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CAPÍTULO III
:111.• • • • ••• • • • • •
-CAPITULO I II
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO, LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO, LA CONFIANZA Y LABUENA FE EN LOS NEGOCIOS
I. Delitos contra el patrimonio (Título V CP)
En este grupo de delitos el bien jurídico protegido es el patrimonio,
entendiéndose como el conjunto de derechos y obligaciones, referido
a bienes de cualquier índole, dotado de un valor económico y que han
de ser valorables en dinero". El patrimonio, como bien jurídico, tiene
un doble contenido:
Contenido jurídico se plasma en que la relación de la persona
con el bien -mueble o inmueble- debe tener una protección jurídica
-que puede plasmarse por ejemplo en la propiedad o posesión del
bien.
Contenido económico. se plasma en que el bien debe tener un
valor económico, por tanto no es admisible hablar, por ejemplo,
de un delito de hurto en el caso de que alguien sustrajera a otro
una carta.
Queralt, J.J.; Derecho Penal Español, Parte Especial, 1996, p. 308.
5I
El patrimonio es un bien jurídico individual a diferencia del
orden socio - económico que es supraindividual; por tanto,
está en relación con una persona en concreto.
T Fraude en la administración de
personas juridicas
TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL
ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
De los diversos delitos previstos en el Título V del Código Penal
(delitos contra el patrimonio), analizaremos los siguientes:
Delito de robo
Apropiación ilícita
Estafa
Extorsión
Fraude en la administración de personas jurídicas.
1.1 Delito de robo y robo agravado
En cuanto al bien jurídico protegido debemos indicar que el delito
de robo es un delito pluriofensivo, pues concurren diversos bienes
jurídicos, así tenemos:
El patrimonio.
La vida o salud - en el caso que medie violencia-, y
La libertad de la persona - en el caso que medie amenaza-.
Se ha concebido también como un delito complejo, pues concurren
varios hechos que están vinculados por una determinada relación jurídica.
Efectivamente en este delito además de afectar el patrimonio de una
persona, debe desarrollar la conducta mediante violencia o amenaza.
El patrimonio debemos entenderlo como el bien que tiene un valor
económico, mediante una relación entre dicho bien y la persona, la
cual tiene una protección jurídica.
52
fELEMENTOS
DE LACONDUCTAPROHIBIDADEL DELITO
DE ROBO
r
CAPÍTULO III DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO, LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS
a) Tipo Objetivo
En cuanto al aspecto objetivo del delito de robo, debemos indicar
en primer lugar que se trata de un delito común pues sujeto activo del
delito puede serlo cualquier persona.
La conducta prohibida del delito de robo, prevista en el artículo
188 del Código Penal, tiene los siguientes elementos:
Apoderamiento ilegitimo
Sustracción del bien
Bien mueble
Ajeneidad
Violencia o amenaza
Apoderamiento ilegítimo.- El núcleo central del delito es la acción
de apoderarse del bien que implica un comportamiento activo de
desplazamiento físico del mismo del ámbito de poder patrimonial del
tenedor a la del sujeto activo. La norma penal al emplear el verbo
apoderar ha definido una acción típica consistente en la posibilidad
inmediata de realizar materialmente sobre el bien actos dispositivos.
Por tanto el autor debe tener la disponibilidad, la autonomía o la
posibilidad física de disposición. Apoderarse es poder ejercer actos
posesorios sobre la cosa durante un tiempo cualquiera, por brevísimo
que sea. Ejemplo: el carterista que baja de un transporte público con la
billetera de su víctima, al abordar otro vehículo que va en sentido
diferente al anterior está ingresando en apoderamiento del bien.
La norma penal dispone que el apoderamiento debe ser legítimo,
por tanto el agente no debe tener derecho alguno de introducir el bien
a su ámbito de dominio. Aquí entra a tallar el tema del consentimiento
de la víctima, pues si ésta asiente que el agente se lleve el bien ya no se
configurará el delito, apoderando el consentimiento como un supuesto
53
TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
de atipicidad. Por ejemplo: el alumno que permite que el profesor se
lleve su código pues considera que le va a ser de utilidad.
Apoderamientodel bien
Sin consentimiento Delito
b) Sustracción del bien.- En el delito de robo la sustracción es
concebida por la norma penal como el medio para el apoderamiento.
Por tanto el apoderamiento comienza necesariamente con la
sustracción. La sustracción implica en sacar el bien del ámbito de
custodia y vigilancia de la víctima. Ejemplo: el asaltante que le quita la
bicicleta a la víctima, sacándolo del volante y montándose él en ella,
pedaleando a velocidad para escapar.
Apoderamiento Sustraccióndel bien
Medio para el
c) Bien mueble.- La norma penal fija como objeto material del delito
el bien mueble. Al emplear la norma penal el concepto de bien en vez
del de cosa, permite introducir dentro de la figura de robo, bienes no
necesariamente corpóreos. El bien denota un concepto más amplio que
el de cosa y se le puede definir como el objeto material e inmaterial
susceptible de apropiación que brinda utilidad y tiene un valor
económico34. En cuanto al concepto de bien mueble debemos indicar
que este posee, en el ordenamiento jurídico penal, una significación
más amplia que la atribuida por la norma civil. Los bienes transportables
de un lugar a otro, movidos por sí mismos o por fuerzas externas son
muebles para la ley penal.
