XML DE INVERSIONES. Usuarios SICVECA Adriana Coto Hernández 2243-4843...

XML DE INVERSIONES

Usuarios SICVECA

• Adriana Coto Hernández 2243-4843 acoto@sugef.fi.cr

• Alexander Cordero Céspedes 2243-4870 acordero@sugef.fi.cr

• Julio Monge Monge 2243-4998 jmonge@sugef.fi.cr

• Carolina Hernández 2243-4919 chernandez@sugef.fi.cr

• Deyma Camacho Valerio 2243-4923 dcamacho@sugef.fi.cr

*Según la Sesión 1123-2014 del 1 de setiembre del 2014, el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero modificó los Acuerdos SUGEF 3-06 “Reglamento sobre Suficiencia Patrimonial de Entidades Financieras”, Acuerdo SUGEF 24-00 “Reglamento para juzgar la situación económica-financiera de las entidades fiscalizadas” y Acuerdo SUGEF 27-00 “Reglamento para juzgar la situación económica-financiera de las asociaciones mutualistas de ahorro y préstamo para la vivienda”. *Según la Circular Externa 2856-2014 del 21 de noviembre 2014

MODIFICACIONES AL XML DE INVERSIONES

Adición de tres nuevos campos utilizados para el cálculo del VeR requerido en el indicador de Suficiencia Patrimonial a

saber:

MODIFICACIONES

i) la lista de las 521 observaciones diarias para los precios de los instrumentos reportados,

ii) la fecha correspondiente a dicho precio y,

iii) el indicador de precio (porcentual o monetario).

MODIFICACIONES

MODIFICACIONES

i) La lista de las 521

observaciones diarias para los precios de los instrumentos

reportado.

El precio es el valor diario (Precio) de negociación de los instrumentos en el mercado bursátil, calculado por el

proveedor de precios autorizado por la

SUGEVAL.

Características:

*Valor Numérico*Hasta 13 Números

enteros con 7 decimales

MODIFICACIONES

ii) la fecha correspondiente a dicho precio

Fecha del vector de

precios, día hábil de

negociación en el mercado bursátil del instrumento financiero.

Características:

*dd/mm/yyyy

MODIFICACIONES

iii) El indicador de precio

(porcentual o monetario).

Código del indicador de

precio de cada instrumento financiero.

Referirse a la tabla:

Tipo_Indicador de precio

Características:

*Un dato numérico (0 ó 1)

TABLA DE PRECIO

Tipo Indicador de precio

Descripción

0 Porcentual 1 Monetario

VALIDACIONES

 .

VALIDACIONES

38. El campo “precios” debe ser un valor numérico mayor que cero y no puede ser

negativo.

VALIDACIONES

39. El campo “Fechas de Negociación” debe corresponder a las fechas de negociación en el mercado bursátil de la Bolsa Nacional de Valores.

VALIDACIONES

40. Los códigos asociados con el campo “Indicador de Precio” deben corresponder con la tabla “Tipo_Indicador de precio”.

VALIDACIONES

41. En la clasificación de los instrumentos tipos 0,1,2 y 3 son obligatorias las 521

observaciones con los campos de precio, fecha de negociación e indicador precio.

VALIDACIONES

42. En la clasificación de los instrumentos tipo 4 los instrumentos “Bonos” son

obligatorias las 521 observaciones con los campos de precio, fecha de negociación e

indicador precio.

VALIDACIONES

43. Las observaciones reportadas en el campo “Precios” deben coincidir con lo reportado por las entidades financieras

para el mismo instrumento y mismo proveedor de precios.

VALIDACIONES

44. En caso de no coincidir los precios con lo reportado por entidades financieras para el

mismo instrumento o instrumentos y el mismo proveedor de precios, se le solicitará a la entidad

la evidencia pertinente que respalde la información remitida con el fin de que la misma sea verificada, mediante el xml de evidencias.

VALIDACIONES

45. El cálculo del VeR al ingreso de la información del xml de inversiones debe

ser igual al dato adicional 20145 denominado “- Valor en Riesgo (VeR)

determinado por el supervisado”.

VALIDACIONES

46. Cuando dos o mas instrumentos tengan un mismo ISIN el dato reportado en el

campo de precio debe ser igual en cada fecha de negociación

xml de invesiones (modificado)<Registro id="" accion=""> <SaldoPrincipal></SaldoPrincipal>

