Projects Handbook

IMANUAL PARA LA PLANIFICACIÓN DE PROYECTOS SINDICALES

ContenIDo1. IntroDuCCIón ____________________________________ 3

2. IntegraCIón De una perspeCtIva De IgualDaD De género ___________________________ 4

3. el proCeso De planIfICaCIón _____________________ 5 reColeCCIón y análIsIs De los Datos __________________________ 5 IDentIfICaCIón y análIsIs De los problemas ___________________ 6 elaboraCIón De objetIvos e IDentIfICaCIón

De los grupos objeto Del proyeCto ___________________________ 7 elaboraCIón Del plan (estrategIa De ImplementaCIón) _______ 7 elaboraCIón De los InDICaDores ______________________________ 8

4. DIreCtrICes para la ejeCuCIón ____________________ 9

5. seguImIento y evaluaCIón _______________________11 planIfICaCIón ________________________________________________ 11 reColeCCIón De Datos ________________________________________ 12 análIsIs y utIlIzaCIón De los Datos __________________________ 13

6. renDICIón De Informes __________________________14

7. glosarIo ________________________________________15

anexos (en documento separado)

Anexo 1: Uso del formUlario de solicitUd

Anexo 2: formUlario de solicitUd*

Anexo 3: actividades de planificación de proyectos

Anexo 4: ÁrBol de proBlemas

Anexo 5: paUtas para informe semestral

Anexo 6: paUtas para informe anUal

Anexo 7: paUtas para informe final

Anexo 8: matriZ de actividades

* el formulario de solicitud mencionado es el requerido por la FnV, Lo/TCo y SASK. Favor notar que algunas oAS tienen sus propios formularios para planificación y rendición de informes. el contrato de proyecto especificará cuáles son los formatos requeridos, los cuales deben ser tomados en cuenta en el proceso de planificación.

Puede descargar las versiones electrónicas de estos materiales en: www.itglwf.org/DisplayDocument.aspx?idarticle=504&langue=3

este manual ha sido elaborado por un equipo de redacción que labora en representación de las federaciones sindicales internacionales. Los materiales son reproducidos y distribuidos gracias a la ayuda financiera que generosamente ha brindado el grupo nórdico/neerlandés de organizaciones de Apoyo Solidario Sindical Internacional (oAS), que incluye a:Lo-TCo (Suecia), FnV Mondiaal (Países Bajos), Lo-noruega, Lo-FTF (Dinamarca) ySASK (Finlandia).

Las Federaciones Sindicales Internacionales esperan que estos materiales sean útiles a las y los líderes y activistas sindicales de todo el mundo en la formulación de propuestas para el financiamiento de proyectos que contribuyan a formar sindicatos sólidos y a permitir que las trabajadoras y los trabajadores se organicen en sindicatos para luchar por sus derechos y por mejores condiciones de trabajo en todas partes.

Impreso en agosto de 2009 por la internacional de servicios públicos01200 Ferney-VoltaireFrancia

manual para la planIfICaCIón De proyeCtos sInDICales 3

el presente manual intenta ser una guía práctica para las organizaciones sindicales y otros actores en la planificación, ejecución, seguimiento

y evaluación de proyectos. Los apéndices que lo acompañan constituyen una fuente de información útil para la planificación y la preparación de solicitudes de proyectos y contienen ideas para la conducción de talleres de planificación y evaluación.

el manual puede:ayudar a los sindicatos a obtener el mayor beneficio �posible de un proyectoser usado en conjunción con el Anexo 1 “Uso del �formulario de solicitud”.

Los sindicatos democráticos deben incluir a toda su membresía a todos los niveles en los procesos de toma de decisión. este manual promueve la democracia a través del uso de procesos participativos para garantizar que las partes implicadas directamente en el proyecto puedan ser parte de ese proceso de toma de decisión.

La metodología participativa es un instrumento que permite dar sentido de propiedad a quienes reciben financiamiento a través del proyecto, pero el grado de participación dependerá del papel de cada una de las contrapartes.

“Quién” está participando y en “qué” están participando son las principales preguntas que tenemos que hacernos a la hora de establecer los niveles de participación.

“Quienes” son las contrapartes implicadas en el proyectoen los proyectos sindicales, las contrapartes pueden ser divididas en cuatro grandes grupos:

Afiliados/as, funcionarios/as y personal del sindicato 1. (las contrapartes primarias)Las Federaciones Sindicales Internacionales (FSI)2. Las organizaciones de apoyo solidario (oAS)3. Los sindicatos que respaldan el proyecto en los 4. países de origen de las oAS.

otros posibles actores implicados incluirían las organizaciones de empleadores, las agencias gubernamentales y las organizaciones no gubernamentales (onG).

los “que” son los procesos de toma de decisión y las diversas actividades del proyecto

La gestión general, la planificación, la ejecución, el �seguimiento y la evaluación del proyectoLas actividades que analizan e interpretan los �progresos logrados o el impacto causado con el fin de aprender sobre lo hecho y tomar decisiones relativas a cambios en los ciclos del proyecto o a nivel de la organización ejecutante.

el nivel de diálogo entre las contrapartes es un indicador de la participación. Para que el diálogo sea efectivo, es importante lo siguiente:

Capacitación relevante en materia de gestión, �planificación, ejecución, seguimiento y evaluación del proyectoAcceso a la información necesaria para llevar a cabo �las tareas y ejecutar los procesosAl inicio de cada proyecto, todas las contrapartes �deben discutir y acordar qué papel desempeñarán y qué responsabilidades tendrán.

existe una amplia gama de enfoques y métodos que pueden ser aplicados para asegurar la participación. Por ejemplo, comités directores o de gestión de proyectos constituidos por las contrapartes primarias con responsabilidades en la toma de decisión, y procesos de seguimiento y evaluación que son planificados y ejecutados por los sindicatos.

los proyectos de desarrollo sindical pueden ser divididos en dos categorías:

proyectos bilaterales:1. proyectos ejecutados por las oAS, los sindicatos nacionales o las centrales sindicales nacionales en asociación directa con onG o sindicatos en países objeto del proyecto y sin la participación de las FSIproyectos multilaterales:2. proyectos que incluyen a las FSI y a sus sindicatos afiliados como contrapartes en los países objeto.