Bien mueble ji
Objeto material o inmaterialsusceptible de apropiación,que tiene un valor económicoy que puede transportarse deun lugar a otro, por si mismo opor fuerzas externas
Peña Cabrera, Raúl; Tratado de Derecho Penal, Parte Especial 11, Ediciones Jurídicas, Urna, 1993, p. 22.
54
CAPITULO II I DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO, LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS
d) Ajeneidad.- El bien mueble debe ser total o parcialmente ajeno alagente. El concepto de ajeneidad tiene dos aspectos: positivo, en elsentido que el bien le pertenece a alguien y, negativo en el sentido queel bien no le pertenece al agente. Por tanto no son ajenas las res nullius,que no se encuentran sometidas a posesión de persona alguna (porejemplo, las piedras o las conchas en la orilla del mar), las res derelictae(cosas abandonadas por sus dueños) y las res comunis omnius (cosas detodos). La norma penal precisa que el bien debe ser totalmente oparcialmente ajeno, ello implica que puede concurrir el delito en elcaso de copropietarios si la propiedad está dividida en partes (cuotasproporcionales).
AJENEIDAD
/r" Tiene 2 aspectos
:nnEl bien le pertenece
a alguienEl bien no le
pertenece al agente
Violencia o amenaza.- Este es el elemento que diferencia al delito derobo del de hurto. La violencia debe entenderse como violencia física,esto es la aplicación de una energía física destinada a vencer la resistenciade la víctima, por ejemplo: atar, golpear, empujar, apretar, amordazar,etc. En doctrina se considera que la violencia que se exige para configurarel robo debe ser de cierta intensidad y amenaza para la vida o salud delas personas, por lo que el mero arrebato de un reloj no implicaríarobo sino hurto. La violencia física no necesariamente debe recaersobre el sujeto pasivo, puede concurrir sobre cualquier otra persona.
ViolenciaAplicación de una energia fisicadestinada a vencer laresistencia de lavictima
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TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
En cuanto a la amenaza ella es una intimidación que representa la
sustitución psicológica de la violencia física, importa un comportamiento
orientado a trabar la libertad de decisión de la víctima. La amenaza
implica toda coerción de índole subjetiva que se hace sufrir a una persona
a fin de quebrar su voluntad permitiendo al agente apoderarse del bien
mueble. La norma penal señala que se debe amenazar a la víctima con
un peligro inminente para su vida o integridad física, por tanto la amenaza
debe comprenderse como posibilidad actual de violencia efectiva,
debiendo ser dicha amenaza grave.
Una intimidación querepresenta la sustituciónpsicológica de la violenciafisica,importa un comportamientoorientado a trabar la libertadde la víctima
Ameaaza
Tipo subjetivo.
En lo que respecta al aspecto subjetivo del tipo, se exige que el
agente actúe con dolo, esto es con consentimiento y voluntad. Pero el
delito de robo exige además un elemento subjetivo especial,
específicamente una especial intención, esto es que el agente actúe
con el objetivo de aprovecharse del bien. El llamado animus lucrandi.
Siendo una especial intención el aprovecharse del bien debe estar
presente en la finalidad del agente, pero no se requiere que se plasme
en la realidad, así habrá delito de robo cuando el agente se llevó el
televisor de una vivienda luego de golpear a su propietario, aún cuando
no haya llegado a venderlo para obtener dinero por él.
Especial intención deaprovecharse del bien.
Dolo
Penalidad
Luego de la modificación introducida por el Decreto Legislativo N°.
896, la pena ha sido elevada a privativa de libertad no menor de seis ni
mayor de quince años. Duplicando la penalidad anteriormente prevista.
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CAPÍTULO III DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO, LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS
>penalidad Delito de robo No < ni > 15 años
Robo agravado
El delito de robo agravado, previsto en el artículo 1 89 del Códigu
Penal, ha sido modificado por el Decreto Legislativo N°. 89E,
estableciéndose los siguientes supuestos agravados:
En casa habitada.
Durante la noche o en lugar desolado.
A mano armada.
Con el concurso de dos o más personas.
En cualquier medio de locomoción de transporte público o privado
de pasajeros o de carga.
Fingiendo ser autoridad o servidor público o trabajador del sector
privado o mostrando mandamiento falso de autoridad.
En agravio de menores de edad o ancianos.
Cuando se cause lesiones a la integridad física o mental de la víctima.
Con abuso de la incapacidad física o mental de la víctima o mediante
el empleo de drogas y/o insumos químicos o fármacos contra la víctima.
Colocando a la víctima o a su familia en grave situación económica.
Sobre bienes de valor científico o que integren el patrimonio
cultural de la nación.
