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Contenido
I. INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................... 1
II. EVALUACIÓN DEL PLAN ANUAL OPERATIVO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2016 ....... 5
1.1 EVALUACIÓN INSTITUCIONAL ........................................................................................... 5
1.1.1 Evaluación General Institucional ........................................................................................ 5
1.2 EVALUACIÓN POR PROGRAMA Y SUB-PROGRAMA PRESUPUESTARIO ............ 7
PROGRAMA 1: ADMINISTRACIÓN .............................................................................................. 8
PROGRAMA 2: DOCENCIA ..........................................................................................................36
PROGRAMA 3: VIDA ESTUDIANTIL Y SERVICIOS ACADÉMICOS ...................................44
PROGRAMA 4: INVESTIGACIÓN Y EXTENSIÓN ....................................................................52
PROGRAMA 5: SEDE REGIONAL SAN CARLOS ...................................................................74
III. RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO VALORACIÓN DE RIESGOS PAO 2016 .........90
IV. CONCLUSIÓN ..........................................................................................................................123
V. ANEXOS .........................................................................................................................................124
1
I. INTRODUCCIÓN
El presente documento constituye el resultado de la Evaluación del Plan Anual
Operativo al 31 diciembre del año 2016. Este es un instrumento de Gestión
Institucional que permite articular, coordinar y evaluar las actividades de las diferentes
unidades ejecutoras y dependencias de la Institución, a fin de asegurar el éxito en la
gestión y la organización en el uso de los recursos disponibles, haciendo así factible el
logro de los objetivos y las metas Institucionales propuestas, necesariamente sujeta a un
proceso de mejora continua.
Esta evaluación se estructuró tomando en cuenta los criterios sugeridos por la
Contraloría General de la República para su presentación, con las particularidades
típicas de la naturaleza de nuestra Institución.
Se incorporan varios temas fundamentales:
Primero, se expone un Resumen Institucional por Objetivo Estratégico a nivel de
cumplimiento en metas como en su ejecución presupuestaria. Posteriormente, se refleja
a nivel más específico un Resumen por Programa y Sub-Programa; se detalla el
cumplimiento al 31 de diciembre en cada una de las metas planteadas en el transcurso
del año y el presupuesto asignado para su ejecución, incluyendo la incorporación o
traslado de recursos producto de sus modificaciones.
Estos elementos son indispensables para revelar la gestión de la Institución
correspondientes al periodo en ejecución, los problemas de mayor trascendencia para el
normal cumplimiento de las metas, así como las medidas correctivas adoptadas para
facilitar la ejecución de las mismas y uso de los recursos económicos para su desarrollo.
Asimismo, con la finalidad de un mejoramiento en la gestión anual institucional,
presentaron modificaciones en los periodos de ejecución así como en la reformulación
de las metas, esto para que, al finalizar el actual periodo, existan una mayor consecución
de las metas planteadas por la Institución.
En este mismo punto es importante mencionar que, en la medida de las posibilidades y
atención brindada por los responsables de las Unidades Ejecutoras, se llamó a la
reflexión sobre el impacto de la ejecución presupuestaria sobre el cumplimiento de las
metas, de tal forma que los responsables pudieran dejar evidente el porqué de bajas
ejecuciones si fuera el caso o si se iba a necesitar algún refuerzo presupuestario de cara
al II Semestre.
Asimismo, se incorporan los temas de la gestión del riesgo, en forma sistemática y
objetiva mediante la identificación, análisis, administración y revisión de la probabilidad
de que ocurran eventos, que tendrían consecuencias (negativas primordialmente) sobre
el debido cumplimiento de los objetivos institucionales a través de la valoración del Plan
Estratégico Institucional y del Plan Anual Operativo 2016.