1. IntroDuCCIón

ILos proyectos de desarrollo sindicales desempeñan un papel fundamental en la promoción de sindicatos más fuertes y sostenibles

4 manual para la planIfICaCIón De proyeCtos sInDICales

ILa igualdad de género es un aspecto clave de todas las fases de un proyecto

con el fin de garantizar la que propuesta sea sensible a las necesidades de la mujer, es esencial que la mujer se encuentre representada en

todas las etapas de la planificación del proyecto y que cada una de las partes de la solicitud haga referencia a temas relativos a la igualdad de género. Deberá haber un porcentaje previamente acordado de participación femenina en todas las actividades y en todas las estructuras del proyecto y tal porcentaje deberá ser, por lo menos, proporcional al número de trabajadoras del sindicato como un todo y al número de mujeres que componen la mano de obra del sector. Deberán mantenerse las estadísticas de género durante todo el desarrollo del proyecto y esto deberá ser verse reflejado en la rendición de cuentas e informes.

es importante que las mujeres cuenten con espacios y mecanismos de capacitación para articular sus necesidades y asegurar que sus ideas sean incorporadas al proyecto. Al mismo tiempo, los miembros del sindicato hombres tienen la responsabilidad de mostrarse sensibles a los aspectos de género y no considerar la igualdad de género como un asunto puramente femenino. el objetivo del sindicato deberá ser lograr un equilibrio de género a todos los niveles de las estructuras sindicales, incluyendo la directiva. La reflexión en torno a los aspectos de género y la participación igualitaria en las actividades de los proyectos son sólo el comienzo para una participación plena e igual de la mujer a todos los niveles del movimiento sindical.

Difícilmente una sola solicitud para un proyecto puede abordar todos los aspectos de igualdad de género que deben enfrentar los sindicatos y la sociedad. Sin embargo, es importante que el componente de género del proyecto sea relevante a los objetivos de éste y realista en términos de qué puede lograrse dentro de los límites temporales establecidos.

2. IntegraCIón De una perspeCtIva De IgualDaD De género

preguntas para la fase de planificación:¿Cuál es la proporción de hombres y de mujeres �dentro del sindicato y cómo se compara esta proporción con la composición del sector o de la industria?¿Cuáles son los problemas particulares a los que �hacen frente las mujeres en el grupo objeto del proyecto?¿Cómo pueden ser superados los obstáculos a la �participación de la mujer en el proyecto y en las actividades del sindicato?¿Cómo puede el proyecto garantizar la plena �representación de la mujer en la dirección y la administración del proyecto?

Todas las propuestas de proyecto deben analizar la representación femenina y establecer metas para la participación de la mujer en las actividades y estructuras administrativas del proyecto para garantizar una representación adecuada.

ejemplos de preguntas sobre el desarrollo de una perspectiva de igualdad de género:

¿Cómo puede una campaña de organización sindical �tomar en cuenta las necesidades particulares de la mujer trabajadora?¿Cómo pueden ser desarrolladas las capacidades de �las mujeres activistas de manera tal que participen plenamente en el proyecto y en la vida del sindicato?¿Cuáles son las prioridades de mujeres afiliadas en el �proceso de negociación colectiva y cómo pueden ser incluidas en los equipos de negociación?¿Cuenta el sindicato con algún tipo de estadística �sobre el número y la proporción de mujeres en los diferentes niveles del sindicato?¿Qué propuestas podrían ser incluidas en una �estrategia para cambiar el equilibrio de género dentro del sindicato?


la planificación, sistemáticamente y durante toda la ejecución del proyecto, contribuye a que éste sea útil y efectivo para el sindicato.

Un proceso de planificación participativa y estructurada otorga a los sindicatos la responsabilidad de identificar sus necesidades y prioridades específicas y les permite apropiarse del proyecto.

La planificación permite determinar y desarrollar mejores prácticas, reconocer las fortalezas y las debilidades, construir sobre los logros y aprender lecciones del pasado.

el desglose del proceso de planificación en etapas ayuda a hacerlo menos complejo. La determinación de objetivos claros en la planificación hace más fácil la rendición de cuentas e informes, tanto para las y los miembros como para el resto de las partes implicadas.

necesidades de planificación ligadas al proyecto:Tiempo y recursos �Una agenda y un marco temporal definido �Participantes representativos/as de la membresía �sindical con un mandato claroIgualdad de género �Papeles y responsabilidades claramente definidos y �acordados para cada una de las contrapartes.

Paso 1

reColeCCIón y análIsIs De los Datos

una evaluación de la situación actual podría incluir:Las fortalezas y las debilidades del sindicato �La base de membresía y el potencial para �incrementar el número de afiliados/as del sindicatoLos problemas a los que hacen frente las y los �miembrosLos avances recientes en el sector o en la industria en �donde el sindicato está presenteLa situación financiera del sindicato �el impacto de las actividades realizadas �Las políticas, los programas y las estructuras de toma �de decisión del sindicatoel papel de la mujer dentro del sindicato. �

la recolección de información como parte del proceso de planificación permite determinar los objetivos e identificar el respaldo y los recursos necesarios para la ejecución del proyecto.

la investigación basada en la acción puede implicar, activar y movilizar diferentes niveles del sindicato y fomentar el compromiso por el proyecto. La información a recoger puede incluir datos sobre el ambiente externo, la situación interna del sindicato, una fase previa del proyecto o el tema específico abordado por el proyecto.

Instrumentos De utIlIDaD en la reColeCCIón De InformaCIón

(1) Una línea baseLa línea base está constituida por un formulario de investigación simple que permite recoger y analizar datos sobre la situación existente. La información

3. el proCeso De planIfICaCIón

ILa planificación para el futuro permite a los sindicatos construir organizaciones más fuertes


sirve de base a la planificación y también proporciona indicadores referenciales para medir los avances logrados más adelante.

