Informe de Auditoría ISO 9001:2008 2012, Fundación Trabajo para un Hermano

Informe de Auditoria /

Audit-Assessment Report

Fecha de emisión/ Issue date: 06/2012 Pag 1 de 11 FS008



LSQA S.A. Oficina

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LSQA Chile – Oficina de

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8154274

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LSQA Centroaméric

a - Oficina Regional

para Centroamérica

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Yoses Sur, San José, Costa

Rica Tel. (+506)

2524 2560 Fax (+506) 2234 9008

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LSQA México (LATU

SISTEMAS México S.A.

de C.V.) Bosque de Duraznos #69-1006,

Col. Bosques de las Lomas,

C.P. 11700, México, D.F.

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Fax. (+5255) 8589 5770 ext. 11

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3794, piso 4. Asunción

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LSQA España Oficina de

Representación LSQA

C/ Gerona 14 28701 San Sebastián de los

Reyes Madrid

Tel: (+34) 916781178

Fax: (+34) 916699932

E-mail:

[email protected]

Acreditaciones para certificación ISO 9001 por parte de OUA (Uruguay) e INN(Chile)

Acreditaciones para certificación ISO 14001 por parte de INN (Chile) y OUA (Uruguay) Acreditaciones para certificación OHSAS 18001 por parte de INN (Chile)

Acreditación para certificación NCh 2728 y NCh 2909 por parte de INN (Chile) Acreditación de certificación de proceso de Codex Alimentarius CAC/RCP 1969 Rev.3 por parte de INN (Chile)

Acreditación de certificación de proceso GLOBALGAP (Cultivos, Acuacultura, Ganadería) por parte de ANSI (USA)

Acreditación para certificación ISO 22000 a través de Quality Austria GmbH Acreditación para certificación SA 8000 por parte de SAAS (USA)

Empresa - Dirección - Teléfono/ Organization – Address- Telephone number

FUNDACIÓN SOLIDARIA TRABAJO PARA UN HERMANO

Ejército 390; Los Cipreses 143, Huechuraba; Francisco de

Toledo 5705, San Joaquín; Cardenal Silva Henríquez 1129,

Cerro Navia.

Santiago-Chile

Telefono 56-02-6960189

http://www.lsqanet.com/

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mailto:[email protected]















Norma(s) – Reglamento(s) Standard(s)/Regulation(s):

Tipo de auditoria / evaluación: Kind of Audit-/Assessment:

ISO 9001:2008 Auditoría de Renovación.

Fecha de la auditoria / Audit date: Fecha del Informe/ Report date:

4 de junio 2012. 12 de junio 2012.

Método de auditoria / Audit method: Requiere emisión de certificado/ Application for certificate issuing:

Standard PAP yes no

Auditor(es) – Evaluador(es) / Auditor(s)- Assessor(s):

Nombre del Auditor Líder / Teamleader name:

Marianne Aguilera Ovando.

Nombre de los auditores / Auditors names:

Felipe Duarte Ureta.

Nombre del experto técnico / Expert name:

Nombre de auditor observador / Auditors on training names:




Indice / List of Contents:

1. Generalidades / General ........................................................................... 4

1.1 Alcance (exclusiones) / Scope of system (exclusions) ............................... 4

1.2 Estatus inicial / Initial status ................................................................ 4

1.3 Objetivos de la auditoria / Statements about the audit objectives ............... 4

1.4 Responsable por parte de la empresa / Audit responsibility ...................... 4

2. Impresión general / Overall Impression ....................................................... 5

2.1 Estrategia de la Organización /Strategic statements of the organization ...... 5

2.2 Fortalezas y potenciales del sistema/ Strengths and Potentials of the system 5

2.3 Metodología para el seguimiento y medición de los procesos / Methodology for monitoring and measuring processes...................................................... 5

2.4 Prioridades, e interacciones e interrelaciones distintivas / Priorities and

distinct interactions and interrelations ......................................................... 5

2.5 Desarrollo del sistema de gestión/ Management System development......... 6

2.6 Desempeño de los procesos desde un punto de vista de calidad, ambiental y de SySO / Statements about process, environmental and OH&S (occupational

health and safety) performance ....................... ¡Error! Marcador no definido.