En estos casos la pena prevista es privativa de libertad no menor
de quince ni mayor de veinticinco años.
penalidad >//-
No < 15 ni > 25 añosDelito de roboagrabado
La norma penal también establece que la pena será cadena perpetua
cuando el agente actúe en calidad de integrante de una organización
delictiva o banda, o si como consecuencia del hecho se produce la
muerte de la víctima o se le cause lesiones graves a su integridad física
o mental.
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TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
El robo es un delito pluriofensivo y complejo, cuyo sujeto
activo puede ser cualquier persona y exige que el agente no
sólo actúe con dolo sino también con una especial intención
de aprovecharse del bien.
1.2 Apropiación ilícita (artículo 190° CP)
El bien jurídico protegido es el patrimonio, pero en este delito
específicamente es la propiedad del bien mueble.
Por la naturaleza de este delito el sujeto activo está en posesión
legítima del bien. pero recae sobre él la obligación de entregar, devolver
o hacer un uso determinado del bien mueble, por lo que con su conducta
afecta el derecho de propiedad que tiene la víctima sobre el bien, del
cual pretende hacerse dueño el agente.
a) Tipo Objetivo
El sujeto activo lo es la persona natural que posee el bien mueble
bajo un título que genere la obligación de entregar, devolver o hacer
un uso determinado del mismo. Actualmente la doctrina plantea que
el delito de apropiación ilícita es un delito especial dado que sólo pueden
ser autores quienes ostentan una determinada posición de confianza,
delimitada legalmente por un doble requisito:
• La recepción del bien mueble y el título que produzca la obligación
de entregarla, devolverla o hacer un uso determinado de él (Tomás
Vives Antón y José Luis Gonzales Cusacc). Ejemplo: incurrirá en el
delito quien recibió un bien mueble en depósito para tenerlo
durante un mes u luego devolverlo a su propietario, pero lo vende
a un tercero.
No puede incurrir en este delito el propietario del bien, porque la
propiedad del mismo le compete a él. Si el dueño del bien mueble lo
sustrae de quien lo tiene legítimamente en su poder incurrirá en el
delito de sustracción de bien propio (artículo 191° CP).
El sujeto pasivo lo es la persona natural o jurídica que tiene la
propiedad del bien mueble.
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CAPÍTULO I I I
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO, LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS
En cuanto a la conducta prohibida el tipo penal establece una serie
de elementos:
La conducta debe recaer sobre un bien mueble, suma de dinero o
valor.
El agente debe haberlos recibido por algún título que le otorgue la
posesión de los mismos, dicho título debe generar la obligación de
entregar, devolver o hacer un uso determinado del bien
El agente debe apropiarse indebidamente del mismo.
El objeto sobre el cual recae la acción es un bien mueble, suma de
dinero o un valor. El concepto de bien mueble en materia penal se
distancia del de materia civil, posee una significación más amplia, así
son los bienes transportables de un lugar a otro sin sufrir pérdida o
menoscabo. Son bienes muebles, por ejemplo, una mesa, un sillón, un
televisor, un avión, un barco, etc. A nuestro entender el concepto de
bien mueble incluye la de dinero o valor, sin embargo el legislador ha
preferido mencionarlos expresamente. El dinero se refiere a la moneda
o papel moneda que tiene un valor nominal y que tiene circulación
legal. Ejemplo: los billetes de cien soles. Por valor se entiende los
documentos o títulos que representan un valor económico. Ejemplo:
documentos de contenido crediticio que imponen obligaciones,
conceden derecho a una prestación en dinero, etc.
El agente debe haber recibido el bien bajo un determinado título. La
norma penal hace referencia a los títulos: depósito, comisión,
administración u otro título. El legislador ha planteado una cláusula legal
de carácter abierto, entre otros títulos se puede mencionar al mandato,
comodato, prenda, contrato de arrendamiento, el usufructo, entre otros.
Este es el elemento característico de este delito pues el agente está en
posesión legítima del bien. Esto distingue la apropiación ilícita del delito
de hurto, pues en este último el agente no tiene la posesión del bien por
lo que lo sustrae del lugar donde se encuentra, apoderándose del mismo.
El título por el cual se entrega el bien debe generar obligaciones de
entregar, devolver o hacer un uso determinado del mismo. La obligación
de entregar implica el tener que dar el bien a un tercero, la de devolver
significa el retornar el bien a quien nos lo dio y el hacer un uso
determinado implica dar al bien el uso admitido por el título de la
tenencia. Sin embargo, hay que advertir que la sola violación de estas
obligaciones no configura el delito sino que se requiere un elemento
adicional: apropiarse indebidamente del bien. La apropiación indebida es
59
TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
el núcleo central de este delito e importa la ejecución de actos de
disposición tendientes a que los bienes recibidos se integren en el
propio patrimonio del sujeto activo en perjuicio del sujeto pasivo.
