Grafotécnica, Utilidad Práctica en el Litigio

Ponente:Rafael Andrés Carrasquero Aumaitre

Experto GrafotécnicoEmail: grafotecnico@gmail.com

Web www.experticia.netTlf.:02124145652Cel.:04142435172

Ponencia Basada en el Libro:

El Entorno Técnico¿Que es la Grafotécnica?

Hablan los Autores

Octavio Pérez-Vitoria en el Prólogo del Libro  "Grafocrítica" de Félix del Val Latierro señala: "La Grafocrítica... es la parte de la grafotecnia que tiene por objeto el estudio de la autenticidad del documento moderno..."

Hablan los Autores En su obra "el dictamen grafotécnico" el

Doctor Luís Gonzalo Velásquez Posada (Colombia) expresa:

"La documentología que algunos propusieron denominar documentoscopia- es, pues, el estudio integral del documento moderno desde el punto de vista de su autenticidad…La grafotecnica o grafocrítica, por su parte se ocupa únicamente del examen crítico del grafismo, de la verificación de la autenticidad del signo inscrito o plasmado"

Hablan los Autores

"1. Documentoscopia o documentología  Es la disciplina relativa … de los conocimientos científicos, teniendo como objetivo verificar la autenticidad o determinar la autoría de los documentos."… "Por consiguiente, la grafoscopia, teniendo por objeto verificar la autenticidad o autoría del grafismo"  "Conforme  lo ya referido, constituye un capítulo de la criminalística con el objetivo específico de verificar la autenticidad o determinar la autoría de los documentos…Si fue  él quien realmente lo hizo, la firma será auténtica. Si no lo fue entonces será falsa"   

"Tratado de Documentoscopia (La Falsedad documental)" José del Picchia (hijo) y Celso de Picchia (Brasil)

Hablan los Autores

Pedro López Calvo y Pedro Gómez Silva (Colombia) en el libro de su autoría "Investigación Criminal y Criminalística" definen "A) Grafología forense. Es el estudio  de los manuscritos, a fin de establecer la veracidad o falsedad del escrito e identificar

al autor y/o autores."

Hablan los Autores

Richard Saferstein (Estados Unidos); en "Criminalistics" (An Introduction to Forensic Science) dice: Ordinariamente,  el trabajo del Examinador de Documentos Cuestionados envuelve el examen de manuscritos y mecanografiados para establecer la fuente o autenticidad de un documento cuestionado. (Traducción libre)

Hablan los Autores

Se define como la técnica que trata de establecer mediante una metodología propia la autenticidad de escritos y documentos y determinar, cuando sea posible, la identidad de sus autores, (tomada de MENDEZ BAQUERO, Francisco, Documentocopia).

Hablan los Autores

De todas estas definiciones quedan siempre los mismos supuestos:

1) Es una metodología científica No existe duda sobre esa aseveración, La Grafotécnica posee Métodos, Leyes y Tecnologías propias, basamentos suficientes para concluir que es una metodología científica y empírica.

Otro precepto es que:

2) “Se emplea para determinar la autenticidad o falsedad de los documentos” La Grafotécnica, no tiene como fin determinar la autenticidad o falsedad de documento alguno. La Experticia es un Acto probatorio indirecto, es un acto tutelado, solicitado por un ente que regulará la utilización de las resultas de sus estudios y quien determinará si los Hallazgos corresponden a una tipología que pueda traer consecuencias jurídicas; el experto no tendrá mas acción que la de sostener que sus Hallazgos corresponden a la realidad, ni siquiera a una verdadera realidad, si no a la realidad que se le plantea para el caso.

Caso Práctico

Caso particular de análisis lo representa la Experticia realizada para reconstruir o interpretar un elemento que atenta contra la eficacia probatoria de un documento, una tachadura en un documento, un sello que se ha borrado, la determinación de las etapas en que fue confeccionado el documento, no representa en ningún momento la falsedad, representa sí, una duda.

No existe tal cosa como la prueba de cotejo o la prueba de experticia, la experticia es la interpretación de algo, sobre lo cual se tiene dudas

Un Ejemplo Práctico

En el Juzgado Noveno Bancario con Sede en Caracas, se solicitó determinar a cual banco pertenece el sello de cámara de compensación (Morado) estampado al reverso de un Cheque y que ha sido contaminado por la estampa de un sello de endoso y de cajero

Sello cámara de compensación

Ejemplo Práctico

Fotografía del área contaminada

Palabra Banco

Nombre del Banco

Ejemplo Práctico

Empleando un programa de procesamiento de imagen se hizo un levantamiento de las capas de sellos dejando a la vista el sello cuestionado. Observándose en él las letras “U E L A” que corresponden al Banco de Venezuela