2
SIGLAS
AA Ingeniería Agronegocios
ACAI Agencia Centroamericana de Acreditación de Programas de Ingeniería y
Arquitectura
ACAP Agencia Centroamericana de Acreditación de Postgrados
AECS Administración de Empresas Cursos de Servicios
AED Administración de Empresas (Diurna)
AEL Administración de Empresas (Licenciatura)
AEM Administración de Empresas (Maestría)
AEN Administración de Empresas (Nocturna)
AESJ Administración de Empresas de San José
AFITEC Asociación de Funcionarios del Tecnológico
AG Ingeniería en Agronomía
AIR Asamblea Institucional Representativa
ATI Administración de Tecnologías de Información
ATIPTEC Asociación Taller Infantil Psicopedagógico del Tecnológico
AU Arquitectura y Urbanismo
BI Biología
CA Escuela de Ingeniería en Computación
CAL Centro Académico de Limón
CASC Computación San Carlos
CASJ Centro Académico de San José
CEDA Centro de Desarrollo Académico
CEAB Canadian Engineering Accreditation Board
CEQIATEC Centro de Investigación y Servicios Químicos y Microbiológicos
CIADEG-TEC Centro de Investigaciones en Administración, Economía y Gestión
Tecnológica
CIB Centro de Investigación en Biotecnología
CIC Centro de Investigación en Computación
CICI Comisión Institucional de Control Interno
CIDASTH Centro de Investigación en Agricultura Sostenible para el Trópico Húmedo
CIE Centro de Incubación de Empresas
CIEMTEC Centro de Investigación en Materiales del Tec
CIGA Centro de Investigación en Gestión Agropecuaria
3
CIIBI Centro de Investigación e Integración Bosque Industria
CIPA Centro de Investigación en Protección Ambiental
CL Escuela de Ciencias del Lenguaje
CMI Cuadro de Mando Integral
CO Ingeniería en Construcción
CONARE Consejo Nacional de Rectores
CS Escuela de Ciencias Sociales
CTEC Centro de Transferencia Tecnológica y Educación Continua
DAR Departamento de Admisión y Registro
DEL Maestría en Desarrollo Económico Local
DEVESA Departamento de Vida Estudiantil y Servicios Académicos
DI Ingeniería en Diseño Industrial
DOCINADE Doctorado en Ciencias Naturales para el Desarrollo
DOP Departamento de Orientación y Psicología
E Ingeniería en Electrónica
ECyD Escuela de Cultura y Deporte
EMAC Enseñanza de la Matemática asistida por computadora
ET Escuela de Educación Técnica
ETM Maestría en Educación Técnica
FEES Fondo Especial de la Educación Superior
FEITEC Federación de Estudiantes del Tecnológico
FI Escuela de Física
FO Ingeniería Forestal
FOSDE Fondo Solidario de Desarrollo Estudiantil
FUNDATEC Fundación Tecnológica de Costa Rica
GPM Maestría en Gerencia de Proyectos
GTRS Gestión del Turismo Rural Sostenible San Carlos
GTS Gestión del Turismo Sostenible
IA Ingeniería Agrícola
IB Ingeniería en Biotecnología
IDC Ingeniería en Computadoras
IMT Ingeniería en Mecatrónica
ISLHA Ingeniería en Seguridad Laboral e Higiene Ambiental
ITCR Instituto Tecnológico de Costa Rica
MA Escuela de Matemática
4
MAE Maestría en Administración de Empresas
MADI Manejo de Desechos Institucional
MCA Maestría en Computación
ME Ingeniería en Materiales
MI Ingeniería en Mantenimiento Industrial (Escuela de Ingeniería Electromecánica)
MIM Maestría en Administración de la Ingeniería Electromecánica
MIV Maestría en Ingeniería Vial
OBAC Observatorio de la Academia
OPI Oficina de Planificación Institucional
PAO Plan Anual Operativo
PI Ingeniería en Producción Industrial
PIM Maestría en Sistemas Modernos de Manufactura
PMI Programa de Mejoramiento Institucional
PROEMP Programa de Emprendedores
QU Escuela de Química
SEVRI Sistema Especializado de Valoración del Riesgo Institucional
SiGA Sistema de Gestión Ambiental
SINAES Sistema Nacional de Acreditación de la Educación Superior
SOM Maestría en Salud Ocupacional con énfasis en Higiene Ambiental
TIC´s Tecnologías de Información y Comunicación
ViDa Vicerrectoría de Docencia
VIE Vicerrectoría de Investigación y Extensión
VIESA Vicerrectoría de Vida Estudiantil y Servicios Académicos
5
II. EVALUACIÓN DEL PLAN ANUAL OPERATIVO AL 31 DE
DICIEMBRE DEL 2016
El presente apartado expone los detalles de la Evaluación del Plan Anual Operativo y Presupuesto del ITCR al 31 de diciembre del año 2016, de lo general, mostrando el nivel de cumplimiento de lo planeado por la Institución y cierra con la especificidad de las metas alcanzadas por cada uno de los Programas Presupuestarios; en él no sólo se abarcará el cumplimiento de los propósitos sino del uso de los recursos económicos para su cumplimiento.