Por ejemplo, antes de llevar a la práctica una campaña de organización, un sondeo de base permite recolectar información sobre el número de trabajadoras y trabajadores empleados en un área específica, cuántos de éstos ya están organizados, la proporción de género y cualquier resultado de campañas de organización previas. La línea base también podría incluir información sobre la actitud de las trabajadoras y los trabajadores en relación con los sindicatos, los agravios y problemas a los que hacen frente y las experiencias en materia de violación de derechos.

(2) Análisis FODA: fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas

esta técnica es un instrumento simple que bien puede ser usado en un taller o reunión para asistir en el análisis de la situación y el desarrollo de planes de acción.

fortalezas:¿Con qué ventajas cuenta el sindicato? �¿Qué hace el sindicato mejor que otros? �

Debilidades:¿Qué puede ser mejorado? �¿Qué es necesario evitar? �

oportunidades:¿Qué situaciones puede aprovechar el sindicato? �¿Qué tendencias interesantes podrían ser �aprovechadas por el sindicato?

amenazas:¿A qué obstáculos hace frente el sindicato? �¿Causan las estrategias de los gobiernos o los �empleadores algún daño al sindicato?¿Podría alguna de las debilidades internas del �sindicato amenazar su supervivencia?

(3) Una auditoría de recursos y capacidades

esto permite recaudar información sobre:La situación financiera del sindicato �Los recursos humanos del sindicato, incluyendo �las sucursales, los comités, las y los funcionarios a tiempo completo, el personal administrativo, las posiciones electas voluntarias, etc.el nivel de destrezas y conocimientos que tienen �las personas que conforman el sindicatoLa experticia en áreas específicas, por ejemplo, �cabildeo, capacitación, etc.el número de personas que pueden ser �movilizadas para una campañaContactos y respaldo de parte de organizaciones �fuera del ámbito sindical.

Paso 2 IDentIfICaCIón y análIsIs De los problemas

Los sindicatos deben enfrentar muchos problemas a diario, pero es imposible que un proyecto se ocupe de todos y cada uno de estos problemas.

una parte importante de la planificación consiste en que el sindicato o los sindicatos seleccionen el problema del que se ocupará el proyecto. en el caso de proyectos que involucren varias subregiones o varios sindicatos, esto es más complejo y toma más tiempo que en el caso de proyectos que conciernen a un solo sindicato.

en un proyecto subregional o multisindical, debería darse un proceso que permita a las y los representantes explorar ideas en torno a temas que interesan y afectan a los sindicatos para identificar y seleccionar un tema común. esto puede crear tensiones entre los sindicatos participantes, debido a que cada uno tiene sus propias prioridades, pero una facilitación cuidadosa permitirá a los sindicatos manejar cualquier tensión.

el próximo paso es analizar el problema seleccionado. existe toda una serie de instrumentos que pueden ser utilizados para analizar los problemas, por ejemplo, el enfoque del “árbol de problemas”. Tales instrumentos permiten identificar y analizar las causas y los efectos de los problemas sobre los diversos grupos, tales como la clase trabajadora, la membresía del sindicato y el sindicato mismo.

Las casusas y los efectos generalmente son diferentes en casa caso pero, ocasionalmente, pueden ser los mismos. Por ejemplo, la pobreza es una causa del trabajo infantil, pero la pobreza también es un efecto del trabajo infantil, porque las niñas y los niños reciben pagos más bajos que los adultos.

Algunas causas no se encuentran dentro del alcance del sindicato como para hacer frente a ellas en el marco de un proyecto de tres años de duración, por ejemplo, la pobreza en general o las desigualdades sociales. Pero resolver el problema del trabajo infantil dentro del sector en el que el sindicato está presente puede fácilmente estar dentro del alcance del proyecto.


no es posible que un proyecto aborde todos los problemas experimentados por un sindicato, por lo que es importante que el sindicato identifique claramente el problema o tema en el que quieren concentrarse en el proyecto. el sindicato bien puede haber identificado ya el problema o tema a través de sus propios procesos de planificación o éste puede ser seleccionado durante la fase de planificación a través de un conjunto de criterios para asistir a la selección.

Paso 3

elaboraCIón De objetIvos e IDentIfICaCIón De los grupos objeto Del proyeCto

existen tres tipos de objetivos:objetivos de desarrollo1. objetivos del proyecto2. Resultados esperados.3.

Los objetivos son identificados a partir del análisis del problema y describen en qué medida es necesario que la situación cambie y qué puede hacerse para producir ese cambio.

objetivos de desarrolloUna declaración de visión que describa la situación �que los sindicatos quieren contribuir a alcanzarCentran la atención en las actividades y asisten a la �formulación de los objetivos del proyectoSon consistentes con el problema identificado y las �políticas del sindicato y de las otras contrapartes.

el objetivo de desarrollo no siempre se logra dentro del marco temporal definido para el proyecto, ya que describe una situación ideal, pero el proyecto debería contribuir en gran medida a la visión que se tiene. Habrá otros factores que contribuyan a que el objetivo sea alcanzado o no que no siempre podrán ser controlados por los sindicatos.

objetivos del proyectoestos objetivos son más precisos. Puede haber varios objetivos de proyecto, pero el número de éstos debe ser realista en términos de la duración del proyecto, el financiamiento solicitado y las capacidades del sindicato.

estos objetivos describen lo que puede hacerse y lo que puede lograrse como resultado de las acciones.

resultados esperadosProveen información sobre lo que debería suceder �dentro del sindicato o la organización luego de las actividadesDescriben una situación positiva que debe �producirse para que los objetivos puedan ser alcanzadosSirven de guía para seleccionar la estrategia de �ejecución, los resultados, el rendimiento, etc.

Cada objetivo de proyecto puede contener varios resultados esperados, pero el número y el tipo de éstos dependerán del tamaño del proyecto, el marco temporal y las capacidades del sindicato.

grupos objeto del proyectoes importante asegurar que las personas que reciben información y cuyas capacidades sean fortalecidas por el proyecto sean personas que necesitan esta información y que sabrán usar las destrezas adquiridas.

Por ejemplo, proveer formación a un gran número de capacitadoras y capacitadores sindicales no es útil si no tienen la oportunidad de conducir talleres o actividades educacionales. Capacitar a delegados y delegadas sindicales en el manejo de quejas y agravios está directamente relacionado con el trabajo sindical del cual son responsables.