Ejemplo Práctico

Ejemplo Práctico

En la experticia expuesta no había duda de la autenticidad y/o Falsedad de los sellos, el Juez tenía una duda razonable y ordenó al experto resolverla, con esto se echa por tierra la aseveración de que la grafotécnica se emplea para determinar la autenticidad o falsedad de los escritos o documentos

¿Entonces Qué es La Grafotécnica? Según el reconocido Grafotécnico Venezolano,

Dimas Oliveros Sifontes La Grafotécnica es la disciplina científica del grupo de las ciencias experimentales y de las ciencias auxiliares, que estudia la Naturaleza, Constitución, Origen o Procedencia del documento y de ser necesario la Reconstrucción del mismo es decir Cómo era el documento, y en que orden se produjo o le fueron agregados o quitados elementos. Como se puede observar el Dr Oliveros deja el estudio de la falsedad o autenticidad a la autoridad competente, como mas adelante se demostrará

El Documento La ley distingue dos elementos que conforman

los documentos, El Contenido y La Firma El Contenido: Es una sucesión de capas de

información, ordenadas de una manera lógica; para el experto, el contenido de un documento va en un sentido distinto en cuanto a su evaluación a las que puede dar un Abogado. Todos los aspectos de éste escrito, tachaduras, enmendaduras, sellos, manchas, agujeros, dobleces, entre muchos otros elementos, forman parte del documento para el experto.

El Documento

Pareciera que el Contenido en materia de impugnación de la validez probatoria de un documento, fuera accesorio a la Firma.

La Firma: es la prueba fundamental que alguien vivo, con una identidad propia, suscribió un documento, que alguien vivo se encontraba presente al momento de suscribirlo, que esa persona asumirá de una manera u otra el contenido de las obligaciones que se desprenden del documento.

Exámenes de Naturaleza

Son aquellos destinados a entender con qué elementos está hecho algo, si está realizado con un sello húmedo, si está realizado de manera cursiva como la firma o si es la impresión de una firma. El estudio de la naturaleza es primer estudio que se realiza en todos los casos en los cuales se requiera la intervención de un experto.

Naturaleza

En éste caso observamos que la naturaleza de los 7 documentos es la misma, todos son fotocopias, Principio de la Naturaleza Las cosas son lo que son por su naturaleza, no por el destino que se les dé. Nada puede ser identificarse como dos cosas diferentes al mismo tiempo.

Constitución Entre varios documentos que poseen la misma

naturaleza (para el caso fotocopias) se distinguen unos de otros ya que su constitución es diferente, es decir tienen características propias diferentes de un documento a otros, Las cosas se diferencian de otras de la misma naturaleza por su constitución individual. Nada en el universo tiene la misma constitución

Constitución

Cada uno de los documentos mostrados, tiene una constitución diferente entre sí ya que, cada equipo que los ha producido posee un defecto diferente, cada equipo emitirá un documento con la misma naturaleza que los otros, con características propias

Principios de la Constitución de los Documentos

Movimiento Individual: Nunca dos mecanismos se comportan de igual manera.

Principio de transferencia: Todo elemento que impacta con otro intercambia información con el otro. Esto se ve acentuado cuando el objeto que impacta ha sido creado con este fin (sello de caucho, tipo de máquina de escribir) y el objeto que recibe el impacto ha sido diseñado para recibirlo

Principio del Daño: Nunca dos objetos se desgastan o se rompen de igual manera)

Nada Sucede dos veces de igual manera

En el caso de una impresora cada elemento transfiere al documento una característica que no se encontrará idénticamente repetida en otro documento producido por otra impresora, esto es lo que nos permite determinar el origen de un escrito de entre varias impresoras

Constitución El Abuso de la Firma en Blanco

Basamento Técnico: Para su tranquilidad el ser humano ha buscado medir todos los eventos de su vida, asimilándolos a factor externos y constantes de la naturaleza. un documento es una sucesión de capas de información, ordenadas de una manera lógica; Para efectos de lo que nos ocupa el contenido de un documento es un cuerpo de escrituras que es realizado por un mismo mecanismo escritural en una secuencia lógica, el contenido puede ser cursivo o impreso por cualquier medio mecánico. Cuando se observa que estas capas de información varían se encienden las alarmas ante la posibilidad de una abuso de firma en blanco

Constitución El Abuso de la Firma en Blanco

El llamado abuso de firma en blanco, es uno de los elementos que nos indica, que el experto nada tiene que ver con la decisión sobre la autenticidad o falsedad del documento.