1.1 EVALUACIÓN INSTITUCIONAL
1.1.1 Evaluación General Institucional
En total se plantean 89 metas concretas a lograr en el año 2016 (88 metas evaluadas
durante el I Semestre). Para esta ocasión, y con el objetivo de mostrar más datos para
el análisis respectivo, se incorpora el detalle porcentual de la ejecución presupuestaria
con compromisos, mismo que se omite en otras evaluaciones ya que al final del periodo
se presenta información financiera únicamente sin considerar compromisos (por efectos
de anualidad).
A continuación se detalla en el Cuadro 1 el cumplimiento de las metas y su ejecución
presupuestaria por Eje Institucional, así como la representatividad de cada uno de
dichos Ejes respecto a la cantidad de metas.
CUADRO 1 Promedio de cumplimiento por metas y ejecución presupuestaria
por Objetivo Estratégico Institucional según perspectiva al 31 de diciembre del 2016
PERSPECTIVA EJES INSTITUCIONALES METAS PROMEDIO CUMPLIM.
EJECUCIÓN PRESUP. CON
COMPR
EJECUCIÓN PRESUP. SIN
COMPR
USUARIOS
1. Fortalecimiento de los programas académicos. 15 97,59% 94,26% 92,93%
2. Mejora del sistema de admisión, permanencia y graduación.
9 96,28% 89,93% 89,40%
3. Vínculo con la sociedad. 11 99,77% 81,14% 78,26%
PROCESOS
4. Fortalecimiento de los procesos académicos. 5 97,98% 94,59% 93,35%
5. Generación y transferencia del conocimiento. 5 94,96% 104,74% 35,63%
6. Procesos administrativos y de apoyo a la vida estudiantil. 8 91,46% 95,17% 69,36%
CRECIMIENTO Y APRENDIZAJE
7 Desarrollo del talento humano. 3 75,00% 102,50% 54,51%
8. Tecnologías de información y comunicación. 18 91,85% 106,91% 96,23%
FINANCIERA
9. Atracción de recursos financieros complementarios al FEES.
11 98,25% 89,35% 79,63%
10. Mejora de los procesos de negociación del FEES. 1 100,00% 85,11% 84,49%
11. Acceso a los recursos provenientes del Fondo del Sistema.
3 100,00% 87,48% 83,64%
TOTAL 89 95,32% 93,83% 83,83%
6
El cuadro anterior indica que en términos cualitativos se alcanzó al 31 de diciembre del
2016, un cumplimiento satisfactorio de las metas y acciones que nuestra Institución
planeó con anticipación.
Gráfico 1 Porcentaje de cumplimiento de metas y
Ejecución presupuestaria por Objetivo Estratégico (O.E) al 31 de diciembre del 2016
7
Lo anterior ilustra el nivel de cumplimiento promedio de las metas al 31 de diciembre del
año 2016, según los Ejes Institucionales. A nivel general, la institución cuenta con un
nivel de cumplimiento de metas de un 95,32%, con una ejecución presupuestaria de
83,87% sin compromisos y de 89,73% incluyendo compromisos.
En el siguiente cuadro, se muestra el cumplimiento promedio de las metas por programa
y subprograma así como su respectiva ejecución presupuestaria con compromisos y sin
compromisos. En este mismo análisis se visualiza el comportamiento de la ejecución del
Programa de Mejoramiento Institucional (PMI).
Cuadro 2 Cumplimiento promedio de las metas por programa y subprograma
PROG./SUBPROG. PROMEDIO CUMPLIM.