Implica disponer del bien "como si fuera propio", transmutando la
posesión lícita originaria en una propiedad ilícita o antijurídica. Esta
acción de apropiación puede expresarse, por ejemplo, en acciones de
enajenación -actos traslativos de dominio, como la venta, donación,
etc.- o de distracción -desviar un bien del destino acordado, dar un fin
diferente sin que implique enajenación, así entregar el bien en prenda-
Tipo subjetivo
El tipo penal exige dolo, conocimiento y voluntad en el agente.
Adicionalmente se requiere que el agente actúe con el animus rem
sibi habendi, es decir el ánimo de hacerse dueño de la cosa. Asimismo,
el agente debe actuar con el propósito de obtener provecho del bien,
entendiendo por provecho una ventaja de índole económica. El
provecho puede ser en beneficio propio o de un tercero.
Penalidad
La sanción prevista por el Código Penal es privativa de libertad no
menor de 2 ni mayor de 4 años.
La norma penal prevé una serie de supuestos agravados:
Si el agente obra en calidad de curador, tutor, albacea, síndico,
depositario judicial o en el ejercicio de una profesión o industria
para la cual tenga título o autorización oficial, la pena será privativa
de libertad no menor de 3 ni mayor de 6 años.
Si el agente se apropia de bienes destinados al auxilio de poblaciones
que sufren las consecuencias de desastres naturales u otros similares,
la pena será privativa de libertad no menor de 4 ni mayor de 10 años.
1.3 Estafa (artículo 196° CP)
En el delito de estafa, el bien jurídico protegido es el patrimonio en
si mismo, representado por los distintos componentes, materiales o
inmateriales, muebles o inmuebles, del mismo. Por este motivo, en
doctrina, es considerado el delito de estafa como el delito
patrimonial por antonomasia.
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CAPÍTULO I II DELITOS CO1RA EL MATRIMONIO, LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS
El delito de estafa puede incidir sobre cualquier aspecto del
patrimonio, siendo indiferente que se entregue un bien mueble o
inmueble, un derecho o un bien corporal. El elemento característico
del delito de estafa, que lo diferencia de otros delitos contra el
patrimonio, lo constituye el acto de disposición por parte del sujeto
pasivo, siendo dicho acto el que provoca la afección de su patrimonio;
aquí la víctima entrega un bien al agente, a causa de un error creado o
mantenido por el sujeto activo del delito. Ejemplo: Juan ofrece a Pedro
conseguir un televisor al precio más cómodo del mercado, y le pide un
adelanto de $100 Pedro entrega el adelanto acordado, pero Juan se
desaparece con el dinero y sin entregar el televisor.
a) Tipo objetivo
El sujeto activo puede ser cualquier persona, por lo que nos
encontramos ante un delito común. El sujeto pasivo puede serlo cualquierpersona —natural o jurídica- que sufre el perjuicio en su patrimonio.
La conducta prohibida del delito de estafa tiene una serie de
elementos (engaño, error, acto de disposición en perjuicio de otro)
que para configurar el delito no basta con una suma de componentes,
sino que requiere un nexo entre ellos, comúnmente designado como
relación de causalidad. Esto implica que en el delito de estafa un elemento
precede al anterior. Ejemplo: el error en el que se encuentra la víctima
debe haber sido generado o mantenido por el engaño del agente.
Engaño: El engaño es el primer y, más significativo de los
elementos definitorios de la estafa. El significado común del engaño
implica falta de verdad en lo que se piensa, se dice o se hace creer con
la finalidad de producir error.
La norma penal hace referencia a tres términos:
Ardid se entiende como el medio empleado hábil y mañosamente
para el logro de algún intento.
Astucia es la habilidad, carácter mañoso y audaz con que se
procede para conseguir un provecho ilícito creando error en la
víctima;
Engaño indica la falta de verdad en lo que se dice, cree, piensa,
discurre".
ss Peña Cabrera, Raúl; Tratado de Derecho Penal, Parte Especial II, Ediciones Jurídicas, Lima, 1993, p. 160.
6I
TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
(El ardid, la astucia y el engaño representan el concepto
genérico de fraude.
Se entiende que el engaño debe ser suficiente, bastante para
hacer incurrir en error a la víctima. Ejemplo: el agente que se
presenta como representante de Telefónica con un carnet y tarjeta
de presentación falsas y ofrece a la víctima renovar el equipo de
celular como parte de una promoción.
Sobre la base de la necesaria relación de causalidad entre los
elementos de la estafa, el engaño debe ser anterior al error y a la
disposición patrimonial, de modo que si ésta se produce antes del
engaño, no concurrirá el delito de estafa.
Error: implica un conocimiento viciado de la realidad, una falsa
representación de la realidad, consecuencia del engaño que motiva
el acto dispositivo.