Para el Juez Laboral existen elementos de convicción y principios generales que harán que falle de manera diferente que el juez Penal, y el Juez Civil, fallará diferente al Juez Mercantil

Orden Lógico y Preciso de ProducciónConstitución de un documento

Fotomicrografía de un sector de un documento

Papel

FirmaContenido

Origen o Procedencia

Mediante el estudio de la naturaleza y constitución de un documento, y comparándola con la naturaleza y constitución de otro documento se puede obtener el Origen o Procedencia común de los mismos o concluir que son de diferente fuente de producción.

El entorno Judicial

Tres grupos humanos se identifican al momento de requerirse la realización de una Experticia Grafotécnica en un proceso Judicial, Los operadores de Justicia como agentes de contención que a la final evaluarán la utilidad de los informes periciales y si se adecuan a la pretensión probatoria. Es decir el Juez y los Fiscales, aplicando los métodos de apreciación que la ley les impone, y a pesar del dicho:"la evidencia física es el testigo que no miente" la misma debe pasar por el filtro de la sana crítica de ambos quienes evaluarán la utilidad de la experticia como interpretación de la evidencia.

El entorno Judicial

Se presenta luego, una tesis, ¿que sucede si el operador de justicia posee los conocimientos técnicos necesarios para no tener que recurrir a un perito o experto? “Se ha dicho que el funcionario judicial no necesita en este caso del experto. Algunos dicen que el juez debe exponer el resultado de la peritación al momento de dictar sentencia y emitir el fallo. No tiene que nombrar perito. Esto es equivocado porque si el juzgador es el experto que va a emitir un dictamen, o que va a dar un elemento de juicio practicando él directamente el peritaje, deja a las partes sin saber antes de sentencia cómo va a resultar, de manera que los interesados no pueden

El entorno Judicial

hacer conclusiones ni objetar los resultados de la peritación porque solo el juez sabe cuáles serán. Entonces aún cuando el tribunal tuviera los conocimientos técnicos para sustituir al perito, debe nombrar uno y recibir su dictamen para ponerlo en conocimiento de las partes, por el principio de la comunidad de la prueba y los principios de defensa y contradicción” Francisco Dall'Anese

El entorno Judicial

La incertidumbre es un estado que no permite al Juez tomar una decisión sin temor a incurrir en un error que cause un daño irreparable en el patrimonio material y moral de las partes o de terceras personas.

La duda, es la imposibilidad de manejar la certitud necesaria para decidir. Una vez que se ha impugnado un documento poniéndolo en tela de juicio en su contenido y firma, es necesario que el proceso se detenga y se compruebe el valor probatorio de dicho instrumento.

El entorno Judicial Su deber es informar con el criterio científico

necesario por probar la exactitud de sus conclusiones, facultando así al Juez para formar su propio juicio independiente.. La prueba pericial científica, debe ser inteligible, convincente. El Dictamen pericial se vuelve un factor (y a menudo un factor importante) para la consideración junto con las otras pruebas en el caso, para la decisión, pero ésta última, la decisión, es para el Juez.

El entorno Judicial

La Ley ha intervenido y limitado a las Ciencias, Artes, Industrias y Oficios y les ha dado una forma para que les sean útiles al ad-ministrador de Justicia; en contrasentido los llamados expertos o peritos hemos fundido nuestros conocimientos a las necesidades de la administración de justicia tanto, que hemos perdido, en muchos casos el verdadero origen de nuestras profesiones y oficios. Existe una clara preeminencia de la materia Jurisdiccional sobre la técnica, ya que el experto es tan solo un informante de lo que ha evaluado y concluido

El entorno Judicial

Al experto sólo le toca evaluar La Adecuación y Sufi-ciencia de las muestras de escrituras a ser sometidas a Cotejo de firma. El estado de conservación de los documentos. Los basamentos técnicos y científicos de la Grafotécnica Forense, la posibilidad o no de realizar los exámenes La Factibilidad de realizar los exámenes, su Eficacia probatoria más por ningún concepto es llama-do para armar la prueba como asesor de un bufete.

Para el experto la ética es: Sin Delito que perseguir Sin Culpable que enjuiciar Sin inocente que defender

El entorno Judicial

Las Partes, alegando y probando; promoviendo las pruebas y Experticias de la manera que mejor pueda ser aprovechada en beneficio de su causa Los Jueces y los Abogados tienen un profundo conocimiento de la norma, pero en materia de Experticia, hay matices de los componentes de hecho que rodean al proceso pericial, que no tienen por que estar a su alcance. Es por ello que se hace necesario que ante el inminente examen o ataque al valor probatorio de un documento, el abogado haya realizado contacto con expertos para que le asesoren técnicamente

El entorno Judicial El asesor técnico es una figura aceptada en la

legislación venezolana tanto en materia Civil como en la Penal, el experto está facultado para hacer un análisis o estudio de inteligencia o factibilidad en la defensa o ataque al valor probatorio del documento.