Las y los beneficiarios directos son aquellas personas que pueden influir en el problema y tener incidencia en los resultados. Son el grupo que recibe adiestramiento y capacitación o las personas que se encararán de liderar las acciones o las actividades. estas personas pueden influir en los resultados para la membresía sindicales o las comunidades locales, ya sea durante la fase del proyecto o una vez que la fase ha sido concluida.

Las y los beneficiarios indirectos no desempeñan un papel directamente dentro del proyecto pero son grupos que reciben beneficios de las acciones que el sindicato lleva a cabo como resultado de las actividades del proyecto, por ejemplo, a través de los incrementos salariales o las mejoras a la legislación que hayan sido alcanzados por las y los líderes sindicales o negociadores/as.

Paso 4

elaboraCIón Del plan (estrategIa De ImplementaCIón)

La estrategia consiste en describir las acciones y las actividades y el orden en el que se irán sucediendo dentro del marco temporal estimado. Poner la estrategia por escrito permite asegurar que las acciones y las actividades tienen lugar de manera lógica, por ejemplo, es necesario capacitar a las educadoras y los educadores antes de que puedan encargarse de la conducción de talleres.

esto incluye identificar y decidir qué actividades son necesarias para lograr los objetivos, incluyendo cuándo, dónde y en beneficio de quién.es importante trabajar dentro de los límites del marco temporal del proyecto. el plan para el primer año deberá ser más detallado y los planes para los años 2 y 3 serán más generales, ya que es difícil anticipar exactamente qué tipo de situación se presentará después del primer año.


el plan deberá incluir el tiempo y los recursos necesarios para las etapas de seguimiento y evaluación.

al llevar a cabo una auditoría de recursos, el sindicato puede identificar:

Las destrezas, la información y los recursos necesarios �para poner en práctica la estrategiaLas destrezas, la información y los recursos con los �que cuenta actualmente el sindicatoLas carencias en términos de destrezas, información �y recursos que el proyecto ayudaría a reducir.

esto sirve de guía en la selección de las acciones y las actividades educacionales y evita la duplicación de esfuerzos y de recursos, lo cual contribuye a que los fondos recibidos no sean desaprovechados y ayuda a determinar el grado de destreza y la calidad de la información que son necesarios.

elaboraCIón De los InDICaDores

Los indicadores de rendimiento y de se desarrollan a partir de los objetivos del proyecto y los resultados esperados se derivan los indicadores que pueden ser productos, o de logro e impacto). Constituyen un estimado de lo que el proyecto puede lograr y se usan para cuantificar los avances alcanzados. Son, pues, un instrumento que permite a las contrapartes evaluar en qué medida el proyecto está alcanzando sus objetivos y si son necesarios cambios.

Los productos son estimados del número de actividades, las personas capacitadas, las acciones y los materiales elaborados por el proyecto, por ejemplo, los talleres, los seminarios, las conferencias, las reuniones, los materiales educacionales, las campañas, las investigaciones conducidas y las destrezas desarrolladas.

Los indicadores de logro o impacto constituyen una descripción de los cambios que se espera que tengan lugar durante o después del proyecto. Describen el comportamiento, las actividades o las acciones de las personas o las organizaciones directamente involucradas en el proyecto y deberían concentrarse en los cambios sucedidos dentro de la esfera de influencia del proyecto.

Ayudan a las contrapartes a medir cómo estos cambios contribuyen a los objetivos de desarrollo y cómo las actividades del proyecto pueden asistir en el desempeño de sus respectivos papeles con el mayor impacto posible.

Los indicadores se expresan: en términos de estimados, o sea en números o 1. porcentajes, y pueden incluir una descripción

Paso 5

de la cualidad a desarrollar (es decir, el grado de capacitación que recibirán las personas o el nivel al que algo será logrado).Para indicar cambios sociales o políticos en los que 2. los sindicatos pudieran haber influido directa o indirectamente como resultado de las actividades del proyecto. Por ejemplo:

Alguna mejora en materia de derechos humanos •o sindicales, ya sea en los términos de la ley o en la prácticaMejoramiento de los términos y condiciones de •empleo para un grupo de trabajadores/as como resultado de las negociaciones entabladas con la patronal o con el gobiernoMejor protección a la maternidad para las •trabajadoras de un sector o lugar de trabajo en particular.

Los indicadores deben ser realistas y cuantificables y deben existir dentro de los límites de la estrategia y los objetivos del proyecto. Quizá pueda haber influencias externas que impidan o contribuyan con los logros o los retos a enfrentar.

Para mayores detalles sobre los indicadores, véase la Sección 6 de este manual.

sostenibilidad e impactoLa sostenibilidad del proyecto no es la continuación de las actividades o de la capacitación impartida durante el tiempo previsto para el proyecto y tampoco tiene que ver con la expectativa de los sindicatos de lograr encontrar financiamiento para dar continuidad al proyecto. en cambio, la sostenibilidad se refiere a cómo los sindicatos pueden hacer uso de los resultados del proyecto. Por ejemplo, ¿pueden seguir trabajando en pro de los objetivos de desarrollo? ¿Pueden las personas que fueron capacitadas a través del proyecto continuar aplicando las destrezas que aprendieron? ¿Pueden los sindicatos aplicar sus políticas de manera más eficiente?

Si el resultado del proyecto:es un aumento del número de miembros/as, ¿puede �el sindicato seguir representando a estas personas?son mejoras a nivel de administración de finanzas, �¿puede el sindicato manejar los nuevos sistemas que son introducidos?está relacionado con la capacidad del sindicato �de influir en la formulación de políticas gubernamentales o en la opinión pública, ¿puede el sindicato seguir ejerciendo esta influencia después de que el proyecto haya concluido?


luego de que el proyecto ha sido aprobado, la organización que entregó la solicitud y que tiene la responsabilidad legal sobre el proyecto debe firmar

un contrato con la oAS. el contrato establece la cantidad total de fondos que será provista por la oAS durante el tiempo acordado y delinea los requerimientos en materia de rendición de cuentas y rendición de informes y para la transferencia de fondos. es importante que el sindicato dé inicio a su ejecución lo antes posible.