La norma penal establece que el error debe ser "inducido o
mantenido", lo cual implica que la conducta prohibida se da tanto
cuando se induce, como cuando se mantiene el error ya existente
en la persona, porque otro lo haya provocado o porque provenga
de una mala apreciación de la víctima. Induce a error quien obra
para lograrlo, el que persuade o instiga. Mantiene en error quien
moviliza recursos para que la víctima no salga del error en el que se
encuentra. Ejemplo: quien se presenta como agente de ventas de
una empresa editora y muestra a la víctima tarjetas de presentación
y folletos de la empresa editora, ofreciéndole facilidades de pago
para la compra de libros, logrando que la víctima crea que es un
agente de ventas.
Acto de disposición patrimonial: Para configurar el delito la
víctima, a consecuencia del error, realiza una disposición patrimonial.
Por acto de disposición hay que entender toda acción y omisión que
implique un desplazamiento patrimonial, este desplazamiento puede
tener lugar en forma de entrega, cesión o prestación del bien,
derecho o servicio que se trate.
62
Para configurar el delito de estafa se requiere que exista relación
de causalidad entre sus diferentes elementos: engaño, error y
acto de disposición en perjuicio de la víctima o un tercero.
CAPÍTULO I I I DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO, LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS
En base a la relación de causalidad que se exige en este delito, paraque el acto de disposición tenga relevancia típica, ha de ser inducidopor el error causado por el engaño.
La disposición patrimonial es lo esencial en este delito de estafa, que lodiferencia de los delitos de apoderamiento, dado que el sujeto pasivovoluntariamente entrega el bien al sujeto activo, aunque con voluntadviciada, Ejemplo: la persona que entrega su refrigeradora al agente, quienle había adelantado el 50% del precio convenido y se habíacomprometido a entregar el resto una semana después de recibir elproducto, pero desaparece luego de recibir la refrigeradora.
Perjuicio: se entiende como el daño real (disminución delpatrimonio) que padece el engañado o un tercero, a consecuencia de ladisposición patrimonial, merced al error de que es objeto. El perjuiciotípico de la estafa consiste en la diferencia de valor entre lo que seatribuye a otro (generalmente, al autor del delito) en virtud del acto dedisposición y lo que, eventualmente, se recibe de éste comocontraprestación. Ejemplo: en el caso mencionado de la refrigeradora,la víctima había recibido del agente el 50% del precio pactado, pero altener la refrigeradora un mayor valor, ve perjudicado su patrimonio.
b) Tipo subjetivo
Se exige que el agente actúe con dolo, es decir conconocimiento y voluntad de lograr de la víctima un acto dedisposición, para lo cual lo induce a error mediante engaño. La normapenal hace referencia que el agente "procura para sí o para otro unprovecho ilícito", de forma tal que el agente obra delictivamentepara obtener un provecho ilícito. Dicho provecho se constituye enla finalidad del autor al cometer el delito. La estafa requiere, por
tanto, un elemento subjetivo especial (una especial intención): ánimo
de lucro. El provecho ilícito se entiende como la ventaja patrimonialobtenida por la apropiación de un bien con valor económico.Además, puede ser en beneficio personal o de un tercero.
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TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
e) Penalidad
La sanción prevista es pena privativa de libertad no menor de uno
ni mayor de seis años.
1.4 Extorsión (artículo 200°)
El bien jurídico tutelado en esta figura delictiva es el patrimonio.
Pero la afección al patrimonio sólo es constitutiva de este delito si se
usa la violencia, amenaza o se mantiene como rehén a una persona. Por
tanto no sólo se atenta contra el patrimonio, sino que en la extorsión
hay también un ataque a la libertad de la persona, la salud, la vida, etc.,
que se lleva a cabo mediante una o varias de las modalidades enunciadas
anteriormente. Nos encontramos ante un delito pluriofensivo. Pero
entre todos los bienes jurídicos afectados el de mayor relevancia y al
cual se protege con esta figura delictiva es el patrimonio. Nos
encontramos en una relación de delito- medio a delito- fin. El ataque a
la libertad, la salud, vida, etc., no es aquí un fin en sí mismo, sino un
medio para atacar el bien jurídico patrimonio.
a) Tipo objetivo
Sujeto activo puede serlo cualquier persona por lo que nos
encontramos ante un delito común.
En cuanto a la conducta prohibida ésta consiste en obligar a la
víctima a otorgar al agente, o un tercer, una ventaja económica a la que
no tiene derecho, mediante violencia, intimidación o mantenimiento
de rehén a una persona.
La violencia debe entenderse como violencia física, esto es el
despliegue de una energía física cuya intensidad, sin ser irresistible, debe
estar dirigida, en última 'instancia, a vencer a la víctima, obligándola así
a otorgar la ventaja pecuniaria con "las apariencias de una decisión
voluntaria"
La amenaza viene a ser la llamada violencia psicológica que
importa una intimidación mediante la cual se obliga o se exige a la
víctima la realización de un acto de disposición patrimonial, por el
anuncio de un daño inminente dependiente de la voluntad del agente,
cuya realización se condiciona al cumplimiento de lo exigido. La
amenaza es un mal realizable por cualquier medio y a cualquier
64
CAPÍTULO III DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO, LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS
interés de la víctima o de sus familiares u otra persona estrechamente
ligada a ella".
