUAL DE LOS FUNCIONARIOS RESPECTO DE LA INSTITUCION/PROGRAMA?
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Misión
• Garantizar la protección y el mejoramiento del
estado de salud de la población, mediante el
ejercicio efectivo de la rectoría y el liderazgo
institucional, con enfoque de promoción de la salud y participación social inteligente, bajo los principios de transparencia, equidad, solidaridad y universalidad.
Ministerio de Salud… país América Latina
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MISIMISIÓÓNN
Promover, diseñar y coadyuvar en la implementación de técnicas modernas de gestión hacendaria que contribuyan a la sostenibilidad fiscal en los distintos ámbitos de gobierno, así como a la asignación y uso eficiente de los recursos públicos, que propicien una mejora en el bienestar de la ciudadania y fortalezcan la transparencia y la rendición de cuentas.
Instituto de Políticas Hacendarias
El valor de una organización no se limita al valor
operativo de la MISION ACTUAL
¿Serán necesarias estas funciones y estos
productos?
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Utilidad de una “buena” declaración de Misión
• Establecen el marco que justifica la intervención pública en el ámbito de responsabilidad
• Capacidad de mantener el foco directivo en lo importante
• Lograr encauzar los apoyos políticos y capacidades administrativas de la institución
• Mostrar a los grupos de interés la creación de valor público esperado
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¿Qué no debe faltar en la redacción de la misión?
• Productos finales, principales o estratégicos (bienes y servicios)
• Los usuarios o beneficiarios, población objetivos a quienes se dirigen dichos bienes y servicios
• Que pueden esperar en términos de resultados (efectos) los usuarios, beneficiarios y la ciudadanía en su conjunto.
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Cuando es necesario reformular la Misión
• El Programa o Entidad ha tenido una evaluación que recomienda la revisión del tipo de productos que provee: ampliar, eliminar, refundir algún tipo de bien o servicio.
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Cuando es necesario reformular la Misión
• A partir de un diagnóstico organizacional se detecta que es necesario una ampliación de la cobertura de los bienes y servicios hacia otras regiones del país, lo cual implica ampliar el ámbito de acción del Programa o la Entidad.
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Cuando es necesario reformular la Misión
• A partir de una política gubernamental se priorizan acciones en determinado sector, dándose competencias extraordinarias a un Programa o Entidad para asumir la ejecución de dicha política
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Análisis de productos y usuarios
Para lograr una formulación consistentede la misión QUE-PARA QUIEN, debendefinirse cuales son los:
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PRODUCTOS ESTRATEGICOS , FINALES
USUARIOS/ CLIENTES/BENEFICIARIOS
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PRODUCTOS FINALES
“Principal bien o servicio que la instituciónproporciona directamente a un usuario externo”
� Prioridad Estratégica: relacionado con el mandato legal, las prioridades de gobierno, las prioridades institucionales.
� Demanda de los usuarios: continua, sistemática, permanente, cautiva.
� Número de transacciones: significativa
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� Recursos que se consumen en su generación (porcentaje del presupuesto destinado a la provisión del servicio) o de recursos humanos (porcentaje de funcionarios afectados a la provisión del servicio).
� Tiempo: cantidad de tiempo importante en su generación
� Importancia para la información externa: Alta
Productos Finales
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PRODUCTOS INTERMEDIOS
� Subproductos obtenidos a partir de los insumos ocupados para la obtención del producto final
� No son productos críticos
� No necesitan un monitoreo regular
� Baja importancia para la información externa
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Definir productos finales e intermedios, clave para la evaluación
PF1 PF2 PF3 PF4
PI 1.1
PI 1.2
PI 2.1
PI 2.2
PI 3.1
PI 3.2
PI 4.1
PI 4.2
PI 4.3
EVALUACION
ESTRATEGICA
Cuantos Productos a quienes
Costo PF/I
Resultado Intermedio
Final- Impacto
A1.1.1
A1.2.1
A1.1.2
A2.1.1,2
A3.2A3.1 A4.1.1
A4.A4.1.2
OPERATIVA
I II I II I II I II
Costo PI/PI/NºTrabajadores
Costos Insumos
Nº de trabajadoresI II
U1 U4U3U2
USUARIOS EXTERNOS PR
OD
UC
TO
S FIN
AL
ES
PR
OD
UC
TO
S INT
ER
M.