ASIGNADO EJECUCIÓN
+ COMPROMISOS EJECUCIÓN
- COMPROMISOS
1.1 DS 89,73% 7.392.660,6 6.494.711,9 93,09% 5.637.647,0 76,30%
1.2 VAD 90,33% 14.283.775,9 12.075.436,5 84,46% 11.076.585,8 77,50%
1.3 CASJ 100,00% 705.772,6 632.247,9 92,42% 605.618,0 85,80%
1.4 CAL 93,75% 1.347.820,9 1.014.340,1 66,85% 987.628,2 73,30%
1.5 CAA 98,75% 15.998,5 11.096,9 69,36% 9.589,7 59,90%
1 ADM 93,24% 23.746.028,5 20.234.312,46 85,21% 18.317.068,7 77,1%
2 ViDA (+PMI) 98,75% 41.657.118,3 38.105.631,7 91,47% 35.553.032,6 85,34%
ViDA (-PMI) 26.842.308,0 25.137.029,6 93,60% 23.703.457,3 88,30%
3 VIESA 96,80% 7.978.294,2 7.661.976,3 96,04% 7.394.855,7 92,69%
4 VIE 96,65% 7.003.605,4 5.955.854,4 85,03% 5.731.314,2 85,05%
5 SRSC 95,61% 7.481.226,2 6.543.068,4 87,46% 6.379.763,4 85,27%
TOTAL + PMI 95,32% 87.866.272,7 78.506.034,4 89,30% 73.376.040,4 83,51%
1.2 EVALUACIÓN POR PROGRAMA Y SUB-PROGRAMA PRESUPUESTARIO
El apartado que se presenta a continuación, muestra la evaluación de cada uno de los
Programas y Sub-Programas Presupuestarios con su correspondiente nivel de
cumplimiento tanto en las metas como en el presupuesto asignado para su ejecución,
señalándose las principales observaciones y justificaciones según sea su
comportamiento físico-financiero.
8
PROGRAMA 1: ADMINISTRACIÓN
a) Sub-Programa 1.1: Dirección Superior
Tabla 1.
Consolidados, cumplimiento, ejecución presupuestaria por meta y justificaciones
Meta Política General
Políticas Específicas
Evidencia Cumpl. de
meta Ejecución Presup.
Justificación Responsables
1.1.1.1: Construir un 70% del Edificio del Centro Académico de Limón.
2 17
2.1 17.1
1. En proceso, ya se puso la primera piedra. 2. Se tiene previsto, se concretará hasta que esté concluidos los edificios. 3. Una vez que se cuente con los edificios.
78,6% 94,2% Hasta final de año se puede indicar el porcentaje de conclusión de los edificios comprometidos.
Rectoría
3.1.1.1: Implementar 1 Plan de medios que contemple publicidad y publicity en televisión, radio, web y prensa escrita.
3 3.1 1. Plan de medios implementado. Realizadas 1458 publicaciones.
100,0% 84,6% Oficina de Comunicación y Mercadeo.
9
Meta Política General
Políticas Específicas
Evidencia Cumpl. de
meta Ejecución Presup.
Justificación Responsables
3.1.1.2: Determinar oportunidades y necesidades para tener presencia en otras regiones y de la mano con CONARE.
2 17
2.1 17.1
1, 2 y 3. El Ministerio de Agricultura y Ganadería (MAG) solicitó apoyo al TEC para desarrollar una investigación y que estos resultados sirvan de base para tener un panorama claro de si conviene o no instalarse en otras regiones, específicamente en la zona sur. El TEC apoya este estudio y es decisión de las autoridades la apertura en otras regiones, puesto que se debe consolidar Centro Académico de Limón; lo anterior por razones de presupuesto. 5. A través de la Regionalización se ha realizado el abordaje de propuestas con diversos jerarcas de Alcaldías, por ejemplo: en Buenos Aires de Puntarenas (donación de terreno), Esparza, Desamparados. Sin embargo, no se han concretado por las expectativas de la Institución y las situaciones de financiamiento. 6. Los Rectores realizaron en una Comisión un análisis de creación de Sedes Interuniversitarias.