Es importante señalar que entre la violencia y la amenaza que ejerce
el agente y el acto de disposición que realiza la víctima debe mediar un
espacio de tiempo, un intervalo. Ese intervalo es lo que diferencia a la
extorsión del robo, discontinuidad en el primero y continuidad en el
segundo. Ejemplo: se dará extorsión en el caso del faite de barrio que
todos los días golpea a un vecino y le exige que le entregue una determinada
cantidad económica para no seguirlo molestando.
La tercera modalidad que señala la norma es la de mantener rehen
a una persona. Aquí el agente se vale de una ofensa contra la libertad
individual, subordinada a la prestación del rescate, finalidad específica
que persigue el delincuente. Nos encontramos ante la denominada figura
del secuestro extorsivo. Una persona está detenida en rehenes cuando,
por cualquier medio y en cualquier forma, se encuentra en poder de un
tercero, ilegítimamente privada de su libertad personal, como medio
intimidatorio para sacar rescate. El rescate puede ser demandado al
mismo secuestrado o a un tercer.
La diferencia del secuestro extorsivo con el delito de secuestro
está que en el primero la privación de libertad es un medio para obtener
una ventaja económica, esto es el agente busca un rescate - precio
exigido para la liberación del rehén- por la libertad de la víctima.
Ejemplo: nos encontramos en delito de extorsión en la modalidad de
secuestro extorsivo en el caso de quien rapta al hijo de un empresario
y exige 50,000 USD por su libertad.
b) Tipo subjetivo
Se exige que el agente actúe con dolo, esto es con conocimiento
y voluntad de los elementos del aspecto objetivable del tipo de
extorsión.
En el delito de extorsión no solamente se atenta contra el
patrimonio sino también contra la libertad, la salud, la vida,
etc., de la persona.
Peña Cabrera, Raúl; Tratado de Derecho Penal, Parte Especial ll, Ediciones Jurídicas, Lima, 1993, p. 296.
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El espacio de tiempo que media entre la violencia y la
amenaza que ejerce el agente y el acto de disposición que
realiza la víctima es lo que diferencia a la extorsión del robo.
La penalidad de ambos delitos ha sido incrementada por el
Decreto Legislativo 896.
TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
c) Penalidad
La sanción ha sido incrementada por el Decreto legislativo N°.
896 a privativa de libertad no menor de 10 ni mayor de 20 años.
La pena será privativa de libertad no menor de veinte años- siendo
el máximo 35 años- en los siguientes casos:
El rehén es menor de edad.
El secuestro dura más de cinco días.
Se emplea crueldad contra el rehén.
El rehén ejerce función pública o privada o es representante
diplomático.
El rehén es inválido o adolece de enfermedad.
Es cometido por dos o más personas.
La norma también dispone que se impondrá cadena perpetua si el
rehén muere o sufre lesiones graves a su integridad física o mental.
1.5 Fraude en la administración de personas jurídicas(artículo 198° CP)
En este acápite se comprende aquellas infracciones realizadas
violando los deberes y abusando de los poderes otorgados por la persona
jurídica y por la ley. La intervención del Derecho Penal sobre las
personas jurídicas obedece a la necesidad de asegurar la protección del
patrimonio de los accionistas, socios, asociados y terceros interesados.
El bien jurídico protegido es el patrimonio social de la persona jurídicae intereses patrimoniales de terceros; pues la norma genérica sanciona
a los que en perjuicio de ella o de terceros realicen los actos
señalados en la norma.
66
CAPÍTULO III DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO, LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS
a) Tipo Objetivo
Nos encontramos ante un delito especial, por lo que sujetos activos
pueden serlo aquellos que reúnen las calidades especiales indicadas en la
norma:
Fundador, aquí se considera a quienes otorgan la escritura
constitutiva y suscriben las acciones si se trata de fundación
simultánea de una persona jurídica.
Miembro del directorio, es un cuerpo colegiado en el que se
advierte la desvinculación entre el capital y la gestión, siendo su
función principal la gestión social con carácter permanente.
Miembros del consejo de administración, está conformado
por un conjunto de personas autorizadas a representar a la persona
jurídica (particularmente las sociedades colectivas, las sociedades
en comandita por acciones, las sociedades en comandita simple) y
encargadas de su gestión social por medio de la escritura de
constitución social, o las personas que posteriormente sean
designadas por la mayoría de los socios.
Miembros del consejo de vigilancia, es el órgano colegiado
para ciertas personas jurídicas en determinados supuestos, así en
las cooperativas es el órgano fiscalizador.
Gerente, es la persona encargada de la administración directa e
inmediata de la persona jurídica y es el ejecutor de las decisiones y
resoluciones del órgano superior, ya sea del directorio o de la
junta general de socios.
Administrador, es la persona natural que representa y gestiona
los negocios de la persona jurídica.
Liquidador de una persona jurídica, es el representante legal
de la sociedad, encargado de realizar las operaciones propias de la
liquidación, disolución de la persona jurídica.
