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˘ˇˆ˙˝˛ del poder público y de las personas que ejercen las funciones publicas.Estederechoabarcatambiénelderechode recabarlos

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�Jacek�Giezek*�

��El� observador� atento� de� los� acontecimientos� sociales� en� Polonia,�sobre� todo,� en� el� período� en� donde� tienen� lugar� transformaciones�constantes�del�sistema�socioeconómico,�sin�mayor�dificultad�percibe�que�uno�de�los�problemas�más�“candentes”�y�que�a�la�vez�influye�de�manera� destructiva� en� el� funcionamiento� del� Estado,� es� la�intensificación�del� fenómeno�de� la�corrupción.�Sin�ninguna�duda� se�equivocaría� aquel� que� piense� que� este� fenómeno� es� algo�completamente� nuevo� y� que� la� manifestación� creciente� de� este�fenómeno� es� la� afirmación� del� decaimiento� de� las� tradiciones� antes�no�conocido�y�de�una�“espectacular”�desvalorización�de� las� leyes�en�vigor.�Ya�desde�hace�siglos,� la�corrupción,�en�cierto�modo,�como�el�reflejo�natural�de�la�inclinación�de�sacar�provecho�del�puesto�que�se�ocupa�o�de�la�función�que�se�cumple,�continúa�presente�en�la�vida�de�cualquier�sociedad.���Incluso� ejemplos�de� la� historia� lejana� indican� claramente� que�desde�hace�siglos�el�problema�de�la�corrupción�era�un�serio�peligro�para�el�funcionamiento� de� cada� Estado.� Por� desgracia� hasta� las� mejores�regulaciones� legales� en� este� campo,� por�naturaleza�misma�no� llegan�hasta�las�causas�y�lo�más�que�hacen�es�unicamente�limitar�los�efectos�de� este� fenómeno.� Probablemente� no� es� efecto� casual� que� con�particular� intensidad� tenemos� relación� con� este� fenómeno� en� los�momentos�de� la� transformación�del� sistema,� tal� como�se�manifiesta�actualmente�en�Polonia�–� lo�que�facilita� la�transferencia�de�enormes�medios�del�Estado�al�sector�privado.��En�este�orden�de�ideas,�el�objetivo�fundamental�de�la�lucha�contra�el�cohecho�tiene�que�ser�tomado�en�cuenta�en�la�sede�de�la�defensa�del�ordenamiento� constitucional.� El� conocimiento� por� los� hombres� de�derecho�de� la� transcendencia�de�este�asunto�no� surte�sin�embargo�+�hasta� ahora� +� ningún� efecto� concreto� en� el� sentido�de� anclar� en� las�cartas�magnas� polacas� los� preceptos� específicos� sobre� el� particular.�En� el� máximo� texto� jurídico� de� esta� índole� en� el� cual� se� fijan� los�principios� fundamentales� del� funcionamiento� y� organización� de� los�autoridades�públicas�centrales�y�locales�del�Estado�es�difícil�incluir�al�propio� tiempo� las� estipulaciones�dirigidas� a� reprimir� este� fenómeno�negativo.�No�obstante,�una�serie�de�normas�de�la�Constitución�de�la�República�de�Polonia�de�1997�apuntan,�al�menos�indirectamente,�a�la�necesidad� de� eliminar� todas� las� manifestaciones� del� delito� en�cuestión.�Ya�en�el�Preámbulo�a�la�Ley�Fundamental�polaca�se�puede�leer�que�su�establecimiento�esta�encaminado�a�asegurar�la�diligencia�y�la� eficiencia� en� el� trabajo� de� los� órganos� públicos.� A� los� fines� del�castigo� del� soborno� favorece� sin� duda� alguna� el� derecho� de� los�ciudadanos�de�recibir�la�información�sobre�la�actividad�de�los�órganos�

�������������������������������������������������*��Profesor,� doctor� Jacek� Giezek,� Facultad� de� Derecho,� Administración� y�

Economía,�Universidad�de�Wrocław�(Polonia).�

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del� poder� público� y� de� las� personas� que� ejercen� las� funciones�publicas.� Este� derecho� abarca� también� el� derecho� de� recabar� los�datos�sobre� la�acción�de� los�órganos�del�autogobierno�económico�y�profesional,� así� como� de� otras� personas� y� entidades� organizativas,�bajo� la� condición� que� ellas� cumplen� las� tares� del� poder� público� y�manejan�los�bienes�comunales�o�pertenecientes�al�erario�del�Estado.��Es� de� notar� que� la� principal� arma� para� combatir� el� cohecho� no� la�puede�contener�el�Estatuto�Supremo�del�Estado�a�pesar�de�nuestros�anhelos�sinceros�+�aunque�a�veces�ingenuos�–�que�el�conjunto�de�sus�principios�institucionales�sean�eficaces�para�oponerse�a�este.�Por�eso,�el�papel�más�importante�en�la�lucha�contra�la�corrupción�en�sus�más�diversas�formas�cabe�al�derecho�penal.�Sus�disposiciones�legales�que�definen� las� pautas� de� los� comportamientos,� acompañados� de� los�castigos�concretos�para�los�casos�de�su�violación�pueden�contribuir�a�la�disminución�de�esta�plaga�del�mundo�político�de�hoy.��������������Desde� hace� ya� un� tiempo� considerable� la� sociedad� evalúa� al� poder�administrativo,� tanto�a�nivel� estatal� como�municipal,� como� ineficaz,�excesivamente� politizado� y� por� ello� enfocado� a� la� realización� de�intereses�particulares�a�costa�de�los�intereses�del�Estado.�El�modo�de�su�funcionamiento�se�caracteriza�por�la�debilidad�de�los�mecanismos�de� ejecución�de� la� responsabilidad�por� el� comportamiento� tanto�de�los� políticos� como� de� los� funcionarios,� lo� cual� favorece� a� la�generación� de� conductas� corruptivas.� Una� parte� signifcativa� de� la�economía�continúa�aún�en�manos�del�Estado�o�de�la�administración�municipal,� lo� cual� provoca� que� la� gestión� de� muchas� decisiones�importantes�de�gran�peso�material,�tanto�para�empresa�privada�como�para�los�ciudadanos�en�general,�reposan�en�dichos�funcionarios.�Otro�problema� importante� es� el� financiamiento� insuficiente� de� los�presupuestos,� lo� cual� con� frecuencia� testimonia� el� déficit� o� el� bajo�nivel� de� los� servcios� a� la� mayoria� de� la� ciudadania.� Tal� situación�provoca� que� los� ciudadanos� con� frecuencia,� para� obtener� algún�servicio� de� un� mejor� nivel,� le� ofrezcan� a� las� personas� que� ejercen�alguna�función�pública�ventajas�indebidas.��Todos�estos�hechos�y�procesos�que�tienen�lugar�en�la�sociedad�polaca�favorecen�la�extensión�y�la�evolución�de�la�corrupción,�la�cual�–�y�no�se� debe� de� olvidar� –� tampoco� fue� ajena� al� sistema� que� reino� en�Polonia� hasta� el� ańo�1990.�Las� dimensiones� reales� de� la� corrupción�no� son� todavia�conocidas�ya�que� la�venalidad�es�un�acto�penado,�el�cual� se� comete� en� el� marco� de� una� configuración� específica,� cuyo�resultado� no� es� de� fácil� percepción� y� con� mucha� frecuencia�rigurosamente�ocultado.�Los�intereses�peculiares�entre�el�que�soborna�y�el�que�recibe�el�beneficio�provocan�que�ambos�no�estén�interesados�en�que�ese�proceder�salga�a�luz�del�día.�Facilmente�se�puede�observar�que�con�bastante�frecuencia�los�casos�de�corrupción�salen�a�flote�en�el�momento�cuando�una�de�las�partes�involucradas�no�cumple�con�lo�que�se�ha�comprometido.���Es� evidente� que� en� la� lucha� contra� las� diferentes� formas� de�corrupción� el� derecho� penal� cumple� un� importante� papel.� La�formulación� apropiada�de� los� códigos� que� establecen� el� ejemplo�de�las�conductas�concebidas�como�las�adecuadas�desde�el�punto�de�vista�

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de�las�estructuras�estatales�existentes,�puede�contribuir�a�la�reducción�de�la�escala�de�este�fenómeno.�Igualmente�se�debe�de�poner�atención�que�los�requisitos�establecidos�para�la�integración�de�Polonia�con�las�estructuras�europeas,�imponen�la�creación�de�instrumentos�efectivos�para� combatir� la� corrupción.� En� el� paquete� previo� al� acceso� a� la�Unión�Euroepa�que�se�refiere�a�la�lucha�contra�el�crimen�organizado�de� fecha�28�de�mayo�de�1998,� firmado�entre� los�países�de� la�Unión�Europea�y�los�países�de�Europa�Central�y�Oriental�que�aspiran�a�ser�miembros�de�esa�organización,�Polonia�se�comprometió�a�la�creación�de� las�bases� legales�para�combatir� la�corrupción�y�a�su� introducción�efectiva.� La� cooperación� internacional� cuyo� objetivo� es� combatir� el�soborno,�puede�influir�positivamente�en�el�aumento�de�la�revelación�de�este�tipo�de�delincuencia�en�Polonia.��En� junio� del� ańo� pasado� la� legislación� polaca� realizó� cambios�sustanciales�del�código�penal�en� la�esfera�de� los� reglamentos�que�se�refieren� a� la� lucha� contra� la� corrupción� e� introdujo� una� serie� de�regulaciones� que� antes� no� eran� conocidas� en� el� derecho� polaco1.�Sobre� todo,� aparecieron� nuevos� puntos� de� vista,� en� los� cuales� se�aborda�la�lucha�contra�la�corrupción.�Hoy�día�no�se�limita�unicamente�a� las� actividades� de� las� instituciones� estatales� o� autónomas,� sino�también�comprenden:��� la�corrupción�en�sector�de�actividades�económicas;�� la�corrupción�en�los�deportes;�� la�corrupción�electoral.�

��Se�emprendió�igualmente�la�prueba�de�romper�los�lazos�naturales�que�unen�a�los�sobornadores�y�a�los�corruptos,�introduciendo�para�ello�las�regulaciones� apropiadas�que�garantizan� la� impunidad�a� los�primeros�en�el�caso�cuando�estos�revelan�a� los�órganos� judiciales�el�hecho�de�que�se�ha�cometido�un�delito�(el�llamado�arrepentimiento�activo).��La� verdadera� extensión� de� la� delincuencia� corruptiva� no� se� conoce�puesto� que� –� debido� a� las� situaciones� en� las� cuales� se� cometen� los�cohechos�–�ellos�pertenecen�a�los�crímenes�mas�difíciles�a�descubrir�y�fuertemente� ocultados.� Un� enlace� peculiar� de� los� intereses� liga� el�sobornador�con�la�persona�sobornada�hace�que�este�hecho�no�salga��a�la�luz�publica.�Es�fácil�comprobar�que�los�asuntos�conectados�con�el� cohecho� se� descubren,� la� mayoría� de� las� veces,� en� el� momento�cuando�una�parte�no�cumple�con�la�palabra�dada.�El�legislador�polaco�emprendió�una�tentativa�para�romper�esta�interacción�natural�que�une�a�los�sobornadores�con�los�sobornados�introduciendo�las�normativas�que�garantizan�la�impunidad�de�los�primeros�cuando�al�conocimiento�de� los� órganos� llamados� a� efectuar� las� diligencias� judiciales�correspondientes�llegue�el�hecho�delictivo�de�marras.�����

�������������������������������������������������1�� Ustawa� z� dnia� 13.06.2003� roku� (Dz.U.� nr� 111,� poz.� 111).� Ley� del� día�

13.06.2003,� la� cual� entró� en� vigor� el� día� 1� de� Julio� de� 2003.�Esta� ley� se�conoce�ya�en�la�literatura�como�la�ley�anticorruptiva.�

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������������������������� ����En� el� artículo� 228� del� código� penal� polaco� se� define� que� el� delito�llamado� corrupción� pasiva� (venalidad)� está� dirigido� contra� el������!� "��de�personas�que� son� funcionarios�públicos,� considerado�como� la� premisa� básica� e� imprescindeble� para� el� funcionamiento�correcto� de� las� instituciones� estatales� y� autónomas.� El� bien,� objeto�del� ataque�por� causante,� es� también� la� confianza�de� los� ciudadanos�con�respecto�a� las�autoridades,�en�particular,� la�confianza�de�que� las�instituciones� estatales� y� autónomas� en� el� proceso� de� la� toma� de�decisiones�se�rigen�exclusivamente�de�acuerdo�con�las�leyes�en�vigor2.��La� corrupción� pasiva� tiene� lugar� cuando� la� persona� que� ejerce� una�función�pública�recibe�algún�beneficio�material�o�personal,�o�bien�una�promesa.�El�autor�de�tal�delito�está�sujeto�a�una�pena�de�prisión�de�6�meses�a�8�ańos.�El�delito�de�corrupción�pasiva�puede�igualmente�ser�cometido� de� modo� calificado,� y� en� ello,� los� aspectos� calificadores�(conocidos� como� aquellos� que� influyen� en� el� aumento� de� la�responsabilidad� penal� del� autor)� que� tienen� lugar� en� las� siguientes�circunstancias;��� recibo�de�beneficio�material�o�personal,�o�bien�una�promesa�por�

mantener� una� conducta� que� constitiuye� una� violación� a� los�reglamentos�de�la�ley;��

� condicionar�la�ejecución�de�ciertas�tareas�oficiales�si�se�recibe�por�ello� algún� beneficio� material� (económico),� personal� o� una�promesa;�

� demandar�el�recibo�de�beneficios�materiales�o�personales;�� recibo�de�beneficios�materiales�de�un�valor�considerable3.�

�El�autor�de�un�delito�de�corrupción�pasiva�es�también�aquel,�que�en�relación�a�la�función�pública�que�cumple�en�un�estado�extranjero�o�en�alguna� organización� internacional,� recibe� beneficio� material� o�personal�o�bien�su�promesa.��El�delito�de�corrupción�pasiva�en�todas�sus�formas�de�manifestación�es� un� delito� individual,� es� decir,� aquel� que� puede� ser� cometido� por�una� persona� que� ejerce� alguna� función� pública.� La� definición� del�concepto� #$� ����� %&�� �'� (�� ��� )&�(�*�� $+���(�,� permite� dar�respuesta�a�la�pregunta,�quién�puede�convertirse�en�autor�de�un�delito�de�venalidad.�Tal�persona�–�en�concordancia� con� la�definición� legal�contenida�en�el�código�penal�(art.�115�§�19)�puede�ser�un�funcionario�público,� un� miembro� de� alguna� entidad� autónoma,� una� persona�empleada� en� alguna� unidad� organizativa� que� disponga� de� bienes�

�������������������������������������������������2�� O.�Górniok,� Kodeks� Karny.� Cześć� szczególna.� Tom� II.� Komentarz,�

Warszawa�2004,�s.�49�in.�3�� El�beneficio�material�de�un�valor�considerable�es�objeto�de�calificación.�El�

legislador� no� lo� establece� con� una� cuota� concreta.� Al� consultar�adicionalmente� los� reglamentos� que� definen� el� valor� de� un� dańo�considerable,� los� cuales� en� cierto� sentido� son� el� reflejo� de� lo� que� tiene�lugar�en�el�otro� lado�del�beneficio,� se�puede�aceptar�que� la�califcación�se�inicia�a�partir�de�veinte�veces�el�sueldo�mensual�mínimo.�Eso�calculado�en�dólares�sería�una�cuota�aproximada�de�45.000�USD.�

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públicos,�al�menos�que�ejecute� funciones�meramente�de�servicios,� y�también�otras�personas�cuyos�derechos�y�obligaciones�en�la�esfera�de�la� actividad� pública� estén� determinados� o� reconocidos� por� la� ley� o�bien� son�valederos�para� la�República�de�Polonia� en�el�marco�de�un�tratado�internacional.���El�concepto�#)&�(���� ���$+���(�”�quedo�definido�por�el�legislador�en� el� art.� 115� §� 13� del� código� penal.� En� concordancia� con� este�reglamento,�funcionario�público�es:��1.� el�Presidente�de�la�República�de�Polonia,�2.� el�diputado,�el�senador,�el�consejero,�3.� el� juez,� el� miembro� del� jurado,� el� notario,� el� embargador,� el�

inspector� judicial,� personas� que� dictaminan� sobre� asuntos� de�infracciones� o� en� los� órganos� disciplinarios� y� que� actúan�conforme�a�la�ley,�

4.� la�persona�que�es�empleada�de�la�administración�gubernamental,�de�otro�órgano�del�Estado�o�de�un�gobierno�territorial,�al�menos�que� ejecute� funciones�meramente� de� servicios,� y� también� otras�personas�que�por� su� trabajo� tienen�derecho�a� tomar�decisiones�administrativas,�

5.� la�persona�que�es�empleada�de�un�órgano�de�control�estatal�o�de�un� órgano� de� control� de� un� gobierno� territorial,� al�menos� que�ejecute�funciones�meramente�de�servicios,�

6.� la� persona� que� ocupa� un� puesto� directivo� en� otra� institución�estatal,��

7.� el�funcionario�de�un�órgano�creado�para�la�seguridad�pública�o�el�funcionario�de�prisiones,�

8.� la�persona�en�función�de�alta�militar.���En�el�artículo�115�§19�del�código�penal,�junto�a�la�categoría�colectiva�de� funcionario� público� se� menciona� también� �� ���� /��/� ��� ���(����0���� ���!� �!� ���1�como�personas�que�cumplen�una�función�pública.� En� tal� amplia� formulación� entran� en� cuenta� por� lo�menos�dos� grupos� de� sujetos� que� basicamente� se� diferencian,� a� saber:� los�miembros� de� los� órganos� de� los� gobiernos� territoriales� (poderes�locales)� y� los� miembros� de� los� órganos� de� los� autogobiernos�profesionales.���Los� autogobiernos� profesionales� son� muy� amplios� y� variados.� Sin�pretender�agotar�el�número�de�sus�diferentes�formas,�se�debe�seńalar�el� autogobierno� que� funciona� en� tales� grupos� profesionales,� tales�como:�jueces,�abogados,�consejeros�jurídicos,�notarios,�embargadores�judiciales,� inspectores� judiciales,�peritos�en�revisiones,�portavoces�de�patentes,� médicos,� cooperativistas,� agricultores� y� también� aquellos�que� no� forman,� senso� stricto,� autogobierno� profesional� –� alumnos,�estudiantes.� En� cada� uno� de� los� autogobiernos� mencionados�funcionan� diferentes� tipos� de� órganos,� cuya� enumeración� incluso�sintética,�sobre�pasa�los�marcos�del�presente�trabajo.���La�persona�que�cumple�una�función�pública�es� también� ���$� ������/$������ ��� &��� ��!����� %&�� ���$���� ���/������ $+���(��,� al�menos�que�ejecute�actividades�meramente�de�servicios,�por�ejemplo�la�barrendera,�el�mensajero.�Al�definir�a�la�persona�que�ejerce�función�

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pública�mediante�el�seńalamiento�de�las�actividades�ejecutadas�por�el�empleador� y� consistentes� en� la� disposición� de� medios� públicos,� el�legislador� claramente� se� refiere� a� la� configuración,� en� los� últimos�ańos,�de� la� línea�de� jurisprudencia�del�Tribunal�Supremo.�Y� así�por�ejemplo,� en� la� resolución� de�marzo� del� 2002� el� Tribunal� Supremo,�formado� por� 7� personas� se� expresó,� que� en� ciertas� situaciones� la�función� pública� en� el� entendimiento� del� art.� 228� del� código� penal�polaco,� la� puede� cumplir� ��� $ ������!�� ��� &��� (��$� �!���� ������������ y� que� esto� tiene� lugar� cuando� ejerce� él� funciones� ���(�������� (��� ��� ���$���(�*�� ��� /������ $+���(��.� Por� su�parte,�en�la�resolución�del�Tribunal�Supremo�de�junio�del�ańo�2001�se�expresó� la� opinión� de� que� ���/"��(�� '�)�� ��� &��� ��((�*�� ��� &����!����(�/���!����� ���+��$+���(�1� cumple� una� función�pública� si�está�tanto�relacionada�con�la�administración�como�con�la�actividad�de�prestar� servicios�de� salud,� )����(������(���/������$+���(��.�Una�particular� atención� reclama� la� posición� del� Tribunal� Supremo,�expresada�en�la�resolución�de�octubre�de�2001,�en�la�cual�“la�función�pública”�también�atańe�a������� �(!� �����������/$ �������!�!����.��Sobre� la� base� del� estado� de� derecho� en� vigor� merece� presentar� la�explicación� del� concepto� de� “disposición� de� medios� públicos”.� La�expresión� “medios� públicos”� y� “disposición”� probablemente� muy�pronto�serán�objeto�de�su�presentación�al�Tribunal�Supremo�para�que�éste� solucione� sobre� el� problema� legal� en� lo� que� concierne� a� su�significado�en�el�contexto�de�los�reglamentos�penales.�Para�establecer�el�término�“medios�públicos”�pueden�ser�útiles�los�reglamentos�de�la�ley�sobre�las�finanzas�públicas.�En�esta�ley�se�emplea�el�concepto�de�medios� públicos� con� una� significación� colectiva,� que� se� diferencian�desde� el� punto� de� vista� legal� de� los� ingresos� y� los� beneficios�acumulados� en� el� presupuesto� estatal� y� en� los� presupuestos� de� las�unidades� de� los� autogobiernos� territoriales� contemplados� en� los�planes� financieros� de� las� unidades� incluidas� en� el� sector� de� las�finanzas� públicas.� Las� finanzas� públicas� cuyos� elementos� son� los�medios� públicos� y� la� disposición� de� los� mismos,� constituyen� un�conjunto�de�cosas�relacionadas�con�la�acumulación�y�distribución�de�dinero� por� intermedio� de� los� órganos� de� poder� público� vinculados�con� la� ejecución� de� sus� funciones.� El� campo� y� la� estructura� de� las�finanzas� públicas� dependen� pues� del� tipo� de� Estado� y� de� la�economía.�En� el�Estado�de� tipo� socialista� el� campo�de� las� finanzas�públicas�fue�muy�amplio�–�ya�que�basándose�en�la�socialización�de�los�medios� de� producción� –� éste� tomó� la� responsabilidad� de� la�configuración�de�las�funciones�económicas,�sociales�y�administrativas.�De�aquí�se�desprende�que�el�objeto�de�las�finanzas�públicas�abarcaba�igualmente� las� finanzas�de� las� empresas� socializadas,� las� finanzas�de�los�bancos�y�de� los�seguros�estatales.�En�cambio�en� la�economía�de�mercado�las�finanzas�públicas�son�únicamente�una�parte�del�todo�de�las�finanzas�estatales.�Estas�no�abarcan� las�finanzas�de� las�empresas,�de� los� bancos� y� de� los� seguros� aunque� la� actividad� de� poder� del�estado� también�afecta� a� estos� sujetos.�Estos� a� su�vez�constituyen�el�sujeto� principal� de� ingresos� y� de� los� gastos� de� redistribución� del�estado.�Unicamente�un�grupo�reducido�de�empresas�estatales,�bancos�e�instituciones�de�seguros�crean�los�ingresos�y�los�gastos�primarios�y�

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de�emisión,�pero�a�pesar�de�ello,�estos�sujetos�no�se� incluyen�en� las�unidades�del�sector�de�finanzas�públicas4.��Como�persona�que�ejerce�una� función�pública,� en�el� entendimiento�del� art.� 115� §� 19�del� código� penal,� el� legislador� seńala� también� a� la�persona� cuyos� derechos� y� obligaciones� en� el� límite� de� la� actividad�pública�son�establecidos�por�la�ley�o�que�por�tratados�internacionales�son�obligatorios�para�Polonia5.�En�el�contexto�de�esta�formulación�se�debe� considerar,� sobre� todo,� el� concepto� de� “actividad� pública”,�puesto�que�esto�designa,�en�el�primer�orden,�un�círculo�de�sujetos�que�pueden� ser� vulnerables� a� la� corrupción.�Aplicando� la� interpretación�de� la� lengua�podríamos�decir�que� la� actividad�pública� es�una�acción�que� sirve� a� la� sociedad,� destinada� y� accesible� a� todos� y� que� en�resultado�–� es� general,� social� y� no� privada.�Tan� amplio� enfoque�no�puede�sin�embargo�conducir�a�la�identificación�de�la�actividad�pública�con�cualquier�actividad�profesional.�Sería� relativamente� fácil� seńalar,�por�ejemplo,� la�prestación�de�cualesquiera� tipo�de�servicios�que�por�su�naturaleza�constituyen�una�actividad�que�sirven�a�la�sociedad�y�que�están� dirigidos� a� un� círculo� ilimitado� de� receptores� de� servicios.� La�accesibilidad�a�la�prestación�de�servicios�no�puede�tampoco�prejuzgar�que� el� ejecutor� se� convierte� en� sujeto� que� realiza� una� actividad�pública.� En� caso� contrario,� casi� todos� los� artesanos� (por� ej.� el�zapatero,� el� sastre� o� el� cocinero)� harian� precisamente� este� tipo� de�actividad.��La�actividad�pública�será�con�toda�seguridad,�por�lo�menos,�parte�de�la� llamada� administración� pública.� En� este� marco� se� diferencian� la�actividad� de� los� órganos� de� administración� hacia� el� “interior”� y� la�actividad� hacia� el� “exterior”� de� la� estructura� administrativa.� La�actividad� exterior� consiste� en� la� ejecución� de� !� ���� $+���(��� y� la�realización�de�su�competencia.�En�la� interpretación�clásica� las�tareas�públicas�de�los�órganos�de�la�administración�pública,�determinadas�de�otra�manera�como�obligaciones�legales�de�dichos�órganos,�se�realizan�para�la�materialización�de�los�derechos�subjetivos�de�los�ciudadanos6.�Incluso�ante�tan�extensa�formulación�de�las�mencionadas�tareas�de�la�actividad�pública,�pareciera�ésta�ser�una�concepción�aún�más�amplia7.�

�������������������������������������������������4�� C.�Kosikowski,�Finanse�publiczne.�Komentarz,�Warszawa�2003,�s.52.�5�� Analizando� la� relación� que� tiene� lugar� en� el� campo� del� significado� del�

concepto�“ejercicio�de�funciones�públicas”�–�“actividad�pública”,�se�puede�arriesgar�con�la�afirmación�de�que�el�primero�de�ellos�por�completo�abarca�al� segundo.� La� connotación� en� que� ambos� conceptos� por� lo� general�aparecen,�sugieren�pues�que�cada�ejecución�de�una�función�pública�es�una�actividad�pública,� pero�que�no� cada� tipo�de� actividad� se�puede� ligar� con�dicha�función.�

6�� Ver�A.�Błaś,�Administracja�publiczna�w�obliczu�globalizacji,�(w:)�Przegląd�Prawa�i�Administracji,�Tom�L,�Wrocław�2002,�s.�66.�

7�� Sin� temor� de� cometer� error� se� puede� pues� asumir� que� la� realización� de�cada� una� de� las� tareas� públicas� en� el� significado� arriba� seńalado,� es� la�manifestación� de� la� actividad� pública,� pero� que� no� cada� tipo� de� esta�actividad� debe� significar� la� realización� de� una� tarea� pública.�En� el� plano�lógico�el� análisis�de� ambos�conceptos�conllevan�pues,� a� la� conclusión�de�que� el� primero� de� estos� conceptos� (tareas� públicas),� que� por� su� alcance�más� limitado,� se� incluye� por� entero� en� el� segundo� (actividad� pública),�

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Ella�no�se�limita,�con�toda�seguridad,�únicamente�a�la�administración�pública.� De� aquí� que� al� grupo� de� personas� que� ejercen� funciones�públicas� se� incluye,� por� ejemplo,� a� los� catedráticos� universitarios�dentro� del� marco� de� los� derechos� que� se� le� han� otorgado� para�examinar�a�los�estudiantes�o�el�médico�que�tiene�derecho�a�extender�certificados�de� incapacidad�para�que�el�paciente�no�asista�al� trabajo.�Los�derechos�y�obligaciones� realizados�por�estas�personas�deben�de�tener� en� este� caso� carácter� público+legal.� Ese� mismo� maestro� o� el�médico�funcionan� también�en�el�marco�del�derecho�privado,�dando�clases� privadas� o� prestando� diariamente� servicios� médicos� en� su�clínica.�En�este�caso�entonces�ninguna�de� las�personas�mencionadas�cumple� una� función� pública� y,� en� ello,� recibiendo� remuneraciones�materiales�no�comete�el�delito�de�corrupción.��Entre�los�acuerdos�internacionales�que�obligan�a�Polonia�se�seńala�al�círculo� de� sujetos� cuyos� derechos� y� obligaciones� quedan�comprendidos� en� la� actividad� pública.�Uno� de� estos� acuerdos� es� la�Convención� para� combatir� la� corrupción� de� los� funcionarios� de� la�Comunidad�Europea�y�de�los�funcionarios�de�los�Estados�Miembros�de�la�Unión�Europea�del�día�27�de�mayo�de�1997,�elaborada�sobre�la�base�del�Tratado�de�la�Unión�Europea�(art.�3,�inciso�2�pt.�C)8.��La� esencia� de� cualesquiera� delitos� corruptivos� es� el� traspaso� y� el�recibo� de� una� ventaja� determinada� o� bien� sus� promesas,� las� cuales�pueden� tener� forma� material� o� inmaterial.� ��� �������� ������ lo�constituye� cualquier� bien� que� está� en� condiciones� de� satisfacer� una�necesidad�concreta�y�su�valor�se�puede�expresar�en�dinero.�Sobre�una�ventaja�tal�se�habla�cuando�ésta�puede�–aunque�sea�temporalmente–�mejorar� la� situación� económica� de� una� persona� definida.� Esta�consiste�en�el�aumento�de�los�activos�o�la�diminución�de�los�pasivos,�o� sea� que� se� puede� manifestar� en� el� aumento� de� bienes,� en� eludir�pérdidas�o�en� la�disminución�de�cargas� económicas.�En�el� contexto�del� delito� corruptivo� el� beneficio� económico� o� la� ventaja� personal�puede� adquirir� diferentes� formas� específicas.� En� el� dictamen� del�Tribunal� Supremo� quedo� expresado� el� punto� de� vista� de� que� por�ejemplo� un� préstamo� puede� constituir� una� forma� solapada� de�soborno�y�puede�constituir�un�beneficio�económico�bajo�la�condición�de�que�éste�fue�realizado�con�dicho�carácter�y�con�esa�intención�fue�extendido� y� aceptado.�Estas� formas� de� corrupción� también� pueden�ser� los� contratos� que� se� firman� para� la� ejecución� de� determinadas�actividades�(por�ej.:�opiniones,�peritajes,�conferencias)�en�condiciones�privilegiadas� para� las� personas� que� ejercen� funciones� públicas,� las�

�������������������������������������������������������������������������������������������quedando� en� la� misma� relación� de� subordinación� (secundario).� La�situación� parecerá� diferente� cuando� la� actividad� pública� la� quisiéramos�limitar� a� la� esfera� económica.� Es� difícil� imaginarse� que� la� actividad�precisamente� en� esta� esfera� podría� significar� otra� cosa� diferente� que� la�realización� de� las� tareas� públicas� en� el� significado� arriba� presentado.� Ya�que� los� órganos� de� la� administración� pública� no� emprenden� actividad�económica�por� las�mismas� razones�que�motivan�a�otro� sujeto� (empresa),�sino�que� lo�hacen�precisamente�para�poder�cumplir�con�sus�obligaciones�en�el�campo�de�la�satisfacción�de�las�necesidades�de�los�ciudadanos.��

8�� Ver�a�O.Górniok,�Komentarz�/�w:/�Dokumenty�Karne,�Prawo�Wspólnot�Europejskich�a�Prawo�Polskie,�Warszawa�2000.�s.�243�i�n.�

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cuales�de�manera�deslumbrante�se�alejan�del�valor�de�dichos�servicios�y�cuya�intención�es�el�enriquecimiento�de�dichas�personas.��Sobre� el� fondo� del� delito� de� la� corrupción� se� debate� desde� hace�muchos� ańos.� Este� constituye� un� problema� que� linda� entre� el�beneficio�económico�y�que�se�manifiesta�como�un�distintivo�de�este�delito,� y� por� otro� lado,� con� las� llamadas� propinas.� En� el� lenguaje�común�la�“propina”�es�un�suplemento�de�dinero�que�por�costumbre�se�otorga�por�un�servicio.�El�asunto�consiste�en�que�los�límites�entre�la�propina�que�es�admisible�y�el�soborno�inaceptable�no�son�fáciles�de�precisar�y�cada�caso�puede�ser�examinado�de�manera�individual.�Esta�no� es� una� tarea� fácil,� ya� que�por� un� lado� no� se� puede� sancionar� el�soborno� camuflado� ya� sea� este� activo� o� pasivo,� por� otro� lado,� hay�que� tener� mucho� cuidado� con� las� evaluaciones� precipitadas� y�simplificadas�y�no�causar�dańos�a�un�círculo�dado�o�a�sus�respectivos�representantes9.��El� criterio�que�con�mayor� frecuencia� se�propone�para�diferenciar� al�soborno�de�la�propina�es�el�rango�de�la�persona�a�la�que�se�le�entrega�el� beneficio.� En� tanto� que� el� hecho� de� recibir� propinas� por� los�meseros,�guardarropas,�choferes�o�por�otros�empleados�de�bajo�nivel�no�es�considerado�como�un�delito,�ya�en�el�caso�de�recibir�propinas�por� empleados� de� alto� nivel,� sobre� todo,� por� aquellos� que�representan� a� la� empresa� (institución)� en� el� exterior� puede� esto� ya�resultar� como� un� delito.� No� obstante� provoca� cierta� reserva� el�criterio�sobre�la�magnitud�del�beneficio,�a�la�vista�de�entregar,�algunas�veces,�propinas�grandes�y�pequeños�sobornos.��Dificultades� peculiares� se� presentan� en� la� prueba� de� definir� el�concepto� de� #����)�(��� $� �����”.� Sobre� todo� el� carácter�inmesurable� del� beneficio� (ventaja)� dificulta� la� determinación� de� su�esencia.� Se� presenta� entonces� la� pregunta,� si� sobre� su� existencia�deciden� las� evaluaciones� objetivas� o� más� bien� las� necesidades�subjetivas� del� que� recibe� o� exige� el� beneficio.� La� literatura� polaca�sobre� el� tema� se� pronuncia� por� el� carácter� objetivo� del� beneficio,�afirmando�entre�otros,�que�el�beneficio�personal�puede�ser�percibido�como�una�ventaja�en�los�ojos�de�una�persona�corriente.�De�aquí�pues,�que� una� invitación� para� escuchar� un� concierto� de� algún� pianista�famoso�constituye�únicamente�un�placer�y�no�un�beneficio�personal,�ya�que�eso�representa�una�ventaja�exclusiva�para�el�músico.��El� delito� que� corresponde� a� la� corrupción� pasiva� o� venalidad� es� la�llamada�(� &$(�*���(!���,�conocido�de�otra�manera�como�soborno.�Este� delito� lo� comete� aquel� que� da� o� promete� dar� un� beneficio�económico�o�personal�a�un�empleado�que�ejerce�una�función�pública�relacionada� con� la� ejecución� de� dicha� función.� El� autor� de� dicho�delito�está�sujeto�a�pena�de�prisión�entre�6�meses�y�8�ańos.�El�delito�de� soborno� puede� igualmente� ser� cometido� en� diferentes� formas�calificadas� (las� conocidas� como� generadoras� de� severa� pena� de�responsabilidad),�y�en�ello�el�agravamiento�de�la�responsabilidad�tiene�lugar�entonces�cuando:��

�������������������������������������������������9�� Por.�M.�Surkont,�Łapownictwo,�Warszawa�1999,�s.�122�i�n.�

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� el�sobornador�quiere�inclinar�a�la�persona�que�ejerce�una�función�pública�a�que�ésta�infrinja�los�reglamentos�de�la�ley;��

� el�sobornador�entrega�beneficio�a�cambio�de�que�se�viole�la�ley;�� el� sobornador� concede�o�promete�dar� un�beneficio� económico�

de�un�valor�considerable.��La� concesión� de� ventajas� abarca� cualesquiera� formas� de� entrega�directa� o� indirecta� de� beneficios� económicos� o� personales� al�individuo�que�ejerce�una�función�pública.�La�manera�de�conceder�el�beneficio�depende�de�la�forma�que�éste�tenga�y�es�altamente�variado,�apropiado� a� las� necesidades� del� sobornado� y� al� objetivo� que� dicho�beneficio�ha�de�satisfacer,�en�muchos�de�los�casos,�camufla�la�esencia�de� la�transferencia�creando�a�su�alrededor� la�apariencia�de� legalidad.�La� promesa� de� otorgar� un� beneficio� es� empero� presentada� por� el�sobornador�mediante�una�declaración,� la� cual�debe� ser� concretizada�unicamente�en�ese�grado�para�que�quede�claro�cual�es�su�carácter,�el�valor�del�beneficio�y�la�intención�de�su�concesión.��2�����$ �!�((�*��$�0������La�protección�pagada�la�perpetúa�aquel�que����0��%&������������&����)�&��(���� en� las� instituciones� estatales� o� autónomas� y� en�organizaciones� internacionales� –� ��� 3�(�� (� 0�� ��� �� ���!� /���� ��� $� �� ��� ���&(�*�� ���� ��0+�� ��&�!�� �� (�/���� �����!��� �$� ������&������)�(����(��*/�(����$� �����1��������&���$ �/���� ��� "�!��� Aquí� el� delito� lo� comete� también� aquel� que�$ ���(�����(����((�*��de�otra�persona�o��)� /�����(����((�*���������$� �����de�que�posee�tales�influencias,�aunque�en�la�realidad�así�no�sea10.��El� delito� de� la� protección� pagada� atenta� contra� el� funcionamiento�correcto�de� las� instituciones� estatales� y� autónomas,� perjudicando� su�imagén�ante�los�ojos�de�la�sociedad.�Es�más�que�evidente�el�hecho�de�que� hacer� mención� –� clara� o� sobre� entendida� –� de� que� se� tiene�influencia� en� las� instituciones� y� en� relación� con� ello� recibir� una�remuneración�por�parte�de�la�persona�interesada�en�que�se�le�arregle�algún�asunto�que�de�manera�muy�clara�infringe�el�ordén�público.�Esto�puede�provocar�que�en�la�sociedad�se�configure�la�peligrosa�opinión�sobre�la�posibilidad�de�arreglar�asuntos�a�cambio�de�dinero,�es�decir�pues,� en� contra� de� los� principios� establecidos� por� la� ley.� Para� la�existencia�del�delito�no�tiene�significación�si�la�persona�alega�tener�de�hecho�influencia�en�la�administración�y�en�otras�instituciones�públicas�y� si� tiene� intención� de� utilizarlas.� Solo� el� mismo� hecho� de� aludir,�aunque� el� autor� no� tenga� ninguna� posibilidad� de� influir� en� los�

�������������������������������������������������10��El�cargo�de�haber�cometido�precisamente�ese�delito�fue�imputado�en�uno�

de� los� más� grandes� escándalos� de� corrupción� que� ha� tenido� lugar� en�Polonia,� conocido� como� el� “Caso� Rywin”.� Al� consorcio� de� prensa� que�publica�el�periódico�más�popular�en�Polonia,�“Gazeta�Wyborcza”,�el�autor�del� negocio� sucio� le� propuso� que� a� cambio� de� recibir� 17� millones� de�dólares� por� su� intermediación� a� los� niveles�más� altos� del� gobierno,� para�que�éstos�hagan�tales�cambios�en�la�ley�sobre�los�medios�de�comunicación�y�de�esa�manera�el� consorcio�de�Gazeta�Wyborcza�pudiera� comprar�uno�de�los�canales�de�televisión�de�escala�nacional.�

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fucionarios�–�es�un�atentado�contra� la� autoridad�del�poder� estatal� y�los�poderes�autónomos.��La� segunda�etapa�de� la�protección�pagada� la� constituye�el� concepto�de� intermediario� en�el� arreglo�de� asuntos� a� cambio�de�un�beneficio�económico� o� personal� o� bien� su� promesa.� El� asunto� en� donde� el�actor�va�a�ser�el�intermediario,�no�tiene�que�consistir�en�un�arreglo�en�alguna� institución� en� la� cual� ciertamente� tiene� o� dice� poseer�influencia,�incluso,�en�general,�no�tiene�ni�que�existir.�El�autor�puede�provocar� la� convicción� de� que� la� administración� o� la� institución� se�ocupa� del� asunto� (por� ejemplo:� tiene� la� intención� de� realizar� un�control�o�que�ya�inició�procedimiento�penal).��La� protección� pagada� la� comete� también� aquel� que� �� �� �� ����������������������������������� ��������� ����������������� ���������������� ������������ ���������� � ��������� � ����� ��� ���� �������������������������1� en� donde� la� mediación� ha� de� consistir� en� ejercer�presión� ilícita� en� la� decisión�de� la� persona�que� cumple� una� función�pública.�Sobre�el�autor�de�tal�delito�puede�recaer� la�pena�de�presión�comprendida�entre�6�meses�y�ocho�ańos.���La� corrupción� en� el� sector� económico� privado� es� un� fenómeno�conocido� desde� hace� mucho� tiempo,� no� obstante� únicamente� en�junio�del�ańo�2003�la�legislación�polaca�decidió�sobre�su�criminalidad.�Tal�decisión�fue�basada�por�diferentes�puntos�de�vista,�sobre�todo,�se�puso�atención�al�hecho�de�que�en�nuestro�país�se�ha�observado�una�intensificación� de� la� actividad� económica� acompańada� del� aumento�de� fenómenos� patológicos� en� formas�de� corrupción�de� los� cuadros�directivos� (managers).�El�carácter�objetivo�y�negativo�del� fenómeno�descrito�y�su�gran�potencialidad�para�perjudicar�el�correcto�desarrollo�de� las� relaciones� económicas,� exige� la� aplicación� de� medios�especialmente� dolorosos,� previstos� en� el� derecho� penal.� Se� ha�indicado�igualmente�sobre�la�necesidad�de�nivelar�el�status�legal�de�los�cuadros�directivos�que�cumplen�funciones�públicas�(por�ejemplo,�de�los� representantes� del� Tesoro� del� Estado),� los� cuales� hasta� ahora�respondían� sobre� la� base� de� los� reglamentos� referentes� a� la�corrupción� en� las� actividades� de� las� instituciones� estatales� y�autónomas,�con�el�grado�de�responsabilidad�de�los�cuadros�directivos�que� administran� capital� privado� y� cuya� venalidad� no� era� penable� a�pesar� de� que� sus� consecuencias� negativas� para� la� sociedad� son�comparables� con� los� efectos� de� la� corrupción� en� el�movimiento�de�los�bienes�del�sector�público.��El� combate�de� este� tipo�de�comportamientos� constituye� también� la�realización� de� las� obligaciones� internacionales� de� Polonia,� que�emanan� por� el� ingreso� a� la� Unión� Europea� (Convención� Jurídico+Penal�del�Consejo�Europeo�sobre�la�Corrupción�del�día�27�de�enero�de�1999,�Directivas�de�Acción�Común�de� fecha�22�de�diciembre�de�1998�referentes�a�la�lucha�contra�la�corrupción�en�el�sector�privado).��La�criminalidad�de� la� corrupción�en� las� actividades� económicas� (del�sector� privado)� es� una� tarea� extraordinariamente� difícil.� Ella� exige�pues,� que�hay� que� apartarse� del� régimen�del� derecho�público� y� a� la�

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vez� tomar� en� cuenta� la� naturaleza� de� las� relaciones� con� carácter�jurídico� civil,� en� la� cuales� a� sabiendas� funciona� el� principio� de� libre�contrato� (lex� contractus).� Al� criminalizar� a� la� corrupción� en� esta�esfera� de� debería� también� recordar� la� libertad� de� la� actividad�económica� garantizada� por� la� Constitución,� cuya� limitación� es�admisible� únicamente� en� intereses� públicos� importantes.� La�reproducción�mecánica� de� los� esquemas� de� acuerdo� a� los� cuales� se�construyen� los�delitos�de�corrupción�en�el� sector�público� legal� sería�sin�duda�alguna�un�error�evidente.�Resultaría,�por�ejemplo,�en�castigar�a�una�vendedora�por�el�hecho�de�que�un�cliente�en�manifestación�de�agradecimiento�por� las� tareas�que�cumple�diariamente� le�pagara�una�cuota�superior�a�la�que�le�corresponde�por�haber�recibido�un�servicio�amable.��De� acuerdo� con� la� regulación� legal� adoptada� en� el� código� penal�polaco,� la� corrupción� en� la� esfera� económica� la� perpetua� aquel� que�cumpliendo� con� una� función� directiva� en� una� entidad� organizativa�que�se�ocupa�de�actividad�económica�o�que�tiene,�por�el�puesto�que�ocupa,� una� influencia� decisiva� en� la� toma� de� decisiones� en� las�actividades� relacionadas� con� dicha� institución� –� recibiendo� por� ello�un�beneficio�económico�o�personal�o�bien�su�promesa�a�cambio�de:��a.� proceder�con�una�conducta�que�pueda�crear�dańos�materiales�a�

la�entidad,�b.� la�llamada�competencia�deshonesta,�c.� una�acción�de�preferencia�inadmisible�a�favor�de�un�comprador�

o� un� receptor� de� una� mercancía,� de� un� servicio� o� de� una�prestación.�

��El�autor�de�tal�delito�puede�también�ser�–por�un�lado–�una�persona�que�cumple�una�función�determinada�en�una�unidad�que�se�ocupa�de�actividades� económicas� (por� ejemplo,� miembro� del� consejo� de�administración,�director)�o�que�pueda�tener�una� influencia�real�en� la�toma� de� decisiones� relacionadas� con� las� actividades� de� dicha�identidad.�Por�el�otro�lado�el�delito�lo�comete�también�aquel,�él�cual,�en� la� situación� arriba� descrita� concede� u� ofrece� otorgar� beneficio�material�o�personal.��El�comportamiento�que�puede,�pero�que�no�siempre�debe�provocar�dańo� material� al� sistema� matriz� de� la� empresa� es,� por� ejemplo,� la�firma�de�un�contrato�desventajoso�a�cambio�de�obtener�un�beneficio�económico�o�personal,�y�cuya�realización�no�garantiza�el�alcance�de�tales�ganancias�como�las�que�se�podrían�obtener�mediante�la�firma�de�un�contrato�en�condiciones�normales,�exentas�de�corrupción.�El�daño�comprende� no� solamente� la� pérdida� efectiva� (damnum� emergens),�sino� también� la� privación� del� lucro� (lucrum� cessans).� La�manifestación�del�dańo�no�es� sin� embargo�condición�de� incurrir� en�delito,�puesto�que�es�suficiente�la�posibilidad�de�su�aparición,�es�decir,�el�dańo�potencial�provocado�por�el�comportamiento�corrupto�de�un�representante�de�la�empresa.��La�acción�de�la�competencia�deshonesta�que�puede�constituir�una�de�las� actuaciones� tomadas� a� cambio� de� un� beneficio� económico� o�personal� tiene� en� el� sistema� del� derecho� polaco� su� definición� legal.�

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Tal� acto,� de� acuerdo� con� la� ley� para� combatir� la� competencia�deshonesta� +�es� la�actuación�en�contra�de� la� ley�o�contra� las�buenas�costumbres,� si� ésta� amenaza�o�viola� el� interés�de�otro�empresario�o�cliente.� Actos� de� competencia� deshonesta� son� en� general� los�siguientes:��� hacer�entrar�en�error�la�marca�de�la�empresa,�� el� señalamiento� falso� o� engañoso� del� origen� geográfico� de� las�

mercancías�o�de�los�servicios,�� la�violación�de�los�secretos�de�la�empresa,��� la� instigación� a� la� anulación� o� al� no� cumplimiento� de� un�

contrato,��� la�imitación�de�productos,�� la�imputación�o�elogios�deshonestos,�� el�impedimento�de�acceso�al�mercado,�� el�soborno�de�una�persona�que�ejerce�una�función�pública,�� la�publicidad�deshonesta�o�prohibida,�� la� organización� del� sistema� conocido� como� la� venta� de�

avalancha.��Vale� observar� que� el� representante� de� una� empresa� que� emprende�una�de� las�conductas�arriba�enumeradas� infringe� los�principios�de� la�competencia�honesta,� lo�cual�–en�si�mismo–�es�un�acto�prohibido�y�que�al�mismo�tiempo�–acepta�a�cambio�de�ello�beneficios�materiales�o�personales–�cae�en�un�delito�de�corrupción�económica.�� �El�acto�preferencial�inadmisible,�considerado�como�una�conducta�de�“prestaciones� recíprocas”� de� un� representante� corrupto� de� una�empresa� significa� el� desacuerdo� con� los� principios� en� vigor� de�privilegiar�a�su�contratante�(el�así�llamado�comprador�o�consignatario�de�la�mercancía,�del�servicio�o�de�la�prestación).��Tanto�el�autor�que�recibe�el�beneficio�o�su�promesa,�como�el�hechor�que� otorga� dicho� beneficio� –� son� objeto� de� pena� de� prisión� de� 3�meses� a� 5� años.� Si� con� su� acción� el� autor� que� recibe� la� ventaja�(beneficio)� genera� al� sujeto� económico� dańos� materiales�considerables11,�éste�queda�sujeto�a�una�responsabilidad�severa�en�los�límites�de�6�meses�a�8�ańos�de�prisión.���Las� conductas� de� criminalidad� en� los� deportes� abarcan� el� llamado�deporte� profesional,� el� cual� –en� concordancia� con� la� ley� sobre� la�actividad�económica�en�Polonia� y� con� la� ley� sobre� la� cultura� física–�constituye�una�actividad�económica.�De�aquí�se�desprende�pues,�que�la� corrupción� en� los� deportes� ha� sido� clasificada� entre� los� delitos�contra� la� actividad� económica.� El� legislador� decidió� sancionar� las�regulaciones� legal+penales� en� esta� materia� como� consecuencia� del�aumento,� cada� vez� más� frecuente,� de� conductas� deshonestas,� las�cuales� –ejercen� influencia� en� los� resultados� de� las� competencias�deportivas–�deformando� la� idea�del� deporte� como� tal.� Seguramente�

�������������������������������������������������11��El� término,� “dańo� material� considerable”� está� definido� en� las� leyes� del�

Código�Penal�Polaco.�Calculado�en�dólares�es�aproximadamente�de�45.000�USD.�

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no�es�esto�una�cosa�nueva,�pero�el�problema�se�ha� ido�convirtiendo�en�algo�sumamente�peligroso�cuando�las�competencias�deportivas�no�conducen� a� la� rivalidad� noble,� sino� que� deben� garantizar� a� los�participantes� y� a� los� organizadores� cuantiosas� ganancias� financieras.�Es� entonces� cuando� surge� la� tentación� que� para� obtener� esas�ganancias�se�tiene�que�influir�en�el�resultado�de�la�rivalidad�deportiva.�El� deporte� profesional� –en� consideración� al� dinámico�desarrollo� de�los� medios� de� comunicación� y� al� incremento� del� bienestar� de� la�sociedad–�constituye�un�elemento�muy�importante�de�la�vida�pública.�De�aquí�que�la�necesidad�de�eliminar�la�corrupción�en�esta�esfera�es�evidente,� como� lo� es� en� el� caso� del� funcionamiento� de� las�instituciones�públicas.�Esto�también�está�relacionado�con�el�hecho�de�que�cada�vez�más�personas,�sobre�todo,�la�juventud�toma�el�ejemplo�de�estas�actuaciones�de�la�vida�deportiva.��La� introducción� del� código� penal� referente� a� la� corrupción� en� el�deporte�es�un�resultado�indirecto�de�la�aceptación�por�Polonia�de�las�obligaciones� de� establecer� reglamentos� anticorruptivos� relacionados�con�el�ingreso�a�la�Unión�Europea.��La�tutela�penal+legal�de�las�competencias�deportivas�es�posible�gracias�a� la� cada� vez� más� amplia� y� profunda� regulación� legal� de� las�competencias�deportivas�profesionales�y�a�la�relación�formal�de�éstas�con� la� actividad� económica.� Los� campeonatos� deportivos�profesionales� son� competencias� enmarcadas� en� el� deporte�profesional,�el�cual�es�un�tipo�de�deporte�record,�practicado�con�fines�de�ganancias.�El�deporte�de�competición�es�en�cambio�una�actividad�humana,� voluntaria� y�que�por�medio�de� la� rivalidad� se�obtienen� los�resultados�deportivos�máximos.��El� autor� del� delito� lo� puede� ser���� � 0���4��� � ��� (�/$�!��(������$� !����� $ �)���������� �� ����� �&� $� !�(�$��!��� El� status� de�organizador� le� corresponde� a� cualquiera� que� cumpla� con� los�requisitos�establecidos�por� la� ley�de�cultura� física.�El�participante�es�en� cambio� el� deportista,� el� entrenador,� el� capitán� del� equipo� y�también�el� árbitro�deportivo.�El� autor� (es�decir,� el�organizador�o�el�participante)� comete� un� delito� cuando� �(���� &�� ����)�(����(��*/�(�� �� $� ������ �� ����� ��� $ �/���� ��� ��(3�� ���!�'�1��� ����� ��5� �� (�/�������&�� (�/$� !�/���!�����3����!�� %&��$&���� !��� � ��)�&��(��� ��� ��� ��&�!���� ��� ���� (�/$�!��(������$� !������La�evaluación�en�lo�que�concierne�a�la�honestidad�de�las�competencias� deportivas� se� deben� basar� en� los� reglamentos� que�gobiernan�la�organización�o�los�derechos�de�una�disciplina�deportiva�dada�y,�en�los�principios�de�ética�generalmente�aceptados,�vinculados�con�la�realización�de�las�aficiones�y�pasiones�de�la�persona�a�través�de�la� competición.� La� deshonestidad� de� “prestaciones� recíprocas”,� es�decir,� la�conducta�que�en�cualquier� forma� influya�en�el� resultado�de�las�competencias�deportivas�determina,�en�este�caso,�el�límite�inferior�de�la�ilegalidad,�arriba�de�la�cual�ya�no�hay�un�deporte�verdadero.�Vale�agregar� que� el� autor� corruptor� en� el� deporte� es� aquella� persona,� la�cual�en�la�situación�arriba�descrita,�otorga�o�promete�dar�un�beneficio�económico.���

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La� construcción� de� este� delito� se� apoya� básicamente� en� los� tipos�clásicos� de� venalidad.� Sin� embargo� ella� no� constituye� la� repetición�mecánica�de�tales�construcciones�y�el�elemento�básico�que�diferencia�el� soborno� clásico� del� soborno� deportivo,� concebido� como� un�comportamiento�deshonesto,�que�puede�influir�en�el�resultado�de�las�competiciones�deportivas�profesionales.���El�organizador�corrupto�o�el�participante�de�un�encuentro�deportivo�están� sujetos� a� pena�de�prisión� comprendida� entre� 3�meses� hasta� 5�ańos.� La� misma� pena� puede� recaer� sobre� la� persona� que� otorga� u�ofrece� dar� beneficios� al� organizador� o� al� participante� de� las�competencias�deportivas.���La� llamada� corrupción� electoral� ha� sido� definida� como� una� de� las�formas� más� propagadas� de� la� depravación� ciudadana.� Tanto� el�soborno� como� la� venalidad,� es� decir,� el� acto� individual� activo� o�pasivo� de� introducir� insinceridad� en� la� votación,� el� cual� a� pesar� de�cierta� semejanza,� se� diferencia� significativamente� del� soborno� y� la�venalidad�de�los�empleados�públicos.�Tampoco�puede�ser�tratada�de�la� misma� manera.� En� consideración� a� la� heterogeneidad� de� las�relaciones� secundarias� posibles,� incluso� de� bienes,� entre� él� que�compra� los� votos� y� los� que� lo� venden,� la� simulación� del� delito� es�mucho�más� fácil� y� establecer� el� carácter� delictivo� de� la� relación� es�muy� difícil.� El� contenido� delictivo� del� negocio� es� evidentemente� el�modo�de�votar�(eventualmente�abstenerse),�es�decir,�dar�el�voto�de�la�manera�acordada�o�bien�no�votar�del�todo.�Tal�acuerdo�es�un�delito�en� consideración� al� carácter� público+legal� de� la� votación� y� de� su�significado�objetivo�en�la�vida�pública.�El�solo�hecho�de�concertar�un�acuerdo� de� este� tipo,� independientemente� de� cómo� éste� sea�ejecutado,�somete�a�dudas�el�resultado�final�de�las�votaciones�desde�el�punto�de�vista�de�su�sinceridad.�Esto�ya�puede�considerarse�como�la�base�suficiente�para�la�aplicación�de�una�represión�penal.��Un� comportamiento� particularmente� inadmisible,� catalogado� como�corrupción�electoral,� se�puede�observar� en� las�votaciones� llevadas� a�cabo� en� condiciones� de� insinceridad.� Por� lo� tanto� no� se� puede�confiar�en�ellas�como�un�factor�básico�para�tan� importante�decisión�social� general� y� que� emana� directamente� de� los� resultados� del�sufragio.�Una�cosa�es�evidente,�que�los�electores�–al�tomar�la�decisión�en� lo� que� se� refiere� a� la� forma� de� emitir� su� voto–� se� guían� por�diferentes�motivos�y�preferencias.�Se�guían�también�por�algún�interés�personal,�el�cual�sin�embargo,�está�relacionado�con�el�interés�general�social� a� través� de� ese� y� no� de� otra� solución� electoral� (por� ejemplo�apoyando�en�las�elecciones�a�los�candidatos�que�lanzan�consignas�de�bajar� los� impuestos,� reducir� el� desempleo� etc.).� En� el� caso� de� la�corrupción�electoral� se� trata�de�otro� tipo�de�beneficios,� es�decir,�de�las� ventajas� relacionadas� con� el� contenido� de� la� votación� y� de� su�resultado.� Estas� ventajas� son� en� el� caso� de� la� corrupción� electoral�independientes�de�la�interpretación�correcta�del�objetivo�del�sufragio,�y�muchas�veces�incluso�contrarias�a�éste.��Este�delito�lo�comete������������������ �������������� ����������������������������������������������������� ���� ��������� ��������������

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����� ������ � �������� �(la�llamada�corrupción�pasiva).�El�autor�del�delito� es� también� ������ ���� �������� ��� �������� ������ � ���������� �� ������������ �������������������������� ��������������������������� ������ � �������� � � �� ����� �� ���� ���� �� ��� � � � � (la� llamada�corrupción�activa).�En�ambos� casos�el� autor�del�delito� está� sujeto� a�penas�de�prisión�de�3�meses�a�5�ańos.���El�delito�de�corrupción�electoral�ya�era�conocido�en�el�derecho�penal�polaco�en�el� período�de�entreguerras.�Este� ya� aparecía� en�el� código�penal�del�ańo�1932.�Sin�embargo�su�equivalente�estuvo�ausente�en�el�código� penal� de� 1969.� Vale� agregar� que� ya� en� la� etapa� de� la�elaboración� de� los� cambios� anticorruptivos� del� código� penal�actualmente� en� vigor� de� 1977,� pesaba� el� punto� de� vista� de� que� no�seria� justificable� la� criminalidad� de� dar� y� recibir� únicamente� las�promesas� electorales.� La� campańa� electoral� se� desarrolla� por�costumbre�de�tal�modo,�que�casi�todos�los�candidatos�aseguran�a�los�electores,�que�si�ganan� las�votaciones�harán�por�ellos�algo�favorable�en�la�esfera�económica�o�no�material.�De�modo�parecido�igualmente�los�electores�perciben�esas�promesas�por�hechas�y�bajo�esa�influencia�entregan�su�voto�a�un�candidato�dado.�Este�tipo�de�comportamiento�no� es� censurable� a� tal� grado� que� justifique� la� aplicación� de� una�sanción�penal.���El� “premio”�penal+legal� para� el� autor�de�delitos� corruptivos,� el� cual�adecuadamente� antes� el� hecho� revela� a� los� órganos� judiciales,� así�como� las� circunstancias� de� dicho� acto� corruptivo,� desde� hace� ya�tiempo� en� Polonia� ha� sido� objeto� de� animadas� discusiones� y�polémicas.�La�propuesta�de�abordar�esta�cuestión�también�en�la�etapa�de�los�trabajos�parlamentarios�se�diferenció�en�un�grado�considerable.�En� cambio� no� hubo� la� menor� duda� de� que� el� bajo� índice� de�descubrimiento� de� los� delitos� de� corrupción� reclama� el�restablecimiento� de� la� institución,� la� que� por� lo� menos� crearía� la�posibilidad�de�un�trato�más�suave�al�autor�que�manifieste�la�voluntad�de� “cooperar”� con� los� órganos� judiciales� y� que� el� destinatario� de�dicho� “premio”� debe� de� ser� fundamentalmente� aquel� quien� es� el�autor�de�la�venalidad�activa�(es�decir�el�sobornador).��Las� premisas� del� arrepentimiento� activo� presentado� por� la� persona�que�entrega�el�beneficio�económico�o�personal�son�las�siguientes:��� ��� �(����de�tal�beneficio�o�su�promesa�por�la�otra�parte,�� ��� ��)� /�(�*�� �� ���� * 0����� '&��(������ por� la� persona� que�

entregó�el�beneficio,�la�denuncia�sobre�el�hecho�de�la�entrega�y�la�declaración� de� todas� las� circunstancias� importantes� del� delito,�antes�de�que�el�órgano�judicial�se�entere.��

�Si�se�cumplen�las�premisas�mencionadas�el�informante�no�está�sujeto�a�pena�lo�que�significa�que�el�procedimiento�penal�con�respecto�a�él�en� general� no� se� inicia.� El� arrepentimiento� activo� garantiza�impunidad� a� la� persona�que�ha� entregado� el� beneficio� en� todos� los�casos�de�corrupción�a�excepción�de� la� llamada�corrupción�electoral.�En�este�último�caso�no�hay�entonces�motivos�racionales�para�premiar�a� la� persona� que� corrompe� al� elector,� el� cual� puede� ser� pues,� por�

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ejemplo,�el�mismo�candidato�al�puesto�de�presidente,�de�diputado�o�de�senador.�En�fin�como�resultado�se�introdujo�el�reglamento,�el�cual�con�relación�al�delincuente�que�participa�del� lado�pasivo� (es�decir� la�persona� con� derecho� a� voto),� prevé� obligatoriamente� una�conmutación�extraordinaria�de�la�pena�o�la�posibilidad�de�renunciar�a�la�pena,�si�éste�informa�al�órgano�creado�para�el�efecto�sobre�el�hecho�del� delito,� las� circunstancias� en� que� se� cometió,� antes� de� que� el�órgano�se�entere�del�mismo.��En�la�literatura�se�pone�atención�a�que�la�concepción�de�la�impunidad�a� cambio� de� la� denuncia� puede� resultar� peligrosa,� sobre� todo� si� el�informante� da� cuenta� (denuncia)� del� recibo� por� otra� persona� (por�ejemplo,� un� funcionario� público)� únicamente� de� una� promesa� de�beneficio� económico� o� particular.� Sus� partidarios� pareciera� que� no�perciben� que� en� la� práctica� puede� ser� utilizada� para� una� simple�provocación�o�que�puede�servir�para�desacreditar,�por�ejemplo,�a�un�funcionario�público,�que�arreglo�algún�asunto�no�de�acuerdo�con�las�expectativas�del�peticionario.�A�más�de�esto,�tiene�mucha�importancia�la�cuestión�consecuentemente�planteada�por�el�Secretario�del�Comité�de� la� Integración�Europea,� sobre� la� colisión�evidente�de� la� solución�aprobada,�con�la�pauta�general�del�derecho�internacional,�de�la�ilicitud�de�alcanzar�por�el�autor�de�cualquier�delito�corruptivo�ventaja�alguna�por�su�comportamiento�imputable.�����

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Óscar�Coello*���Don� José� de� la� Riva+Agüero� y�Osma� fue� un� abogado� y� doctor� en�jurisprudencia� que� desempeñó� la� presidencia� del� Consejo� de�Ministros,� la� Alcaldía� de� Lima,� la� cartera� del� Ministerio� de�Instrucción,�Justicia,�Culto�y�Beneficencia;�el�decanato�del�Colegio�de�Abogados,� la�Presidencia�de� la�Academia�Peruana�de� la�Lengua,�etc.�Fue,�además,�bachiller�en�Letras�y�doctor�en�Historia.�Pertenecía�a�la�Real� Academia� de� la� Historia� de� Madrid,� a� la� Sociedad� de�Americanistas� de� París,� a� la� Hispanic� Society� de� New� York� y�ostentaba� innumerables�condecoraciones�de�alto�rango,�nacionales�y�extranjeras.�Sin�embargo,�no�se�le�recuerda�por�ello.�En�lo�efímero�de�la� vida� humana,� la� tenencia� de� estas� pequeñas� glorias� se� razonan�deleznables:�finalmente,�las�cintas�y�condecoraciones,�los�títulos�y�los�cargos,� los� halagos� y� los� nombramientos� se� descubren� vanales� y�engañosos�a�la�hora�en�que�se�enfrenta�la�humillación�del�sepulcro.�Y�es� que� la� trascendencia� y� la� perpetuidad� solo� le� son� permitidas�tentarlas�al�hombre�a� través�de� la� idea,� la�hazaña�o� la�palabra.�Riva+Agüero,� parece� que� se� percató� desde�muy� joven� de� estas� verdades.�Hoy� día,� se� le� rememora� en� los� centros� de� altos� estudios� y� en� los�institutos�de�alta�investigación,�cuyo�nombre�ilustra,�por�su�sapiencia;�sus� libros� son� respetados�por� ser� fuente� inagotable� de� reflexión,� de�buen�juicio�y�de�pasión�por�el�Perú.��Este�año�se�conmemora�el�centenario�de�una�tesis�que�presentó�a�los�19� años�de� edad� en� la�Casona�de� San�Marcos.�De� ella� escribe�Luis�Alberto�Sánchez,� también�otro�precoz�abogado�y� letrado:� «El� joven�estudiante�asombró�a�sus�maestros�y�condiscípulos�cuando�en�1905,�para� graduarse� de� bachiller� en� Letras,� presentó� a� la� Facultad�respectiva�una�voluminosa�tesis�titulada�“Carácter�de�la�literatura�del�Perú�Independiente”,�libro�como�no�se�había�producido�ninguno�de�tal� laya�entre�nosotros,� superior�por�mil�conceptos�a� los� trabajos�de�Carlos� Prince,� Felix� Cipriano� Coronel� Zegarra,� las� monografías� de�Ricardo�Palma,�José�Toribio�Polo�y�Eleazar�Boloña�sobre�la�materia,�y�un�notable�avance�sobre�el�prólogo�de�Menéndez�y�Pelayo�al�tercer�tomo� de� su� Antología� de� la� poesía� hispanoamericana� (1894)1»�(Sánchez:� 1966,� p.� 1266).� La� tesis� fue� elogiada,� luego� de� su�publicación�inmediata,�por�don�Miguel�de�Unamuno�y�por�el�propio�

�������������������������������������������������*��Doctor� en� Literatura� Peruana� y� Latinoamericana� por� la� Universidad�

Nacional�Mayor�de�San�Marcos.�Magíster�en�Literaturas�Hispánicas�por�la�Pontificia� Universidad� Católica� del� Perú.� Licenciado� en� Literaturas�Hispánicas� por� la�Universidad�Mayor� de� San�Marcos.� También� posee� el�título� de� Profesor� de� Lengua� y� Literatura.� Docente� nombrado� de� las�universidades�de�San�Marcos�y�de�San�Martín.�

1�� SÁNCHEZ,� Luis� Alberto.� ��� ����������� ��������� Lima:� Ediventas,� 1966.�Tomo�IV,�p.�1266.�

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don� Marcelino� Menéndez� y� Pelayo.� En� las� líneas� que� siguen,�pretendo�hacer�una�rápida�lectura�de�obra�tan�singular.��En�1905,�no�se�había�descubierto�aún�Machu�Picchu,�faltaba�casi�una�década� para� que� Jorge� Chávez� estrellara� las� alas� amarradas� con�cuerdas� de� piano� de� su� mítico� Bleriot� en� Domodósola,� los�extramuros� del� mundo� en� Lima� eran� señalados� por� un� penal�tenebroso�llamado�el�Panóptico,�que�se�ubicaba�donde�hoy�día�es�el�Hotel� Sheraton,� faltaban� doce� años� para� que� recién� se� fundara� la�Universidad�Católica,�Julio�C.�Tello�era�un�médico�sanmarquino�que�aún� no� había� desenterrado� Chavín� de� Huántar� o� Paracas.� Ricardo�Palma� era� el� Director� de� la� Biblioteca� Nacional� y� González� Prada�preparaba�la�edición�de�Horas�de�lucha;�el�poeta�Chocano�andaba�de�viaje� cumpliendo� puntuales� visitas� en� los� palacios� tropicales� de� sus�amigos,�los�tiranuelos�de�Centroamérica;�y�ese�año�publicó������� ���� �������������.�En�verdad,�el�país,�el�Perú,�se�recobraba�de�una�guerra�infame;�y�acabábamos�de�voltear�un�siglo�en�el�que�quizá�cometimos�la�mayoría�de�nuestros�errores�o,�para�decirlo�con�palabras�de�la�tesis�que� conmemoramos,� habíamos� presenciado� «el� terrible� espectáculo�de� un� pueblo� que� se� destrozaba� con� sus� propias�manos.»� (p.� 115),�hablando� de� las� estocadas� sin� nombre� que� le� dio� el� militarismo� a�nuestra�incierta�república.��A� pesar� de� su� juventud� impecable,� Riva+Agüero� había� leído� con�fervor�entre�otras�muchas�cosas�las�extensas�y�sesudas�obras�de�Hipólito�Taine�y�de�Marcelino�Menéndez�y�Pelayo;�y,�prácticamente�desde� niño,� había� sido� un� solitario� lector� de� todo� libro� más� bien�propio�ya�de�la�conciencia�de�un�enterado�humanista:�así�y�solo�así,�se�había�hecho�dueño�de�un� indiscutible�amor�y�pasión�por�esta�patria�alucinante� de� historias� encontradas,� y� desencuentros� sin� término,�donde�él�ya�había�ubicado�a�esa�edad�tempranísima�el�cauce�preciso�de�su�destino�de�intelectual�serio�y�responsable.�Este�joven,�casi�niño,�digo,�se�propuso�como�tesis�de�investigación�del�pre+grado�crear�de� golpe� los� estudios� literarios� de� nuestro� país� recién� emancipado,�donde�todo�se�encontraba�disperso,�donde�todo�estaba�por�hacerse.���Había� ingresado� a� la� Facultad� de� Letras� hacía� apenas� tres� años,� en�1902,� y� el� trabajo� lo� había� terminado,� según� propia� declaración,� en�1904.�No� era� la� primera� vez� que� alguien� hacía� un� panorama� de� las�letras�peruanas,�en�el�siglo�anterior�Marcelino�Menéndez�y�Pelayo�y,�mucho�antes,�Ticknor�solo�para�citar�los�más�eminentes�trabajos�habían�propuesto�un�ordenamiento�del� quehacer� literario� castellano�en�el�Perú;�pero�eran�obras�hechas�por�extranjeros,�sabias�pero�ajenas�al� entender� del� país.� Él� mismo� reconoce� la� anticipación� sufrida:�«...molesta� y� humilla� verse� precedido� por�maestros� que� han� dejado�muy�poco�por�decir...»�(p.�75;�[las�citas�que�estoy�haciendo�provienen�de� la� edición� de� sus� obras� completas,� comenzada� en� 1962� por� el�Instituto�Riva+Agüero�de�la�Universidad�Católica,�justamente�con�esta�tesis,�que�es�el�volumen�I]).�No�cita�nunca�a�Ticknor,�que�es�de�1854,�pero� sí�muchas� veces� a�Menéndez� y�Pelayo,� que� es� de� 1894.�Debo�precisar� que� lo� que� se� propuso� el� joven� Riva+Agüero� fue� solo� el�ordenamiento�de�la�producción�artística�en�lengua�española�del�siglo�XIX,�es�decir,�del�Perú�Independiente,�y�rehusó�prudentemente�tratar�la�producción� inmediata�de� los�primeros� años�del� siglo�XX.�En�ese�

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sentido,� la� tesis� consiguió� delimitar�muy� bien� su� objetivo,� desde� el�título.���Los�parámetros�de� su� trabajo,� así� lo� reclama�en�varios� tramos�de� la�tesis,� eran� estos:� «he� procurado� estudiar� honradamente� la� materia,�acudiendo�a�las�fuentes�más�seguras�y�leyendo�todas�las�obras�en�que�me� ocupo,� y� he� declarado� con� entera� sinceridad� la� impresión� que�dichas�obras�me�han�producido.»�(p.�62)�Es�decir,�estamos�ante�una�lectura� crítica� impresionista,� pero� debo� decir� también� que� este�impresionismo�se�encuadra�mejor�dentro�de�los�marcos�historicistas,�tanto�como�de�la�llamada�crítica�de�influencias�y�se�desborda�ante�los�frecuentes�juicios�sociológicos�del�crítico.�Pero�no�solo�sociológicos,�sino� también� políticos,� educativos,� antropológicos� y� hasta�económicos.�Por�ejemplo,�en�sus�conclusiones� recomienda�«atraer�a�toda� prisa� la� inmigración� y� el� comercio� de� los� distintos� países�europeos»�(p.�299),�para�frenar�la�hegemonía�de�los�Estados�Unidos.�En�otro�momento�de�las�mismas�conclusiones�dice�que�«la�cancillería�de� Wáshington� nos� gobernará� y� manejará� a� su� antojo»� (p.� 301);� y�como� las� tales� hay� indicaciones� en� todos� los� campos�mencionados.�Debo�decir�que�el�joven�graduando�era�consciente�del�desborde�y�de�disculpa�así�ante�su� jurado:� «El� tema�me�ha� llevado� insensiblemente�más� allá� de� lo� que� quería:� a� conclusiones� que� tienen� algo� de�sociológicas� (...)�Dispensadme,� señores;�disculpad�mi� inexperiencia.»�(p.�305)��Pero�si�algo�nos�sorprende�en�la�tesis�de�Riva+Agüero�es,�justamente,�la� versatilidad� y� la� experiencia� del� crítico� demostradas� a� tan� tierna�edad.�Nos�asombra� la� facilidad�con�que�recorre� todos� los�campos�y�todas�las�materias,�nos�admira�por�la�madurez�con�que�opina�y�por�la�valentía� (a� veces� temeridad)� de� sus� juicios;� y� por� la� sinceridad� que�tantas�veces�reclama�como�parámetro�para�entender�su�obra.��Es�hora�de�dar�cuenta�de�la�tesis�y,�junto�con�la�descripción,�deslizaré�muy�respetuosamente�algunas�observaciones.�El�primer�capítulo�trata�del� «Carácter� literario� de� los� peruanos»� y� se� inicia� con� una� frase�irremplazable:� «Dos� razas,� aunque� en� muy� diverso� grado,� han�contribuido�en�el�Perú�a�formar�el�tipo�literario�nacional:�la�española�y�la�indígena.»�(p.�65)�Quiero�explicar�lo�de�«en�muy�diverso�grado».�El�Perú�independiente,�el�del�período�de�la�tesis,�o�al�menos�el�Perú�de� los� tres� cuartos� finales�del� siglo�XIX�no�era�muy�diferente� al�de�1821� ó� 1824:� los� españoles� se� fueron,� pero� nosotros� éramos� los�mismos,� el� pueblo� seguía� hablando� de� pesos� y� pesetas,� las� telas� se�medían� en� varas� y� se� seguían� comprando� los� granos� en� libras� y�arrobas;� cruzábamos�con� la�misma�prosapia� el�puente�de�piedra�del�río�hablador�para�ir�a�los�paseos�virreinales�de�la�Alameda,�Amancaes�o� a� la� magia� de� los� toros� de� la� Plaza� de� Acho.� Y� nos� seguíamos�apellidando�López�o�Martínez.�Íbamos�a� las�mismas� iglesias�no�solo�los� domingos,� sino� a� las� novenas� nocturnas;� y� las� mujeres� no�entraban�a�misa�en�San�Francisco,��San�Marcelo�o�San�Pedro�si�no�lo�hacían� tapadas� o� con� el� decoro� de� extensas�mantillas� españolas.� La�literatura� del� siglo� XIX� se� hizo� en� español.� Es� producto� de�hispanohablantes.�La�literatura�quechua,�como�producción�vernácula�del� siglo� XIX� o� como� recuento� histórico� del� incario� aún� no� era�materia�de�ninguna�obra�seria.�El�primer�volumen�de�literatura�inca�se�

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publicaría� recién,� treinta�y� tres�años�después,�en�1938,� lo�hizo�Jorge�Basadre.� Al� respecto,� contaba� el� doctor� Porras� en� sus� clases�sanmarquinas� que� el� gobierno� de� Benavides� le� encargó� a� � Ventura�García�Calderón�la�publicación�de�una�biblioteca�básica�de� literatura�peruana� y� que�García� Calderón� consultó� a� Raúl� Porras� para� ver� si�comenzaba� con� las� obras� del� Inca� Garcilaso� o� con� un� cronista�anterior.�Entonces� el� insigne�maestro� le� sugirió� comenzarla� con� un�volumen� de� poesía� quechua,� a� lo� que� asombrado� respondió�García�Calderón:� “¿Pero,� existe� una� poesía� quechua?”,� “Claro�propuso�Porras,� encárguele� a� Basadre� que� prepare� una� antología.”� La�anécdota� la�reproduce�Washington�Delgado�en�su�breve�Historia�de�la�Literatura�Republicana,�p.�21.���Por�tanto,�en�1905,�vanamente�algún�jurado�le�podría�objetar�a�este�o�a� cualquier� otro� graduando� que� hablara� siquiera� de� la� literatura�quechua�o�inca,�porque�su�tesis,�para�comenzar,�era�una�tesis�sobre�la�literatura�del�Perú�independiente�y�el�Perú�independiente,�al�menos�el�de� la� literatura,� era� el� Perú� castellano.� Los� que� lo� han� reprochado�después,�por�ejemplo�Mariátegui,�dos�décadas�más�tarde,�en�1928,�en�el�ensayo�«El�proceso�de�la�literatura»,�el�por�qué�ignoró�la�literatura�inca,�encuentran�una�respuesta�muy�simple,�primero,�porque�no�era�el�tema� de� la� tesis;� segundo,� porque� en� 1905� la� literatura� quechua�estaba,�prácticamente,�sepultada�como�lo�estaban�aún�Machu�Picchu,�Chavín�de�Huántar�o�Paracas;�y,�tercero,�porque�el�mismo�Mariátegui,�en�su�famoso�ensayo�de�la�literatura�tampoco�comienza�con�los�incas�cuando�enjuicia�la�literatura�peruana,�en�los�mismos�7�ensayos�donde�llama�a�Riva+Agüero�encomendero.�Sin�embargo,�examinando�en�frío�e� imparcialmente,� como� quería� Vallejo,� cien� años� después,�observamos�que�el�cuasi�adolescente�estudiante,�en�esta�misma� tesis�que�celebramos�afirma�lo�siguiente:�«Los� indios� tuvieron�antes�de� la�conquista,� si� no�una�verdadera� literatura,�por� lo�menos�condiciones�literarias� definidas� que� han� podido� influir� sobre� los� literatos� de� la�República»�(p.�71)�Y,�aunque�esa�literatura�no�era�manejada��muy�bien�en�esos�días,�el�graduando�que�acaso�ya�frecuentaba�las�crónicas�en�las�que�sería�experto,�sin�duda,�luego�de�sustentar�su�tesis�de�doctor�cinco�años�después�en�San�Marcos�ya�lo�avizoraba�así.�En�verdad,�también�Francisco�García�Calderón�en�un�prólogo�que�hizo�para�una�edición�parisina�de�Melgar,�en�1878,�había�trazado�una�breve�reseña�de� los� yaravíes� y� las� formas�poéticas� incas,� pero� no�podríamos� aún�hablar�de�un�tratado�serio�sobre�poesía�inca�ni�mucho�menos.��El�segundo�capítulo�sobre� la� imitación�en� la� literatura�peruana�parte�de� una� afirmación� central.�Dice� que� el� carácter� de� una� literatura� se�explica�no�tanto�por�el�genio�de�la�raza�como�por�otros�dos�factores:�la�imitación�y�la�individualidad�artística.�Y�en�torno�a�estos�factores�es�que�vertebra� su�estudio.�Dice� que� intenta� explicar:� «cuáles�han� sido�las� influencias�que�han�dominado�en�nuestra� literatura�posterior�a� la�colonia,� y� a� la� vez� señalar� la� parte� de� originalidad� (...)� que�corresponde�a�sus�principales�cultivadores»�(p.�74).�Al�hacerlo�postula�que:�«Cuanto�en�el�Perú�se�ha�pensado�o�se�ha�escrito,�es�reflejo�de�lo�que�en�otras�partes�se�escribía�y�se�pensaba.�Mas�no�por�eso�deja�de�tener�valor�efectivo� la� influencia�del�carácter�nacional»�y�agrega�que�«hay�géneros�(...)�en�los�que�el�carácter�peruano�y�la�tradición�criolla�

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predominan� sobre� los� modelos� extranjeros,� hasta� el� punto� de�hacérnoslos�olvidar»�(p.�74).��Voy� a� repasar� rápidamente� estos� dos� conceptos� en� la� intención�del�graduando.� El� de� «las� influencias� que� han� dominado� en� nuestra�literatura� posterior� a� la� colonia»;� pero,� antes,� en� el� concepto� del�«carácter�nacional».��Voy�a�referirme�a�este�«carácter�peruano»�o�«carácter�nacional»�en�el�entender� del� joven� Riva+Agüero.� Para� nosotros,� ahora� cien� años�después,�las�cosas�están�más�claras.�Por�patria�es�decir,�por�la�tierra�donde� hemos� nacido,� esta� donde� nacieron� nuestro� mayores� y� que�hemos�escogido�para�morir�entendemos�una�patria�antigua�que� la�ganó�para�nosotros�el�hombre�de�Lauricocha,�en�Huánuco,�hace�unos�10� mil� años,� que� la� engrandecieron� en� mucho� los� incas� y� la�ensancharon�aún�más�los�españoles;�conforme�lo�atestigua�el�mapa�de�1810,�mapa�cercano�a� la�época�en�que�estos�últimos�se�fueron.�Esta�tierra� la� hemos� visto� cercenada� sensiblemente� ya� por� nuestros�propios�errores�en�los�siglos�XIX�y�XX.�Por�nación,�es�decir,�por�la�gente� que� aquí� vivimos,� entendemos� un� pueblo� multíplice� que� se�gesta�hace�menos�de�quinientos� años�cuando�comienza�el�mestizaje�de�razas�grandes�y�fuertes�como�la�española,�la�inca�y�la�negra�y�de�la�cual� es� expresión�perfecta� la� frase� de�González�Prada�de� que� entre�nosotros� quien� no� tiene� de� inga� tiene� de�mandinga.� Y� así,� de� este�modo,�cuando�pisamos�tierra�extraña�los�de�fuera�nos�miran�como�a�hispanos� o� latinos,� sin� importar� los� rasgos� que� predominen� en�nuestro�físico.�Por�Estado,�o�sea�por�la�organización�político+jurídica,�económica,� etc.,� entendemos� una� república� que� nace� hacia� 1821� y�1824,�cuando�llega�la�expedición�del�argentino�San�Martín�a�Paracas�y�cuando� la� expedición�del� venezolano�Bolívar� cierra� la� tenaza�por� el�norte.� El� Perú� como� país,� es� decir,� como� concepto� global,� como�entidad� distinguible� de� otras,� el� Perú� como�país� contemporáneo,� el�Perú�actual,�sin�duda�nace�con�la�llegada�de�nuestros�fundadores�allá�por�1532,�pues�fueron�ellos�los�que�le�pusieron�ese�nombre�y�los�que�lo� incrustaron� en� el� corpus� de� la� cultura� mundial� y� lo� hicieron�distinguible� entre� otras� entidades� similares� de� occidente,� como�México,�como�Panamá,�o�como�la�propia�España.��Del�Perú�actual,�hay�que�decir,�que�en�él�es�imposible�hacer�preguntas�que�busquen�distinguir�hasta�dónde�llega�lo�español�de�Vallejo,�autor�castellano,� y� donde� comienza� lo� indio� del� mismo� santiaguino.� O�dónde� termina� lo� indio� y� donde� comienza� lo� español� del� cuzqueño�Garcilaso,�o�hasta�dónde�es�negrito�nuestro�limeñísimo�San�Martín�de�Porras,�hijo�de�un�hidalgo�español�de�Burgos.�O�dónde�comienza�lo�indio� y� donde� termina� lo� español� de� algunos� de� nosotros� o� de� las�ciudades�donde�aún�vimos:�Lima,�Arequipa,�Cajamarca,� �Trujillo;� �o�de� la�mayoría�de�nuestros�usos�y�costumbres�como�el�de�seguir�con�una�velita�al�Señor�yacente�en�la�procesión�sevillana�de�Ayacucho�o�el�cargar�las�andas�de�oro�del�Cristo�Moreno�de�Pachacamilla.���En�el�entender�de�Riva+Agüero�las�cosas,�sin�embargo,�no�se�habían�aclarado� por� completo,� pero� ya� se� acercaban� a� esta� concepción,�cuando�dice:�«la�literatura�colonial�fue�y�debía�ser�exacta�imitación�de�la�española.»�(p.�75).�Lo�cual�nos�parece�obvio,�puesto�que�el�Perú�de�

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los�siglos�XVI�al�XVIII�o�XIX�era�un�Perú�español,�en�todo�lo�que�a�la�cultura�oficial,�al�metatexto�o�al�canon�imperante�se�refiriera.�Pero,�inexplicablemente,�recusa�esta�literatura�por�esa�misma�razón�cuando�la� juzga� y� dice:� «¿A� qué� se� reduce,� pues,� la� literatura� colonial?� A�sermones� y� versos� igualmente� infestados� por� el� gongorismo� y� por�bajas�adulaciones,�y�a� la�vasta�pero� indigesta�erudición� (...)� literatura�vacía� y� ceremoniosa,� hinchada� y� áulica� (...)� caduca� e� infantil,� (...)�repulsiva� para� el� artista� y� el� poeta»� (p.� 76).� Estoy� hablando� del�estudiante�que�se�está�graduando,�porque�después�cuando�él�mismo�va�conociendo�más�esta�literatura�del�Perú�español,�las�rectificaciones�tendrían� que� ser� urgentes.� Y� así� lo� hizo� valientemente� cuando� al�publicar�la�tesis,�el�mismo�año�de�1905,�agrega�un�apéndice�y�escribe:�«...�he� incurrido�en�positivos�errores.�Es�mi�deber� indicarlos.�1.+�Ha�sido�una�ligereza�de�mi�parte�decir�que�‘la�literatura�de�la�colonia�no�presenta� en� la� lírica� religiosa� � ni� en� la� profana,� composición� alguna�digna�de�recuerdo’»�(p.�308).��«Algo�se�aprende�en�un�año;�y�al�releer�ahora� las� primeras� páginas� de� este� folleto,� escritas� a� principios� de�1904,� veo�que�he� exagerado»� (pp.� 307+8).�Y� es� que� la� dulce�voz�de�Amarilis,�la�hermosa�piedad�de�Diego�de�Hojeda�y�los�deliquios�de�la�anónima�del�Discurso�en�loor�de�la�poesía�lo�habían�hecho�retroceder�en�su�recortada�apreciación.�Pero,�valga�la�rectificación�también,�para�certificar�un�par�de�verdades�disimuladas:�la�tesis�la�escribió�no�a�los�veinte�años,�sino�a�los�diecinueve;�y,�modestamente,�le�llama�folleto�a�una�tesis�de�más�de�300�páginas.��En�cuanto�a�«las� influencias�que�han�dominado�en�nuestra� literatura�posterior�a�la�colonia»�el�joven�Riva+Agüero�las�resume,�descontada�la�influencia� española,� a� la� influencia� francesa� que� se� da� en� los� años�previos�a�nuestra�república�independiente,�pero�siempre�vía�la��ahora�indiscutible�hispanidad�de�nuestras�letras�republicanas;�y�así�dice:�«...al�finalizar�el� siglo�XVIII,� trascendió�al�Perú�el�espíritu� innovador�que�ya� animaba� a� España� desde� el� reinado� de� Carlos� III.� Soplaron�entonces� ráfagas� de� renovación� intelectual,� precursoras� de� la�Independencia,� y� llegaron� hasta� acá� los� ecos� de� Voltaire� y� la�Enciclopedia»� (p.� 77).� Las� otras� influencias� que� señala� en� el� siglo�XIX,�la�italiana,�inglesa�o�alemana,�son�casi�imperceptibles.��Riva+Agüero� comienza� su� estudio� de� autores� propiamente� con�Mariano� Melgar;� así� afirma� que:� «Nuestra� literatura� del� siglo� XIX�principia�con�el�poeta�arequipeño�Mariano�Melgar»�(p.�78)�y,�a�partir�de� él� comienza� un� discurso� crítico� cuyos� fundamentos� él� mismo�explica�en�algunos�pasajes�meta+textuales,�como�por�ejemplo,�cuando�contrapone�su�concepción�de�la�crítica�a�la�de�González�Prada�y�sus�émulos.�La�crítica,�dice,�no�debe�conducir�a�una�intransigencia�rígida�y� unilateral,� que� solo� vea� una� sola� faz� del� hombre� y� de� la� obra.�La�crítica� no� debe� negarse� al� asombro� o� a� la� curiosidad� tolerante� o�amplia,� es� decir,� a� la� simpatía� crítica� que� permita� «adivinar� la�personalidad�del�escritor�unificándose�con�él,�procurando�reconstruir�sus� ideas� y� emociones,� colocándose� en� sus� puntos� de� vista� y� por�momentos�reviviendo�mentalmente�su�vida»�(p.�238).�La�crítica�dice,�no� debe� juzgar� desde� fuera� con� prevención� hostil,� negándose� a�apreciar�la�animada�complejidad�de�lo�orgánico,�la�percepción�de�los�matices.�La�crítica�no�debe�ser�un�alegato�pro�domo�sua�«y�quien�no�se� avenga� con� la� idiosincrasia� del� crítico,� salga� de� su� tribunal�

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irremisiblemente� condenado»� (p.� 239).� En� otras� palabras� debe� ser�imparcial� y� no� una� crítica� de� parte� o� parcializada.� En� fin,� el�graduando�sanmarquino�postula�en�su�trabajo�que� la�crítica�no�debe�ser�maniquea,�es�decir,�o�solo�apoteosis�o�solo�diatriba.�Sin�que�eso�signifique,� por� supuesto,� que� la� crítica� deba� ser� complaciente� o�mediatizada.�En�otro�momento,�ya�al�finalizar�su�obra�escribe:�«Creo�haber�probado�en�algunos�pasajes�de�mi� tesis�que�no� temo�decir� la�verdad�y�que�no�me�arredra�tratar�de�los�vivos,�ni�en�caso�necesario�herir� la�vanidad� literaria,� la�más� irritable�de� todas� las�vanidades.»� (p.�259)��Con� tan� claras� ideas� ahora� podemos� entender� por� qué� le� llama� a�Melgar� «un� momento� curioso� en� nuestra� historia� literaria»� (p.� 79),�porque�si�bien�al� innovar� las� letras�castellanas�con�la�asimilación�del�yaraví�indígena,�y�tener�momentos�de�felices�destellos�de�clara�poesía,��sigue� rimando�en� idioma�castellano�y,� en�decir�del�graduando� «rima�pobremente,� su� vocabulario� es� reducido� y� desgarbado� y� lo� afean�expresiones�de�mal�gusto.»�(p.�79).��A�partir�de�allí�asombra�el�novel�sanmarquino�con�sus�apreciaciones�severas�sobre�las�cumbres�y�las�medianías�del�siglo�XIX.�Creo�que�el�poeta�favorito�del�graduando�era�Quintana�porque�no�pierde�ocasión�de�medir� a� casi� todos�nuestros�poetas� del�XIX� con� él.�Después�de�Melgar�examina�a�Olmedo,�Larriva,�Valdez,�a�José�María�Pando.��El�capítulo�tercero�está�dedicado�a�Felipe�Pardo�y�Aliaga�y�a�Manuel�Asencio� Segura,� principalmente.� De� Pardo� dice� que:� «Hablar� del�teatro�de�Pardo,�sería�notoria�hipérbole.�Sus�comedias�que�son�tres,�y�de�las�cuales�solo�se�representaron�dos�(...)�no�constituyen�un�teatro»�(p.�115).�Y�que�«su�principal�mérito� (...)�consiste�en� las�noticias�que�nos� dan� sobre� el� modo� de� vivir� de� nuestros� abuelos,� sobre� la�costumbres�limeñas�de�principios�del�siglo�pasado»�(p.�117),�es�decir,�del�Perú�español�del�XIX:�«...�no�son�estas�comedias�obras�exclusivas�de� imitación� española;� al� contrario,� son� un� perfecto� retrato� de� la�sociedad� limeña� de� aquella� época»� (p.� 116).� Dice� que:� «Lo� propio�sucede�con�los�artículos�de�costumbres�(...)�que�se�reducen�a�dos:�‘El�paseo� a�Amancaes’� y� ‘El� niño�Goyito’»� (.p.117).�Finalmente,� con� la�rotundidad� de� sus� juicios� el� sanmarquino� declara:� «Si� Pardo� no�hubiera� compuesto� sus� sátiras� políticas,� sería� un� literato� elegante� y�apreciable�y�nada�más»�(p.�118)�y�para�explicarlas�hace�un�enjundioso�examen� de� nuestras� peripecias� político+sociales� en� el� Perú�Independiente,� que� dichas� por� un� estudiante,� sacuden� aún� más�nuestra� sensibilidad� como� aquella� apreciación� con� la� que� comencé�esta�plática�de�que�el�Perú�del�siglo�XIX�acabó�por�destrozarse�con�sus�propias�manos.��A� Segura� sí� lo� quiere:� «...� es� un� verdadero� literato»,� dice,� «...� posee�vida,� movimiento� desenfado,� intenso� colorido� local;� todas� las�cualidades� propias� de� los� que� comprenden� y� aman� al� pueblo»� (p.�128).� Señala� sus� defectos,� pero� se� rinde� a� la� evidencia:� «Segura� ha�retratado�aquel�período�de�transición�que�va�de�1824�a�1860�(...)�en�el�cual�aún�había�tapadas�y�se�bailaba�la�legítima�mozamala.»�(p.�132).��

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El�capítulo�cuarto�estudia�el� romanticismo�en�el�Perú.�Estudia�a� los�grandes,�es�decir,� se� recrea�con�el� ‘Acuérdate�de�mí’�de�Salaverry� �y�despliega�un�examen� juicioso,� acertado�y�extenso�de�nuestro�primer�escritor�del�XIX,�es�decir,�Palma.�De�él�dice:� «acertó�a�emanciparse�de� la� imitación� servil� y� borrosa,� y� a� pensar� y� sentir� por� sí� mismo.�Supo� al� cabo,� en� verso� como� en� prosa,� ser� alguien,� expresar� sus�personales� sentimientos.»� (p.� 179).� Pero� aclara� que� «cuando� se� le�proclama�príncipe�de�la�literatura�patria,�no�se�piensa�en�sus�poesías�sino�en�sus�Tradiciones»� (p.�180).�Ellas�«para� los�que�hemos�nacido�en� este� rincón� del� mundo� y� amamos� con� filial� cariño� los� patrios�recuerdos,�poseen�una�magia�indefinible»�(p.�187).�También�estudia�a�los� poetas� medianos� y� a� propósito� de� ellos� despliega� una� curiosa�teoría:� «Los�poetas�malos�no� tienen�derecho�a�existir;� los�medianos,�sí;�y,�leídos�a�ratos�y�con�indulgencia,�gustan�y�hasta�pueden�enseñar.�Si�no�se�atendiera�a�las�medianías,�muy�escasos�serían�los�nombres�de�la� literatura� peruana.»� (p.� 155)� En� este� capítulo� también� estudia� las�manifestaciones�escasas�de�la�novela�peruana�del�siglo�XIX.��Confieso�que�el�capítulo�quinto,�en�el�que�trata�a�los�escritores�de�la�post� guerra� del� Pacífico� es� el� que� me� ha� revelado� las� calidades�superiores� de� la� crítica� del� ilustre� graduando� sanmarquino.� Cuando�comenta�un�texto�de�González�Prada�dice�de�él:�«El�hombre�que�ha�dicho�todo�esto�es�un�patriota�(...),�que�con�la�clarividencia�que�da�el�amor� ha� visto� nuestros� males,� ha� palpado� nuestras� lacerías� y� ha�prorrumpido�desde�el�fondo�de�su�alma�airada�en�palabras�de�terrible�y�desgarradora�verdad.»� (p.�241)�Pero,�vivo�aún�el�maestro�Prada� le�enrostra� sus� errores� con� afecto,� pero� con� toda� claridad:� «Admiro� a�González�Prada�como�estilista;�lo�respeto�personalmente»,�le�dice,�«...�pero�sus�proyectos�políticos�me�parecen�errados»�(p.�243).�No�está�de�acuerdo� con� su� visión� del� Perú� ni� con� la� de� sus� seguidores:�«González�Prada�y�sus�discípulos�todo�lo�exageran,�violentan�y�sacan�de�quicio� (...)�El�Perú�es�para� ellos�un�presidio� suelto»� (p.�244).�No�parece�un�joven�de�diecinueve�años�el�que�le�explica�al�viejo�maestro�que:�«Nuestra�regeneración�(...)�Vendrá�del�progreso�en�la�educación;�del� incremento� de� la� riqueza;� del� desarrollo� de� la� actividad;� del�combate�sin�tregua�contra�la�inercia,�contra�la�pereza�criolla�que�nos�mata;�de�la�consolidación�de�la�paz;�de�la�estabilidad�de�los�gobiernos;�de�una�acertada�reforma�constitucional»�(p.�245+6).�En�otro�momento�le� dice:� «Defendamos� dondequiera� la� libertad� de� conciencia� (...)�dejemos�que�en�las�universidades�y�en�los�diarios,�en�la�tribuna�y�en�el�libro,� se�manifiesten� todas� las� doctrinas;� no� proscribamos� ninguna,�no�nos�erijamos�en�jueces�infalibles�de�la�verdad»�(p.�248).�Recusa�su�prédica� violentista� y� le� recuerda� la� responsabilidad�de�un� intelectual�cuya� pluma� es� leída� con� fruición� por� los� jóvenes,� que� son� los�más�influenciables.�Colombia,�le�dice�al�maestro,�es�«un�solemne�ejemplo�que� enseña� cuales� son� los�malditos� frutos� del� charlatanismo� de� los�ideólogos»� (p.� 247).� «Señalar� defectos� no� es� tarea� muy� ardua;� lo�importante� es� proponer� remedios»� (p.� 242).� Estas� frases� las�podríamos� haber� escrito� nosotros� en� la� mañana� de� hoy,� pero� las�escribió� un� muchacho� de� San�Marcos,� ahora� justamente� hace� cien�años.��

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El� llamado� capítulo� sexto� y� final,� es� de� apenas� poco� más� de� una�página� y� en� él� se� rehúsa� a� tratar� a� las� promesa� del� momento,� por�extrema�prudencia.���De�sus�conclusiones�ya�he�dicho�algo�al�comienzo;�y�en�ellas,�repito,�se� entremezclan� consideraciones� literarias,� sociológicas,� educativas,�etcétera.���Algunas�reflexiones�finales:�Escribir�una�tesis,�mirándolo�bien,�si�uno�se�aplica,�puede�ser�un�trabajo�relativamente�sencillo;�de�hecho,�todos�los�días�se�sustentan�tesis�en�el�país.�Pero�hacer�una�tesis�que�al�cabo�de� un� siglo� sorprenda� por� su� seriedad,� por� sus� juicios� maduros� y,�sobre�todo,�se�convierta�en�paradigma�de�dedicación,�de�compromiso�con�la�cultura,�de�punto�de�referencia�de�cómo�deben�ser�los�trabajos�de� investigación,� es� decir,� originales,� pioneros,� que� desbrocen� el�camino,�ya�no�resulta�tan�fácil.�Por�ello,�el�trabajo�de�Riva+Agüero�es�admirable.�Ahora�bien,�que�este�trabajo�lo�realice�un�estudiante�cuasi�adolescente,�que�nos�dé�lecciones�de�cómo�la�intelectualidad�se�puede�poner�al�servicio�de�lo�que�está�por�hacerse�en�el�país,�es�doblemente�admirable.�No�quiero�decir�nada�de�los�elogios�que�prodigaron�en�su�momento�Unamuno�o�Menéndez�y�Pelayo,�por�citar�los�más�ilustres,�porque� los� halagos� se� ponen� amarillos� finalmente� como� las�fotografías.� Tampoco� quiero� decir� nada� más� de� las� diatribas� y�escozores�que�provocó� la� tesis�del� sanmarquino�Riva+Agüero,�en�su�momento:�el�tiempo�las�ha�sepultado�con�sus�arenas�implacables.�Por�haberse�aferrado�a�nuestro�suelo,�por�juzgar�que�aquí�se�cumplían�las�dimensiones� de� su� destino,� por� dedicar� los� mejores� años� de� su�juventud� a� amar� nuestra� historia,� nuestras� letras,� nuestros� valores,�nuestras� vicisitudes,� por� dedicarle� al� Perú� sus�mejores� energías,�me�inclino� reverente� ante� la�memoria� de� este� estudiante,� autor� de� esta�tesis� de� hace� cien� años,� y� que� su� esfuerzo� sea� el� paradigma� de�nuestros�afanes�presentes.�����������������������

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�Jorge�Ortiz�Pasco*�

��Es� anecdótico� pero� a� la� vez� contradictorio,� intentar� entender� que�cuando� aflora� la� inversión� privada,� sea� esta� nacional� o� extranjera�tengamos� que� buscar� mecanismos� para� que� la� misma� se� sienta�protegida.�Y�es�que� la� inversión�privada�necesita�de�un�campo�fértil�para� desarrollarse,� el�mismo� que� no� esta� constituido� solamente� por�condiciones� micro� o� macro� económicas,� sino� además� por� la�seguridad�en�el�campo�legal,�judicial�y�de�la�tranquilidad�en�el�tiempo�para�cualquier�inversión�(largo�plazo).��Ante� este� escenario,� en� el� cual� los� inversionistas� privados� se�constituyen� en� los� principales� actores� de� una� economía� social� de�mercado� abierto� y� sin� controles,� buscarán� del� Estado� las� garantías�que�les�permitan�realizar�las�inversiones�de�capital�con�la�tranquilidad�que� se�merecen� y� en� el� largo� plazo� que� las�mismas� requieren� para�desarrollarse�y�como�consecuencia�de�ello�revertir�al�Estado�a�través�de�la�generación�de�empleo,�aumento�de�la�producción,�nivelación�de�la� balanza� de� pagos� (en� un� primer� término),� fomento� de� las�exportaciones,�incremento�de�la�recaudación,�crecimiento�como�país,�aumento� del� producto� bruto� interno,� generación� de� leal� y� sana�competencia,�entre�otros.��Es� por� ello� que� los� Estados� emergentes� y� con� un� atractivo� para� el�inversionista� privado� formulan� políticas� a� través� de� normas� legales�que� buscan� brindar� seguridad� jurídica� no� al� inversionista� como�equivocadamente� se� dice� y� he� aquí� la� primera� interrogante� del�presente�trabajo:�¿Se�otorga�seguridad�a�los�inversionistas�o�se�otorga�seguridad� a� las� inversiones� que� ellos� realizan?� La� respuesta� es� a�mi�modesto� entender� sencilla,� se� otorga� garantía� y� seguridad� a� las�inversiones�realizadas�por�los�inversionistas.��Así� es� como� van� apareciendo� en� nuestras� realidades�Latinoamericanas�diversas�modalidades�de�protección�a� la� inversión�privada�nacional�o�extranjera.�En�Venezuela�por�ejemplo�se�busca�dar�seguridad� a� su� principal� actividad� productiva,� es� decir� el� petróleo� y�por�ello�el� inversionista�celebra�convenios�de�asociación�o�contratos�asociativos�con�el�Estado.�Caso�contrario�sucede�en�Colombia�donde�el� interés� estatal� sobrepaso� la� posibilidad� de� fomentar� determinada�

�������������������������������������������������*�� Abogado� y� estudios� de� Maestría� en� Derecho� de� los� Negocios� por� la�

USMP.�Postgrados� en�Derecho�de�Contratos,�Derecho�de� la�Empresa� y�Derechos� de� Autor� por� la� Universidad� de� Buenos� Aires,� Argentina.�Postgrado�en�Contratación�en�la�Nueva�Economía�por� la�Universidad�de�Castilla� La� Mancha,� España.� Autor� del� Libro� Apuntes� de� Derecho�Registral.� Cordinador� Académico� y� Profesor� del� Curso� Anual� de�Postgrado� en� Derecho� Registral,� Profesor� del� Curso� Seminario� en�Derecho�Registral� en� la�Especialización� en�Derecho�Civil� y�Responsable�de�la�Maestría�en�Derecho�de�los�Negocios�de�la�USMP.�

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actividad� y� se� dedico� a� una� serie� de� actividades� principalmente�industriales,�por�ello�que�en�dicho�país� se� refieren�a� la�Convenios�o�Contratos� de� Estabilidad� Jurídica,� termino� de� mayor� alcance.�Asimismo,�en�Chile�se�comenta�mucho�sobre�las�famosas�Franquicias�Tributarias� como�mecanismos� de� fomento� a� determinados� campos�de�la�producción,�ejemplos�por�todos�conocidos�los�encontramos�en�la� pesca� (salmón� en� toda� la� zona� sur� desde� Osorno� hasta� Puerto�Montt,� pasando� por� Frutillar,� Ancud� y� Puerto�Octay),� en� el� sector�minero�no�podemos�dejar�pasar�por�alto� la�producción�del�Cobre�y�por� último� en� el� campo� agroindustrial� la� inversión� protegida� esta�representada�por�la�fruta�(uvas,�manzanas,�damascos�y�peras).��Una�pregunta�que�debemos�formularnos�es:� ¿solamente�servirá�para�proteger� la� inversión?.� La� respuesta� es� sencillamente� no,� porque� el�objetivo�principal�del�Contrato�Ley�es�fomentar�la�inversión�privada�y�con� ello� atraer� la�misma�para� luego�otorgar� las� garantías� suficientes�que�le�permita�a�los�Inversionistas�realizar�sus�Inversiones.���Esta�figura�aparece�consagrada�en�nuestro�ordenamiento�civil�a�través�del� artículo� 1357� del� Código� Civil� de� 1984,� teniendo� como�antecedente�a�la�Ley�General�de�Minería�vigente�en�ese�momento,�es�decir� el� Decreto� Legislativo� 109,� el� cual� dentro� del� Capítulo� III,�Título�Octavo,�Artículo�157�establece�claramente�que�con�la�finalidad�de� promover� la� inversión� y� facilitar� el� financiamiento� de� los�proyectos�mineros� con�una�determinada� capacidad� inicial�mínima�o�de� ampliaciones� destinadas� a� llegar� a� esa� capacidad,� el� Poder�Ejecutivo� queda� autorizado� para� asegurar� contractualmente� el�régimen� de� beneficios� establecidos,� tales� como� la� estabilidad�tributaria,� la� ampliación� de� la� tasa� anual� de� castigos,� revaluaciones,�reducción�de�la�tasa�del�impuesto�a�la�renta,�etc.��Siguiendo� con� el� análisis� normativo� de� los� antecedentes� legislativos�podemos� indicar� que� la�misma� Exposición� de�Motivos� del� Código�Civil�establece�que�los�Contratos�Ley,�confieren�seguridad�para�quien�invierte� grandes� capitales,� generalmente� en� operaciones� de� alto�riesgo,� de� lenta� maduración� o� larga� amortización� y� su� mayor�significado� está� en� el� hecho� de� que� cualquier� incumplimiento� debe�sujetarse� a� las� normas� generales� de� la� contratación� civil� y� no� a� las�administrativas� que� no� le� son� aplicables.�Cualquiera� pensaría� que� la�sustentación�de�la�Exposición�de�Motivos�fue�obtenida�de�las�páginas�del� Diario� Gestión� y� como� no� del� escrito� de� un� economista;� es�innegable� la� relación� del� Derecho� con� la� Economía� y�consecuentemente� de� los� negocios� con� el� derecho.� Si� todavía� nos�resistimos� a� creer� en� lo� expresado,� entonces� quiere� decir� que� nos�gusta�tapar�el�sol�con�un�dedo.��Volvamos� a� la� norma� civil,� es� decir� el� artículo� 13571� del� código�vigente�de�1984�y�encontraremos�una�situación�propia�de�la�época�y�no�olvidemos�que�la�norma�refleja�lo�que�el�entorno�social�establece,�

�������������������������������������������������1�� Código� Civil,� Artículo� 1357.� Por� Ley,� sustentada� en� razones� de� interés�

social,� nacional� o� público,� pueden� establecerse� garantías� y� seguridades�otorgadas�por�el�Estado�mediante�contrato.�

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expresándose� con� ello� que� el� artículo� en� mención� contempla� una�condición� para� el� otorgamiento� de� las� garantías� o� seguridades� a� la�inversión;� dicha� condición� esta� representada� por� el� “sustento� en�razones�de� interés� social,� nacional� o�público“,� la�verdad�que�parece�una� exageración� y� además� una� exigencia� propia� de� estados�intervencionistas�con�políticas�de�control�y�digna�de�autoridades�que�tienen�por�mensaje�el�populismo.��¿Qué�inversionista�va�invertir�en�un�país�donde�la�Ley�que�autoriza�al�Estado�a�celebrar�Contratos�para�establecer�garantías�y�seguridades�a�sus� inversiones� está� condicionada� a� un� interés� social,� nacional� o�público?.� Interesa� seguir� con� el� cuestionamiento� y� por� ello� con� el�respeto�que�se�merecen�legisladores�del�Código�Civil,�no�encontrando�relación� alguna� entre� la� Exposición� de� Motivos� del� Código� Civil�donde�se�expresa�exactamente� todo� lo�contrario�a� lo� recogido�en� la�redacción�del� artículo�1357.�Más� aún,� si� tomamos�en�cuenta� lo�que�expresa�el�Dr.�Manuel�De�la�Puente�en�su�obra�������������� ������!,�cuando� menciona� al� autor� del� artículo� en� comentario,� el� profesor�universitario� Max� Arias� Schreiber� quien� sostuvo� públicamente� que�los�contratos�ley�son�verdaderos�contratos�privados.�Es�por�ello�que�De� la� Puente� agrega:� “...tanto� la� explicación� de� Arias� Schreiber�cuanto� su� posterior� Exposición� de� Motivos� constituyen,� por� � lo�tanto,�un�elemento�histórico�de�singular�importancia�para�determinar�el�verdadero�sentido�del�artículo�1357�del�Código�Civil”3.��Otro�análisis�que�consideramos�importante�formular�en�la�redacción�del� 1357,� esta� representado� por� que� el� mencionado� artículo�condiciona� la�celebración�del�contrato�a� la�existencia�de�una� ley.�Es�decir� primero� debe� haber� una� norma� legal� (entendamos� ley� en�sentido� extenso);� dicha� norma� sustentada� en� cualquiera� de� los�motivos� antes� comentados� permitirá� establecer� garantías� y�seguridades� que� serán� estipuladas� en� un� contrato.� Particularmente�creemos� que� el� procedimiento� expresado� en� el� 1357� además� de�generar�riesgo�para�la�inversión�es�complejo�al�exigir�que�previamente�a� la� celebración� del� contrato� deba� exigir� una� ley� (norma� legal)� que�establezca� las� garantías� y� seguridades� para� en� un� hecho� posterior�celebrar�el�contrato.�Consideramos�que�tal�y�como�esta�redactado�el�artículo� en� comentario� lo� único� que� estamos� expresando� es� que� el�contrato� se� constituye� en� la� última� rueda� de� este� coche� y� que� las�seguridades� a� la� inversión� se� consagran� realmente� en� la� ley� (norma�legal)� y� no� en� el� contrato,� lo� cual� hace� más� vulnerable� aún� la�seguridad�a�la�inversión,�ante�la�inminente�amenaza�de�que�la�ley�sea�derogada.��La� mencionada� ley� (norma� legal)� debe� constituirse� en� un� medio� o�instrumento�que�le�permita�a�determinado�sector�del�Estado�celebrar�el� Contrato� Ley.� Ejemplos� de� lo� expresado� los� encontraremos� en�

�������������������������������������������������2�� El�Contrato�en�General,�Tomo�I,�pág.�365,�tercer�párrafo:�“Desde�que�se�

gestó�el�que�artículo�1357�del�Código�Civil,�su�autor,�Max�Arias�Schreiber,�sostuvo�públicamente�que�los�Contratos�+�Leyes�son�verdaderos�contratos�privados,�por�lo�cual�consideró�que�era�indispensable�que�ésta� institución�fuera�introducida�en�el�Código�Civil”.�

3�� Op.�cit.�Tomo�I,�pág�365,�cuarto�párrafo.�

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normas,� tales� como� el� Decreto� Supremo� 013+99+PE4� y� el� Decreto�Supremo�015+99+PE5.�Entonces,�no�es�necesaria�la�existencia�de�una�ley� que� contenga� las� garantías� a� ser� reconocidas� en� determinada�inversión,� sino� muy� por� el� contrario� es� necesario� un� contrato� con�fuerza� de� ley� que� contenga� las� garantías� que� el� Estado� ofrece� a�determinada�inversión;�obviamente�el�representante�del�Estado�en�la�firma� de� estos� contratos� deberá� contar� con� la� norma� legal� que� lo�faculta�para�la�firma�de�dicho�compromiso�contractual�y�que�recibe�el�nombre�de�contrato�ley.��Un�ejemplo�patético�de�cómo�se�puede�cambiar�una�norma�por�otra�y�por�tanto�generar�cambios�radicales�que�ponen�en�duda�la�seriedad�de� un� Estado� en� cuanto� al� respeto� de� la� estabilidad� jurídica,� lo�encontramos� en� el� sector� eléctrico� cuando� se� remitió� al� Congreso�desde� el� Ejecutivo� un� Proyecto� de� Ley� que� pretendía� cambiar� las�reglas� de� juego� en� el� sector� eléctrico� a� la� mitad� del� camino.� Me�explico,� luego� de� siete� años� de� vigencia� de� la� Ley� de� Concesiones�Eléctricas� se� intentó� proponer� a� través� de� un� proyecto� de� ley� se�suspendan�por�cinco�años�el�otorgamiento�de�concesiones�eléctricas�y�es�más�se�pretendió� introducir�cambios�en� los�rubros�de�potencia,�energía,�transmisión�y�distribución,�así�como�imponer�una�regulación�distinta�a� la�que�fue� inicialmente�acordada�con�los� inversionistas.�La�justificación� fue� el� Gas� de� Camisea� y� la� pregunta� obligada� ¿qué�sucede� con� los� que� ya� invirtieron� en� estudios� de� factibilidad�cuantiosas�cantidades�de�dinero?�No��es�de�interés�para�el�desarrollo�del�presente�trabajo�analizar�el�sector�eléctrico�pero�si�consideramos�necesario�recalcar�la�vulnerabilidad�de�las�leyes�en�realidades�como�la�nuestra,� ¿acaso�el�proyecto�de� ley� remitido�al� congreso�no�contenía�un� interés� social,� nacional� y� público� representado� por� el� Gas� de�Camisea?.��Otro�ejemplo� totalmente�distinto�al�planteado� lo�encontramos�en� la�publicación� a� primera� página� de� la� Ley� 272136,� que� obviamente�constituye� una� majadería� extrema� al� imponer� la� prorroga� de� los�contratos� de� arrendamiento� ¿Acaso� el� Estado� me� compró� el�inmueble?,�¿Dónde�queda� la�autonomía�de� la�voluntad?�Y�lo�que�es�peor� en� una� economía� de� mercado� la� máxima� intervención� del�Estado� se�dará�por�que�cumple�un� rol�de� regulador,�pero�nunca�de�interventor�y�menos�en�la�libertad�para�contratar.��La� intención� de� mencionar� los� casos� de� La� ley� de� Concesiones�Eléctricas� y� la� vigencia� de� los� Contratos� de� Arrendamiento,� se� da�únicamente�para� llamar� a� la� reflexión� sobre� la� incipiente� estabilidad�jurídica�por�la�que�atraviesa�nuestro�país�y�con�ello�fundamentar�más�

�������������������������������������������������4� Que� autoriza� al� Ministro� de� Transportes� a� firmar� el� Contrato� de�

Otorgamiento� de� Garantía� con� la� Empresa� Concesionaria� del� Terminal�Portuario�de�Matarani.�

5�� El� Estado� otorga� garantía� al� Contrato� de� Concesión� para� la�Administración�de�los�Ferrocarriles�del�Sur�y�Sur�Oriente,�facultando�para�ello�al�Vice�Ministro�de�Transportes.�

6�� Ver�Normas� Legales� del� 08� de�Diciembre� de� 1999,� en� la� Ley� 27213� se�prorroga� la� vigencia� de� los� contratos� de� alquiler� de� inmuebles� cuyo�autoavaluo�sea�inferior�a�dos�mil�ochocientos�ochenta��nuevos.�

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aún�la�necesidad�de�contar�con�herramientas�de�fomento�y�seguridad�a�las�inversiones,�como�los�Contratos�Ley.��Dentro� de� este� contexto� aparece� el� Decreto� Legislativo� 6627� que�tiene�como�objetivo�aprobar�el�Régimen�de�Estabilidad�Jurídica�para�la�Inversión�Extranjera,�lo�cual�también�es�cuestionable,�dado�que�el�inversionista� nacional� no� tuvo� en� ese� momento� los� mismos�beneficios�que�los�extranjeros.�Por�allí�se�dijo�que�había�que�atraer�al�inversionista� extranjero� corrido� por� los� gobiernos� de� Velasco,�Morales�Bermudez,�Belaunde�y�García�Pérez,�esa�fue�la� justificación�de�moda.�En�lo�que�no�repararon�nuestros�gobernantes�de�turno�es�que� había� mucho� inversionista� nacional� que� ante� las� políticas�intervencionistas� y� populistas� sacaron� su� dinero� o� mudaron� sus�centros� de� operaciones� (industriales� y� comerciales)� a� países� vecinos�como� Ecuador,� Venezuela� y� Bolivia.� Un� hecho� que� corrobora� lo�expresado� lo� encontramos� en� las� normas� que� se� dieron� sobre�repatriación� de� moneda� extranjera.� Bueno,� nuevamente� el� tema�económico�nos�retira�un�poco�del�campo�legal,�volvamos�a�él.�Dentro�de� las� garantías� que� otorga� el� Régimen� de� Estabilidad� Jurídica�encontramos�las�siguientes8:��� Estabilidad� en� el� régimen� tributario� referido� al� impuesto� a� la�

renta.�� Estabilidad�en�el�régimen�de�libre�disponibilidad�de�divisas.�� Estabilidad� en� el� régimen� de� libre� remesa� de� utilidades,�

dividendos�y�capitales.�� Estabilidad� del� derecho� de� utilizar� el� tipo� de� cambio� más�

favorable.�� Estabilidad�del�derecho�a�la�no�discriminación.�� Estabilidad�de�los�regímenes�de�contratación�de�los�trabajadores�

en�cualquier�modalidad.�� Estabilidad�de�los�regímenes�de�promoción�de�las�exportaciones.�� Arrendamientos� Financieros,� estabilidad� total� en� el� régimen�

tributario.��El�Estado�a�través�de�la�norma�en�comentario9�facultó�a�la�Comisión�Nacional� de� inversiones� y�Tecnologías� Extranjeras� (CONITE)� para�celebrar�con�los�inversionistas�extranjeros�los�convenios�respectivos.��Debe� quedarnos� claro� que� las� principales� características� de� estos�Convenios�de�Estabilidad�son�las�siguientes10:��� Alcanza�a�la�Inversión�realizada�por�Extranjeros.�� El�plazo�de�su�otorgamiento�será�hasta�por�diez�años�contados�

desde�el�día�de�su�celebración.�� El� régimen� de� estabilidad� se� inicia� el� día� de� la� celebración� del�

convenio.�

�������������������������������������������������7�� Aprueban�el�Régimen�de�Estabilidad�Jurídica�para�la�Inversión�Extranjera.�8�� Artículos�9,10,11�y�12�del�Decreto�Legislativo�662.�9�� Artículo�30,�Disposiciones�Complementarias�del�Decreto�Legislativo�662.�10��Artículos�11,�12,13,15�y�16�del�Decreto�Legislativo�662.�

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� Dentro� del� convenio� se� incluye� una� condición� resolutoria�expresa�para�los�casos�de�incumplimiento�de�aportes�o�reducción�de�aportes.�

� Deben� registrarse� con� la� finalidad�de�obtener� los� beneficios� de�transferir� divisas� al� exterior� y� obtener� un� tipo� de� cambio� más�favorable.�

� Sometimiento�de�las�controversias�a�tribunales�arbitrales.��Consideramos�importante�recalcar�que�tantas�denominaciones�llaman�a� confusión,� para� ello� procedemos� a� realizar� la� siguiente� aclaración�para� el� mejor� entendimiento� de� los� Contratos� Ley,� debemos�considerar�como�sinónimos�o�denominaciones�iguales�las�siguientes:����������� Convenios�de�Estabilidad.�� Convenios�de�Estabilidad�Jurídica.�� Contratos�que�garantizan�la�estabilidad�tributaria.�� Contratos� de� Licencia� o� de� Servicios� para� el� caso� de� las�

inversiones�en�hidrocarburos.��Dado� que� nos� encontramos� analizando� el�Decreto� Legislativo� 662,�no�parece� justo�y�es�más� lo�consideraría�hasta�mezquino�el�no�dejar�sentado�un�precedente�más�para� fundamentar� la�existencia�del� Joint�Venture� en�nuestro�ordenamiento.�Resulta�que� la� norma�en� análisis�contiene�expresiones�muy�claras�de�reconocimiento�hacía�dicha�figura�de�colaboración�empresarial�hasta�en�tres�oportunidades11:��� El� artículo� primero� inciso� h,� menciona� “.....los� recursos�

destinados� a� contratos� de� asociación� en� participación� o�similares.....”�

� El�artículo�primero� inciso� i,�menciona�“......cualquier�modalidad�de�inversión�extranjera�que�contribuya�al�desarrollo�del�país.....”�

� El� artículo� décimo� noveno,� menciona� “....las� inversiones�extranjeras� formalizadas� contractualmente� con� una� empresa�peruana,�incluyendo�las�asociaciones�en�participación,�y�cualquier�otra�forma��de�asociaciones�de�riesgo.....”���

�Pido�disculpas�por�haber�nuevamente�distraído� la�atención�del� tema�en�comentario,�pero�lamentablemente�el�derecho�es�así,�simplemente�apasionante�y�de�ello�extenso.��Siguiendo� en� nuestro� análisis,� debemos� realizar� una� escala� con� la�finalidad�de�ingresar�en�el�Decreto�Legislativo�757,�denominada�Ley�Marco�para�el�Crecimiento�de�la�Inversión�Privada,� la�misma�que�se�encarga� de� ampliar� la� cobertura� de� los� Convenios� de� Estabilidad�Jurídica� al� considerar� como� beneficiarios� de� los� mismos� a� los�Inversionistas�Nacionales�y�Extranjeros�y�a�las�empresas�en�que�estos�participan.��Primera�interrogante,�¿los�convenios�alcanzan�a�los�inversionistas,�es�decir� buscan� proteger� la� calidad� de� tal� (calidad� personal� de�inversionista)� o� más� bien� tienen� por� finalidad� fomentar,� atraer� y�proteger�las�inversiones�realizadas�por�ellos?.�

�������������������������������������������������11��Artículo�1�incisos�h,�i�y�Artículo�19�del�Decreto�Legislativo�662.�

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Como� un� hecho� positivo� resalta� el� haber� incluido� al� inversionista�nacional,� que� fuera� olvidado� “estratégicamente”� dentro� del� alcance�del�Decreto�Legislativo�662.��Criticable�resulta�lo�dispuesto�en�el�artículo�39�(es�la�primera�vez�que�cito�un�artículo�al�momento�de�comentar�la�norma,�pero�el�error�y�la�confusión� del� legislador� son� tan� grandes� que� no� podemos� dejar� de�mencionar�la�norma�expresamente,�las�disculpas�por�ello)12.��La� norma� otorga� la� calidad� de� contratos� de� naturaleza� civil� y� no�administrativa,�tremendo�error�y�es�que�lamentablemente�nadie�puede�ser�más�papista�que�el�propio�papa,� intentaron�ser�más� liberales�que�los� propios� neoliberales.� Simplemente� no� necesitaban� de� tal�objetividad,�porque�mucho�más�sencillo�hubiera�sido�declarar�lo�que�realmente�es�generando�una�excepción,� como�por�ejemplo,� declarar�que�es�un�contrato�de�naturaleza�administrativa�pero�que�para�efectos�de� su� aplicación� corresponde� remitirnos� a� las� disposiciones� de� la�legislación�civil�especializada�(es�decir�el�código�civil).���Dentro� de� los� alcances� más� saltantes� de� la� norma� en� comentario�encontramos� la� posibilidad� del� Estado� para� aprobar� la� Cesión� de�Posición�Contractual13,� respecto�al�Convenio�de�Estabilidad,� lo�cual�le� otorga� un� grado� de� elasticidad� al� contrato� propio� de� la� libertad�contractual�privada.��Otro� tema� importante� lo� constituye�el�hecho�de�que� los�Gobiernos�Regionales� y� Locales� tengan� también� la� posibilidad� de� celebrar�convenios� de� estabilidad� con� los� inversionistas� en� su� jurisdicción14.�De�este�mismo�tema�fluye�una�inquietud�más,�la�norma�establece�que�dichos� convenios� serán� celebrados� “exclusivamente� con� respecto� a�las� materias� de� su� competencia”.� Con� respecto� a� los� Gobiernos�Locales�no�le�encuentro�problema�alguno,�es�tan�sencillo�como�mirar�la�Ley�Orgánica�de�Municipalidades�y�encontrar�dentro�de� la�misma�el� detalle� de� las�materias� de� su� competencia,� por� ejemplo� limpieza�pública,�señalización�y�semáforos,�mercados,�etc.;�aquel�inversionista�que�se�encarga�de�la�limpieza�del�Cercado�de�Lima,�podrá�celebrar�un�convenio� de� estabilidad� respecto� de� la� inversión� que� realice.� Con�respecto�a�los�Gobiernos�Regionales�los�mismos�deberán�ir�ubicando�los� espacios� por� los� cuales� el� inversionista� se� sienta� atraído� de� lo�contrario�no�concurrirá.����Un�último�tema�en�el�Decreto�Legislativo�757,� la�consagración�legal�de�la�aplicación�del�MIGA15.�Debemos�dejar�constancia�que�nuestro�país� ha� suscrito� el� 19� de� Diciembre� de� 1990� el� Convenio� para� la�

�������������������������������������������������12��“Los�convenios�de�estabilidad� jurídica� se� celebran� al� amparo�del� artículo�

1357�del�código�civil�y�tienen�la�calidad�de�contratos�con�fuerza�de�ley,�de�manera� que� no� pueden� ser� modificados� o� dejados� sin� efecto�unilateralmente� por� el� Estado.� Tales� contratos� tienen� carácter� civil� y� no�administrativo,�y�solo�podrán�modificarse�o�dejarse�sin�efecto�por�acuerdo�entre�las�partes”.�

13��Artículo�42�del�Decreto�Legislativo�757.�14��Artículo�44�del�Decreto�Legislativo�757.�15��Artículos�46�y�47�del�Decreto�Legislativo�757.�

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constitución�de�la�AGENCIA�MULTILATERAL�DE�GARANTIAS�DE� INVERSION� (MIGA).� Habiendo� ratificado� el� Congreso� de� la�República�dicho�convenio�con�fecha�02�de�Abril�de�1991,�con�lo�cual�obtiene� el� rango� constitucional� respectivo� de� acuerdo� con� lo�dispuesto�por�el�artículo�55�de�la�Constitución.��Dentro�de�las�garantías�que�presta�MIGA�tenemos�las�siguientes:��� Perdidas�por�restricciones�en�el�cambio�de�moneda�extranjera.�� Perdidas�por�restricciones�en�la�remisión�de�utilidades�al�exterior.�� Expropiación�o�restricción�al�ejercicio�de�la�propiedad.�� Incumplimiento�contractual�� Dificultades�para�acceder�a�un�procedimiento�imparcial.�� Conflicto�armado.�� Disturbios�civiles.�� Otros�riesgos�comerciales.�

�Debemos� dejar� expresa� constancia� que� el� MIGA� no� cubre�devaluación�monetaria.��Ya�tenemos�claro�que�el�Perú�forma�parte�del�MIGA�y�cuáles�son�las�garantías� que� nos� presta,� ahora� toca� analizar� como� actúa.� MIGA�realiza�su�función�como�la�de�un�asegurador�y�para�ello�deberá�tomar�algunas�precauciones,�tales�como:��� Analizar�la�factibilidad�económica�del�proyecto�de�inversión.�� Analizar�la�adecuación�del�proyecto�de�inversión�al�sistema�legal.�� Analizar� la� adecuación� del� proyecto� de� inversión� al� sistema�

económico.��MIGA� analiza� la� adecuación� del� proyecto� al� sistema� legal� y�económico�de�un�país,�entonces�cabe�la�siguiente�semblanza,�una�vez�más� el� derecho� y� la� economía� se� vuelven� a� encontrar� para� darse� la�mano.��Volviendo�a�lo�nuestro�el�procedimiento�para�que�el�MIGA�brinde�su�cobertura�y�firme�el�contrato�de�garantía�deberá�previamente�contar�con� la�anuencia�del�país� receptor�de� la� inversión.�¿Qué� sucede�si� se�produce� un� riesgo?� Simplemente,� como� cualquier� seguro� se�procederá� a� evaluar� la�procedencia�del� reclamo�y� si�decide�pagar� se�subrogará�en�los�derechos�y�obligaciones�del�inversionista.��Con� respecto� a� la� solución� de� controversias� debe� quedarnos� claro�que�cualquier�disputa�entre�MIGA�y�el�país�miembro�será�resuelta�vía�negociación,� de� continuar� la� discrepancia,� la�misma� será� sometida� a�un�Arbitraje�según�las�reglas�del�Centro�para�el�Arreglo�de�diferencias�relativas�a�Inversionistas�(ICSID).��Otra� norma� legal� de� interés� para� nuestro� trabajo� es� el� Decreto�Supremo� 162+92+EF16,� por� medio� del� cual� se� reglamentan� los�regímenes� de� garantía� a� la� inversión� privada,� dicha� norma�reglamentaria�establece�los�pasos�a�seguir�con�la�finalidad�de�celebrar�

�������������������������������������������������16��Reglamento�de�los�Regímenes�de�Garantía�a�la�Inversión�Privada.�

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un� convenio� de� estabilidad,� interesante� se� presenta� el� anexo� de� la�norma�en�comentario�que�contiene�el�proyecto�de�cláusulas�generales�de�contratación�para�los�contratos,�según�la�modalidad�de�la�inversión�y�los�convenios�a�celebrar�entre�el�inversionista�y�el�estado.��Por�último�el�articulo�62�de� la�Constitución17�hace� las�veces�de�una�partida� de� nacimiento� para� la� denominación� de� Contrato� Ley,�aparentemente�el� largo�andar� entre� la�promulgación�del� código�civil�(1984)�y�la�Constitución�(1993)�fue�suficiente�para�que�el�legislador�se�anime�a�llamarlo�por�su�nombre.���Sin�pecar�de�atrevido�procedo�a�ensayar�una�definición:��“Relación� contractual� celebrada� entre� el� Estado� y� un� Inversionista,�con� la� finalidad� de� otorgarle� seguridad� a� la� inversión� que� realice,�incluyendo� en�dicha� relación� el� principio�de� la� inviolabilidad�de� los�pactos”.��La�definición� inicial�nos�trae�a� la�memoria�el�hecho�contundente�de�que� el�Estado,� con� la� finalidad�de�que�dicho�pacto� (seguridad� a� las�inversiones)� no� sea� una� declaración� lírica� se� coloca� en� igualdad� de�condiciones� jurídicas� con� el� inversionista� (sujeto� garantizado� en� el�contrato);� dejando� de� aplicar� las� reglas� propias� de� la� contratación�administrativa� y� despojándose� de� su� Jus� Imperium,� para� ingresar� al�campo�de�la�contratación�civil.��Es� importante� establecer� las� principales� características� del�Contrato�Ley:��� Despojo�del�Jus�Imperium�del�Estado.�� Naturaleza�Jurídica�Administrativa�del�contrato.�� En�su�ejecución�se�aplican�normas�civiles.�� La� implementación� de� las� normas� civiles� se� da� por� mandato�

expreso�de�la�Ley�(artículo�39�del�Decreto�Legislativo�757).�� La�resolución�o�dejarlos�sin�efecto�constituye�un�acto�bilateral�de�

ambas� partes� contratantes� y� no� un� acto� unilateral� vía� acto�administrativo�del�Estado.�

� Tienen�la�peculiaridad�de�no�aceptar�modificaciones�legislativas,�es�decir�no�pueden�ser�modificado�por�ley.�

� Cuando�hablemos�de�contratos�o�convenios�de�estabilidad,�nos�encontramos�ante�un�Contrato�Ley.�

� Se�encuentra�permitida�la�Cesión�de�Posición�Contractual,�figura�contemplada�para�los�contratos�civiles.�

� Consagra�la�Ultra�actividad�de�la�Norma.�� Es�un�contrato�de�prestaciones�recíprocas.�� Es�celebrado�a�través�de�las�ya�conocidas�cláusulas�generales�de�

contratación.�� Existen�dos�tipos�de�obligaciones:�

<� Las�de�Hacer�y�Dar�que�competen�al�inversionista.�<� Las�de�No�Hacer�que�competen�al�Estado.�

�������������������������������������������������17��Segundo� párrafo:� “Mediante� Contratos+ley,� el� Estado� puede� establecer�

garantías�y�otorgar�seguridades”.�

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Los�Contratos�Ley�requieren�de�un�marco�legal�para�ser�suscritos,�por�ello� deben� contar� con� la� famosa� Ley�Marco,� lo� que� debe� contener�está�norma�legal�es�tratado�a�continuación.��La�Ley�Marco�debe�ser�la�expresión�del�Estado�para�el�otorgamiento�de� las� garantías� y� seguridades� propias� a� la� inversión,� como�consecuencia�de�ello�debe�contener� la� especificación�de� las�mismas.�Es� importante� también� se� fijen� las� materias� que� serán� objeto� del�convenio.�Por�último,�deberá�indicarse�el�órgano�estatal�y�funcionario�competente�para�celebrar�el�convenio.�No�debe�olvidarse�(en� la�Ley�Marco)�consignar�que�el�contrato�será��es�celebrado�al�amparo�de�los�artículos� 62� de� la� Constitución,� 1357� del� Código� Civil� y� 39� del�Decreto�Legislativo�757.��Antonio�Pinilla,�en�su�Libro�titulado���������������������������������"������18�expresa�que�todas�las�hojas�del�modelo�de�contrato�deberán�contar�con�la�respectiva�visación�cuando�así�lo�exijan�las�bases.�Dicha�exigencia�me�parece�una�exageración,�ya�que�el�simple�hecho�de�que�las�hojas�del�modelo�de�contrato�no�se�encuentren�visadas,�no�implica�para� nada� que� uno� no� acepte� el� mismo,� ello� teniendo� en�consideración� que� el� mencionado� documento� no� constituye� un�contrato,�solamente�es�un�modelo�de�lo�que�será�el�contrato,�luego�de�una�negociación,�que�surge�como�consecuencia�de�la�adjudicación�de�la� buena� pro� en� una� licitación� pública.� Es� más� me� pregunto:� ¿qué�sucede�si�no�llego�a�visar�todas�las�hojas�del�modelo�de�contrato?�¿El�contrato�carecerá�de�valor�por� ello�o� las� cláusulas�de� la�hoja�que� se�omitió� visar� no� tienen� valor� y� por� tanto� serán� materia� de� una�negociación�por�separado?��Existe� todavía� el� conflicto� sobre� los� alcances� de� la� palabra� ley,�particularmente�y�como�lo�hemos�sostenido�anteriormente�debemos�entender� la�palabra�LEY�en�sentido�extenso�como�Normas�y�no�en�sentido�formal,�es�decir�aquella�expedida�por�el�Congreso�y�ello�por�dos�motivos� fundamentales,� el� primero,� porque� se� imaginan� lo� que�sería� tener�que� ir� al�Congreso�para�que�nos� aprueben� la�Ley�Marco�para� otorgar� seguridades� a� inversiones� como� los� Asentamientos�Mineros� de� Antamina,� Pierina� o� Yanacocha� y� en� general� cualquier�obra�de� infraestructura� vía� concesión,� simplemente� nadie� invierte� o�los� pocos� que� nos� quedan� se� van.� Otro� aspecto� importante� lo�constituye� el� hecho� de� que� hasta� hoy� las� inversiones� realizadas� al�amparo� de� esta� figura� no� han� requerido� en� su� totalidad,� salvo� los�sectores�minero�y�de�hidrocarburos,�que�cuentan�con�leyes�propias�de�que��exista�una�Ley�Marco�en�todo�el�sentido�de�la�palabra.��Obviamente� como� toda� regla� tiene� excepciones� y� tenemos� como�ejemplo�las�seguridades�y�consecuentemente�estabilidades�a�las�que�se�acogieron�una�serie�de�industriales�cuando�estaba�vigente�el�Decreto�Ley�(y�esta�es�la�excepción)�para�las�industrias�que�se�desarrollaran�en�zonas�de�Ceja�de�Selva�y�Frontera.�

�������������������������������������������������18��Página�88�tercer�párrafo:�“...cuando�expresa�que�los�modelos�de�contrato��

normalmente�forman�parte�de�las�bases�de�licitación�y�que�el�mismo�debe�ser�visado�en�cada�una�de�sus�hojas�por�el�representante�del�postor�con�la�finalidad�de�aceptar�los�términos�del�contrato”.�

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Definitivamente� no� podrá� constituirse� en� Ley� Marco,� las�disposiciones�dictadas�a�través�de��un�Decreto�de�Urgencia�y�ello�por�las�siguientes�consideraciones:��� El�artículo�74�de�la�Constitución19�tiene�prohibida�la�posibilidad�

de�tratar�temas�de�contenido�tributario�a�través�de�los�Decretos�de�Urgencia.�

� El� sustento�del� numeral� anterior� lo� encontramos� en� el� carácter�temporal�que�distingue�a�los�Decretos�de�Urgencia.�

� Asimismo,�los�Decretos�de�Urgencia�pueden�ser�sometidos�a�una�fiscalización�posterior�en�el�Congreso�de�la�República,�lo�cual�no�sería�aceptado�por�ningún�inversionista.�

� Al� no� estar� permitido� legislar� temas� tributarios� a� través� de� los�Decretos� de� Urgencia,� se� abre� la� posibilidad� de� plantear� una�acción� de� Inconstitucionalidad� contra� los� mismos,� lo� cual�tampoco�genera�seguridad�a�los�inversionistas.�

�Otro� tema�por�demás� importante� lo�constituye� la�Derogatoria�de� la�Ley�Marco,�y�es�allí�donde�cobra�aún�más�fuerza� lo�expresado�en�el�presente�trabajo�a�lo�mejor�de�una�forma�muy�audaz,�pero�al�fin�con�la� firme� convicción� de� que� lo� importante� es� que� predomine� el�contrato�sobre�la�ley,�es�decir�debemos�apuntar�a�la�permanencia�del�contrato�sobre�la�vigencia�de�la�ley.��En�aplicación�estricta�de� los�artículos�1353�y�136120�del�código�civil�debemos�tener�en�cuenta�que�todos�los�contratos�de�derecho�privado�se�encuentran�sometidos�a�las�reglas�generales�contenidas�en�el�Libro�VII� del� código� civil,� es� decir� Fuente� de� las� Obligaciones.� Y� de�acuerdo�con�el�1361�los�contratos�son�obligatorios�en�cuanto�se�haya�expresado� en� ellos,� por� una� simple� presunción� de� la� voluntad� de�ambas�partes�contratantes�en�cuanto�a�lo�pactado�en�el�contrato.��Si�nos�remitimos�a�la�normatividad�específica�encontraremos�que�en�los� artículos� 14� y� 39� de� los� Decretos� Legislativos� 662� y� 75721� se�

�������������������������������������������������19��Artículo� 74� de� la� Constitución,� “Los� decretos� de� Urgencia� no� pueden�

contener�materia�tributaria”.�20��Artículo� 1353.� “Todos� los� contratos� � de� derecho� privado,� inclusive� los�

innominados,�quedan�sometidos�a� las� reglas�generales�contenidos�en�esta�sección,�salvo�en�cuanto�resulten�incompatibles�con�las�reglas,�particulares�de�cada�contrato”.�Artículo� 1361.� “Los� contratos� son� obligatorios� en� cuanto� se� haya�expresado�en�ellos.�Se�presume�que�la�declaración�expresada�en�el�contrato�responde� a� la� voluntad� común� de� las� partes� y� quien� niegue� esa�coincidencia�debe�probarla”.�

21��Decreto� Legislativo� 662� Artículo� 14.� “El� Estado� se� obliga� a� mantener�vigentes� los� convenios� de� estabilidad� celebrado� de� conformidad� con� las�disposiciones� contenidas� en� el� presente� Título� hasta� su� culminación,� no�pudiendo�modificarlos� unilateralmente� por� decreto� supremo� expedido� al�amparo�del�inciso�20,�artículo�211�de�la�Constitución�Política�del�Perú.�Decreto� Legislativo� 757� Artículo� 39.� “Los� convenios� de� estabilidad�jurídica�se�celebran�al�amparo�del�artículo�1357�del�Código�Civil�y�tienen�la�calidad� de� contratos� con� fuerza� de� ley,� de� manera� que� no� pueden� ser�modificados� o� dejados� sin� efecto� unilateralmente� por� el� Estado.� Tales�

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establece� claramente� que� los� convenios� no� pueden� ser� dejados� sin�efecto� o� modificados� por� las� partes� de� manera� unilateral;� por� el�contrario� para� ello� requerirá� del� acuerdo� común� de� ambas� partes�contratantes.��Esperemos�que�surja�una�cultura�de�garantías�a�la�inversión,�respeto�a�los�pactos�y�normas�vigentes,�ello�constituye�el�mejor�� indicador�del�nivel�de�credibilidad�de�nuestro�país.����������

�������������������������������������������������������������������������������������������contratos� tiene� carácter� civil� y� no� administrativo,� y� sólo� podrán�modificarse�o�dejarse�sin�efecto�por�acuerdo�entre�las�partes”.�

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Óscar�Augusto�García�Zárate*����Opuesta� a� la� visión� “inflacionista”� del� mundo,� la� metodología�deflacionista�consiste�en�“desinflar”�de�su�carga�metafísica,�abstrusa�y�misteriosa,� los�conceptos�que�han�de�ser�estudiados�por� la� filosofía.�En� este� sentido,� al� convertir� todo� análisis� en�mínimo,� revela� que� la�aparente� profundidad� de� los� problemas� planteados� reside� en� un�malentendido� gramatical.� El� caso� típico� del� empleo� del� aparato�deflacionista�se�ubica�en�el�así� llamado�problema�de� la�verdad.�Aquí�puede� apreciarse� que� el� deflacionismo� se� divide� en� una� serie� de�posturas,�que,�no�obstante�sus�diferencias,�comparten�la�misma�tesis,�esto�es,�que� la�verdad�no�es� susceptible�de�un�análisis� reductivo.�El�presente� artículo� tiene� como� propósito� plantear� el� estado� de� la�cuestión�y�ofrecer�los�argumentos�que�habrían�llevado�a�construir�una�metodología�tan� influyente�en� los�espacios�de� la�filosofía�analítica,�y�cuya� historia� empieza� con� quienes� consideraron� a� la� verdad� como�término� redundante,� se� trastoca� en� la� teoría� del� descomillado� de�Quine,� culminando� en� el� minimalismo� de� Horwich,� un� intento�comprehensivo� por� presentar� de� manera� sistemática� a� la� teoría�deflacionista�de�la�verdad.��"�������� ����:� verdad,� deflacionismo,� teoría� de� la� redundancia,�minimalismo,�G.�Frege,�F.�P.�Ramsey,�A.�J.�Ayer,�P.�Horwich��Se� presume� que� la� tarea� de� un� teórico� de� la� verdad� es� ofrecer� una�respuesta� a� la� clásica� pregunta� ‘¿Qué� es� la� verdad?’.� Debe�considerarse,�sin�embargo,�que�toda�pregunta�tiene�implícita�la�forma�de� su� respuesta,� y� que,� en� este� caso,� lo� requerido� es� presentar� a� la�verdad� como� un� ente� de� características� definidas,� sea� como�propiedad,� relación,� e,� inclusive,� como� un� absoluto� al� que� se� le�denomine�Dios.�Por�ello,�al�sugerir�que�es�una�entidad�subsistente,�la�formulación� de� la� pregunta� por� el� ���� ��� de� la� verdad� invita� a�disquisiciones�de�orden�metafísico,�epistemológico�y�ético�de�alcances�largos,�ambiciosos�y,�en�cierto�sentido,�irresolubles.�Por�nuestro�lado,�sugerimos� que� la� tarea� de� una� teoría� de� la� verdad,� antes� que�responder�a�la�pregunta�de�Pilatos,�es�hacer�explícitas�las�condiciones�necesarias� y� suficientes� para� que� algo� sea� calificado� de� ��� � ��.�Nuestra� labor,� por� tanto,� no� persigue� la� esencia� de� la� verdad� que�tanto� anhelaron� los� filósofos� de� antaño,� de� lo� que� se� trata� es� de�“desinflar”� el� concepto� de� verdad� de� la� carga� metafísica� que� trae�consigo,� desmitificándolo� y� mostrando� a� la� luz� los� compromisos�

�������������������������������������������������*�� Es�docente�en�la�Facultad�de�Derecho�y�Ciencia�Política�de�la�Universidad�

San� Martín� de� Porres.� Sus� áreas� de� interés� abarcan� temas� de� lógica,�gnoseología� y� epistemología.� Ha� publicado� libros� entre� los� que� cabe�destacar� #����$�� �� �����,� ������ �����%���� �� ��������� ��������,� &����'��������� ��������������,�����'�������������������������(���)����e�*��� �����������������

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ontológicos� e� ideológicos�que�presupone,�una�empresa�que,� a�pesar�de�todo,�resulta�modesta�si�se�compara�con�la�tradicional.��Una� tarea� de� este� tipo� puede� ser� descriptiva.� En� este� sentido,� se�buscaría�una�definición�que�dé�cuenta�del� significado�y�uso�actuales�de� “verdadero”� en� nuestra� comunidad� lingüística,� sea� castellana,�japonesa,� o� guaraní.� Para� ello,� apelaríamos� a� las� intuiciones� de� los�hablantes� competentes� al� ser� este� término� de� uso� cotidiano,�percatándonos� en� el� acto� que� “verdadero”� se� atribuye� a� una�multiplicidad� de� entidades,� entre� otras,� a� expresiones,� oraciones,�proposiciones� y� creencias.� Quizá� entonces� nos� preguntemos� si�diferentes� atribuciones� de� “verdadero”� corresponden� a� diferentes�concepciones�de�la�verdad,�si,�en�otras�palabras,�hay�una�teoría�de�la�verdad� para� cada� tipo� de� ente� al� que� se� le� atribuya� el� predicado�“verdadero.”� Así,� tendríamos� una� teoría� de� la� verdad� para� las�oraciones,�una�teoría�de�la�verdad�para�las�expresiones,�una�teoría�de�la� verdad� para� las� proposiciones,� y� otras� tantas� para� las� creencias,�afirmaciones� y� otros� estados� mentales.� Pero� esta� salida� no� es�plausible,� y,� a� través� de� un� análisis� mínimo,� que� distinga� entre� el�enunciar� y� lo� enunciado,� y� el� afirmar� y� lo� afirmado,� y� que� haga�manifiesto�que�enunciados�y�afirmaciones�pueden�hacer�las�veces�de�creencias,� asunciones,� dudas,� deseos� y� conjeturas,� se� observará� que�aquello�que�prima�son�los�enunciados,�pues�la�afirmación�lo�es�de�un�enunciado,�es�decir,�de�una�proposición.�Así,�la�proposición�es�el�ente�del� cual� se� predica� la� verdad� de�manera� primaria,� y� los� demás� son�usos� derivados.� La� tarea� general� de� una� teoría� de� la� verdad� para� el�lenguaje�ordinario�es�proporcionar�una�definición�de�la�verdad�que�se�adhiera� a� nuestras� intuiciones� básicas� ordinarias� sobre� la� verdad� y�refleje� uno� o� más� de� nuestros� usos� de� “verdadero”� en� el� discurso�ordinario,� en� este� caso,� a� las� proposiciones.� El� deflacionismo,�tendencia� filosófica�que�busca�“desinflar”�el�concepto�de�verdad,� se�ubica�en�este�punto.��El� deflacionismo� no� es� una� escuela,� sino� un� conglomerado� de�visiones� afines� en� la� filosofía� del� lenguaje.� Históricamente,� aparece�como�una�reacción�contra�la�teoría�de�la�verdad�por�correspondencia,�para�la�cual�una�proposición�es�verdadera�si�y�sólo�si�su�contenido�se�corresponde�con�los�hechos�de� la�realidad.�Es�obvio�que�esta�teoría�requiera� de� una� ontología� en� la� que� se� incluyan� enunciados�(expresiones,� oraciones� y� proposiciones),� hechos� empíricos� (o�estados�de�cosas),�y�relaciones�entre�ellas,�y�también�de�una�ideología�que�entienda�estas�relaciones�como�relaciones�de�correspondencia,�en�virtud�de�las�cuales�la�realidad�puede�ser�correctamente�representada�en� el� lenguaje1.� El� mayor� problema� con� esta� postura� reside,� de� un�lado,� en� la�dificultad�de� individualizar� y�explicar� la�naturaleza�de� las�entidades� ontológicas� con� las� que� se� compromete,� y,� de� otro,� en�explicar�precisamente�cómo�las�actividades�de�las�personas�junto�con�

�������������������������������������������������1�� La� formulación� contemporánea� de� la� teoría� de� verdad� por�

correspondencia� más� reputada� es� la� de� Wittgenstein.� Cf.� Ludwig�Wittgenstein�(1973)�+�����������,����������.�Madrid,�Alianza�Editorial.�Para� lenguajes� formalizados,� cf.� Alfred� Tarski� (1956)� “The� Concept� of�Truth� in� Formalizad� Languages”� en� su� ����� (��������� )�������������,�Oxford,�Clarendon�Press,�pp.�152+278.�

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los� hechos� empíricos� pueden� determinar� los� valores� de� verdad.�En�suma,�¿cómo�es�posible�comparar�enunciados�con�la�realidad?2.���Señalando� estos� vacíos,� aparece� el� deflacionismo,� de�manera� tímida�en�Gottlob�Frege,� abierta� en� la� obra�de�Frank�Plumpton�Ramsey� y�hasta�cierto�punto�frenética�en�la�de�Alfred�Julius�Ayer3.��Según�Frege,�es�una�y� la�misma�cosa�decir�que� tal�objeto� tenga�una�determinada�propiedad�y�que�es�verdadero�que�este�objeto�tenga�esta�propiedad.�Su�ejemplo�consiste�en�afirmar�que��(1)�Huelo�la�esencia�de�las�violetas�tiene�el�mismo�contenido�que�la�

oración�(2)�Es�verdadero�que�huelo�la�esencia�de�las�violetas�

�Así,� parecería� que� nada� se� añade� a� un� pensamiento� cuando� se� le�predica� la� propiedad� de� verdad,� y� que� el� significado� de� la� palabra�‘verdadero’�es������������.�Ramsey�acota�que�el�uso�de�esta�palabra�es�pragmático,�ya�que�la�usamos�para�enfatizar,�por�razones�estilísticas,�o�para� indicar� el� rol� de� la� proposición� dada� en� un� argumento.� A�diferencia�de�Frege,�quien�habla�de�un�mismo�contenido,�Ramsey�se�refiere� a� un� mismo� significado;� mientras� que,� por� su� parte,� Ayer�insiste�en�que�las�preguntas�reales�sobre�la�verdad�no�pertenecen�a�su�naturaleza,� sino� a� los� detalles� de� su� establecimiento� en� casos�particulares,�esto�es,�a�cuestiones�sobre�la�verificación.�A�su�juicio,�no�hay�nada�excepcional� en�comparar� enunciados�o�proposiciones� con�hechos� de� la� realidad,� pues� decir� que� una� proposición� “concuerda�con� la� realidad,”� es� decir� “nuestras� sensaciones� son� lo� que� la�proposición� en� cuestión� dijo� que� serían.”� Para�Ayer,� decir� que� una�proposición�es�verdadera�es�afirmarla,�y�decir�que�es�falsa,�negarla.��Frege,�Ramsey� y�Ayer� coinciden� en�que� el� predicado�de� verdad�del�lenguaje�ordinario�es�redundante,�un� instrumento�que�permite�hacer�afirmaciones� de� alguna� manera� diferentes,� o� equivalentes,� a� la�aserción� directa� de� una� oración.� Según� esto,� su� grito� de� guerra:� “la�verdad�no�tiene�naturaleza”.���

�������������������������������������������������2�� Esta�es�una�duda�sobre�la�referencia�determinada�que�un�positivista�lógico�

como� Hempel� suscribe� porque� los� enunciados� sólo� se� comparan� con�enunciados,�mas�no�con� la� realidad.�Cf.�Carl�Gustav�Hempel� (1997)�“La�teoría�de�la�verdad�de�los�positivistas�lógicos”.�En�Juan�Antonio�Nicolás�y�María�José�Frápolli�(eds.)�+��$��� �������� � ������������--��Madrid,�Editorial�Tecnos,�pp.�481+493.�

3�� Cf.� Gottlob� Frege� (1973)� “Función� y� concepto”� en� sus� ���� ��� ��������%����.� Barcelona,� Editorial� Ariel,� pp.� 15+47� y� “Sobre� sentido� y�significado”�en�sus������������,���%����,�Madrid,�Editorial�Tecnos,�1974,�pp.� 31+52;� Frank� Plumpton� Ramsey,� “Hechos� y� proposiciones”� en� sus�#�� ������� �� ��� � �����%���� �� ���� ������� ����� �����,� Santiago� de� Chile,�Universidad�de�Chile,�1968,�pp.�130+146�y�“La�naturaleza�de�la�verdad”�en�Nicolás�y�Frápolli�(eds.),�Op.�Cit.,�pp.�265+279;�Alfred�Julius�Ayer,������������� � ��� �����,�Barcelona,�Ediciones�Martínez�Roca,�1971�y�“Truth”�en�su�+�������������"����,�Londres,�Macmillan,�1963,�pp.�162+187.�

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Podemos� resumir� las� características� de� la� teoría� deflacionista� de� la�verdad�en�su�versión�primigenia�de�la�redundancia�como�sigue4:��1.� Las�adscripciones�de�verdad�son�de�contenido�redundante.� ‘p’�y�

‘p�es�verdadera’�tienen�el�mismo�significado.�2.� La�verdad�no�es�una�propiedad�genuina,�y�“es�verdadero”�no�es�

un� predicado� genuino.� Esto� es,� la� forma� lógica� de� “S� es�verdadero”�no�es�la�predicación,�y�no�hay�tal�propiedad�como�la�verdad.�

3.� Las�adscripciones�de�verdad�son�para�efectos�pragmáticos,�tales�como�añadir�énfasis�o�hacer�más�bella�la�forma�de�un�enunciado.�

4.� Al� ser� nuestra� experiencia� del� mundo� mediatizada,� la� mejor�manera�de�expresar�las�condiciones�del�mundo�que�hacen�que�la�oración�.�sea�verdadera�es�usar�la�oración�.�misma.�

�Aunque� hasta� el� momento� no� exista� una� teoría� deflacionista� de� la�verdad�unificada,�no�se�puede�expresar�que�las�diferentes�posiciones�del�deflacionismo�compartan� la�misma�familia�sólo�porque�rechacen�en� conjunto� todos� los� intentos� por� decir� cualquier� cosa� de� interés�sobre� la� verdad,� un� concepto� que,� a� su� parecer,� sería� trivial� y�transparente.�De�hecho,�toda�posición�deflacionista�adopta�una�tesis,�a�saber,�que�la�verdad�no�es�un�tipo�de�propiedad�de�la�que�se�deba�esperar� un� análisis� reductivo,� pues� su� rol� explicativo�no� lo� permite.�Esto,�por�supuesto,�supone�que�sólo�es�posible�un�análisis�reductivo�de�cierto�concepto�cuando�su�rol�explicativo�dé�lugar�a�uno.����Ahora�bien,�en�contraste�con�la�versión�de�la�redundancia,�las�teorías�deflacionistas� contemporáneas� de� la� verdad� mantienen� que� el�predicado� de� verdad� en� el� lenguaje� ordinario� no� es� redundante,� ya�que,�en�ausencia�de�él,�no�seríamos�capaces�de�afirmar�conjunciones�y�disyunciones�infinitas�de�oraciones.�A�propósito�de�esto,�considérese��3.�Todos�los�axiomas�de�la�teoría�de�conjuntos�son�verdaderos��Esta� oración� nos� permite� decir� que� cada� uno� de� los� axiomas� de� la�teoría�de�conjuntos�son�verdaderos,�algo�que�no�podríamos�hacer�de�manera� efectiva� por� ser� infinitos5.� Así,� pues,� el� deflacionismo�contemporáneo� a� través� de� sus� representantes� más� conspicuos� no�suscribe� literalmente� lo� que� dimos� en� llamar� grito� de� guerra� de�quienes� abogaban� por� la� redundancia,� es� decir,� “la� verdad� no� tiene�naturaleza”.� Estos� filósofos� sostienen,� antes� bien,� que� la� naturaleza�

�������������������������������������������������4�� Clasificación� esquemática� debida� a� Patricia� Arlyce�Marino,���������� �� �+��� /�� 0� ������� ���� 1������ 2����������� +������� �� +����,� Tesis� para�optar� el� grado�de�Doctor�en�Filosofía,� Irvine,�Universidad�de�California,�2002;�p.�47.�

5�� Al�respecto,�cf.�W.�V.�Quine,�#����$�� ����������,�Madrid,�Alianza�Editorial,�1981,� p.34ss.;� Paul� Horwich,� +����,� 2da.� ed.,� Nueva� York,� Oxford�University�Press,�1998,�p.�3�y�#�����2�����������"������1��3,�Nueva�York,�Oxford�University�Press,� 2005;�Volver�Halbach,� “Disquotationalism� and�Infinite� Conjunctions”� en� )�� ,� 108,� 429,� Enero� 1999,� pp.� 1+22;� Jay�Newhard,� “Disquotationalism,� Minimalism,� and� the� Finite� Minimal�Theory”�en����� ����4��������"�������,�34,�1,�Marzo�2004,�pp.�61+86.�

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de�la�verdad�ha�sido�malinterpretada.�La�palabra�‘verdadero’�no�hace�referencia� a� un� concepto� que� exprese� correspondencia� con� la�realidad,� sino� que� es� una� herramienta� para� efectuar� conjunciones� y�disyunciones�infinitas�de�oraciones.��Pero� el� deflacionismo� puede� tomar� una� posición� más� radical,� y�pretender� que� las� ontologías� e� ideologías� de� la� correspondencia� no�son� requeridas,� o,� peor� aun,� que� son� inaceptables,� para� explicar�cualquier� aspecto� del� lenguaje.� Una� postura� como� esta� ha� sido�mantenida� por� algunos� deflacionistas� contemporáneos.�Willard�Van�Orman�Quine,�por�ejemplo,�rechaza�muchas�de�las�nociones�cruciales�de� la� teoría� de� la� correspondencia� (tales� como� las� de�proposición� y�significado)�como�incoherentes,�y�mina�otras�(como�la�de�referencia),�negando�que�estas�nociones�puedan�jugar�un�rol�aceptable�en�la�teoría�del� lenguaje6.� Ambas� aproximaciones,� sin� embargo,� han� sido�objetadas�sobre�la�base�de�que�ellas�dan�origen�a�teorías�de�la�verdad�demasiado� débiles� para� el� lenguaje� ordinario,� pues� no� pueden� dar�cuenta� de� las� condiciones� de� verdad� de� expresiones� conteniendo�indicativos� o� demostrativos,� ni� de� expresiones� vagas� o� ambiguas,�restringiéndose�a�señalar� las�condiciones�de�verdad�de� lenguajes�que�podemos� entender.� Por� ello,� se� acusa� a� las� concepciones�deflacionistas�de�la�verdad�de�no�ofrecer�una�teoría�del�rol�explicativo�que�desempeña� la�verdad� tanto�en�el�discurso�científico�como�en�el�ordinario.�Esta�crítica�olvida,�no�obstante,�que�la�respuesta�se�halla�en�la�función�pragmática�que�los�deflacionistas�tempranos�especificaron.����Paul�Horwich�marca�un�distingo�entre�‘teoría�mínima’�y�‘concepción�minimalista’.�De�acuerdo�con�esto,�la�teoría�mínima�es�la�teoría�de�la�verdad�construida�a�partir�del�esquema�de�equivalencia��

(E)�Es�verdadero� ��������si�y�sólo�si����

y� la� concepción� minimalista� representa� las� observaciones� que� dan�cuenta� de� la� teoría� mínima7.� La� concepción� minimalista� propuesta�por� Horwich� parte� por� afirmar� que� aquella� creencia� tan� extendida�que� considera� a� la� verdad� como� un� concepto� analizable� en� sus�elementos�más�básicos,�y�cuya�constitución�puede�ser�descubierta,�no�es� otra� cosa� que� un� prejuicio� originado� en� una� analogía� lingüística�falaz.�En�este�sentido,�se�acostumbra�enunciar��

(1)�'�es�magnético��para�dar�cuenta�de�que�'�tiene�la�propiedad�del�magnetismo,�a�la�cual�se� explica� de�manera� verosímil� a� través� de� los�métodos� de� la� física�cuántica.� Del� mismo� modo,� quien� dice� que� tal� o� cual� persona� es�diabética,� expresa� que� esta� persona� presenta� el� conjunto� de�fenómenos� que� se� agrupan� bajo� el� nombre� de� diabetes� y� que� son�estudiados�en�detalle�por�la�ciencia�médica.�De�ello,�se�supone�tener�la�evidencia�necesaria�para�concluir�inductivamente�que��

�������������������������������������������������6�� Cf.�Quine,�#����$�� ����������.�7�� Cf.�Horwich,�+����,�p.�6.�

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(2)���es�verdadero��expresa�una�propiedad�con�la�que�cuenta�la�proposición��,�a�saber,�la�verdad8.�Ésta,� al� igual�que�el�magnetismo�y� la�diabetes,� sería�objeto�legítimo� del� estudio� de� una� ciencia,� en� este� caso,� de� la� filosofía.� A�juicio�de�Horwich,�esta�conclusión�es�falsa,�y� la�pregunta� ‘¿qué�es� la�verdad?’,� algo� que� no� está� justificado,� y� que,� hasta� cierto� punto,�carece�de�sentido�por�ser�producto�de�una�inferencia�libre�auspiciada�por�el�mal�uso�del�lenguaje9.��Siguiendo�a�Quine10,�esta�versión�renovada�del�deflacionismo�sugiere�que�la�función�de�la�verdad�es�primordialmente�lógica,�antes�que�estar�circunscrita�a�la�de�un�término�redundante�cuya�utilidad�se�reduce�al�énfasis,� como� sostuvieron� los� deflacionistas� clásicos.�La� verdad�nos�permite� construir� una� proposición� que� represente� una� conjunción�infinita� de� proposiciones� en� el� curso� de� una� generalización.� El�ejemplo� aducido� por� Horwich� es� el� siguiente11.� Supóngase� que�tenemos� una� confianza� incondicional� en� todo� lo� que� Óscar� dice,�aunque�no�comprendamos�el�significado�de�todas�sus�afirmaciones,�y�ni� siquiera� hayamos� escuchado� todas.� Así,� para� expresar� nuestra�creencia� no� sería� válido� que� enumeremos� en� una� conjunción�eventualmente� infinita� los� condicionales� que� dan� cuenta� de� la�confianza�que�tenemos�en�lo�que�Óscar�dice,�ya�que�no�entendemos�algunas�de� sus�afirmaciones,�y�no�conocemos�otras� tantas.�Por�ello,�debemos�reemplazar��(3)�Si�Óscar�dice����� ������������� ���������,�entonces� las�anguilas�son�buenas,� y� si� él�dice����� ��� ����� ��� �����,� entonces� la� leche�es�blanca,�etc.��por�una�proposición�equivalente.�En�este�caso,�por��

(3*)�������5���� ���es�verdadero��

pues�(3*)�tiene�la�forma��

(4)�'�es�F��

y��

(5)�'�=�la�proposición�de�que����

�������������������������������������������������8�� La� concepción� minimalista� de� la� verdad� sostiene� que� los� vehículos�

primordiales�de� la�verdad� son� las� proposiciones,� y,� en� segunda� instancia,�las�oraciones,�creencias,�suposiciones,�y�demás�expresiones�lingüísticas.�En�este� punto� coincide� con� todas� las� teorías� de� la� verdad� de� la� filosofía�analítica,�y,�en�cierta�medida,�se�aparta�del�deflacionismo�clásico�que�niega�la�condición�de�propiedad�a� la�verdad.�Para� la�concepción�minimalista,� la�noción�de�proposición�es�presupuesta�para�la�comprensión�de�la�noción�de�verdad,� pues� ésta� sólo� se� constituye� de� instancias� del� esquema� de�equivalencia,�en�donde�se�mencionan�proposiciones.�Cf.�Ibid.,�p.�16s.�

9�� Cf.�Ibid.,�2.�10��Cf.�Op.�Cit.,�p.�34ss.�11��Cf.�Op.�Cit.,�p.�3�

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de�lo�que�se�sigue�que��

(6)����

y�de�esto�que���

(7)������������� ��������es�verdadera��

en�otras�palabras,�que�(3*)�se�justifica�a�partir�del�esquema�de�equivalencia,��

(E)�Es�verdadero� ��������si�y�sólo�si����

para�el�cual�(6)�y�(7)�son�proposiciones�equivalentes.��Se�ve,� entonces,�que�el� concepto�de�verdad�nos�permite�generalizar�de� manera� substitucional.� Para� Horwich,� la� verdad� no� tiene� otra�función.�Con� esto,� asegura� confirmar� que� el� intento� tradicional� por�discernir�la�esencia�de�la�verdad�es�un�pseudo+problema�basado�en�un�razonamiento� desviado,� y� que,� a� diferencia� de� muchas� otras�propiedades,�el�������� � ���no�es�susceptible�de�análisis�conceptual�o�científico,� simplemente�porque�no� tiene�ninguna�naturaleza12,� razón�por� la� cual,� la� teoría� mínima� no� discurre� sobre� la� naturaleza� del�concepto�de�verdad,�sino�sobre�el�significado�de� la�palabra� ‘verdad.’�Aparte�de�esto,�en�tanto��$�����esta�teoría�“desinfla”�al�máximo�a�la�verdad,� y� pretende� explicarla� sin� apelar� al� expediente� común� de�incluir� en� su� definición� las� ideas� de� afirmación,� verificación,�referencia,� entre� otras.� El� minimalismo,� en� resumen,� ofrece� una�definición� implícita� del� significado� de� la� palabra� ‘verdad’� –� lo� que�equivale�a�decir,�“del�concepto�de�verdad.”�Y�le�es�imposible�ofrecer�una�definición�explícita�del�mismo�porque� sería�necesario� enumerar�todas� las� instancias�del�esquema�de�equivalencia,�algo� imposible�por�ser�un�conjunto� infinito.�En�el�slogan�de�Horwich,� la� teoría�mínima�es�“������������������������3������������� �����������������”13.���� �� �9�6?���Ayer,�Alfred�Juluis�(1971)������������� � ��������.�Barcelona,�Ediciones�Martínez�Roca.………………(1963)�“Truth.”�En�su:�+�������������"����.�Londres,�Macmillan,�pp.�162+187.��Frege,�Gottlob� (1973)� “Función� y� concepto.”�En� sus:����� ��� ��������%����.� Barcelona,� Editorial� Ariel,� pp.� 15+47………………(1974)�“Sobre�sentido�y�significado.”�En�sus:������������,���%����.�Madrid,�Editorial�Tecnos,�pp.�31+52��Halbach,� Volker� (1999)� “Disquotationalism� and� Infinite�Conjunctions.”�En:�)�� ,�108,�429,�Enero,�pp.�1+22��

�������������������������������������������������12��Cf.�Ibid.,�p.�5�13��Ibid.,�p.�11.�

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Hempel,� Carl� Gustav� (1997)� “La� teoría� de� la� verdad� de� los�positivistas�lógicos.”�En:�Juan�Antonio�Nicolás�y�María�José�Frápolli�(eds.).�+��$��� �������� � ������������--.�Madrid,�Editorial�Tecnos,�pp.�481+493.�Horwich,� Paul� (2005)� From� a� Deflationary� Point� of� View.� Nueva�York:�Oxford�University�Press.………………�(1998)�Truth,�2da.�ed.�Nueva�York,�Oxford�University�Press.�Marino,�Patricia�Arlyce�(2002)�Language� and� The� World:� Correspondence� Versus� Deflationary�Theories�of�Truth.�Tesis�para�optar�el�grado�de�Doctor�en�Filosofía.�Irvine,�Universidad�de�California.��Newhard,�Jay�(2004)�“Disquotationalism,�Minimalism,�and�the�Finite�Minimal�Theory”�En:����� ����4��������"�������,�34,�1,�Marzo;�pp.�61+86.��Quine,�Willard�Van�Orman�(1981)�#����$�� ����������.�Madrid,�Alianza�Editorial.��Ramsey,�Frank�Plumpton�(1968)�“Hechos�y�proposiciones.”�En�sus:�#�� ������� ����������%���������������������������.�Santiago�de�Chile,�Universidad�de�Chile,�pp.�130+146………………“La�naturaleza�de�la�verdad”�en�Nicolás�y�Frápolli�(eds.),�Op.�Cit.,�pp.�265+279;���Tarski,� Alfred� (1956)� “The� Concept� of� Truth� in� Formalizad�Languages”� En� su:� ����� (��������� )�������������.� Oxford,�Clarendon�Press,�pp.�152+278.��Wittgenstein,� Ludwig� (1973)� +�������� ���,����������.� Madrid,�Alianza�Editorial.�

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�Pedro�Flores�Polo*�

��¿Sabía� Ud.� que� ahora� es� posible� en� el� Perú� � someter� los� litigios,�dudas,�discrepancias�o�controversias� relativas� a�una� letra�de�cambio�girada� en� Lima,� para� pagarse� en� Lima,� a� la� decisión� del� Tribunal�Arbitral�del�Colegio�de�Contadores�de�Iquitos,�en� lugar�de�acudir�al�Poder�Judicial�?.�O�a�la�decisión�del�Tribunal�Arbitral�de�Granos�y�del�Trigo�de�Buenos�Aires,�República�Argentina,�quien�deberá� �resolver�conforme�a�las�normas�sustantivas�del�Derecho�Comercial�Boliviano�y�las�normas�procesales�del�Cantón�de�Viene,�Suiza?.���Pues� eso� es� posible,� gracias� al�Art.� 55�de� la�Ley�de�Títulos�Valores�17187�que�rige�desde�el�17�de�Octubre�de�2000�en�nuestro�país,�en�concordancia�con�la�Ley�General�de�Arbitraje.��Al�mes�de�Octubre�del�2005�la�Ley�de�Títulos�Valores�27287�cumple�5�años�de�vigencia�y�el�balance�de�su�aplicación�es�positivo,� aunque�queda� mucho� camino� por� recorrer;� básicamente� por� la� falta� de�divulgación� permanente� de� sus� principales� innovaciones� frente� al�régimen� legal� que� estuvo� vigente� � desde� 1902� bajo� el� imperio� � del�Código� de� Comercio� de� 1902,� con� las� modificaciones� –avanzadas�para� su� tiempo–� que� introdujo� la� ley� 16587� � –vigente� desde� 1967�hasta� octubre� del� 2000–� y� que� sólo� comprendía� tres� títulos� valores�tradicionales:�la�letra�de�cambio,�el�cheque,�y�el�pagaré,�porque�el�vale�a� la�orden,�copia�del�Código�de�Comercio�español�del� siglo�XVIIII,�nunca�tuvo�mayor�aplicación�en�nuestro�medio.��La� sola� posibilidad� de� admitir� que� los� litigios,� controversias,�discrepancias,�dudas,�etc.�que�se�originan�alrededor�de�un�título�valor,�sea�cual�fuere,�puedan�someterse�a�la�jurisdicción�arbitral�en�lugar�de�ventilarlas�en�el�Poder�Judicial�es�un�gran�avance,� inconcebible�para�los� años� 80� o� 90,� porque� se� pensaba� que� el� fuero� judicial� era�imperativo� y� no� negociable.� Pues� la� Ley� 27287� lo� permite,� como�cláusula�especial�puesta�en�el�mismo�título.�No�tiene�valor�cambiario�si�se�hace�en�documento�aparte.��En�1985�nosotros�escribíamos�al�respecto�y�sosteníamos�que,�con�la�ley� vigente� en� ese� tiempo� (ley� 16587),� también� era� posible� someter�una� letra�de�cambio�o�pagaré�a� la� jurisdicción�arbitral,�porque� la� ley�no� lo�prohibía�y� la�Constitución�de�1979� lo�permitía�al�consagrar� la�jurisdicción�arbitral�en�su��Art.�233,�inc.�1).��Fuimos�criticados�abrumadoramente�imputándosenos�un�craso�error�o�debilidad�mental�posible,�dentro�del�espíritu�propio�de�los�peruanos�

�������������������������������������������������*�Profesor�Universitario,�Abogado,�Ex�Ministro�de�Trabajo�

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que� criticamos� todo�que�pueda� ser� de� avanzada,� solo�por� criticarlo.�Insistimos�y�recibimos�la�confirmación�de�que�no�estábamos�errados�con� sendos� artículos� escritos� por�mi�maestro� don� Jorge� Avendaño�Valdez�y�el�amigo�y�colega,�Rafael�Villegas�Cerro.��Ya�en�la�Comisión�Redactora�de�la�Ley�27287�impulsamos�este�tema�del�arbitraje�para�insertarlo�en�el�Derecho�Cambiario�Peruano.��La�ley�27287�es�una�norma�para�la�globalización,�la�competitividad�y�la�nueva� tecnología�de�punta;�deja�abierta� la�posibilidad�de�negociar�todo� lo� que� sea� lícito� y� permisible,� internalizando� conceptos� e�instituciones,� privilegiando� la� libertad� de� contratación� y� la� libre�negociación�cambiaria,�partiendo�de� la� institucionalización�del� título�valor� desmaterializado� en� “soporte� informático”� como� le� llamamos�(Ver� Art.� 2� de� la� Ley)� e� incorpora� nuevos� documentos� cambiarios�propios� del� mercado� de� valores� a� nivel� mundial,� como� la� factura�conformada� (“duplicata”� en� el� Brasil),� el� cheque� de� pago� diferido�(“anti� cheque”� le� dicen� algunos),� el� título� de� crédito� hipotecario�negociable� (permite� la� hipoteca� unilateral)� y� el� warrant� insumo�producto,�tan�útil�para�facilitar�el�intercambio�y�los�negocios�propios�del�comercio�exterior.��No� obstante,� hay� avances� y� retrocesos.� Interpretaciones� polémicas,�como�la�necesidad�de�indicar�o�no�el�número�de�DNI�de�la�persona�natural�que�firma�en�representación�de�una�persona�jurídica�y�acepta�o�gira�o�avala�un� título�valor;�o� la�posibilidad�no�negada�de�que� los�analfabetos� con� DNI� que� saben� firmar� se� comprometan�indefectiblemente� como� responsables� de� los� títulos� valores� donde�intervienen;�o�la�legitimidad�de�conceder�acción�cambiaria�a�una�letra�girada� en� Lima,� para� pagarse� en� Lima,� redactada� en� idioma� chino,�aparejada� la�demanda�con�su� traducción�oficial�al� idioma�castellano,�sin� necesidad� de� acompañar,� además,� prueba� anticipada� de�reconocimiento� de� firmas,� porque� el� principio� de� certeza� obliga� al�juez� o� árbitro,� por� el� sólo� mérito� de� la� firma� real,� manuscrita,�autógrafa� puesta� en� el� título� en� el� idioma� chino� y� debidamente�traducida� y� protestada� en� los�mismos� términos,� para� dictar� auto�de�pago.���Sobre�esos�temas�trata�este�artículo�que�no�tiene�otra�pretensión�que�despertar�el�afán�de�investigar�sobre�asuntos�tan�importantes,�propios�del� trabajo� y� los� negocios� diarios� en� el� mundo� empresarial,� y� que�seguramente� serán� profundizados� y� solucionados� con� alternativas�presentadas� por� mentes� más� claras� que� la� de� este� modesto�“trabajador� del� Derecho”,� como� me� llamaba� mi� dilecto� amigo,� ya�desaparecido,�Fernando�Romero�Diez�Canseco.���En�nuestra�cátedra�de�Derecho�Comercial�III�(Títulos�Valores)�de�la�Facultad� de� Derecho� de� la� Universidad� San� Martín� de� Porres�advertimos�que�hay�una�resistencia� inicial�del�alumno�por�el�estudio�de� esta�materia� del�Derecho�Cambiario� porque� posiblemente� no� la�estudiaron� integralmente;� porque� no� conocen� los� formatos� ni� el�mecanismo� de� creación,� aplicación� y� negociación� de� los� títulos�valores�y�estudiaron�el�tema�memorísticamente.�

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Muy� distinto� es� estudiar� este� Derecho� Cambiario� con� sentido� de�investigación�y�profundización�conceptual,�propios�del�estudio�de� la�Maestría,�donde�el�maestro�guía,�partiendo�de� las�grandes� líneas�del�Derecho�Comercial� y� del�Derecho�Empresarial,� propiciando� que� el�alumno�hurgue,�profundice�y�supere�las�concepciones�de�su�guía.���Pero�orientando�estos�estudios�a�la�práctica�de�los�negocios�y�el�uso�de� los� diversos� títulos� valores� en� operaciones� simuladas� donde� se�conciben� situaciones� jurídicas� de� diversa� índole,� propiciando� la�aplicación�de�los��principios�generales�que�contiene�el�Libro�Primero�de� la� Ley� 27287� y� conjugándolos� con� problemas� específicos� de� los�tipos�cambiarios�que�norma�el�Libro�Segundo.��Todo�esto�mirándolo�a�la�luz�de�la�realidad�y�del�momento�histórico,�político�y�social�del�momento,�para� reflexionar�sobre�si� los�alcances�de�la�ley�son�adecuados�o�están�lejos�de�la�realidad�de�los�negocios,�y�proponiendo�alternativas�para�su�perfeccionamiento.���Por�ello,�en�el�Capítulo�de:�“¿Cómo�leer� la� ley�27287?”� invitamos�al�alumno�para�que�realice�una�visión�panorámica�de�la�nueva�estructura�el� Derecho� Cambiario� Peruano� contenida� en� la� Ley� 27287;� y� la�compare� � con� el� régimen� derogado,� para� captar� sus� diferencias� y�comprender�los�grandes�avances�que�introduce�la�nueva�legislación.��Comparamos� la� ley�derogada� como� si� fuera�una�casa� antigua�de�un�solo�piso�y�cuatro�habitaciones.�Una�para�cada�título�valor�tradicional:�letra� de� cambio,� cheque,� pagaré;� más� una� habitación� que� siempre�estuvo�cerrada,�la�del�“vale�a�la�orden”.�Frente�a�ello,�encontramos�un�nuevo� edificio,� moderno,� ágil,� de� líneas� futuristas:� “edificio�inteligente”�como�se�denomina�ahora�a�los�edificios�de�muchos�pisos,�con�sistemas�electrónicos��hasta�para�respirar�mejor�aire.���Este�nuevo�edificio�es� la�Ley�27287�que�tiene�dos�“torres�gemelas”.�La� primera,� cubre� los� primeros� 118� artículos� y� corresponde� a� los�Principios�Generales.�La�segunda�cubre�el�resto�de�artículos�hasta�las�Disposiciones� Complementarias,� y� que� corresponde� a� los� títulos�valores,�desarrollados�uno�por�uno,�dentro�de�lo�que�ahora�nosotros�llamamos:�“tipos�cambiarios”�a�semejanza�de�los�tipos�penales�sobre�los�que�trata�la�Parte�Especial�del�Código�Penal.���Esta� comparación� con� la� ley� derogada� tiene� su� razón.� La� Ley�derogada�16587� sobrevive�en�su�vigencia,� con�ultra+actividad,� como�se� dice� técnicamente,� en� razón� de� que� existen� decenas� de�miles� de�títulos� valores� emitidos� durante� su� vigencia� pero� que� vencen� o�todavía� tienen�efectos� luego�del�2000,� estando�ya� en�vigor� la�nueva�Ley�27287.��En� las� Disposiciones� Complementarias� hay� un� Capítulo� sobre�“Normas� Transitorias”� que� contiene� alternativas� de� solución� para�estos�casos�donde�confluyen�y�se�aplican�ambas�legislaciones.��La� Ley� 27287� trae� grandes� avances� e� introduce� importantes�innovaciones� de� las� cuales� vamos� a� exponer� algunas,� sin� afán� de�

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agotar� la� enumeración.� Como� se� dice� en� algunas� leyes,� la� siguiente�enumeración�no�es�taxativa,�sino�simplemente�explicativa.���La�ley�derogada�establecía�cuatro�títulos�valores�tradicionales:�la�letra�de�cambio�(base�del�Derecho�Cambiario),�el�cheque,�el�vale�a�la�orden�y�el�pagaré.�Tres�promesas�de�pago�o�documentos�crediticios�y�uno�sólo�como�orden�de�pago�incondicional,�o�sea,�el�cheque.���La� Ley� 27287� establece� un� régimen� adecuado� para� la� contratación�individual� y� la� masiva,� propia� de� la� economía� globalizada� y� la�competitividad� y� la� eliminación� de� las� barreras� geográficas� que� se�imponen� hoy� el�mundo� con� el� apoyo� de� las� nuevas� tecnologías� de�punta,�el�mundo�informático�e�Internet.��Esta� nueva� Ley� desarrolla� 32� títulos� valores� específicos� o� “tipos�cambiarios”� y� que� nosotros,� por� razones� didácticas� agrupamos� en�dos�sectores:�1)�los�títulos�valores�tradicionales�y�2)�los�títulos�valores�no�tradicionales.������!5!&�������� ���! ���(���������En� el� primer� grupo� la� Ley� 27287� mantiene� los� tres� títulos� valores�clásicos� o� más� difundidos� desde� 1902,� llamados� títulos� valores�“tradicionales”� como� son:� letra� de� cambio,� cheque� y� pagaré� y� se�elimina�el�“vale�a� la�orden”,�porque�nunca� tuvo�presencia� real�en�el�mercado� cambiario� peruano� durante� los� 98� años� de� vigencia� del�régimen�diseñado�por�el�Código�de�Comercio�de�1902�y�mantenido�en�sus�líneas�estructurales�por�la�derogada�ley�16587,�de�1967.������!5!&�������� ������! ���(���������En� el� segundo� grupo,� de� los� títulos� valores� “no� tradicionales”� se�desarrollan�32�tipos�cambiarios�o�títulos�valores�específicos,��muchos�de�ellos�ya�usados�desde�1990�o�antes,�por�el�mercado�financiero�y�de�valores,�como�la�factura�conformada�o�el�título�de�crédito�hipotecario�negociable;� o� como� el� certificado� de� depósito� y� el� warrant;� o� las�acciones� nominativas� de� las� sociedades� comerciales;� o� el� pagaré�bancario,�la�letra�hipotecaria,�la�cédula�hipotecaria�o�los�bonos,�entre�otros.��Estos� tipos�cambiarios� tienen� antecedentes�de�creación�y�desarrollo�desde�comienzos�del�siglo�pasado,�como�el�certificado�de�depósito�y�el�warrant,�que�corresponden�al�régimen�legal�establecido�por�la�Ley�2763�de�Almacenes�Generales� de�Depósito,� y� que�data� de� junio�de�1918,� pero� se� les� incorpora� conceptos�modernos� como� el�Almacén�de� Campo� y� el� Warrant� Insumo� Producto,� figuras� modernas� que�ayudan�y�dinamizan�el�intercambio�a�nivel�del�mercado�interno�y�del�comercio� exterior,� facilitando� las� operaciones� de� � importación� y�exportación.��El�tema�de�los�valores�representativos�de�derechos�de�participación�y�que� comprende� básicamente� a� las� acciones� nominativas� de� la�sociedades� anónimas,� el� certificado� de� suscripción� preferente,� los�

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certificados� de� participación� en� fondos� mutuos� de� inversión� en��valores� y� en� fondos�de� inversión,� así� como� los� valores� emitidos� en�procesos�de�titulización,�se�remiten�en�lo�fundamental�a�las�leyes�de�la�materia,�esto�es,�a�la�Ley�General�de�Sociedades�y�Leyes�del�Mercado�de�Valores,�en�su�caso.��Lo�importante�es�que�se�sistematizó�y�reunió�en�un�solo�cuerpo�legal�estas� instituciones�propias�de� la� contratación� financiera,�haciéndolas�accesibles�a�todo�el�mercado�de�valores�doméstico,�particular.��Y� lo� más� destacable,� a� modo� de� innovación� es� que� se� amplió� el�universo�del�Derecho�Cambiario�Peruano�incorporando�documentos�“estrella”� como� se� denominó� en� su� momento� inicial� a� la� Factura�Conformada,� al� Título� de� Crédito� Hipotecario� Negociable� y� al�Cheque� de� Pago� Diferido� o� Anticheque,� como� algunos� le� llaman;�pero�que�a�los�cinco�años�de�vigencia�de�la�Ley�27287�no�han�tenido�la� aceptación� o� el� éxito� que� se� previó,� posiblemente� por� múltiples�causas,�entre�ellas,�la�falta�de�difusión�masiva�y�permanente��de�estas�nuevas� formas� de� contratación,� el� escaso� apoyo� o� interés� de� los�bancos� e� instituciones� financieras,� que� en� su� momento� inicial�proyectaron� un� lanzamiento� masivo,� pero� luego,� las� condiciones�políticas�trajeron�inestabilidad�al�mercado�financiero,�retrayéndose�el�crédito,� hasta� el� día� de� hoy� en� que� las� circunstancias� de� un� nuevo�proceso� electoral� inciden� en� la� poca� difusión� de� estos� nuevos�documentos�valorados.���En� los� primeros� cinco� años� de� vigencia� de� la� ley� 27287� nos�encontramos� con� una�Factura�Conformada� que� ha� sido� truncada� o�esterilizada�en�sus�efectos�cambiarios�originales,�porque�en�marzo�del�2004�se�modificó�su�estructura�original�quitándosele�mediante�la�Ley�28203� la� posibilidad� de� contar� con� garantía� prendaria,� quedando�reducida� a� un� simil� de� la� letra� de� cambio,� al� punto�que,� en� nuestra�opinión,�este�nuevo�título�valor�ya�no�tiene�posibilidad�de�aceptación�en� el� medio� financiero,� comercial,� en� el� mundo� de� los� negocios,�porque�los�operadores�de�negocios�o�sea�los�empresarios��prefieren�la�Letra�de�Cambio,�o�sea�un�título�conocido�sin�implicancias�de�orden�penal,�como�lo�fue�en�su�concepción�original�la�Factura�Conformada.���La� � esfera� de� acción� de� este� nuevo� título� valor� se� ha� ampliado,�además,� hacia� la� venta� de� servicios� al� crédito,� luego�de� corregida� la�primera� iniciativa� legislativa� para� modificar� su� régimen� legal�extendiéndole� la� prenda�a� la�venta�de� servicios,� lo�que� resultaba�un�imposible�material� y� jurídico.�No�obstante,� el� documento� carece�de�interés�para�el�mercado�cambiario�peruano.��Igual� decimos� del� Cheque� de� Pago� Diferido� concebido� para�reemplazar�al�Cheque�Post�Datado,�o�Cheque�con�Fecha�Adelantada,�costumbre� comercial�malsana� que� no� ha� desaparecido� del�mercado�cambiario�peruano;�por�el�contrario,�se�ha�incrementado.�Es�decir,�el�remedio�resultó�peor�que�la�enfermedad.��Queda�todavía�mucho�por�hacer�respecto�de�la�defensa�del�prestigio�comercial� del� cheque,� objetivo�que�perseguimos� los�que� trabajamos�en�la�redacción�del�Proyecto�de�la�Ley�de�Títulos�Valores�vigente.�

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Uno�de�los�principales�aspectos�que�merecen�revisión�profunda�es�el�referido� al� tratamiento� penal� del� cheque,� básico� para� defender� el�prestigio�comercial�y�empresarial�de�este�importante�título�valor.���Para�nosotros�quien�gira�un�Cheque�sin�fondos�es�–simplemente–�un�estafador,� quien� tiene� la� oportunidad� de� ser� requerido,� en� forma�escrita� y� fehaciente,� luego� de� la� formalización� del� sello� de� “no�conforme�por�falta�de�fondos�que�pone�la�entidad�bancaria,�para�que�pague�el�monto�total�del�cheque,�con�lo�cual�desaparece�todo�rastro�de�delito.��Carlos�Borinsky�dice�al�respecto:�“El�pago�ulterior�a�la�comunicación�del�rechazo�bancario�beneficia�al�librador�del�cheque�sin�provisión�de�fondos�con�una�excusa�absolutoria�posterior”.��Citando� a� Jiménez� de� Asúa,� el� autor� argentino� antes� mencionado,�refiriéndose�al�concepto�de�“excusa�absolutoria�posterior”,�dice�que�las� “excusas”� son� causas� de� impunidad� que� hacen� que� a� un� acto�típicamente�antijurídico,�imputable�a�su�autor�y�culpable,�no�se�asocie�pena� alguna� por� razones� de� utilidad� pública”� (BORINSKY�Carlos.�“Derecho�Penal�del�Cheque”�Ed.�Astrea.�Buenos�Aires,�1973).���El� Art.� 215� del� C.� Penal� peruano,� modificado� por� la� Ley� 27287�necesita�ser� reexaminado�por�un�equipo�multidisciplinario,�para�que�no� se� le� brinde� un� tratamiento� de� escritorio,� satisfactorio� para� los�estudiosos� pero� no� para� la� realidad,� y� que� contemple� situaciones�esenciales�que�se�discuten�en�la�práctica,�como�el�momento�en�que�se�tipifica�el�delito.��Para�nosotros,�el�delito�se�tipifica�en�el�momento�en�que�se�inserta�la�comprobación� bancaria� de� la� falta� de� pago� por� haberse� girado� al�descubierto.��Hay� otros� vacíos� que� requieren� análisis� y� soluciones� si� es� que� en�realidad�queremos�defender�el�prestigio�comercial�del�cheque.��Esto� demuestra� que� los� Abogados� debemos� cuidar� siempre�compulsar� la� realidad� para� ver� hasta� qué� punto� dicha� realidad� está�preparada� para� aceptar� cambios� o� modificaciones� en� sus� prácticas�habituales.�Una�cosa�es�concebir�leyes�en�cómodos�escritorios,�como�diría� algún� periodista� escandaloso,� que� sumergidos� en� la� vorágine�diaria�de�los�negocios.��Experiencia�importante�para�que�la�tengan�en�cuenta�los�abogados�y�asesores�de� los�señores�congresistas,�ya�que�estos�reposan�en� lo�que�aquellos�producen,� con� la� cómoda�posición�de� tener� a�quién�culpar�del�fracaso�cuando�el�proyecto�resulta�inviable.����Lo� revolucionario� de� la� Ley� 27287� es� introducir� el� soporte�informático� con� los� mismos� efectos� y� naturaleza� jurídica� del�documento� contenido� en� “soporte� papel”,� al� cual� estábamos�acostumbrados�los�abogados�y�los�operadores�del�comercio,�finanzas�

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y�del�mundo�de� los�negocios,� tal�y�como�los�concibe�el�Art.�2�de� la�Ley.��En� la� letra� de� cambio� como� en� el� resto� de� títulos� valores� está�incorporado� un� derecho� patrimonial� sobre� la� base� real� de� un� bien�mueble,� según� la� concepción� del� Código� Civil;� y� no� como� una�obligación,�según�se�les�concebía�anteriormente.���Por�ello,�Vivante�los�definía�así:�“Título�de�Crédito�es�un�documento�necesario� para� ejercitar� el� derecho� literal� y� autónomo� que� en� él� se�menciona”.��Posiblemente� se� pensaba� más� en� los� documentos� valorados�tradicionales�que�en�los�no�tradicionales,�y�por�ello�se�privilegiaba�el�concepto� jurídico�de� “crédito”�más� cercano� � a� la�Letra� y� al�Pagaré,�pero� alejado� del� Cheque,� núcleo� del� dolor� de� cabeza� que� tenía� la�doctrina�tradicional�para�sus�elucubraciones.����Esta� discusión� conceptual� se� ha� ido� agotando� con� el� avance� de� la�modernidad,� porque� ya� el� término� de� “títulos� valores”� está�generalmente�aceptado�como�concepto�genérico�que�abarca�todo�tipo�de� creaciones� específicas� o� tipos� cambiarios,� ya� sean� promesas� de�pago,�órdenes�de�pago�u�otros�elementos�conceptuales�de�contenido�patrimonial�que�se�van�creando�en�la�medida�que�el�mercado�los�pide.��Discusión� zanjada� por� el� Art.� 619� del� Código� de� Comercio� de�Colombia�que�dice:�“Los� títulos�valores� son�documentos�necesarios�para� legitimar� el� derecho� literal� y� autónomo� que� en� ellos� se�incorporan”.���Este� derecho� incorporado� tiene� como� soporte� un� instrumento�material�de�papel,� tan� imprescindible� y�grato�para� los� abogados�que�pensamos�siempre�en� la�necesidad�del� instrumento�materializado�en�papel,� identificando� el� título� con� el� derecho,� pero�que�hoy� día,� con�los�extraordinarios�avances�tecnológicos�e�informáticos,�ya�no�resulta�imprescindible� porque� se� ha� creado� el� título� valor� desmaterializado�(electrónico,�informático�o�virtual).��A� esta� nueva� categoría� de� título� valor� le� llama� el� Art.� 2� de� la� Ley�27287:�“Valor�Representado�por�Anotación�en�Cuenta”,�porque�para�que�exista�válidamente�requieren�de�su�representación�por�anotación�en�cuenta� y�de� su� registro� ante�una� Institución�de�Compensación�y�Liquidación�de�Valores.��El� mundo� de� la� informática� ha� invadido� el� mundo� formal� de� los�títulos� valores� en� el� Derecho� Cambiario,� revolucionándolo,�poniéndolo�al�servicio�de�la�empresa�globalizada,�donde�las�fronteras�geográficas� ya� no� existen;� ni� las� distancias,� ni� los� tiempos,� porque�prevalece�lo�que�ahora�se�llama:�“tiempo�real”.���Esta� nueva� categoría� de� título� valor,� al� que� nosotros� le� llamamos�“título� valor� informático”,� se� manifiesta� mediante� anotaciones� en�cuenta�u�órdenes�a�las�computadoras,�valiéndonos�de�claves�secretas,�permitiéndonos� realizar� emisiones� o� giros,� aceptaciones,� endosos,�

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descuentos,�etc.,�entre�sujetos�y�ciudades�muy�distantes,�sin�necesidad�de� desplazamiento� material� de� dinero,� como� soñaban� los�comerciantes�de� la�Edad�Media�que�pusieron� los�antecedentes�de� la�Letra�de�Cambio,� y� con�más� seguridad� jurídica�que� la�brindada�por�los�títulos�valores�tradicionales�materializados�en�soporte�papel.��Pero� requiere� de� la� intervención� obligatoria� de� una� “Institución� de�Compensación� y� Liquidación� de� Valores”� que� los� representa� por�anotación�en�cuenta�y�por�registro,�como�lo�exige�el�Art.�1�de�la�Ley�27287;�mientras� que� para� la� creación�del� título� valor� tradicional,� en�soporte�papel�sólo�se�requiere,�generalmente,�de�la�manifestación�de�voluntad� unilateral� del� obligado� principal� mediante� su� firma�manuscrita�y�otros�elementos�esenciales,�que�para�cada�caso�establece�la�Ley�al�detalle.����Es� la� alquimia� del� Derecho� hecha� realidad� por� la� magia� de� las�computadoras�y�la�tecnología�de�punta,�Internet�y�las�supervías�de�la�información.��Decimos�la�“Alquimia�del�Derecho”�porque,�desde�nuestro�punto�de�vista,� pensamos� al� Derecho� como� la� ciencia� de� las� ficciones� que�permite� materializar� las� operaciones� más� complicadas� que�concebimos,�diariamente,�los�seres�humanos�para�concretar�nuestras�necesidades�patrimoniales�o�sociales.��Es�por�ello�que�a�un�pedazo�de�papel�sin�mayor�valor�extrínseco,�por�nuestra�voluntad�unilateral�le�incorporamos�derechos�patrimoniales�y�los� representamos� a� través� de� dicho� papel;� los� cuantificamos� en�millones� de� nuevos� soles� y� los� ponemos� a� la� circulación,� bajo� el�principio� de� la� buena� fe� que� inspira� a� la� Ley� 27287� y� frente� a� ese�pedazo�de�papel�sin�mayor�valor�extrínseco,�� incorporamos�un�valor�intrínseco� avaluado� en� millones� de� nuevos� soles;� lo� circulamos;� lo�endosamos�y�luego�de�15�endosos,�por�ejemplo,�reconocemos�que�el�acreedor� será� el� último� endosatario� y� tenedor� legítimo� del�documento,�amparado�por�el�principio�de�certeza�que�obliga�al�Juez�a�creer� que� el� documento� protestado,� firmado� en� manuscrito� por� el�obligado�principal,�es�un�título�valor�y�que�si�reúne�los�requisitos�que�manda�la�ley�de�la�materia,�pues�aplica�la�ley�y�despacha�ejecución.��Esa�ficción�jurídica,�base�y�esencia�del�Derecho,�fundada�en�la�Ley,�es�la�que�ahora�admite�la�existencia�del�título�valor�desmaterializado,�en�“soporte�informático”�o�título�valor�informático,�que�al�final,�cuando�no�sea�pagado�y�requiera�de�protestarse�y�ejecutarse�en�la�vía�judicial�o� arbitral,� necesariamente� tendrá� que� “materializarse”�mediante� una�simple� impresión�del� computador�para� aparejarlo� con� la�demanda�y�presentarlo�ante�el�Juez�o�el�Arbitro,�demandando�su�pago.���Es�que�estamos�ante�obras�del�hombre�al�servicio�del�hombre.��Se� afirma� � que� el� soporte� informático� garantiza� mayor� seguridad�jurídica,�lo�cual�no�nos�parece�una�verdad�absoluta�si�nos�detenemos�a� reflexionar� sobre� nuestra� realidad� tan� peruana,� donde� la�informalidad�se�dice�llega�hoy,�en�2005,�al�setenta�por�ciento�(70%)�y�donde� la�falsificación�de�documentos�está�al�orden�del�día,�al�punto�

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de�que�en�el�Jirón�Azángaro,� tristemente�célebre,� todas� las�ficciones�se�hacen�realidad�a�través�del�mundo�de�las�falsificaciones,�gran�dolor�de� cabeza� para� juristas,� jueces,� fiscales� y� policías.� Y� eso� que� está� a�pocos� metros� del� Palacio� de� Justicia� y� de� la� sede� del� Ministerio�Público.���Frente�al�soporte�informático�y�el�gran�avance�de�la�tecnología,�está�al�acecho�el�mundo�de�delito�informático�y�de�las�falsificaciones.��Este� es� uno� de� los� grandes� retos� que� le� impone� a� la� Ley� 27287� la�realidad�tan�compleja�de�nuestra�sociedad�en�constante�evolución.���Para� la�nueva�Ley�27287�no�es�necesario�que�exista�una� ley�especial�para�la�creación�de�un�título�valor,�tal�como�lo�exigía�el�Art.�208�de�la�ley�derogada.���Este�principio�de�legalidad�no�dejó�avanzar�el�Derecho�Cambiario�en�los�últimos� tiempos,� pese� al� avance�de� la� economía�y�de� las�nuevas�necesidades� que� imponían� el� mercado� de� valores,� el� mundo� de� las�finanzas�y�de�los�negocios.��Así� como�en�el�Derecho�Penal�no�hay�delito�ni�pena� sin� ley�previa�(“������� ������ ������ ����� ����� ����6);� o� en� el� Derecho� Tributario�(“�������������������������6),�en�el�Derecho�Cambiario�era�necesaria�una�ley� previa� que� debía� seguir� todas� las� intrincadas� sendas� del�manejo�parlamentario,� quedándose� siempre� las� iniciativas� de� creación� de�nuevos�títulos�valores��a�mitad�de�camino.��Si�bien�el�Art.�277�de� la�nueva�Ley�27287�hace�referencia�expresa�al�principio�de� legalidad�en�materia�cambiaria�y�dice:�“La�presente�Ley�es�de�aplicación�a� los�valores�que�se� regulan�en�ésta,�cualquiera�que�fuera� el� soporte� en� el� que� consten,� ya� sea� en� títulos� o� mediante�representación� por� anotación� en� cuenta;� así� como� a� los� que� por�norma�legal�posterior�puedan�crearse,�salvo�disposición�legal�expresa�o�distinta,�o�se�haga�reserva,�limitación�o�exclusión”.��En�la�Exposición�de�Motivos�de�la�nueva�Ley�se�dice�al�respecto:���“A�diferencia�de� lo�dispuesto�por� la�Ley�de�Títulos�Valores�vigente�(Ley�16587)�los�nuevos�títulos�valores�no�sólo�se�crearán�por�ley,�sino�se�propone�que�determinadas�autoridades�y�órganos�de�regulación�y�control,� como� son� la� Superintendencia� de� Banca� y� Seguros,� la�CONASEV� y� la� Superintendencia� de� Administradoras� Privadas� de�Fondos� de� Pensiones� (hoy� incorporada� a� la� Superintendencia� de�Banca� y� Seguros)� tengan� la� facultad� de� establecer� los� requisitos�formales�de�los�valores�en�título�o�con�representación�por�anotación�en� cuenta� que� el� mercado� requiera,� dando� así� mayor� fluidez� y��agilidad� en� este� proceso� de� generación� de� nuevos� documentos� y�valores� negociables,� sin� llegar� a� la� facultad� que� los� particulares,� y�sobre�la�base�de�acuerdos�contractuales,�puedan�crear�títulos�valores�como�otras�corrientes�doctrinarias�y�legislaciones�lo�admiten.���

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Del�mismo�modo,�estas�mismas�autoridades�de�control�y�supervisión,�podrán�aprobar�modelos� y� formularios� estandarizados�de� los� títulos�valores,� con� lo� que� se� busca� eliminar� o� disminuir� conflictos,� ante�eventuales�y�hoy�frecuentes�inobservancias�de�mera�forma“.��Hay� pues� una� importante� innovación� al� liberalizarse� la� creación� de�nuevos� títulos� valores,� sin� necesidad� de� ley� previa,� cuando� los�requerimientos�del�mercado�de�valores�mobiliarios�lo�exija.��Queda�en�pie�y�así�lo�deja�planteado�la�Exposición�de�Motivos�de�la�nueva� Ley� 27287,� un� apasionante� tema� que� corresponde� a� si� es�legalmente�posible�o�no� la�creación�particular�de� títulos�valores�con�efectos� legales� entre� las�partes�que� los� crean�y� aceptan,�obligándose�mediante�aquellos.��Para� nosotros,� en� principio,� no� � debe� distinguirse� donde� la� Ley� no�distingue� ni� prohíbe,� en� consecuencia,� procederían,� pero� queda� el�problema�de�la�circulación�que�no�estaría�respaldada�ni�protegida�por�ninguna�ley;�y�tampoco�tendrían�efectos�cambiarios�protegidos�por�la�nueva��Ley�27287.��Es� decir,� no� cabría,� por� ahora,� protesto� ni� acción� cambiaria.� Estos�títulos� valores� creados� por� particulares� sólo� tendrían� cabida,�aceptación� y� efectos� jurídicos� entre� ellos� mismos,� como� cualquier�contrato�innominado,�pero�sin�afectar�a�terceros.�Dejamos�planteado�el�problema�para�los�estudiosos�de�la�materia.����La�Ley�27287�establece�como�principio�general�que:����“Toda�persona�que�firme�un�título�valor�deberá�consignar�su�nombre�y� el� número� de� su� documento� oficial� de� identidad.� Tratándose� de�personas� jurídicas,� además,� se� consignará� el� nombre� de� sus�representantes�que�intervienen�en�el�título”�(Art.�6.4).���Este� requisito� esencial� debe� completarse,� para� una� mejor�comprensión� de� sus� alances� exactos,� con� las� definiciones� que�contiene�el�Glosario�de�la�Ley�27287�en�su�Art.�279.�6��y,�en�caso�de�cada�título�valor,�en�particular,�debemos�acudir�a�lo�que�dice�el�Libro�Segundo�(Parte�Especial).��Por�ejemplo,�para�el�caso�de�las�Letras�de�Cambio,�el�Art.�119�de�la�Ley,�cuando�establece�los�requisitos�esenciales�de�la�Letra�de�Cambio�dice,�en�el�inc.�f):���Art.�119.�1:�“La�letra�de�Cambio�debe�contener:�….Inc.�f)�El�nombre,�el�número�del�documento�oficial�de�identidad�y�la�firma�de�la�persona�que�gira�la�Letra�de�Cambio”.���Para�el�endoso,�el�Art.�34.�5�dispone�que:�“El�nombre,�el�número�del�documento� oficial� de� identidad� y� la� firma� del� endosante� son�requisitos�esenciales�del�endoso,�por�lo�que�su�inobservancia�conlleva�la�ineficia�del�endoso,�etc”.���

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Entendemos� que� cuando� la� Ley� dice� “Toda� persona� que� firme� un�título� valor”� está� refiriéndose� a� personas� naturales� y� personas�jurídicas.���Y� respecto� de� la� firma,� que� debe� ser� necesariamente� manuscrita,�según�el�Art.�6.1.�es�obvio�que�quien� la�pone,� suscribe,�grafica,�o� lo�que�se�quiera,�tiene�que�ser�un�individuo,�persona�natural,�de�carne�y�hueso,� porque� las� personas� jurídicas� son� ficciones�del�Derecho�que�no� tienen�existencia� real,� sino�a� través�de�sus� representantes� legales,�personas�naturales�capaces,�como� lo�ha�precisado� la�Corte�Suprema�de� Justicia� en� la� Resolución� de� Casación� 1742+� 2003+� Lima,�resolución�de�fecha�23�de�diciembre�del�2003,�publicada�en�el�Diario�Oficial�El�Peruano�el�2�de�agosto�del�2004,�pág.�12509.���A�esta�jurisprudencia�nos�referiremos�al�final�de�este�comentario.��La�Exposición� de�Motivos� de� la� Ley� 27287� es� clara� y� terminante� a�este�respecto,�cuando�dice:���“En�la�nueva�Ley�de�Títulos�Valores�que�se�propone,�se�exige�señalar�en� forma� obligatoria,� � la� indicación� del� nombre,� denominación� o�razón� social,� y� el� documento� oficial� de� identidad� de� las� personas�(naturales�o� jurídicas)�que� intervienen�en�un� título�valor,�con� lo�que�no� sólo� se� logrará� superar� problemas� graves� por� razones� de�homonimia� como� los� que� hoy� tenemos,� sino� que� se� fomentará� y�procurará� la� formalización�de�nuestra� economía�y� añadirá� seguridad�en�la�contratación�con�el�uso�de�títulos�valores.�Sin�embargo,�para�no�afectar� la� validez�de� estos� documentos,� el� error� en� su� consignación�no�invalidará�sus�efectos�legales“.���Y� agrega:� “Con� esta� misma� finalidad� de� evitar� la� informalidad,�restringir�actos�como�la�evasión�tributaria�o�la�legitimación�de�activos,�se�establece�la�obligatoria�identificación�de�quien�exija�algún�derecho�representado�por�un� título�valor,� incluyendo�aquellos�que� sean� �“Al�Portador“,�evitando�así�el�malentendido�anonimato�que�ha�limitado�el�uso� de� estos� últimos� títulos,� generando� su� postergación,�principalmente� sustentada� en� argumentos� como� la� facilidad� de� su�utilización�para� actos�delictivos�de�defraudación� tributaria� y� � lavado�de� activos,� entre�otros,� y� que�con� esta� propuesta� dejaría� � de� ser� un�argumento�sólido�en�contra�del�uso�de�los�títulos�“Al�Portador”.��No�obstante,�y�antes�de�seguir�avanzando,�dejamos�anotada�nuestra�reflexión� sobre� la� necesidad� de� revisar� la� contradicción� que� aún� se�advierte�en�nuestra�legislación�que�prohíbe�las�“acciones�al�portador”,�pero� permite� la� emisión� de� obligaciones� (bonos)� al� portador,� que�también�son�eficaces��para�eludir��la�evasión�tributaria�y�el�lavado�de�dinero,� porque� no� identifican� a� su� titular.� Nos� parece� que� debería�eliminarse�tal�prohibición.��La� Ley� 27287� para� evitar� eso� ha� introducido� mecanismos� de�identificación�obligatoria�de�quienes�exijan�algún�derecho�derivado�de�estos� títulos�“al�portador”,� lo� cual�es�suficiente,�en�nuestra�opinión,�para� facilitar� la� información� esencial� que� requieren� las� autoridades�bancarias� y� tributarias� a� fin� de� identificar� a� quiénes� están� tras� las�

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inversiones� millonarias� en� este� tipo� de� títulos� valores� y� cobran�dividendos�o�intereses,�con�lo�cual�no�tendrían�escapatoria.��Por� ello� sostenemos� que� bonos� y� acciones� al� portador� podrían�circular� libremente� en� le�mercado� de� valores� y� en� el�mundo� de� los�negocios� –bajo� la� luz� de� las� exigencias� de� identificación� para� sus�beneficiarios,�antes�anotadas–.��Citamos�como�ejemplo�el�éxito�obtenido�con�el�cruce�de�información�de�operaciones�bancarias�y�tributarias�a�través�del�ITF�o�Impuesto�a�las� Transacciones� Financieras,� concebido� para� recaudar�más� dinero�para� el� Fisco,� y� conseguir� mayor� información� para� detectar�operaciones� informales�donde�se�descubre�evasión� tributaria,� lavado�de� dinero� sucio� y� otros� actos� ilícitos;� además� de� direccionar� la�bancarización�compulsiva.���En� un� primer�momento� estuvimos� en� contra� del� ITF� básicamente�porque� nos� parece� que� la� bancarización� compulsiva� es� una� cosa;� la�necesidad� de� información� cruzada� para� la� detección� de� delitos�financieros,�otra;�y�la�creación�de�cargas�tributarias�que�desalientan�la�bancarización,�otra.�Es�digno� reconocer�que�pese� a� todo,� el� ITF�ha�rendido� frutos� que� ni� sus� propios� creadores,� impulsados� por� la�voracidad�fiscal,�principalmente,�habían�vislumbrado.����La� ley� derogada� no� exigía� esta� identificación� obligatoria� de� todos�quienes� intervienen� en� el� título� valor,� desde� su� creación,� su�circulación,� hasta� su� cancelación.� La� Ley� 27287� introduce� un� gran�avance�en�este�sentido.���Nos� complace� la� � inserción� obligatoria� de� la� exigencia� de� la�identificación�de� todos� los�que� intervienen�en�un� título�valor�–en� la�Ley�27287–�porque�fuimos�sus�más�asiduos�defensores,�capitalizando�las�experiencias�recogidas�en�el�manejo�profesional�de�títulos�valores,�principalmente�en�la�Cámara�de�Comercio�de�Lima�cuyo�Registro�de�Protestos� contenía� muchos� asientos� con� protestos� de� documentos�falsificados� y� protestados� sólo� por� el� hecho� de� causar� daño� a� la�reputación� comercial� de� empresas� de� la� competencia,� para� sacarlas�del� mercado,� por� ejemplo,� como� sucedía� en� el� caso� de� las�convocatorias�a�licitación�pública.���Los�perjudicados�con�estos� actos� ilícitos� tenían�que� seguir�procesos�judiciales� largos� y� costosos,� para� lograr� la� resolución� judicial� que�declarase�la�nulidad,�inexistencia�o�ineficacia�del�título�valor�falso,�y�se�anule� el� registro� en� las� Cámaras� de� Comercio,� porque� se� trata� de�registros�públicos.�Ni�qué�hablar�de�los�casos�de�homonimia.��Justamente,�al�inicio�de�este�comentario�sobre�la�obligatoriedad�o�no�de� indicar� el� número� de� DNI� de� la� persona� natural� representante�legal�de�una�persona�jurídica�giradora�de�letras�de�cambio,�decíamos�que� se� ha� manifestado� jurisprudencia� de� la� Corte� Suprema� que� ha�originado� polémica� entre� profesionales� especializados� en� Derecho�Cambiario,�precisándose�los�alcances�de�las�normas�de�la�Ley�27287�a�este�respecto,�y�que�hemos�citado�al�comenzar�este�comentario.��

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La�Resolución�de�Casación�1742�–2003–�Lima�del� 23�de�diciembre�2003�fue�criticada�duramente,�en�sus� inicios,�porque�“puede�generar�innumerables� controversias� judiciales“,� según� sostenía� un� destacado�especialista,�nuestro�colega�y�amigo,�Dr.�Ricardo�Beaumont�Callirgos,�Presidente�de�la�Comisión�Redactora�del�Proyecto�de�Ley�de�Títulos�Valores.��Según� Beaumont,� para� la� validez� de� la� letra� de� cambio� en� que�intervienen�personas�jurídicas,�la�Ley�27287�exige�que�se�consigne�su�denominación�o� razón� social,� RUC�y� los�nombres� y� apellidos�de� la�persona�naturales�que�los�representa.�No�manda�la�ley�que�se�indique�el� número� de� DNI� del� representante� legal� o� persona� natural�autorizada�que�firma�por�la�persona�jurídica.���“La� ley� no� exige� que� se� consigne� el� DNI� el� representante,� como�erróneamente�han�interpretado�los�vocales�del�Corte�Suprema”,�decía�la�Cámara�de�Comercio�de�Lima�en�una�Nota�de�Prensa�cursada�a�los�medios�en�febrero�2005.���Nosotros� no� estuvimos� ni� estamos� de� acuerdo� con� esa�interpretación,� pese� a� nuestra� vinculación� con� la� CCL.� Pero� la�discrepancia� es� democrática.� Expusimos� nuestro� punto� de� vista�contrario� en� el� diario�Oficial;� se� nos� replicó� con� sorna;� sin� destruir�nuestros�argumentos��Para� nosotros� la� Corte� Suprema� tiene� la� razón� y� mediante� su�Resolución�Casatoria�1742+2003�hizo�una�interpretación�correcta.�Es�un� precedente� que� tiene� perfecto� sustento� legal� en� los� Arts.� 6.4.� y�119.�inciso�f)�de�la�Ley�27287.�El�lector�sacará�su�propia�conclusión�y�la� aplicará� en� su� práctica� profesional,� luego� de� analizar� los�antecedentes�que�glosamos�a�continuación.��“Mediante� la�Resolución�de�Casación�1742+2003,� expedida�en�Lima�por�la�Sala�Civil�Transitoria�de�la�Corte�Suprema�el�23�de�diciembre�de� 2003,� se� declara� nulas� nueve� letras� de� cambio� giradas� por� una�persona� jurídica�por�carecer�de� la� indicación�del�DNI�de� la�persona�natural�que�firmó�como�representante�legal�de�la�empresa�ejecutante�(giradora).����El�caso�se�refiere�a�una�demanda�(acción�cambiaria)�sustentada�en�la�Ley� de� Títulos� Valores� 27287� e� interpuesta� por� una� sociedad�anónima�(acreedora)�contra�otra�empresa�(deudora),�sobre�obligación�de� dar� suma� de� dinero� en� la� vía� ejecutiva.� La� acción� cambiaria� se�respaldó� técnicamente� con� los� títulos� valores� que� demostraban� la�“relación�cambiaria“.�En�el�expediente�se�discute�el�cobro�judicial�del�título� valor,� del� documento� que� por� su� propio� texto� tiene�incorporados�un�derecho�y�un�valor�patrimonial�expresado�en�dinero,�respaldado� por� la� Ley� de� Títulos� Valores� y� no� por� el� negocio� que�originó� las� letras� (causa,� motivo,� negocio,� etc.),� lo� cual� sería� la�relación�causal,�en�cuyo�caso�no�funciona�la�vía�rápida�(generalmente�ejecutiva)�de�la�mencionada�ley.���La� sociedad� demandada� (ejecutada)� contradijo� la� acción� cambiaria�alegando�un�defecto�formal�de�las�letras:�el�girador�(persona�jurídica)�

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no� había� indicado� expresamente� el� número� del�DNI� de� la� persona�natural,�su�representante�legal,�que�firmó�por�ella�las�nueve�letras�de�cambio�(girador),�contraviniendo�el�Art.�6.4.�y�Art.�119,� inc.� f)�de� la�Ley�27287.��Tanto�en�primera�como�en�segunda�instancia�los�jueces�desestimaron�la� contradicción� del� ejecutado� (deudor� demandado),� manifestando�que� era� suficiente� que� las� letras� de� cambio� estén� firmadas� por� el�representante� legal,� con� indicación� de� su� nombre� y� del� número� de�RUC�de�la�persona�jurídica�representada�sin�que�sea�necesario�anotar�el�número�del�DNI�de�la�persona�natural�representante.��La�Corte�Suprema,� en�casación,�declaró�nula� la� sentencia�de� la�Sala��Civil� � Superior� y,� por� ende,� la� del� Juzgado,� y� fundada� la�contradicción,� estableciendo� a� partir� de� allí� que:� “…cuando� las�personas�jurídicas�aparezcan�como�giradoras�de�una�letra�de�cambio,�la�persona�que�firma�como�representante�debe�consignar,�además,�su�nombre,� número� de� documento� oficial� de� identidad� y� su� firma�(Considerando�4).���Criticando�la�resolución�casatoria�de�la�Corte�Suprema,�el�Dr.�Ricardo�Beaumont�expuso�sus�argumentos�en�contra�en�los�diarios�Gestión�y�El�Peruano�(14.�diciembre.2004)�donde�dice:���“la� afirmación� contenida� en� el� punto� cuarto� de� la� casación� bajo�comentario�es�inaceptable,�por�alejada�de�la�ley”�(SIC).��Lo� antes� expuesto� nos� lleva� a� inferir� que� al� respecto� hay� dos�posiciones� interpretativas� sobre� un� tema� tan� importante.� Una�extensiva,�que�defiende�Beaumont,�a� fin�de�que�se� interprete� la�Ley�en� el� sentido� de� que� no� es� necesaria� la� indicación� del� DNI� del�ciudadano� � (persona� natural)� que� actúa� y� firma� como� representante�legal� de� la� persona� jurídica� giradora,� con� el� sustento� dogmático� de�que� las� personas� jurídicas� tienen� existencia� real,� según� las� nuevas�corrientes�filosófico+jurídicas;�y�otra�restrictiva,�que�establece�la�Corte�Suprema�en�cuya�virtud:�“Todo�aquel�ciudadano�que�interviene�en�un�título�valor,�ya�sea�por�su�propio�derecho�(como�“persona�natural�“)�o� como� representante� de� una� persona� jurídica,� debe� consignar,�además�de�su�nombre,�su�número�de�DNI;�el�nombre�de�la�empresa�(entidad�que�representa)�y�el��número�de�RUC�de�aquélla.���El� sustento�dogmático�de� la�Corte� Suprema,� en� este� caso�dice� que:�“….Sólo�las�personas�naturales�pueden�firmar,�dado�que�las�personas�jurídicas�son�una�ficción�legal”.���Para�Beaumont� esta� tesis� filosófico+jurídica� de� la�Corte� Suprema� es�hoy�anacrónica.�En�su�opinión,� lo�que�prevalece�sería� la�orientación�moderna� de� la� “existencia� real”� de� las� personas� jurídicas.� No�compartimos� la� opinión� de� Beaumont.� Para� nosotros� la� Corte�Suprema� tiene� toda� la� razón;� las� personas� jurídicas� no� tienen�existencia� real� si� no� a� través� de� las� personas� naturales,� con� DNI,�pasaporte,�carné�de�identidad�o�lo�que�fuere,�que�las�representan.�No�nos� convence� la� posición� de� la� “existencia� real� de� las� personas�jurídicas”� confrontada� con� nuestra� realidad� (70%� por� ciento� de�

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empresas� informales� y� 20%� por� ciento� de� empresas� formales).� No�debemos� soslayar� que� en� nuestro� medio� se� utilizan� las� personas�jurídicas�para� limitar� la� responsabilidad�de� las�personas�naturales,� lo�cual� es� lícito,� a� tal� punto� que� en� nuestras� obras� sostenemos� que� la�Historia� del� Derecho� Comercial� y� Societario� Peruano� se� pueden�sintetizar�en�la�evolución�de�la�responsabilidad�limitada.�Pero�muchas�otras� veces� se� utilizan� personas� jurídicas� para� evadir� la� ley,� lavar�dinero,�evadir� tributos,�creándose�sociedades�comerciales�a�diestra�y�siniestra,� y� haciéndolas� desaparecer� y�mudarse� de�domicilio� cuando�las�personas�naturales�que� las�manejan� lo� consideran�necesario�para�su� fines� irregulares,� ilícitos� o� ilegítimos.� SUNAT� tiene� decenas� de�miles� de� ejemplos,� al� respecto.�No� debemos� cerrar� los� ojos� ante� la�realidad.� Se� trata� de� hacer� lo� posible� para� que� las� operaciones�empresariales� sean� transparentes� y� que� tras� cada� operación,� en� lo�posible,� queden� huellas� de� las� personas� individuales,� de� carne� y�hueso,� capaces,� que� asuman� la� responsabilidad� de� las� personas�jurídicas�que�representan.��Pero,�por�otro�lado�y�sin�entrar�a�la�Filosofía�del�Derecho,�que�no�es�nuestro� campo,� usando� nuestro� criterio� de� Abogados� entendemos�que� el� tema� de� la� “existencia� real� de� las� personas� jurídicas� “es� un�capítulo� apasionante�del�derecho,�pero� la� tesis�que�esgrime� la�Corte�Suprema,�en�la�resolución�casatoria�que�criticamos,�tiene�arreglo�a�la�ley� y� a� la� realidad,� porque,� repetimos,� por� más� abstracciones� que�hagamos,� tras� toda� persona� jurídica� tiene� que� haber� una� o� más�personas�individuales�que�las�respaldan�y�asuman�responsabilidad�por�ellas,� porque� las� personas�morales� son� ficciones� y� el�Derecho� es� la�ciencia�social�de�la�alquimia�de�las�ficciones,�donde,�por�ejemplo,�a�un�simple� papel� sin� valor� le� incorporamos� derechos� y� constituimos,�representamos,� declaramos� derechos� y� valores� patrimoniales� por�millones�de�dólares,�como�pasa�con�la�creación�de�los�títulos�valores,�para�no�ir�tan�lejos;�y�aceptamos�la�ficción�porque�la�ley�lo�impone�y�así� permite� � la� circulación� de� estos� papeles,� y� les� confiere� mérito�ejecutivo� porque� la� firma�manuscrita� puesta� por� personas� naturales�capaces,� garantiza� la� responsabilidad� de� su� pago� dentro� de� los�términos� convenidos� en� cada� caso.� Y� el� Juez,� en� aplicación� del�principio�de�certeza�tiene�que�creer�que�la�firma�manuscrita�es�cierta,�es�fidedigna,�y�que�fue�puesta�por�un�individuo�capaz,�asumiendo�la�responsabilidad�correspondiente,�salvo�prueba�en�contrario.�Para�eso�la�Ley�de�Títulos�Valores�tiene�abierto�el�instituto�de�la�contradicción�y�oposición�a�la�ejecución,�en�concordancia�con�la�ley�procesal�civil.��Para�nuestro�criterio,�la�resolución�casatoria�que�comentamos�se�basa�en�la�realidad,�en�la�ley�y�no�tiene�nada�de�anacrónica.�Su�concepción�filosófica�jurídica�es�vigente.�Tan�vigente�que�la�Corte�Interamericana�de�Derechos�Humanos�ha�dejado�establecido�el�principio�de�que:���“Las�personas� jurídicas�o� ideales�no� tienen�existencia� real;�y�que� los�derechos� y� obligaciones� atribuídos� a� las� personas� morales� se�resuelven�en�derechos�y�obligaciones�de� las� personas� físicas� que� las�constituyen� o� actúan� en� su� nombre� y� representación”� (Caso� José�María� Cantos� contra� la� República� Argentina,� Sentencia� del� 7� de�septiembre�de�2001,�Considerandos�26�y�27).��

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Pasando� a� otro� tema� relacionado� con� la� identificación� de� quienes�intervienen� en� los� títulos� valores,� queremos� referirnos� a� modo�introductorio� en� el� problema� de� la� firma� o� aceptación� de� títulos�valores�por�analfabetos�que�tienen�DNI�y�que�sólo�saben�firmar,�pero�que,�en�la�práctica,�a�lo�largo�de�todo�el�territorio�nacional,�disponen�de� considerables� patrimonios� e� intervienen� en� negocios,� aceptan�letras,�giran�cheques,�avalan�títulos�valores,�etc.���El� problema� estriba� en� si� la� firma� de� estos� analfabetos� puede� ser�impugnada�aduciendo�desconocimiento�de� lo�que� firmaron� (por� ser�analfabetos).�Con� la� ley� derogada�no� se� advertía� tanto� el� problema,�pero�con�la�nueva�Ley�tenemos�que�en�los�Arts.�48�al�55�se�establecen�normas� para� las� Cláusulas� Especiales� que� se� admite� insertar� en� los�títulos� valores,� tales� como:� cláusula� de� prórroga� (con� sus� variables�sobre� renovación,� reaceptación,� por� ejemplo);� cláusula� de� pago� en�moneda�extranjera,�cláusula�de�pago�de�intereses�y�reajustes,�cláusula�de� liberación� del� protesto,� cláusula� de� pago� con� cargo� en� cuenta�bancaria,�cláusula�de�venta�extrajudicial�y�cláusula�de�sometimiento�a�leyes� y� tribunales� y� jurisdicción� arbitral;� y� que� resulta� muy� difícil�concebir� que� un� analfabeto� que� sabe� firmar� y� tiene� DNI� pudiera�comprenderlas�en�toda�su�extensión.��El�problema�se�hace�más�complicado�si�el�analfabeto�no�sabe�firmar�ni� tiene�DNI,� en� consecuencia,�mal� podría� intervenir� en� los� títulos�valores;�ni�comprender�su�texto;�ni�obligarse�válidamente.�La�ley�debe�darles�una�salida.���El� Código� de� Comercio� de� Colombia� establece� en� el� Art.� 826:�“Cuando�la�ley�exija�que�un�acto�o�contrato�conste�por�escrito�bastará�el� instrumento�privado�con�las�firmas�autógrafas�de�los�suscriptores.�Por� firma� se� entiende� la� expresión� del� nombre� del� suscriptor� o� de�alguno� de� los� elementos� que� la� integren� o� de� un� signo� o� símbolo�empleado�como�medio�de�identificación�personal.�Si�alguno�de�ellos�no� pudiere� o� no� supiere� firmar� lo� hará� otra� persona� a� su� ruego,�dando� fe� de�ello� dos� testigos,� y� se� imprimirán� en� el� documento� las�huellas�digitales�o�plantares�del�otorgante“.��En� nuestra� Cátedra� de� Maestría,� los� alumnos� debaten� con� gran�empeño��este�asunto,�barajándose�diferentes�alternativas�para�mejorar�la� ley�vigente;�en�consecuencia,�por�ahora�debemos�concluir� en�que�tales� intervenciones� del� analfabeto� con� DNI� que� sabe� firmar�solamente,� tienen� perfecta� validez� y� efecto� jurídico� pleno� y� les�obligan,� sin� que� valga� dispensa� en� contrario,� por� una� serie� de�argumentos� que� parten� de� la� Constitución,� la� Ley� Orgánica� de�RENIEC,�Ley�26497,�Art.�26;�el�Código�Civil,�etc.,�hasta�el�texto�del�Art.�8�de�la�Ley�de�Títulos�Valores�27287�que�dice:���“Art.�8.�Responsabilidad�de�las�personas�capaces.�El�título�valor�surte�todos� sus� efectos� contra� las� personas� capaces� que� lo� hubieren�firmado,� aun� cuando� las� demás� firmas� fueren� inválidas� o� nulas� por�cualquier�causa”.��El�problema�práctico�es�que� resulta�muy� fácil� engañar� al� analfabeto�que�sólo�sabe�firmar�pero�tiene�DNI�y�siendo�un�agente�capaz,�según�

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el� Código� Civil,� puede� intervenir� en� títulos� valores,� aceptando,�girando,�avalando,�endosando,�etc.,�pero�sin�comprender�y�discernir�con�certeza�sobre�el�alcance�y�precisión�del�texto�del�título�valor�y�de�las� cláusulas� especiales� insertadas� en� el� documento,� siendo� pasibles��de�engaño.���Al�respecto�es�importante�el�criterio�expresado�por�la�Corte�Suprema�en� la� Resolución� Casatoria� 2928+00� del� 9� de� febrero� de� 2001,�orientando� a� los� justiciables� sobre� las� soluciones� que� tienen� los�analfabetos�para�estos�casos.���En�este� caso� se� trataba�de�una�demanda�ejecutiva,� sobre�obligación�de� dar� suma� de� dinero,� recaudada� con� una� letra� aceptada� por� dos�personas,�una�de�ellas,�analfabeta,�pero�que�no�sabía�firmar�y�por�ello,�se� le� hizo� poner� su� huella� digital� como� señal� de� aceptación.� El�ejecutante� sostenía� que� la� contradicción� carecía� de� fundamento�porque� aplicando� extensivamente� el� Art.� 7� de� la� Ley� 27287� debe�entenderse� que� “…existen� diversas� formas� para� exteriorizar� la�circulación�de�una�cambial�entre�ellas�la�huella�dactilar”�(SIC).���La� Corte� Suprema� dispuso� NO� CASAR� por� los� siguientes�fundamentos:��� �/� �:�que,�el�artículo�siete�de�la�citada�Ley�(Ley�de�T.�V.)�dispone�que�las�acciones�provenientes�del�título�valor�no�pueden�ser�ejercidas�contra� quien� no� haya� firmado� dicho� documento� por� sí� o�mediante�mandatario;���0&���:� que,� a� su� vez� los� artículos� 61,� inc.� 8)� y� 136,�inc.�5)�de�la�precitada�ley�,�imponen�a�la�firma�como�uno�de�los�datos�que�debe�contener�tanto�la�letra�de�cambio�como�el�cheque;�� (� �:�que� respecto� a� la� firma� en� los� títulos� valores,� la� doctrina� considera�que�las�iniciales,�una�cruz,�la�impresión�digital�por�no�saber�firmar�y�ni� siquiera� la� firma� a� ruego� con� intervención� de� fedatario� público,�pueden� suplirla,� ya� que� los� requisitos� contemplados� en� el� artículo�siete� antes� anotado� son�específicos;�de� allí� que,�quien�no� sabe�o�no�puede� firmar,� sólo� puede� crear� títulos� valores� mediante� apoderado�facultado�para�hacerlo;�resultando�en�virtud�de�ello�el�requisito�de�la�firma,�un�elemento�necesario�en�el�título�valor;��&� !�:�que,�además��el� mandatario� debe� de� firmar� de� puño� y� letra� al� modo� usual� que�emplea,� como� si� fuese� el� poderdante;� ya� que� si� no� lo� hiciese� así,�aunque� indique� el� nombre� del� mandante,� no� lo� obligará;� 8&��!�:�que,�en�consecuencia�no�se�da�la�interpretación�errónea�sostenida�en�el� recurso;� por� lo� que� en� aplicación� del� articulo� 397� del� C.P.C.�declararon:� INFUNDADO� el� recurso� de� casación,� etc.� (Ricardo�Alberto� Medina� Cárdenas� con� Máximo� Huanaco� C.,� y� otra.�Publicado�en�el�Diario�Oficial�El�Peruano�el�2.julio.2001).�������Estamos�ante�una�de�las�mayores�innovaciones�que�trae�la�Ley�27287�porque�pone�el�Derecho�Cambiario�Peruano�a�tono�con�los�avances�y�exigencias� de� la� economía� � globalizada� y� la� dinamización� de� las�actividades�comerciales�y�empresariales,�y�del�mundo�de�los�negocios,�en� general,� posibilitando� la� contratación� vía� Internet,� y� por� las�supervías�de�información,�lo�que�ocurre�desde�el�Art.�2�de�la�Ley�que�crea�los�títulos�valores�desmaterializados�o�de�“soporte�informático”,�

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contribuyendo� a� que� nuestro� país� avance� para� ingresar� con�herramientas� imprescindibles� en� la� competitividad� y� productividad.�Las�cláusulas�especiales�están�desarrolladas�en�los�Arts.�48�a�55�de�la�Ley�27287�y�son:�cláusula�de�prórroga,�cláusula�de�pago�en�moneda�extranjera,� cláusula� sobre� pago� de� intereses� y� reajustes,� cláusula� de�liberación� del� protesto,� cláusula� de� pago� con� cargo� en� cuenta�bancaria,�cláusula�de�venta�extrajudicial�y�cláusula�de�sometimiento�a�leyes�y�tribunales�(incluye�jurisdicción�arbitral).��Ninguna� de� estas� cláusulas� especiales� eran� admitidas� por� la� ley�anterior.� A� lo� sumo� existe� abundante� jurisprudencia� sobre�“menciones� extracambiarias”� donde� se� dejan� sin� efecto� por� la�interpretación�judicial�cláusulas�de�este�tipo�que,�obviamente,�fueron�desechadas�por� los� jueces�desde�el�momento�que�no� tenían�amparo�en�la�ley�especial.��La� inclusión� de� estas� cláusulas� especiales� es� potestativa� y� queda�librada� a� la� voluntad� de� las� partes,� ya� que� los� títulos� valores� son�documentos�privados�donde�se�manifiesta� la�voluntad�de� las�partes,�quienes�se�obligan�en� los�términos�contenidos�en� los�documentos�o�títulos�valores,�siempre�dentro�de� los� límites�que�la�Ley�27287�pone�para�que�gocen�de�la�protección�cambiaria.��El�Art.�48�de�la�Ley�desarrolla�las�normas�generales�que�rigen�para�el�uso� de� las� cláusulas� especiales.� El� � Art.� 48.1.� establece� su� carácter�facultativo�para�incluir�no�sólo�las�que�se�describen�en�los�Arts.�49�al�55�sino�también�las�que�se�refieren�en�otras�Secciones�o�Títulos�de�la�Ley� y� demás� disposiciones� legales.� Esto� debe� concordarse� con� el�numeral�48.3.�donde�no�sólo�se�ratifica�lo�anterior�sino�que�se�precisa�que�además�de�aquéllas�pueden�acordarse�otras�que�no�impida�la�ley,�debiendo� –eso� sí–� constar� en� el�mismo� título� o� respectivo� registro�para�surtir�efectos�cambiarios.��Es� decir,� la� Ley� 27287� establece� un� amplio� respeto� por� las�negociaciones� que� en� cada� caso� pacten� los� operadores� del� mundo�comercial� y� empresarial,� siempre� que� no� vayan� en� contra� de� ley�expresa,�pero�deben�seguirse�las�formalidades�que�se�establecen,�que�se�resumen�en�dos:�a)�deben�constar�expresamente�en�cualquier�lugar�del�documento�o�en�hoja�adherida�a�él,�para�surtir�efecto�frente�a�los�obligados�respectivos.�En�el�caso�de�los�títulos�valores�informáticos,�los� pactos� y� cláusulas� especiales� deben� constar� en� el� registro�respectivo;� b)� para� tener� validez� deben� estar� impresas� en� el�documento;�pero�si�han�sido�incorporadas�en�forma�manuscrita,�con�sellos�o�cualquier�otro�medio�distinto,�deberán�estar�refrendadas�por�el�obligado�que�las�acepta.�El�tenedor�no�requiere�firmarlas.��Sólo� como�muestra� queremos� referirnos� al� Art.� 55,� mencionado� al�comienzo� de� este� artículo.� Este� numeral� 55� dice:� “Sometimiento� a�leyes� y� tribunales“� Salvo� disposición� legal� en� contrario,� para� el�ejercicio�de�las�acciones�derivadas�del�título�valor�podrá�acordarse�el�sometimiento� a� la� competencia� de� determinado� distrito� judicial� del�país� ,� así� como�a� la� jurisdicción�arbitral;�o� a� leyes� y/o� tribunales�de�otro�país“.���

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Los� alcances� del� numeral� 55� son� vastos.� Para� ejercitar� las� acciones�derivadas�del�título�valor�podrá�acordarse�libremente,�entre�las�partes,�el� sometimiento� a� los� jueces� de� un� distrito� judicial� diferente� al� del�lugar� de� la� emisión� y�pago�del� documento;� o� a� la�Corte�Federal� de�Buenos�Aires,�Argentina,�por�ejemplo;�o�a�la�jurisdicción�de�árbitros,�con�las�múltiples�variantes�que�admite�la�jurisdicción�arbitral�inclusive�sobre� determinación� de� leyes� procesales� y� sustantivas� aplicables� al�caso�concreto.�Obviamente�todo�esto�concordado�con�la� legislación��arbitral.��En� conclusión,� a� los� cuatro� años� y�meses� de� vigencia� de� la� Ley� de�Títulos�Valores�27287�se�advierte�la�importancia�de�las�innovaciones�que�contiene,�para�favorecer�la�inserción�del�Perú�en�los�avances�de�la�economía�globalizada�y�la�competitividad,�y�sería�conveniente�trabajar�en� su� perfeccionamiento,� porque� hay� muchas� cosas� que� pueden�perfeccionarse,�como�todo�trabajo�humano.����

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�Alfredo�Quispe�Correa*�

��La� empresa�moderna� es� una� institución� consustancial� a� la� ideología�liberal.� La� libertad,� inherente� al� ser� humano,� tiene� expresiones�concretas:� la� propiedad,� la� opinión,� la� asociación,� el� comercio� y,�principalmente,�la�economía.�Una�de�las�formas�de�ejercer�la�libertad�es�formar�empresa�y�emprender�una�actividad�lucrativa�dentro�de�una�economía�sin�barreras.��En�el�Perú�la�ideología�liberal�fue�signo�de�la�independencia�y�reflejo�de�las�Constituciones�que�ha�tenido�y�tiene�desde�la�fecha�inicial�de�su�nacimiento�como�Estado.�Pero�ese�liberalismo�no�se�materializo�en�el�mundo� real.� Algunos� ensayistas� han� opinado� que� ese� desfase�respondería� a� que� la� revolución� liberal,� que� liquidó� a� la� sociedad�feudal�en�Europa,�no�logró�impactar�ni�internalizarse�en�el�país.��Los� presupuestos� del� constitucionalismo� liberal� no� se� reprodujeron�en�la�sociedad.�Seguían�criterios�feudales�en�la�propiedad�de�la�tierra,�no�existía�una�clase�media�a� la�que�se� reconociera�un�protagonismo�susceptible�de�promover�el�cambio;� la�presencia�del�analfabetismo�y�la�falta�de�integración�(mal�que�perdura),�hicieron�que�los�postulados�liberales�no� se� extendieran�ni� germinaran�como�en�otros�países.�En�ese�contexto,�la�.empresa�no�podía�ser�la�excepción.��Una� economía� basada� en� la� agro� exportación� y� el� intercambio� de�productos� primarios,� la� existencia� precaria� de� la� industria� y� la�inclinación� hacia� la� inversión� inmobiliaria� en� un� mercado� cautivo,�impidieron�el�desarrollo�de�las�ideas�liberales�y,�en�consecuencia,�de�la�empresa.�Lo�que�influyó�en�el�diseño�de�las�cartas�nacionales.��Si� se� analiza� las� Constituciones� de� 1920� y� 1933,� se� observará� que�carecían�de�una�definición�sobre�el�régimen�económico�y�que�era�casi�inexistente�su�preocupación�por�la�empresa.�La�de�1920�reconocía�la�libertad�de�asociarse�y�contratar,�de�comercio�e�industria,�reservando�al� Estado� la� facultad� legal� de� limitarlas� por� razón� de� seguridad� o�necesidad�pública�y�admitía�la�existencia�de�monopolios�creados�por�ley,� pero� atendiendo� al� interés� general.�El�Estado�podía� tomar� a� su�cargo�o�nacionalizar�transportes�terrestres,�marítimos,�aéreos�u�otros�servicios�públicos.���Igual� normativa� contenía� la� Carta� de� 1933,� con� las� excepciones� de�que�se�facultaba�al�Estado�a�expropiar�con�fines�de�reforma�agraria,�irrigación,� colonización� o� ensanche� y� acondicionamiento� de�poblaciones,�o�de�expropiación�de�fuentes�de�energía�o�por�causa�de�guerra� o� calamidad� pública.� Situaciones� en� que� se� podía� pagar� la�indemnización� a� plazos,� armadas� o� cancelar� mediante� bonos� de�

�������������������������������������������������*� Profesor� de�Derecho�Constitucional� de� la�Universidad� de� San�Martín� de�Porres�

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aceptación�obligatoria,� como� estableció� la� reforma�de� su� art.� 29.� Se�olvidó�el� pago�previo�y� justipreciado.�Lo�que�originó�abusos�en� los�años�setenta,�que�perduran�hasta�la�fecha.��Otra� reforma� incidió� en� el� art.� 47� y� estuvo� dirigida� a� limitar� la�extensión�máxima� de� la� tierra� y� a� establecer� el� apoyo� económico� y�técnico� estatal� para� desarrollar� la� propiedad� rural� y� los� sistemas�cooperativo�y�comunitario�de�explotación�y�comercialización.�Ambas�normas� abrieron� las� puertas� para� una� reforma� agraria� que� significó�retroceso� en� la� economía� y� de� la� cual� el� agro,� fragmentado� en�minifundios,�no�se�recupera�todavía.�A�pesar�de�las�orientaciones�que�introdujo�la�carta�de�1993.��Las�esperanzas�de�cambio�se�cifraron,�entonces,�en�la�elaboración�de�una� nueva� Constitución� que� hiciera� realidad� el� pensamiento� de�Gaspar� Ariño:� la� empresa,� dentro� de� la� concepción� liberal,� como�clave� para� el� desarrollo.� Lo� que� implica� modernización,� empleo� y�desenvolverse�en�un�clima�de�libertad,�no�de�restricciones.�O�bajo�la�incertidumbre� de� una� intervención� estatal.� Como� fue� el� signo� de�gobiernos� demagógicos� influenciados� en� ilusas� banderas� de� justicia�social.�Hoy�ha�quedado�demostrado�en�el�mundo,�con�la�hegemonía�liberal,�lo�absurdo�de�las�concepciones�radicales.��Gaspar� Ariño� agregaba� que� esa� libertad� se� caracterizaba� por� la:�“...libertad�de�creación�de�empresas�y�acceso�al�mercado;�libertad�de�organización,�de�elección�de�nombre,�de�emplazamiento,�de�forma�de�organización�y�de�composición�de�los�órganos�de�dirección;�libertad�de� dirección:� de� producción,� de� intervención,� de� precios,� de�competencia�leal�y�de�contratación”,�(p.�221).��Esas� ideas� sintetizaban� la� larga� evolución� liberal� en� Europa� y�requerían� de� un� nuevo�modelo� constitucional� que� las� transplantara�desde� esas� latitudes.� La� constituyente� de� 1977� asumiría� el� reto� de�marcar�notables�diferencias�con�las�cartas�precedentes.���

��Quien�ha�hecho�uno�de�los�estudios�más�interesantes�y�profundos�de�la� empresa� es� el� doctor� Miguel� Mena� Ramírez,� (pp.� 153+183),�especialmente�en� lo�que�se�refiere�a� la�Constitución�de�1979�que�ha�sido,�hay�que�reconocerlo,�la�primera�en�caracterizar�extensamente�el�régimen� económico� del� Estado.� El� autor� estima� que� puede�atribuírsele� la� condición� de� fuente� de� un� novísimo� Derecho�Empresarial.� El� doctor� Pedro� Flores� Polo,� por� su� parte,� quien�prologa� la� obra,� comparte� este� criterio,� llegando� a� considerar� al�artículo�130�de�la�Constitución�de�1979,�que�señala�que�las�“empresas�cualquiera� sea� su� modalidad� son� unidades� de� producción� cuya�eficiencia� y� contribución�al�bien�común�son�exigibles�por� el�Estado�de� acuerdo�con� la�Ley”,� como�hito�desde�donde�empezar� cualquier�estudio�de�la�empresa�en�el�país.��Una�definición�es�impropia�en�una�Carta.�Lo�que�fue�criticada�por�los�ortodoxos�al� comentar� ese�dispositivo�y�quizás� esa� sea� la�verdadera�

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razón� por� la� cual� se� la� desapareció� de� la� nueva.� Aceptemos,� sin�embargo,� que,� efectivamente,� la� Constitución� de� 1979� inaugura� lo�que�puede�llamarse�el�Derecho�Constitucional�Económico�en�el�país�y,�dentro�de�su�texto,�un�mejor�y�más�amplio�trato�de�la�empresa�y�su�carácter�protagónico�para�el�desarrollo.��Para� Mena� Ramírez� el� aporte� de� la� citada� carta� estriba� en� el�reconocimiento� de� la� iniciativa� privada,� la� garantía� del� pluralismo�económico,� sin�obviar� la�participación�del�Estado�para�promover� la�economía� del� país,� extendiendo� esta� intervención,� en� situaciones�críticas,� hacia� medidas� extraordinarias.� Prerrogativa� que� fue,�posteriormente,�objeto�de�objeciones,�por�considerarla�extraña�en�un�sistema� que� pretendía� independizarse� de� riendas� burocráticas� y�embarcarse�en�las�libertades�del�mercado.��Mena�Ramírez� caracteriza� la�Constitución� de� 1979� como�portadora�de�un�modelo�de�cogestión�(empresario�–�trabajador),�que�admite�la�planificación�al�sostener�que�si�hay�acuerdo�entre�la�empresa�privada�y�el�Estado�se�llega�a�una�“planificación�concertada”.�O�democrática.�Fórmula�que�no�tuvo�aplicación�durante�su�vigencia.��Si� la� carta� del� año�1979� tenía� principios�básicos� que� exigía� respetar�como� el� interés� general,� el� bien� común,� la� seguridad� nacional,� ¿qué�fue� lo� que� impulsó� su� reforma� y� qué,� incluso� en� el� anteproyecto�elaborado� por� el� Congreso� para� sustituir� la� carta� de� 1993,� se�mantuviese� lo� esencial� del� Régimen� Económico� de� la� Constitución�vigente?.���

��Alberto� Ruíz� Eldredge,� uno� de� los� críticos� de� la� carta� de� 1993,�deplora�que�en�su�texto�haya�desaparecido�el�interés�social,�lo�que�no�es�propio�de� la�economía�social�de�mercado,�sino�de�una�economía�de� mercado.� Y� que� al� Estado� se� le� impida� realizar� actividad�empresarial� y� exigirle� que� sólo� pueda� hacerlo� por� ley� expresa,� (p.�229).��Ruíz�Eldredge,�no�lo�ha�negado�jamás,�es�un�socialista�que�propugna�la�“economía�humana�en�la�que�se�podría�asegurar�empleo�a�todos�y�cada�uno� �� ��������,�pero�eso�exige�un�cambio�de�sistema� (en� la�etapa� inca,� se� resolvió� así� el� problema)”,� (pp.� 231+232).� Como� se�aprecia,� Ruíz� Eldredge� es� un� socialista� conmovedor� y� exaltado� que�merece�respeto.��Enrique�Bernales,�por� su�parte,� estima�que�el�pluralismo�de� la� carta�vigente� es� un� concepto�que� se�ha� restringido� significativamente,� (p.�310).�Considera�que�el�criterio�de�quienes�elaboraron�la�Carta�de�1993�fue� limitar� la� actividad� empresarial� del�Estado,� lo� que� es� evidente� y�hay�que�coincidir�con�el�planteamiento,�pero�se�debe�reconocer�que�la� intervención� política� partidista� fue� constante� en� el� manejo� de�empresas�públicas�cuyas�pérdidas�fueron�transferidas�luego�al�pueblo�peruano.� A� Bernales� le� preocupa� que� sólo� pueda� ser� autorizada� la�actividad� empresarial� estatal� por� ley� expresa,� dada� la�morosidad�del�

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trámite�parlamentario,�que�la�actividad�sea�subsidiaría�y�que�tenga�que�ser� de� alto� interés� público� y� manifiesta� conveniencia� nacional,�(p.311).� Conceptos� que� derivan� de� una� apreciación� política.� En� su�análisis� de� las� instituciones� de� la� Constitución� vigente,� Bernales� no�escapa� a� la� óptica� que� impugna� validez� a� la� ideología� liberal,�resaltando�la�aparente�consistencia�de�las�ideologías�socialistas.��García�Toma�también�cuestiona�que�la�Constitución�declare�que�sólo�por� ley� expresa� pueda� el� Estado� realizar� actividad� empresarial,� (p.�125).�Y�debo�admitir�que�en�un�trabajo�anterior�he�sostenido�que�la�exigencia� de� la� ley� para� establecer� una� empresa� estatal,� podría�entrañar�una�respuesta� lenta�frente�a� la�urgencia�de�crear�fuentes�de�trabajo,� (caso� de� la� selva).� O� suplir� un� vacío� generado� por� la�indiferencia�de�la�iniciativa�privada,�(pp.�47+48).�Hoy,�reconsidero�esa�idea�y�estoy�de�acuerdo�en�que�se�restrinja�la�presencia�del�estado�en�la�economía�nacional,�recordando�la�negativa�experiencia�empresarial�estatal�de�épocas�pasadas.�Que�originó�cuantiosas�pérdidas�en�materia�económica� y� un� inocultable� atraso� por� incompetencias,� falta� de�recursos�y�trabas�a�nuevas�tecnologías.��Un� cambio� de� opinión� como� consecuencia� de� reflexionar� sobre� el�pensamiento� de�Arturo� Fermandois� Vöhringer,� que� incide� sobre� el�tema:� “La� exigencia� de� una� ley� de� quórum� calificado,� en� rigor,� lo�único� que� provoca� es� trasladar� al� foro� en� que� se� discutirá� si� hay�mérito� para� que� el� Estado� actúe� en� virtud� de� la� subsidiariedad�económica,� desde� el� Estado�mismo� al�Congreso,� lugar� en� que� sólo�prosperará� si� hay� un� mínimo� de� consenso� entre� diversos� sectores,�por� el� quórum� calificado� exigido.� Si� admitiéramos� que� fuese� el�Estado� –� administrador� quien� decidiera� expandirse� a� sí� mismo,� en�definitiva� siempre� lo� haría,� como� tendencia� irreversible,� haciendo�ilusa� la� preferencia� empresarial� privada� que� nuestros� principios�constitucionales� consagran� desde� el� primer� inciso� de� nuestra� Carta�magna”,�(p.�184).��Experiencias� propias� y� ajenas� llevan� a� reformular� nuestra� crítica�anterior� y� reafirmar� la� necesidad� que� el� texto� limitador� de� la�intervención�estatal,�salvo�ley�expresa,�se�mantenga�intacto.���

-��Hay� que� tener� presente� lo� que� dice� Mena� Ramírez:� “El� derecho�comercial�de�un�determinando�Estado�se�ve�afectado�de�una�manera�importante�por�el� régimen�económico�o�sistema�concreto�que�en�él�se� adopte,� el� cual� puede� acercarse�más�o�menos� a� uno�de� los� tipos�teóricos� de� organización� de� la� economía:� la� de� mercado� (o�descentralizada),�o�la�centralizada�o�de�plan�rígido”,�(pp.�153).��Eso� explica� que,� así� como� hubo� exaltadas� defensas� de� la� Carta� de�1979�haya�quienes,�haciendo�gala�de�una�pasión�de�signo�inverso,� la�cuestionaran� por� considerarla� una� “serie� confusa� de� declaraciones�socialistas”,� (p.� 107),� como� limitar� el� derecho� a� la� libertad� por� el�orden� público� y� el� interés� social� que� propugnase� el� planificador�estatal.� Tal� el� pensamiento� del� doctor� Olaechea� quien� estimaba� la�

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definición�de�empresa�como�unidad�de�producción�a�la�que�el�Estado�puede�exigir,�de�acuerdo�con�la� ley,�eficiencia�y�contribución�al�bien�común,�una�“frase�soviética”,�(p.�121).�Tesis�contraria�a�la�de�Flores�Polo.� En� otra� impugnación� sostiene� que� el� “interés� social”� como�restrictiva� de� la� libertad� de� comercio,� es� un� criterio� subjetivo� que�puede�ser�mal�usado�y�que� la�supervisión�de� la� inversión�extranjera,�por�parte�del�Estado,�no�promueve�la�inversión�sino�la�limita,�por�lo�que�crítica�la�existencia�del�art.�137�de�la�Carta�de�1979,�(p.�124).��Los� adversarios� de� la� Constitución� de� 1979� tuvieron� su� exponente�más� radical� en� el� pensamiento� del� doctor� Olaechea,� quien� llegó� a�decir:� “...considero� que� si� se� pusiera� nuevamente� en� vigencia� la�Constitución� de� 1979,� excesivamente� reglamentaria� y� que� en� lo�económico� reposa� sobre� doctrinas� que� los�más� avanzados� partidos�socialistas�del�mundo�consideran�trasnochadas,�se�irá�a�un�fracaso�de�gravísimas�consecuencias”�(p.�12).�Hay�que�reconocer�en�él�un�punto�de� vista� extremo,� exaltación� que� no� comparto,� pero� que� desvela� el�estado� de� ánimo� latente� en� uno� de� los� dínamos� del� cambio:� el�empresario.���

-��La�Constitución�de�1993�adopta�una�misión�esencial:� introducir�una�economía�de�mercado�más� amplia� con�mínima� intervención� estatal.�Recogía,� así,� no� sólo� el� pensamiento� de� Olaechea� que� hemos�esbozado,�sino�también�el�de�autores�como�Enrique�Chirinos�Soto�en�su�“Constitución�al�Alcance�de�Todos”.��El� nuevo� marco� constitucional� reforzó� la� garantía� estatal� para� la�libertad�de�empresa,�la�libre�competencia,�la�lucha�contra�el�abuso�de�las�posiciones�dominantes�y� la�garantía�que�el�contrato�no�podía�ser�alterado�por�ley�o�cualquier�otro�tipo�de�disposición�legal.��La�carta�vigente�deja�de�lado�las�definiciones�de�contenido�social�(art.�110),�la�planificación�concertada�(111),�la�reserva�que�el�Estado�podía�hacer� de� las� actividades�productivas� y� de� servicios� o� que� se� podían�restringir� sólo�a� favor�de� los�peruanos� (art.�114),� la�protección�a� las�empresas� autogestionarias,� comunales,� cooperativas� (art.� 116),�insertas�en�la�carta�derogada.��Hizo�gala�de�una�redacción�menos�intervencionista�y�más�liberal.�No�había� necesidad,� luego� de� proclamar� la� igualdad,� fomentar�determinado�tipo�de�empresas,�porque�pueden�establecerse�todas�las�que� quieran.� Dentro� de� la� ley.� Ya� que� sólo� sobrevivirán� las� más�eficientes�por�aplicación�de�las�inexorables�leyes�del�mercado.�Esa�es�la�fórmula�que�vive�la�sociedad�globalizada:�el�mercado�disparado�de�las� fronteras� nacionales,� la� competencia� desbordando� límites�fronterizos�y�el�monopolio�revelando�otras�connotaciones�en�relación�a�los�abusos�de�las�posiciones�de�dominio.��Sin�embargo,�este�modelo�económico,�respetado�hasta�en�el�proyecto�que� elaboró� el� Congreso� para� sustituir� la� Carta,� es� un� nuevo� olmo�que� sigue�dando�peras.�Si� se�demanda�una�orientación�mercantilista�

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que� sancione� preferencias� y� no� competencia,� rechazo� la� tesis.� Hay�que�indagar�en�otras�explicaciones�para�determinar�por�qué�el�modelo�no� despega:� el� empresario� es� un� ciudadano� que� como� otros�ciudadanos�cree�en�la�constitución�y�descree�en�los�operadores�de�la�carta.�Es�así�que�una�comprobación�del�desajuste�recae�en�la�falta�de�seguridad�en�la�decisión�de�los�tribunales�y�allí,�¿qué�tiene�que�ver�la�Constitución?� Todos� anhelan� certeza,� legalidad,� interpretación�correcta.�Desgraciadamente�los�jueces�caminan�por�otros�horizontes,�ajenos� a� los� de� la� filosofía� de� la� Carta� y� a� los� de� la� valoración�económica�del� derecho.�Esa�puede� ser� una� razón�de� la� parálisis� del�modelo.��Otra� es� la� falta� de� seguridad� política� o,� lo� que� es� lo� mismo,� de�estabilidad� política,� lo� que� implica� respetar� las� reglas� de� juego� y� su�permanencia�por�un�tiempo�necesario,�para�evaluar�resultados.�No�se�pueden� cambiar� las� condiciones� constantemente� porque� es�ingrediente� funesto� de� la� inseguridad� permanente.� Con� inseguridad�permanente�nadie�invierte.��Se� sabe,� también,� que� una� crisis� económica� tiene� hondas�repercusiones� sociales,� pero� se� obvia� admitir� que� las� tensiones�sociales� influyen� gravemente� en� la� economía.� Nadie� quiere� una�sociedad�silenciosa�pero�anhela�orden�porque,�como�decía�Ortega�y�Gasset,� no� hay� democracia� en� el� desorden.� Hay,� por� tanto,� que�desarrollar�“políticas”�que�integren�a�los�ciudadanos�bajo�la�cultura�de�la� libertad� contenida� en� la� carta.� Si� la� diversidad� de� intereses� e�idiomas�se�profundiza,�¿qué�destino�espera�al�modelo�constitucional?��El�problema�no�se�encuentra�en� la�Constitución.�Se�halla�en�niveles�distintos:� en� el� poder� político,� en� los� tribunales� ordinarios,� en� el�tribunal� constitucional,� en� la� heterogeneidad� del� parlamento,� que�refleja� la� desintegración�del� país.�También� se� halla� en� el� alto� riesgo�que�corroe�a�la�seguridad�ciudadana.�¿Quién�invierte�si�la�política�no�es� eficiente?� ¿Quién� invierte� si� no� hay�magistrados� comprometidos�con� el� modelo� constitucional?� ¿Quién� arriesga� si� el� Parlamento�discute� proyectos� que� desvirtúan� el� modelo� ideopolítico� y� la�delincuencia� se� enseñorea� por� calles� y� plazas,� potenciando� la�inseguridad�pública?��Si�se�cree�que�el�problema�es�la�Constitución�vigente,�y�se�pretendiera�sustituirla� por� otra� inspirada� en� fuentes� que� han� demostrado� su�ineficacia,�el�daño�sería�mayor.�Irreversible.�Lo�que�se�debe�hacer�es�adecuarse� al� marco� constitucional� y� hacerlo� funcionar,� para� que� el�país� sea� partícipe� de� los� beneficios� económicos� y� tecnológicos� que�coronan�esfuerzos�de�otras�naciones.����6���� ���� �� �9F6 �����1.� Ariño�Ortiz,�Gaspar� (2001)�"�������� ��2�����"7���������.�

Granada.�Segunda�edición.�Editorial�Comares.��2.��Bernales� Ballesteros,� Enrique� (1996)� ��� ����������� �� 899:.�

Ciedla.�Lima.�Primera�edición.�

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3.��Fermandois� Vöhringer,� Arturo� (2001)� 2����� �����������������.� Chile.� Tomo� I.� Ediciones� Universidad� Católica� de�Chile.��

4.��García� Toma,� Víctor� (1998)�;�%������ (�����%��� �� ��� �����������"������� �� 899:.� Lima.�Tomo� II.�Fondo�de�Desarrollo�Editorial.�Universidad�de�Lima.�

5.��Mena�Ramírez,�Miguel�(1986)������������������"��7.�Lima.�Cultural�Cuzco.��

6.��Olaechea,�Manuel� P.� (2002)� <�������������� �� 89=9>.� Perú.� 2da.�Edición.� Estudio� Olaechea.� Cap.� del� Régimen� Económico,� pp.�105+143.��

7.��Quispe� Correa,� Alfredo� (2002)� ��� ����������� ������.� Lima.�Gráfica�Horizonte.��

8.��Ruíz� Eldredge,� Alberto� (1996)� ��� ����������� �� ��� �� �.� Lima.�Idemsa.��

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�Fernando�Cantuarias�S.*�

��En� otros� trabajos� hemos� analizado� varios� temas� relacionados� al�arbitraje�sobre�inversiones�ante�el�Centro�Internacional�de�Arreglo�de�Diferencias�Relativas� a� Inversiones� (CIADI)1.�En� esta� oportunidad,�trataremos�el�tema�referido�a�los�recursos�que�cabe�deducir�contra�un�laudo�arbitral�CIADI.���El�artículo�53(1)�del�Convenio�CIADI�dispone�expresamente�que�el�“laudo� será� obligatorio� para� las� partes� y� no� podrá� ser� objeto� de�apelación�ni�de�cualquier�otro�recurso,�excepto�en�los�casos�previstos�en�este�Convenio”2.���Sin� embargo,� creemos� importante� destacar� que� el� 26�de�octubre�de�2004�el�CIADI�hizo�público�un�documento�de� trabajo�denominado�?"������*�����������������#����3�@����*�(*2�;���������63��en�el�que�se� proponen� varios� cambios� a� la� regulación� del� arbitraje� CIADI,�siendo�el�más�significativo�aquél�referido�a�la�posibilidad�de�crear�una�instancia� de� apelación� de� laudos� arbitrales,� con� la� finalidad� de�

�������������������������������������������������*�� Decano�de�la�Facultad�de�Derecho�de�la�Universidad�Peruana�de�Ciencias�

Aplicadas�(UPC).�1�� Fernando� Cantuarias� Salaverry,� “Algunos� apuntes� acerca� del� Centro�

Internacional�de�Arreglo�de�Diferencias�Relativas�a�Inversiones�(CIADI)”.�En:�Revista�Peruana�de�Derecho�de�la�Empresa,�N°�56,�Lima,�Año�XVIII,�2003,� pp.� 199+226;� Fernando� Cantuarias� Salaverry,� “Condiciones� para�acceder� al� CIADI:� A� propósito� del� Caso� Lucchetti”.� En:� Revista� de�Economía� y� Derecho,� Vol.� 1,� No.� 1,� Universidad� Peruana� de� Ciencias�Aplicadas� (UPC),� Lima,� 2004,� pp.� 31+43;� y,� Fernando� Cantuarias� S.� y�Manuel� Diego� Aramburú,� “El� Arbitraje� en� el� Perú:� Desarrollo� actual� y�perspectivas� futuras”,� Fundación� M.J.� Bustamante� De� la� Fuente,� Lima,�1994,�pp.�484+502.�

� El�Perú�ha�ratificado�el�Convenio�sobre�Arreglo�de�Diferencias�Relativas�a�Inversiones� entre� Estados� y� Nacionales� de� otros� Estados� (CIADI),�mediante�Resolución�Legislativa�No.�26210,�publicada�en�el�Diario�Oficial�El�Peruano� el� 10�de� Julio� de� 1993.�El�Tratado� entró� en� vigencia� para� el�Perú�el�08�de�setiembre�de�1993.�

2�� Antonio�R.�Parra,�?+��� ������� �� ������ ������� ��� ����������� ���� ����� �� �������*�(*2���������6.�En:�*���*�������������������;����������A�������,�Vol.�10,�No.�1,�1999,�p.�32.�?;������B:C8D���������������E����� ������������������������������3�� ��� �������������������������������������� �������������������� ���� ������� ������������� �� ����������� ���� ���'���� ��������� � � ��� ��� ��������������+������������������������������� �������������������3�� ��������������� �������3�������� � ������������� �����������������������������F����������������� �� ��� ���� �������� ��� � ����������� ��� �� ���@� ���� ���� ���� ���� � � ��� ��� �������������� +��� ��������� �� ���� ��������� �� ����� ���� ���� � ��� ����� ���������6.�

3�� www.worldbank.org/icsid/improve+arb.htm�

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garantizar�una�mayor�consistencia�y�coherencia�en�los�fallos�arbitrales�que� emanan� de� los� Tratados� de� Inversión.� Para� estos� efectos,� se�propone� un� panel� de� quince� personas� que� serían� designadas� por� el�propio�CIADI�y�que� formarían� tribunales�de� apelación�compuestos�por�tres�miembros�(salvo�que�las�partes�acuerden�otra�cosa).����Al� parecer� esta� propuesta� nace� como� respuesta� a� críticas� cada� vez�más�fuertes�desde�el�campo�del�NAFTA,�como�a�recientes�problemas�de� falta�de�predictibilidad�y�consistencia� a� raíz�de�casos� como�el�de�Ronald�S.�Lauder�c.�República�Checa�y�CME�Czech�Republic�B.V.�c.�República� Checa.� En� efecto,� ambos� fueron� procesos� arbitrales�UNCITRAL�con�contenido�casi� idéntico� iniciados�al�amparo�de� los�BIT�Estados�Unidos�de�América+República�Checa�(Lauder�demandó�como� nacional� norteamericano)� y� Holanda+República� Checa� (aquí�demandó� una� empresa� local� que� era� de� propiedad� de� una� empresa�holandesa� que� a� su� vez� era� de� propiedad� de� Lauder),�respectivamente,� por� la� supuesta� violación� de� los� derechos� del�inversionista� en� un� joint� venture� en� una� empresa� de� televisión.�Ambos� casos� eran� tan� similares,� que� inclusive� en� el� primero� de� los�arbitrajes� (el� iniciado� por� Lauder),� se� planteó� la� posibilidad� de�acumular�ambos�procesos,�lo�que�no�se�pudo�lograr�por�la�oposición�del��gobierno�de�la�República�Checa.���El�3�de�setiembre�de�2001�se�dictó�el�laudo�arbitral�en�el�caso�Ronald�S.�Lauder�c.�República�Checa,� fallándose�a� favor�del�demandado�en�todos� sus� extremos4.� Sin� embargo,� apenas� diez� días� después,� el�Tribunal�Arbitral�en�un�laudo�parcial�en�el�caso�CME�Czech�Republic�B.V.�c.�República�Checa��encontró�responsable�al�demandado�por�la�violación� de� varias� disposiciones� del� Tratado� Holanda+República�Checa5,�y�el�14�de�marzo�de�2003�en�un�laudo�definitivo�condenó�a�la�República� Checa� a� pagar� más� de� trescientos� cincuenta� millones� de�dólares6.��En� todo� caso,� el� principal� problema� con� la� propuesta� bajo�comentario,� es� que� el� artículo� 66°� del� Convenio� CIADI� exige� que�cualquier� modificación� sea� ratificada� por� todos� los� Estados�miembros,� lo� que�hace�poco� viable� que� el�Convenio�CIADI�pueda�cambiar.� Sin� embargo,� es� posible� que� las� partes� acuerden� el�sometimiento�a�esta�instancia�de�apelación�mediante�acuerdo�expreso�en�sus�contratos�de�inversión,�en�la�legislación�sobre�inversiones�o�en�los�tratados�sobre�esta�materia.���Por� ejemplo,� a� la� fecha� el� artículo� 15.� 19(10)� del� Tratado� de� Libre�Comercio� entre�Estados�Unidos� de�América� y� Singapur,� el� artículo�

�������������������������������������������������4� El� fallo� se� puede� ubicar� en:� http://ita.law.uvic.ca/documents/�

LauderAward.pdf).�5�� El� laudo� parcial� se� puede� ubicar� en:� http://ita.law.uvic.ca/�

documents/CME+2001PartialAward.pdf).�6�� El� laudo� definitivo� se� puede� ubicar� en:� http://ita.law.�

uvic.ca/documents/CME+2003+Final_000.pdf).� Sobre� este� particular,� leer�a:�Carlos�G.�García,�?;��� ���� ����� ����� ������� ������0� *����������+���������������;��������� �����F���������������*������,(�����;���������6.�En:�#��� ��4��������*��������������3,�Vol.�16,�2004,��pp.�340+352.�

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10.19(10)� del� Tratado� de�Libre�Comercio� entre�Estados�Unidos� de�América� y� Chile� y� el� artículo� 10.20(10)� del� Tratado� de� Libre�Comercio� entre� Estados� Unidos� de� América� y� América� Central� y�República� Dominicana� –CAFTA,� prevén� la� existencia� de� esta�instancia�de�apelación.����El�primer�recurso�que�cabe�contra�el�laudo�arbitral�CIADI�y�que�debe�presentarse� dentro� de� los� cuarenta� y� cinco� días� contados� desde� la�fecha�en�que�fue�dictado,�es�el�de�ampliación�en�caso�se�haya�omitido�resolver� algún� punto� controvertido� o� deba� rectificarse� algún� error�material,�aritmético�o�similar�(artículo�49(2)�del�Convenio�CIADI)7.��También�cabe�solicitar�la�aclaración�del�laudo�arbitral,�en�caso�existan�dudas� acerca� de� su� sentido� o� alcance� (artículo� 50(1)� del� Convenio�CIADI)8.� Este� es� un� recurso� que� puede� presentarse� en� cualquier�momento,�condicionado�a�que�exista�una�verdadera�disputa�entre�las�partes9.� Como� este� recurso� no� tiene� plazo,� en� caso� el� Tribunal�Arbitral� original� no�pueda� conocer� de� la� solicitud,� se� constituirá� un�nuevo�órgano�arbitral�para�estos�efectos10.���Otra�articulación�que�puede�deducirse�es�la�revisión�del�laudo�arbitral,�“fundada� en� el� descubrimiento�de� algún�hecho�que�hubiera� podido�influir�decisivamente�en�el�laudo,�y�siempre�que,�al�tiempo�de�dictarse�el�laudo,�hubiere�sido�desconocido�por�el�Tribunal�y�por�la�parte�que�inste� la� revisión� y� que� el� descubrimiento� de� ésta� no� se� deba� a� su�propia�negligencia”�(artículo�51°�del�Convenio�CIADI)11.��Esta� petición� deberá� presentarse� dentro� de� los� noventa� días�siguientes�de�descubierto�el�hecho�y�no�después�de� los� tres�años�de�dictado�el�laudo�arbitral.�De�ser�posible,�la�solicitud�deberá�someterse�

�������������������������������������������������7�� Ver�además�la�regla�49°�de�las�Reglas�de�Arbitraje�del�CIADI.�La�decisión�

que� adopte� el� Tribunal� Arbitral� formará� parte� del� laudo� arbitral.�&���� �F������ ��������� �� +�� �� �� � 2���������,� ?������ �� 2������� (���������� G*������������ ������� ��� (���������� �� *���������� 2�������6,� 2.8.� Post+Award�Remedies�and�Procedures,�United�Nations,�New�York�and�Geneva,�2003,�p.�7.�?+�������� ����� ������ ������� ������������������ ���������������������*�������� ������ �����������������������3������� �������H�������������������������������������������@��������������������� ���������3�� I�� ��������������������3��6��

8�� Revisar�además�las�reglas�50°�y�51°�de�las�Reglas�de�Arbitraje�del�CIADI.�9��&���� � F������ ��������� �� +�� �� �� � 2���������,� ?������ �� 2�������(���������� G*������������ ������� ��� (���������� �� *���������� 2�������6,� ob.� cit.,�2.8.,� p.� 9.�?+���������� ��� �� ������� ������� �������� ������������ �� ���� �� �����3�� 6��

10��Como�no�hay�límite�de�tiempo�para�plantear�este�recurso,�su�interposición�o�pendencia�no�evita�la�ejecución�del�laudo�arbitral.�

11��Revisar�además�las�reglas�50°�y�51°�de�las�Reglas�de�Arbitraje�del�CIADI.�&���� � F������ ��������� �� +�� �� �� � 2���������,� ?������ �� 2�������(���������� G*������������ ������� ��� (���������� �� *���������� 2�������6,� ob.� cit.,�2.8.,�p.�11.�?H������� �������� �� ������������ ���������� �� ���� �������� �3�� � �� ���������� �� ��3��� ������ � ����� ����� 3���� ��@�3�� 3���� ���� �3�� � 3��� ��� ��� ����H��������������������������� �����������3�������+������������������������������������3�� � ����������+�����3���������������������������� ��������36��

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al�Tribunal�Arbitral�original.�De�lo�contrario,�se�constituirá�un�nuevo�órgano�arbitral�para�estos�efectos12.��Por� su� parte,� el� artículo� 52°� del� Convenio� CIADI� establece� que�dentro� de� los� ciento� veinte� días� de� dictado� el� laudo� arbitral13,�cualquiera�de�las�partes�podrá�solicitar�su�anulación,�en�base�a�cinco�causales�taxativas14.���Las�causales�de�anulación�son�las�siguientes:��a)� Que� el� Tribunal� Arbitral� se� hubiere� constituido�

incorrectamente15.�b)� Que� el� Tribunal� Arbitral� se� hubiere� manifiestamente�

extralimitado�en�sus�facultades.��La�manifiesta� extralimitación� en� las� facultades� del�Tribunal�Arbitral�se�puede�presentar�cuando�los�árbitros�no�aplican�la�ley�aplicable�(ver�los� fallos� de� las� Comisiones� Ad+hoc� en� los� casos� Amco� Asia�Corporation,� Pan� American� Development� Ltd.� y� P.T.� Amco�Indonesia� c.� República� de� Indonesia� (Caso� ARB/81/1),� Klockner�Industrie+Anlagen�GmbH,�Klockner�Belge�S.A.�y�Klockner�Handel+smaatschappij� B.V.� c.� República� del� Camerún� y� Société�Camerounaise� des� Engrais� (Caso� ARB/81/2)� y� Maritime�

�������������������������������������������������12�Al� tratarse� de� una� solicitud� que� implica� la� afirmación� de� que� existen�

hechos� relevantes� recién�descubiertos� que� alterarían� significativamente� el�contenido�del�laudo�arbitral,�si�la�parte�interesada�pide�la�suspensión��de�la�ejecución� del� laudo� arbitral,� ésta� será� concedido� automáticamente� hasta�que� el� Tribunal� Arbitral� decida� al� respecto.� En� ese� sentido,� en� caso� las�circunstancias� lo� exijan,� los� árbitros� se� encuentran� autorizados� para�disponer�la�suspensión�de�la�ejecución�del�laudo�arbitral�hasta�que�decidan�sobre�la�revisión.�Sobre�el�tema�leer�a:�Antonio�R.�Parra,�?+������������������������������������������� ������� �������*�(*2���������6,�ob.�cit.,�pp.�29+30.�

13� Si� la� causal� invocada�es� la�de�corrupción�de�algún�miembro�del�Tribunal�Arbitral,� los� ciento� veinte� días� comenzarán� a� computarse� desde� el�descubrimiento� del� hecho.� Sin� embargo,� la� solicitud� deberá� presentarse�dentro�de�los�tres�años�siguientes�de�dictado�el�laudo�arbitral.�

14�&���� � F������ ��������� �� +�� �� �� � 2���������,� ?������ �� 2�������(���������� G*������������ ������� ��� (���������� �� *���������� 2�������6,� ob.� cit.,�2.8.,� p.� 13.� ?;��������� ��� ��������� ���� ��� �������� ;������ ���� ������� ��� ����� ���������� ���� �������;��������� �������� ��� ���� ������ ����������� ���� �������� ������3�������������������;��� ������������������� �������*�(*2��������������������� ���������������3�� ��������3�� ������������������E�;���������������� ����� � 3���� ���� ����� ���������� �� ���� ������ �� ������ ���� ��� 3���� ���������������� ���������� +��������� ���������� ��� ���� � �� �� ����� ������ � ������� ����� ������������ �� �6��

15�Esta�causal�resulta�procedente�cuando,�por�ejemplo,�alguno�de�los�árbitros�no� cumple� con� el� requisito� de� nacionalidad,� no� cuenta� con� las�calificaciones�que�exige�el�CIADI,�o�tiene�algún�conflicto�de�intereses.�

� Sin� embargo,� esta� causal� difícilmente� se�presentará,� gracias� al� sistema�de�designación�de�árbitros�del�CIADI,�como�a�sus�reglas�de�recusación.�

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International�Nominees�Establishment�c.�República�de�Guinea�(Caso�ARB/84/4))16.��Esta� causal� también� es� aplicable� cuando� los� árbitros� se� niegan� a�asumir� jurisdicción� (es� decir,� se� declaran� incompetentes)� cuando� en�realidad� la� tienen.� En� ese� sentido,� ver,� por� ejemplo,� la� resolución�sobre�anulación�del�laudo�arbitral,�en�los�seguidos�por�Compañía�de�Aguas� del� Aconquija� S.A.� y� Vivendi� Universal� c.� República� de�Argentina�(Caso�ARB/97/3),�emitido�por�el�Comité�Ad+Hoc�el�3�de�julio�de�2002:�“Se�establece,�y�ninguna�parte�lo�ha�impugnado,�que�un�tribunal�del�CIADI�se�extralimita�en�sus�facultades�no�sólo�si�ejerce�una� jurisdicción� que� no� le� corresponde� de� conformidad� con� el�acuerdo�o�tratado�pertinente�y�el�Convenio�del�CIADI,�interpretados�en�conjunto,� sino�también�si�omite�ejercer�una� jurisdicción�que�sí� le�corresponde�según�los�mencionados�instrumentos�jurídicos”.���c)� Que�hubiere�habido�corrupción�de�algún�miembro�del�Tribunal�

Arbitral17.�d)� Que� hubiere� quebrantamiento� grave� de� una� norma� de�

procedimiento18.�

�������������������������������������������������16� Sin� embargo,� como� indicó� la�Comisión�Ad+hoc� en� el� caso�Wena�Hotels�

Ltd.� c.� República� Árabe� de� Egipto� (Caso� ARB/98/4)� en� su� resolución�sobre� anulación� de� 5� de� febrero� de� 2002,� ?���� �'���� �� �3��� ����� ��� ����,��� ���������������������� ��������������������������������3���������������/����������������������������'�������3����������������������6.�

17�Hasta�donde�tenemos�conocimiento,�nunca�se�ha�planteado�esta�causal.�18�United� Nations� Conference� on� Trade� and� Development,� “Course� on�

Dispute� Settlement� –International� Centre� for� Settlement� of� Investment�Disputes”,�ob.�cit.,�2.8.,�pp.�22+23.� ?+� ��� ������� ���� ��������� ����� ������������������������������������+��� ��������������������� ������������������������������ ��������*������������ ������ �������������������������������������������������#������������������������� ������ ����������������������� ������ ��������������������������������������������������������������������������������� � ����'���������������E�;��������������������� ������������������������������ ���������������������������� ���� ���� �������������;����������H����!=����������������������������3����������������� ������3�����������������������������6��

� En� el� caso� Wena� Hotels� Ltd.� c.� República� Árabe� de� Egipto� (Caso�ARB/98/4),� la� Comisión� Ad+hoc� en� su� fallo� sobre� anulación� de� 5� de�febrero�de�2002,� se� refirió� a� esta� causal�de� la� siguiente�manera:�?+��� ��� �������������������������������������� �� ������� ���������������� ������������������������������3��*�������� �������������������������� ��������������������������������� ������ ��������� ���������� �� ���� ������ � ���������� ����������+���� ���� ��� ���������� �� ������ ���� ����� �� ���� ������� �� � �� �� ��� ���� ���������� �� � ��� ���� ����������������+������� ����������������������������� ������������������������3�����������3������������������� �� ��������������������������� ���� ������������ ������������E�In�order�to�be�a�‘serious’�departure�from�a�fundamental�rule�of�procedure,�the�violation�of�such�a�rule�must�have�caused�the�Tribunal�to�reach�a�result�substantially�different� from�what� it�would�have�awarded�had� such�a� rule�been�observed.�In� the�words�of� the�ad�hoc�Committee’s�Decision� in� the�matter� of� MINE� ‘the� departure� must� be� substantial� and� be� such� as� to�deprive�a�party�of�the�benefit�or�protection�which�the�rule�was�intended�to�provide’”.�

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e)� Que� no� consten� en� el� laudo� arbitral� los� motivos� en� que� se�funda19.�

�Además�del� reducido�campo�de�aplicación�del� recurso�de� anulación�que� se� asemeja� al� existente� en� el� ámbito� privado20,� una� de� las�principales� virtudes� del� CIADI� es� que� el� recurso� de� anulación� se�presenta� ante� la� propia� institución21,� la� que� inmediatamente�designa�una�Comisión�Ad+Hoc� integrada�por� tres�personas�seleccionadas�de�su�Panel�de�Árbitros�que�se�encargará�de�resolver�el�pedido22,�y�si�se�

�������������������������������������������������19�&���� � F������ ��������� �� +�� �� �� � 2���������,� ?������ �� 2�������(���������� G*������������ ������� ��� (���������� �� *���������� 2�������6,� ob.� cit.,�2.8.,�p.�26.�?+�����������I������������� ����3�������������������������� ������ �������������������������� ��������������������� ���� �������������(����������������� ��� ������������ ����������� �� �������� *�� � ��� �� ���� �� ������ ��� ����������� ��������������������������� �����3��������������������������������������������������������� � ����� ������ � ���� ����� �� ���� �3�� �� ;�� ���������� �������� ���� ���� ����� ���� � ��� ���� ������ �� �� ������ �� ������� ����������;�� ��������� ��� ������ �� ����������������������3�� ������������ �������������I���������6��Sin�embargo,�como�bien�señaló�la�Comisión�Ad+hoc�en�su�fallo�sobre�anulación�de�5�de�febrero�de�2002,�en�los�seguidos�por�Wena�Hotels�Ltd.�c.�República�Árabe�de� Egipto� (Caso�ARB/98/4),� ?J�K��� ���� � ��� ���������� ��;������ B!C8DC�D� ��� ��� ���3� ���� �����3� �� ���� �������� � ;3�� � 3���� 3�� � ��� � ���� � � ����������� �� ����� ��� 3������� ���� ������� �� �������� ����+�������I�� ������� 3�����������������������������������;������� ��������� ���������������)*F������������ �������������������������L�������������������I������+����������������������� �������+�������I�� ���� �� � ���������� ��� ���� ������������@�3�� ���� ��������� ������������������� ��������+�������������� �������*���������������������������������������������+�������������������������������������������������������� ���;������B!C8DC�D6��

� David� R.� Sedlak,� “ICSID’S� Resurgence� in� International� Investment�Arbitration:� Can� the� Momentum� Hold?”.� En:� Penn� State� International�Law�Review,�Vol.�23,�2004,�p.�163.�“In�MINE,�the�ad�hoc�committee�did�not� annul� the� result� of� the� initial� arbitration,� but� annulled� the� damages�portion.� The� committee� determined� that� the� damages� analysis� of� the�tribunal�was� ‘inconsistent�and�in�contradiction�with�its�analysis�of�certain�damages� theories’� and� therefore� failed� to� state� the� reasons�on�which� the�award� was� based”.� Sobre� este� particular,� leer� a:� Marc� Sturzenegger,�“ICSID� Arbitration� and� Annulment� for� Failure� to� State� Reasons:� The�Decision�of�the�Ad�Hoc�Committee� in�Maritime�International�Nominees�Establishment� v.�The�Republic� of�Guinea”.�En:� Journal� of� International�Arbitration,�Vol.�9,�No.�4,�1992,�pp.�173+198.�

20�Daniel�Q.�Posin,�?H�����2����������� ��� *�(*2�;��������� "�� ����6.�En:�/�� �;����������M�)� ������H����,�Vol.�13,�No.�6,�4����2002,�p.�170.�?+������� ��������@��������������������������� ������ ������������������������ �����������@����������� �������������������3�� 6.�

21�Ver�reglas�50°�y�52°�de�las�Reglas�de�Arbitraje�del�CIADI.�22��Conforme� al� artículo� 52(2)� del� Convenio� CIADI� y� la� Regla� 54°� de� las�

Reglas� de� Arbitraje� del� CIADI,� una� parte� puede� solicitar� junto� con� el�pedido� de� anulación� del� laudo� arbitral� la� suspensión� provisional� de� su�ejecución�hasta�que�la�Comisión�Ad+hoc�se�pronuncie�al�respecto.�Por�su�parte,�la�regla�54(2)�de�las�Reglas�de�Arbitraje�del�CIADI�establece�que�una�vez�instalada�la�Comisión�Ad+hoc�y�a�pedido�de�parte,�dentro�de�los�treinta�

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�������������������������������������������������������������������������������������������días�deberá�pronunciarse�acerca�de�si�la�suspensión�en�la�ejecución�deberá�mantenerse�hasta�que�se�dicte�fallo�sobre�la�anulación.��

� Sobre� este� particular,� la� Comisión� Ad+hoc� en� su� decisión� de� 30� de�noviembre� de� 2004� en� los� seguidos� por� Patrick� Mitchell� c.� República�Democrática�del�Congo�(Caso�ARB/99/7),�manifestó�que�?J�K��� ��������������������3����@�� ����������������������������N������������������������������������������ ���� ���������� �� ���� �������� ��� ���3� �� ���� ��������������� �� ���� ���6.� Sin�embargo,� seguidamente� la�Comisión�Ad+hoc� identificó� que� en� todos� los�casos� en� los� que� se�había� iniciado�un�proceso�de� anulación�de�un� laudo�arbitral� y� se� había� pedido� la� suspensión� de� su� ejecución,� ésta� última� se�había� concedido� (Amco� Asia� Corporation,� Pan� American� Development�Ltd.�y�P.T.�Amco�Indonesia�c.�República�de�Indonesia�(Caso�ARB/81/1)�en�dos�oportunidades,�Maritime�International�Nominees�Establishment�c.�República� de� Guinea� (Caso� ARB/84/4),� Wena� Hotels� Limited� c.�República� Árabe� de� Egipto� (Caso� ARB/98/4)� y� CDC� Group� plc� c.�República�de�Seychelles�(caso�ARB/02/14)).�

� Por�otro�lado,�en�la�mencionada�decisión�se�hizo�referencia�a�que�en�todos�los� casos� se� analizó� también� el� tema� de� las� garantías� que� debía� otorgar�aquél� que� solicitara� la� suspensión� de� la� ejecución� del� laudo� arbitral,�identificándose� que� en� cuatro� de� ellos� (Amco� Asia� Corporation,� Pan�American� Development� Ltd.� y� P.T.� Amco� Indonesia� c.� República� de�Indonesia�(Caso�ARB/81/1)�en�dos�oportunidades,�Wena�Hotels�Limited�c.� República� Árabe� de� Egipto� (Caso� ARB/98/4)� y� CDC� Group� plc� c.�República�de�Seychelles� (caso�ARB/02/14))� se�ordenó� la� entrega�de�una�garantía� y� solo� en� uno� de� los� casos� (Maritime� International� Nominees�Establishment� c.� República� de�Guinea� (Caso�ARB/84/4))� se� dispuso� la�suspensión�sin�que�se�exigiera��garantía�alguna.�Cabe�aclarar�que�también�en� el� caso� Patrick� Mitchell� c.� República� Democrática� del� Congo� (Caso�ARB/99/7)� se� ordenó� la� suspensión� sin� garantía� alguna.� Este� fallo� se�puede�ubicar�en:�www.worldbank.org/icsid/cases/mitchell+en.pdf.�Por�su�parte,�el�fallo�sobre�la�misma�materia�en�los�seguidos�por�CDC�Group�plc�c.� República� de� Seychelles� (caso� ARB/02/14),� se� puede� ubicar� en:�http://ita.law.uvic.ca/documents/CDCvSeychelles+decisiononWhetherorNottoContinueStayandOrder.pdf�

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llega�a�anular�el� laudo�arbitral,� la�diferencia�se�someterá�nuevamente�ante�otro�Tribunal�Arbitral�CIADI�si�así� lo�solicita�una�de�las�partes�(artículo�52°�del�Convenio�CIADI)23.��De� esta� manera,� y� a� diferencia� de� lo� que� puede� suceder� con� los�laudos� arbitrales� que� se� encuentran� sujetos� a� una� legislación�nacional24,�los�fallos�arbitrales�CIADI�jamás�podrán�ser�revisados�por�las�cortes�de�los�Estados�Miembros25.�

�������������������������������������������������23�W.�Michael�Reisman,�“Systems�of�Control�in�International�Adjudication�&�

Arbitration�–Breakdown�and�Repair+“,�Duke�University�Press,�1992,�p.�50.�“The� innovation� in� ICSID� was� the� control� entity� to� which� claims� for�nullification�were�to�be�submitted.�Once�the�request�has�been�lodged,�the�chairman�of�the�ICSID�Administrative�Council�(ex�officio�the�president�of�the�World�Bank)�appoints�an�ad�hoc�committee�of� three�persons�from�a�panel� of� names�proposed�by� states’�members� and�kept� by� the� secretary+general,�none�of�whom�may�have�the�nationality�of�the�state+party�of�the�foreign� investor.� Name� notwithstanding,� the� committee� is,� in� effect,�another� tribunal,� following� the� same� procedures� prescribed� in� the�convention� for� the� original� tribunal,� though� its� mandate� is� more�circumscribed�than�the�tribunal�whose�award�it�is�reviewing.�In�the�course�of�its�proceedings,�the�committee�may�stay�enforcement�of�the�award.�If�it�finds�that�there�has�been�a�violation�of�one�or�more�of�the�standards,�the�ad�hoc�committee�is�authorized�to�annul�the�award�in�whole�or�in�part.�If�the� award� is� nullified� by� the� committee,� either� party� may� submit� the�dispute�to�a�new�tribunal,�constituted�in�accordance�with�the�convention”.�

24�Como�anulado�que�sea�un�laudo�arbitral�CIADI,� la�controversia�no�va�al�poder�judicial�sino�que�se�constituye�un�nuevo�tribunal�arbitral�CIADI�que�juzgará� el� caso,� se� generan� así� los� incentivos� correctos� para� evitar� la�interposición� de� recursos� innecesarios.� Tal� vez� sea� por� esta� razón� que,�como� explica� Franz� � Kundmuller� Caminiti,� � “ICSID,� ‘bella� durmiente’�despabilada� ante� la� atronadora� globalización� y� el� fragor� creciente� de� las�controversias� en� materia� de� inversión� extranjera”.� En:� Revista�Iberoamericana� de� Arbitraje,� www.servilex.com.pe/arbitraje/�colaboraciones/inversion,� p.� 16,� “[h]asta� el� año� 2002� hubo� solamente�nueve�solicitudes�de�anulación�de�laudos�arbitrales,�para�un�universo�total�de�93�casos,�en�un�período�de�36�años”.�

� A�la�fecha�de�este�trabajo,�son�pocos�los�laudos�arbitrales�contra�los�cuales�se� ha� iniciado� un� proceso� de� anulación,� destacando:� Amco� Asia�Corporation,�Pan�American�Development�Ltd.�y�P.T.�Amco�Indonesia�c.�República�de� Indonesia� (Caso�ARB/81/1)�y�Klockner� Industrie+Anlagen�GmbH,� Klockner� Belge� S.A.� y� Klockner� Handel+smaatschappij� B.V.� c.�República� del� Camerún� y� Société� Camerounaise� des� Engrais� (Caso�ARB/81/2)� en� dos� oportunidades,� Southern� Pacific� Properties� (Middle�East)� Limited� c.� República� de�Egipto� (Caso�ARB/84/3)� que� se� resolvió�mediante�una�transacción�antes�del�fallo�final�sobre�la�anulación,�Maritime�International� Nominees� Establishment� c.� República� de� Guinea� (Caso�ARB/84/4),�Wena�Hotels� Limited� c.� República� Árabe� de� Egipto� (Caso��ARB/98/4),�Philippe�Gruslin�c.�Malasia�(Caso�ARB/99/3),�Compañía�de�Aguas�del�Aconquija�S.A.�y�Vivendi�Universal� c.�República�de�Argentina�(Caso�ARB/97/3),� Patrick�Mitchell� c.� República�Democrática� de�Congo�(Caso� ARB/99/7),� Consortium� R.F.C.C.� c.� Reino� de� Marruecos� (Caso�ARB/00/6),� MTD� Equity� Sdn.� Bhd.� y� MTD�Chile� S.A.� c.� Chile� (Caso�ABR/01/7),�Repsol�YPF�Ecuador�S.A.� c.�Empresa�Estatal�Petroleos�del�

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�������������������������������������������������������������������������������������������Ecuador� (Petroecuador)� (Caso� ARB/01/10)� y� CDC� Group� plc� c.�República�de�Seychelles�(caso�ARB/02/14).�Si�bien�es�cierto�que�solo�en�algunos� pocos� casos� los� laudos� han� sido� anulados,� los� dos� primeros�(Amco�y�Klockner)�fueron�duramente�criticados,�al�extremo�de�afirmarse�que� el� sistema� de� anulación� de� laudos� arbitrales� CIADI� se� encontraba�fuera�de�control.�Sin�embargo,�recientes�fallos�sobre�esta�materia�parecen�que�están�poniendo�las�cosas�en�su�lugar.�Sobre�el�particular,�leer�a:�Daniel�Q.�Posin,�“Recent�Developments� in�ICSID�Annulment�Procedures”,�ob.�cit.,�p.�171.�

25�Obviamente� lo� que� se� someterá� a� conocimiento� de� un� nuevo� Tribunal�Arbitral�será�la�porción�del�laudo�arbitral�anulado,�ya�que�si�una�parte�del��fallo� no� es� anulado,� la� decisión� será� cosa� juzgada.�Además,� conforme� lo�dispone� el� artículo� 52(6)� del� Convenio� CIADI,� sólo� se� someterá� a�conocimiento� del� nuevo� Tribunal� Arbitral� la� disputa� original.� Sobre� el�tema�leer�a:�Mark�B.�Feldman,�?+���;���������"��� ������� �����#����������*�(*2� ;�������� ;3�� �6�� En:� *�(*2� H����3,#������ *���������� ��3� 4�����,�Vol.�2,�No.�1,�1987,�pp.�85�y� ss.;� y,�&���� �F��������������� ��+�� �� �� �2���������,�?��������2�������(����������G*������������������� ���(���������� ��*����������2�������6,�ob.�cit.,�2.8.,�pp.�31+32.�

� Ver�además�las�reglas�55(1)�y�55(3)�de�las�Reglas�de�Arbitraje�del�CIADI.�

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�Gonzalo�García�Calderón�Moreyra*�

��La� Ley� General� de� Arbitraje� señala� que� las� personas� naturales� y�jurídicas� pueden� someter� a� arbitraje� las� controversias� que� hayan�surgido� o� puedan� surgir� entre� ellas� respecto� de� una� determinada�relación�jurídica�contractual�o�no�contractual�en�la�medida�que�dicho�conflicto� sea� de� libre� disposición� de� las� partes,� para� lo� cual� las�materias�deberán�ser�arbitrables�y�en�todo�caso,�de�existir�duda�acerca�de� la�arbitrabilidad�de� la�materia�sometida�al�arbitraje�corresponderá�al�propio�tribunal�arbitral�resolver�el�tema�relativo�de�su�competencia,�incluso�lo�relativo�a�la�validez�del�convenio�arbitral.��Este�articulo�pretende�analizar�los�requisitos�que�son�necesarios�para�que� una� persona� jurídica� que� celebra� un� convenio� arbitral� quede�obligada� a� someter� dicho� conflicto� a� arbitraje,� dejando� establecido�que� la� discrepancia� que� pueda� surgir� especto� a� la� validez� del�sometimiento�a�arbitraje�deberá�ser�resuelto�por�los�árbitros�(arbitro�único� o� tribunal� arbitral)� que� para� ese� efecto� deberán� ser�constituidos.��Es� lógico� que� toda� persona� para� obligarse� deba� cumplir� con� los�elementos�que�señala�nuestro�Código�Civil�para�la�validez�de�un�acto�jurídico,�es�decir�que�la�manifestación�de�voluntad�destinada�a�crear,�regular,�modificar�o�extinguir�relaciones�jurídicas�contenga:�1)�Agente�capaz,� 2)� Objeto� físico� y� jurídicamente� posible,� 3)� fin� licito� y� 4)�Observancia�de�la�forma�prescrita�bajo�sanción�de�nulidad.��Analizaremos� en� el� presente� artículo� exclusivamente� el� punto�primero� antes� señalado,� es� decir� el� relativo� al� agente� capaz� de� una�persona�jurídica�para�obligar�a�ésta�al�sometimiento�de�un�conflicto�a�arbitraje,� cuales� son� los� requisitos� que� la� ley� exige� para� ello,� las�capacidades�de� los� representantes,� y� la� consecuencia� jurídica� de� ese�acto,� tomando� siempre� en� consideración� que� el� arbitraje� es� un�sistema� de� arreglo� de� diferencias� de� carácter� privado,� en� donde� las�partes� en� conflicto,� eligen� a� terceros� (en� forma� directa� o� indirecta)�apartándose� del� Poder� Judicial,� renunciando� al�Derecho� que� tienen�de�ser�juzgados�por�la�jurisdicción�ordinaria,�la�cual�es�su�juez�natural�para�derivarlo�al�juez�privado,�y�para�lo�cual�el�legislador�exige�que�se�celebro�el�convenio�Arbitral�por�escrito�bajo�sanción�de�nulidad�(acto�solemne�que�requiere�voluntad�expresa�por�intermedio�de�un�agente�capaz).��Evidentemente� la� respuesta� inicial� respecto� a� la� obligatoriedad� del�convenio� arbitral� suscrito� por� el� representante� legal� será� cuando�medie� acuerdo� de� la� junta� o� asamblea� general� de� socios� y/o�

�������������������������������������������������*� Abogado,�Magister�en�Derecho�Internacional�Económico,�profesor�de� la�

Universidad�de� San�Martín�de�Porres,�Univ.�De�Lima� y�Pontificia�Univ,�Católica�del�Perú.�

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participacionistas�y/o�asociados�que�mediante�acuerdo�de�junta,�así�lo�hayan� acordado� otorgándole� facultades� para� ello� y� siempre,� en� el�entendimiento�que�se�haya�cumplido�con�las�formalidades�de�ley�para�realizar�la�misma�(es�decir�convocatoria,�quórum,�votación)�ya�que�la�persona�jurídica�tiene�existencia�distinta�de�sus�miembros�y�ninguno�de�éstos�ni� todos�ellos� tienen�derecho�al�patrimonio�de�ella�ni�están�obligados� a� satisfacer� sus� deudas,� siendo� la� asamblea� general� el�órgano�supremo�de� la�asociación,�y� la� junta�general�de�accionistas�o�participacionistas�el�órgano�supremo�de�la�sociedad.��La�convocatoria�de�la�asamblea�debe�tener�como�punto�de�agenda�el�permitir� a� la� persona� jurídica� someter� los� conflictos� futuros� o� ya�nacidos� a� arbitraje� (lo� que� el� Código� Civil� de� 1984� denominaba�Contrato� de� Cláusula� Compromisoria� y� Contrato� de� Compromiso�Arbitral�y�que�hoy�en�día�han�sido�subsumidos�por�la�Ley�General�de�Arbitraje�bajo�el�concepto�de�Convenio�Arbitral)�o�en�todo�caso�darle�esa�facultad�de�decisión�al�directorio,�de�ser�el�caso,�o�a� la�gerencia,�pero�debe�de�existir�un�acuerdo�expreso�de� los� socios�de�sustraerse�de�la�jurisdicción�ordinaria�con�el�objeto�de�someter�sus�conflictos�a�la� jurisdicción� extraordinaria� arbitral.� De� no� existir� un� acuerdo�expreso� de� la� junta,� sostenemos� que� la� persona� jurídica� no� está�obligada� a� someter� el� conflicto� a� la� institución� arbitral� al� no� haber�sido� acordado� por� el� único� órgano� representativo� de� los� acuerdos�societarios.��Las� personas� jurídicas� pueden� celebrar� convenios� arbitrales� en� los�contratos�que�celebran� solo�en� la�medida�que�exista� acuerdo�de� los�socios� o� asociados� de� sustraerse� del� Poder� Judicial,� es� decir� que� el�representante� legal�debe�estar�expresamente�facultado�para�obligar�a�esta� a� someter� una� controversia� a� arbitraje� por� lo� que� se� deberá�examinar� en� los� contratos� suscritos� a� nombre� de� la� empresa,� las�facultades� del� representante� legal� para� someter� la� solución� del�problema� a� este�medio� alternativo� de� solución� de� conflictos,� de� lo�contrario�no�contaremos�con�la�capacidad�jurídica�del�agente.��Es�por�ello�que�cabe�preguntarse:�¿Puede�el�Gerente�General�de�una�Sociedad�por�el� sólo�mérito�de� lo�prescrito�en�el�artículo�188º�de� la�Ley� de� Sociedades� someter� a� la� persona� jurídica� a� la� institución�arbitral� en� un� contrato� cualquiera� (sea� de� mutuo,� compra� venta,�alquiler,� suministro,� entre� otros)� sin� necesidad� de� contar� con�facultades�específicas�otorgadas�por�la�Junta�General�y�obligar�de�este�modo�a�la�empresa�a�sustraerse�a�la�jurisdicción�ordinaria?��Hemos�adelantado�nuestra�respuesta�en�sentido�negativo�por� lo�que�motivaremos�la�misma.��En� el� supuesto� que� el� Estatuto� de� la� Sociedad� sea� copia� fiel� del�artículo� 188º� de� la� Ley� General� de� Sociedades� (Ley� 26887� vigente�desde�el�01�de�enero�de�1998),�es�necesario�interpretar�si�es�suficiente�o� no� el� requisito� legal� señalado� en� el� sentido� que� el� Gerente� esta�facultado�para�celebrar�contratos�ordinarios�a�nombre�de�la�sociedad�sin� necesidad� de� contar� con� autorización� de� la� Junta� General.� En�efecto� el� artículo� 188º� indica� que:� “Salvo� disposición� distinta� del�

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estatuto�o� acuerdo�expreso�de� la� Junta�General�o�del�Directorio,� se�presume�que�el�Gerente�General�goza�de�las�siguientes�atribuciones:��1.� Celebrar� y� ejecutar� los� actos� y� contratos� ordinarios�

correspondientes�al�objeto�social.�2.� Representar� a� la� Sociedad,� con� las� facultades� generales� y�

especiales�previstos�en�el�Código�Procesal�Civil.�3.� Asistir,� con� voz� pero� sin� voto,� a� las� sesiones� del� Directorio,�

salvo�que�éste�acuerde�sesionar�de�manera�reservada.�4.� Asistir,� con�voz�pero� sin� voto� a� las� sesiones�de� Junta�General,�

salvo�que�ésta�decida�en�contrario.�5.� Expedir�constancias�y�certificaciones� respecto�del�contenido�de�

los�libros�y�registros�de�la�sociedad�y,�6.� Actuar� como� secretario� de� las� Juntas� de� Accionistas� y� del�

Directorio.��Respecto� al� inciso� primero� del� artículo� antes� transcrito� debemos�preguntarnos� cuáles� son� los� actos� o� contratos� ordinarios� que�corresponden�al�objeto�social.��Este� sujeto� ficticio� con� obligaciones� y� derechos� denominando�persona�jurídica�requiere�de�representantes�para�obligar�a�esa�persona�jurídica� pero� esta� facultad� de� celebrar� y� ejecutar� actos� y� contratos�deben� corresponder� al� objeto� social,� tratarse� de� obligaciones�ordinarias�y�concordarse�con�el�propio�Estatuto,�ya�que�dependerá�de�esta� calificación� el� supeditar� la� validez� de� la� obligación� adquirida� a�nombre�de�la�empresa.��Aylwin1� señala� que:� “En� el� caso� de� las� sociedades,� sean� civiles� o�mercantiles,� sus� representantes,� como� mandatarios� que� son,� no�pueden� comprometer� tampoco� sin� poder� especial,� regla� general�valedera�para�toda�clase�de�sociedades...”��Opinamos� que� si� este� sometimiento� a� arbitraje� no� forma� parte� del�objeto�social�de�la�compañía�–como�que�en�efecto�no�está�plasmado�en� forma� expresa�normalmente� en� los�Estatutos� de� las� sociedades–�no�será�posible�el�sometimiento�de�la�empresa�a�la�solución�arbitral,�sin� contar� con� las� facultades� especiales� ya� que� no� cumplirá� con� el�requisito� de� la� Ley� de� Sociedades� de� tratarse� de� un� ordinario,� sino�extraordinario�al�sustraerse�del�Poder�Judicial�el�cual�es�la�vía�natural�que�corresponde�seguir.��Es�decir,�si�se�suscribe�un�contrato�de�compra�venta,�se�requerirá�que�el�arbitraje�forma�parte�del�objeto�de�la�sociedad�para�que�concuerde�dentro�del�inciso�primero�del�artículo�188º,�al�no�considerarse�como�actos�o�contratos�ordinarios�de�la�empresa,�ya�que�de�lo�contrario�se�deberá� exigir� un� Poder� específico� para� sustraerse� de� la� vía�jurisdiccional�ordinaria.��

�������������������������������������������������1�Aylwin�Azocar,�Partricio�(1982)����4����;�������.�4ta.�Ed.�Santiago�de�Chile,�Editorial�Fallos�del�mes,��p.�252.�

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Elias�Laroza2�señala�que:�?��������� ����� ��������� �������������������������� �������� � �������������������� ������������������� ������� ��������� � � ���� �� ���������6���Es� decir,� siendo� el� arbitraje� voluntario� y� requiriendo� celebrarse� por�escrito,�el�Gerente�por�su�sola�decisión�–amparado�en�la�Ley�General�de� Sociedades–� al� no� contar� con� el� acuerdo� de� socios,� ni� poderes�especiales,� no� puede� obligar� a� la� empresa� a� que� el� conflicto� que�emane�de�dicho�contrato�sea�resuelto�por�Arbitraje.��Es�natural�que�una�persona�natural�otorgue�poder�para�diversos�actos�jurídicos�que�por�motivos�personales�no�puede�o�no�desea�realizar.��Si�esta�persona�posee�un�inmueble�y�otorga�un�poder�con�facultades�de� arrendarlo� nos� preguntamos� ¿Puede� el� representante� del�propietario� arrendar� el� inmueble� e� incluir� un� convenio� arbitral� en�dicho� contrato,� a� pesar� de� no� estar� autorizado� para� ello� por� su�representante?���Es�suficiente�el�otorgamiento�de�facultades�para�que�el�representante�suscriba�o� realice� actos� jurídicos�obligando�a� su� representado�a�que�frente� a� cualquier� conflicto� futuro� este� será� resuelto� por� arbitraje�sustituyendo� al� Poder� Judicial?� ¿Se� requerirá� un� poder� general� o�específico?��Sin�duda�el�poder�general�comprende�un�acto�de�administración�y�el�propio�Código�Civil�señaló�en�el�artículo�167º�que�los�representantes�legales�requieren�poder�especial�y�expreso�para�“celebrar�compromiso�arbitral”.��La� Ley� General� de� Arbitraje� ha� subsumido� los� conceptos� de� la�cláusula� compromisoria� y� convenio� arbitral� dentro� del� concepto�convenio�arbitral,�pero� la� intención��del� legislador�ha�sido�clara�y�es�que�para� sustraer� al� representado�del�Poder� Judicial� y� derivarla� a� la�arbitral�se�requieren�facultad�expresa.��Esa�misma�exigencia�que�interpretamos�es�el�sentido�de�otorgar�una�facultad�expresa�en�la�persona�natural,�también�la�interpretamos�para�la�persona�jurídica.��Es�claro�entonces,�que�un�contrato�ajeno�o�extraordinario�al�objeto�social� requiera�de�un�Poder�Especial,�por� lo�que�es�válido� sostener,�que�el� convenio�arbitral� contenido�dentro�de�un�contrato�celebrado�por�el�Gerente�en�uso�de�las�facultades�del�artículo�188º�no�es�válido,�al� no� ser� un� acto� de� administración� ordinaria� de� la� sociedad� y� no�encontrándose�comprendido�dentro�del�objeto�social�de�la�empresa.��Evidentemente�si�la�empresa�se�dedica�a�vender�artículos�de�cuero,�y�el�gerente�suscribe�aquellos�contratos�necesarios�para�la�consecución�de� su� fin� social,� corresponderá� a� éste� el� obligar� a� su� representada,�pero�debemos�preguntarnos�si�corresponde�a�la�función�ordinaria�del�

�������������������������������������������������2� Elías� Laroza,� Enrique� (1999)� 2����� (������� "������� ��� ���� �������� ��(�� � ���������"��7.�Tomo�II.�Lima,�Editora�Normas�Legales,��p.�487.�

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Gerente� el� poder� pactar� que� cualquier� conflicto� que� pueda� surgir�entre� el� suministrante� de� la�materia� prima� y� la� empresa,� éste� puede�elegir�un�mecanismo�distinto�al�ordinario,�es�decir,�someter�esa�futura�controversia�a�arbitraje�y�no�al�Poder�Judicial�por�el�sólo�mérito�del�inciso�primero�del�artículo�188º�de�la�Ley�General�de�Sociedades.��Las� razones�pueden�ser�válidas�y�considerar�el�Gerente�satisfactorio�para�los�intereses�de�la�empresa,�someter�el�conflicto�a�la�institución�arbitral� y� evitar� el� Poder� Judicial� por� la� demora� en� sus� decisiones,�inestabilidad�en� las�resoluciones�y�desventajas�frente�a� la�flexibilidad�Procesal� Arbitral,� sin� embargo� no� se� juzga� la� subjetividad� en� la�decisión�sino�si�ésta�emana�de�una�facultad�permitida�por�la�ley.��Siendo� la�“Jurisdicción”3� arbitral�una�vía�extraordinaria�a� la� Judicial,�requiere�de�un�acuerdo�expreso�de�los�socios,�ya�que�no�corresponde�al�Gerente�pactar�un�arbitraje�al�trasladarse�de�un�contrato�autónomo�dentro� de� otro,� no� siendo� uno� de� naturaleza� ordinaria,� sino�extraordinaria� en� el� entendido� de� no� ser� parte� del� giro� social� de� la�empresa.��En� todo� caso� el� directorio� y/o� la� � Junta� deberán� ratificar� dicho�contrato� arbitral� contenido� dentro� de� otro� contrato,� manifestando�como� órgano� societario� capaz� de� delegar� a� la� persona� jurídica� su�aceptación�a�dicha�decisión�gerencial.���En� el� hipotético� caso� que� el�Gerente�General� suscriba� el� convenio�arbitral,� actuando� fuera� de� sus� facultades� de� representación,� estaría�realizando�actos�para�los�cuales�no�está�legitimado,�escapando�de�los�límites� de� la� representación� recibida� por� lo� que� nos� obligará� a� su�representado�al�exceder�sus�atribuciones�legales.��El� artículo� 19º� de� la� Ley�General� de� Sociedades� derogada� señalaba�que:� “Quienes� no� están� autorizados� debidamente� para� ejercer� la�representación�de�la�sociedad�no�la�obligan�con�sus�actos,�aunque�las�celebren�en�nombre�de�ella.�La�responsabilidad�civil�o�penal�por�tales�actos�recae�exclusivamente�sobre�sus�autores”.��Ambos� artículos,� similares� en� contenido,� establecen� como�consecuencia� la� no� obligación� de� la� sociedad� frente� a� actos� que� no�cuenten�con�facultades�o�atribuciones�expresas,�siendo�ineficaz�dicho�actos�respecto�a�ella.��Para� concluir� este� punto,� nos� remitimos� a� lo� establecido� por� el�artículo� 161º� del� Código� Civil,� el� cual� indica� que� “El� acto� jurídico�celebrado� por� el� representante� excediendo� los� límites� de� las�facultades�que�se�le�hubiere�conferido,�o�violándolos,�es�ineficaz�con�relación� al� representado,� sin� perjuicio� de� las� responsabilidades� que�resulten�frente�a�éste�y�terceros”.��

�������������������������������������������������3�Se�utiliza�el�término�Jurisdicción�Arbitral�para�efectos�comparativos�frente�a�la� Jurisdicción� Ordinaria,� y� no� en� cuanto� a� la� naturaleza� jurídica� de� la�institución�arbitral,�la�misma�que�no�desarrollamos�en�el�presente�artículo.�

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Visto�el�tema,�tanto�desde�una�perspectiva�civilista�como�mercantil�es�clara�la�intención�del�legislador�nacional�de�exigir�facultades�expresas�al�representante�para�obligar�a�la�sociedad�a�someterse�a�un�arbitraje,�ya�que,�en�caso�no�cuente�con�autorización,�no�obligará�a�la�sociedad�a� sustraerse� del� poder� judicial,� salvo+evidentemente+que� el� órgano�societario� ratifique� y/o� apruebe� el� sometimiento� de� ese� conflicto� a�arbitraje.��El�arbitraje�se�caracteriza�por:��a.� Ser�una�institución�autónoma�b.� Su�competencia�proviene�de� la�autonomía�de� la�voluntad�de� las�

partes.�c.� Ser�una�excepción�al�principio�de�la�unicidad�jurisdiccional.�d.� Implicar�la�renuncia�del�derecho�de�la�acción�judicial.���El�arbitraje�constituye�una�institución�autónoma�e�independiente�que�se� rige� por� sus� propias� reglas� especiales.� Se� trata� de� una� facultad�delegada�por�los�interesado�a�particulares�(árbitros)�para�que�decida�y�pongan�fin�a�los�conflictos�existentes�o�futuros,�los�cuales�en�ejercicio�de� la� autonomía� de� su� voluntad� � optan� por� la� competencia� arbitral�para�la�solución�de�los�mismos.��Este�convenio�arbitral� tiene�vida�propia,� independiente�del�contrato�de� lo�que�contiene.�Este�principio�denominado�de�Separabilidad�del�Convenio�Arbitral�está�regulado�en�nuestro�ordenamiento�jurídico,�el�mismo� que� coincide� en� la� doctrina� internacional� moderna� al�establecer� que� el� contrato� de� arbitraje� constituye� un� contrato�independiente�a�pesar�de�estar�inserto�dentro�de�otro�contrato.��En� ese� sentido� y� por� el� mérito� de� la� naturaleza� particular� de� la�función�jurídica�que�realiza�el�legislador�respecto�al�convenio�arbitral,�el�Gerente�General�puede�tener�facultades�para�suscribir,�por�ejemplo�un� contrato� de� suministro� pero� no� tener� facultades� para� la�celebración�del�contrato�arbitral�que�se�encuentra�dentro�del�contrato�de�suministro.�Negar�este�concepto�significaría�tener�que�aceptar�que�todo� contrato� suscrito� válidamente� por� el� representante� de� una�empresa,�implícitamente�implicaría�aceptar�que�pudiera�celebrar�otros�contratos� para� los� que� –como� � en� el� convenio� arbitral� –requiere�facultades�especiales.���La� ley� arbitral� por� su� parte,� requiere� que� las� partes� expresen� su�voluntad�de�manera�cierta� �e� indubitable.�En�este�sentido,� la�validez�del�convenio�arbitral�está�condicionada�a�la�existencia�de�un�acuerdo�escrito�entre� las�partes,�pues�no�cabe�realizar�presunciones� sobre�su�voluntad� no� manifestada� expresamente.� La� competencia� arbitral�entonces,� viene� dada� por� el� consenso� entre� particulares� y� por� una�facultad�clara�e�indubitable�de�sustraerse�del�Poder�Judicial.�����

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El� arbitraje� comporta� una� excepción� al� Principio� de� la� Jurisdicción�Predeterminada� u� Ordinaria� de� Administrar� Justicia� del� Poder�Judicial�reconocida�en�el�artículo�138º�de�la�Constitución.��Dicha� excepción� se� encuentra� prevista� en� el� artículo� 139º� inciso� 1)�del�mismo�cuerpo�normativo�y�en�el�artículo�4º�de�la�Ley�General�de�Arbitraje.��Articulo� 139º� de� la�Constitución.+� “Son�principios� y� derechos�de� la�función�jurisdiccional:���En�el�proceso�arbitral�se�admite�como�opción�y�excepción�de� la�del�juez�natural�para�lo�cual�se�requiere�un�acuerdo�de�voluntades�siendo�un�basamento�los�principios�de�legalidad�y�el�de�literalidad.�� �Esto�implica�que�el�arbitraje�solo�procederá�cuando�la�ley�lo�admita�o�cuando�las�partes�así� lo�hayan�expresado,�no�pudiendo�aplicarse�por�interpretación� o� deducción� pues� al� tratarse� de� un� supuesto� de�excepción�al�inciso�1)�del�articulo�139º�de�la�Constitución,�su�vigencia�sólo� puede� interpretarse� restrictivamente� al� amparo� del� principio�consagrado�en�el�Articulo�IV�del�Título�Preliminar�del�Código�Civil,�el� cual� señala� que� la� ley� que� establece� excepciones� o� restringe�derechos�no�se�aplica�por�analogía.��En� este� orden� de� ideas,� el� arbitraje� comporta� la� renuncia� a� un�derecho� sustantivo,� cual� es,� el� de� recibir� tutela� judicial� efectiva� a�través�de�la�jurisdicción�ordinaria�del�Poder�Judicial.��Lo�que� también�debe�quedar�claro�es�que,� a�pesar�de�que�no�exista�facultad� suficiente� del� Gerente� General� para� obligar� a� la� sociedad,�corresponde�a�un�Tribunal�Arbitral�y/o�árbitro�único�decidir�acerca�de� la� validez� o� invalidez� de� las� facultades� del� gerente,� respecto� al�contrato�que� suscriba� sin�poderes� suficientes,� por� el� principio�de� la�autonomía�del�convenio�arbitral.���En�la�medida�que�se�trata�de�una�institución�de�carácter�excepcional�que�comporta�una�renuncia�de�derechos�sustantivos,�se�requiere�para�pactar� arbitraje� de� facultades� especiales� expresa� y� específicamente�otorgadas.��En�consecuencia,�el�convenio�arbitral�únicamente�será�válido�para�las�personas� jurídicas�en� la�medida�que,�quien�se�obliga�a�nombre�de� la�sociedad� tenga� facultades� de� representación� especiales,� no� siendo�suficientes�(de�no�ser�objeto�social�de�la�empresa)�los�establecidos�en�el� articulo� 188º� de� la� ley�General� de� Sociedades,� por� lo� que�el� acto�jurídico� mediante� el� cual� se� ha� celebrado� el� convenio� arbitral� será�ineficaz�para�la�sociedad.�����

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�Ernesto�Álvarez�Miranda*�

��Gracias� a� la� actuación�de� los�miembros�del�Consejo�Nacional�de� la�Magistratura� durante� los� últimos� años,� existe� en� nuestro� país� un�verdadero� consenso� en� la� necesidad� de�modificar� drásticamente� su�composición,� pues� el� modelo� actual� solo� ha� permitido� que� se�acentúen� problemas� como� la� falta� de� independencia� del� Poder�Judicial�con�respecto�a� los�dirigentes�políticos�y�a�representantes�del�poder� económico,� deficientes� sistemas� para� lograr� � el� acceso� a� la�carrera�judicial�de�personas�honestas�y�conocedoras�de�su�respectiva�especialidad,� y� las� muy� dudosas� condiciones� para� la� promoción� y�control� de� los� jueces.� El� presente� trabajo� intenta� ofrecer� a� la�consideración�del�lector�la�posibilidad�de�adecuar�un�modelo�exitoso�dentro�de�las�peculiares�condiciones�de�una�sociedad�latina�donde�la�corrupción� constituía� un� grave� y� antiguo� mal,� profundamente�enraizado� en� la� cotidianeidad� de� las� costumbres� políticas� y�económicas�de�sus�ciudadanos.�Pero�ante�todo,�estas�líneas�pretenden�exponer� la� necesidad�de� asegurar� la� separación�de� la� administración�de�justicia�de�los�órganos�de�decisión�política,�como�garantía�esencial�para�la�protección�de�los�derechos�y�libertades�de�las�personas�frente�a�la�voluntad�del�poder.���La� democracia� ya� existía� en� Atenas,� en� donde� los� ciudadanos�participaban� en� los� procesos� de� decisión� política� provistos� de� la�elocuencia�y�del�derecho�a�votar�las�cuestiones�de�naturaleza�pública,�pero�sin�embargo,� los�cargos�públicos�no�consideraban�una�división�de� funciones,� asumiendo� cualquier� magistrado� ateniense� funciones�ejecutivas� y� jurisdiccionales,� además� de� legislativas� por� su� propia�condición�de�ciudadano�y�así,�asistir�al�ágora.���Entonces,� si� la� democracia� realmente� depende� de� la� calidad� de� la�representación� y� de� la� participación� de� las� tendencias� políticas� y�sociales� en� los� procesos� de� elaboración,� aprobación,� ejecución� y�control� de� las� decisiones;� bien� podría� existir� sin� que� se� garanticen�necesariamente�los�derechos�y�las�libertades�de�todas�las�personas�que�habitan� en� determinado� territorio.�En� Inglaterra� se�marginaba� a� las�mujeres� de� su� derecho� de� sufragio� hasta� entrado� el� siglo� XX,� en�Francia�ellas�no�podían�disponer�de�sus�bienes�y�en�Norteamérica�los�individuos� de� raza� negra� eran� objeto� de� esclavitud� durante� el� siglo�XIX�y�de�discriminación�pasada�la�primera�mitad�del�siglo�XX,�pero�todo�ello�no�significa�que�en�dichos�países�no�existiera�la�democracia,�por� el� contrario,� durante� esos� siglos� constituyeron� los� principales�modelos�que�el�resto�de�naciones�intentó�imitar.���

�������������������������������������������������*�Doctor�en�Derecho�USMP,�Profesor�Asociado�de�Derecho�Constitucional�en� pre� y� post� grado.� Miembro� de� la� Comisión� Consultiva� de� Derecho�Constitucional�del�Colegio�de�Abogados�de�Lima.�

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Por� tanto,� el� camino� de� la� democracia� no� necesariamente� es� el�mismo,� ni� se� desarrolla� a� igual� velocidad,� que� el� del� Estado� de�Derecho,� si� entendemos� a� éste� como� a� la� situación� en� la� que� el�Derecho� impera� sobre� la� voluntad� de� los� que� detentan� el� poder,�permitiendo�que�los�derechos�y�libertades�de�todas�las�personas�sean�garantizados� mediante� procedimientos� eficaces� y� oportunos;� y� no�entendemos�al�Estado�de�Derecho�con�un�criterio�positivista,�ligado�a�la�tradición�exegética�francesa�(Touraine,�1995,60)�“…si�Inglaterra�es�la� madre� de� la� democracia,� y� si� Francia� la� traicionó� con� tanta�frecuencia,� es� porque� el� pensamiento� democrático� afirmó� en�Inglaterra�la�autonomía�del�individuo�y�de�la�sociedad�civil,�mientras�que�en�Francia�triunfaba�la�búsqueda�inversa�de�un�orden�racional�y�de�una� identificación�completa�del�hombre�con�el� ciudadano�y,�por�consiguiente,�de� la�sociedad�con�el�Estado.�La�democracia�se�formó�contra�el�Estado�moderno�e�incluso�contra�el�Estado�de�derecho,�que�estuvo�más�a�menudo�al�servicio�de�la�monarquía�absoluta�que�al�de�los�derechos�del�hombre”.��Así�como�en�la�Edad�Moderna�el�poder�se�concentraba�en�el�rey�o�en�el�príncipe,�hoy�tiende�a�fortalecerse�en�determinadas�mayorías,�sean�políticas,� sociales� o� culturales,� quienes� como� es� natural,� encuentran�que� pese� al� dominio� democrático� que� hacen� de� su� poder,� existen�impedimentos� para� que� logren� concretar� libremente� su� voluntad.�Esas� vallas,� están� conformadas� por� el� Derecho,� pero� no� por� el�derecho� positivo,� creado� por� el� Estado� que� siempre� es� el� poder�institucionalizado,� expresión�del� dominio�de� las�mayorías� por� sobre�las�minorías,�sino�por�el�Derecho�en�el�sentido�inglés,�iusnaturalista�si�se�quiere.���A� finales� de� Edad� Moderna,� Montesquieu� podía� escribir� en� 2������$����� �� ���� ������� “para� impedir� la� tiranía,� es� absolutamente�indispensable� no� confundir� con� el� poder� de� hacer� las� leyes� el� que�debe�hacerlas�ejecutar;�si�su�ejecución�estuviere�confiada�a�quienes�las�establecen,� no� se� considerarían� nunca� sujetos� por� leyes� anteriores”�(Duguit,1996,12)� pensando� precisamente� en� una� formulación� de� la�separación�de�poderes,�–siguiendo�–a�la�que�John�Locke�propuso�en�el� siglo� XVII–,� resultado� de� la� situación� en� Inglaterra,� esto� es,� la�separación�de�la�atribución�de�gobernar,�propio�de�la�Corona,�y�de�la�atribución�de�elaborar�leyes,�función�del�poder�legislativo.��Pero�el�caso�es�que�tanto�el�rey,�+el�gobierno+,�como�la�cámara�de�los�comunes,� –los� modernos� congresos–,� piensan� y� actúan� atendiendo�criterios,� tendencias� y� necesidades� necesariamente� políticas,� por� lo�que� las� leyes� no� son� sino� decisiones� políticas� formalizadas� con� un�ropaje�jurídico.�Si�sumamos�a�ello,�el�que�en�la�Europa�parlamentaria�el�jefe�del�gobierno,�–Primer�Ministro,�Canciller�Federal�o�Presidente�del�Gobierno–,�sea�el�líder�efectivo�de�la�mayoría�parlamentaria,�y�por�tanto,�líder�del�Parlamento,�–poder�legislativo–,�no�puede�hablarse�de�la� vigencia� del� principio� de� separación� de� poderes,� salvo� que�aceptemos�que�este�principio,�tal�como�lo�presenta�el�artículo�16�de�la�Declaración� de� Derechos� del� Hombre� y� del� Ciudadano,� se� refiera�más� a� la� noción� de� Estado� de� Derecho� que� a� la� de� democracia� y�luego,� a� que� aceptemos�que� esencialmente,� la� vigencia� del� principio�de� separación� de� poderes� sólo� se� sustenta� si� hablamos� de� la�

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separación� de� los� órganos� de� decisión� política� de� los� órganos� de�decisión�jurisdiccional�(Álvarez,2005,321).��Si� esto� es� así,� entonces� la� línea� divisoria� entre� la� existencia� o�inexistencia�de�Estado�de�Derecho�está�determinada�por�el�nivel�de�autonomía� e� independencia� de� los� órganos� que� participan� en� la�administración�de�justicia.��El� constitucionalismo,� entendido� como� el� proceso� político+jurídico�por� el� cual� el� ser� humano� busca� de� limitar� la� acción� de� los�gobernantes� por� medio� del� Derecho,� recoge� piezas� � en� las� que� se�establece� hitos� fundamentales.� Desde� el� célebre� Juez� Coke� � quien�defendió,�–frente�a�Jacobo�I–,�la�sujeción�del�Rey�y�del�Parlamento�al�Common� Law� en� casos� emblemáticos,� reseñados� por� Pereira�Menaut:���� Prohibitions� del� Roy,� 1607:� El� rey� no� tiene� capacidad�

jurisdiccional�por�sí�mismo�ni�puede�avocar�a�sí� los�asuntos�de�competencia� de� los� jueces.� Cuando� el� rey,� Jacobo� I� se� enfadó�alegando� que� eso� le� colocaba� por� debajo� del� derecho,� y� que�constituía�traición;�Coke�le�respondió�citando�a�Bracton,���'���� ��������������������� �����2�������������.�

� Dr.�Bonham�s�Case,�1610:�El�Common�Law�está�por�encima�de�las� leyes� del� Parlamento.� Posiblemente� la� primera� sentencia� en�materia�de�Control�de�la�Constitucionalidad�de�las�leyes.�

� Case�of�Proclamations,�1611:�El�rey�no�puede�dictar�leyes�sin�el�Parlamento.�

�Y�otras�sentencias�de�jueces�como�Hobart:��� Day� v.� Savadge,� 1615:� donde� se� declaró� que� las� leyes� del�

Parlamento�están�por�debajo�de�la�equidad�natural.���O� la� célebre� Rex� v.� Hampden,� en� el� que� John� Hampden,� un�acomodado� amigo� de�Cromwell� � que� se� negó� a� pagar� un� impuesto�que� apenas� consistía� en� veinte� chelines,� pero� que� él� consideraba�ilegítimo,� prefirió� ser� procesado� y� asumir� los� costos,� obteniendo�sentencias� desfavorables,� pero� ningún� juez� declaró� abiertamente� al�rey�por�encima�de�la�ley.���¿Qué� es� mejor,� vivir� bajo� buenas� leyes� o� buenos� jueces?� (Pereira�Menaut,� 1992,� 235).� Cuando� se� ha� conformado� un� Estado� de�Derecho� legal,� los� representantes� de� la� soberanía� popular,� sentados�en� sus� curules,� hacen� las� leyes� y� no� existe� más� Derecho� que� el�establecido� por� ellos,� salvo� claro,� la� propia� Constitución� que� fue�elaborada� por� otros� representantes� del� pueblo,� teorizados� para� la�ocasión� bajo� la� forma� de� Poder� Constituyente,� pero� que�posiblemente�obedecían�a�los�mismos�partidos�políticos,�e�igualmente�estaban� condicionados� por� las� tendencias� e� intereses� que�representaban.�El�poder�se�somete�a�leyes�abstractas�(Pereira�Menaut,�1997,� 150)� aunque� por� razones� obvias� hayan� de� ser� aplicadas� o�interpretadas�por�jueces.��

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En� el� Estado� de� Derecho� judicial,� el� sometimiento� del� poder� al�Derecho�se�realiza�a�través�de�los�jueces,�y�se�concreta�esencialmente�en� el� modelo� constitucional� norteamericano,� que� es� un� modelo�típicamente�judicialista.�Los�jueces�gozan�de�gran�prestigio�y�respeto;�las�fuentes�del�Derecho�no�han�sido�monopolizadas�por�el�Estado�y�la� ley,� y� “la� jurisprudencia� es� una� fuente� importantísima,� tanto� del�Derecho�Privado�como�del�Constitucional,� porque�en� Inglaterra�no�existía�en�principio�el�Derecho�Público,�y�la�Constitución�nació�como�una� extensión� de� los� principios� jurídicos� a� los� asuntos� políticos,�conducida� precisamente� por� los� jueces� a� principios� del� siglo�XVII.�En�la�misma�época,�en�que�se�desarrolla�la�escuela�exegética�francesa�que�prohibió�toda�interpretación�de�las�leyes�a�los�jueces,�creando�la�denominada� “interpretación� auténtica”� y� que� tiene� su� apogeo� con�Monstesquieu,�la�Revolución�y�el�propio�Code,�privilegiando�siempre�a�la�soberanía�popular�por�encima�del�Derecho.���Las�actuales� tendencias� favorecen�el�activismo� judicial,�y�no�solo�en�los� países� de� tradición� judicialista� sino� incluso� en� aquellos� que�habiendo� partido� de� las� antípodas� doctrinales,� en� virtud� de� la� cada�vez�más�importante�jurisprudencia�de�los�tribunales�constitucionales,�convierten�el�estudio�y�el�ejercicio�de�la�profesión�en�un�permanente�análisis� de� casos,� considerados� ya� precedentes� de� obligatorio�cumplimiento,�cuando�no�de�verdadero�desarrollo�constitucional.��En�Italia,�(Guarnieri�y�Pederzoli,�1999,24)�se�preocupan�del�creciente�recurso�a�los�tribunales�por�parte�de�grupos�de�interés,�además�de�la�frecuencia� con� la� que� los� ciudadanos� acuden� en� demanda� de�protección,�no�solo�de�sus�derechos�civiles�y�políticos,�sino�también�ya�de�los�económicos,�sociales�y�culturales.�“El�recurso�al�juez�puede�constituir� un� instrumento� de� participación� en� el� proceso� político,� y�tiende� en� efecto� a� serlo”.� Por� ello,� los� tribunales� se� constituyen� en�verdaderas� vías� de� expresión� de� tendencias� y� de� intereses,� sino�políticos,� estrechamente� relacionados� con� el� fragor� de� la� lucha�política.��A�diferencia�de�otras�estructuras�del�sistema,�los�jueces�son�bastante�accesibles,� están� organizados� territorialmente,� obligatoriamente�deben�brindar�una�respuesta,�y�sus�procedimientos�y�resoluciones�son�seguidas� de� cerca� por� los�medios� de� comunicación,� y� por� ello,� por�una� especialmente� sensibilizada� opinión� pública� que� convierte� un�proceso� notorio� en� el� equivalente� jurisdiccional� a� la� telenovela� de�moda�o�al�reality�show�de�mayor�audiencia.��Los�jueces,�unos�más�que�otros�dependiendo�del�modelo,�pero�todos�al�fin,�pueden�hacer�uso�del�Derecho�como�instrumento�para�limitar�el� poder� cultural,� cuando� se� protegen� manifestaciones� artísticas�innovadoras� o� contestatarias,� al� poder� económico� cuando� se�interpretan�las�normas�para�garantizar�el�respeto�a�los�intereses�de�un�grupo�minoritario�de�accionistas,�al�poder�social�cuando�se�modifica�una�línea�jurisprudencial�a�fin�de�brindar�justicia�y�equidad�a�minorías�étnicas.��

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Sobre�este�último�punto�vale� graficar� con�el� tema�de� la� segregación�racial� practicada� de� forma� tradicional� en� Norteamérica,� la�trascendencia�que�tiene�la�judicatura.��Es� sabido� que� la� Enmienda� Decimocuarta� de� la� Constitución�norteamericana,�aprobada�en�1868,�proclama�la�igualdad�de�todas�las�personas� ante� la� ley.� Pero� una� ley� estatal� de� Lousiana� establecía� la�segregación� racial� de� los� pasajeros� de� los� ferrocarriles.� En� el� caso�Plessy� v.�Ferguson,� en� 1896,� la�Corte� Suprema�Federal� declaró�que�dicha� norma� no� violaba� en� sí� la� garantía� constitucional� de� igualdad�ante�la�ley,�porque�aunque�separados,�a�ambos�grupos�humanos�se�les�brindaba� igual� servicio.�Recién�en�1954� la�Corte�declara,�en�ocasión�del�caso�Brown�v.�Board�of�Education,�que�la�segregación�racial�niega�el�derecho�de�los�negros�a�la�igualdad�ante�la�ley�(Barker,�2005,�50�y�s.)��En�nuestro�país,�podemos�mencionar�la�resolución�cautelatoria�de�un�juez�que,�requerido�por�el�gremio�de�la�Banca�y�Seguros,�frenó�por�sí�sola�el�proceso�de�ejecución�de�la�ley�de�privatización�de�los�bancos�y�compañías� de� seguro� que� permanecían� aún� en� manos� de� los�particulares.�El�proyecto�de�ley�fue�concebido�por�el�Presidente�de�la�República,� aprobado� en� el� Consejo� de� Ministros,� aprobado� en� la�Cámara� de� Diputados,� debatido� y� aprobado� en� el� Senado,� y� era�concretado� por� un� gobierno� que� además� de� contar� con� mayoría�absoluta� en� ambas� Cámaras,� ejercía� férreo� control� de� la� Fuerzas�Armadas�y�Policiales.�Todo�ese�andamiaje�de�poder,�sucumbió�frente�a�una�resolución�judicial�que�en�realidad,�ni�siquiera�resolvía�sobre�el�fondo�del�asunto�ni�agotaba�la�instancia.�Mérito�del�juez�y�mérito�de�los� actores� políticos� que� consideraron� necesario� respetar� la�medida�cautelar.��Es�evidente�entonces,�que�cuando�un�gobierno�tiene�mayoría�propia�en�el�congreso,�y�en�el�sistema�de�partidos�se�observa�un�alto�nivel�de�disciplina� interna,�no�cabe�esperar�que�el�principio�de�separación�de�poderes� funcione� entre� el� ejecutivo� y� el� legislativo,� tal� como�originalmente� fue� concebido.� Es� la� administración� de� justicia,� que�tiene�en�sus�manos�la�facultad�de�interpretar�y�desarrollar�el�Derecho,�la� que� puede� y� debe� frenar� la� voluntad� de� los� órganos� de� decisión�política,�pero�no�como�pensaba�Montesquieu�“que�el�poder�frene�al�poder”,�sino�teniendo�al�Derecho�como�arma�principal.������En� principio,� debemos� mencionar� que� en� Norteamérica� funciona�razonablemente� bien� la� administración� de� justicia,� alejada� de� la�influencia� directa� del� poder.� Pero� hay� que� tener� en� cuenta� que� la�estructura� federal� constituye� un� importante� control� intraórgano,�además�de�la�extrema�sensibilidad�de�la�opinión�pública�y�la�falta�de�disciplina� interna� en� los� partidos� políticos,� que� son� en� realidad�estructuras� estatales� que� a� su� vez,� son� una� suma� de� estructuras�locales,�por� lo�que�no� responden�a� la�voluntad�del�Presidente�de� la�Unión,�–en�el� caso�del�partido�de�gobierno–,� ni� siquiera� a� la�de� los�líderes� partidarios� en� ambas� Cámaras.� Además,� es� pertinente�considerar�que� los�nueve�miembros�de� la�Corte�Suprema�Federal,�si�bien� es� cierto� que� son� nombrados� por� el� gobierno� y� el� Senado�

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(Pereira�Menaut,�1998,74)�de�forma�tal�que�el�presidente�propone�al�candidato� (nomination),� el� Senado� lo� confirma� (confirmation),� y� el�presidente� lleva� a� cabo� el� nombramiento� formal� (appointment),�también� es� cierto� que� por� el� carácter� vitalicio� del� nombramiento,�ningún� presidente� ha� logrado� aún� en� los� ocho� años� que� duran� dos�mandatos� gubernamentales,� ha� logrado� designar� a� una� mayoría� de�magistrados.� De� hecho,� durante� casi� dos� siglos� apenas� puede�contarse�un�poco�más�de�un�centenar�de�jueces.��La� Corte� Suprema� Federal� tiene� por� funciones� el� resolver� pleitos�dentro� de� lo� que� corresponde� a� la� jurisdicción� ordinaria,� y� más� o�menos�las�que�realizan�entre�nosotros�los�tribunales�constitucionales.�Tiene� competencia� para� escoger� aquellos� casos� que� considera� de�interés,� llegando� a� debatir� y� resolver� apenas� un� centenar� de� casos�cada� año,� esencialmente� en� los� que� la� materia� controvertida� es� la�interpretación� de� la� ley� o� la� intención� del� legislador;� es� lógico�entonces� que� sus� sentencias� exhiban� una� significativa� sustentación,�para� lo�cual�hacen�uso,�de� forma�similar�a� la�Comisión�y�a� la�Corte�Interamericanas�de�Derechos�Humanos,�de�los�amici�curiae.��En�Inglaterra�la�participación�de�los�órganos�de�decisión�política�en�el�proceso�de�selección�de�jueces�está�reservado,�esencialmente,�a�lo�que�Benjamín� Constant� denominaba� en� el� siglo� XIX� “la� Cámara�representativa� de� la� tradición”.� Siguiendo� una� antigua� tradición,� el�reclutamiento� se� realiza� entre� los� profesionales� del� derecho� más�prestigiosos� y� experimentados,� siendo� natural� que� un� destacado�jurista� opte� por� dejar� su� despacho� privado� antes� de� su� retiro�definitivo,� para� dedicarse� a� la� judicatura� para� darle� un� corolario�elegante� a� su� trayectoria�profesional.�Mientras�más� importante� es� el�cargo�a�designar,�más�amplias�resultan�las�consultas�previas,�llegando�incluso� al� Primer� Ministro� cuando� se� trata� de� cubrir� plazas� en� la�Corte�Suprema,�pero�es�notorio�que�los�criterios�políticos�ceden�a�la�contundencia�de� los�méritos�profesionales�acumulados�a� lo� largo�de�una�prolongada�trayectoria.���El� proceso� de� selección� está� controlado� por� el� Lord� Canciller�(Guarnieri�y�Pederzoli,�1999,34),�siendo�éste�elegido�entre�abogados;�actúa� como� un� juez,� pues� tiene� asiento� en� la� Corte� Suprema,� al�tiempo�que�es�el�speaker�de�la�Cámara�de�los�Lores,�es�miembro�del�Gabinete�y�como�tal,�responde�por�la�administración�de�justicia.����En�ambos�modelos,�prevalecen�condiciones�especiales�que�favorecen�a�una�correcta�e�imparcial�selección�de�jueces.�Pero�estas�condiciones�no�se�repiten�en�los�países�de�tradición�jurídica�románica+germánica�y�sociedades� latinas.� Es� más,� los� sistemas� apuntan� a� obtener� una�administración� de� justicia� autónoma� del� poder,� esencialmente� en�cuanto�a�su�funcionamiento,�objetivo�que�ha�sido�satisfactoriamente�cumplido,�por�cierto.��En�cambio,�en�Italia,�España�y�Portugal,�se�ha�optado�por�permitir�el�acceso�a� la� judicatura�a�través�de�concurso�público,�dirigido�por�sus�respectivos� Consejos� Superiores� de� la�Magistratura.� Estos� consejos�además,� también� tienen� la� atribución�de�destituir� a� los�magistrados,�encontrándose� la� particularidad� italiana� que� la� carrera� no� está�

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determinada� por� una� escuela� de�magistrados� (como� sí� en�España� y�Portugal)�sino� tan�solo�por� la�antigüedad�y� la�ausencia�de�deméritos�en� la� foja� de� servicios,� hecho� que� ha� permitido� disminuir�notablemente� la�presión�que� reciben� los� jueces� jóvenes� y�de�niveles�inferiores,�para�condicionar�sus�actuaciones�jurisdiccionales.����La� creación� de� los� Consejos� Superiores� de� la� Magistratura� ha�significado,� en� opinión� de� Guarnieri� y� Pederzoli,� “un� momento�central� en� la� evolución� de� la� relación� entre� justicia� y� política”,�dependiendo�su�resultado�a�la�estructura�concreta�de�cada�órgano,�en�especial,� a� la� proporción� numérica� entre� miembros� “togados”� y�miembros� “laicos”� (ajenos� a� la� judicatura),� así� como� a� la� diferentes�formas�de� selección�de� ambas�categorías�de�miembros.�Es�evidente�(Guarnieri� y� Pederzoli,� 1999,53)� que� las� garantías� de� independencia�serán�más�fuertes�si�la�componente�mayoritaria�del�Consejo�la�tienen�magistrados� elegidos� directamente� por� sus� colegas;� siendo� Italia� el�país�que�apostó�ha�transformarse�con�mayor�ambición,�y�por� lógico�resultado,�quien�ha�logrado�un�verdadero�sistema�de�autogestión�de�la�magistratura,�muy�superior�a� la�estructura�piramidal�francesa,�que�se�basa�en�una�rígida�jerarquía�judicial,�por�lo�que�el�ascenso�se�decide�a�partir�de� la� apreciación�de� los� superiores,� a�diferencia�del� � juicio�de�los�pares,�típico�del�modelo�italiano.��Es� precisamente� la� composición� del� Consejo� Superior� de� la�Magistratura� de� Italia,� la� que� permitió� el� fenómeno� de� “Manos�Limpias”,�donde�el� activismo� judicial� llevó�a� la� caída�del� sistema�de�partidos�imperante�hasta�los�años�ochenta,�basados�en�la�corruptela�y�en� la� negociación� ilegal� de� contratos� de� empresas� privadas� con� el�Estado,�además�de�haberse�enfrentado�y�vencido�al� terrorismo,�y�de�haber� logrado� que� la� magistratura� italiana� sea� pluralista,� “existen�organizaciones� de� magistrados� demócrata+cristianos,� socialistas� e�izquierdistas� que� disputan� es� su� seno� y� se� controlan� y� denuncian�recíprocamente,� lo� que� posibilita� un� amplio� control� público� de� su�actividad”(Zaffaroni,� 1993,33),� aunque� hay� que� advertir� que� los�grupos�de�tendencia�política�que�se�menciona�no�obedecen�en�nada�a�las�organizaciones�partidarias�de�similar�nombre�que�se�desarrollan�en�la� sociedad� nacional,� por� cuanto� el� juez� italiano� nada� debe� ni� nada�espera� del� político� de� partido;� reuniéndose� e� interactuando� en�realidad� estos� jueces,� por� un� sentido� de� pertenencia� a� determinada�doctrina�o�talante�de�entender�y�de�interpretar�el�contexto�político�y�social� nacional,� de� forma� muy� parecida� al� talante� liberal� o�conservador�de�los�jueces�norteamericanos.���La� composición� del� Consejo� italiano� se� rige� por� la� premisa� de� la�autogestión,�que�entrega�a�los�propios�jueces�dos�tercios�del�Consejo,�y� uno� a� representantes� de� órganos� ajenos� a� la� judicatura:� veinte�magistrados� elegidos� directamente� por� todos� sus� colegas� y� diez�expertos� en� materias� jurídicas,� abogados� en� ejercicio� o� profesores�universitarios� elegidos� por� ambas� Cámaras� en� sesión� conjunta,�además� del� Jefe� de� Estado,� quien� preside� formalmente� el� Consejo,��por�el�Primer�Presidente�y�por�el�Procurador�General�del�Tribunal�de�Casación.��

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Esta� modalidad� permite� que� los� jueces� adopten� un� sentido� muy�fuerte� de� pertenencia,� fortaleciendo� su� autoestima� y� por� ende,�trasmitiendo� a� la� sociedad� una� imagen� de� dignidad� y� de� solvencia�moral.�Un�país�que� tradicionalmente� tuvo�graves�problemas�porque�gran� parte� de� la� sociedad� toleraba� la� existencia� de� la� mafia,� –entendida� como� el� crimen� organizado� y� enraizado� en� las� diferentes�actividades� económicas–,� y� de� la� corrupción� de� la� élite� política,� –fenómeno�que� se� agudiza� en�Latinoamérica� entera–,�nos�muestra� el�modelo�más�factible�de�adecuar�para�nuestra�realidad.���Adopta� vía� reforma� constitucional� para� la� composición� de� nuestro�Consejo� Nacional� de� la� Magistratura� la� antigua� propuesta� del�diputado� Scalfaro� de� noviembre� de� 1947,� la� misma� que� fue� una�solución�de�compromiso:�conformarlo�con�dos�tercios�de�miembros�togados�y�un�tercio�de�miembros�laicos.�Entendiéndose�a�éstos�como�personas� con� el� título� de� abogado,� pero� que� se� desarrollan� en�actividades�ajenas�a�la�judicatura.��Para�ello,�el��texto�constitucional�quedaría�de�la�forma�siguiente:��Artículo�155.�Son�miembros�del�Consejo�Nacional�de�la�Magistratura,�conforme�a�la�ley�de�la�materia:����1.� Uno�elegido�por� la�Corte�Suprema,�en�votación�secreta�en�Sala�

Plena.�2.� Uno� elegido,� en� votación� secreta,� por� la� Junta� de� Fiscales�

Supremos.�3.� Uno�elegido,� en�votación� secreta,�por� los�vocales�de� las�Cortes�

Superiores�4.� Uno�elegido,�en�votación�secreta,�por�los�fiscales�superiores.�5.� Uno� elegido,� en� votación� secreta,� por� los� jueces� de� primera�

instancia.�6.� Uno� elegido,� en� votación� secreta,� por� los� fiscales� de� primera�

instancia.�7.� Uno� elegido,� en� votación� secreta,� por� los� Decanos� de� las�

Facultades� de�Derecho� de�Universidades� Públicas,� con�más� de�veinte�años�de�antigüedad.�

8.� Uno� elegido,� en� votación� secreta,� por� los� Decanos� de� las�Facultades� de�Derecho� de�Universidades� Particulares,� con�más�de�veinte�años�de�antigüedad.�

9.� Uno� elegido,� en� votación� secreta,� por� los� miembros� de� los�Colegios�de�Abogados�del�país.�

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c.� F���������������������������� ������������7��������� ����������%����������� ������� ��� ������ F������ �� ��� )������������ ���� �� ��� ����������������� �������������1���(��������� ������������ �������������������%������������������������������������������� � ������� �� �9�6?���� Álvarez,� Ernesto� (2005)� “¿Está� vigente� aún� el� principio� de�

separación�de�poderes?”��En�Revista� de�Derecho�1'� 4����� 8!,�Temas� Constitucionales,� edición� extraordinaria� USMP.� Lima,�Gráfica�Yovera�S.A.,�pp.321�y�ss.�

�� Barrer,� Robert� (2005)� ��� ����������� �� ��� ���� �� &�� �� �� ��� ��%���� ������� Lima,� Asociación� Peruana� de� derecho�Constitucional� e� Instituto� Iberoamericano� de� Derecho�Constitucional.�Ed.�Griljley,�pp.50�y�s.�

�� Guarnieri,�Carlo�y�Pederzoti,�Patricia�(1999)�����������������$�����" ��� �� ����� �� �������� traducción� de� Miguel� Ruiz� de� Azua.�Madrid,�Grupo�Santillana�de�Ediciones,�pp.24,�34�y�s.,�53�y�ss.�

�� Duguit� (1996)���� ���������� �� � ����� �� ��� ;�������� F������ ��8=P9,� traducción� de� Pablo� Pérez� Tremps.� Madrid,� Centro� de��Estudios�Constitucionales,�p.�12.�

�� Pereira�Menaut,�Antonio�Carlos�(1992)����������� ����������� ��*���������� �Madrid,� Servicio� de� publicaciones� de� la� Universidad�Complutense,�pp.235�y�ss.�

�� Pereira�Menaut,�Antonio�Carlos�(1997)���� ������� ����������������

Piura+Perú,�Universidad�de�Piura,�p.�150�.��� Pereira�Menaut,� Antonio� Carlos� (1998)� *��������� ��� ���� �� �� �������������� �� ��� ���� �� &�� ��� Santiago� de� Compostela,�Tórculo,�pp.74�y�s.�

�� Zaffaroni,� Eugenio� Raúl� (1993)� 2��������� ��$���� �� ��� " ���4� ����� ���%����En�Boletín�de�la�Comisión�Andina�de�Juristas,�No.37,�junio,�p.�33�

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�Oyarce�Yuzzelli,�Aarón1�

��En�éste�artículo�trataremos�de�conocer�la�más�antigua�institución�del�derecho� Internacional� en� Roma;� los� Feciales2� y� veremos� su�etimología,�composición,�funciones�tanto�en�épocas�de�paz�como�en�guerra,� también� analizaremos� el� proceso� de� celebración� de� los�tratados�y�sus�efectos��para�con�los�terceros.��La�declaración�de�guerra�y� las� diversas� teorías� de� hostilidad� natural� y� la� paz� natural.��Concluiremos� el� trabajo� tratando� de� encontrar� analogías� entre� el�derecho�Fecial�y�el�derecho�Internacional.�������!�/���05���En�algunos�casos�la�hacen�derivar�de��� ��,�siguiendo�a�Varrone3�otros�de� �� ��4� siguiendo� a� Servio:� algunos� prefieren� citar� a� Festo�haciéndola�derivar�de������5,�otros�como�Conradi�que�cita�a�Plutarco,�y�le�da�origen� � a� ����� .�Fusinato�nos�menciona�que� ���������deriva�de������,� un� sustantivo� anticuado� que� tendría� relación� con� ������� y� ����;� y�ésta�derivación�encuentra�sustento�en�la�existencia�de�un�verbo�osco�������� (el� cual� corresponde� al� latin� ����).� Según� ésta� derivación� de�Fusinato� ��������� podría� correctamente� traducirse� como� oradores�(������)6.��Se�trata�de�magistrados+sacerdotes�que�tenían�la�tarea�de�representar�al� pueblo� romano� en� todos� los� actos� con� relevancia� jurídica�internacional7:� ((��������� ��� � �������� H����� ������ ���� ����� �������������� ��� ����� ���� � ������� ������� H������ ��� ���� �������� ���� ���������

�������������������������������������������������1�� Profesor� de� Derecho� Internacional� Privado,� Derecho� Romano� y�

Comparado� de� la� Universidad� Particular� de� San� Martín� de� Porres,�(Investigación� realizada� en� la� Universitá� degli� Studi� Roma,� La� Sapienza,�bajo�la�tutoría�del�Profesor�Pierangelo�Catalano.)�

2�� Ver�CATALANO,������� ���(�������(�������������H���,�Torino�1965,�p.�3+88.�Ver�también�a�FABBRINI,�Impero�di�Augusto�come�Ordinamento�Internazionale,�Milano�1974,�p.�116+123.�

3�� VARRONE,�2����������������V,�15:�((Fetiales�(dicti)�quod�fidei�publicae�inter�populus�praeerant)).�

4�� ((Fetiales))�dice�Servio�en�Aen.�IV,�22� � ((a� foedere�dictos));�mientras�que�en�otro�lugar�(en�Aen.�I,�62)�trae�foedus�de�ferialis�((foedus�autem�dictum�vel�a�fetialibus�id�est�sacerdotibus�per�quos�fiunt�foedera)).�

5�� FUSINATO,�2���#��������� ���2������#��������Roma�1884.�P.�28.�6�� Op.�Cit.�p.�28�7�� FERRARI,�F�������2������*������,�vol.�VII.�P.�254�

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������������ ��������� ������� ���� �� ���� ����� ������������ ���������� ���������#���������� �����������))8.���2��� �0����Los� feciales�surgieron�en�Roma�en�el�������� ������,� compuesto�de�elementos�diversos,�y�no�fueron�transportados�de�otras�gentes;�estos�no�fueron�creados�por�ningún�((#����H�����)).�Pertenecen�a�una�edad�muy�avanzada,�cuando�las�formas�legales�sustituyeron�a�una�forma�de�guerra�hecha� sin� intimación9.�La� introducción�de�ésta� institución�en�Roma� se� le� atribuye� a� Numa� Pompilio10,� Tulio� Ostilio11,� Anco�Marzio:��Livio,� 1.32.5.� “…+���� ����� ������� ����� F������ &�� ������� �������F���� ��� ���� ���������� �������������� �� ��� �������� ���������� �� ��������� �������������� ����� �� � ������ �� ��������� ������ ������ ������ ���� ��� �������� ������;����������� ���������������������� ��������������������������6���Se� habla� de� introducción� y� no� de� creación� por� que� parece�suficientemente�probado�el�origen�itálico�de�esta�institución�en�Livio:��#� Livio,� 1.32.5;� 8.39.14� “#�������� H����� ��� ����������� ������ ��� �����A������� �'�����N� ����� ����� ���������� ���������� ��� �� �������� ������'����"������ ��� ����� ���� ������ ����� � ���F����� ������ ������ ������ ����������������� ��� ���� ������ �'����� �� ������������ ���N� ��������������� ������������ � �����2�������'��������������������������.���9.1.3.�“...,������������������������ ������.�*������� ������������ � � �� ������� ������ ������ ���� ������� �� �������� Q��� ������ ����Q� ������� Q��� ��������������������'�������������� ��� ��'��� ����������������������������������������donde� se� encuentran� restos� de� ((��������))� en� los� Sabinos� y� en� los�Latinos12.� También� Fusinato� nos� menciona� el� origen� itálico� de� los�feciales,�señalando�que�ha�sido�una�institución�universalmente�itálica�conocida�por�los�Sannitas,�Sabinos�y�Latinos13.������

�������������������������������������������������8�� NONIUS,�529.�17�9�� BAVIERA,� *�#������� �� ���2������#������,�Milano,�1898,�p�10,�citando�a�Pais�

(Storia�di�Roma,�I,�p.�286);�ZOCCO+ROSA,�#�������������������������,�Ex�Typis�Martinentii,�Catanae�1887�

10��Dionys.,�2,�72;�Plut.,�Numa,�12.�11��Ciceron,�De�Rep.,�2.17.31.�12��FERRARI,�Op.�Cit.�255�p.�13��FUSINATO,�Op.�Cit.�30�p.�

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J������!�!&(�*���Los� feciales� formaban� un� �������8R�� como� dice� Livio� (XXXVI,� 3);�Tacito� (Ann.,� 64);�Cicerón� (De�Legibus,� II,� 9),� constitución� ésta� de�todas� las� magistraturas� romanas.15� Estaba� compuesto� por� veinte�miembros,�según�Varrone,16��quién�afirma�que��((��������������������� ������������ C��� ���D� ��� ���� �� ���� �� �����DD� ���������� �� �������� ����������������������)).��Los�feciales�eran�sacerdotes;�y�como�todo������������,�también�el�ius�fetiale�estaba�constituido�por� formulas,�por� ritos,�por�solemnidades,�de� ceremonias� que� el� pueblo� Romano,� por� rígidos� preceptos�religiosos� sostenedores,� que� debían� de� observar� para� declarar� la�guerra�o�para�establecer�la�paz.�Y�como�en�las�Doce�tablas�no�estaba�escrito� el� derecho� pontificio� o� el� derecho� augural,� pero� ambos�estaban� consagrados� en� libros� secretos,� así� podemos� asegurar� con�seguridad� que� todas� las� fórmulas� y� ritos� que� constituían� el� derecho�fecial,� estaban� recogidas� en� libros� religiosos� especiales� (libros� y�comentarios),�confiados�al�cuidado�del�colegio�de�los�feciales,�el�cual�probablemente� tenía�el�encargo�de� llevar�nota�de� todos� los� tratados�que�Roma�contraía�con�otros�Estados.17��Eran� nombrados� de� por� vida� por� ((�����))� y� elegidos� entre� las�mejores�familias�patricias�y�luego�de�la�ley�Ogulnia�también�se�le�dio�oportunidad�a�los�plebeyos�de�acceder�a�éste�cargo.18�Lo�contrario�es�sostenido�por�Weiss�en�Daremberg+Saglio,�2,2,�((#�������)),�insistiendo�en�el�carácter�típicamente�patricio�de�ésta�magistratura.19��Los� feciales� como� los� otros� sacerdotes� romanos� eran� honorados� y�poseían�santidad�e�inviolabilidad�también�fuera�del�territorio�patrio20:��������������������'��������������������������21��Estaban� presididos� por� un� ������ ��������,� de� caracter� duradero� y�perpetuo,�como�el�del�������'���'�����en�el�colegio�de�los�pontefices,�como�el�magister�de�los�Salii�y�de�los�Hermanos�Arvales,�como�el�de�la� ����� ��������� ��'���� entre� las� vestales.22� Él� era� el� encargado� de� la�consagración�del��� ���y�de�la�declaración�de�guerra,�también�le�eran�

�������������������������������������������������14��PIERANTONI,�Trattato�di�Diritto�Internazionale,�Roma�1881,�Vol.�I,�p.�

292.�15��BAVIERA,�Op.�Cit.�12�p.�16��DE�VITA�p.�R.�II�apud�Numinium�s.�V.��Fetiales.�187�p.�17��FUSINATO,� Op.� Cit.� 34� p;� � Extraño� ver� que� los� feciales� no� vienen�

mencionados� por�OLGIVE,� Ancient� Culture� and� Society,� The� Romans�and�Their�Gods,�Chatto�&�Windus,�London�1969.�

18��MOMMSEN,�H���#��������,�I,�115�p.�19��FERRARI,�Op.�Cit.�V.,�255�p.��20��FUSINATO,�Op.�Cit.�37�p.�21��Tacito,�Ann.,�III,�80.�22��FUSINATO,�Op.�Cit.�39�p.�

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reservadas� atribuciones� especiales,� entre� las� cuales� la� representación�del� pueblo� romano.� Respecto� a� su� etimología� algunos� la� explican�como�el����������������representaba�a�sus�hijos,�así�el�������al�pueblo�de�Roma:� ��������� estaría� a� indicar� la� consagración� de� ésta� paternidad�artificial.23�Otros�señalan�que���������proviene�de�sancir,�que�indica�la�misión��de�los�feciales�de�consagrar�o�de�un��������,�en�relación�a�la�misión�asignada.24���K��6&�(�������Las� funciones�principales�eran� las�de�ser� jueces�y�mensajeros�de� los�acuerdos� (�� ���)� de� paz� y� de� guerra;� ser� ������� ������� y� �������(representantes� del� ������� ������)� en� las� relaciones� extremas� de�Roma� con� otros� pueblos;� tomar� determinaciones� en� relación� a� la�guerra;�llevar�a�cabo�el�rito�de�celebración�del�acuerdo�(�� ��),�������������������(pedido�de�reparación��que�precedía�la�declaración�de�guerra)�y�declarar�el�����������������������(declaración�de�guerra).25����������� �(�*���������! �!�������La� función�de� los� feciales� en� las� relaciones�de� paz,� se� explica� en� la�conclusión�de� los� �� ���,� que� son�de�carácter� religioso� formalmente�pero,�de�sustancia�netamente�jurídica:�((�� ��������� �)),�observando�a�Livio�9.5.1:���������� ������� � � "������ ��� ��������� ��� �� �� ���� ����� ������������������� �������� ������ �� ��� ������ ����� ��� ����� ����������� ������������ ���������������1.24:�“������������������ �������������������������������������������”.26��Para�Mommsen� el� �� ��� era� una� forma� particular� de� tratado� entre�Roma�y�un�Estado�extranjero,�con�la�característica�de�estar�fundado�en�el�juramento�de�execración.��La�intervención�de�los�feciales�no�era�necesario:�también�el�comandante�militar�hubiera�podido�concluir�un��� ��,�con�las�mismas�formalidades.�La�doctrina�romana�distinguía�un��� ��� confirmado� por� los� feciales� y� aquellos� concluidos� por� los�militares.27��

�������������������������������������������������23��BAVIERA,�Op.�Cit.�13�p,�citando�a��Lange,�13,�265�24��Livius,�38.3.8�25��MENDEZ�CHANG,�El�Ius�Fetiale�como�Derecho�Supranacional�Vigente�

para�Roma� y� los� demás�Pueblos,� Seminario�de�Derecho�Romano�XXVI�Aniversario,��Universidad�de�Veracruz,�Mexico�2000,�p.�13.�

26��BAVIERA,�Op.�Cit.�18�p.�27��MASI,�#� ��,�Estracto�del�Novissimo�Digesto�Italiano,�V.�VII,�420�p.�

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Para� De� Martino,� quién� señalaba� que� siempre� era� necesario� la�intervención� de� los� feciales,28� el� �� ��� era� “un� tratado� confirmado�solemnemente�por�medio�del�juramento�de�excecración�pronunciado�por�los�feciales”��las�características�de�este�tipo�de�tratado,�en�origen,�solamente� formales.� Cualquier� relación� internacional� (de� la� simple����������de�la�convención�de�paz�perpetua,�a�la�aleanza,�������)�podía�ser� revestido� con� las� formas� del� �� ��.� Pero� para� su� particular�solemnidad,�formalismo�y�su�colorido�religioso�el��� �s�sería�utilizado�para�establecer�las�relaciones�de�mayor�importancia�y,�por�eso,�en�el�curso�del�desarrollo�histórico,�habría�acabado�“identificandose�con�la�sustancia�misma�del�tratado”.29��Algunos� autores� Rubino� y� Mommsen� señalan� que� era� poder�exclusivamente�del���'�el�realizar�los��� ��,�en�época�republicana,�del�magistrado.� El� principio� ((�������� ������ �� ��� ������ ��� ����))� (Livio,�9.5.1):���������� ������� � � "������ ��� ��������� ��� �� �� ���� ����� ������������������� �������� ������ �� ��� ������ ����� ��� ����� ����������� ������������ ���������������habría�sido�confirmado�solo�en�el�321�después�de�Cristo,�en�ocasión�de� la� pax� Caudina.� El� poder� del� senado� de� contraer� válidamente�vínculos� internacionales� sin� la� colaboración� del� pueblo� constituiría�una� de� las� usurpaciones� de� derechos� del� pueblo,� realizada� por� el�senado�en�edad�postsillana.30�Pero�otros�como�Taübler,� señalan�que�tanto� el� magistrado,� el� senado� y� el� pueblo� eran� competentes� de� la�misma�manera�desde�el�inicio�de�la�edad�imperial.31��Frezza� y�De�Martino� señalan� que� la� intervención� del� pueblo� en� la�constitución� de� vínculos� internacionales� ha� sido� admitida� en� época�sucesiva�respecto�al�magistrado�y�al�senado.��El�senado�habría�tenido�desde� el� inicio� un� poder� concurrente� con� el� del� magistrado�supremo.32��El�procedimiento�para�la�conclusión�del��� ���y�la�formulación�según�Livio33,�nos� señala�que�para� la� conclusión�del� �� ��� se� necesitaba� la�participación�de�los�feciales.��El�colegio�de�los�feciales�elegía�de�su�seno�a�dos�o,�cuatro�sacerdotes,�para�que�procedan�a�la�conclusión�del��� ��.34��

�������������������������������������������������28��DE�MARTINO,�(����…�V.�II,�p.�37�ss.�29��Masi,�Op.�Cit.�p.�420�30��MASI,�Op.�Cit.�p.�241�31��TÄUBLER,�*��������H�����,�p.�99.�Ss;�157�32��FREZZA,�#����#� �������������(��������� ���H�������*�����������������S;����2������H����(SDHI,�Roma,�1939,�V,�p.161�ss).�Ver�también�De�Martino,�Op.�Cit.�vol.�II,�31p.�

33��Livio,�1.24.4;�30.43.9.�

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Livio,� 30.43.9.� (����� ������ ��� ������������������ �� ������ #�������� ��� ���;������ � � �� ��� ������ ��� ���� ������������ ������ ������������� ���������������� ��� ���� ������ ������ ���� ��� ������ ���� ��� ������� ���������� �������������������������������������H��������������������� ����������������������������������� ��������,�T������ � � ������ �'� ���� �������� ����������� ���� ������ *��� ����������H�������������������������;�����).���Uno� de� ellos,� el� �����������,� pedía� al� magistrado� los� sagmina,� la�verbena,�una�hierba�que�se�cultivaba�cerca�del�Campidoglio.��Después�de� haber� obtenido� el� permiso� de� recogerla� y� la� autorización� a�representar�al�pueblo�romano,� tocando�la�hierba�con�la�cabeza�y� los�cabellos,�lo�hacía�el���������������,�osea�quién�tendría�que�jurar�el��� ��.�El����������������en�presencia�del�o�los�colegas,�del�magistrado�romano�y� de� la� delegación� de� la� otra� parte,� después� de� haber� permitido� un�largo� carmen,� se� leían� las� cláusulas� del� tratado� (������ �� ����)� y� se�pronunciaba�el�juramento�solemne�con�el�cual�se�invocaba�al�pueblo�romano,�en�caso�de�violación�del�tratado,�la�ira�de�Jupiter35.����Livio,�1.24,�7+8:� ((;� �E��*��������� �� ��������������������������������� �������������;������0������������������������������'���������������������������������� ����� �� ���� ������� ��� ��� � ��� ���������� ���������� ������ ������ � ���������������H�������������� ���������(������� ���'��������������� ����������� ���� ���� 2���������� ������� H������ ��� ������ ��� ��� ���� ����� ���� ���������N�����������������������������������������������)).���Entonces� golpeaba� con�una�piedra� de� silicio� al� puerco�destinado� al�sacrificio.36��Estos�tratados�o� �� ���� 37eran�de�dos� tipos�difentes,�������e� ������.38�Eran� ������� los� �� ���� que� tenían� como� principio� fundamental� el�reconocimiento� de� la� hegemonía� de� Roma,� que� se� reflejaba� en� el�empeño�de�respetar�la�majestad�del�pueblo�romano�(�����������������H����� ������ ��������).39� Esta� cláusula� hacía� que� las� partes�contrayentes� no� tengan� una� condición� de� paridad.� Según�Masi,� los�����de�Roma�no�tenían,�en�este�caso,�alguna�autonomía�en�la�política�internacional,� mas� bien� estaban� obligados� a� seguir� la� política� de�Roma.��

�������������������������������������������������������������������������������������������34��Sobre� el� aspecto� religioso� del� foedus� ver� BAYET,� T������� "�������� ���"���������� �����H�������H����,�Paris�1957,�p.�141.�

35��Sobre� este� punto� ver�CATALANO,�Populus�Romanus�Quirites,� Torino�1970,��p.119��

36��De� aquí� que� muchos� deriban� foedus,� de� ferir,� icere,� percutere,� en� el�sentido�de�contraer�un�foedus�

37��Ver� PARADISI,�2��� #� ���� *������ ����� ���������� A��������,� Excertum� ex�“Studia�et�Documenta�Historiae�et�Iuris”�XX�,�Roma�1954,�p.�4�ss;� �Ver�también�LURASCHI,�#� ��������������������,�Padova�1979,�p.�23�+�137.�

38��Livio,�37.57.�7+9�39��MASI,�Op.�Cit.�421,�citando�a�Cicerón�(pro�Balbo,�16.35).�

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Eran��� ����������los�foedera�que�no�contenían�el�reconocimiento�de�la� hegemonía� de� Roma.� Las� partes� contrayentes� se� encontraban� en�condición�de�paridad�y�la�aleanza�tenía�un�carácter�defensivo.40���2���)�(!����La� fórmula� del� ���� ����� ��� indica� claramente� que� el� compromiso�asumido�en�el�nombre�de�Jupiter,�no�del�otro�contrayente,�en�que�el�pater� patratus� es� llamado� como� testigo� y� a� celebrar� el� sacrificio�animal� o� la� libación.� � De� ese� modo� Livio� habla� de�2�� ������,� ���������� ����0��Livio�6.29.2��“T�������������������� �;������������������ ������H����������������������������������������������������������?�� �������6���������?;��(�������� ��� ������� ����� ������� �;������ ���������>� ��� ������ �� ������������������ �������� �� ����� ��������� �� � ���� ��'����� � ������� ;�� ���� ������������� ����������� �������� ������ ���� �� �� ���� ����N� ��� ��� ���������� ���������������� ������������������������� ������ ����������� ����������'������������� ���������������������������������������������������� �������6�F�������������� �� ����� ����������� "������������ "���� ������� �� ������ ��������� � ���������N� ��������������������������������,�…”��deriva� un� compromiso� llamado� ��������� �������� �������� ���������,���������������������������� ����.��La��������no�deriva�del���������� ���del��� ��,� sino� de� la� ������������ que� sólo� su� ratificación,� en� una� lex�comicial� puede� conferir� al� �� ��.� Por� lo� tanto� el� compromiso�asumido�por�Roma�no�tendría�otro�fundamento�que� la�#� ��������.��Es�débil�aún�la�posibilidad�de�que�el� �� ���podía�crear��un� ����e� ����,�ventajosa� para� los� federados.� Es� indudable� que� con� el� tratado� se�fundamenta� la� reglamentación� jurídica� de� las� relaciones� no� solo�políticas� sino� también� económicas� y� sociales.� Hay� cláusulas� que�reconocen� la���������� o� de� cualquier� modo� la� superioridad� � de� los�romanos;�también�se�legitiman�los�efectos�de�los�continuos�pactos�y�de�la�eventual�extensión�de�las�normas�romanas�a�los��� �����.41��������(�� �(�*�����0&� ���La�guerra42,�según�la�concepción�romana,�era�considerada�como��un�verdadero�procedimiento�judicial�que�se�combatía�entre�dos�ejércitos.�

�������������������������������������������������40��MASI,�Op.�Cit.�421p.�41��BUONO+CCORE,���� ����� �� ��� ���)�� � H���,� Revista� de� Estudios�

Jurídicos� (Sección� de�Derecho� Romano)� XXV� (Valparaiso,� Chile,� 2003)�pp.�23�+�34.�

42��Ver�ILARI,��S*��������������(����� ���2������ �� ������H��������+�� ������H����������� �������������,�Giuffrè,�Milano,�1981.�

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Los�mismos�criterios,�las�mismas�expresiones�que�para�las�cuestiones�de�derecho�privado.43��En�el�periodo�helénico�una�guerra�iniciada,�que�toma�al�enemigo�por�sorpresa� fue� vista� como� impropia� y� sucedía� raramente.� Es�universalmente�aceptado�que�tal�proceso�de�declaración�de�guerra�fue�realizado�por�los�feciales.44�La�posición�de�Livio�sería�distinta,�según�él�el���� ���era�el�tratado�confirmado�por�los�feciales.��Livio,�9.5.1�(���������������� �"��������������������� ���� ������������������� ��������� �������� ������ �� ��� ������ ����� ��� ����� ������������������������������������D�1.24.3.��Según�la�ciencia�antigua�no�se�podía�combatir�un����������������������,�quiere�decir,�conforme�a�las�reglas�internacionales�ni�ser�asistidos�por�la�protección�de�los�dioses,�si�no�eran�observadas�en�la�declaración�de�guerra,�los�ritos�tradicionales.45��La� ceremonia� de� la� �� ���� �����RU,� de� la� cual� era� parte� escencial� la�declaración�solemne�del�buen�derecho�del�pueblo�romano;�debía�en�Roma� estar� precedida� por� un� rito� solemne� en� el� cual� uno� de� los�feciales�venia�investido�de�la�función�de���������������,�portavoz�de�la�comisión�emviada�a�cumplir�la��� ���.47��El� primer� acto� es� la� intimación� (��������)48,� hecha� por� el� ��������������49� al� enemigo� a� restituir� las� cosas� sustraídas� o� de� reparar� las�ofensas�cometidas�al�pueblo�romano.�Éste�acto�debía�de�cumplirse�� �������del�enemigo�(Livio�1.32.6)50���������� ���� � � ������ ����� ������ �� �� ���� ������������ ������ ������ ���� ,� ������������������,�?;� ���*��������6�������N�?�� ����������6�,�����������������������������N� ,�?�� ���� ����������������������������������H����N� �������������

�������������������������������������������������43��FISINATO,�Op.�Cit.�44�p.�44��RICH,�2��������/���*��H����H������,�Bruxelles�1976,�56�p.�ver�también�

Olgive,�A�Commentary�on�Livy�Books,�I+V�(1965)�127+136�pp.��45��DE� FRANCISCI,�;������ �� ���� �������� A������ (Estratto� dai� Rendiconti�

della� Pontificia� Academia� Romana� de� Arqueología,� V.� XXVII,� 1952+54,�193�p.�

46��Sobre�la�indictio�belli�ver��DUMEZIL,����H�������H������;�������,�Paris�1966,�p.�211,�382�

47�Sobre�la�indictio�ver�CATALANO,�"������H������V�������,�Totino�1970,�p.118�

48��Sobre� la� clarigatio� ver� DONADUTI,� ��� ���������� � H����� H�������� ���S*������� "�������� ���S;����� "�� ���� ������� H������ IURA,� Rivista�Internazionale� di� Diritto� Romano� e� Antico,� Estratto� dal� vol.� 6,� Napoli�1955.�P.�31�+�46;�Ver�también�ALBERT,�A������*�����,��Frankfurt�1980,�p.�12�+�16.�

49��CICERON,�2��.��.�I,�II,�36�50��Sobre�este� punto�ver� también�DUMEZIL,����H�������H������;�������,�

Paris�1966,�pp.�101+103.�

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�������� ����� ���������� ����� �� ��� ����6� "������� ��� �� ��������DN� Jupiter� era�siempre�imvocado�a�testimoniar�el�acto.��A� partir� de� este� punto� decorría� un� periodo� de� treinta� días51�concedidos�al�enemigo�para�darle�tiempo�de�satisfacer�los�pedidos�del�pueblo� romano.� Vencido� el� tiempo,� debía� acudir� nuevamente� a� la�frontera� del� enemigo� y� allí� invocar,� (Livio� 1.32.9)52,� *�������� *������V�������� ������ ����� ��������� ������������ ��������� ������� ���� ��� ������������������������������������������En� la� ��������� sucesiva,� se� invocava� tanto� a� Jupiter� como� a� Ianus�Quirinus� y� todas� las� otras� divinidades� a� ser� testigos� y� jueces� de� la�conducta� inequa�del� adversario.�Solo� luego�que� se�ha� realizado�este�colegamento� entre� los� romanos� y� las� divinidades� que� dominan� los�eventos�y�que�pueden�favorecer�al�buen�éxito�del�conflicto,�es�posible�llegar�a�la�declaración�de�un������������������������Luego� de� la� solemne� ��������,� le� toca� al� senado� deliberar� si� se�debería�declarar�la�guerra.�Si�el�senado�se�decidía�por�la�guerra,�el����������������� debía� nuevamente� recarse� a� la� frontera� enemiga� con� una�lancha�de�fiero,�o�con�un�asta�de�madera�con�la�punta�endurecida�en�el� fuego� (muestra�de� lo�primitivo�del� rito),�manchada�con� sangre,� y�luego� de� una� solemne� declaración� (��������)� de� guerra,� debía� para�iniciar� la� hostilidad,� lanzarla� al� territorio� enemigo53.�El� tirar� la� lanza�en�el�territorio�enemigo�era�un�acto�concreto�y�unívoco�del�inicio�de�las�hostilidades.��Luego�de�la�guerra�viene�la� � ���,�un�instituto�del�derecho�de�guerra�antiguo� de� los� pueblos� itálicos,� el� cual� sirvió� para� la� conquista� y� la�construcción� de� un� dominio� mundial.� Roma� utilizó� a� las� fuerzas�vencidas� y� respetó� su� autonomía,� disciplinada� y� puesta� en� armonía�con�las�exigencias�generales.��El�efecto�capital�de�la� � ����es�aquel�de�hacer�cesar�la�acción�de�guerra.�La�violencia�del�ejército�vencedor�se�transformaba� en� la� �������� adquirida� por� el� pueblo� vencedor,�subentrando�el�derecho�del�vencido�a�su�arbitrio,�cuando�la� � ����se�completaba.54��La� guerra,� en� la� concepción� jurídica� religiosa� romana� se� presenta�siempre�como�una�rotura�de� la�pacífica�naturalidad�de� las�relaciones�entre�los�pueblos.55���

�������������������������������������������������51��PIERANTONI,�Op.�Cit.�p.�295.�52��((�� ��� � ������ ���� �'����� ������ ������� ��� ��������� ,� ��� ����� ��������� ����� ,���������������������� ���0�D��

53��De�FRANCISCI,�Op.�Cit.�195�p.�54��Sobre� la� deditio� ver� PARADISI,� 2� ���� ��� #� ��,� Milano� 1941;�

PUGLIESE,�(������ ������2� ���� ���S;����� �� *������� *��������������Rivista�Italiana�per�le�Scenze�Giuridiche,�Vol.�XVIII�della�serie�III,�Milano�1974.�

55��SINI,�A������F���� ��,�Sassari�1991,�27�p.�

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2���� 5��������3��!���������!& ����La� idea�común�entre� los�históricos�modernos�y�expresada�en�modo�incisivo� por� Mommsen� es� que� la� condición� originaria� de� las�relaciones� entre� los� pueblos,� entonces� también� entre� la� federación�latina� y� las� otras� nacionalidades,� era� aquella� de� la� enemistad,� de� la�guerra56.� Más� allá� de� los� límites� de� la� nación� latina� no� existiría� ni�derechos,�ni�paz�ni�propiedad,�ni�para�Roma,�ni�para�los�extranjeros.�El� habitante� de� aquel� territorio,� el� extranjero,� es� un� �����;� el�fundamento� jurídico� del� derecho� internacional� moderno,� eso� es� la�coexistencia�de�diversas�naciones�con�el�reconocimiento�recíproco�en�su�derecho�publico�de� la� igualdad� jurídica� y� de� la� plena� autonomía,�sería�inconciliable�con�los�principios�romanos.�Como�prueba�de�esta�opinión�se�aduce�a�la�prisión�de�guerra,�que�venía�concebida�en�modo�extremamente� riguroso,� y� el� carácter� de� los� primeros� tratados� que�Roma�estipuló�con�las�ciudades�etruscas.57��El�estado�de�guerra,�jurídicamente�existente�sólo�con�los�extranjeros�de�diversa�nacionalidad,�venía�formalmente�compuesto�mediante�una�tregua�concluida�por�un�cierto�término�y�renovada�a�su�vencimiento,�ésta�tenía�principalmente�el�fin�de�regular�el�comercio.�En�tal�modo��el�extranjero�de�������se�habría�transformado�en�persona,�que�gozaba�del�derecho�de�hospitalidad,�con�privilegios�particulares�establecidos�a� su� favor� en� el� comercio� y� con� una� disciplina� jurídica� del�procedimiento.58� Al� estado� natural� de� guerra� subentró� un� vínculo�internacional�de���������,�del�cual�derivaría�el��� ��.��Tal�concepción�se� funda� sobre� la� idea� de� que� el� estado� natural� es� el� de� la� guerra,�mientras� el� curso�de� la� civilización� conduciría� al� establecimiento�de�relaciones�de�amistad�y�al�final�a�un�verdadero�derecho�internacional.���De� Martino� sostiene� lo� contrario,� señalando� que� no� es� posible�diseñar� en� modo� esquemático� el� estado� de� las� relaciones�internacionales� en� la� edad� precedente� a� la� formación� de� las�comunidades�ciudadanas�y�de�la�sociedad�dividida�por�clases.�Ya�los�iluministas� habían� señalado� su� concepción� � del� estado� natural,� que�entre� los� hombres� no� existía� ni� guerra� ni� paz,� sino� indiferencia�recíproca59.��

�������������������������������������������������56��Ver�GANDOLFI,�(������ ��2������*������������� �������,�Modena�1954,�p.�

11�57��DE�MARTINO,�(����� ����������������H����,�Napoli�1973,�vol.�II,�p.�13�

ss.�58��DE�MARTINO,�Op.�Cit.�p.�14;��Ver�Tambien�a�BONA,�"���������������"��,� Excertum� ex� “Studia� et�Documenta�Historiae� et� Iuris”�XX,� Roma�1955,�p.�260.�

59��DE�MARTINO,�Op.�Cit.�p.�14,�citando�a�ROUSSEAU,�Contrat�Social,�I�y�V;� PARADISI,��S;������ *������������� ���� "������ ���������� �� ��� ;�������T������,�Academia�de�Droit�International,�Paris�1951,�p.�347�

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Teorías� sobre� la� ausencia� de� derechos� para� los� extranjeros� y� la�hostilidad�permanente,� las� cuales� condiciones�primordiales� entre� los�pueblos,�de�ésto�se�deduce�que�la�guerra��y�no�la�paz�sería�el�estado�natural� de� las� relaciones� internacionales,60� a� menos� que� no�intervengan� de� vez� en� vez� la� estipulación� de� los� tratados,� o� la�existencia�de�una�comunidad�de�raza.���En�esta�parte�del�trabajo�trataremos��de�analizar�si�el�derecho�creado�por� los� feciales� constituía� derecho� Internacional61� o� si� solamente�constituía� un� derecho� Sobre� nacional62� romano� usado� para�relacionarse�con�los�pueblos�extranjeros.63��Tenemos� que� ver� primeramente� que� la� denominación� de� derecho�Internacional�es� reciente.�En� la�edad�moderna�se� llamo� *���A�����con�Alberigo� Gentili,� ���� A����� �� "���� con� Grotio64,� *��� *����� ������ con�Zouch,� luego� con� Bentham� se� le� dio� el� nombre� de� Derecho�Internacional.65��Puesto� que� la� generación� de� relaciones� entre� dos� sujetos� denota� la�pertenencia� de� ambos� a� la� misma� comunidad,� relativamente� a� los�actos� del� pueblo� romano� que� ponía� en� práctica,� aplicando� los�institutos� de� derecho� público� externo,� con� pueblos� extranjeros�atribuyéndoles� eficacia� jurídica� vinculante66,� se� prospectan� como�posibles�dos�hipótesis:�éstos�actos�se�desarrollaban�en�el�ámbito�de�la�comunidad� interna� de� Roma� o� en� el� campo� de� la� comunidad�internacional.��No� obstante� la� conservación� de� una� autonomía,� como� potestad� de�darse� un� ordenamiento,� a� las� comunidades� absorbidas� en� la� Urbe�romana� y� regidas� por� estatutos�municipales,� las� relaciones� de� estas�comunidades� con�Roma�son�de�derecho� interno�y�no� internacional.��Pero�cuando� las� relaciones� intercorren�entre�grupos�políticos� en� los�cuales� la� autonomía� es� el� aspecto� de� un� atributo� más� amplio� y�comprensivo�que�es�la�soberanía:��D.� 49.15.17.1� (Proc.� 8� epist.):� ������ ������ ������� ���� ���� ���� ��������������������������������������������0����������� ����������������������������� ������� ��������� ������ ����� �� ���� ����������� ����� ��� ��� ������� ��������� ����������������� ������ ����������� T� ����� � ������� ��� ������������� ��������

�������������������������������������������������60��SINI,�Op.�Cit.�30�p.�61��Ver�BAVIERA,�*��2������*������������� ���H������Modena�1898,��p.�6�ss.�62��Sostenedores�de�ésta�tesis,�Catalano,�Fabbrini�etc.�63��Ver�CATALANO,��2��������"�����,�Torino�1990�p.��64��Para�ver� la�contribución�de�Ugo�Grozio�en�el�Derecho�Internacional�ver�

GROTIO,�&�� ����� �� ��� +�� ������ (����� ��� 2������ *������������,� Edit.�Scientifica,�Napoli�1975.�

65��BAVIERA,�Op.�Cit.�15p.�66��GANDOLFI,�(������ ��2������*����������������+�������,��Modena�1954,�6p.�

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�������������������������������������������������67��GANDOLFI,�Op.�Cit.�7p.�68��Posición� contraria� la� de� PARADISI,� �S;������ *������������� ���� "���������������� �����;�������T������,�Extrait�du�Recueil�des�Cours,�Recueil�Sirey,�Paris� 1951,� p.333.�Donde� señala� “les� hommes�modernes� sont� désormais�habitués�à�considerér�l´ordre�juridique�international�comme�quelque�chose�d´unique�et�d´universel.��Mais�cette�universalité�et�cette�unicité�ne�sont�pas�des� caracteristiques� don’t� le� droit� international� ne� puisse� se� passer� pour�affirmer� son� existence.� Elles� sont� au� contrarie� le� résultat� d´un� long�processus� historique� qui� a� eu� pour� base� la� construction� juridique� de�l´Empire�romain�et�pour�force�d´expansion�le�christianisme.�

69��Ver�LAURENT,�2����������*������������ ,�vol.�I,�p.16,�vol.�III,�p.12;��sobre�este�tema�ver�también�CATALANO,�2��������"�����,�Torino�1990,�p.�5�ss.�

70��Sobre� la� teoría� de� la� hostilidad� natural� ver� MOMMSEN,� HW������#��������,� I,�Berlin�1864,�pp.326� ss.;�De�Martino,�(����� ����������������H����,�II,�Napoli�1960,�p.�12�

71��BAVIERA,�Op.�Cit.�p.�8�

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Pero� éstos� argumentos� deben� de� ser� confrontados� con� Livio� y�Ciceron72��donde�señalan�que�para�declarar�la�guerra�ésta�debía�de�ser�reconocida� como� justa,� ������� �������� ������,� ésta� condición� era�indispensable,� ésta� justicia� se� refiere� a� las� ceremonias� religiosas� a�cumplirse�para� la� declaración�de� la� guerra,� sin� estas� formalidades� la�guerra�era�injusta.73��Tampoco�observaron� la� conclusión�de� los� �� ���,� que� los�Romanos�concluían� con� los� pueblos� vecinos,� con� un� lujo� de� maravillosos�particulares,� de� los� cuales� emerge� claramente� su� carácter� de�obligatoriedad� jurídica.� Laurent� trata� de� destruir� el� derecho�internacional� antiguo�diciendo�que,� los� �� ����no�eran� tratados,�más�bien,� treguas� (��X���)� expresión� sincera� de� un� estado� de� guerra�permanente�que�admitía�las�treguas�más�no�la�paz.74��Algunos� critican� el� carácter� internacional� de� los� feciales,� señalando�que� su� fundamento� es� exclusivamente� religioso� como� aquel� de� los�pontifices75.��Otro�argumento�también�señalado�por�Fusinato�es�que�las�relaciones�jurídicas�no�pueden�ser� internacionales,�por�que�no�se� fundan�en�el�consentimiento�expreso�o�tácito� �de� las�naciones,�sino�solamente�de�una�fracción�del�derecho�nacional�propio�de� los�Romanos�de�frente�al�extranjero76.��Otros� como� Gianturco� señalan� que� el� derecho� romano� por� su�naturaleza�invasivo�y�egoísta�del�Estado,�no�ve�ni�siquiera�el�concepto�de�comunidad�de�naciones77��El�reconocimiento�de�la�existencia�de�un�derecho�internacional�en�la�antigüedad� encontró� por� mucho� tiempo� una� fuerte� resistencia� por�parte� de� los� que� confundían� el� derecho� internacional� con� su�desarrollo�científico,�que�es�cierto�una�prerrogativa�del�pensamiento�

�������������������������������������������������72��Livio,�IX,�8;�XXXIX,�36;��Ciceron,�2��H��,�II,�17.�73��BOSSUET,�2�����������YT�������&�����������(3.a�part.,�VI)�74��FUSINATO,�op.�cit.�p.�103�75��FUSINATO,�2���#������,�p.�26�ss�y�110+123�76��WHEATON,�T������� �� ����X� �� ���� ��� ����,� p.� 23;� FUSINATO,�2���#������,�p.�12,13;���

77��GIANTURCO,�(������� ��2������������,�p.�52�

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moderno,� o� pedían� por� eso� la� existencia� de� un� orden� internacional�universal�que�no�lograban�a�ver�en�el�mundo�antiguo78.��

�������������������������������������������������78��PARADISI,� *���������� 2������� �� H���������� (����� ��� 2������*�������������"�Z�;���,�Milano�1951,�p.�6�

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�Ciro�Manrique�Moreno*�

��El�derecho�del�hombre�a�volar� tiene�su�partida�de�nacimiento�en� la�conquista� del� espacio� aéreo.� El� reconocimiento� de� ese� derecho�posibilitó� la� utilización� de� ese� espacio� para� la� aviación� civil� y� el�transporte�aéreo�internacional.��El� sueño�milenario� del� hombre� de� explorar� otros�mundos� terminó�otorgándole� otro� derecho:� el� derecho� a� la� exploración� y� utilización�del�espacio�ultraterrestre.��Los� avances� logrados� por� la� tecnología� espacial� en� el� siglo� XX�condujeron�a�la�penetración�del�hombre�en�el�espacio�interplanetario�con�vehículos�y�laboratorios.�Con��el�hombre�iba�su�derecho.�Amplió�de�una�manera�no�previsible�su�campo�de�aplicación.��El�interés�de�las�Naciones�Unidas�por�la�cuestión�espacial�se�inició�el�4� de� octubre� de� 1957� +� � hace� 48� años� � +� con� el� primer� sputnik� en�órbita,�y�el�12�de�abril�de�1961,�cuando�Gagarin�fue�lanzado�desde�la�base�de�Baikonur,�en� la�Rusia�meridional,�a�bordo�de� la�cosmonave�Vostok�I,�dando�una�vuelta�completa�a�la�Tierra�en�108�minutos.��La� mencionada� hazaña� de� la� cosmonáutica� y� del� hombre� creador�abrió� una� nueva� página� en� la� historia� de� la� humanidad� y� apareció�entonces� una� conciencia� social� e� internacional� expresada�planetariamente� en� el� seno� de� las� Naciones� Unidas� y� las�organizaciones� científicas.� Esa� nueva� realidad� tecnocientífica� sería�expresada�en� informes�y�proyectos,�en�resoluciones�y�convenios,�en�la�doctrina�y�en�la�legislación�jurídica�espacial�vigente.��Hasta� 1965� aproximadamente� el� avance� de� la� ciencia� espacial,� la�superpoblación,� la� escasez� de� las� materias� primas� terrestres,� entre�otros�problemas�de�orden�global,�obligaron�a�las�grandes�potencias��el�diseño�de�una�política� espacial� para� la� conquista� del� espacio� y,�más�específicamente,�para�la�ocupación�de�la�Luna.�Había,�entonces,�una�estrategia� �que�obedecía�a�sus� intereses�nacionales�y�a�sus�concretas�realidades�en�el�desarrollo�aeroespacial.�Los�conceptos�de�soberanía�y�jurisdicción� no� escapaban� a� sus� esencias� tradicionales� y� de�hegemonía.��Las�sorpresas�habidas�posteriormente�en�la�penetración�del� hombre� en� el� cosmos,� sin� embargo,� harían� variar� en� occidente�algunas�políticas�y�estrategias�de�ocupación.��Galileo� Galilei� fue� el� primer� astrónomo� del� Renacimiento� que�exploró�la�Luna�por�medio�del�telescopio.�Ese�hecho�ayudó�al�inicio�de�la�observación�de�la�Luna�desde�la�base�terrestre.��

�������������������������������������������������*� Profesor� de�Derecho� Internacional� Público� de� la� Facultad� de�Derecho� y�Ciencia�Política�de�la�Universidad�de�San�Martín�de�Porres.�

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¿La� Luna� puede� ser� reclamada?.� Desde� el� punto� de� vista� legal,�podemos�notar� dos�opiniones� autorizadas� en� el�momento�presente.�La�primera�se�asienta�en�la�asimilación�de�la�exploración�de�la�Luna�a�la�de� los�grandes�descubrimientos�del� siglo�XVI.�Los� seguidores�de�esta� opinión,� mantienen� las� reglas� internacionales� tradicionales� de�reclamación� y� del� descubrimiento,� posesión� simbólica,� ocupación� y�control,�etc.,�conscientes�de�que�la�Luna�esta�cada�día�más�al�alcance�de�las�pruebas�del�hombre�de�la�Tierra.�Tendrá,�por�ello,�un�estatuto�terrestre,� dependiente� y� de� posesión� semejante� al� Nuevo� Mundo�durante� la�época�de� los�descubrimientos.�Más�detallada�y�consciente�es� la� segunda� opinión,� cuyo� centro� de� gravedad� recae� sobre� la�evitación� de� las� posibles� contiendas� internacionales,� nacidas� de�reclamaciones� acerca� de� la� Luna.� Los� partidarios� de� esta� última�opinión,� afirman� que� sólo� deberá� ser� reclamada� la� Luna� por� las�Naciones�Unidas�o,� en�grado�mínimo�bajo�un� fideicomiso�de�dicha�Organización�(1).��Haley�estaba�de�acuerdo�con�la�regulación�tradicional�en�cuanto�a�la�reclamación�de�soberanía.�Para�ese�autor�el�primero�que�entrara�en�la�Luna�podría�reclamarla�y�para�una�reclamación�válida�las�condiciones�serían:�plantar�una�bandera�en�la�superficie�lunar,�enviar�hombres�en�un� cohete� para� explorar� el� lado� oculto� de� la� Luna,� y� fundar� una�pequeña� colonia� en� la� Luna.� Sin� embargo,� años� más� tarde� el�estadounidense� Haley� cambiaría� de� opinión,� optando� por� la�celebración� de�un� convenio� que� recoja� el� principio� según� el� cual� la�Luna�es�propiedad�del�mundo.��Pero� Aldo� Armando� Cocca� en� 1958,� en� las� Naciones� Unidas,�propuso�un�proyecto�vinculado�a�esta�cuestión,�apuntado�que�la�Luna�no�es�un�territorio;�no�puede�ser�declarada�independiente,�autónoma,�Estado� soberano,� y� no� podrán� alegarse� derechos� de� posesión� en� la�Luna�y�sobre�la�Luna.��En�el�año�1970�la�República�Argentina�presentó�ante�la�Subcomisión�de�Asuntos�Jurídicos�de�la�Comision�un�proyecto�de�convenio�sobre�los� principios� que� deben� regir� las� actividades� de� utilización� de� los�recursos�naturales�de�la�luna�y�otros�cuerpos�celestes.�El�proyecto�de�convenio,�proponía� en�el� artículo�1�que� los� recursos�naturales�de� la�Luna�y�otros�costituyen�un�patrimonio�común�de�la�humanidad;�en�el�art.� 2�que� todo�material�originario�de� la�Luna�u�otro�cuerpo�celeste�tiene�el�carácter�de�recurso�natural;�en�el�art.�3�que�el�régimen�de�los�recursos�naturales�que�se�utilicen�en�el�lugar�de�origen�será�distinto�de�los�que�sean�traídos�con�fines�de�utilización�en�la�Tierra;�en�el�art.�4�que� los�beneficios� derivados�de� la� utilización� � de� los� recursos�de� la�luna�y�otros�cuerpos�celeste�alcanzarán�a�todos�los�pueblos;�etc.��El� proyecto� argentino� se� concentró� en� los� recursos� naturales� de� la�Luna.��Al�año� siguiente,�en�1971,�en�el�Coloquio�Hispano+Argentino�sobre�el�régimen�de�la�propiedad�en�la�Luna,�realizado�en�Madrid,�en�vista�de�las�propuestas�argentina�y�soviética,�y�la�notable�participación�del�maestro� Aldo� Arando� Cocca,� se� formularon� conclusiones� que�

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también�forman�parte�en�el�estudio�del�proceso�histórico�conducente�al�Acuerdo�sobre�la�Luna.��Alex�Meyer� refiere�que�al�profesor�Teller,� inventor�de� la� bomba�de�hidrógeno,� se� le� preguntó� ¿si� aterrizamos� en� la� Luna,� que�encontraríamos�allí?�Respondió:�rusos.��En�el�documento�A/8391�de�4�de� junio�de�1971�y�corrigiendo�I�se�registró�un� tema� titulado�“Elaboración�de�un�Tratado� Internacional�concerniente� a� la�Luna”�como�proposición�de� la�URSS�para�que� se�incluyera��en�el�programa�del�vigésimo�sexto�período�de�sesiones�de�la� Asamblea� General� de� las� Naciones� Unidas.� La� propuesta� se�presentaba�el�año�1971�y�fue�remitida�–�el�proyecto�–�a�la�Comisión�del�Espacio�y�se�concreto�luego�en�la�Resolución�2779�(XXVI)�de�la�Asamblea�General�de�las�Naciones�Unidas.��El�envío�de�astronautas�a� la�Luna�condujo�a� la�necesidad�de�regular�las� actividades� de� los� Estados� en� nuestro� satélite� natural� y,� por�extensión,�respecto�a�los�demás�cuerpos�celestes.��¿Si�una�aeronave�de�un�Estado,�de�una�organización�internacional,�de�una�empresa�privada,�posara� con� su� tripulación�en�una� región�de� la�Luna�o�de�otro�cuerpo�celeste,�podría�reclamarse�soberanía�o�derecho�de� propiedad?� El� Acuerdo� sobre� la� Luna,� hoy� día,� elimina� esas�potenciales�pretensiones,�ya�que�la�Luna�y�otros�cuerpos�celestes�son�patrimonio�común�de�la�humanidad.��Ningún�Estado�tiene�hoy�base�jurídica�para�reclamar�soberanía�sobre�la�Luna�porque�tal�reclamación�violará� los�principios�del�������*�����(���������y�sería�contraria�a�la�doctrina�unánime�predominante,�porque�el� primer� Estado� en� alcanzar� la� Luna� fue� Rusia� y� no� demandó�soberanía,� luego� los�Estados�Unidos� � tampoco�reclamo�soberanía,�y�porque� en� el� artículo� 2°� del� Tratado� del� Espacio� los� Estados� han�consagrado� el� principio�de� que� “El� espacio� ultraterrestre,� incluso� la�Luna� y� los� cuerpos� celestes,� no� podrá� ser� objeto� de� apropiación�nacional� por� reivindicación� de� soberanía,� uso� u� ocupación,� ni� de�ninguna�otra�manera”.��En� 1959,� la� Asamblea� general� de� las� Naciones� Unidas� crea� la�Comisión� sobre� la� Utilización� del� espacio� Ultraterrestre� con� Fines�Pacíficos.�Para�el�cumplimiento�de�sus�objetivos�esta�Comisión�opera�con�dos�subcomisiones:��1.� La� Subcomisión� de� Asuntos� Científicos� y� Técnicos,� encargada�

de� la� investigación� astronómica,� la� exploración� planetaria,� la�actividad�espacial�relativa�al�medio�ambiente�en�la�Tierra,�el�uso�de� fuentes� de� energía� nuclear� en� el� espacio� ultraterrestre,� la�teleobservación�de�la�tierra�vía�satélite,�los�sistemas�de�transporte�espacial�y�los�desechos�espaciales.�

�2.� La� Subcomisión� de� Asuntos� Jurídicos,� que� se� ocupa� de� la�

delimitación� entre� el� espacio� aéreo� y� el� espacio� terrestre,� los�medios� para� garantizar� la� utilización� racional� y� equitativa� de� la�órbita�geoestacionaria�y�el�seguimiento�de� la�situación�actual�de�

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los� cinco� instrumentos� jurídicos� que� rigen� las� actividades� en� el�espacio�superior.�

�En� el� Informe� del� 14� de� julio� de� 1959� esa� Comisión� aborda�cuestiones�medulares�como�los�aspectos�médicos�del�vuelo�espacial,�los�satélites�artificiales,�la�investigación�meteorológica,�etc.��La�Oficina�de�Asuntos�del�Espacio�Ultraterrestre,�con�sede�en�Viena,�actúa� como�Secretaría� de�Comisión,� difunde� información� relativa� al�espacio�ultraterrestre,� cuenta� con�un�Programa�de�Naciones�Unidas�para� las� aplicaciones� de� la� tecnología� espacial,� presta� servicios� de�asesoramiento�técnico�a�los�Estados�para�la�realización�de�proyectos�piloto,� colabora� con� la�Federación� Internacional�de�Astronáutica,� el�Comité�de�Investigaciones�Espaciales�y�la�Agencia�Espacial�Europea.��La�aprobación�del�Acuerdo�sobre� la�Luna�por�consenso,�constituyó�una� etapa� importante� de� la� codificación� del� derecho� internacional�relativo� al� espacio� ultraterrestre,� pues� todos� los� Estados� partes� que�utilicen�la�Luna�lo�harán�exclusivamente�con�fines�pacíficos.���La�verdad�histórica� registra�que� fue� la�Unión�Soviética� la� iniciadora�en� la� época� espacial� y,� asimismo,� la� primera� en� buscar� soluciones�jurídicas�a�los�problemas�que�emergían�de�la�exploración�y�utilización�del�cosmos.��El� 15� de� marzo� de� 1958,� para� el� XIII� período� de� sesiones� de� la�Asamblea�General�de�las�Naciones�Unidas,�la�delegación�de�la�URSS,�anticipándose� a� lo� que� años� después� sería� la� regulación� jurídica�cósmica,� presentó� una� nota,� un� memorándum� y� una� proposición�titulada:� “Prohibición� de� Utilizar� el� Espacio� Cósmico� con� fines�militares,� supresión� de� las� bases�militares� extranjeras� situadas� en� el�territorio� de� otros� países,� y� cooperación� internacional� � respecto� al�estudio�del�espacio�cósmico”.��A� partir� del� año� 1960� Rusia� presenta� en� la� Asamblea� General�diversos� proyectos� de� Principios� y� de� Acuerdos� � para� regular� las�actividades�en�el�espacio� interplanetario,�pidiendo,�por�ejemplo,�que�los�Estados�acepten�los�principios�siguientes:��1.� El� estudio� y� la� utilización� del� espacio� ultraterrestre� deberán�

hacerse�en�provecho�y�en�interés�de�toda�la�humanidad.�2.� El� espacio� ultraterrestre� y� los� cuerpos� celestes� estarán� abiertos�

para� el� estudio� y� utilización� por� parte� de� todos� los� Estados;�ningún�Estado�podrá�pretender�que�se�imponga�su�soberanía�en�el�espacio�ultraterrestre�o�en�los�cuerpos�celestes.�

3.� Todos� los� Estados� tendrán� derechos� iguales� para� explorar� y�utilizar�el�espacio�ultraterrestre.�

4.� En� sus� actividades� tendientes� a� la� explotación� del� espacio�ultraterrestre,�los�Estados�deberán�ajustarse�a�los�principios�de�la�Carta� de� las� Naciones� Unidas� y� a� los� demás� principios�universalmente� reconocidos� del� derecho� internacional� a� fin� de�fomentar�relaciones�amistosas�entre�los�pueblos�y�a�mantener�la�paz�y�la�seguridad�internacionales.�

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5.� Los� progresos� científicos� y� técnicos� se� utilizarán� en� el� espacio�ultraterrestre�para�fomentar�el�entendimiento�entre�los�pueblos�y�la�colaboración� internacional�entre� los�Estados;�no�se�permitirá�la� utilización� del� espacio� ultraterrestre� para� propaganda� de�guerra,� o� para� propagar� odios� nacionales� o� raciales� entre� los�pueblos.�

6.� Todos�los�Estados�deberán�colaborar�y�ayudarse�mutuamente�en�la�explotación�del�espacio�ultraterrestre,�las�medidas�que�puedan�entorpecer,� en� cualquier� grado� que� fuere,� el� estudio� o� la�utilización�del�espacio�ultraterrestre�por�otros�Estados�con�fines�pacíficos,� no� podrán� ser� adoptadas� sino� después� de� consultas�previas�entre�esos�Estados�y�con�su�consentimiento.�

7.� Cualquier� actividad� destinada� al� estudio� y� a� la� utilización� del�espacio� ultraterrestre� será� única� y� exclusivamente� de� la�incumbencia� de� los� Estados� y� estos� conservarán� sus� derechos�soberanos� sobre� los� objetos� lanzados� por� ellos� al� espacio�ultraterrestre.�

8.� La�unificación�de�los�satélites�artificiales�de�la�tierra�para�obtener�información�secreta�en�el� territorio�de�un�Estado��extranjero�es�incompatible� con� los� fines� que� la� humanidad� se� propone�alcanzar�en�la�explotación�del�espacio�ultraterrestre.�

9.� Los� Estados� considerarán� a� todos� los� astronautas� como�enviados�de�la�humanidad�en�el�espacio�ultraterrestre,�y�prestarán�toda� la�ayuda�posible�a� las�naves�cósmicas�y�a�sus� tripulaciones�que� se� vean� accidentalmente� obligadas� a� detenerse� en� el�territorio� de� un� estado� extranjero� o� en� alta� mar.� Las� naves�cósmicas,� los� satélites� y� los� containers� descubiertos� fuera� de� la�frontera�del�Estado�que� los�hubiere� lanzado� serán� restituidos� a�este�último.�

�Los� proyectos� presentados� por� Rusia,� Estados� Unidos,� República�Árabe� Unida� de� entonces,� y� de� otros� Estados,� en� la� Asamblea�General�de�la�ONU,�conducirían�a�las�Resoluciones�y�más�tarde�a�los�Convenios�Internacionales.��Las�resoluciones�y�los�principios�de�las�Naciones�Unidas��condujeron�al� Tratado� del� Espacio� y� a� otros� acuerdos� multilaterales,� sobre�prevención� de� la� carrera� de� armamentos� y� sobre� otras� cuestiones�espaciales.���Entre� las� Resoluciones� que� contienen� Declaraciones� de� Principios�destacan�la�Resolución1962�de�13�de�diciembre�de�1963.����El� ������ 4����� (��������� está� constituido� por� cinco� instrumentos�internacionales� que� incorporan� y� desarrollan� los� principios�anteriormente� acordados� en� la� Asamblea� General� de� las� Naciones�Unidas�y�son�los�siguientes:����� ��� +���� � ����� ��� ��������� ���� ����� ������ ���� ����� � ��� �� ���

���� ���������'��������������������� ����������������������������������������������������������,�aprobado�el�19�de�diciembre�de�1966,�abierto�a�la�firma�el�27�de�enero�de�1967,�entró�en�vigor�el�10�de�octubre�de�1967.�

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2�� ��� ;��� � ����� ��� ���������� �� ��� �������� �� ����������� �� �������������� ������������� �������������������������,�aprobado�el�19�de�diciembre� de� 1967,� abierto� a� la� firma� el� 22� de� abril� de� 1968,�entró�en�vigor�el�03�de�diciembre�de�1968.�

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���������������,�aprobado�el�29�de�noviembre�de�1971,�abierto�a�la� firma� el� 29� de� marzo� de� 1972,� entró� en� vigor� el� 01� de�setiembre�de�1972.�

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aprobado�el�12�de�noviembre�de�1974,�abierto�a�la�firma�el�14�de�enero�de�1975,�entró�en�vigor�el�15�de�setiembre�de�1976.�

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�������������,�aprobado�el�05�de�diciembre�de�1979,�abierto�a�la�firma�el�18�de�diciembre�de�1979,�entró�en�vigor�el�1�de�julio�de�1984.�

�Además�hay�otros� textos� jurídicos�en�materia�espacial.�La�Asamblea�General� de� las� Naciones� Unidas,� igualmente,� ha� aprobado� otros�principios�elaborados�previamente�por�la�Comisión�sobre�Utilización�del�Espacio�Ultraterrestre�con�Fines�Pacíficos�y� la�Sub�Comisión�de�Asuntos�Jurídicos,�tales�como�los:��“Principios�que�han�de�regir�la�utilización�por�los�Estados�de�satélites�artificiales�de�la�Tierra�para�las�transmisiones�internacionales�directas�por�televisión”,�aprobadas�el�10�de�diciembre�de�1982.�En�el�uso�de�equipos� de� transmisión� se� debe� respetar� la� soberanía� nacional,�fomentar� el� desarrollo� y� el� intercambio� de� información� y�conocimientos�cientídficos.��“Principios� relativos� a� la� teleobservación� de� la� Tierra� desde� el�espacio”,�aprobados�el�03�de�diciembre�de�1986.�La�teleobservación�del� planeta� deberá� llevarse� a� cabo� a� favor� de� toda� la� comunidad�internacional.�Esa�práctica�científica�tendrá�que�velar�por�la�soberanía�de�todos�los�Estados�y�pueblos�sobre�sus�propios�recursos�naturales,�así�como�respetar�los�derechos�e�intereses�de�otros�Estados.��“Principios�pertinentes�a� la�utilización�de�fuentes�de�energía�nuclear�en�el�espacio�ultraterrestre”,�aprobados�el�14�de�diciembre�de�1992.��“Declaración�sobre� la�cooperación� internacional�en� la�exploración�y�utilización� del� espacio� ultraterrestre� en� beneficio� e� interés� de� todos�los�Estados,�teniendo�especialmente�en�cuenta�las�necesidades�de�los�países�en�desarrollo”,��aprobada�el�13�de�diciembre�de�1996.���������

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El�Acuerdo�que�debe�regir�las�actividades�de�los�Estados�en�la�Luna�y�otros�cuerpos�celestes,�fue�aprobado�por�la�Asamblea�General�de�las�Naciones�Unidas� el� 5� de� diciembre� de� 1979� por� resolución� 34/68,�abierto�a�la�firma�en�Nueva�York�el�18�de�diciembre�del�mismo�año,�y�entró�en�vigencia�el�11�de�julio�de�1984.��En�el�Acuerdo�de�1979�existe� regulación�jurídica�fundamentalmente�en� lo� que� concierne� a� la� Luna,� los� cuerpos� celestes� y� los� recursos�naturales�que�se�encuentran�en�ambos.��Los� Estados� Partes� en� el� Acuerdo� reconocen� que� la� Luna,� como�satélite� natural� de� la� Tierra,� desempeña� un� papel� importante� en� la�exploración� del� espacio� ultraterrestre;� desean� evitar� que� la� Luna� se�convierta� en� zona� de� conflictos� internacionales;� y� tienen� en� cuenta�los�beneficios�que�se�pueden�derivar�de�la�explotación�de�los�recursos�de�la�Luna�y�otros�cuerpos�celestes.��El� régimen� jurídico� internacional� de� la� Luna� y� los� cuerpos� celestes��esta�previsto�en�los�13�puntos�siguientes:��1.�La�Luna�y�los�cuerpos�celestes:�Las� disposiciones� del� Acuerdo� relativas� a� la� Luna� se� aplicarán�también�a�otros�cuerpos�celestes,�como�así�lo�determina�el�artículo�1.��2.�Las�actividades�en�la�Luna:�Las� actividades� en� la� Luna� se� realizarán� de� conformidad� con� el�derecho� internacional,� en� especial� con� la� Carta� de� las� Naciones�Unidas,�y� teniendo�en�cuenta� la�Declaración�sobre� los�principios�de�derecho�internacional�aprobada�por� la� �Asamblea�General�del�24�de�octubre�de�1970,�como�así�lo�manda�el�artículo�2�del�Acuerdo.��3.�La�utilización�de�la�Luna�y�las�prohibiciones:�El�artículo�3�del�acuerdo�es�un�mandato�imperativo�y�una�prohibición�imperativa.� Así,� todos� los� Estados� Partes� utilizarán� la� Luna�exclusivamente�con�fines�pacíficos;�y�están�prohibidos�de�recurrir�a�la�amenaza�o�al�uso�de�la�fuerza,�no�pondrán�en�orbita�alrededor�de�la�Luna� objetos� portadores� de� armas� nucleares,� no� pueden� establecer�bases,�instalaciones�y�fortificaciones�militares,�ni�ensayos�de�cualquier�tipo�de�armas,�ni�realizar�maniobras�militares�en�la�Luna.��4.�La�Luna�incumbe�a�toda�la�humanidad:�El�artículo�4�del�Acuerdo�declara�que� la�exploración�y� la�utilización�de�la�Luna�incumbe�a�toda�la�humanidad�y�se�efectuará�en�provecho�y�en�interés�de�todos�los�países.��5.�La�investigación�científica�en�la�Luna:�La�investigación�científica�en�la�Luna,�de�conformidad�con�el�artículo�6�del�acuerdo,�será�libre�para�todos�los�Estados�Partes,�sobre�la�base�de� la� igualdad� y� de� conformidad� con� el� derecho� internacional.�Tendrán�derecho�los�Estados,�a�recoger�y�extraer�de�la�Luna�muestras�de�sus�minerales�y�otras�sustancias.��

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6.� Al� explorar� y� utilizar� la� Luna,� los� Estados� tomarán� todas� las�medidas� para� que� no� se� perturbe� el� actual� equilibrio� de� su� medio�ambiente�(artículo�7.1).��7.� El� artículo� 8� del� Acuerdo� señala� que� los� Estados� Partes� podrán�desarrollar�sus�actividades�de�exploración�y�utilización�de�la�Luna�en�cualquier�punto�de�su�superficie�o�bajo�su�superficie,�y�a�estos�fines�podrán:�

a)� Hacer�aterrizar�sus�objetos�espaciales�en�la�Luna�y�proceder�a�su�lanzamiento�desde�la�Luna.�

b)� Situar� su� personal,� vehículos� espaciales,� equipo,� material,�estaciones�e�instalaciones�en�cualquier�punto�de�la�superficie�o�bajo�la�superficie�de�la�Luna.�

�8.�Establecimiento�de�Estaciones:�El� artículo� 9� del� Acuerdo� establece� que� los� Estados� Partes� podrán�establecer� en� la� Luna� estaciones� habitadas� o� inhabitadas.� Las�estaciones� no� entorpecerán� el� libre� acceso� a� todas� las� zonas� de� la�Luna�del�personal,�los�vehículos�y�el�equipo�de�otros�Estados.��9.�Vida�de�las�personas�en�la�Luna:�Los�Estados�adoptarán� todas� las�medidas�practicables�para�proteger�la� vida� y� la� salud� de� las� personas� que� se� encuentren� en� la� Luna�(artículo�10.1).��10.�El�artículo�11�del�Acuerdo:�El� artículo� 11� del� Acuerdo� tiene� antecedentes� en� el� ������ *�����(��������.�Es�extenso,�de�un�contenido�muy�rico�y�tiene�8�párrafos,�a�saber:��

1.� La�Luna�y�sus�recursos�naturales�son�patrimonio�común�de�la�humanidad.�Este�principio� sigue� el� principio�del� artículo� 1�del�Tratado�del�Espacio.�

2.� La� Luna� no� puede� ser� objeto� de� apropiación� Nacional�mediante�reclamaciones�de�soberanía�por�medio�del�uso�o�la�ocupación,�ni�por�ningún�otro�medio.�Aquí� se� recoge� la� tónica� del� artículo� 2� del� Tratado� del�Espacio.� El� principio� de� no� apropiación� del� espacio�ultraterrestre� (Tratado�del�Espacio�de� 1967)� es� compatible�con�el�concepto�de�“exploración�y�uso”�de�la�Luna�y�otros�cuerpos�celestes.�Para�John�Kish,�en�+�����3���*�����������(����� (1973),� la� misma� naturaleza� de� los� cuerpos� celestes�impone�la�inadmisibilidad�de�la�soberanía�nacional.�

3.� Ni�la�superficie�ni�la�subsuperficie�de�la�Luna,�ni�ninguna�de�sus� partes� o� recursos� naturales� podrán� ser� propiedad� de�ningún� Estado,� organización� internacional�intergubernamental� o� no� gubernamental,� organización�nacional� o� entidad� no� gubernamental,� ni� de� ninguna�persona� física.� El� emplazamiento� de� personal,� vehículos�espaciales,�equipo,�material,�estaciones�e�instalaciones�sobre�o� bajo� la� superficie� de� la� Luna,� incluidas� las� estructuras�unidas�a�su�superficie�o�subsuperficie,�no�creará�derechos�de�propiedad�sobre�la�superficie�o�las�subsuperficie�de�la�Luna�

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o� parte� alguna� de� ellas.� Las� disposiciones� precedentes� no�afectan�al�régimen�internacional�al�que�se�hace�referencia�en�el�párrafo�5�del�presente�artículo.�

4.� Los� Estados� Partes� tienen� derecho� a� explorar� y� utilizar� la�Luna�sin�discriminación�de�ninguna�clase,�sobre�una�base�de�igualdad� y� de� conformidad� con� el� derecho� internacional� y�las�disposiciones�del�presente�Acuerdo.�

5.� Los�Estados�Partes�en�el�presente�Acuerdo�se�comprometen�a� establecer� un� régimen� internacional,� incluidos� los�procedimientos� apropiados,� que� rija� la� explotación� de� los�recursos�naturales�de�la�Luna,�cuando�esa�explotación�esté�a�punto�de�llegar�a�ser�posible.�Esta�disposición�se�aplicará�de�conformidad�con�el�artículo�18�del�presente�Acuerdo.�¿Qué� régimen� internacional� y� qué� procedimiento� para� la�explotación�de�los�recursos�naturales�de�la�Luna?�

6.� A� fin� de� facilitar� el� establecimiento� del� régimen�internacional� a� que� se� hace� referencia� en� el� párrafo� 5� del�presente� artículo,� los� Estados� Partes� informarán� al�Secretario� General� de� las� Naciones� Unidas� así� como� al�público� y� a� la� comunidad� científica� internacional,� en� la�mayor� medida� posible� y� practicable,� sobre� los� recursos�naturales�que�descubran�en�la�Luna.�

7.� Entre� las� principales� finalidades� del� régimen� internacional�que�se�ha�de�establecer�figurarán:�

a.� El� desarrollo� ordenado� y� seguro� de� los� recursos�naturales�de�la�Luna;�

b.� La�ordenación�racional�de�esos�recursos;�c.� La�ampliación�de�las�oportunidades�para�el�uso�de�

esos�recursos;�d.� Una�participación�equitativa�de� todos� los�Estados�

Partes� en� los� beneficios� obtenidos� de� esos�recursos,� teniéndose� especialmente� en� cuenta� los�intereses�y�necesidades�de�los�países�en�desarrollo,�así� como� los� esfuerzos� de� los� países� que� hayan�contribuido� directa� o� indirectamente� a� la�explotación�de�la�Luna.�La� participación� equitativa� de� los� Estados� cómo,�en�qué�forma�y�a�través�de�qué�sujeto�de�derecho�internacional� se� realizaría� ¿La� regulación� de� esta�cuestión� podría� conducir� a� la� aprobación� de� otro�tratado?�La�detección�y�utilización�de�los�recursos�naturales�de�la�Luna�podrán�ser�efectuados�desde�su�misma�superficie� o� bién� mediante� la� utilización� de�estaciones� orbitales,� satélites� artificiales,�cosmonaves� diversas,� etc,� es� decir� mediante� el�empleo�de�vehículos�o�ingenios�espaciales,�idóneos�no�solo�para�descubrir�tales�recursos�sino�tambien�para� traer� a� la� Tierra� los� productos� provenientes�de�la�Luna.�Estos� vehículos� cósmicos� no� perderán� su�naturaleza�ni� características� jurídicas�por� el�hecho�de� permanecer� por� periodos� más� o� menos�prolongados� sobre� la� superficie� lunar,� mientras�

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conserven� su� idoneidad� para� desplazarse� a� través�del� espacio� ultraterrestre.� Dicho� desplazamiento�podrá� efectuarse� en� forma�orbital� alrededor�de� la�Luna,�para�operar�luego�en�la�misma,�o�bien�tener�una� trayectoria� no� orbital,� actuando� aisladamente�los� ingenios� espaciales,� o� bien� unido� a� vehículos�mayores�o�similares�(2).�En�los�8�párrafos�del�artículo�11�del�Acuerdo�está�contenido�el� régimen� jurídico� internacional�de� los�recursos� de� la� Luna.� El� artículo� 11� establece� las�bases� sobre� las� cuales� se� deberá� construir� el�proceso� que� regule� la� explotación� futura� de� los�recursos�naturales�de�la�Luna.�

�8.� Todas� las�actividades� referentes�a� los� recursos�naturales�de�

la� Luna� se� realizarán� en� forma� compatible� con� las�finalidades�especificadas�en�el�párrafo�7�del�presente�artículo�y� con� las� disposiciones� del� párrafo� 2� del� artículo� 6� del�presente�Acuerdo.�Los�recursos�naturales�de�la�Luna�podrían�ser�utilizados�por�el� hombre� ya� sea� en� su� estado� natural� o� mediante� un�proceso� de� industrialización,� amén� de� otras�transformaciones.�

�11.�El�artículo�12.1�del�Acuerdo�preceptúa�que�los�Estados�retendrán�la� jurisdicción� y� control� sobre� el� personal,� vehículos,� equipos,�materiales,� estaciones� e� instalaciones� de� su� pertenencia� que� se�encuentren�en�la�Luna.��12.�Informe�al�Estado�y�al�Secretario�General:�Los� Estados� deberán� comunicar� al� Estado� de� lanzamiento� y� al�Secretario� General� de� la� ONU,� los� aterrizajes� forzosos� o�involuntarios�efectuados�por�los�objetos�espaciales�(art.�13.1).��13.�Responsabilidad�internacional:�Las� actividades� que� realicen� los� organismos� gubernamentales� o� no�gubernamentales� darán� lugar� a� responsabilidad� internacional� de� los�Estados,� de� conformidad� con� el� Tratado� del� Espacio� de� 1967� y� el�Convenio�sobre�la�responsabilidad�internacional�por�daños�causados�por�objetos�espaciales�(art.�14)��Lo� anterior� nos� lleva,� previa� simplificación,� a� sostener� que� los�principios�adoptados�en�el�Acuerdo�son�los�siguientes:��1.� La�Luna�como�patrimonio�de�la�humanidad.�2.� La�prohibición�de�actos�hostiles�o�de�fuerza.�3.� La�obligación�de�que�su�uso��sea�con�fines�pacíficos.�4.� L�prohibición�de�poner� en�órbita� alrededor�de� la�Luna�objetos�

portadores�de�armas�nucleares.�5.� La�prohibición�de�establecer�bases�militares.�6.� Su�uso�y�explotación�corresponde�a�toda�la�humanidad.�7.� La�investigación�científica�de�la�Luna�será�libre�para�los�Estados�

sobre�la�base�de�la�igualdad�y�el�derecho�Internacional.�8.� El�derecho�de�extraer�muestras�de�minerales�y�otras�sustancias.�

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9.� La� obligatoriedad� de� adoptar� medidas� para� evitar� la�contaminación�del�medio�lunar�por�el�hombre.�

10.� La� aplicación� de� los� principios� de� la� cooperación� y� asistencia�mutuas.�

11.� El�deber�de�informar�por�los�Estados�al�Secretario�General�y�la�comunidad� científica� internacional� acerca� de� las� actividades� de�exploración�y�utilización�de�la�Luna.�

�Del�autor�ecuatoriano�Marchan�transcribimos�dos�párrafos�siguientes�que�resumen,�en�gran�parte,�el�Acuerdo:��“Como� se� ve,� existen� disposiciones� que� han� sido� tomadas�directamente� del� Tratado� del� Espacio� de� 1967.� Estas� normas�incluyen,� inter� alia,� las� siguientes:(i)� La� Luna� se� utilizará�exclusivamente� para� propósitos� pacíficos� (ver� articulo� IV� (2)� del�Tratado� del� Espacio;� (ii)� La� exploración� y� utilización� de� la� luna� y�otros�cuerpos�celestes�incumben�a�toda�la�humanidad�y�se�efectuarán�en�provecho�e�interés�de�todos�los�países,�sea�cual�fuere�su�grado�de�desarrollo�económico�y�científico�(ver�articulo�IV�(1)�del�Tratado�del�Espacio);� (iii)� Prohibición� de� establecer� bases,� instalaciones� y�fortificaciones� militares� (ver� el� articulo� IV)� (2)� del� Tratado� del�Espacio).��Sin� embargo,� conviene�notar� algunas�peculiaridades� importantes:� (i)�el�Acuerdo�sobre�la�Luna�extiende�la�aplicabilidad�de�sus�normas�de�desmilitarización� a� sus�órbitas� y� trayectorias;� (ii)�El� articulo� 1� (i)� de�este� instrumento� limita� la� aplicabilidad� del� articulo� 3� +relativo� a� la�utilización�pacifica� de� la�Luna�–� “a� los� cuerpos� celestes� del� sistema�solar� distintos� de� la� Tierra”;� (iii)� el� articulo� 3� (2)� prohíbe�expresamente�recurrir�a�la�amenaza�o�al�uso�de�la�fuerza,�así�como�a�cualquier�otro�acto�hostil,�o�a� la�amenaza�de�esos�actos,�en� la�Luna.�Prohíbe� también� utilizar� la� Luna� para� cometer� tales� actos� o� para�hacer� tales� amenazas� con� respecto� a� al� tierra,� la� Luna,� naves�espaciales,� tripulaciones� de� naves� espaciales� u� objetos� espaciales�artificiales;� (iv)� el� articulo� (3)� complementa� la� primera� frase� del�articulo� IV� del� Tratado� del� Espacio� y� deja� fuera� de� toda� duda� la�prohibición�de�colocar�en�orbita�alrededor�de�la�Luna�o�en�cualquier�otra�trayectoria�hacia�la�Luna�o�alrededor�de�ella,�objetos�portadores�de�armas�nucleares;�y�(V)�el�párrafo�cuarto�del�citado�articulo�3�llena,�en�cambio�una�posible� laguna�existente�n�el�articulo�IV�del�Tratado�del� espacio,� en� relación� con� la� prohibición� de� establecer� bases�militares,�etc.�En�la�Luna�y�la�necesidad�de�permiso�para�la�utilización�de�personal�militar�para�investigaciones�científicas.���Solo�a�partir�de�1967�con�la�aprobación�del�Tratado�del�Espacio�los�cuerpos�celestes�se�incorporan�por�primera�vez�al�mundo�del�derecho�internacional.��La�definición�de�los�cuerpos�celestes�tiene�su�historia�que�viene�desde�la� ficción,� pasa� por� la� doctrina� y� finalmente� pretende� ser� hecho�jurídico.� Así� por� ejemplo� el� Instituto� Internacional� de� Derecho�Espacial,� en� 1967,� definía� que� los� cuerpos� celestes� “son� todos� los�objetos� naturales� en� el� espacio� ultraterrestre� del� sistema� solar,� cuya�

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utilización�por�parte�de�un�Estado�o�grupos�de�Estados�no�consume�ni�modifica�sus�órbitas�naturales”.��Por� su� lado� la� escuela� soviética,� en� la� pluma�de�Piradov,� conceptúa�que� “…los� cuerpos� celestes� son� cuerpos� cósmicos� naturales�inhabitados,�que� los� estados� tienen�derecho�a�usar,�en�el� interés�del�progreso,��para�propósitos�pacíficos,�exclusivamente”�(3).��El�régimen�jurídico�de�los�cuerpos�celestes�y�de�sus�recursos�naturales��también�está�en�el�Acuerdo�de�1979.��Los� cuerpos� celestes� son,� en� sentido� general,� parte� del� espacio�ultraterrestre.� En� efecto,� la� doctrina� jurídica� actual� distingue� las�siguientes� partes� del� espacio� cósmico� con� diversos� regímenes�jurídicos:��1.� El�espacio�exterior,�con�exclusión�de� los�cuerpos�celestes�y�sus�

órbitas�específicas;�2.� Los�cuerpos�celestes,�con�exclusión�de�la�Luna�y�de�los�cuerpos�

celestes�del�sistema�solar;�3.� Los�cuerpos�celestes�del�sistema�solar;�4.� Las� órbitas� y� trayectorias� hacia� y� alrededor� de� la� Luna,� y� los�

cuerpos�celestes�del�sistema�solar,�regidos�por�el�Acuerdo�sobre�la�Luna�y�otros�cuerpos�celestes;�

5.� Los�recursos�naturales�de�los�cuerpos�celestes�del�sistema�solar;�6.� Los� cometas,� cuyo� régimen� jurídico� depende� de� la� parte� del�

espacio�exterior�donde�se�hallen.�Así,�estos�pueden�tener�o�no�el�status� de� los� cuerpos� celestes� del� sistema� solar,� según� se�encuentren�dentro�o�fuera�de�él.�

7.� Los� meteoros,� como� los� cometas,� tienen� un� régimen� jurídico�variable.�Si�se�encuentran�en�el�espacio�exterior�son�considerados�“patrimonio�común�de�la�humanidad”;�pero�cuando�ingresan�a�la�Tierra,� pertenecen� al� Estado� sobre� cuyo� territorio� descienden.�(4).�

�Marchan�también�pregunta�¿Qué�características�debe�tener�un�cuerpo�celeste�para�ser�considerado�como�tal?�El�mismo�contesta�“Algunas�de�ellas�se�deducen�fácilmente�de�las�definiciones�propuestas:�(I)�que�sean�objetos�naturales;� (II)�que�se�encuentren�en�el�espacio�exterior;�(III)que� pertenezcan� al� sistema� solar� (para� los� efectos� del� Acuerdo�sobre�la�Luna�y�otros�cuerpos�celestes);�(IV)que�se�hallen�inhabitados;�(V)� que� su� utilización� no� los� consuma� ni� modifique� sus� órbitas�naturales;� y� (VI)�que� se�utilicen�pacíficamente�y� en� interés�de� todos�los�pueblos�de�la�Tierra”.��De�la�definición�de�cuerpos�celestes,�de�las�partes�del�espacio�exterior�y�de�las�características�de�los�primeros,�se�explica�el�régimen�jurídico�internacional�aplicable�a�los�cuerpos�celestes.�La�situación�jurídica�de�estos�se�asimila�al�régimen�jurídico�del�espacio�exterior;�están�abiertos�a� la� libre� exploración� y� uso,� y� a� la� investigación� científica;� y� la�exploración�debe�hacerse�en�el�beneficio�y�en�el�interés�de�todos�los�países,�etc.��

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El�Ministerio�de�Relaciones�Exteriores�de�Perú,�mediante�Oficio�Nº�3+0+Y/02�de�23�de�marzo�de�1982�y�la�Resolución�Suprema�Nº�001+77�de�29�de�marzo�del�mismo�año,�remitió�el�Acuerdo�al�Congreso�de�la�República,�para�la�probación�correspondiente.��El�Decreto�Supremo�Nº�066+2005+RE�de�10�de�agosto�de�2005,�de�conformidad�con�lo�dispuesto�en�los�artículos�57�y�118�inciso�11)�de�la�Constitución�Política�del�Perú�y�el�artículo�2�de� la�Ley�Nº�26647,�ratifica�el�Acuerdo�que�debe�regir�las�Actividades�de�los�Estados�en�la�Luna�y�otros�cuerpos�celestes�suscrito�el�15�de�diciembre�de�1979,�en�la�ciudad�de�Nueva�York,�Estados�Unidos�de�América.���La�comercialización�de�las�actividades�espaciales�es�una�tendencia�que�hoy� predomina� en� el� diagnóstico,� la� planificación� y� la� política� de�poder�de�las�grandes�potencias.�Hay,�además,�una�verdadera�invasión�de�las�empresas�privadas�en�la�industria�espacial.�Las�inversiones�son�astronómicas.�Esa�situación,�desde�los�años�80�del�siglo�veinte,�obliga�a� los�Estados�de�gran�desarrollo� tecnocientífico� a�pensar� en�nuevas�regulaciones�y�por�eso�asistimos�a�un�proceso�no�ajeno�a�los�diseños�políticos,�económicos�y�estratégicos�de�los�Estados�y�de�las�empresas.�La� III� Conferencia� de� las�Naciones�Unidas� sobre� la� Exploración� y�Utilización� del� Espacio� con� Fines� Pacíficos,� celebrada� en�Viena� en�1999,�privilegió�por�ejemplo�el�aspecto�de�la�industria�espacial.��La� teledifusión,� la� teledetección,� la� utilización�de� fuentes� de�energía�nuclear,� no� tienen� regulación� vía� un� tratado� sino� sólo� a� nivel� de�resoluciones�de�la�Asamblea�General�de�Naciones�Unidas.��Cada�vez�se� incrementa�más� la�cantidad�de�países�que�se�benefician�de� las� aplicaciones� de� la� industria� espacial.� Las�Agencias� espaciales,�las� telecomunicaciones,� la� teleobservación,� la� meteorología,� las�investigaciones,�la�fisión�nuclear,�el�turismo�espacial,�los�satélites,�etc.,�son�cuestiones�que�gravitan�en�la�comunidad�internacional,�veamos:��1.�;�����������������La� creación� de� Agencias� espaciales,� de� consorcios,� de� alianzas�industriales,� irrumpen� cada� vez�más� en� los� viajes� al� espacio,� en� los�negocios� y�planificación�del� futuro.�Tienen�presencia�permanente� la�NASA�de�los�Estados�Unidos,�la�Agencia�Espacial�Europea�(ESA),�la�Agencia�Espacial�Rusa�(ROSKOSMOS).��2.�.���������� �����+�������La�observación�de�la�tierra�desde�el�espacio�ultraterrestre�por�satélites�equipados� con� sensores� remotos� es� una� de� las� cuestiones� que�preocupa�a�la�sociedad�internacional�y�que�a�la�fecha�ha�merecido�la�aceptación� de� los� principios� acordados� en� el� seno� de� las�Naciones�Unidas�el�año�1986,�pero�los�Estados�no�han�alcanzado�aún�consenso�para�aprobar�un�convenio�internacional.��Cuando�se�trata�de�la�detección�de�recursos�naturales�es�conveniente�distinguir� que� esos� recursos� están� en� el� espacio� ultraterrestre,� en� la�Luna,�en�otros�cuerpos�celestes,�y�en�la�Tierra.�

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El� principio� de� libertad� de� exploración� � y� utilización� del� espacio�exterior�proclamado�en�el�artículo�1��del�Tratado�del�Espacio�de�1967�y�el�principio�de�soberanía�de� los�Estados�acordado�en�el�artículo�2�de�la�Carta�de�las�Naciones�Unidas,�en�la�cuestión�de�la�observación�de�la�Tierra,�se�confrontan,�y�son�un�verdadero�problema�que�podría�ser�resuelto�sólo�en�virtud�de�un�tratado�entre�Estados.��La� observación� de� la� tierra� por� medio� de� tecnología� espacial� de�última� generación� se� realiza� por� los� grandes� Estados� sin� el�consentimiento�del�Estado�observado�¿Significa,�esa�observación,�un�acto� típico� de� violación� de� la� soberanía� de� los� Estados?� ¿Significa,�además,�que�los�recursos�naturales�de�los�Estados,�como�resultado�de�la�observación,�están�controlados�por�los�Estados�propietarios�de�esa�tecnología,�y�esto�también�sería�un�acto�contra�la�soberanía�nacional?��3.�H� � �������� ������ �� �������������La�radiodifusión�directa�desde�satélites�es�otro�de�los�temas�sensitivos�para� los� Estados.� Aquí� tampoco� se� ha� llegado� a� un� tratado,� y� los�Estados�han�acordado�sólo�bases�o�principios�el�año�1982.��El�hecho�de�que�con�la�transmisión�directa�a�través�de�los�satélites�de�comunicaciones,�se�posibilite�llevar�a�cualquier�lugar�de�la�Tierra�toda�clase�de�informaciones,�verbalmente�o�por�escrito�y�acompañadas�de�imágenes,�supone�para�las�potencias�o�Empresas�espaciales�una�fuerte�tentación� de� establecer� cadenas� que� pueden� llegar� a� controlar�mundialmente� la� información,� superando� las� fronteras,� al�margen�o�en�contra�de�la�soberanía�de�los�Estados(5).��Ese� riesgo� de� monopolio� y� otros� peligros� se� ha� convertido� en�realidad�por�ejemplo�en�la�cadena�CNN,�BBC.��Aquí� conviene� precisar� la� existencia� de� varias� resoluciones� de� las�Naciones�Unidas�tales�como�la�2733�de�16�de�diciembre�de�1970,�que�manda� utilizar� recta� y� adecuadamente� los� satélites� de�telecomunicaciones;� la� 2916� de� 9� de� noviembre� de� 1972,� sobre�algunos� principios� base� para� un� futuro� convenio� internacional� (el�proyecto�fue�presentado�por�la�URSS);�la�2917�de�igual�fecha,�sobre�los�principios�que�han�de�regir�la�utilización�las�transmisiones�directas�por� televisión;� la� resolución� 37/92� de� � 10� de� diciembre� de� 1982,�sobre�los�principios�para�la�utilización�de�satélites�de�difusión�directa.���En�la�resolución�37/92�la�Asamblea�General�establece�lo�siguiente:��1.� Respeto�a�la�soberanía�de�los�Estados�2.� Derecho� de� toda� persona� a� investigar,� recibir� y� difundir�

información�e�ideas�consagradas�en�los�instrumentos�pertinentes�de�las�Naciones�Unidas.�

3.� Libre� difusión� e� intercambio� mutuo� de� información� y�conocimientos�culturales�y�científicos.�

4.� Contribución� al� desarrollo� educativo,� social� y� económico,�especialmente�de�los�países�en�desarrollo.�

5.� Elevar� la� calidad� de� vida� de� todos� los� pueblos� y� proporcionar�esparcimiento� con� el� debido� respeto� a� la� integridad� política� y�cultural�de�los�Estados.��

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6.� Entendimiento� mutuo� y� fortalecimiento� de� las� relaciones� de�amistad� y� cooperación� entre� todos� los� Estados� y� pueblos� con�miras�al�mantenimiento�de�la�paz�y�seguridad�internacionales.�

7.� Derecho�de�los�Estados�y�personas�naturales�y�jurídicas�bajo�su�jurisdicción,�a�realizar�transmisiones�internacionales�directas�por�televisión�y�a�gozar�de�los�beneficios�de�esas�actividades.�Las�actividades�en�el�campo�de�las�transmisiones�internacionales�directas�de�televisión�mediante�satélites�deberán�estar�basadas�en�la�cooperación�internacional.�

8.� Responsabilidad�de� los�Estados�por� las�actividades�que� lleven�a�cabo�por�sí�o�se�realicen�bajo�su�jurisdicción.�

9.� Protección� de� los� derechos� de� autor� y� derechos� conexos,�mediante�acuerdos�internacionales,�teniendo�en�cuenta�favorecer�especialmente�a� los�países�menos�desarrollados�en� la�utilización�de�las�transmisiones�directas�por�televisión.�

�Igualmente�está� la�resolución�de�21�de�diciembre�de�1983,�mediante�la� cual� la� Asamblea�General� de� las�Naciones�Unidas� recomendó� la�utilización�de�satélites�de�transmisión�directa�con�fines�de�enseñanza�y� de� componentes� espaciales� de� propiedad� internacional� o� regional�(las�propias�Naciones�Unidas,�la�UIT,�la�UNESCO).��4.�+��������������������������Las� repercusiones� de� la� astronáutica� en� la� vida� de� las� naciones� son�evidentes.� Ahora� se� trata� ya� por� ejemplo� del� viaje� de� turistas� al�espacio� y,� en� el� porvenir,� de� migraciones� de� miles� de� habitantes�terrestres�con�destino�a�otros�planetas.��5.�&���������� �������$������������������������������������Un�tema�que�gravita�en�los�Estados�es�la�cuestión�de�la�utilización�de�energía�nuclear�en�el�espacio�ultraterrestre.�Aquí� los� intereses�de� las�grandes�potencias� están�presentes.�La�ONU�solo�ha�establecido� los�principios� del� año� 1992� y� aún� no� ha� dictado� un� tratado� que� recoja�esos�principios�y�la�realidad�de�hoy.���� �� �9�6?���1.� Wang,� Ih+Ming� (1995),� ��� 2����������� �� ��� (�����$�� 1������,�

p.129,�Ed,�Medinacelli,�Madrid.�2.� Bauzá� Araujo,� Alvaro� (1985),� F����� ������ ��� 2�����

;���%���� �� �������,� p.24,� Ed.� Suc.� Martín� Bianchi� Altuna,�Montevideo,�Uruguay.�

3.� Piradov,� A.S.� (1967),� *����������� (���� ��3,� p.114,� Editorial�Progreso,�Moscú.�

4.� Marchan,� Jaime� (1987),� 2����� *����������� ��� �����,� p.662,�Ediciones�Culturales,�Quito,�Ecuador.�

5.� Bravo�Navarro,�Martín� (1995),� en�--*1� 4������� *������������� ��2�����;���%������ ��������,�p.62,�Madrid,�España.�

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José�Alberto�Montoya�Pizarro*���Uno�de� los� tres�Poderes�del�Estado�es�el�Congreso�de� la�República,�cuya� imagen� y� reputación� con� el� devenir� de� los� tiempos� se� ve�desprestigiada�ante�la�sociedad�civil�y�opinión�pública.�Es�constante�la�lista�de�solicitudes�de�������������� �������� � ���������������tramitadas�por� el� Poder� Judicial� a� través� de� sus� Órganos� Jurisdiccionales�competentes� ante� el� Congreso,� peticiones� que� han� sido� rechazadas�casi� en� su� totalidad,� situación� fáctica� que� nos� hace� preocupar� y�equiparar�a�la�inmunidad�como�sinónimo�de�impunidad.���La�inmunidad�parlamentaria�como�prerrogativa�tiene�su�fundamento�histórico�en� la�necesidad�de�salvaguardar�a� los�congresistas�mientras�ejerciten� su� mandato,� y� consigan� hacerlo� con� la� mayor� libertad�posible,�en�cuanto�a�sus�opiniones�y�votos;�sin�embargo,�actualmente�se�aprecia�en�los�padres�de�la�patria�un�permanente�ejercicio�abusivo�de� esta� facultad,� que� obviamente� no� es� un� privilegio� personal� o�particular,�tampoco�una�patente�de�corso,�que�a�manera�interesada�y�abusivamente� creen� nuestros� congresistas,� pues� ello� sería�absolutamente� incompatible� con� un�Estado� de�Derecho� y� afectaría�específicamente� a� los� principios� de� igualdad� y� justicia� ya� que� se�distorsiona� este� principio� constitucional,� convirtiéndolo� y�comparándolo�a�la�impunidad.�(Gamarra,�2005:�02)��En� el� derecho� comparado,� la� inmunidad� parlamentaria� no� es� una�institución� considerada� de� carácter� absoluto� ni� tampoco� que� tenga�vigencia� en� todos� los� países� democráticos� donde� existe,� ya� que�protege� la� función� legislativa.� Racionalmente,� esta� inmunidad� es�interpretada�a�partir�del�sentido�y�fines�de�la�institución.�En�doctrina�cabe�referir�que�en�Europa�en�1993,�y�en�Italia�específicamente�en�el�contexto�de�la�operación�������������,�fue�abolida�a�fin�de�permitir�el�procesamiento�judicial�de�los�diputados,�senadores�y�gobernantes.�En�los� Estados� Unidos� de� Norteamérica� no� tiene� amparo,� salvo� para�aquellas� denuncias� por� difamación� surgidas� a� raíz� de� declaraciones�formuladas� en� el� seno� del� Congreso,� contexto� análogo� ocurre� en�Inglaterra.��En�el�presente�debido�a�la�crisis�política�y�moral�imperante,�el�análisis�de�la�inmunidad�parlamentaria�en�el�Perú�contribuirá�a�determinar�la�efectividad�y�eficiencia�de�la�legislación�vigente�sobre�el�particular;�así�como�precisar� si� existe� interferencia� política� en� la� ejecución�de� esta�

�������������������������������������������������*� Doctorado� en� Derecho� y� Ciencia� Política� (IV� Ciclo),� egresado� de� la�Maestría�de�Derecho�Civil�y�Comercial�de�la�USMP.�Maestrista�en�Desarrollo�y� Defensa� Nacional� en� el� Centro� de� Altos� Estudios� Nacionales� CAEN.�Profesor�de�los�Cursos�de�*��� ��������2�������������+��$�� ������� ���"����de�la�Facultad�de�Derecho�y�Ciencia�Política�de�la�Universidad�de�San�Martín�de�Porres.�[email protected],�[email protected]

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acción� jurídica.�El� análisis� atinente� a� esta�garantía�procesal�penal�de�carácter� político� se� centrará� en� la� pertinencia� para� elaborar� un�procedimiento� reglamentado� acorde� a� las� circunstancias� sociales� y�jurídicas� modernas� y� obviamente� poder� alcanzar� una� propuesta� de�modificación� constitucional� del� artículo� 93°� de� la� Constitución�Política�Vigente.����2������!�(����!���3��!* �(����Tiene�sus�orígenes�en�el�Derecho�Constitucional�inglés�y�francés.�Fue�una�conquista�de�Oliver�Cromwell,�líder�de�la�fugaz�República�Inglesa�(Siglo� XVII),� como� una� prerrogativa� en� el� ejercicio� de� una� alta�función�legislativa�al�obtener�que� los�miembros�de� la�Cámara�de� los�Comunes�no�fueran�arrestados�o�procesados�por�sus�opiniones�en�las�sesiones�parlamentarias�y�en�los�procesos�penales�conocidos�como�la�figura�del�Q#��� ������������Q�(Jaramillo�Alfonso.2000)���La�libertad�de�palabra�y�el�Q#��� ������������Q�(excepción�de�prisión�por� deudas)� emergen� con� el�Derecho� inglés,� y� la� inmunidad� en� los�procesos� penales� del�Derecho� francés.� En� el� caso� de� Inglaterra,� su�fundamento� se� explica� en� la� lucha� de� los� representantes� del�Parlamento�con�el�Rey,�en�la�lucha�de�los�Diputados�de�la�Asamblea�Nacional�Constituyente�de�1789�y�la�Corte�de�Francia�(García�López,�1989:97).��Actualmente� se� manifiesta� en� la� independencia� funcional� de� los�Poderes�del�Estado�y�se�puede�definir�como�los� ���������������������������� � ���que�el�Derecho�Constitucional�ha�reconocido�en�favor�de�las� Asambleas� Legislativas,� con� el� propósito� de� resguardar� la� libre�expresión� de� su� voluntad� y� facilitar� el� cabal� cumplimiento� de� sus�deberes.�Por�lo�tanto,�su�fundamento�es�funcional�y�no�personal,�esta�destinada� a� proteger� la� función� que� desempeña� el� sujeto� y� no� al�sujeto�mismo�(Omeba,�1956:�387+388).��Esta� institución� jurídico� procesal� penal� es� reconocida� como� una�garantía� constitucional� en� la� mayoría� de� países� del� mundo,�independientemente� de� la� orientación� ideológica� del� régimen�imperante,�y�con�mayor�o�menor�amplitud�en�su�contenido.���

�2�2����)���(�*���Es� el� conjunto� de� derechos,� prerrogativas� e� inmunidades� que� la�Constitución� Política� ha� reconocido� en� favor� de� los� actores� de� la�función�legislativa�con�el�propósito�de�preservar�la�libre�expresión�de�su� voluntad� y� facilitar� el� cabal� cumplimiento� de� sus� deberes.� Por�ende,�su�fundamento�es�funcional�y�no�personal,�protege� la�función�que�desempeña�el�sujeto�y�no�al�sujeto�mismo�(Esquivel�Salas,�1990).��El� objeto� de� la� inmunidad� parlamentaria� es� evitar� que,� por�manipulaciones�políticas,�se�impida�al�legislador�asistir�a�las�reuniones�y,�por�como�resultante�de�ello,�se�altere�o�perturbe�indebidamente�la�composición�y�el�funcionamiento�del�Congreso�C���������9[\89PB� ���

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+�������� ������������ ����O�D�� A� decir� de� los� expertos� y� la�jurisprudencia,�es�una�prerrogativa�que�protege�la�libertad�personal�de�los�congresistas�contra�detenciones�y�procesos�penales�(nunca�causas�civiles)�que�puedan�culminar�en�la�privación�de�la�libertad.�Así�pues,�importa�un�derecho�a�no� ser� sometido�a�proceso�penal�mientras� se�desempeñe�el�cargo,�salvo�previa�autorización�del�propio�Parlamento.�Es� un� verdadero� requisito� de� procedibilidad� y� un� presupuesto� de�perseguibilidad:� la� causa� penal� está� sujeta� a� la� autorización� del�levantamiento� de� la� inmunidad.� Si� esta� se� deniega,� el� proceso� se�archiva�(Gamarra�2005).��La� inmunidad� parlamentaria� es� una� ������������ �� ��%���� ������ que�admite� a� los� parlamentarios� desempeñar� sus� funciones� sin� ver� su�libertad�personal�coactada,�esto�con�vistas�a�evitar�que�la�libertad�de�funcionamiento�del�parlamento�se�vea�limitada�mediante�la�detención�o� el� procesamiento� de� alguno� de� sus� miembros� (Alazana� Villamil,�2002:385).���Es�decir,�es�una� forma�de�evitar�el�procesamiento�y� las�detenciones�por� razones� políticas� de� los� parlamentarios� que� afectarían� a� la�composición� y� el� funcionamiento� de� la� Cámara,� dado� que� si� por�razones� jurídico+penales� el� parlamentario� no� pudiese� acudir� a� las�sesiones�y�acuñar�su�escaño,�estaría�siendo�vulnerado,�en�una�o�otra�Cámara,� el� equilibrio� entre� las� fuerzas� políticas� previamente� fijado�por�el�proceso�electoral�(Cavalcante�Costa,�2003:369).���J������ �(3���& �$����Su�origen�se�remonta�al�siglo�XVII,�en�Inglaterra.�Se�le�considera�un�dispositivo� constante� en� la� mayor� parte� de� las� democracias� del�mundo.�Con�la�Revolución�Inglesa�o�Gloriosa�de�1688,� la�burguesía�toma� el� poder� de� la� nobleza� y� este� pasa� a� ser� dividido� en� poderes����������� ������������ �� �� ������.� Con� el� surgimiento� del� Parlamento,�nacieron� también� disputas� con� la� realeza.� A� fin� de� evitar� que� las�actividades� legislativas� de� los� parlamentarios� se� vean� truncadas� por�acciones� deliberadas� del� ejecutivo,� se� instauró� la� inmunidad�parlamentaria,� como� garantía� de� inviolabilidad� del� mandato�legislativo,� pudiendo� emitir� opiniones,� hacer� críticas,� formular�denuncias,�fiscalizar,�votar,�etc.���En� las� Constituciones� políticas,� podemos� percibir� dos� tipos� de�Inmunidades�parlamentarias:��1.� La� ������ � ���������� C#��� �� �� �����D�� asegura� al�parlamentario�

la� inviolabilidad� por� sus� opiniones,� palabras� y� votos,� en� el�recinto�de� su� respectiva� cámara,� y� garantizando� amplía� libertad�en�el�ejercicio�de�su�mandato.�

2.� La� ������ � � ������ C#��� �� ���� ������D�� protege� al� congresista�contra�prisiones�arbitrarias�y�procesos�tendenciosos.�

�En� Inglaterra,� la� ������ � � ��������� no� afronta� limitaciones,� siendo�aplicada� integralmente� de� acuerdo� con� su� concepción� original.� Sin�embargo,� la� inmunidad� formal� no� tiene� la� misma� tolerancia.� Los�

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ingleses� consideran� que� el� hecho� de� ser� parlamentario� no� es�obstáculo� para� el� ejercicio� de� la� justicia� penal.� Si� un� miembro� del�Parlamento� es� apresado� sobre� la� acusación� de� practicar� un� crimen�tipificado� en� la� Ley� penal,� el� juez� debe� simplemente� avisar� a� la�Cámara,�la�cual�no�podría�impedir�la�acción.�Tampoco,�podría�influir�contra�las�prisiones�preventivas�o�decretadas�por�desobediencia�a�los�tribunales.��En�Alemania,� la�Ley�Fundamental�de�Bonn�contempla� la�figura�de�la�inmunidad�parlamentaria�para�evitar�que�estos�se�vean�limitados�en�su� representación� legislativa.� Sin� embargo,� la� Ley�Alemana� dispone�algunas� limitaciones.� En� el� artículo� 46°� de� la� Ley� Fundamental� se�afirma�taxativamente�que�la�inmunidad�parlamentaria�no�es�aplicable�a� las� “ofensas� calumniosas”� (Bockelmann,� 1951:19).� En� efecto,� la�actual� Ley� Fundamental� de� Alemania� es� expresa� al� garantizar� la�inmunidad� parlamentaría,� tanto� en� su� acepción� material�(inviolabilidad)�como�formal:��?;����RU]�J*��������� � ��������� � ������������$�K��

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�En� Italia,� actualmente� la� inmunidad� parlamentaria� se� encuentra�regulada�en�la�����(��������*����� � ���C����F^�8R[� ���![\U\![[:08!D��La� aprobación� de� esta� ley� provocó� un� intenso� debate� político� y�jurídico,� ya� que� suscita� evidentes� dudas� acerca� de� su�constitucionalidad� y� claros� motivos� de� crítica� política� desde� su�finalidad�política�y�concreta.�(http://www.associazionedeicostituzionalisti.it/materiali/anticipación/inmunita/).���El�artículo�1º�de� la�mencionada�Ley�prevé�que�determinados�cargos�públicos�(el�Presidente�de�la�República,�el�Presidente�de�la�Cámara�de�Diputados,� el� Presidente� del� Senado,� el� Presidente� de� la� Corte�Constitucional�y�el�Presidente�del�Consejo�de�Ministros)�no�pueden�ser�sometidos�a�procesos�penales�hasta�la�finalización�de�su�mandato�por� ningún� tipo� de� delito,� aunque� los� hechos� sean� anteriores� a� la�asunción� del� cargo.� Y� donde� se� dispone,� además,� que� desde� la�entrada� en� vigor� de� la� Ley� se� suspenderán� los� procesos� penales� en�curso,� cualquiera� que� sea� la� fase,� estado� o� grado� en� que� se�

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encuentren,� para� cualquier� delito,� incluidos� los� cometidos� por� esos�cargos�antes�de�la�asunción�de�los�mismos.��Junto� a� las� dudas� de� constitucionalidad� que� plantean� estos�precedentes� sobre� la� improcedibilidad� penal� y� sobre� los� que�volveremos� a� continuación,� se� ha� cuestionado� también� la�constitucionalidad� de� la� Ley� por� regulación� que� contiene� sobre� la�prerrogativa�de�la�inviolabilidad�de�los�parlamentarios�C����� �������%D��En�este�caso�porque� la� ley�parece�exceder� los� límites�que�se�derivan�para�dicha�prerrogativa�de�la�Constitución�y�de�la�interpretación�que�la� Corte� Constitucional� ha� realizado� de� la� misma� en� los� últimos�tiempos�(Pace,�A.�200:85).���Estas�disposiciones�han�sido�consideradas� inconstitucionales�porque�supondrían�una�derogación�al�principio�constitucional�de�igualdad�de�los� ciudadanos� ante� la� ley� (igualdad� formal).� Por� esta� razón,� el�régimen� jurídico� diferenciado� que� se� deriva� de� la� improcedibilidad�penal�prevista�en�la�Ley�vendría�a�suponer�una�situación�de�privilegio�y�una�desigualdad�de�tratamiento�normativo�que�privaría�de�eficacia�a�las�leyes�penales�respecto�de�los�ciudadanos�que�ocupan�esos�cargos;�cuando� en� un� Estado� constitucional� y� democrático� en� el� que� el��������� �� ����� � � ������ ����������� ��� � ��������,� las�prerrogativas�y�las� excepciones� al� derecho� común� deberían� interpretarse�restrictivamente� y� sólo� podrían� estar� previstas� en� la� Constitución�(Ortega�Santiago.�2004:497+506).��Por�otro�lado,�la�Ley�de�Inmunidades�contiene�una�regulación�de�las�actuaciones�de�los�parlamentarios�cubiertas�bajo�una�prerrogativa�que�contradice�la�interpretación�restrictiva�de�la�Corte�Constitucional.�En�su�jurisprudencia�más�reciente,�sobre�todo�a�partir�de�la�sentencia�Nº�329�de�1999,�y�de�diversos�pronunciamientos�del�año�2000,�la�Corte�ha� adoptado� un� criterio� funcional� para� delimitar� cuáles� son� las�actuaciones� y� las� opiniones� de� los� parlamentarios� protegidas� por� la�inviolabilidad.���Precisamente,� no� se� pueden� exigir� responsabilidades� jurídicas� a� los�parlamentarios� sólo� por� aquellos� actos� que� tengan� un� nexo� directo�con�las�funciones�que�corresponden�a�los�representantes�en�virtud�de�su� cargo� C?��'� �� �������6D� según� la� terminología� de� la� Corte�Constitucional,�por�ejemplo�en�la�(��������F^�B[9� ���![� ����������� ��![[!D�� Igualmente,� para� la� Corte� las� funciones� parlamentarias� no�pueden� interpretarse� en� sentido� amplio,� abarcando� incluso� la�actividad� política� del� representante,� sino� en� sentido� estricto,� como�facultades� jurídicas� previamente� definidas� en� las� normas� (iniciativas�parlamentarias,�voto,�participación�en�debates,�etc.)��Sin� embargo,� en� el� apartado� 1º� del� artículo� 3º� de� la� ���� (���� ����*����� � ���se�definen�las�actuaciones�de�los�diputados�y�senadores�a�las� que� se� aplica� en� todo� caso� la� prerrogativa� de� la� inviolabilidad,�incorporando� en� ese� elenco� algunas� que� en� virtud� de� la� citada�jurisprudencia� no� podrían� ser� consideradas� propiamente� como�ejercicio�de�funciones�parlamentarias.�Como�ocurre�con�lo�dispuesto�en� el� inciso� final� de� ese� apartado,� donde� se� establece� que� la�prerrogativa�del�artículo�68.1�de�la�Constitución�se�aplica�a�?���������

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���� ����� � � �� ���������� �� ����������� �� �$���� � �� ������� ��$������������ ��� �� ��� ������� �� �������������� ������� �� ������ ������ ������������6���También,� se� contempla� la� “prejudiziale� parlamentare”�que� impide� a�los� órganos� judiciales� actuar� procesalmente� hasta� que� no� se� haya�expresado� el� pronunciamiento� de� la� Cámara.� La� Ley� establece� un�plazo�de�tiempo�determinado�para�que�la�Cámara�se�pronuncie�(hasta�120�días),�y�aunque� la�Ley�no�dispone�nada�en�cuanto�a� los� efectos�que� se� derivan� de� la� falta� de� pronunciamiento� expreso� del� órgano�legislativo,�hay�que�entender�subsistente�y�de�aplicación�la�doctrina�de�la� Corte� Constitucional� en� la� que� se� ha� establecido� que� sólo� una�decisión� expresa� de� aquél� puede� hacer� valer� la� excepción� de� la�“insindacabilitá”� e� impedir� la� actuación� del� juez.� (Sentencia� de� la�Corte�Constitucional�Nº�265�de�1997).���En� Francia, la� inmunidad� parlamentaria� ha� sido� establecida� desde�1789.�Días�después�de�que�los�Comunes,�la�representación�del�Tercer�Estado,� se� auto�constituyeran�en�Asamblea�Nacional,� el�Decreto�de�20�de�Junio�de�1789�declaraba�solemnemente�que�la�persona�de�cada�diputado�era�inviolable.�Un�año�más�tarde,�el�Decreto�de�26�de�junio�vendría�a�completar�el�sistema,�proclamado�de�manera�harto�confusa,�que�los�miembros�de�la�Asamblea�gozaban�asimismo�de�inmunidad.���La� legislación� francesa� excluye� la� necesidad� de� previa� licencia� para�iniciar�un�proceso�penal,�y�admite,�inclusive,�la�prisión�en�recurrencia�de� condena� criminal� definitiva.� El� artículo� 26°� de� la� Constitución�Francesa�establece:��?!U^�F���7��������� ��� "��������� ��� �� ���� �������� �� ������� �� ����� ������ �������������������������� ��������������� ���������������F���7��������� ���"��������� ��� ��� ������� ���� ��������� ���� �������� � � ����� ������������������������������������������������������� �����;�������� ���������������������'������������� ������������ ������F���7��������� ���"������������ ����������������� ������������������������������������� ���������� �����;�������� ���������������������'���������� ������������ ������ ���������������������� ��� ��� ���� �������������� ����������7���� �� ������������ ���"������������%������� � ��������;�������� ���������������������$������������Q��En� España,� la� inmunidad� parlamentaria� está� consagrada� en� el�artículo� 71°,� numeral� 2º� de� la� Constitución� Española� de� 1978.�Textualmente�el�artículo�antes�citado�dispone�que:���?!�� 2������� ��� ���$ � �� ��� ��� ��� ��� 2����� �� �� (��� ���� ����%���������� �� ������ � � �� ���� � �%�� ���� ����� �� ��� ��� �� ���������� ������F�� �%������������ ���������� ��������������������������� ������%��������������6�Constitución�Española�de�1978���Conforme�a� la�Sentencia�9/1990�(18�de�enero�de�1990),�el�Tribunal�Constitucional� Español� interpreta� las� siguientes� características� de� la�inmunidad�parlamentaria:���

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1.� La� inviolabilidad� e� inmunidad� parlamentaria� son� dos�prerrogativas� que,� teniendo� distinto� contenido� y� finalidad�específica,� encuentran� su� fundamento� en� el� objetivo� común� de�garantizar� la� libertad� e� independencia� de� la� institución�parlamentaria,� y� en� tal� sentido� son� complementarias.� Dichos�privilegios�no�son�derechos�personales,�sino�derechos�reflejos�de�los� que� goza� el� parlamentario� en� su� condición� de� tal.� Sólo�consienten�una�interpretación�estricta,�tanto�en�el�sentido�lógico�de� sujeción� a� los� límites� objetivos� que� les� impone� la�Constitución,� como� en� el� teológico� de� razonable�proporcionalidad�al�fin�que�responden.�

�2.� La�i��������� � �es�un����������� ������������������������que�garantiza�

la� irresponsabilidad� jurídica� de� los� parlamentarios� por� las�opiniones� manifestadas� en� el� ejercicio� de� sus� funciones,�entendiendo� por� tales� aquéllas� que� realicen� en� actos�parlamentarios�y�en�el� seno�de�cualquiera�de� las�actuaciones�de�las�Cortes�Generales�o,� por� excepción,� en�actos�parlamentarios�exteriores�a�la�vida�de�las�Cámaras,�siendo�finalidad�específica�del�privilegio� asegurar,� a� través� de� la� libertad� de� expresión� de� los�parlamentarios,� la� libre� formación� de� la� voluntad� del� órgano�legislativo�al�que�pertenezcan.�

�3.� La�inmunidad�es�una������������� �������������������que�protege�la�

libertad� personal� de� los� representantes� populares� contra�detenciones� y� procesos� judiciales� que� puedan� desembocar� en�privación�de�libertad,�evitando�que,�por�manipulaciones�políticas,�se�impida�al�parlamentario�asistir�a�las�reuniones�de�las�Cámaras�y,� a� consecuencia� de� ello,� se� altere� indebidamente� su�composición�y�funcionamiento.�

�4.� La�inmunidad�parlamentaria�es�inapropiada�para�impedir�el�curso�

de�una�demanda�civil� interpuesta�contra�un�parlamentario,�pues�el�sentido�propio�de�las�palabras�empleadas�por�el�art.�71°�de�la�Constitución� Española� de� 1978,� y� la� razón� misma� de� la�institución�excluyen,�con�absoluta�claridad,�que�su�protección�se�extienda� a� procesos� que� no� sean� penales.� En� consecuencia,� la�«previa�autorización»�que�requiere�el�art.�71°�de� la�Constitución�para� inculpar� o� procesar� a� Diputados� o� Senadores� no� puede�exigirse�para�la�admisión,�tramitación�y�resolución�de�demandas�civiles�que�en�nada�pueden�afectar�a�su�libertad�personal.�

�De� igual� forma,� en� la� (�������� 9[\89PB� ��� (������ +�������������������,�la�inmunidad�es�entendida�como:��?E���������������� ���������������������������������������� ��������� �������������������� ��������� ����� ��������� �� ������ �� ������� ���� ��� ��� �������������������� ��������� �������� ������������������������$������������� ����������������������������������������� �������%�������������������� �� ����� ���������� �� ��� ������� ��� �������� �� �������������;�� ������� ������� ������� ��� ��������� �������������� ��� ������������������������ ��� �������� ���� ��������� ���� ��� ��� ����������� ����� �� ������$���� �� ��������� � ��������� ����������������������� � ����������������������������������� �������� �� ���������� ������������$ ���������������� �� ��������

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��������� �� ������� � ����� �� �� ���� � ������������6� (Sentencia� 90/1985�del�Supremo�Tribunal�Constitucional�Español)����J�2���� �(3���� !��/� �(�����En�los�Estados Unidos,�la�inmunidad�parlamentaria�no�tiene�amparo�(no�hay�necesidad�de�previa�autorización�del�Congreso�para�iniciar�un�proceso� penal� a� algún�parlamentario),� salvo�para� las� acusaciones�de�difamación� surgidas� por� declaraciones� formuladas� en� el� seno� del�Congreso� (Art.� 1°� sección� 6).� Sin� embargo,� en� términos� más�puntuales,� los� parlamentarios� no� pueden� ser� apresados,� durante� las�sesiones� de� la� Cámara,� ni� en� el� trayecto� de� ida� o� regreso� de� las�mismas.�Pero,�este�dispositivo�no�se�aplica�si�el�parlamentario�hubiera�cometido� ������ �� ��������� ������ � ����� ��� ���� � �������� � �� ��������� ����������������.���En� Canadá, su Constitución1� está� formada� por� una� serie� de�documentos� escritos,� los� cuales� tienen� como� característica� especial,�que�no�se�encuentran,�en�un�sólo�documento.�Una�aproximación�a�tal�documento�es�el�A�������F����;������;�,�1867,�el�cual�estableció�las�reglas� de� federalismo,� entre� otras� cosas.� Este� documento� fue�renombrado�como������������;�,�1867�(British�North�America�Act,�1867),�mediante�la�sección�53�(2)�de�Constitution�Act,�1982�(Schedule�B�of� the�Canada�Act,� 1982)� por� razones�de�modernización� a� la� ley�constitucional.� La� frase� «la� Constitución� de� Canadá»� («The�Constitution� of� Canadá»)� está� definida� en� la� sección� 52� (2)� de�Constitution� Act,� 1982,� la� cual� incluye� una� lista� enumerativa� de�categorías� de� instrumentos� según� decisión� de� la� Corte� Suprema� de�Justicia� en� el� caso� de� F�3� A����3��� A�� ������� �.� contra� Nova�Scotia�en�1993.��Las� cámaras� del� Parlamento� federal� y� las� asambleas� legislativas�provinciales� poseen� poderes� y� privilegios� que� son� necesarios� para�funcionar� como� cuerpos� legislativos,� según� lo� establecido� en� la�decisión�de�la�Corte�en�el�caso�de�New�Brunswick�Broadcasting�Co�v.�Nova� Scotia� (1993:18),� denominado� generalmente� como� La�Inmunidad� Parlamentaria� (Parliamentary� Privilege).� La� Inmunidad�Parlamentaria� incluye� la� libertad� de� expresión� en� debate,� la�inmunidad� en� procedimientos� legales� por� lo� expuesto� en� debate,� la�posibilidad� de� excluir� a� extraños� de� las� cámaras� legislativas.� La�decisión� de� la� Corte� estableció� dos� características� a� la� Inmunidad�Parlamentaria,� que� la� hacen� diferente� de� otros� poderes� conferidos�por�la�Constitución�de�Canadá:�que�la�inmunidad�parlamentaria�hace�parte�de�la�Constitución�de�Canadá�y�que�los�poderes�autorizados�por�la� Constitución� no� están� sujetos� a� la� Carta� de� derechos� (Matheus�Samper:�258).���J�J���� �(3����!����/� �(�����En�� 0��!���,� la�Constitución�Nacional,�en�sus�artículos�68º�y�69º,�determina� la� "inmunidad� parlamentaria".� El� texto� establece� que�Q������� �� ��� �������� ��� ������ ��� �� ���� ���� �� �������� �

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�� �������������������� ����������������� ����������������� ������O�� ������� ��� �� ������� �Q��Asimismo,�Q����7��(��� �� �2����� �� �� �� ��� $�� ���������������������� ������������� ������������� N��'���������� ������������ � � ��� ��������� ��� ��� �������� �� ���7�� ������ ���� ������� ����� ���������� ����������� �� ���� ��������N� �� �� ���� ��� ��%� ������ �� ��� �%��������������� �� ��� ���������� �������� ��� ���Q��(http://www.georgetown.edu/pdba/Comp/Legislativo/Congreso).��La�norma�constitucional�sin�duda�tiene�su�fundamento�en�procurar�la�afirmación�de� los�derechos�de� las�minorías,� y�de� las�oposiciones� en�sus� enfrentamientos� con� las� mayorías� y� los� oficialismos.� La�interpretación�del�dispositivo�legal�ha�venido�precisando�su�alcance�y,�al� mismo� tiempo,� evolucionando� básicamente� a� través� de� la�jurisprudencia� parlamentaria.�El� propio� texto� reconoce� como� límite�de�la�llamada�inmunidad,�los�casos�en�que�su�condición�de�legislador�alguien� pueda� ser� arrestado� si� se� le� sorprende� Q��� ��������Q� en� la�comisión�de�un�delito.��En�este�orden�de� ideas,�cabe�destacar�que�el�originario�concepto�de�que�para�interrogar�a�un�legislador,�los�jueces�debían�requerir�lo�que�se� dio� en� llamar� Q �������Q� ha� sido� desechado,� y� ambas� Cámaras�legislativas� han� interpretado� que� el� desafuero� sólo� es� procedente�pedirlo� cuando� se� requiere� la� privación� de� la� libertad� física� del�legislador,�para� la� sustanciación�de�una�causa�o�para� la�ejecución�de�una�sentencia.�De�ello�se�desprende�que�los�jueces�pueden�avanzar�en�la�investigación�de�un�delito,�inclusive�citar�a�un�legislador�a�declarar�como� imputado,� y� aún� para� indagarlo,� sin� que� resulte� necesario�requerir�su�desafuero.��En�Brasil� la�inmunidad�parlamentaria�está�consagrada�en�el�artículo�53°�de�la�Constitución�Federal�de�1988.�Así:��?��� ����� �������� ����������������������������������������������������_8^�2�� �� ��� �'�� ����� ��� ������� ��� �������� ��� �������F������ ��� �%�� ���� ������ ��� ����� ��� ���������� �� ������ �������������� ��� ����� ��������������� ���� ������� ������� ��� ���������� _� :^� ��� ��� ��� �� ������������������������������ �����������%�������� ��� ����� ������������������������?����6������������������������������������� �� �������$�� ������������������������ ����� ��� �������� �� �������� � ��� ��� �������� �� ������ _B�^� ���2����� ����(��� ���������%������� ������� ��������������������������������� ���������� ������������ ���������� ������ �������������������������������� �������� � �� ����� ���������� �������������� _=�^� ���� ������ � ��� ��2����� �� �(��� ���� ���������%�� ������� ��� ���� � �� ������ ���� �� ��� � ���������������� ���������� �� �������� ������������� �����?����6��������������� ��� ���� �� ����� ������ �� ������ ��� ������ ��� �������� ���� ������������������������������ ������� � �6���El�21�de�diciembre�de�2001,�fue�publicada�en�el�Diario�Oficial�de�la�Unión�y�entró�en�vigencia�la�Enmienda�Constitucional�Nº�35,�del�20�de�diciembre�de�2001,�que�dio�una�nueva�redacción�al�artículo�53°�de�la�Constitución�Federal�de�1988,�alterando�sobremanera�aspectos�del�instituto� de� la� inmunidad� parlamentaria.� La� principal� modificación�producida� en� el� texto� original� de� la� Carta� Magna,� por� la� referida�enmienda� constitucional,� fue� la� limitación� de� ese� instituto� para�

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permitir� que� el� Supremo� Tribunal� Federal� pueda� proseguir� en� el�procesamiento�de�parlamentarios,� independientemente�de� la� licencia�de�su�Casa�Legislativa,�facultándose�al�Parlamento,�por� iniciativa�del�partido�político,�suspender�el�progreso�de� la�acción�( ������� �����.�2002)��Acorde� con� la� redacción� original� del� artículo� 53°,� el� diputado� o�senador� solamente� podría� ser� procesado,� por� la� práctica� de� crimen�común,� si� la� Cámara� de� los� Diputados� o� el� Senado� Federal�concediesen�licencia�al�Supremo�Tribunal�Federal�en�ese�sentido;�de�lo� contrario,� el� proceso� quedaría� paralizado� hasta� que� el�parlamentario� perdiese� esa� condición.� Tal� situación,� según�constatación� de� la� sociedad,� venía� causando� una� anomalía,� ya� que�diversos� parlamentarios� se� estarían� beneficiando� del� corporativismo�de�sus�colegas�+que�difícilmente�aprobaban�la�licencia�requerida�por�el�Supremo� Tribunal� Federal� +� utilizándose� a� la� inmunidad� para�protegerse� de� la� acción� judicial,� a� pesar� que� involucraban� crímenes�comunes,� nada� relacionados� a� la� actividad� parlamentaría� (Monteiro,�Maurício.�2002)��En�Ecuador� la�Inmunidad�Parlamentaria�consta�en�los�artículos�60°�y�siguientes�de�la�Constitución�Política�y�copia�idéntica�de�ellos�en�la�Ley�Orgánica�de�la�Función�Legislativa�(en�adelante�LOFL).�Según�la�manifestación�expresa�del�Art.�60°�de�la�Constitución:��Q��� ����� �� ����%�� �� ������ � ��������������� ������� ��� ���$ ������ ������������������ �������������� �� �������������������� ����%����������� ��������������F�����Q.���Este� artículo� determina� el� privilegio� (inmunidad)� y� define� a� los�sujetos� beneficiarios� del� mismo� (los� diputados),� luego� delimita�temporalmente�el�goce�de�la�inmunidad�(período�para�el�cual�fueron�elegidos)� y,� por� último,� brinda� una� excepción� (caso� de� delito�flagrante).���El� ámbito� de� aplicación� de� la� inmunidad� no� está� definido�expresamente� en� este� artículo� introductorio� y� al� referirse� a� "delito�flagrante",�figura�privativa�del�Derecho�Penal,�se�puede�inducir�que�la�inmunidad� tendrá� aplicación� indiscutible� precisamente� en� el� ámbito�penal.� Inclusive� los� artículos� 62°,� 63°� y� 64°�de� la�Constitución� y� la�LOFL� brindan� argumentos� en� ese� sentido� que� van� desde� la�protección�del� legislador�contra�detenciones�hasta� las�consecuencias�de�una�sentencia�ejecutoriada�de�carácter�penal.��La� Legislación� Ecuatoriana� instituye� la� Inmunidad� Parlamentaria�como�una�protección�penal�de�carácter�general�en�donde�el�legislador�no�podrá�ser�detenido�o�procesado�sino�bajo�el�estricto�cumplimiento�de�lo�exigido�en�los�artículos�60°,�62°,�63°�y�64°�de�la�Constitución�y�la�LOFL.�El�artículo�61°�de�los�cuerpos�legales�mencionados�excluye�al�legislador�de�responsabilidad�penal�y�civil�C���������������������D�por�opiniones� y� votos� emitidos� en� el� desempeño� de� sus� funciones.� Es�decir,�este�artículo�es�una�protección�de�carácter�absoluto,�no�existen�excepciones�y�por�tanto,�el�Legislador�ni�siquiera�podría�ser�sujeto�de�proceso� (como� sí� sucede� con� la� inmunidad� como� protección� de�

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carácter�general),�claro�está,�a�menos�que�su�inmunidad�sea�levantada�y� con� ello� el� Art.� 61°� de� la� Constitución� y� LOFL� dejaría� de� tener�aplicabilidad.�La�sanción�constante�en�el�Art.�23°�literal�b)�del�Código�de�Ética� de� la�Legislatura� necesita� de� una� interpretación� teleológica�(que�podría�hacerla�el�mismo�Congreso�Nacional)�para�que�sobresalte�su� incompatibilidad� con� la� figura� de� la� Inmunidad� Parlamentaria� y�por�tanto�con�la�Constitución.��La� actual� Constitución� de� 1993,� en� su� artículo� 93º,� consagra�taxativamente�la�inmunidad�parlamentaria,�cuyo�tenor�literal�es:���?��� ����������� ������������ �� ��� F������ F� ���%�� ������� �� ��� ������������� ��� �� �������������� F� ��� ������������ ����� ����� � � ��� ����������� ������ ������ ��� ���� �������� �� ���� ���� ������� ��� ��� ������� �� ������������� F� ��� ��� ���� ����� �� ��� ������ ���� ������� ����������� ���������� � �� ��� �������� "����������� �� �� ���� ��� ����� �� ������ ��� ���� ������� �������� ��� �������� ��������� �'������� ����� ����������� ������������������������� ��������� ����������� �������������"���������� ����� ����������������������������� ������������������������������� ������������ ������������������6���La� inmunidad� parlamentaria� en� nuestro� país,� consiste� en� la�protección�de�carácter�procesal�que�gozan�los�congresistas�cuando�se�les� intenta� seguir�un�proceso�penal�por� su�probable� responsabilidad�en� la�comisión�de�un�delito�y�tiene�su�referente�en�el�art.�128º�de� la�Carta� Magna� de� la� Monarquía� Española� (Cádiz,� 19� de� marzo� de�1812).���La�idea�de�esta�protección,�es�garantizar�la�libertad�del�representante,�a�fin�de�evitar�que�bajo�el�pretexto�de�acusación�de�la�comisión�de�un�delito�se�halle�un�móvil�político.�La�institución,�prevista�en�el�artículo�93º�de�la�Constitución,�se�configura�en�dos�variables:���������� � � ��������,� que� impide� que� los� congresistas� puedan� ser� apresados,� y� la������� � � �� ����,� que� impide� que� los� legisladores� puedan� ser�sometidos� a� proceso� por� la� comisión� de� un� delito� sin� previa�autorización� del� Congreso� o� de� la� Comisión� Permanente.� La�inmunidad�rige� �� �������������� ��������������� ������� ����������� �������� �������,� excepto� por� delito� flagrante,� situación� en� la� que� son�puestos�a�disposición�del�Congreso�o�de�la�Comisión�Permanente,�a�más�tardar�dentro�de�las�veinticuatro�horas,�a�fin�de�que�se�autorice�o�no�la�privación�de�la�libertad�y�el�inmediato�procesamiento.��El� Congreso� de� la� República� contempla� en� su� reglamento� los�procedimientos� específicos� para� su� consecución.� Al� respecto,�mediante� Resolución� Legislativa� del� Congreso� N°� 011+2004+CR,�publicada�el�23.10.�2004,�se�modificó�el�artículo�16°�del�Reglamento�del�Congreso,�simplificando�el�procedimiento�de�levantamiento�de�la�inmunidad�parlamentaria�en�caso�de�la�comisión�de�delitos�comunes.�Estableciéndose� que� los� congresistas� sólo� podrán� ser� procesados� o�privados�de� su� libertad�en�caso�de� flagrancia.�Ante� este� supuesto,� a�más� tardar� dentro� de� las� veinticuatro� horas,� serán� puestos� a�disposición�del�Congreso�o�de�la�Comisión�Permanente,�a�fin�de�que�se�autorice�o�no�la�privación�de�la�libertad�y�el�enjuiciamiento.��

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Formulada�la�petición�de�levantamiento�de�la�inmunidad,�la�Comisión�conformada� por� Vocales� Titulares� de� la� Corte� Suprema� de� Justicia�designada�por� su� Sala�Plena.�Al�mismo� tiempo� solicita� autorización�para�tramitar�un�proceso�penal�en�contra�del�congresista�en�cuestión.�Recibida� la� solicitud,� la� Presidencia� del� Congreso� la� pone� en�conocimiento� de� la� �������� �� ������������� �� ��� *����� � �"������������,� compuesta� por� ��� �� ���� �������� ����� �� ��� ��� "���,�con�el�voto�de�la�mitad�más�uno�de�su�número�legal.�Dicha�Comisión�tiene� un� plazo� de� cuatro� días� útiles� para� admitir� la� solicitud� de�levantamiento� de� la� inmunidad,� sin� hacer� referencia� al� fondo� del�asunto.�Del�mismo�modo,�evaluará�si�los�actuados�tienen�motivación�de�carácter�legal.���Una� vez� admitida� la� solicitud,� el� Presidente� de� la� Comisión� de�Levantamiento� de� la� Inmunidad� Parlamentaria� convoca� a� sesión�dentro�de�los������ $����%�����������������y�cita�al�parlamentario�para�que�ejercite� su� derecho� de� defensa.� La� inasistencia� del� congresista� no�suspende� el� procedimiento.� La� Comisión� dictamina� en� un� ������%'��� �������� $���7�����,�contados�desde�el�día�siguiente�de�la�sesión�en�la�que�se�citó�al�congresista�denunciado.����Luego�de�dos�días�hábiles�de�emitido�el�dictamen�por�la�Comisión,�el�Consejo� Directivo� del� Congreso� lo� consignará� en� la� Agenda� del�Pleno,� con� la� finalidad� de� someterlo� a� debate� y� votación�correspondiente.� El� congresista� denunciado� tiene� derecho� a� usar�hasta� 60� minutos� en� su� defensa,� en� cualquiera� de� las� instancias;�recibir� oportunamente� el� dictamen� respectivo,� la� trascripción�de� las�intervenciones�que�realice�así�como�ser�asesorado�por�un�abogado�de�su� elección.� El� levantamiento� del� fuero� parlamentario� procede� con�los�votos�de� la�mitad�más�uno�del�número� legal�de�congresistas.�El�resultado� será� comunicado� a� la� Corte� Suprema� de� Justicia� de� la�República.���Con�fecha�29�de�diciembre�de�2004,�se�publicó�el�H����������������������� "�� ������� 4� ����� ����� ��������� ��� ������������� �� ��� *����� � �"�������������por�Resolución�Administrativa�de�Sala�Plena�de�la�Corte�Suprema�de�Justicia�de�la�República,�N°�009+2004+SP+CS.����Pese�a�que�la�Constitución�no�lo�dispone�directamente,�es�importante�precisar� que� la� inmunidad� parlamentaria,� por� ser� una� garantía�procesal�de�naturaleza�político�constitucional,�forma�parte�del�orden�público,�por�ello,�no�está�a�disposición�de�la�mera�voluntad�e�interés�de�un�parlamentario.�Su�eficacia�depende�únicamente�del�Parlamento�en� su� conjunto.� En� efecto,� la� inmunidad� es� una� garantía� procesal�irrenunciable.� � Ello� en� razón,� que� un� parlamentario,� en� un� caso�particular�y�concreto,�no�puede�efectuar����� ���un�acto�de�abandono�de�dicha�protección.� “Siendo� una�prerrogativa� funcional� atribuida� a�las� cámaras,� la� inmunidad� no� es� renunciable� y� cabe� a� cada� cámara�privar� a� sus�miembros�de� la�protección�que�gozan�como�miembros�de�ella,�para�someterlos�a�la�justicia�ordinaria”�(Prieto,�Luís.�2004).���Actualmente,� el� rechazo� ciudadano� a� la� labor� parlamentaria� es�creciente�y�abrumador,�nuestros�congresistas�deberían�darse�cuenta,�y�

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admitir� públicamente� que� inmunidad� no� es� impunidad,� en�consecuencia,�suscribir�un�acuerdo�político�en�el�sentido�que�se�dará�curso� a� cuanta� solicitud� de� levantamiento� de� inmunidad� le� sea�transmitida�por�el�Poder�Judicial.�Como�ello�es�poco�probable,�habría�que� ir� pensando� en� recurrir� al�Tribunal�Constitucional� a� fin� de� que�éste� ejerza� un� control� de� la� motivación� de� las� denegaciones� de�enjuiciamiento�a�congresistas.��Precisamente,�la�inmunidad�parlamentaria�tiene�por�objeto�evitar�que,�por�efecto�de�manipulaciones�políticas,�se�impida�al�legislador�asistir�a�las� reuniones� y,� como� consecuencia� de� ello,� se� altere� o� perturbe�indebidamente�la�composición�y�el�funcionamiento�del�Congreso.���En� opinión� de� los� expertos� y� la� jurisprudencia,� es� una� prerrogativa�que� protege� la� libertad� personal� de� los� congresistas� contra�detenciones� y� procesos� penales� C����� ������ ������D� que� puedan�desembocar� en� la� privación� de� la� libertad� personal.� Así� pues,�involucra�el�derecho�a�no�ser�sometido�a�un�proceso�penal�mientras�se� desempeñe� el� cargo,� salvo� previa� autorización� del� propio�Parlamento.���En�este�tema,�la�mayoría�de�tratadistas�concuerdan�con�mi�posición�y�armonizan�en� la� idea�de�que�no�existe�duda�pues,�que� la� inmunidad�parlamentaria� es� una� prerrogativa� que� resguarda� y� protege� a� los�parlamentarios� contra� detenciones� y� procesos� judiciales� por� delitos�comunes� que� puedan� tener� como� consecuencia� la� privación� de� su�libertad�personal,�evitando�así�que�por�manipulaciones�políticas�se�les�impida�desempeñarse�en�el�ejercicio�de�sus�funciones,�de�acuerdo�con�el� artículo� 93°�de� la�Constitución;� pero� coincidimos� también�que� ��������������� �������� � �������������� �������� � ����El� Tribunal� Constitucional,� mediante� el� Expediente� Nº� 006+2203+AI/TC,�precisó�que�la�inmunidad�parlamentaria:���“Es� una� garantía� procesal� penal,� de� carácter� político� de� la� que� son�titulares� los� cuerpos� legislativos� de� un� Estado� a� favor� de� sus�miembros,� de� tal� forma� que� éstos� no� pueden� ser� detenidos� ni�procesados�penalmente� sin� la� aprobación�previa� del�Parlamento.�(��������� ��� ��������� ��������� ��������� � ������ �������� ����� ����� ���������������������$������������ ���������������� ��� ������������� �����������������������������.��Una� vez� determinada� la� ausencia� de� toda�motivación� política� en� la�acusación,�el�Parlamento�tiene�el�deber�de�levantarle�la�inmunidad�al�imputado.�Debe�precisarse�que��������������������'��� � ����������$�� ����� ������ � � �������������� ��� ������� ��� "����� (artículo� 161º)� y� a� los��������� ���+��������������������(artículo�201º).��Entre� la� prerrogativa� funcional� del� ��������� ��$��� y� la� ������ � ��������������� pueden� establecerse� diferencias� de� orden� formal� y�material.� Las� primeras� señalan� que�mientras� todos� los� funcionarios�que� gozan� de� inmunidad� (artículos� 93º,� 161º� y� 201º� de� la�Constitución)� tienen,�a�su�vez,� la�prerrogativa�de�antejuicio� (artículo�99º),�no�todos�los�que�son�titulares�de�ésta�lo�son�de�la�inmunidad.��

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�Por� otra� parte,� mientras� la� inmunidad� parlamentaria� tiene� vigencia�desde� que� se� es� elegido� en� el� cargo,� y� ������ ������� ������� de� haber�cesado� (artículo� 93º),� la� prerrogativa� funcional� de� antejuicio�permanece� �������� ������ ��� �O�� �������de�haber� cesado�en�el� cargo�(artículo�99º).��Desde� el� punto� de� vista� material,� a� diferencia� del� privilegio� de�antejuicio� político,� en� el� procedimiento� para� el� levantamiento� de� la�inmunidad� parlamentaria� el� ������� �� ������ ��� ��� ��������� ������������������������ �� ������������� ������� ���$����������������.�En�estos� casos,� el� Parlamento� no� pretende� acreditar� la� responsabilidad�penal�del�recurrente,�sino�tan�sólo�descartar�los�móviles�políticos�que�pudieran� hallarse� encubiertos� en� una� denuncia� de� mera� apariencia�penal”.���Siendo� de� carácter� irrefutable� la� importancia� de� la� inmunidad�parlamentaria� para� el� funcionamiento� inalienable� del� Congreso,� es�trascendental� recordar� que� ésta� no� es� una� institución� que� tenga�vigencia�en�todos�los�países�democráticos.���En� los� lugares� donde� existe� protege� sólo� la� función� legislativa.�Obviamente,� la� inmunidad� parlamentaria� debe� ser� interpretada� a�partir�del�sentido�y�fines�de�la�institución.�No�es�absoluta.�De�allí�que�ésta� no� puede� amparar� al� congresista� respecto� de� hechos� de�naturaleza�penal�supuesta�o�realmente�acaecidos�y�perpetrados�por�él�en� fecha� anterior� a� su� elección.� Evidentemente,� la� respuesta�satisfactoria�es�aquella�que�privilegia�el�esclarecimiento�de�la�verdad�e�impide� la� impunidad� del� delito,� pues� hacer� lo� contrario� violaría� los����������������������� ������� � ��������������� �������������� �����������������Asimismo,� es� posible� cuestionar� la� necesidad� de� solicitar� el�levantamiento�de� la� inmunidad�en�épocas�de�receso�parlamentario�y�respecto� de� quienes� no� integran� la� Comisión� Permanente.� En� este�supuesto,�resulta�claro�que�un�eventual�procesamiento�no�alteraría�el�funcionamiento�del�Congreso.���?E&�� ��%������ ����� �������� � ���� ���� ��� ������$�� �� ��� ������ � ������������������������respecto�de�delitos�comunes��������������������� �� ��� ������ ����������� ���� �������� �� ������ ����� ������ � ��� �������� ������ ��� � ����� �� � ������� ��� ��� ��� ������ �� ������� ��� ����� � �� �������%����� ��� ���$��� 8U]� ��� H���������� ��� ������� ����%� ������� ���������������� ������ ������ ������ ��� ���$��� P9]� ��� H���������� �� ����������� �� ���������� ��� ���� � �� ������ �� ��� �������� �� ��� ������ ������������������ ��� ������ �� � �� ��������� ��� ������������ ��� ��������������� �������������������������������� � �������������������������$���9:]� ������������������������7�����contexto�del�privilegio�de�antejuicio�al�que�alude�el�artículo�99°�constitucional����2���������������� �������������� ����������������������������� ���������������� ������� ������� �� ���� ������� �� ��� ��� ����������� ����� ����� �7���������� � ��� ��� ����� ��� ��� ������� ����� �� � ������� � �� ��� ��� �������� �������������� ������������ ���� ������������ ��������� ��������������� ��������

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���� �������� �������� �������� ����� los� casos� de� delitos� comunes� no� se�encuentran�contemplados�en�el�artículo�99°�de�la�Constitución”.��Precisamente,� de� lo� expuesto,� la� inmunidad� parlamentaria� no� es� un�privilegio�personal�o�particular,�tampoco�una�patente�de�corso,�como�interesada� y� abusivamente� parecen� creer� algunos� congresistas,� pues�ello� sería� absolutamente� incompatible� con� un� Estado� de� derecho� y�afectaría� particularmente� los� ��������� �� ����� � � �� �������.�Está� fuera�de�toda�duda,�salvo�para�una�buena�parte�de�nuestros�representantes,�que������� � ����������������������� �������� � ����Es�importante�mencionar�que�de� julio�de�2001�a� la�fecha�solamente�se� ha� accedido� a� dos� (02)� pedidos� de� levantamiento� de� inmunidad�parlamentaria�de�un�total�de�treinta�y�nueve�solicitudes�ingresadas�al�Congreso,� de� las� cuales� hasta� la� fecha� veintiséis� se� encuentran�terminadas,� y� trece� en� proceso� de� trámite.� Los� Parlamentarios� que�han�sido�pasibles�de�esta�medida�son�Alfredo�Gonzáles�Salazar,�quien��fue� denunciado� por� la� presunta� comisión� de� los� delitos� de� robo�agravado,� abuso� de� autoridad� y� violencia� contra� la� autoridad,� en�contra�de�una�magistrada�del�Poder�Judicial;�y�contra�Leoncio�Torres�Ccalla,��quien�esta�procesado�por�el�delito�de�tentativa�de�violación�y�actos�contra�el�pudor�en�agravio�de�una�joven�menor�de�edad,�siendo�que�el�veintitrés�de�noviembre�del�año�en�curso�en�el�sexto�Juzgado�Penal�de�Lima,�se�dictara�la�resolución�de�sentencia�en�su�contra.���Al�respecto�sobre�el�órgano�competente�para�el� levantamiento�de� la�inmunidad,� se� encuentra� para� ello� conformada� la� Comisión� de�Evaluación� de� Levantamiento� de� inmunidades,� los� mismos� que�vienen� evaluando� lo� sustancial� de� las� peticiones,� más� que� su�contenido� político� propiamente� dicho.� Lo� cierto� es� que� una� vez�presentada�la�petición�por�la�Corte�Suprema,��������� �������������������������������������� ������������������������������������������ ���������;�la�decisión�del�Congreso�en�uno�u�otro�sentido�debe�atender�única�y�exclusivamente�a� la���������� ��� �������� ���$��� �� ��� ���������������������� �,� a� la� verificación� o� no� de� un� componente� político� en� la�denuncia�contra�uno�de�sus�miembros.�El�Tribunal�Constitucional�en�el�Exp.�Nº�0006+2003+AI/TC�Lima,�del�1�de�diciembre�de�2003,�que�precisa:���En�otras�palabras,�en�su�ejecución,�la�������������������������� ����������������,�al�tiempo�que��������������������������� ����������� � ������ ����������� �'�����.� En� las� circunstancias� actuales,� en� que� el� rechazo�ciudadano� a� la� labor� parlamentaria� es� creciente� y� abrumador,� los�legisladores�deberían�darse�cuenta�de�que�contactarse�con�el�pueblo�implica,�entre�otras�acciones,�admitir�públicamente�que������� � ������������ � � y,� por� ello,� suscribir� un� acuerdo� político� en� el� sentido� de�que�se�dará�curso�a�cuanta�solicitud�de� levantamiento�de� inmunidad�le�sea� transmitida�por�el�Poder� Judicial,� siempre�y�cuando�éste� libre�de�motivación�política.���Existen,�explicaciones�para�limitar�algunos�aspectos�de�la�inmunidad�parlamentaria.� Asimismo� constan� suficientes� argumentos� socio�jurídicos�para�tal�limitación:�por�ejemplo:�el� ���� ��� ���������������,�su����������� ���'�������,� la��������� ����������� ������� � ,� la����������������

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�������� ��� " ��� 4� ����� y� la� ������� �� ��� ����� �� ��� ������� �� ����� ����� � ���que�pretende�iniciar�un�proceso�penal�contra�el�congresista.����� La� inmunidad� parlamentaria� tiene� un� lugar� especial� en� la�

legislación� nacional� y� comparada,� necesaria� para� el�funcionamiento� inalienable� del� Congreso.� Su� fundamento�jurídico�se�circunscribe�a�garantizar�la�libertad�del�parlamentario,�evitando�que�con�el�pretexto�de�acusación�de�delito�se�halle�un�móvil�político.��

�� La� Constitución� vigente,� en� su� artículo� 93º� la� prescribe,� y� se�

configura� en� dos� variables:� La� ������ � � �� ������,� que� impide�que� los� congresistas� puedan� ser� apresados,� y� la� ������ � � ������,� que� impide�que� los� legisladores�puedan� ser� sometidos� a�juicio�por�delito� ���������������������� ���������� � �� �����������"����������� La� inmunidad� rige� desde� la� elección� hasta� un� mes�después� del� cese� en� sus� funciones,� excepto� por� ����� ���������,�caso� en� el� que� son�puestos� a� disposición�del�Congreso�o�de� la�Comisión� Permanente,� a�más� tardar� dentro� de� las� veinticuatro�horas,�a�fin�de�que�se�autorice�o�no�la�privación�de�la�libertad�y�el�enjuiciamiento.�

�� No� es� una� institución� con� total� vigencia� en� los� países�

democráticos,� donde� existe� protege� sólo� la� función� legislativa.�Obviamente,�debe�ser�interpretada�a�partir�de�su�sentido�y�fines.�No�es�ni�debe�ser�absoluta.�De�allí�que�ésta�no�puede�amparar�al�congresista� respecto� de� hechos� de� naturaleza� penal� supuesta� o�realmente�acaecidos�y�perpetrados�por�él�en�fecha�anterior�a�su�elección�o�durante�su�ejercicio.�Privilegia�el�esclarecimiento�de�la�verdad�e�impide�la�impunidad�del�delito,�pues�hacer�lo�contrario�violaría� los�principios�de� ����� � ������ ��� ������ ��� ������� ����� ���������������

�� Es�el������� �� ���������������������� ������ � ���reconocida�por�

la� Constitución� Política� en� favor� de� los� legisladores,� a� fin� de���������������������'�������� ����������� ������������������������������� �� ���� ������.� Por� ende,� su� fundamento� es� funcional� y� no�personal,� protege� la� función� que� desempeña� el� sujeto� y� no� al�sujeto� mismo.� No� es� un� privilegio� personal� o� particular,�tampoco�una�patente�de�corso,�como�interesada�y�abusivamente�parecen�creer�algunos�congresistas.�que� inmunidad�es�sinónimo�de�impunidad.��

�� Desde�julio�de�2001�a�la�fecha�solo�se�ha�accedido�a�02�pedidos�

de� levantamiento� de� un� total� de� 39� solicitudes.� El� Parlamento�esta�analizado�el�contenido�sustancial�de�los�petitorios,�más�que�su�contenido�político�propiamente�dicho.�Una�vez�presentada�la�petición� por� la� Corte� Suprema,� no� corresponde� al� Legislativo�analizar� la� suficiencia� del� material� probatorio� ni� la� calificación�legal� de� los� hechos;� la� decisión� del� Congreso� en� uno� u� otro�sentido�debe�atender�única�y�exclusivamente�a� la�valoración�del�significado� político� de� la� imputación� penal� formulada,� a� la�

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verificación� o� no� de� un� componente� político� en� la� denuncia�contra�uno�de�sus�miembros.�

��Acorde�a�la�moderna�legislación,�existen�suficientes�argumentos�socio�jurídicos� para� restringir� o� limitar� el� alcance� de� la� inmunidad�parlamentaria.� Ejemplo,� el� ���� ��� �� ��� ������������ ��� ���������� ���'��������� ����������� ����������� ������� � ���������������������������� ���" ���4� ������� ��� ������� ����� ������� ��� ������� �� ����� ��� �� � ������������� �������������������������������������������.�De�lo�expresado,�el�antes� citado� artículo� 93°� de� la� Constitución� Vigente,� debido� a� su�injustificada�extensión,�vulnera�los�principios�primigenios�del�Estado�Democrático,� y� no� precisa� un� límite� entre� la� inmunidad� y� la�impunidad.� Por� ende,� se� propone� dentro� del� actual� contexto� de� la�Reforma�Constitucional,�la�modificación�del�actual�artículo�93°�de�la�Constitución,� restringiendo� o� delimitando� la� protección� inmunitaria�de� los�congresistas,� solamente�a� lo�atinente�al�cumplimiento�preciso�del� deber� parlamentario� y� excluyéndola� de� los� actos� difamatorios� y�calumnias.� Esta� modificación� constitucional,� de� realizarse,� requiere�también� la� modificación� del� Reglamento� del� Congreso� de� la�República,� a� fin� de� constituir� los� procedimientos� idóneos� para� el�levantamiento�de�la�inmunidad�parlamentaria.�Asimismo,�se�sugiere�la�modificación�de�los�artículos�16°�y�17°�del�Reglamento,�en�la�medida�que� se� limita� las� revisiones� parlamentarias� de� los� pedidos� de�levantamiento�de�inmunidad�a�la�existencia�de�móviles�políticos,�más�no�de�aspectos�jurisdiccionales.���� �� �9�6?���� Jaramillo� Alfonso� (2002).� ��� ������ � � �������������.� Revista�

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�Rubén�D.�Sanabria�Ortiz*�

��A�qué�teoría�doctrinaria�sobre�el� impuesto�a� la�renta�está�orientada� la�enajenación� de� inmuebles� efectuada� por� personas� naturales�considerada�ahora�como��������� ���������y,�en�consecuencia,�afecta�al�pago�del�impuesto�a�la�renta?���Las�modificaciones� introducidas� por� el�Decreto�Legislativo�N°� 945,�norma� modificatoria� del� Texto� Único� Ordenado� de� la� Ley� del�Impuesto�a� la�Renta,�ha� incorporado�el�concepto�de��������� �� �������aplicable,�entre�otros�supuestos,�a�la�enajenación�de�bienes�inmuebles.���El�objetivo�de�este�ensayo�es�determinar�el�alcance�de�la�Ley,�a�la�par�que�dicho�análisis�podrá�servir�para�resolver�la�inquietud�de�¿a�qué�tipo�de�renta�se�adscribe�la�ganancias�gravadas?����Hasta�el�31�de�diciembre�de�2003�la�Ley�de�Impuesto�a�la�Renta�no�contempla�una�definición�de���������� ��������.��En� consecuencia,� debíamos� recurrir� a� la� doctrina� para� precisar� la�ubicación� funcional,� encontrándonos� ante� la� opción� de� tres� teorías�que�resultan�interesantes�y�merecen�ser�analizadas:��1.� +��$�� �� ��� H����� "� ��0� También� conocida� como�+��$�� �� ���

#�����,�según�ella�renta�es�el�producto�periódico�que�proviene�de�“una� fuente� durable”,� además� de� encontrarse� “en� estado� de�explotación”.� La� renta,� debe� ser� un� “producto”� o� “riqueza�nueva”,�“diferente”�y�“separable”�de�la�“fuente�que�la�produce”,�la� que� debe� ser� durable,� encontrándose� en� la� situación� de� ser�retirada,� quedando� así� la� fuente� productora� intacta� y� en� la�condición� de� seguir� produciendo� y� suministrando� rentas.� En�otras� palabras� constituye� renta� “puesta� en� explotación”� y� con�todos� los� beneficios� que� mantenga� las� condiciones� necesarias�para� hacer� posible� su� reproducción� con� el� fin� de� preservar� la��fuente� de� la� cual� provienen.� Estas� � condiciones� serían� las�siguientes:��� Existencia� de� una� “fuente� permanente”� que� “produzca�

renta”�y�que�“subsista”.�

�������������������������������������������������*�� Decano�de�la�Facultad�de�Derecho�y�ciencia�Política�de�la�Universidad�de�

San� Martín� de� Porres.� Doctor� en� Derecho.� Profesor� Principal� en� la�Cátedra�de�Derecho�Tributario�General�y�en�la�sección�de�Post�Grado�en�la�Cátedra�de�Derecho�Tributario�Especial��

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� “Periodicidad� real”� o� “potencial”� � en� la� obtención� de� la�renta.�

� Habilitación� o� explotación� de� esa� fuente,� es� decir,� debe�haber�una�“actividad�productora”�de�renta�que�permita�que�fluya�el�beneficiario.�

�En� nuestro�marco� legal,� la� teoría� de� la�H����� "� ��� es� la�que�se�aplica�para� la�calificación�de� la�renta,�entendida�ésta�como�toda�riqueza�nueva,�material�y�periódica�o�susceptible�de�serlo�que�fluye�de�una�fuente�durable,�como�una�riqueza�nueva� � que� se� pueda� expresar� en� términos� monetarios,�además�de�ser�distinta�a�la�primera.��

2.� +��$�� ���#����H������0�Esta� teoría,�califica�como�renta�el�“total�de� los� ingresos”� o� “enriquecimiento”� que� provengan� de�“terceros”.�El�total�de�flujo�de�riqueza�que�fluye�desde�terceros�hacia�el�contribuyente�en�un�periodo�determinado,�producto�de�una�o�más�operaciones.�Además�de�compartir�lo�establecido�por�la�teoría�antes� � �descrita,� la�diferencia�con�ella�es�que��para�ésta�no� importa� que� el� ingreso� provenga� de� una� fuente� durable� y�susceptible�de�generar�ingresos�periódicos,�sino�que�generaliza�el�concepto�de� renta� a� todo� ingreso�o�beneficio�que�provenga�de�terceros,� incluyendo� entre� otros� ingresos,� las� “ganancias� de�capital”,� los� ingresos� por� “actividades� accidentales”,� los�“ingresos� a� título� gratuito”� (donaciones,� regalos� o� herencias)�además�de�los�“ingresos�eventuales”�sin�importar�la�periodicidad.�Debemos� recordar� que� los� ingresos� eventuales,� según� la� lógica�de� la� Teoría� de� Renta+Producto� van� a� ser� considerados� como�ingresos�que�“no�constituyen�renta”.�

�3.� +��$�� ����������%�� *��������"���������0� para� los� seguidores�

de� esta� teoría,� también� denominada� Teoría� del� Balance,� el�concepto�de�renta�tiene�como�“eje�de�referencia”�al� individuo�y�busca� cuantificar� el� total� del� enriquecimiento� del� mismo� a� lo�largo� de� un� periodo,� todo� ello� “sin� importar� su� origen”� ni� la�“duración� de� la� renta� percibida”.� En� este� sentido,� al� constituir�renta�todo�aumento�de�un�determinado�patrimonio�en�el�tiempo,�la� enajenación� de� inmuebles� por� personas� naturales,� calificarla�como�renta.�

��Haremos�este�análisis�porque�es�preciso�detenernos�para�ponernos�de�acuerdo�sobre�el�concepto�de�ganancias�de�capital.��Entendemos� que� las� ganancias� patrimoniales� son� variaciones� en� el�valor�del�patrimonio�del�contribuyente�que�se�pone�de�manifiesto�con�ocasión� de� cualquier� alteración� en� su� composición.� Para� que� se�produzca� una� ganancia� es� necesario� que� concurran� estos� tres�requisitos:�

�(i)� Que�se�produzca�una�alteración�positiva� en� la� composición�del�

patrimonio.�(ii)� Que� dicha� alteración� dé� lugar� a� una� variación� en� el� valor� del�

mismo.�

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(iii)� Que� la� renta� obtenida� no� esté� sujeta� al� impuesto� por� otro�concepto,� es� decir,� que� no� califique,� por� ejemplo,� como�“rendimiento”.�

�Siguiendo�a�Arturo�Seminario1�para�analizar� las�ganancias�de�capital�hay� que�distinguir� entre� los� diversos� activos�de� una� empresa.�En� el�“activo� no� corriente”� se� colocan� los� bienes� para� producir� renta,�consignándose� las� cuentas� que� las� empresas�mantienen� con� filiales,�afiliadas� o� subsidiarias,� además� de� las� “inversiones� en� valores”�cuando�se�trata�de�empresas�en�las�cuales�existe�el�propósito�de�tener�una�presencia�relativamente�permanente.�Lo�que�quiere�decir�que�se�trata�de� inversiones�en�empresas�en� las�que�se�tiene� la� intención�de,�eventualmente,�tener�algún�grado�de�injerencia�en�su�administración.���De� otro� lado,� tenemos� que� son� parte� del� “activo� no� corriente”� las�inversiones�en�“activos�fijos”�(inmuebles,�maquinarias�o�equipos)�que�sirven� en� el� quehacer� productivo;� además� de� las� inversiones� en�“intangibles”� como� patentes,� marcas� y� demás,� que� coadyuvan� a� la�labor�productiva.���Los�ingresos�que�provienen�de�la�disposición�de�bienes�del�“activo�no�corriente”,� son� los� que� configuran� las� “ganancias� de� capital”;� su�objeto�no� es� la� enajenación� comercial,� sino� el� ser� conservados�para�servir� en� la� producción� de� la� renta,� por� lo� que� los� ingresos� que�provienen�de�su�enajenación�“no� son�periódicos�ni�provenientes�de�una� fuente� durable”,� por� el� contrario,� son� “ingresos� ocasionales”� y�“agotan”�la�fuente.�

�Los�bienes�que�integran�el�“patrimonio�de�un�contribuyente”�pueden�ser,�según�su�afectación:��a)� A������ ������:�El�objeto�de�estos�bienes�es�el�comercio,�esto�es�

ser� enajenados.� Forman� parte� del� “activo� corriente”,� producto�del� giro� del� negocio,� registrados� en� el� inventario.� (Salvo� en� el�caso�de�“retiro”�de�mercadería�por�el�dueño).�

�b)� A������ �� ������:� El� objeto� de� estos� bienes� � es� ser� conservados�

para�producir,�es�decir,�disfrutarlos�o�usarlos�en�la�producción�de�renta.� Forman� parte� del� “activo� no� corriente”,� no� configuran�giro� del� negocio,� registrados� como� “activos� fijos”� o� “activos�intangibles”.�

�En� síntesis� y� aplicando� estos� conceptos� en� sentido� restringido,�deberemos� concluir� que,� conforme� a� la� norma� en� estudio,� hay�“ganancias�de�capital”�cuando�existe�una�transacción�con�un�tercero�por�enajenación�de�estos�“activos�no�corrientes”.��Eric�Kohler2�define�a�los�bienes�de�capital�como:�?������� ���������������� ������ �������� ����� ����� ��� � ��������� ���� ���������� �� ��� �� ������

�������������������������������������������������1� Seminario� Dapello,� Arturo:� *������� �� ��� H����0� ���$�� �� ������������ Lima,�

Gaceta�Jurídica,�1997,�p.�75.�2� Kohler,� Eric0� 2������� ����� ���� �����México� D.� F.,� Limusa� Noriega,�

1995,�p.�67��

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���������������������������� �������������N������������ ���������C�������D� �� �� ������ ��� ����� ��� ������� ������ � ��� ��� �� ����6.� De� esta�definición� concluimos� que� son� bienes� “no� destinados� a� la�enajenación”,� es� por� ello� que� se� les� conoce� como� bienes�“inmovilizados”�o�“de�uso”.��De� otro� lado,� tenemos� a� Luis� Shaw3,� quien� sostiene� que� las�“ganancias�de�capital”� son� ��������������� ������������� ��� � �� ���������������� ������� � ����� �� �� ���������� ��������� ��������� �� ������� C���������������������� ������������������ ��������D��������� �����������.���Según� el� tratadista� Gabriel� Jorquera,� ?���� ������ ��� ��� �������������������� �������� ������������������ �� ��� �� ����������������� ���������CED�������������������� ��������������� ��������� ������������������������������������� ������$�������������6�Es�decir,�por�su�diferencia�de� “valor”.� Diferencia� entre� el� “valor� de� adquisición”� y� “valor� de�venta”.��Por� su� parte,� Roque� García� Mullín4� afirma� que� las� ganancias� de�capital,� con� relación� a� la� valorización� que� puede� experimentar� esta�segunda�clase�de�bienes,�es�decir�los�bienes�de�capital,�en�un�sentido�amplio�y�restringido�del�concepto,�considera�a�las�ganancias�de�capital�como0�?� ������������������������ �������� ������������ ������������������������������������������������������������ ��� ��������������������6�� �De�ello� entendemos� que� caerían� dentro� del� concepto� las� simples�valorizaciones� experimentadas� por� esos� bienes,� a� pesar� que� no� se�hubieran� efectivizado� en� operaciones� de� traspaso� de� propiedad;� el�tratadista� agrega:�?��� ��� ����� ��� ��� ��� ����� �� ��������� �� ����������������������� ������ ���������� ����� ���������������������6��John� F.� Due5� sostiene� que� las� ganancias� de� capital� son:� ?� �� ������������� ��� ��� ����� �� ����������� ��� ��������� ���$ �� �'���� ��������� � ��� ������������ �� ��� ����� ������ �� ������� �� ����� � � ��������6.�De� la� lectura� de� esta� definición� podemos� concluir� que� las� tierras,�edificios,� equipos� de� capital,� títulos,� acciones� y� similares,� pueden�venderse�a�precios�superiores�a�las�sumas�pagadas�originalmente�por�ellos,�en�esta�situación�se�ha�realizado�una�“ganancia�de�capital”.��Frente�a�lo�expuesto�por�estos�autores,�tenemos�al�tratadista�Walter�J.�Blum6,�quien�se�pregunta�si�las�ganancias�de�capital�constituyen�renta�o�no,�lo�que�significa�plantear�el�problema�de�una�manera�sumamente�estéril� y� conduce� a� respuestas� engañosas,� ya� que� la� palabra� “renta”�tiene�distintas�acepciones,�de�lo�que�se�concluye�que�se�obtiene�muy�poca�información�al�hacerse�esa�interrogante,�por�lo�que�la�pregunta�pertinente� para� la� política� fiscal� es� si� la� renta,� �� ������ �����������

�������������������������������������������������3�� Shaw,�José�Luis:�)������ ��2�����#���������Montevideo�(Uruguay),�FCU,�

p.�20.�4�� García�Mullín,�Roque0�)������ ���*������������H������Buenos�Aires,�OEA,�

p.�139��5�� Due,�John:�;�%������������ �� ���*�������.�Buenos�Aires,�El�Ateneo,�p.�

1968��6�� Citado� por� Palao� Taboada,� Carlos:� ��� *�������� ����� ���� �������� ������������4�������+�����������p.�36��

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debería� ser� definida� de� manera� que� comprenda� las� ganancias� de�capital.��Javier�Caíña�Vela7�sostiene�que�?CED�������������� ����������������������������������� ���������������$������� ������� �������� �������������� ��������� �� ������� ;� ��� ����� ���� ��� � �� ��� ����������� � �� �� �����������$��������� ����� ������������ �������0�C8D�(���������������������������� �� ����� ��� ��� ������� �� ������� �� ��� ������� ���� ���� ��������� ������������������ � ����������N� C!D� 1����������� ������� ��� � ����������� ���������������� ���������������� ��������� �������������������������� �6���Según�Dolores�Chapoy8,� la�? ������� ���������� ��� ��� ��������� ��� ��������� � �� ��� ����, ������� �� �������� ���� ��������� ��������� ��� ����� � �������������� ��������������,���������������� ����������2����������������������������� ��� ��� ������� ����� � ��������� �� ��� ������������ � � ���� �������� ��� ������� � ���������������������������� ������������������������������� �� ����������������������� ������������� ��������� ��������������� ���������������%� ���� �������� �������� ������������ ����������������$���������������0����������������,�����������������������% �������,��������������������������������� ��� ��� �� �� ��� ������������ �� ��� ������ ��� ������� ���� �� �� �������� ����� ��� ����������������������� ���������������������� ���� �6��El� Departamento� de� Estudios� Legales9� de� FUSADES,� elaboró� un�Estudio�sobre�la�Ganancia�de�Capital,�según�el�����?CED� ����������� ����� ����� � � ���� �� ��������� � ����� � ��� ���� ��� �������� � ������ ������� ����������������� �����������6�El�mismo�texto�añade:�?������������������� �������� �� ������� �� ���%� ���� � ��� �������� ����������� �� ���� ���� � ����������������� �������� �N��%����������%�������� ����������������� ���%�� ��� *������� ����� ��� H������ ��� ���� �������� ������� ������ � ��� ������$����8R]���R!]� �����������������H����������������� ������������� ������ ��� �������$���0����������������� ����������������������������$ ������������ � ������������������������������������������������������ �������������������������������� � ����������� ��������� �������� �� �������6� �A�modo�de�conclusión,�el�autor�de�este�trabajo�sostiene�que�la�ganancia�de�capital�es�una�ganancia�que�debe�determinarse�teniendo�en�cuenta�no�sólo�el�aspecto� nominal� o� numérico,� puesto� que� éste� sólo,� sin� tomar� en�consideración� otros� aspectos� (paso� del� tiempo,� depreciaciones,�inflación,�etc.)�puede�resultar�sumamente�engañoso.�La�observación�de�la�aplicación�práctica�de�dicha�formula� lleva�a�aceptar�de�plano�que�el�resultado� final� de� la� operación,� desde� el� punto� de� vista� del� fisco�resultará� en� una� ganancia� exigua� (si� los� valúos� de� los� bienes� son�aproximados� a� la� realidad),� o� en� un� despojo� legal� (si� como�generalmente�ocurre,�los�valúos�están�muy�por�debajo�de�la�realidad).���

�������������������������������������������������7�� Caíña�Vela,�Javier:����� �������� �������������������� ���*������������H��������0�*������������������A�����������1ra.�Quincena�de�marzo�2004,�p.�A2.�

8�� Chapoy�Bonifaz,�Dolores�Beatriz:�1�������O�� ������������� ���*������������� H�� �������� �� �������� C89BU� ,� 89=UD,� � Instituto� de� Investigaciones�Jurídicas�de�la�UNAM.�México�DF.�2003.�

9�� FUSADES,� Fundación� Salvadoreña� para� el� Desarrollo� Económico� y�Social.� Departamento� de� Estudios� Legales:� ���� �� ����� ��� ������� �����������1999.�

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Para� el� ejercicio� 2004,� el� tratamiento� de� las� Ganancias� de� Capital�cambió� con� la� publicación� del� Decreto� Legislativo� N°� 945� (en�adelante� el� DL� 945)� el� cual� ha� introdujo� la� definición� de� dicho�concepto,� tal� como� lo� expondremos� en� el� desarrollo� de� presente�trabajo.��La�citada�norma�introdujo�al�ámbito�de�aplicación�del�Impuesto�a�la�Renta,�el�concepto�de���������� �����������Para�estos�efectos,�el�inciso�a)�del�artículo�2°�de�la�Ley�del�Impuesto�a�la�Renta�(en�adelante�LIR),�establece�lo�siguiente:��“"���� ������ �� ���������� ��������� �������� �� ������� ��������� ������� ������������ ���������������� ��������� ����������(�������� ������������ ���������aquellos�que�no�están�destinados�a�ser�comercializados�en�el�ámbito�de�un�giro�de�negocio�o�de�empresa”.���Por�lo�tanto,�de�acuerdo�a�lo�estipulado�en�la�Ley�del�Impuesto�a�la�Renta�(en�adelante�LIR)�constituye�ganancia�de�capital�la�enajenación�de�bienes�de�capital� aunque�no� se� realizaran�de�manera�habitual,� es�decir�que�no�formaran�parte�del�giro�de�negocio�o�empresa.���Como� podemos� apreciar,� el� legislador� optó� por� la� concepción�restringida� de� las� ��������� �� ������,� al� no� considerar� también� los�aumentos�de�valor�de�los�bienes�de�capital�no�realizadas.���V.1.� ������� ������������������������ ��*���������*������0�

�El�último�párrafo�del�artículo�2°�de�la�LIR�señala�lo�siguiente:��

�?F� ��������� �������� �� ������� ��������� ��� ����� ����� ��� ������� � �� �������������� �� ��� ������������������� ������ ������������������������� ���������� ���������� � ������������������������������������������������������� ��������������$�:���(i)� *������������ ������������������ �������������6�

CED��En�tal�sentido,�de�acuerdo�a�lo�estipulado�en�el�artículo�2°�de� la�LIR,�cuando� las� personas� naturales� sin� negocio� o� que� no� perciban� rentas�empresariales� realicen� la�enajenación�de�un� inmueble�que�es�ocupado�como��������������,�no�constituía�ganancia�de�capital�gravable,�es�decir,�tal�operación��������������������.��Es� oportuno� mencionar,� que� el� D.S.� 086+2004+EF,� Norma�Reglamentaria� del� DL� 945,� ha� incorporado� como� artículo� 1+A� el�concepto�de���������������definiéndolo�de�la�siguiente�manera:��?;������������������������������������ � ����������� ��C!D��O��������������� ������ ��'����������������������� �����������������������������������������

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� ������������������������ ����������� � ����8�8�![[R�����$��������������������� ������ ������ ��������������

!�� +���%� ��� �� ��������� �� ������� �� ���� ��� �������� ��� ������� �%����� ������$���8=]� ��������������������%�������� ��� ��������� ���������������������� �������������� ������������

3.� ��� ��� ��� �� �������� ���������� �� ���� ��� �������� ��� ����� � �%����� ������$���8=]� ���������������� ����������� ��� �������������������������� ��� ���� ��� �������� ������� �� � ��� �������� ��� ��� ���������� �� ���H��������"7�����6�

�En� conclusión,� las� transferencias� de� inmuebles� efectuadas� por�personas� naturales,� � ����� �� ������ ��� [8�[8�![[R,� y� que� opten� por�tributar�como�tales,�no�se�encontrarán�gravadas�con�el�impuesto�a�la�renta� como� ganancia� de� capital,� siempre� que� se� acredite� en�documento�de�fecha�cierta.�Este�requisito�no�se�encontraba�indicado�en�la�ley,�y�entendemos�que�el�Ministerio�de�Economía�y�Finanzas�lo�ha�precisado�para�evitar�evasión�tributaria,�dada�la�falta�de�“certeza”�

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respecto�a�la�fecha�consignada�en�una�minuta�simple�que�no�estuviera�legalizada.���V.3.� ������� �� ������� ��� ����������� �� ���������� ���� ��������� ������ ��������������$�0��El�Decreto�Supremo�N°�086+2004+EF10,�incorpora�el�siguiente�texto�dentro�de�las��������������� ��������������$��en�el�artículo�7°�inciso�d):���”��� ��� ��� �� ����������� �� ����������� ��� ����� ��������� �� ���� �������������������������� ���������� � ��������������������������������������configura� a� partir� de� la� tercera� enajenación,� inclusive,� que� se�produzca� en� el� ejercicio� gravable�� (�� ��� ��%� ��� � ����� �� �������������� ���������������������� �������� �� ������� ��� � ������������������� ��������� �� ����� ��� ������� ��� ��� �� C[!D������������������� ����������� ������ �� ����� �����������������������������������������������7�������������������� ����������������������������%������������ �� ��������������'�������� ������������������6��Por�lo�tanto,�cuando�los�sujetos�antes�mencionados�realicen�la�tercera�enajenación�de�un�inmueble,�inclusive,�las�ganancias�calificarán�como�renta�bruta�de�tercera�categoría.��Cabe� precisar� que,� al� entrar� en� vigencia� el� presente� artículo,� el�reglamento� está� excediendo� a� la� Ley,� incluyendo� un� régimen� de�habitualidad� para� personas� naturales,� sucesiones� indivisas� o�sociedades�conyugales,�el�cual�se�configura�en�la�tercera�enajenación,�inclusive.���

CUADRO�RESUMEN��

Ganancia�de�capital�

INAFECTA�

Ganancia�de�Capital�RENTA�DE�SEGUNDA�

CATEGORÍA�

Ganancia�de�Capital�RENTA�DE�TERCERA�

CATEGORÍA������������ ������*������������?��������6����������������

����������� ���������������?����������6������������������������������� ��������������

����������� ���������������?����������6������������������������������ ������������������������

��V.4.�"������������0��El�artículo�84+A�de�la�LIR�señala�lo�siguiente:��6��� ��� ���� �� ����������� �� ���������� � ������ ����� ��� ������� �������������������%�����%���� �������������� ������������������ ������������������� �� ��� ��� ������� ��������� �� ����� ��� ���� ���������� �� �������� ���

�������������������������������������������������10� Introducido� por� el� Decreto� Supremo�N°� 086+2004+EF,� publicado� en� el�

Diario�Oficial����"�����,�el�4�de�julio�de�2004��

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�En� tal� sentido,� de� acuerdo� a� lo� señalado� en� la� citada� norma� el�enajenante,� dependiendo� en� cada� caso� en� particular,� tendrá� la�obligación� de� presentar� ante� los� Notarios:� (i)� el� documento� que�acredite�el�pago�a�cuenta,�en�el�caso�de�personas�que�generen�rentas�de� segunda� categoría,� o,� (ii)� una� comunicación� con� carácter� de�declaración� jurada,� en� los� casos� en�que� se� enajene�un� inmueble�que�constituya� casa�habitación�o� la� persona� enajenante� genere� rentas� de�tercera� categoría.� Asimismo,� para� las� personas� que� enajenen�inmuebles� adquiridos� antes� del� 01.01.04�presentarán�un�documento�de�fecha�cierta.��De�otro�lado,�cabe�señalar�que�la�Segunda�Disposición�Transitoria�del�DS� 086+2004+EF� establece� que:� ?��� ����� ��� �������� ��� H�������� ��(��������� �������������������������������� ��������������������������������������������8D� ��������8D� ������$���B:,A� ���H������������������������������������������� ����%�� ���������� ���� ��������� ������� �� ��%���� �� ������������� ����������F������4���� ��"�������� ��4���� ��"�����'������ ������������������������� ��������������������������� ��������������������� ������� �������$�� ��0� C�D� ������ ����� �� ��� �������� �� ������� ����������� �� ��������������� �� ��� �������� ��� ������� �� ��� ������� �����$�N� �� C��D� ���� ��� ������������������F������ 4���� ��"�������� � � ��� 4���� ��"��� ��������%�� ����������������������������"7����������������� �����������������������%����������������������������������������� ��6���V.6.�?"�� � ��� ���������60��Las� personas� naturales� que� obtengan� “pérdidas� de� capital”,� podrán�compensarlas�con�sus�otras�rentas,�excepto�con�las�rentas�de�tercera�categoría�y�dividendos,�pudiendo�arrastrar�las�mismas�por�un�periodo�de� 4� años� inmediatos� posteriores� computados� a� partir� del� ejercicio�siguiente�al�de�su�generación.��Cabe�mencionar�que,�existen�dos�situaciones�en�que� las�pérdidas�de�capital� originadas� por� inmuebles� no� serán� reconocidas� para� efectos�del�impuesto�a�la�renta:���

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(i)� Cuando� la� enajenación� se� realiza� entre�partes� vinculadas� con�el�contribuyente� o� a� través� de� un� tercero� cuyo� propósito� sea�encubrir�una�operación�entre�personas�vinculadas,��y��

�(ii)� Cuando�se�produzca�la�readquisición�en�cualquier�modalidad,�del�

inmueble�materia�de�enajenación,�con� la� finalidad�de�evitar�que�las�partes�simulen�pérdidas.�

��La�venta�de�inmuebles�efectuada�por�personas�jurídicas�se�encontrará�gravada�con�el�impuesto�a�la�renta�de�tercera�categoría,�de�acuerdo�a�lo�señalado�por�la�teoría�Flujo�–�Riqueza.��Cabe�señalar�que�la�enajenación�que�realiza�una�persona�jurídica�no�se�encontrará�sujeta�al�pago�a�cuenta�de�0.5%�del�valor�de�venta,�debido�a� que� tal� régimen� es� aplicable� sólo� cuando� se� generan� rentas� de�segunda�categoría.��No�obstante,�debemos�manifestar�que�el� enajenante�deberá�cumplir�con�lo�dispuesto�en�el� inciso�b)�del�numeral�1)�del�artículo�53+B�del�Reglamento� de� la� LIR,� es� decir� deberá� presentar� ante� el� notario� lo�siguiente:����8�� &����������������%���� �� ������������� ������������� ����0�

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��La�Tercera�Disposición�Transitoria�y�Final�del�DL�N°�945�señala�que:��?�����������7��������%������� ���������������������������� ���*������������H�������������� ������������� ���������������� ��� �������������������"7���������������������������������������������������������������������� ����%����������������������������"7���������� ���������������������� ������������� ����������� ������������������������������������� �����������������������%����� ������������������������������������������������� ���*����������� ���� �����������������6��En�tal�sentido,�los�notarios�están�en�la�obligación�de�verificar�el�pago�a�cuenta,�y�además,�son���� ����������������������con�el�contribuyente�por� el� pago� del� impuesto� que� la� Administración� Tributaria� deje� de�percibir.��Finalmente,� la�Tercera�Disposición�Transitoria�del�DS�N°086+2004+EF� dispone� que� la� responsabilidad� solidaria� a� que� se� refiere� el�segundo�párrafo�de�la�Tercera�Disposición�Transitoria�y�Final�del�DL�N°�945,�no�podrá�exceder�el�importe�que�el�enajenante�omitió�pagar�

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conforme�a�lo�previsto�en�el�literal�a.2)�del�inciso�2)�del�artículo�53+B�del�Reglamento.���A�modo�de� ilustración,�en�Chile,� los�profesores�Engel11�y�Galetovic�realizaron� un� trabajo� titulado:� ¿Qué� hacer� con� los� impuestos� que�pagan�las�Ganancias�de�Capital?�Este�trabajo�analiza�cualitativamente�las� consecuencias� económicas� de� los� impuestos� a� las� ganancias� de�capital�en�Chile.�Se�describen�los�tratamientos�especiales�que�reciben�los� distintos� tipos� de� ganancia� de� capital� y� se� analizan� sus�consecuencias�sobre�la�asignación�de�recursos.���Las� principales� conclusiones� y� proposiciones� del� estudio� son� las�siguientes:��Primero,� la� regla� general� en� Chile� es� que� las� ganancias� de� capital�deben� tributar� como� ingreso�ordinario.�Esto�es�una�virtud�de� la� ley�chilena,� porque� simplifica� los� impuestos� y� dificulta� la� elusión.� Los�tratamientos� especiales� son� la� excepción� y� es� conveniente� eliminar�casi�todos�los�que�existen.���Segundo,�es�improbable�que�los�impuestos�que�deben�pagar�algunos�tipos�de�ganancias�de�capital�en�Chile�actualmente�distorsiona�mucho�la�asignación�de�recursos.���Tercero,� aunque� es� improbable� que� el� régimen� perjudique�apreciablemente� el� desarrollo� del� mercado� bursátil,� razones� de�eficiencia�justifican�eximir�a�las�ganancias�de�capital�que�se�obtengan�al�vender�acciones�y�papeles�con�alta�presencia�en�Bolsa.���Sin� embargo,� esta� exención� no� se� debería� otorgar� sin� antes� exigir�legalmente�a�las�Bolsas�que�entreguen�oportuna�y�transparentemente�los�precios�a�los�cuales�se�transan�los�activos�financieros�beneficiados.��Según�estos�tratadistas,� las�ganancias�de�capital�son�utilidades�que�se�obtienen� al� mantener� o� vender� activos� tales� como� acciones� de�sociedades�anónimas.�Engel�y�Alexander�agregan�que:�?E ������ ������ ��������� �� ������� ���� ������� �� ������� ��H����� ������,��� ������� ��� ��������%'������������ ��� ����� ����������������� �������������������,�� ���������� ��������� ����$��������������������������������� ������������ ������ ���� ��� ������� �� � �� ��� ��� � �� ����$�� ��������� �� ��� ��������������������%��������������������������������������������������������������� ���� ��������� �� ������� ��������� �� ������� � ������6�Y� concluyen�diciendo:�“E���������������������������� ����������������������������������� ����������������������� �����������������������%����������������������������$���� ���������������%����������������������� ��������������� ����%������� ���;���������� � �����%���'����������������������������%��������������A�������)�'���"�� �� ������ ������� ����� �������� ����������������������� ��������� �� ���� ����������� ��������������� �%�� �����������

�������������������������������������������������11� Engel�Goetz,� Eduardo�Martín� y� � Alexander�Galetovik,� Profesores� de� la�

Universidad� de� Chile,� Facultad� de� Ciencias� Físicas� y� Matemáticas.�Publicado�en��la��página�web�de�IDEAS+University�og�Conneticut,��2000.�

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C;���������� A������ �� )�'�D� �� ������ ��� ����� ���� ���� ��� ���� �� ���� ��������������������������� ����������������� �������������%����������������6��De�acuerdo�a�la�legislación�chilena,�una�ganancia�de�capital�se�define�como� un� incremento� en� el� valor� real� de� un� activo,� la� que� se�materializa� sólo� cuando� éste� es� vendido.� Como� regla� general,� las�ganancias� de� capital� son� consideradas� como� una� renta� normal� y� en�consecuencia,�gravadas�con�el�impuesto�de�primera�categoría�(15%)�e�impuesto�global�complementario�(tasa�marginal�que�oscila�entre�0%�y�45%)� o� adicional� (35%� sobre� las� remesas� con� crédito� de� 15%� del�impuesto� de� primera� categoría)� según� corresponda.� En� la�actualidad12,�el�Impuesto�a�las�Ganancias�de�Capital�para�las�acciones�de� alta� presencia� bursátil,� ha� sido� eliminado.� Estas� acciones� � son�aquellas�que�registren�operaciones�superiores�a�las�200�UF�durante�al�menos� el� 25%� de� los� últimos� 180� días� de� transacciones� bursátiles.�Bajo� esta� definición� se� incluye� la� totalidad� de� las� 40� empresas� que�forman� parte� del� Índice� de� Precios� Selectivo� de� Acciones� (Ipsa)� y,�según� analistas,� la� gran� mayoría� de� las� sociedades� que� cotizan� en�Bolsa.� Este� beneficio� se� extiende� sólo� a� la� venta� de� acciones� que�hayan� sido� adquiridas� a� contar� de�hoy� y� elimina�una�distorsión�que�reclamaban� desde� hace� tiempo� en� el� mercado� bursátil:� la� doble�tributación� que� agregaba� la� existencia� de� este� impuesto.� Las�inversiones� en� instrumentos� como� depósitos� a� plazo� o� fondos�mutuos�mantienen�el�pago�de�impuestos.��En�Chile,�según�un�artículo�publicado�por�PERSEO13,� la�reforma�al�Mercado� de� Capitales� el� 1� de� noviembre� de� 2001,� dispuso� que� la�ganancia� de� capital� proveniente� de� la� enajenación� de� acciones� con�presencia�bursátil�sería�considerada�como�ingreso,�no�renta,�es�decir�que�no�tributaría.�Con�esta�medida,� la�entrada�de� la�clase�media�a� la�inversión�en�bolsa�se�ha�abierto�aun�más,�esperando�que�esta�medida�contribuya�a� incrementar�el�ahorro�nacional,�dinamizando�la�bolsa�y�contribuyendo� a� incrementar� el� financiamiento� a� las� sociedades�anónimas.� PERSEO� se� pregunta:� ?<"�� ���� ��� ������ ����� �'�������������������������� �����������������������%���>������������������������������������������������ ���������������������������������� ���������� $�������������� ����� ��� ��� ��� �������� �� �������� �����$�� ��� � �� ������������ ��������������������������%���6��En�España,�las�normas�que�regulan�el�Impuesto�sobre�el�Patrimonio�establecen�que:�“Tienen�la�consideración�de�ganancias�de�patrimonio�no� justificadas� los� bienes� o� derechos� cuya� tenencia,� declaración� o�adquisición�no�se�corresponda�con�la�renta�o�patrimonio�declarados�por�el�contribuyente,�así�como�la�inclusión�de�deudas�inexistentes�en�cualquier�declaración�o�registro�en�libros�oficiales.�Las�consecuencias�de�la�apreciación�de�una�ganancia�no�justificada�son:��(i)� Constituyen� renta� del� periodo� impositivo� respecto� del� que� se�

descubran,�y�(ii)� Se�integran�en�la�base�liquidable�general.”��

�������������������������������������������������12�Diario����+�����.�Santiago�de�Chile,�26�de�julio�de�2004.�13�PERSEO.�Asesoría�Financiera�Chilena.�

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Estas�ganancias�deben� imputarse� en� función�a� la� titularidad� jurídica�de� los�bienes� y� derechos� en�que� se�manifiestan.�Decimos�que� es� la�jurídica�y�no�la�formal�ya�que,�por�ejemplo,�aunque�un�inmueble�esté�a�nombre�de�uno�de�los�cónyuges,�si�el�matrimonio�está�en�régimen�de� gananciales� y� dicho� inmueble� no� se� ha� adquirido� con� bienes�propios�del� cónyuge,� será�ganancial,� y�por� lo� tanto�común�a� ambos�cónyuges.���Puesto� que� la� enajenación� de� bienes� inmuebles� por� personas�naturales�se�encuentra�gravada�con�el�impuesto�a�la�renta,�y�sabiendo�que� es� considerada� como� una� “ganancia� de� capital”,� pasaremos� a�explicar� la� lógica�utilizada�por�el� legislador�para�haberla�considerado�como�“renta”,�dentro�de�las�teorías�del�concepto�de�renta�que�hemos�explicitado�en�las�primeras�líneas�del�presente�trabajo.��La�enajenación,�no�cabría�dentro�de� la�Teoría�de�“Renta�Producto”,�ya�que�en�ese�sentido�deberíamos�entender�a�la�enajenación�de�bienes�inmuebles� como� la� explotación� de� un� bien� de� manera� periódica� y�constante,� susceptible� de� generar� ingresos� futuros.� En� la� práctica,�sabemos�que�ello�no�podría�ser�entendido�de�esta�forma�ya�que�con�la�venta,� de� un� bien� inmueble,� esta� renta� queda� “agotada”,� siendo�imposible�la�obtención�de�una�renta�futura�a�través�del�bien�vendido.��Dentro� de� la� óptica� de� la� teoría� del� “Consumo� mas� Incremento”�patrimonial,��se�consideran�rentas,�los�gastos�obtenidos�en�el�ejercicio�ya� que� reflejan� incremento� en� el� patrimonio� del� contribuyente,� por�ejemplo�el� incremento�patrimonial�generado�por� las� tasas�de� interés�en� las� cuentas� bancarias,� las� rentas� de� goce,� el� incremento� por�revaluación�de�determinados�bienes;�en�ese�orden�de�ideas��esta�teoría�no�alcanza�a�la�enajenación�de�inmuebles�ya�que�para�determinar�cuál�es� la� renta� gravada,� se� debe� analizar� el� incremento� patrimonial�generado� por� la� renta,� considerando� como� incremento� al� aumento�del� valor� de� bien,� generalmente,� “sin� que� el� contribuyente� haya�realizado� alguna� acción� directa”� (ingresos� expectativos).� Por� lo�anteriormente�expuesto�no�podríamos�tomar�esta�teoría�como�válida�para� considerar� como� renta� la� enajenación� de� inmuebles,� sabiendo�que�ésta�supone�un�“actuar�consiente”�por�parte�del�enajenante.��Conforme� a� la� teoría� del� “Flujo� de� Riqueza”,� se� considera� renta�gravada� el� total� de� ingresos� que� provienen� de� terceros.� Como�podemos�apreciar�en�el�artículo�2°�de�la�Ley�de�Renta,�respecto�a�las�ganancias� de� capital,� constituye� ésta,� “� � ������� ���� �������� �� �������������� ��������� ��������6;�esta�premisa,�sumada�lo�dispuesto�en�el�literal� b)� del� artículo� 1°� de� la� Ley:� ?��� �������� �� ��� ������ �����0� ������������� �� ������6�� nos� indican,� sin� duda� alguna� y� debidamente�fundamentada,�que�nos�encontramos�frente�a� la�teoría�del�“Flujo�de�Riqueza”.�������

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Díaz�Olivo,�Carlos�E.*���

La� figura� de� la� sociedad� corporativa� se� encuentra� presente� en� las�distintas� modalidades� de� las� actividades� comerciales� e� incluso�profesionales.��Una�de�las�razones�principales�que�caracteriza�a�las�corporaciones�es�la�protección�que�esta�forma�societaria�otorga�a�sus�accionistas�contra�las� reclamaciones� de� los� acreedores� de� la� entidad.� En� ciertas�circunstancias,� la�protección�de�la�responsabilidad�limitada�se�revoca�por� consideraciones� de� política� pública,� quedando� los� accionistas�expuestos�a�responder�por�las�obligaciones�de�la�sociedad.���Los� fundamentos� jurídicos� que� justifican� la� imposición� de�responsabilidad� personal� a� los� accionistas� por� las� obligaciones�corporativas� se� recogen� en� lo� que� se� denomina� la� doctrina� de�descorrer� o� rasgar� el� velo� corporativo.� Sin� embargo,� cuando� un�inversionista� coloca� su� capital� bajo� la� premisa� del� principio� de�responsabilidad� limitada� y� los� jueces� toleran� pleitos� � njustificados�contra� el� patrimonio� personal� de� los� accionistas,� la� confianza� en� el�sistema� económico� se� resquebraja� y� colapsa.� La� falta� de� rigor� en� la�protección� inmediata� del� principio� de� responsabilidad� limitada� no�estimula� la� inversión�de�nuevos� capitales� y� con� ello� se� entorpece� el�desarrollo�económico.����Por� sus� consecuencias� negativas� sobre� la� actividad� y� estabilidad�económica�de�la�sociedad,�cualquier�intento�de�invocar�la�doctrina�de�rasgar� el� velo� corporativo� � en� circunstancias� inapropiadas� debe�detenerse�y�desalentarse�por�el�propio�ordenamiento� jurídico.�En� lo�que� respecta� al� ámbito� judicial,� esto� requiere� que� los� � tribunales�rechacen�tales�intentos��de�forma�sumaria�mediante�la�desestimación�de�la�acción�legal�instada�contra�los�accionistas�de�la�corporación.�A�pesar� de� que� los� accionistas� solicitan� la� desestimación� de� la�reclamación� personal� en� su� contra� al� amparo� del� principio� de�responsabilidad� limitada,� los� tribunales� suelen� rechazar� o� dilatar� la�consideración�de�tal�solicitud�para�etapas�posteriores�en�el�pleito.��La�incertidumbre�acerca�del�alcance�y�contenido�de�una�norma�legal�impone�costos�sustanciales�para�el�desarrollo�de�cualquier�actividad.�La� inseguridad� en� cuanto� a� los� costos� de� litigación� puede�desincentivar� la� inversión� o� motivar� la� toma� de� precauciones�excesivas�por�parte�de�los�participantes.�La�posibilidad�que�el�Estado�no�reconozca� la�protección�que� la� figura�de� la�corporación�ofrece�a�

�������������������������������������������������*�Díaz�Olivo,�Carlos�E.� (2004),� en:� Revista� Jurídica�Universidad� de� Puerto�Rico.�Vol.�73,�Num.�2,�San�Juan�de�Puerto�Rico.�Los�Comentarios�a� cargo�del�Dr.�Jorge�Chang�Mont.�Prof.�De�Derecho�Societario�de�la�Universidad�de�San�Martín�de�Porres.�

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los� accionistas� sólo�debe�proceder� cuando� los� supuestos�básicos� en�que� se� funda� la� corporación� se� violenten� o� utilicen� de� manera�inapropiada.� Mientras� los� supuestos� fundamentales� del� modelo�corporativo� se� observen,� debe� respetarse� � la� separación� entre�accionistas� y� la� corporación� � y� el� principio� de� responsabilidad�limitada.���El�presente�artículo�pretende�examinar�la�naturaleza�de�la�figura�de�la�corporación� y� los� objetivos� de� política� pública� que� justifican� el�reconocimiento�del�principio�de�responsabilidad�limitada.�Asimismo,�se�identificará�los�elementos�que�deben�estar�presentes��para�invocar�de�forma�legítima�la�doctrina�de�descorrer�el�velo�corporativo�y�cómo�los�tribunales�deben�sopesar�el� interés�del�acreedor�demandante�y�el�interés�de�los�accionistas�de�estar�protegidos�de�reclamos�infundados�que�se�presenten�en�su�contra.���La� responsabilidad� limitada� como� principio� básico� del� Derecho�Corporativo� ocurre� en� la� segunda�mitad� del� siglo� XIX.�Durante� la�primera�parte�de�dicho�siglo�en�los�Estados�Unidos�la�responsabilidad�limitada�era�la�excepción�y�no�la�regla.�En�aquél�momento�el�Estado�de�Nueva�York��era�la�única�jurisdicción�estadounidense�en�la�que�el�principio� había� logrado� afianzarse.� Posteriormente,� otros� Estados�siguieron�el�ejemplo�de�Nueva�York��para�facilitar�la�constitución�de�corporaciones�en�las�que�se�salvaguardara�la�responsabilidad�personal�de�aquellos�accionistas�que�se�involucrasen�y�arriesgaran�su�capital�en�este�tipo�de��gestión�empresarial.���Los� legisladores�que�por�primera�vez�utilizaron�este�principio�como�elemento� central� del� derecho� corporativo� lo� hicieron� con� el� fin� de�estimular� que� los� ciudadanos� comunes� y� con� recursos� limitados� se�aventuraran�a�crear�y�desarrollar�sus�propios�negocios.�Resulta�obvio�que� para� potenciar� la� inversión� y� el� libre�movimiento� de� capital� en�sociedad�hace�falta�cierto�estímulo�o�protección�mínima�por�parte�del�ordenamiento�jurídico.���La� responsabilidad� limitada� es� el� arreglo�o� entendimiento� social� del�cual�se�parte,�de�modo�que,�llegado�el�momento�en�que�se�invoquen�sus� efectos,� todos� los�participantes� sepan�a�qué�deberán�atenerse� y,�por�consiguiente,�que�medidas�tomar�para�enfrentar�tal�eventualidad�de� la�manera�más�efectiva�posible,� incluyendo�la�eliminación�de�esta�protección�a�los�accionistas�mediante�negociación�específica�al�efecto.�El�ejemplo�más�ilustrativo�es�el�de�la�entidad�financiera�que�otorga�un�crédito� a� una� corporación� sin� solicitar� garantías� a� los� accionistas.�Ante� la�eventualidad�que� la�corporación�fracase�en�sus�actividades�y�no� pueda� repagar� el� crédito,� la� financiera� experimentará� las�consecuencias� de� la� activación� del� principio� de� responsabilidad�limitada.����El� principio� de� responsabilidad� limitada� es� una� norma� que,�independientemente� de� sus� consecuencias� en� casos� aislados� y�particulares,� en� el� agregado� total� resulta� en� eficiencias� y� beneficios�para�toda� la� sociedad.�En�ese�sentido�es�un�principio� importante�de�

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política� pública� que� debe� tutelarse� y� defenderse� por� nuestro�ordenamiento�jurídico�y�muy�especialmente�por�los�tribunales.���El� principio� de� responsabilidad� limitada� tiene� como� efecto� final,�trasladar�de�los�accionistas�a�los�acreedores�de�la�entidad,�el�impacto�de� las� pérdidas� del� fracaso� empresarial� de� la� corporación.� Esta�transferencia� de� riesgos� responde� a� importantes� concepciones� y�valoraciones�de�política�pública.���La�corporación�es�un�instrumento�que�el�Estado�le�proporciona�a�sus�ciudadanos� para� facilitar� el� desarrollo� de� actividades� legítimas,� pero�en�modo�alguno�puede�utilizarse� como� licencia� para� escudar� a� esos�ciudadanos� de� la� comisión� de� actos� fraudulentos� e� ilegales.� En� la�medida� que� la� corporación� involucre� una� actividad� legítima� y� legal,�los� accionistas� podrán� contar� con� los� beneficios� que� confiere� esta�forma� de� organización� empresarial� y� en� tal� sentido� el� fracaso� de�aquella�no�debe�repercutir�sobre�la�responsabilidad�y�economía�de�los�accionistas.��Por�otra�parte,� si�el�acreedor�no�ejercitó� las�diligencias�para�obtener�una� protección� mayor� para� amparar� su� crédito,� debe� asumir� las�consecuencias� de� su� conducta� y� las� de� la� aplicación� de� la�responsabilidad�limitada�que�cobija�a�los�accionistas�corporativos.��En�Puerto�Rico,�el�Tribunal�Supremo�ha�enfatizado� la�necesidad�de�presentar� “prueba� fuerte� y� robusta� que� justificaría� rasgar� el� velo�corporativo”.� Esto� significa� que� el� litigante� que� se� interese� en�descorrer� el� velo� corporativo� de� una� corporación� tiene� el� peso�procesal�de�alegar�y�presentar�prueba�específica�que�establezca�el�uso�de� la� corporación� como� instrumento� para� la� comisión� de� algún�fraude�o�ilegalidad.��La� posibilidad� de� descorrer� el� velo� corporativo� depende� de� los�hechos�y�circunstancias�de�cada�caso,�y�tales�hechos�deben�establecer�que�los�accionistas�han�manejado�la�corporación�con�el�propósito�de�defraudar� a� sus� acreedores� o� violentar� la� ley.� Si� el� demandante� no�puede� establecer� la� utilización� de� la� corporación� como� instrumento�para�realizar�un�fraude,�sino�que�la�corporación�simplemente�fracasó�en�su�gestión�económica�y�debido�a�esto�no�pudo�pagar�sus�deudas,�resulta� improcedente� el� desconocimiento� de� la� personalidad� propia�de�la�corporación.��Es� importante� considerar� los� siguientes� principios� para� la�determinación�del�descorrer�el�velo�corporativo:��2.� La� corporación� posee� una� personalidad� jurídica� separada� y�

distinta� de� sus� accionistas� y� la� regla� general� reconoce� la�existencia�y�personalidad�de�la�corporación�como�distinta�a�la�de�sus� accionistas.� De� ordinario,� la� existencia� de� la� figura�corporativa� no� puede� ser� ignorada� o� descartada.� El�desconocimiento� de� la� entidad� corporativa� constituye� la�excepción�a�la�regla.�

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3.� El� que� la� corporación� fracase� en� su� gestión� económica,�independientemente� de� si� está� siendo� administrada� de� forma�deficiente� o� si� no� observa� las� formalidades� corporativas,� no�constituye,� de� por� sí,� razón� suficiente� para� desconocer� la�personalidad�separada�de�la�entidad.�

4.� La� posibilidad� de� prescindir� de� la� ficción� corporativa� y� de� la�protección� que� ésta� ofrece� a� los� accionistas� dependerá� de� los�hechos�específicos�de�cada�caso.�

5.� El�mero� hecho� de� que� una� persona� sea� el� único� accionista� de�una� corporación� tampoco� autoriza,� de� por� sí,� la� imposición�de�responsabilidad�individual.�

6.� En� casos� en� que� se� busca� rasgar� el� velo� de� la� corporación,� el�peso�de�la�prueba�recae�sobre�la�parte�que�propone�la�imposición�de�responsabilidad�individual�a�los�accionistas.�

7.� El� peso� de� la� prueba� no� se� descarga� con� la�mera� alegación� de�que�la�empresa�es�un����������de�los�accionistas.�

8.� La� prueba� del� litigante� que� solicita� que� se� descorra� el� velo�corporativo�debe�ser�fuerte�y�robusta.�

9.� Corresponde� a� la� parte� que� propone� el� levantamiento� del� velo�corporativo�presentar�prueba�que�demuestre�lo�siguiente:�i.� Existe� tal� identidad� de� interés� y� propiedad� que� la�

corporación� y� la� persona� de� sus� accionistas� se� hallan�confundidas.�

ii.� Los�hechos� son�de� tal�naturaleza�que�el� sostener� la� ficción�de� la� corporación� conllevaría� que� se� derrotara� la� política�pública� al� sancionarse� el� uso� de� la� corporación� como�instrumento� para� perpetuar� fraudes� o� promover� la�ilegalidad.�

iii.� Existe� una� relación� causal� entre� el� incumplimiento� de� la�obligación�corporativa�y�el�uso,�por�parte�de�los�accionistas,�de� la� corporación� como� un� instrumento� para� la� comisión�del�fraude�o�ilegalidad.�

��No�obstante�que�en�la�práctica�del�derecho,�la�doctrina�de�descorrer�el� velo� corporativo� es� invocada� frecuentemente,� ésta� es� poco�comprendida.�Los�propios�tribunales,�en�ocasiones,�se�concentran�en�los�méritos�abstractos�de�la�controversia�entre�las�partes�y�pierden�de�perspectiva�los�objetivos�de�política�pública�y�bienestar�social�que�se�persiguen� cuando� el�Estado� viabiliza� y� legitima� la� incorporación� de�los�entes�corporativos.�A�continuación,�analizaremos�los�aspectos�que�deben�observarse�cuando�se�pretenda�aplicar�esta�doctrina.���Uno�de� los�factores�que�destacan� los� litigantes� interesados�en�rasgar�el� velo� corporativo� es� que� los� accionistas� no� observan� las�formalidades� corporativas,� entre� las� cuales� podríamos�mencionar� la�emisión� de� certificados� de� acciones,� la� celebración� de� reuniones� de�accionistas�y�directores,�el�mantenimiento�de�actas�de�estas�reuniones,�la�preparación�de�informes�anuales�y�el�pago�de�dividendos.���Asimismo,� � la� ausencia� de� actas� que� establezcan� con� claridad� los�acuerdos� tomados�en� las� juntas�de�accionistas�o�directores�y� la� falta�de�documentos�corporativos�con� los�correspondientes�sellos,� firmas�

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u� otras� formalidades� que� los� oficialicen� pueden� generar�incertidumbre�acerca�de�su�posible�efecto�frente�a�terceras�personas.�Esta� preocupación� no� debe� justificar� el� desconocimiento� de� la�personalidad�jurídica�distinta�y�separada�de�la�corporación.��La�falta�de�formalidades�únicamente�implicará�que,�al�momento�de�su�presentación� en� un� proceso� judicial,� el� tribunal� aquilatará� valor�probatorio� frente� a� la� otra� prueba� presentada,� pero� la� mera�inobservancia�no�puede�conllevar,�sin�más,�el�desconocimiento�de�la�corporación� y� la� imposición� de� responsabilidad� personal� a� los�accionistas.���Seguidamente�examinaremos,� si�procede�o�no� rasgar� el�velo�de�una�sociedad� que� esté� bajo� el� dominio� absoluto� de� sus� accionistas,�convirtiéndose�así�en�un�instrumento�o�alter�ego.��En� determinado� caso,� el� Tribunal� resolvió� que� “corresponde� a� la�parte� que� propone� el� levantamiento� del� velo� presentar� prueba� que�demuestre� que� no� existe� una� separación� adecuada� entre� la�corporación�y�el�accionista,�y�que�los�hechos�son�tales�que�reconocer�dicha� persona� jurídica� equivaldría� a� sancionar� un� fraude,� promover�una� injusticia,� evadir� una� obligación� estatutaria,� derrotar� la� política�pública,� justificar� la� inequidad,� proteger� el� fraude� o� proteger� el�crimen”.��No� basta� pues,� que� los� accionistas� controlen� y� conviertan� a� la�corporación�en�un�instrumento�de�sus�intereses.�Si�sus�intereses�son�legítimos� y� consistentes� con� la� política� pública� no� habrá� ningún�problema� con� el� ejercicio� de� dominio� total.� El� problema� surge�cuando� el� control� que� se�posee� sobre� la� corporación� se� utiliza� para�defraudar�o�cometer�actos�ilegales�o�contrarios�a�la�política�pública.���El�elemento�más�fuerte�y�convincente�para�hacer�responsables�a� los�accionistas� por� las� deudas� de� la� corporación� es� la� existencia� de�conducta�fraudulenta�o�dolosa��por�parte�de�los�accionistas�para�con�los� acreedores.� El� accionista� que� comete� un� fraude� a� sabiendas� no�puede� escapar� escudándose� detrás� de� la� ficción� corporativa� para�sostener� que� el� único� responsable� es� la� corporación� y� no� ellos�personalmente.� Desde� el� punto� de� vista� jurídico,� tal� actuación� no�puede�quedar� impune� bajo� el� supuesto�de� que� la� corporación� y� los�accionistas�son�personas�distintas�ante�la�ley.�������������Un� primer� caso� vendría� a� ser� cuando� se� proporciona� información�financiera� de� la� corporación� para� obtener� un� crédito� y� si� la�información�que�someten�los�accionistas�a�nombre�de�la�corporación�es� falsa� o� engañosa� o� si� omiten� u� ocultan� información,� la� entidad�financiera� adquiriría� un� entendimiento� distorsionado� de� la� realidad�económica�de� la�empresa�y�de� los� riesgos� �que�ello�conlleva,�por� lo�que� tal� engaño� constituye� motivo� suficiente� para� imponer�responsabilidad� personal� a� tales� accionistas� si� el� crédito�posteriormente� resulta� incobrable.�Un� segundo� caso,� podría� ocurrir�cuando� los� accionistas� prometen� al� acreedor� que� efectuarán� un�

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aumento� de� capital,� o� que� capitalizarán� las� utilidades� y� obran� en�sentido� contrario.� La� tercera� posibilidad� podría� ocurrir� cuando� el�accionista�manifiesta�al�acreedor�que�en�caso�que� la�corporación�no�cuente� con� recursos,� asumirán� personalmente� el� pago� de� la�obligación.��En� estos� casos,� por� pretender� utilizar� la� corporación� como� un�mecanismo�para�defraudar�la�confianza�depositada�por�el�acreedor,�se�justificaba� plenamente� en� estos� hechos� negarle� al� accionista� la�protección�de�la�corporación.��Gran� parte� de� los� casos� en� los� que� se� pretende� descorrer� el� velo�corporativo� tratan� en� realidad� de� controversias� acerca� de� la�realización�de�transacciones�entre�la�corporación�y�sus�accionistas�en�las�que�estos�últimos�se�aprovechan�de�su�relación�con�la�empresa�en�perjuicio�de�los�acreedores�de�la�entidad.����Las�transacciones�dirigidas�a�imposibilitar�o�a�menoscabar�el�cobro�de�las�acreencias�de�la�corporación,�denotan�una�conducta�de�naturaleza�fraudulenta�o�dolosa�por�parte�de�los�accionistas�en�la�que�pretenden�utilizar� la�corporación�como� instrumento�para�viabilizar� su� fraude�e�intentar�escapar�la�responsabilidad�correspondiente.�Por�ello,�procede�que�se�descorra�el�velo�de�la�entidad�y�se��exija�la�responsabilidad�de�los�accionistas.���Corresponde� a� la� parte� que� propone� el� levantamiento� del� velo�presentar� prueba� que� demuestre� que� no� existe� una� separación�adecuada�entre� la� corporación�y� el� accionista,� y�que� los�hechos� son�tales�que�reconocer�dicha�persona� jurídica,�equivaldría�a�sancionar�o�proteger�un�fraude,�o�defender�el�crimen.��De� ello� se� desprende� que� para� descorrer� el� velo� de� la� corporación,�deberá�establecerse�con�prueba�fuerte�y�robusta�que�están�presentes�los�siguientes�elementos:��1.� La�corporación�se�utiliza�como�un�instrumento�o����������de�los�

accionistas.���2.� Los� accionistas� cometen� ciertos� actos� concretos� de� naturaleza�

fraudulenta�o�ilegal.�3.� Existe�una�relación�causal�entre� la�utilización�de� la�corporación�

como� un� instrumento� ������ ��� y� el� fraude� o� acto� ilegal�perpetuado.�����

�Si� tales�actos�no�se� identifican�con�precisión�en� la�demanda,�no�hay�base�jurídica��para�imponer�responsabilidad�personal�a�los�accionistas.�No�puede�perderse�el�punto�de�vista�que�quien�invoca�la�doctrina�de�descorrer�el�velo�corporativo�enfrenta�y�se�ve�precisado�a�rebatir�una�presunción� que� establece� como� principio� general� la� limitación� de�responsabilidad�personal�de�los�accionistas�de�una�corporación.���El�principio�de�responsabilidad�limitada�que�protege�a�los�accionistas�de�las�corporaciones�es�uno�de�los�pilares�básicos�de�nuestro�sistema�

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económico�que�redunda�en�beneficio�de�toda�la�sociedad.�La�doctrina�de�descorrer�el�velo�corporativo�busca�a�asegurar�que� la�figura�de� la�corporación� se� utilice� de� conformidad� y� en� armonía� con� los�fundamentos�de�política�pública�que�justificaron�su�reconocimiento�y�autorización�por�el�ordenamiento�jurídico.��Corresponde� al� demandante� que� busca� imponer� responsabilidad�personal� a� los� accionistas� establecer� la� procedencia� de� su� reclamo,�para�lo�cual�debe�precisar�en�su�demanda�los�hechos�concretos�que,�de�probarse,�establecerían�que�en�efecto�los�accionistas�utilizaron�de�forma�impropia�la�corporación�para�perpetuar�un�fraude,�ilegalidad�o�inequidad,� caso�contrario� la�demanda�debe�desestimarse� en�proceso�abreviado.��Al�salvaguardarse�la�responsabilidad�personal�de�los�accionistas�con�la�aplicación�adecuada�de� la�doctrina�de�descorrer� el�velo�corporativo,�se� aumenta� la� confianza� de� los� inversionistas.� De� igual� manera,� al�eliminarse� los� riesgos� innecesarios� de� litigación� haciendo� valer� el�principio� de� responsabilidad� limitada,� los� empresarios� reducen� sus�costos� y� al� hacerlo� pueden� ofrecer� en� el� mercado� sus� bienes� y�servicios� a� precios� más� bajos,� lo� que� estimula� la� competencia� y�beneficia�a�los�consumidores.��Es� necesario� en� términos� de� política� pública� que� los� jueces�circunscriban� la� doctrina� de� descorrer� el� velo� corporativo� a� las�circunstancias� específicas� en� que� la� corporación� se� utiliza� como�instrumento�para�la�comisión�de�fraude�e�ilegalidades.����6���� ���� �� �9F6 �����1��Díaz�Olivo,�Carlos�E.� (2004),� en:�Revista� Jurídica�Universidad�de�

Puerto� Rico.� Vol.� 73,� Num.� 2,� San� Juan� de� Puerto� Rico.� Los�Comentarios�a�cargo�del�Dr.�Jorge�Chang�Mont.�Prof.�De�Derecho�Societario�de�la�Universidad�de�San�Martín�de�Porres.�

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