2.7 Puntos vinculados al Sistema de Gestión Ambiental: / Items related to the

Environmental Management System: ................ ¡Error! Marcador no definido.

2.8 Puntos vinculados al sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional: /

Items related to the Health and Safety Management System:¡Error! Marcador no definido.

2.9 Sistemática para procesamiento de hallazgos de auditoria / Systematic processing of findings derived from audits ................................................... 6

3. Acciones / Actions .................................................................................... 6

3.1 Plan de acción / Action plan ................................................................. 6

3.2 Recomendación del equipo auditor / Application of team auditor ............... 6

3.3 Pasos siguientes – fechas y auditorias próximas / Further steps - Dates and

follow up audits ....................................................................................... 6

4. Observaciones e indicaciones / Remarks and recommendations ....................... 7

4.1 Optimización del sistema / Optimization of the system ............................. 7

4. Sistema de gestión de calidad / Quality management system ....................... 7 5. Responsabilidad de la Dirección / Management responsibility ....................... 7

6. Gestión de recursos/ Resource management ............................................. 7

7. Realización de Producto / Product realization ............................................. 7 8. Medición, análisis y mejora / Measurement, analyses and improvement ......... 7

5. Distribución / Distribution ......................................................................... 9

6. Anexo / Annex ........................................................................................ 9




1. Generalidades / General

1.1 Alcance (exclusiones) / Scope of system (exclusions)

Fundación Solidaria Trabajo para un Hermano, es una fundación canónica la cual nace

con el propósito de acompañar al hermano sin trabajo o con trabajo precario hasta que alcance la dignidad del trabajo y promover iniciativas que fomenten el buen

trabajo en la sociedad.

El alcance auditado es en referencia a los procesos de Servicios de Capacitación, Intermediación laboral, Gestión de Créditos, Gestión de donaciones y

Comercialización .

Se excluyen en forma justificada los elementos 7.5.2 Validación del Servicio y 7.6 Control de Equipos de seguimiento y medición.

1.2 Estatus inicial / Initial status

La empresa cuenta con una oficina administrativa en la cual se encuentran los

distintos cargos además de centros de atención de público el cual requiera ayuda en la

labor que realiza la fundación.

1.3 Objetivos de la auditoria / Statements about the audit objectives

Durante el día 4 de junio 2012, se efectuó la auditoría de Recertificación por parte de LSQA S.A., de acuerdo a la norma ISO 9001:2008, y siguiendo el plan que figura en el

Anexo I.

1.4 Responsable por parte de la empresa / Audit responsibility

El Responsable del Sistema de Gestión es Inés Márquez.

El resultado de esta auditoría está basado en la evaluación de una muestra de los

elementos del Sistema de Gestión de la organización. Es responsabilidad de la misma extrapolar estos resultados a las diferentes áreas y procesos a los efectos de la

evaluación de la posible influencia en su desempeño.

Se deja constancia además que toda la información manejada durante esta auditoría

se mantiene bajo estricta confidencialidad.

El equipo auditor desea agradecer a la dirección de la empresa, empleados y demás

colaboradores por su colaboración.




2. Impresión general / Overall Impression

El sistema de gestión de la organización se encuentra en una etapa madura el cual cumple con todos los requisitos de la norma de referencia.

2.1 Estrategia de la Organización /Strategic statements of the organization

2.2 Fortalezas y potenciales del sistema/ Strengths and Potentials of the system

Fortalezas / Strengths

Desarrollo del marco valórico. Misión , Visión.

Uso de programa informático Salesforce para el servicio el cual ordena

la información por proyecto.

Revisión Gerencial con abundante análisis.

Indicadores apropiados para mejorar los procesos de la empresa.

Planificación del sistema de gestión de calidad.

Evaluaciones de desempeño por cargo.

Potenciales / Potentials

2.3 Metodología para el seguimiento y medición de los procesos / Methodology for monitoring and measuring processes

La empresa mantiene indicadores de gestión para los procesos de satisfacción de clientes, mejora continua, posicionamiento de trabajo, entre otros y competencias del

personal interno los cuales son monitoreados con resultado de metas anuales.