100,0% 70,1% Josefa Guzmán hace propuesta para desarrollar estudio de opiniones de nuevas sedes regionales incluyendo el modelo de sede interuniversitaria CONARE (propuesta) 2. Reunión con diputados interesados en apoyar al Tec en abrir sedes regionales: PUSC y PLN. 3. Negociación en el FEES que aumenta en 585 millones de colones como un fondo para regionalización en educación.
Rectoría
6.1.1.1: Desarrollar 244 actividades ordinarias en temas particulares de la Dirección Superior.
2 4
16
2.1 4.1
16.1 16.2
1. Actividades ordinarias desarrolladas. 93,4% 89,9% AIR: 1. Cabe resaltar que se reflejará un remanente en el presupuesto en la partida de: Actividades protocolarias, por la decisión de haber replanteado la actividad N°7a (solo se realizó una reunión)
Directores de oficinas y departamentos adscritos, Presidentes de órganos formales y Directores de Unidades Asesoras e Independientes.
10
Meta Política General
Políticas Específicas
Evidencia Cumpl. de
meta Ejecución Presup.
Justificación Responsables
Asesoría Legal: 10. Se dieron solo 2 consultas, porque la actividad se desarrolla cada dos años. 12. No se contó con el personal suficiente. 13. La conformación de comisiones no han llamado porque el CI tiene un asesor particular. 19. Se implementó en RH en juicios disciplinarios. AUDI: La actividad número "1. El Plan Estratégico de la Auditoría Interna debe estar alineado al Plan Estratégico Inst, que de acuerdo a la información recibida se estaría generando para Marzo 2017, por lo que la actividad se prolongará hasta el I Semestre 2017. C.I: La actividad N°11 no avanzó y tiene un cumplimiento de 0%, pues el sistema de documentación del Consejo Institucional, será sometido como un proyecto institucional al Comité de las TICS, una vez que esté listo el Plan de Tecnologías de Información que se les pidió al PETI. OPI: 35, 62, 63 Para segundo semestre 70. 25% se está trabajando en un plan de divulgación DATIC: 5. 0% Se utilizó el presupuesto para compra de emergencia de
11
Meta Política General
Políticas Específicas
Evidencia Cumpl. de
meta Ejecución Presup.
Justificación Responsables
un NLB para sistema de matrícula y otros. Of. Equidad de G: La única Sede donde no se tuvo la presencia que se requería tener, fue el Centro Académico de Alajuela. La razón fue falta de recurso humano, ya que se duró casi todo el año tramitando la nueva plaza. A nivel de presentación a las autoridades de las brechas, se aprovechó la rendición de cuentas del Día Internacional de la Información. En cuanto a la Acreditación se logró tener una propuesta para integrarlo al SINAES, la cual, en diciembre 2016 se está conversando con personas que permitan lograr su tramitación. Con la actividad 7, se logra crear un curso el cual se impartirá en verano 2016-2017. TIE: En la actividad número 10: "Gestionar con las autoridades correspondientes temas en materia electoral, en el transcurso del tiempo se modificaron los temas por los siguientes : - Generalidades del Voto Electrónico, por el Tribunal Supremo de Elecciones. - Generalidades sobre los Procesos Electorales, organizados, dirigidos y vigilados por el Tribunal Supremo de Elecciones. -Efemérides del Día de la Democracia, por la UCR. - Impugnación de un Proceso Electoral en el Ámbito
12
Meta Política General
Políticas Específicas
Evidencia Cumpl. de
meta Ejecución Presup.
Justificación Responsables
Universitario, por la UCR. - La Experiencia de la UNED en los Procesos de Desconcentración.
6.1.1.2: Desarrollar actividades para establecer el costo de matrícula diferenciada.
17 17.1 1. Actividades realizadas. 50,0% 94,2% La encuentra está definida, sin embargo, no ha podido ser aplicada por el TEC-Digital a la fecha. Pendiente también el estudio sobre el aumento del costo del crédito, ya que el tema posee algunas variables que deben quedar claras.
Rectoría
6.1.1.3: Conceptualizar un Modelo de Gestión de Calidad Institucional desde la perspectiva de la alta dirección.
