TIPO DE AUDITORIA………………………………………………………………………………ENTIDAD…………………………………………..........................PERIODO..........................

CUESTIONARIO PARA EVALUAR LA ESTRUCTURA DE CONTROL INTERNO

INFORMACION DEL ENCUESTADO:

1. Nombres y Apellidos_________________________________________________2. Profesión__________________________________________________________3. Cargo_____________________________________________________________4. Resolución o documento de nombramiento o designación____________________

PREGUNTA SI NO OBSERVACIONESUNIDAD DE ALMACEN

1. ¿Se lleva un registro de existencia del Almacén?

2. ¿Se distribuye los bienes de acuerdo al programa establecido? 3. ¿Se protege y controla las existencias en almacén?las cuentas dudosas? 4. ¿Se vela por la seguridad y mantenimiento del local y equipos de almacén?y equipo de almacén? 5. ¿Aprueba los inventarios físicos de bienes en Almacén?

6. ¿Los bienes que adquiere la entidad son ingresados físicamente a través de la unidad de almacén, antes de serutilizados? 7. ¿Se presencia, verifica y firma la conformidad sobre el ingreso de bienes en la entidad?

8. ¿Permite el sistema, asegurar un acuerdo control de las existencias de almacén? 9.¿ Controla la secuencia numérica de las guias de remisión?

10. ¿La orden de compra y orden de servicio cuenta con la numeración correlativa?

Entrevistad

o Fecha Auditor

Entrevistado Fecha Auditor