Inteligencia se define como la metodología empleada para poner sobre alerta de los posibles escenarios que se puedan presentar en una inminente verificación de la utilidad probatoria de un documento; es mediante la labor de inteligencia que el abogado conoce las fallas y virtudes, las adversidades y ventajas de iniciar una incidencia donde, se requiera atacar materialmente un documento o aclarar las dudas existentes sobre un documento en juicio.

El entorno Judicial

Se extiende la labor de inteligencia a la fase posterior del Juicio, al evaluar las resultas de la experticia, su efectividad, fallas y debilidades e impacto en el proceso. El experto como auxiliar de justicia, detecta en sus experticias anomalías en la constitución del documento que a veces no pueden ser observadas a simple vista y de las cuales no puede hacer mención ya que no le ha sido solicitado expresamente en el proceso. el análisis de inteligencia evalúa previamente la necesidad o la posibilidad de realizar un estudio pericial sobre un documento.

El entorno Judicial

Previene escenarios catastróficos para los clientes y el abogado, arroja luces sobre los pasos que se han de ejecutar sobre seguro antes, durante y a posteriori a la emisión del dictamen

Es indiscutible el ahorro en recursos materiales y humanos al prevenir gastos inútiles por la poca importancia del documento en juicio, o porque el documento no pueda someterse a experticia por inadecuación o insuficiencia de las muestras a ser estudiadas, con acciones de Inteligencia se previenen

El entorno Judicial

posibles desastres al no conocerse los escenarios en que se moverán los recursos humanos y materiales involucrados en la evaluación del valor probatorio del documento cuestionado.

Reduce a cero la incertidumbre del interesado ante la efectividad probatoria del documento

¿Cuándo hacer uso de la Inteligencia en materia de experticia?

Siempre que el proceso dependa de la validez probatoria de un documento, que la validez del documento le haya sido opuesta o haya sido desconocida, que se piense que hay una posibilidad de poder atacar un documento, cuando el dictamen es adverso a los intereses que se defienden

Elementos del Informe Pericial

1) Elementos de Acción: La Experticia o la acción pericial ejercida conjuntamente por los expertos; es la puesta en práctica de los conocimientos de los expertos sobre una materia determinada, es la labor ejercida por los expertos para aclarar o explicar, las dudas que puedan tener las partes en el proceso civil empleando Métodos de Percepción Sensorial Directa: es el empleo de la mayoría de los sentidos de una manera directa en el estudio profundo de la ingeniería e inteligencia de los documentos.

Elementos del Informe Pericial

El estudio de la percepción visual es necesaria por parte del experto, ya que la vista es engañosa y puede traicionar nuestra apreciación, los estudiosos del Gestald, indican que la percepción visual puede engañar al observador llevándolo a cometer errores que lo pudieran producir una equivocación

Es una firma dice “Liar”

¿Cuantas Patas tiene un Elefante?

Ojo es un Ojo

¿Cuantas Caras Ves?

Que está arriba, la tinta azul o la negra

Los Basamentos Científicos

2) Los Basamentos Científicos: Son los hechos incontrovertibles que se aceptan como máximas de las cuales, se desprenden la aplicación de técnicas y tecnologías se requieren para determinar la validez técnica de la labor pericial

Entre los mas utilizados se encuentran:

Basamentos Científicos El principio de transferencia: cuando dos

objetos entran en contacto hay un intercambio de materia, aún más cuando estos objetos están diseñados para ello (examen de sellos)

Nadie puede imitar la escritura de otra persona, ni disimular la suya propia sin que surjan en el acto características propias de la escritura del imitador o de quien la oculta (Individualidad de Firmas).

Basamentos Científicos Toda sustancia tiene una reacción que le es

propia ante una radiación de lumínica (comparación de tintas).

Todo mecanismo, deja rastros en las muestras que producen (examen de impresos fotocopias mecanografiados)

La teoría debe tener una base científica legítima, comprensible al Tribunal, debe haber ganado el apoyo extendido entre ese sector de la comunidad científica.

El Informe 3) El informe constituye el elemento narrativo:

es la materialización de la labor de los expertos en juicio, un documento que narra la actuación profesional. En el informe pericial se relatan los modos de tiempo, lugar, circunstancias, razones, técnica, basamentos, objetos sometidos a experticia, estudios realizados, Tecnología empleada, por medio de las cuales los expertos dan un dictamen.

Conclusiones La incidencia pericial debe dejar de ser un

mero trámite procesal, los Abogados Jueces y demás personas que intervienen en un proceso, deben luchar para que la majestad del ejercicio del litigio sea el nor-te, con el fin de salvaguardar la dignidad personal y la de la profesión.

Los expertos además de actuar bajo los dictados de la Ley, podemos ayudar en su acción decisoria al Magistrado.

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