Durante la etapa de ejecución del proyecto es posible que surjan numerosos problemas. Los sindicatos, a menudo, no cuentan con trabajadores/as a tiempo completo y tanto el trabajo sindical como el trabajo derivado del proyecto se hacen sobre una base voluntaria. Las mujeres sindicalistas también tienen responsabilidades familiares, lo cual les deja menos tiempo para participar en las actividades del proyecto. Si estos aspectos no son tomados en cuenta, podrían obstaculizar la plena ejecución de las actividades previstas.

Todas las contrapartes deben participar para garantizar que los problemas sean identificados y sea hallada una solución rápidamente, de tal manera que el trabajo diario del sindicato y de los individuos involucrados no se vea interrumpido.

los problemas pueden incluir:Gastar menos o gastar más de los fondos asignados �Imposibilidad de concluir las actividades planificadas �Dificultades en la preparación y la entrega de �informesCambios en el personal del proyecto �Tiempo insuficiente para llevar a cabo las acciones o �las actividades.

Todos los proyectos requieren estructuras de apoyo para coordinar lo relativo a la ejecución, el seguimiento, la evaluación y la rendición de informes a nivel del sindicato y a nivel nacional. estas estructuras deben ser identificadas en la solicitud presentada y acordadas por los órganos de toma de decisión del sindicato. Todas estas estructuras deben desempeñar funciones y responsabilidades claras, que son determinadas por el sindicato.

número y tamaño de las estructurasLos proyectos subregionales o multisindicales de envergadura exigen la formación de más de un comité. el comité del proyecto incluiría representantes de cada sindicato o cada país y se reuniría una o dos veces al año para evaluar los progresos alcanzados y decidir si son necesarios cambios. A estas reuniones también pueden asistir las demás contrapartes.

A veces también es necesario formar un comité a nivel nacional o a nivel del sindicato para coordinar la ejecución y la rendición de informes sobre las actividades locales. este tipo de comité debe reunirse más regularmente.

representantes de los comitéses importante que el comité del proyecto incluya representantes de los diferentes grupos dentro del sindicato o los sindicatos, por ejemplo, el comité ejecutivo, el comité femenino y el comité de educación. esto garantiza que el proyecto ha sido integrado a las diversas estructuras de toma de decisión del sindicato o de los sindicatos.

Con el fin de garantizar la ejecución satisfactoria, el sindicato asignará una persona con la responsabilidad de coordinar y ejecutar el proyecto; alternativamente

4. DIreCtrICes para la ejeCuCIón

ITodos los proyectos requieren estructuras de apoyo para coordinar lo relativo a la ejecución, el seguimiento, la evaluación y la rendición de informes a nivel del sindicato y a nivel nacional


el proyecto puede emplear a un coordinador o coordinadora de proyecto.

ComunicaciónUna función importante del comité de proyecto es establecer comunicación a todos los niveles del sindicato e informar sobre el proyecto, sus objetivos, las actividades, los grupos objeto y los requerimientos establecidos por las oAS. esto permitiría garantizar que las actividades sean integradas al trabajo realizado día a día por el sindicato y que no sean vistas como algo aparte.

responsabilidadesLos comités del proyecto deben estar integrados por un número suficiente de personas con el fin de que puedan compartir las responsabilidades y asegurar que las tareas a realizar no constituyen un peso para los individuos involucrados. Por ejemplo, una persona podría ser responsable de la administración financiera del proyecto mientras que otra podría encargarse de las actividades de organización o la agenda de actividades.

el coordinador/a del proyecto debe supervisar el trabajo de los comités y dar seguimiento a los progresos logrados y a las actividades que están siendo ejecutadas. otras actividades incluirían identificar experta o expertos externos; establecer contacto con otras organizaciones; establecer sistemas de seguimiento, sistemas financieros y sistemas de evaluación; recolectar informes y garantizar que éstos son entregados a tiempo. esta persona es, usualmente, la persona de contacto para la FSI en el caso de proyectos multilaterales o para la oAS en el caso de proyectos bilaterales.

CapacitaciónA menudo, la ejecución y el seguimiento de proyectos es un área de trabajo nueva para los sindicatos. es importante impartir la capacitación necesaria a las personas que coordinarán el proyecto y a las de personas que pudieran asistirlas. La capacitación debe cubrir lo relativo a la preparación para la ejecución, el

seguimiento del presupuesto en relación con los gastos, la elaboración y rendición de informes financieros y narrativos y las maneras de resolver problemas.

pasos para minimizar los problemasotorgar a las contrapartes ejecutoras un sentido de �propiedad sobre el proyecto al permitirles tiempo para que planifiquen y diseñen el proyecto ellas mismas.Verificar que los planes no están basados en metas �irrealistas en términos de las capacidades y los recursos del propio sindicato.evitar ejercer presión sobre el sindicato para que �incluya en su agenda actividades correspondientes a otras contrapartes; podrían ser importantes para la contraparte en cuestión pero no para el sindicato.emplear coordinadoras y coordinadores de proyecto �con destrezas, conocimientos y experiencia relevantes en términos de supervisión y coordinación de todos los aspectos de un proyecto.Reunir a todas las personas que tienen �responsabilidades en la ejecución al inicio del proyecto para discutir y acordar directrices y criterios para el seguimiento, la rendición de informes y la administración de los fondos.Realizar una presentación o lanzamiento del �proyecto en la primera reunión del comité, con el fin de que éste tenga estatus dentro del sindicato.Publicar los progresos del proyecto en el sitio web o �en los boletines del sindicato y/o a través de volantes y presentaciones de PowerPoint a ser expuestos en las reuniones de los órganos de toma de decisión del sindicato.organizar reuniones de revisión de calidad regulares �con el fin de evaluar los avances y examinar los resultados. Si hay necesidad de cambios, éstos deberían ser documentados y acordados antes de solicitar la aprobación de la oAS.Impartir capacitación técnica a las personas con �responsabilidades en la ejecución, incluyendo capacitación en la elaboración de presupuestos y la rendición de informes, la evaluación y el seguimiento y la preparación y entrega de informes narrativos.Asegurar que las y los coordinadores de proyecto �estén en contacto regular con las personas de contacto de los sindicatos y que realicen reuniones regulares para hacer seguimiento de los progresos logrados.Promover un ambiente y un proceso en el que las �personas se sientan libres de plantear problemas sin miedo a las críticas.Atacar los problemas inmediatamente antes de que �se conviertan en un conflicto mayor.Incluir flexibilidad al diseño del proyecto. Las �contrapartes encargadas de aprobar los cambios deben enviar sus comentarios lo antes posible.Asegurar que todas las contrapartes reconocen y �respetan las responsabilidades acordadas.


las personas implicadas directamente en el proyecto son responsables del seguimiento, pero la evaluación puede ser llevada a cabo por personas

internas o externas, o una combinación de ambas.