<ClasificacionInstrumento></ClasificacionInstrumento> <CuentaContableProductos></CuentaContableProductos> <TipoPersona></TipoPersona> <SaldoProductos></SaldoProductos> <IdEmisor></IdEmisor> <CuentaContableOtrosProductosAcumulados></CuentaContableOtrosProductosAcumulados> <IdInstrumento></IdInstrumento> <SaldoOtrosProductosAcumulados></SaldoOtrosProductosAcumulados> <SerieInstrumento></SerieInstrumento> <MontoEstimacionRegistrada></MontoEstimacionRegistrada> <Premio></Premio> <ActividadEconomica></ActividadEconomica> <CodISIN></CodISIN> <TasaFacial></TasaFacial> <FechaVencimiento></FechaVencimiento> <FechaUltimoPagoCupones></FechaUltimoPagoCupones> <TipoAsignacionCalificacion></TipoAsignacionCalificacion> <ListaOrigenRecursos> <CategoriaCalificacion></CategoriaCalificacion> <ElementoOrigenRecursos> <CalificacionRiesgo></CalificacionRiesgo> <TipoOrigenRecursos></TipoOrigenRecursos> <CodigoEmpresaCalificadora></CodigoEmpresaCalificadora> <PorcentajeOrigenRecursos></PorcentajeOrigenRecursos> <ValorFacial></ValorFacial> </ElementoOrigenRecursos> <TipoMonedaValorFacial></TipoMonedaValorFacial> </ListaOrigenRecursos> <ValorTransado></ValorTransado> <ListaPrecios> <TipoMonedaValorTransado></TipoMonedaValorTransado> <ElementoListaPrecios> <ValorMercado></ValorMercado> <Precio></Precio> <TipoMonedaValorMercado></TipoMonedaValorMercado> <FechaNegociacion></FechaNegociacion> <ProveedorPrecios></ProveedorPrecios> <IndicadorPrecio></IndicadorPrecio> <NumeroAccionesParticipaciones></NumeroAccionesParticipaciones> </ElementoListaPrecios> <TipoCatalogoSugef></TipoCatalogoSugef> </ListaPrecios> <CuentaContablePrincipal></CuentaContablePrincipal> </Registro>

XML DE EVIDENCIAS

XML DE EVIDENCIAS

Será requerido cuando en el proceso de validación de los datos remitidos en el campo

de precios entre las entidades se evidencien diferencias.

Descripción del XML de evidencias

Detalle de los campos

* Entidad * Nombre del funcionario responsable* Correo electrónico del contacto* Número Telefónico del contacto* Nombre del archivo de evidencia * Descripción del archivo de evidencia* Breve descripción del proceso de verificación interna que la entidad realizó.

Descripción del XML de evidencias

Detalle de los campos

* Entidad * Nombre del funcionario responsable* Correo electrónico del contacto* Número Telefónico del contacto* Nombre del archivo de evidencia * Descripción del archivo de evidencia* Breve descripción del proceso de verificación interna que la entidad realizó.

**El periodo de pruebas con las entidades se llevará a cabo en las semanas del 19 al 30 de enero de

2015.

**El primer envío mediante esta plataforma informática deberá efectuarse con fecha de corte a partir del mes de febrero 2015.

ASPECTOS RELEVANTES

MUCHAS GRACIAS

VALIDACIÓN DE VER

Clase de datos 17- Inversiones

SICVECA

Octubre 2014

Validador

Entidad

Flujo de Validación de Inversiones

SICVECA

XML InversionesClase de Datos 17

Validación

EXITOSA de Inversione

sNo

Si

Se notifican

los errores a

la entidad

Inicia nuevamente el

flujo

Estado carga:

9: En espera de

verificación

Continúa en la próxima

filmina

Esta la

misma

entidad y perio

do cargada en estado 10?

Si

Nuevo Estado de la carga Anterior

de Inversione

s que estaba en

10: 3: Fallida

No

Cont..

Proceso de

validación de

Matriz de Precios

Validación Exito

saSi

No

Estado carga:

5: Exitoso

Pase a

Histórico

Se notifica a la entidad el resultado de la carga

Estado carga: 10: En espera

de documentación

Se notifica a la entidad el plazo de remisión de los documentos con

la evidencia de que están correctos sus precios, Ó si desean reenviar

Inversiones deben tramitar la descarga de Financiero. Inversiones anterior se marcará fallida una vez

que reintenten su envío.Cont. En la próxima

filmina

Se ejecuta una vez vencido el plazo de espera de

recepción de la clase de datos 17 Inversiones.

Entidad va a remit

ir Evidencia

?Si

No

SICVECA

Entidad

La entidad corrige los datos de 17-Inversiones y Financiero y reenvía su

carga iniciando nuevamente todo el

ciclo LA CARGA DE 17-

INVERSIONES anterior se marca como

FALLIDA de forma automática

BD SUGEF con

registros de xml

Cont..

Validador

Entidad

SICVECA

Validación Exito

saNo

Si

XML Documentación Evidencia de InversionesClase de Datos 30

Se notifican

los errores a

la entidad

Inicia nuevamente el

flujo

Repositorio de

Archivos de

Validadores

Las entidades notificadas con inconsistencias en los precios deben remitir el nuevo XML

de Evidencias

Estado carga Clase de datos 30:

5: Exitoso

Estado carga Clase de datos 17:

5: Exitoso

FIN

Estado carga Clase de

datos 30: 3: FallidoEstado

carga Clase de datos 17: 10: En espera

de documentació

n