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Usuarios Externos, Población Objetivo, Beneficiario
� Usuarios externos: quien recibe directamente el bien o servicio
� Población potencial corresponde a la población totalque presenta la necesidad y/o problema que justifica el
programa y por ende pudiera ser elegible para su atención
� Población Objetivo: población que el programa tiene planeado o programado atender en un período dado de tiempo, pudiendo corresponder a la totalidad de la población potencial o a una parte de ella
� Beneficiarios efectivos:son aquellos que están siendo o han sidoatendidos por el programa.
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
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La definición de los objetivos permitirá seleccionar las actividadesprioritarias para el mejoramiento de la organización y aprovechar
las ventajas.
Son logros que la organización persigue en un plazo determinado. Estos deben ser coherentes con la misión y orientaciones de las políticas
ministeriales
Los objetivos estratégicos surgen como respuesta a una pregunta esencial:
¿Qué debemos lograr en el corto, mediano y largo plazo, para tener un accionar coherente con la misión?
Objetivos Estratégicos
• Constituyen la base para el establecimiento de los indicadores que permitirán medir el avance de las acciones gubernamentales hacia los resultados.
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OBJETIVOS ESTRATEGICOS
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Su definición debe permitir identificar acciones en ámbitos de:
�Productos estratégicos
�procesos claves
�cobertura
�calidad
�oportunidad del servicio, etc
“Mejorar, ampliar, rediseñar, optimizar, alcanzar, generar, adecuar”
Cómo se redactan?
• Señalar la expresión de logro, evidenciar un cambio o transformación que se esperan con las políticas a cargo de la Institución
• Mejorar los estándares de competitividad, disminuir niveles de pobreza, garantizar niveles de seguridad, etc.
• Evitar los “esfuerzos” tales como “Contribuir”, “Fomentar”, “Procurar” (con excepción cuando se comparten resultados con otras instituciones)
• La ciudadanía debe conocer hacia donde se dirigen los recursos asignados de la Institución en su globalidad
• Deben responder a que problema social o aspecto relacionado con la misión que responde
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Estrategias
La definición de las estrategias debe permitir:
• Establecer un patrón de decisiones que sea coherente, unificador e integrador para la institución
• Identificar cuales son las ventajas sostenibles a largo plazo en las áreasclave de los productos y servicios que son brindados. Por ejemplo: servicios brindados en todo el país, procesos productivos con tecnologíade alto estándar
• -Seleccionar los programas, proyectos y actividades que la organizacióndesarrollará
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Objetivo Estratégico 1:
Mejorar los tiempos de respuestade tramitación de la entrega de pensión
Objetivo Estratégico 2:
Alcanzar estándares ISO/9000 de Supervisión de las entidades prestadoras de salud
Objetivo Estratégico 3:
Mejorar la posición financiera de lasentidades de salud supervisadas.
Estrategias:
1. Impulsar cambio tecnológico y capacitación funcionaria a todo el país
2Establecimiento de conveniosinternacionales para la estandarización de los procesos
3Impulsar política de recuperaciónde cobranzas y disminución de subsidios cruzados
OBJETIVOS Y ESTRATEGIAS
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Objetivos e Indicadores
OE1: Mejorar los tiempos de respuesta de tramitación de la entrega de pensión
INDICADOR
Número de días promedio en la entrega de la pensión en lasprestaciones
OE 2: Alcanzar estándares ISO/9000 de Supervisión de las entidades prestadoras de salud
INDICADOR:
Porcentaje de entidades de salud que están entre el 80 y 100% de los estándares ISO
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Objetivos e Indicadores
OE3 �:Mejorar la posición financiera de las
entidades de salud supervisadas.
OE 3.1: Porcentaje de entidades supervisadas que tienen un 20% de gastos operativos sobre los gastos totales
OE 3.2:Tasa de variación de la cartera vencida de lasentidades supervisadas
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O.E 1 INSTITUCIONAL
O. E 1
Programa 1
O. E
Programa 2
O. E
Programa n
O. E 2
Programa 1
MISION INSTITUCIONAL
MisiónPrograma 1
MisiónPrograma 2
MisiónPrograma n
RELACION ENTRE LA MISION INSTITUCIONAL, PROGRAMATICA Y LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS
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Una inmediata relación entre la Misión Ministerial y la Misión de los Programas es como el Propósito o quehacer de los Programas reflejan el aspecto central de la primera Misión en lo que se refiere a la “Implementación de laspolíticas orientadas a fortalecer y mejorar la competitividad de la industria nacional…..en todos sus tamaños y sectores……inserción….oportunidades de empleo….de calidad.. generación de ingresos y sostenibilidad de la economía nacional….