2.4 Prioridades e interacciones e interrelaciones distintivas / Priorities and distinct interactions and interrelations




2.5 Desarrollo del sistema de gestión/ Management System development.

El sistema de gestión de calidad cuenta con una madurez dada por los 6 años de implantación el cual cumple con todos los requisitos exigidos por la norma de

referencia.

2.6 Sistemática para procesamiento de hallazgos de auditoria / Systematic processing of findings derived from audits

La empresa realiza el proceso de auditoría interna una vez al año en donde las no

conformidades detectadas son tratadas para la eliminación de la causa raíz además de tratar las observaciones provenientes del proceso de auditoría interna como

potenciales no conformidades con sus respectivas acciones preventivas.

3. Acciones / Actions

3.1 Plan de acción / Action plan

Durante la auditoría de Renovación bajo la norma ISO 9001:2008 no se detectaron no

conformidades respecto al sistema implementado.

Las Observaciones e indicaciones serán detalladas en el item 4.

3.2 Recomendación del equipo auditor / Application of team auditor

El equipo auditor recomienda al órgano de decisión de LSQA S.A. la emisión del

certificado de conformidad con la norma ISO 9001:2008.

3.3 Pasos siguientes – fechas y auditorias próximas / Further steps - Dates and follow up audits

La próxima auditoria deberá realizarse en julio del año 2013.

Durante la misma, el tratamiento de las observaciones y las recomendaciones será

evaluado.




4. Observaciones e indicaciones / Remarks and

recommendations

Las Observaciones representan riesgos para la empresa, los cuales podrían

transformarse en No Conformidades a futuro, si no son tratadas correctamente. Por

ello la empresa deberá tratarlas previo a la siguiente auditoria.

4.1 Optimización del sistema / Optimization of the system

4. Sistema de gestión de calidad / Quality management system

Asegurar mencionar fecha de la actualización de la Lista Maestra de documentos.

5. Responsabilidad de la Dirección / Management responsibility

No hay observaciones en este punto.

6. Gestión de recursos/ Resource management

No hay observaciones en este punto.

7. Realización de Producto / Product realization

Asegurar incorporar en los procedimientos específicos del servicio el trabajo del Asesor de Comunicaciones.

Revisar criterios de evaluación de proveedores de insumos y facilitadores

debido a que el servicio que prestan es muy distinto.

8. Medición, análisis y mejora / Measurement, analyses and improvement

No hay observaciones.

Las siguientes son Indicaciones - Oportunidades de mejora sugeridas para la

mejora del sistema de gestión de la empresa:

Dejar de manifiesto que la organización abre espacios de seguridad laboral

y salud ocupacional.




Las observaciones planteadas en las auditorias anteriores fueron adecuadamente contempladas por la organización, y se consideran solucionadas.

Se deja constancia que en la reunión de apertura participaron las siguientes personas:

Nombre del participante / Participant’s name Cargo/ Position:

Isabel Del Campo Gerente

Inés Márquez Jefa de Administración y Finanzas

Tania Melo Directora Centro de Desarrollo Local Padre

Esteban Gumucio

Mirella Vargas Directora Centro de Desarrollo Local San Alberto Hurtado

Francisca Donoso Directora de Comunicaciones

Catalina Faundez Directora Centro de Desarrollo Local

Barrancas

Se deja constancia que en la reunión de cierre participaron las siguientes personas:

Nombre del participante / Participant’s name Cargo/ Position:

Isabel Del Campo Gerente

Inés Márquez Jefa de Administración y Finanzas

Tania Melo Directora Centro de Desarrollo Local Padre

Esteban Gumucio

Mirella Vargas Directora Centro de Desarrollo Local San

Alberto Hurtado

Francisca Donoso Directora de Comunicaciones

Catalina Faundez Directora Centro de Desarrollo Local Barrancas




5. Distribución / Distribution

Contraparte – Empresa : Isabel Del Campo.

LSQA S.A. –

Auditores Marianne Aguilera Ovando / Felipe Duarte Ureta.