En cuanto a la conducta prohibida el tipo penal ha previsto una
serie de supuestos alternos:
Ocultar a los accionistas, socios, asociados o terceros interesados,
la verdadera situación de la persona jurídica, falseando los balances,
reflejando u omitiendo en los mismos beneficios o pérdidas o
usando cualquier artificio que suponga aumento o disminución de
las partidas contables.
Proporcionar datos falsos relativos a la situación de una persona
jurídica.
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El delito de fraude en la administración de personas
jurídicas, es un delito especial que sólo puede ser cometido
por personas que reúnan ciertas cualidades establecidas
por la norma: fundador, miembro del directorio, gerente,
miembro del consejo de administración o vigilancia,
administrador y liquidador.
TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
Promover, por cualquier medio fraudulento, falsas cotizaciones de
acciones, títulos o participaciones.
Aceptar, estando prohibido hacerlo, acciones o títulos de la misma
persona jurídica como garantía de crédito.
Fraguar balances para reflejar y distribuir utilidades inexistentes.
Omitir comunicar al directorio, consejo de administración, consejo
directivo u otro órgano similar, acerca de la existencia de intereses
propios que son incompatibles con los de la persona jurídica.
Asumir préstamos para la persona jurídica.
Usar en provecho propio, o de otro, el patrimonio de la persona
jurídica.
Tipo subjetivo
Se exige que el agente actúe dolosamente, con conocimiento y
voluntad de los elementos del aspecto objetivo del tipo.
Penalidad
La sanción penal prevista es privativa de libertad no menor de uno
ni mayor de cuatro años.
2. Delitos contra la confianza y la buena fe en losnegocios (Título VI CP)
Estos delitos están incorporados en el Código Penal de 1991,
distinguiéndose de los delitos contra el patrimonio. Aquí se incorporan
los delitos de quiebra, usura y libramientos indebidos.
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DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO, LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOSCAPÍTULO I I I
(1;
Delitos contra la buena fe en los negocios
--;\Quiebra Usura
• (2Libramientos
indebidos
El concepto de la confianza y la buena fe en los negocios como
bien jurídico se basa en el criterio que la confianza es la base para que
las personas realicen operaciones crediticias, las operaciones y
contrataciones que realice el dador crediticio se inspiran en la confianza
de que el deudor cumplirá. El actuar de buena fe en los negocios significa
la lealtad y la rectitud para evitar el daño de un interés ajeno. Buena fe
en el actuar con sinceridad y fidelidad en los negocios y convenciones
de las partes.
A continuación analizaremos el delito de libramientos indebidos
(artículo 215° CP).
2.1 Libramientos indebidos (artículo 215° CP)
En las relaciones económicas ha devenido de gran importancia el
tráfico de ciertos documentos de crédito, como el cheque, por lo que
ha intervenido el Derecho Penal tratando de brindarle protección.
El cheque es un título valor en virtud del cual se libra un mandato
de pago u orden de pago a cargo del Banco girado, en el cual el librador
debe tener fondos, a favor de un beneficiario. El cheque es un mandato
de pago a la vista. Quien defrauda mediante el cheque pone en peligro
la confianza y la seguridad del cheque, menoscabando su esencia, su
razón de ser en el tráfico comercial, sembrando la desconfianza y la
inseguridad al beneficiario.
a) Tipo objetivo
Sujeto activo lo es el librador del cheque, es decir quien gira un cheque.
Sujeto pasivo lo es el tenedor del cheque, la persona a favor de quien se
giró el cheque.
En lo que respecta a la conducta prohibida, el tipo penal establece
un elemento genérico: girar un cheque. Girar implica emitir, librar.
69
TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
Significa el traslado de fondos de propiedad del librador o girador al
patrimonio del beneficiario por medio de una orden escrita a cargo de
una entidad bancaria, que es siempre el girado o librado.
Para configurar el delito de libramiento indebido, el legislador ha
previsto una serie de supuestos alternos. La sola acción de girar el cheque
no configura el delito, sino que el agente debe hacerlo incurso en alguno
de los supuestos previstos en la norma penal:
No tener provisión de fondos o autorización para sobregirarse.
Ejemplo: quien sólo teniendo 500 soles en su cuenta corriente,
gira un cheque por el monto de 5,000 soles.
Frustrar maliciosamente el pago. Ejemplo: quien luego de girar un
cheque por 1,000 soles, gestiona ante el banco la cancelación de
su cuenta para evitar que se cobre el cheque.
Hacer el giro en talonario ajeno. Ejemplo: quien emite un cheque
no siendo el titular de la cuenta.
Girar a sabiendas que al tiempo de su presentación no podrá ser
pagado legalmente. Ejemplo: quien tiene sus cuentas embargadas y
a pesar de ello gira un cheque a favor de alguien, que al momento
de acercarse al banco no puede hacerlo efectivo.