Programa de Fomento de Exportaciones y CompetitividadInternacional
Programa de Apoyo a la Microempresa
Programa de Innovación y Tecnología
Fondo de Promoción del Empleo y la competitividad
Misión de un Ministerio de Comercio e Industria:
El Ministerio de Comercio e Industria está a cargo del desarrollo e implementación de las políticas orientadas a fortalecer y mejorar la competitividad de la industria nacional en todos sus tamaños y sectores, y su inserción en los mercados internacionales, generando mayores oportunidades de
empleo de calidad, generación de ingresos y sostenibilidad de la economía nacional.
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Tipo de Indicadores
MisiónInstitucional
Expresa un propósito cuyoresultado afecta a la comunidad en general O. E 1
De Resultado Final o Impacto(Outcome), donde los resultadospueden ser producto de variasentidades
Resultados finales e intermedios
Los efectos medidos se atribuyendirectamente al ámbito de atribución de la Secretaría a través de los Programas que tienea su cargo
Expresa un resultadoesperado relacionado con un efecto de mediano plazo quecontribuye a la Misión
ObjetivoEstratégicoInstitucional
RELACION ENTRE LA MISION, OBJETIVOS ESTRATEGICOSE INDICADORES
Contenido
• Planificación Estratégica (PE) en el sector público: contexto, especificidad
• El proceso de planificación estratégica
• Principales dificultades de aplicación de PE en el sector público
• PE como insumo al Presupuesto orientado a resultados: Factores críticos de éxito
En la práctica hay dificultades para ejecutar las estrategias
• Falta de articulación entre la Planificación Estratégica y operativa
• Inflexibilidades presupuestarias
• Restricciones o lentitud de procesos administrativos claves para asegurar las inversiones
• Tipo de productos difícil de cuantificar, o costear
• Falta de gestores ¿qué área es responsable?
• Desvinculación entre los Obj. Estratégicos y los Planes y Proyectos
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La vinculación programática con el presupuesto
• En la práctica la vinculación más directa que es posible obtener entre la PE, la programación operativa y el presupuesto, y su expresión en las metas, es en aquellos casos donde la producción es cuantificable y es posible realizar una estimación adecuada de las metas.
• Metas relacionadas con tasas de coberturas, usuarios beneficiados, etc.
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Articulación entre la Planificación Estratégica y la
Programación Operativa
• La principal “bondad” de un ejercicio de PE institucional y/o programático es establecer esta expresión de recursos “marginales”, o el establecimiento de criterios con arreglo a prioridades institucionales, de los recursos presupuestarios.
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Contenido
• Planificación Estratégica (PE) en el sector público: contexto, especificidad
• El proceso de planificación estratégica
• Principales dificultades de aplicación de PE en el sector público
• PE como insumo al Presupuesto orientado a resultados: Factores críticos de éxito
Planificación Estratégica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores críticos
• Rol de las entidades centrales con competencias en Planificación, Presupuesto y Evaluación
• Incentivos para los Jerarcas y funcionarios: cómo potenciar un uso efectivo como insumo para la Programación y formulación presupuestaria
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Planificación Estratégica como insumo para un Presupuesto
orientado a Resultados: factores críticos
• Compromiso y liderazgo de directivo : Más que hacer un Plan ASEGURARSE QUE FUNCIONE
• Regularidad, continuidad en la aplicación y articulación entre la Planificación Institucional y Programática
• Alinear la planificación estratégica al ciclo presupuestario y considerarlo como insumo para su formulación
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• Internalización de la PE en los procesos de la institución
• Unidad de control de gestión, profesionales capacitados en las técnicas de gestión (planificación, indicadores, evaluación)
• Tecnologías de información (simples y accesibles) para asociar la planificación estratégica al control de gestión.
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Planificación Estratégica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores críticos
Planificación Estratégica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores críticos
• Capacidad de retroalimentar a los niveles directivos (centros de responsabilidad) el nivel de logros de compromisos alcanzados y generar acciones correctivas.
• Comunicación de los resultados de la planificación estratégica
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