Los gobiernos nacionales exigen a las oAS rendir cuentas con información que demuestre que el financiamiento otorgado para un proyecto está produciendo resultados y que los gastos han sido realizados de manera transparente y responsable. Las oAS necesitan esta información para poder continuar recibiendo fondos del gobierno. esto significa que las necesidades de los organismos donantes dominan en gran parte las etapas de seguimiento y evaluación, pero habrá mejores resultados si el proceso también es útil para el sindicato.

el seguimiento y la evaluación permiten a todas las partes involucradas aprender de la experiencia, analizar los resultados y tomar decisiones para el futuro. Con el fin de lograr todo esto, los procesos deben ser participativos y útiles a todas las partes (sindicatos, FSI, oAS).

el seguimiento y la evaluación participativos permiten asegurar que los sindicatos tomen decisiones sobre preguntas que se plantean, porqué son hechas y cómo es recolectada la información.

el seguimiento y evaluación participativos:mejoran la planificación, la administración y la �ejecución del proyectoincentivan y promueven la autoevaluación por parte �de todos los entes involucradosfortalecen las organizaciones y promueven el �aprendizaje institucionalasisten a los sindicatos, a las FSI, a las oAS en la toma �de decisión sobre políticas y programas futurospromueven el aprendizaje compartido y el respeto �mutuo y aseguran el sentido de pertenencia a nivel local.

el seguimiento y la evaluación son parte del mismo proceso. Ambos permiten recolectar información para

tomar decisiones sobre direcciones inmediatas o futuras, medir los avances logrados e identificar los éxitos y los desafíos.

el seguimiento ayuda a:verificar que la ejecución de las actividades está �ocurriendo dentro del marco temporal acordadoobservar y abordar los cambios y los problemas �evaluar regularmente los progresos alcanzados �oír comentarios y a dar retroalimentación �vigilar los gastos. �

la evaluación ayuda a:determinar el valor y el impacto de la estrategia �medir los avances hechos en relación con los �objetivos y los indicadoresreflexionar sobre los cambios internos y externos e �identificar desafíos potencialespromover los logros del sindicato y de las actividades �del proyectotomar decisiones para el futuro. �

el seguimiento y la evaluación son importantes y útiles, por cuanto incorporan las diferentes necesidades y requerimientos de todas las partes involucradas a través de procedimientos y métodos mutuamente aceptables.

los procesosHay tres etapas: (1) planificación; (2) recolección de datos; y (3) análisis y utilización de los datos.

planIfICaCIón

el seguimiento y la evaluación requieren:procedimientos claros que son discutidos en la fase 1. de planificación del proyecto y que son descritos en la solicitudindicadores de productos y logros, con el fin de 2. identificar la información que es necesario recolectar.

5. seguImIento y evaluaCIón

IEl seguimiento y la evaluación son requerimientos fijos en todos los proyectos de desarrollo con financiamiento externo, incluyendo los proyectos de desarrollo sindical


Indicadores de productosSon estimados de lo que el proyecto puede producir, por ejemplo:

Talleres, seminarios, conferencias, reuniones, �materiales, campañas.

Incluyen información objetiva, por ejemplo:número de actividades, participantes, desglose por �sexo, lugar de reunión, duración, tipo de evento, agenda de trabajo, fechas.

el producto es un instrumento de seguimiento. Demuestra qué está siendo ejecutado, cuándo está siendo ejecutado y qué no está siendo ejecutado.

Las preguntas de seguimiento pueden incluir: ¿Hay alguna diferencia entre los resultados �esperados y lo que realmente sucedió?¿Por qué se da esta diferencia? �

Las respuestas ayudan a modificar actividades o materiales futuros. También pueden ayudar a mejorar la selección de los grupos objeto del proyecto, los emplazamientos o las fechas.

Indicadores de logroDescriben los cambios que se espera que tengan lugar durante o después del proyecto.

Los resultados a menudo se miden en cifras y porcentajes, por ejemplo:

en qué medida aumentó el número de miembros del �sindicatoel número de nuevos comités o estructuras �establecidosel número de mujeres que participa en las reuniones. �También se usan para evaluar los cambios dentro �del sindicato o en el ambiente o las condiciones externas.

Por ejemplo:cambios legales en apoyo a los derechos sindicales �mejoras en las condiciones y términos de empleo �reconocimiento del sindicato en el lugar de trabajo o �de parte del gobierno.

Las preguntas de evaluación pueden incluir:¿Por qué los logros fueron alcanzado parcialmente o �por qué no fueron alcanzados?¿eran las expectativas demasiado altas? �¿Hubo algún acontecimiento externo o interno que �no pudo ser anticipado?¿eran apropiados los objetivos y el diseño del �proyecto?

Los indicadores de logros deberían centrarse en torno a cambios que están claramente dentro del alcance de la influencia del sindicato.