2 4
16
2.1 4.1
16.1 16.2
1. Modelo de Gestión Conceptualizado por el VAD. 100,0% 96,4% Consejo Institucional
13
Meta Política General
Políticas Específicas
Evidencia Cumpl. de
meta Ejecución Presup.
Justificación Responsables
8.1.1.1: Sistematizar 4 procesos de las dependencias adscritas a la Dirección Superior en coordinación con el DATIC
4 7
4.1 7.1 7.2
DATIC: 1. Indicadores OPI 2. SIPAO 3. SEVRI OPI 4. Aplicación para registro del vehículo (Servicios Generales) OPI: 1. 85% en fase de pruebas 2. 20% los recursos están comprometidos 3. 50% quitar la actividad 1 4. 25% Se trabaja en este sitio, está documentado, está detenido por CR porque le está dando prioridad al sitio web del TEC. Se Consolidaría una vez que esté este sitio listo.
72,5% 89,9% OPI en coordinación con el DATIC
8.1.1.2: Desarrollar 15 Proyectos de infraestructura.
1 2 7 8
17
1.1 1.2 2.1 7.1 7.2 8.1 8.2
17.1
1. 15 Proyectos desarrollados. 100,0% 91,2% Ver anexo 1 de este documento.
Oficina de Ingeniería
8.1.1.3: Dotar a 11 dependencias adscritas a la Dirección Superior, de equipo e infraestructura adecuado y actualizado de acuerdo con las necesidades y prioridades planteadas.
2 8
16 17
2.1 8.1 8.2
16.1 17.1
Se ha dotado a las dependencias adscritas a la Dirección Superior. Se termina de ejecutar en el segundo semestre (con presupuesto extraordinario).
100,0% 57,4% Rectoría
8.1.1.4 Modelo de Gobernanza de las TIC´s.
4 5 7
15
4.1 5.1 7.1 7.2
15.1
1. Diagnóstico realizado 75,0% 84,5% -Pendiente la definición de la Estructura Organizacional del manejo de TIC's. -Pendiente el Plan de Mejoras para el cumplimiento de las Normas Técnicas de las TIC's de la Contraloría General de la República.
Rectoría en coordinación con Comisión del Modelo de Gobernanza.
14
Meta Política General
Políticas Específicas
Evidencia Cumpl. de
meta Ejecución Presup.
Justificación Responsables
9.1.1.1: Desarrollar la construcción de 11 proyectos de infraestructura y 12 actividades para la ejecución y seguimiento del proyecto del Banco Mundial.
1 2 7 8
16 17
1.1 1.2 2.1 7.1 7.2 8.1 8.2
16.1 17.1
Rectoría: Regencias ambientales atendidas en proyectos BM-edificios que inician construcción en 2016: Comedor, Biblioteca, Química, Biotec-protec (Edificio de Investigación en Sede Regional de San Carlos). Of. Ingeniería: Todos los proyectos de BM tienen duraciones superiores a 12 meses, entonces la evaluación se hará de acuerdo con el avance OPI: 1.7 y nueva para el segundo semestre 1.8 y 1.9 a 100%
86,7% 80,2% Rectoría(David), OPI y Oficina de Ingeniería
9.1.1.2 Gestionar alianzas estratégicas que generen fuentes de recursos financieros externos como complemento a los recursos FEES.3
7 11 16 17
7.1 7.3
11.1 16.2 17.1
1. Se han realizado gestiones, por ejemplo: Proyecto Satélite.
100,0% 88,7% Rectoría
10.1.1.1: Fortalecer alianzas estratégicas con el Gobierno de la República y CONARE.
7 13 16 17
7.1 7.3
13.1 16.2 17.1
1, 2 y 3 En proceso, en segundo semestre se concreta con la negociación FEES. Además: *Agenda de Cooperación Conjunta. *Convenio TEC-Gobierno *Centro de valor agregado que trabaja con el MAG (Sede Regional de San Carlos).
100,0% 84,5% 1. Agenda colaboración conjunta CONARE-Gobierno de la República 2. Convenio específico Gobierno - TEC
Rectoría
11.1.1.1: Desarrollar un programa de pasantía para movilidad estudiantil internacional con Fondo del Sistema.