La norma penal señala también que el agente debe ser informado
de la falta de pago mediante protesto u otra forma documentada de
requerimiento, en los casos de girar un cheque sin tener provisión de
fondos o autorización para sobregirarse, frustrar maliciosamente el pago
o girar el cheque a sabiendas que al tiempo de su presentación no podrá
ser pagado legalmente.
El protesto es el acto solemne por el cual se acredita en forma
verosímil que un título valor no se ha pagado. El protesto puede
efectuarse dentro del plazo de 30 días si el cheque es emitido en el país
y de 60 días si se trata de cheque expedido en el extranjero, debiéndose
contar el plazo desde la fecha de emisión del título.
El banco girado está obligado a consignar una comprobación que
deberá ser puesta el primer día útil siguiente a la presentación. Esta
comprobación deberá contener el motivo de la negativa (ejemplo: la
indicación de "no pago por falta de fondos"), la fecha de la presentación
del cheque y la firma del funcionario autorizado.
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Para configurár el delito de libramientos indebidos se requiere
que el agente gire un cheque incurso en algunos de los
supuestos establecidos en la norma penal.
CAPITULO III DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO, LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS
Se puede requerir al girador a través de carta notarial o con
notificación judicial explicándole las razones del impago del cheque. La
norma penal indica que el agente tiene hasta el tercer día hábil de la
fecha de requerimiento para abonar el importe del cheque, pues de lo
contrario se procederá a la denuncia penal.
Tipo subjetivo
Se exige dolo, esto es conocimiento y voluntad que se está girando
un cheque incurriendo en alguno de los supuestos previstos en la norma
penal.
Penalidad
La sanción prevista es privativa de libertad no menor de uno ni
mayor de cuatro años.
d) Supuesto especial: endoso de cheque sin provisiónde fondos
En el artículo 2 I 5° del Código Penal se prevé un supuesto adicional:
el endoso del cheque sin provisión de fondos. El endoso es la forma
común de transmisión de los títulos valores cambiarios, por el cual todos
los derechos pasan al endosatario. La acción delictiva se presenta cuando
el tenedor del cheque lo endosa a favor del endosatario, sin que hubiera
provisión de fondos para cubrir el monto del cheque.
La norma penal emplea el término "a sabiendas" que no tenía
provisión de fondos, con ello reafirma que el agente que enc•>sa el
cheque debía conocer que no tenía los fondos suficientes para ser
respaldado. La conducta es dolosa, y el término "a sabiendas" es una
reiteración del aspecto cognoscitivo del dolo. Ejemplo: Juan sabe que
Pedro no tiene fondos en su cuenta y que el cheque de mil soles que le
dio no lo puede cobrar, pero como requiere pagar una deuda que tiene
con Manuel, le endosa el cheque para cancelar dicha deuda.
7I
TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
La sanción prevista es también privativa de libertad no menor de
uno ni mayor de cuatro años.
El juzgador debe establecer con claridad la modalidad a través
de la cual se consuma el delito contra el patrimonio así como
el delito contra la confianza y la buena fe en los negocios a fin
de establecer la sanción penal pertinente en cada caso.
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I. ¿Cuáles son los contenidos del bien jurídico en los
delitos contra el patrimonio? Explique.
. Explique la conducta prohibida en el caso del delito de
estafa
. ¿En qué consiste el tipo objetivo del delito de apropiación
ilícita?
¿Qué sujetos tienen la calidad especial para incurrir en
delito de fraude en la administración de personas
jurídicas?
CAPÍTULO III DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO, LA CONFIANZA'Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS
AUTOEVALUACIÓN
CAPÍTULO III
Responda las siguientes preguntas luego de haber concluido el
estudio del capítulo y la revisión de la lectura "Tratado de Derecho
Penal, Parte especial II". Al final del material encontrará la Clave de
Respuestas, la misma que le indicará los criterios generales que
debieron considerarse para dar respuesta a las preguntas.
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TEMAS DE DERECHO PENAL ESPECIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA,
ANÁLISIS DEL CASO 3: DELITOS CONTRA ELPATRIMONIO Y LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN
LOS NEGOCIOS
Revise detenidamente el siguiente caso. Conteste las preguntas
que a continuación se presentan y remítalas al tutor de su sede. Esta
evaluación formará parte de su calificación final y tiene el carácter de
obligatoria.
PREGUNTAS GUÍA:I . Precise usted en qué ilícitos penales ha incurrido Pascual Prado.
2. Realice un análisis de los aspectos objetivos y subjetivos de los
tipos penales identificados.
Pascual Prado ha decidido aprovechar que su hermano salió de
viaje para emplear su chequera. Se acerca a la tienda comercial "Todo
eléctrico" y adquiere un equipo de sonido valorizado en $ 500, ante la
vendedora se hace pasar como el titular de la cuenta corriente y
extiende un cheque por el monto del producto. Luego de adquirir el
producto, Pascual Prado se va al interior del país a fin de vender el
equipo de sonido a mayor precio. El cheque no pudo ser cobrado porque
la firma no correspondía al titular.
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