Los indicadores demuestran cómo los sindicatos progresan hacia el objetivo de desarrollo. Los cambios que ocurren más allá del alcance del proyecto están sujetos a la influencia de muchos otros factores que no pueden ser controlados por los sindicatos. Por ejemplo, el logro de plenos derechos sindicales depende de quién se encuentra en el poder en el país, de la política y de los programas de las instituciones mundiales e, incluso, de la situación económica. Frecuentemente, los resultados a largo plazo se logran después, cuando el proyecto ha finalizado. el hecho de que el sindicato pueda dar continuidad al trabajo iniciado aun después de que el proyecto ha finalizado es en sí un resultado altamente satisfactorio.

reColeCCIón De Datos

existen muchos métodos para recolectar datos. es importante escoger el método adecuado al tipo de información necesaria. Por ejemplo:

Método Uso

observación de reuniones, talleres o actividades sindicales y visitas de campo

se usa para evaluar y medir los indicadores de resultados. Aporta información sobre cómo se está haciendo algo o cuán útil es. �

entrevistas individuales o en pequeños grupos

se usa tanto para la evaluación como para el seguimiento.es de gran utilidad a la hora de hallar respuestas después de una activi- �dad en la que las y los participantes o el sindicato han practicado lo que han aprendido.

cuestionarios / sondeos enviados a los individuos o los grupos objeto

se usan para evaluar los indicadores de productos y logros.Pueden aportar información objetiva y narrativa. Indican las impresio- �nes de las personas y buscan determinar que han estado haciendo las personas desde que se realizó la actividad.

acción basada en investigación documental

se usa para la evaluación y para el seguimiento.Aporta información sobre un problema o indicador específico. �Aporta información objetiva y narrativa. �La investigación es participativ � a y podría incluir a muchas personas.


Método Uso

informes sobre actividades y acciones

se usa principalmente en el seguimiento.lo � s informes dan cuenta de datos objetivos e información narrativa relativos a la agenda y el contenido de una actividad.

talleres con grupos objeto específicos o mixtos

se usan como parte de la evaluación.ayudan a las y los participantes a analizar datos y a ide � ntificar el cam-bio en relación con las actividades y las metas del sindicato.Brindan la oportunid � ad de realizar debates y reflexiones.

discusiones informales con participantes en el proyecto o líderes sindicales

se usan como parte del seguimiento.pueden darse frente a frente, por teléfono o por correo el � ectrónico.Son útiles para evaluar los progresos alcanzados en la ejecución y pa � ra identificar problemas.

La recolección de datos toma tiempo y debe ser reconocida como una actividad genuina de los proyectos. Si no ha sido incorporada en el plan de actividades o no ha sido designada a una persona específica que se encargue de ella, nadie tendrá tiempo de hacerlo. el propósito debería ser claro y todos los datos recolectados deberán ser usados para fines específicos. De lo contrario, todo el ejercicio habrá sido una pérdida de tiempo.

análIsIs y utIlIzaCIón De los Datos

La información recolectada para los fines del seguimiento y la evaluación puede utilizarse de diversas maneras:

para promover el debate y la discusión sobre la �evaluaciónpara completar los informes narrativos anuales y �documentar los resultadospara analizar y evaluar los progresos y los desafíos �para apoyar decisiones sobre acciones futuras. �

La información recolectada pertenece al sindicato y éste podrá usarla en sus discusiones internas sobre aspectos relativos a políticas o programas. La información también puede ayudar al sindicato a aprender más de su membresía, establecer metas y complementar los informes sindicales internos.

La información puede ser utilizada para estimular el trabajo que el sindicato está haciendo o compartir las experiencias con otros. Las oAS pueden usar la información para promover su trabajo, y las afiliadas en los países de origen de las oAS que apoyan el proyecto pueden aprovecharla para fomentar la conciencia en torno a temas de interés y preocupación para sus membresía.

Toda información que se haya recolectada como parte de un proyecto debe ser utilizada de manera transparente y responsable por las FSI y las oAS y los sindicatos locales deben estar de acuerdo con la manera en que se piensa utilizar estos datos fuera de sus propios países.

algunos puntos importantes a recalcar:Destinar tiempo y recursos financieros al �seguimiento y a la evaluación.el tiempo es el recurso más importante, porque las �personas tienen que recolectar, entregar y analizar la información.Una reunión con todas las contrapartes ayudaría a �asegurar que todas las necesidades serán satisfechas y que los sindicatos pueden participar genuinamente en el proceso.La responsabilidad sobre los procesos de evaluación �y seguimiento debe estar claramente definida.Debe impartirse capacitación sobre técnicas �de seguimiento y evaluación y recolección de información con el fin de asegurar que las personas que se están encargando de estas tareas cuentan con las destrezas y la información relevantes.Los procesos deben ser comunicados claramente a �todas las personas que participan en el proyecto.Los documentos generados deben contener una �terminología consistente y comprensible.Deben ser tomadas en cuenta las necesidades �específicas de cada grupo y debe dedicarse tiempo suficiente para las actividades, la preparación y rendición de informes y la retroalimentación.Todo el proceso debe ser mantenido lo más simple �posible con el fin de evitar el trabajo excesivo y los problemas de participación.Los sindicatos deben participar activamente en �la preparación de los procesos y los planes de evaluación. Si se recurre a un/a evaluador/a externo, los sindicatos tienen que participar en la elaboración de los términos de referencia y las preguntas de investigación.

Los procesos de evaluación pueden ser útiles y prácticos sin llevar mucho tiempo ni ser costosos y no exigen ningún tipo de experticia. La evaluación conducida por los propios sindicatos es una manera más efectiva y útil de aprender que cuando es realizada por personas externas.


los informes constituyen un requerimiento contractual de las oAS. También son útiles para documentar el proyecto

para referencia futura. Las oAS exigen la presentación de informes financieros y narrativos para cada proyecto, generalmente, un informe intermedio cubriendo los seis primeros meses del año y un informe anual.

Los informes son un instrumento de utilidad para transmitir información importante, determinar responsabilidades y aportar transparencia, hacer recomendaciones, dar motivación, subrayar los éxitos y reforzar el aprendizaje.