3 8 9
3.1 3.2 8.1 9.2
1 Programa desarrollado. 27 becas asignadas, se espera asignar 46 (19 hay disponibles para segundo semestre)
100,0% 13,1% Rectoría
15
Cuadro 3 Vinculación de la ejecución presupuestaria por meta
Formulario para integrar el Plan-Presupuesto Dirección Superior
PLAN ANUAL OPERATIVO PRESUPUESTO
TOTAL PRESUPUESTO
POR META OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS METAS
CUANTIFICADAS %
CUMPLIMIENTO EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
OBJETO DEL GASTO
REMUNERACIONES SERVICIOS MATERIALES
Y SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
OTROS
1 1.1.1.1 78,6%
Asignado 9.484.724,2 0,0 0,0 0,0 0,0 9.484.724,2
Ejecutado 8.933.690,2 0,0 0,0 0,0 0,0 8.933.690,2
% de Ejecución 94,2% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 94,2%
3
3.1.1.1 100,0%
Asignado 130.560.588,4 139.895.358,3 5.793.028,9 0,0 0,0 276.248.975,5
Ejecutado 116.427.811,0 114.200.209,4 3.132.221,3 0,0 0,0 233.760.241,8
% de Ejecución 89,2% 81,6% 54,1% 0,0% 0,0% 84,6%
3.1.1.2 100,0%
Asignado 9.484.724,2 10.642.905,7 475.472,9 0,0 0,0 20.603.102,7
Ejecutado 8.933.690,2 5.176.475,0 323.349,4 0,0 0,0 14.433.514,6
% de Ejecución 94,2% 48,6% 68,0% 0,0% 0,0% 70,1%
6
6.1.1.1 93,4%
Asignado 2.408.058.643,7 565.394.318,1 103.701.941,9 0,0 82.922.672,2 3.160.077.575,9
Ejecutado 2.255.367.499,5 429.523.496,0 68.289.659,4 0,0 88.568.649,4 2.841.749.304,3
% de Ejecución 93,7% 76,0% 65,9% 0,0% 106,8% 89,9%
6.1.1.2 50,0%
Asignado 23.711.810,4 0,0 0,0 0,0 0,0 23.711.810,4
Ejecutado 22.334.225,4 0,0 0,0 0,0 0,0 22.334.225,4
% de Ejecución 94,2% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 94,2%
6.1.1.3 100,0%
Asignado 80.035.394,5 2.779.265,0 1.646.750,0 0,0 0,0 84.461.409,5
Ejecutado 79.368.029,8 1.407.072,6 632.237,6 0,0 0,0 81.407.340,1
% de Ejecución 0,0% 50,6% 38,4% 0,0% 0,0% 96,4%
8
8.1.1.1 72,5%
Asignado 313.145.462,7 95.632.536,2 10.720.896,3 0,0 0,0 419.498.895,2
Ejecutado 287.501.056,3 81.114.248,9 8.418.810,5 0,0 0,0 377.034.115,6
% de Ejecución 91,8% 84,8% 78,5% 0,0% 0,0% 89,9%
8.1.1.2 100,0%
Asignado 243.088.035,1 30.766.996,7 5.145.035,9 0,0 0,0 279.000.067,7
Ejecutado 234.840.664,5 17.987.025,5 1.595.794,3 0,0 0,0 254.423.484,3
% de Ejecución 96,6% 58,5% 31,0% 0,0% 0,0% 91,2%
16
PLAN ANUAL OPERATIVO PRESUPUESTO
TOTAL PRESUPUESTO
POR META OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS METAS
CUANTIFICADAS %
CUMPLIMIENTO EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
OBJETO DEL GASTO
REMUNERACIONES SERVICIOS MATERIALES
Y SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
OTROS
8.1.1.3 100,0%
Asignado 0,0 0,0 0,0 3.002.568.494,8 0,0 3.002.568.494,8
Ejecutado 0,0 0,0 0,0 1.724.579.879,5 0,0 1.724.579.879,5
% de Ejecución 0,0% 0,0% 0,0% 57,4% 0,0% 57,4%
8.1.1.4 75,0%
Asignado 2.371.181,0 532.145,3 237.736,5 0,0 0,0 3.141.062,8
Ejecutado 2.233.422,5 258.823,7 161.674,7 0,0 0,0 2.653.921,0
% de Ejecución 94,2% 48,6% 68,0% 0,0% 0,0% 84,5%
9
9.1.1.1 86,7%