6. Anexo / Annex

Plan de Auditoria

LSQA S.A.

Auditor Responsable / Lead Auditor: Marianne Aguilera Ovando.

Firma:




Anexo 1. Plan de Auditoría.

Empresa / Dirección

Fundación Solidaria Trabajo para un Hermano

Av. Ejército Libertador 390

Los Cipreses 143 Población el Barrero, Huechuraba

Francisco de Toledo 5705 San Joaquín

Cardenal Silva Henríquez 5705 Cerro Navia

Santiago- Chile

TEL 56-02- 6960189

Alcance: Servicios de Capacitación, Intermediación Laboral, Gestión de Donaciones y Comercialización de productos de la red de microempresarios.

Documento FS011 Edición 07/2011

Norma /Reglamento: ISO 9001:2008

Exclusiones: 7.5.2 / 7.6

Tipo de auditoría:

Certificación Seguimiento

Renovación Ampliación

Idioma de la auditoría: español

Auditor responsable: Marianne Aguilera Ovando

Cel. 7-8478364

Auditor en formación

Auditor: Felipe Duarte (FD)

Comienzo: 04-06-2012 Finalización: 04-06-2012

Responsable contraparte de la auditoria: Isabel Del Campo (IC)

Duración

De hasta

Capítulo de la Norma

Requisitos Relacionados

Tema Auditor/

Observ.

Contraparte de auditoria

04 de junio 2012

9:30 10:00 Reunión inicial MA / FD

Todas los contrapartes

10:00 Cap. 5 5.1, 5.2, 5.3 Compromiso de la Dirección, Enfoque al

cliente, Política de Calidad MA / FD IC

5.4.1,5.4.2,5.5.1, 5.5.2, 5.5.3

Objetivos de calidad, Planif. Del SGC, Responsabilidad y Autoridad, Rep. De la

Dirección y Comunicación Int

MA / FD IC

11:30 5.6 Revisión por la Dirección MA / FD IC

11:30 13:00 Cap. 6 6.1, 6.2,

6.3 y 6.4

Gestión de Recursos, Provisión de Recursos, Rec. Humanos

Infraestructura, Ambiente de Trabajo, Mantenimiento de equipos y maquinarias.

FD IC




11:30 12:15 Cap. 7

7.2,

8.2.1,

7.3

Procesos relacionados con el cliente

(proceso de Comercialización),

Gestión de Reclamos,

Satisfacción de clientes

Proceso de Diseño y Desarrollo

MA

IC

12:15 13:00 Cap. 7

7.4

Proceso de Compras y Evaluación de proveedores.

MA IC

13:00 14:00 ALMUERZO

----------------

14:00 17:00 Cap. 7

7.1

7.5.1, 7.5.3, 7.5.4,

7.5.5,

8.2.3, 8.2.4,

8.3

Realización del Producto (sede Huechuraba)

Planif. de la realización del producto,

Control de las operaciones,

Identificación y trazabilidad, Propiedad del cliente,

Preservación del producto,

Seguimiento y medición del proceso, Seguimiento y medición del prod., Control

de producto No Conforme

MA IC

14:00 14:45 Cap. 8 8.2.2 Auditorias Internas FD IC

14:45 15:30 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3

Mejora Continua, Acciones correctivas, Acciones Preventivas

FD

IC

15:30 16:15 8.2.3, 8.2.4, 8.4

Generalidades medición, análisis y mejora; Seguimiento y medición del proceso,

Análisis de datos

FD IC

16:15 17:00 Cap. 4

4.1,

4.2

Sistema de Gestión de la Calidad, Manual de Calidad, Control de documentos,

Control de los registros

Uso de sellos y marcas de certificación.

FD IC

17:00 17:10 Reunión de auditores y Revisión de observaciones de auditorías anteriores

MA / FD ---

17:10 17:30 Reunión Final MA / FD

Todas los

contrapartes

Emitido por/Fecha: MA 22-03-2012 Modificación/Fecha:

Documents

Informe de Auditoría ISO 9001:2008 2012, Fundación Trabajo para un Hermano