InforMes narratIvos

informes de actividades

La coordinadora o el coordinador del proyecto o el sindicato deben preparar un breve informe de actividades. este informe será de gran utilidad en el seguimiento y en la preparación de los informes intermedios y annales y debe incluir el nombre de la actividad, el número de participantes (desglosado por sexo), el lugar de reunión, las fechas y una breve descripción de la actividad con su correspondiente programa.

informes intermedios

Las oAS exigen la presentación de un informe breve sobre los progresos de la etapa de ejecución. Los detalles incluyen el número de actividades conducidas, con una corta descripción; cualquier cambio que haya habido, la razón para estos cambios y un plan de trabajo para el resto del año.

informes anuales

estos constituyen un registro para todo el año y deben incluir información objetiva y una evaluación de los avances logrados durante el año. También puede ser usada una matriz para demostrar los indicadores que han sido logrados o no con comentarios breves sobre los objetivos y los resultados esperados.

informes finales del proyecto

estos informes son exigidos por la oAS una vez que el proyecto ha concluido. en general, cubren todo el período de ejecución del proyecto y constituyen un análisis en profundidad de los logros y los resultados. De la misma manera, deben aportar información sobre los planes que los sindicatos han elaborado para el futuro y cómo podrán continuar alcanzando los objetivos de desarrollo.

informes financieros

Los informes financieros acompañan el informe intermedio y el informe anual. Deben incluir un desglose de los gastos para cada actividad en la moneda local y un análisis del presupuesto en función de los gastos, al igual que un resumen del balance de fondos e indicar igualmente dónde son guardados estos fondos. Todos los informes financieros deben ser auditados. el informe narrativo también puede incluir un análisis de los gastos.

6. renDICIón De Informes

ILos informes deben ser precisos, claros y concisos y deben guardar relación con la ejecución del proyecto


Beneficiarios/as directos/as

Grupos o individuos que pueden influir en los resultados y que reciben capacitación o educación durante el proyecto o que dirigen o lideran acciones.

Beneficiarios/as indirectos/as

Grupos que se benefician de los resultados del proyecto y de las acciones llevadas a cabo por las y los beneficiarios directos.

contrapartes Un grupo o una organización con funciones y responsabilidades especificas dentro del proyecto; por ejemplo, para prestar apoyo, planificar y evaluar, ejecutar las actividades o aportar financiamiento.

federación sindical internacional (fsi)

Una federación sindical internacional conformada por sindicatos nacionales y regionales que organizan trabajadoras y trabajadores en un sector específico de la industria o en grupos ocupacionales.

igualdad de género

“(…) asegurar el pleno desarrollo y adelanto de la mujer, con el objeto de garantizarle el ejercicio y el goce de los derechos humanos y las libertades fundamentales en igualdad de condiciones con el hombre”. (Artículo 3, Convención sobre la eliminación de todas las formas de discriminación contra la mujer)

indicadores de logro

Una descripción de los cambios que se espera que tengan lugar durante o después del proyecto como consecuencia de la influencia del comportamiento, actividades o las acciones de las personas y las organizaciones que están implicadas directamente en el proyecto.

indicadores de productos

estimados del número de actividades, personas capacitadas, acciones emprendidas y materiales elaborados por el proyecto.

objetivo de desarrollo Una declaración de visión que describe la situación que los sindicatos quieren contribuir a alcanzar.

objetivos del proyectoUn conjunto de argumentos que describen lo que se hará con el fin de llegar a un resultado que es consecuencia de las actividades o las acciones emprendidas.

organización e apoyo solidario (oas)

Son organizaciones que ofrecen respaldo a proyectos de desarrollo con el fin de promover sindicatos fuertes regidos y financiados por sus afiliadas y afiliados. Bien puede tratarse de un secretariado sindical, una central nacional o una fundación.

proyectos bilateralesProyectos ejecutados por las oAS, los sindicatos nacionales o las centrales sindicales en asociación directa con onG o sindicatos en los países objeto sin la participación de las FSI.

proyectos multilaterales Proyectos que incluyen a las FSI y a sus sindicatos afiliados como partes implicadas en los países objeto.

resultados esperados Describen una situación positiva que debe producirse para que se alcance los logros deseados.

sindicatos que apoyan proyectos de las oas

Sindicatos afiliados a las FSI en los países de origen de las oAS que contribuyen con recursos financieros y humanos a los proyectos.

supuestosLos factores externos o internos que podrían intervenir para impedir la ejecución del proyecto o el logro de los resultados antes de lo previsto. Usualmente están fuera del área de influencia del proyecto.

7. glosarIo

The InTernaTIonal FederaTIon oF acTors

www.fia-actors.com

FederacIón InTernacIonal de MúsIcos

www.fim-musicians.com

UnIón InTernacIonal de Trabajadores de la alIMenTacIón, agrícolas, hoTeles, resTaUranTes, Tabaco y aFInes

www.iuf.org

InTernacIonal de serVIcIos PúblIcoswww.world-psi.org

Trade UnIon adVIsory coMMITTee To The oecd

www.tuac.org

UnI global UnIonwww.uniglobalunion.org

FederacIón InTernacIonal de Trabajadores de las IndUsTrIas MeTalúrgIcas

www.imfmetal.org

InTernacIonal de los Trabajadores del TransPorTe

www.itfglobal.org

FederacIón InTernacIonal de Trabajadores del TexTIl, VesTUarIo y cUero

www.itglwf.org

conFederacIón sIndIcal InTernacIonal

www.ituc-csi.org

InTernacIonal de Trabajadores de la consTrUccIón y la Madera

www.bwint.org

InTernacIonal de la edUcacIón www.ei-ie.org

FederacIón InTernacIonal de sIndIcaTos de la QUíMIca, energía, MInas e IndUsTrIas dIVersaswww.icem.org

FederacIón InTernacIonal de PerIodIsTas

www.ifj.org

el Consejo de sIndICatos Globales

el consejo fue establecido en el 2007, y está compuesto por la recién creada confederación sindical internacional (csi), las federaciones sindicales internacionales (fsi) y el comité consultivo sindical ante la ocde (tUac). los objetivos del consejo apuntan a promover la sindicalización y los intereses sindicales comunes a través de una mayor cooperación a nivel internacional. las fsi representan a las trabajadoras y los trabajadores en diferentes sectores económicos desde la educación, los servicios públicos y la industria al comercio y los medios de comunicación.

GlobalUnions

Documents

Projects Handbook