Asignado 53.090.733,8 20.568.466,5 4.974.987,4 0,0 0,0 78.634.187,7
Ejecutado 49.612.233,6 10.180.013,6 3.275.425,6 0,0 0,0 63.067.672,7
% de Ejecución 93,4% 49,5% 65,8% 0,0% 0,0% 80,2%
9.1.1.2 100,0%
Asignado 4.742.362,1 532.145,3 237.736,5 0,0 0,0 5.512.243,8
Ejecutado 4.466.845,1 258.823,7 161.674,7 0,0 0,0 4.887.343,5
% de Ejecución 94,2% 48,6% 68,0% 0,0% 0,0% 88,7%
10 10.1.1.1 100,0%
Asignado 4.742.362,1 1.064.290,6 475.472,9 0,0 0,0 6.282.125,6
Ejecutado 4.466.845,1 517.647,5 323.349,4 0,0 0,0 5.307.842,0
% de Ejecución 94,2% 48,6% 68,0% 0,0% 0,0% 84,5%
11 11.1.1.1 100,0%
Asignado 2.371.181,0 1.064.290,6 475.472,9 0,0 19.525.000,0 23.435.944,5
Ejecutado 2.233.422,5 517.647,5 323.349,4 0,0 0,0 3.074.419,5
% de Ejecución 94,2% 48,6% 68,0% 0,0% 0,0% 13,1%
TOTAL ASIGNADO 3.284.887.203,2 868.872.718,1 133.884.532,0 3.002.568.494,8 102.447.672,2 7.392.660.620,4
TOTAL EJECUTADO 3.076.719.435,8 661.141.483,4 86.637.546,3 1.724.579.879,5 88.568.649,4 5.637.646.994,4
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 93,7% 76,1% 64,7% 57,4% 86,5% 76,3%
17
Cuadro 4
Logros y desafíos de la Dirección Superior
Logros Rectoría Desafíos Rectoría
Cumplimiento en calendario y montos de la ejecución de Banco Mundial
Acreditación institucional con Francia.
Negociación FEES pues trajo 585 millones adicionales al TEC
Avanzar en el financiamiento de Lesco y proyecto Satélite
Fuerte posicionamiento y una imagen fortalecida del TEC
Ejecutar el proyecto de granja solar
Plantear una propuesta de financiamiento internacional en investigación y formación del talento humano
Concreción exitosa de Banco Mundial y su inauguración
Prefilar opciones de creación de sedes regionales para el TEC
Lograr el ordenamiento del campus Cartago con la inclusión del tema ambiental
Lograr un producto de impacto en la construcción de un concepto de ZEE para limón.
18
b) Sub-Programa 1.2: Vicerrectoría de Administración
Tabla 2. Consolidados, cumplimiento, ejecución presupuestaria por meta y justificaciones
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
6.1.2.1: Desarrollar en un 80% el Plan de Mejora de los Servicios que ofrece la Vicerrectoría de Administración.
4 12 15 16
4.1 12.2 15.1 16.1
Plan de Mejora de los servicios 90,0% 84,4% Queda pendiente ejecución del desempeño en el Departamento Administración del Mantenimiento y en el Departamento Financiero Contable
Vicerrector
6.1.2.2: Desarrollar 76 actividades ordinarias en temas particulares de la Vicerrectoría de Administración
4 16
4.1 16.1 16.2
1. Actividades ordinarias desarrolladas. 98,3% 90,4% Depto. Mantenimiento: Este año el presupuesto se asignó desde el inicio, lo que ha permitido una ejecución de obras y actividades más óptima y eficiente. Financiero Contable: La atención al público se mejoró, se hacen transferencias directamente. Se mejoró autogestión en cajas. Servicios Generales: Falta coordinar algunas unidades para que realicen su plan estratégico.
Vicerrector y Directores de los departamentos adscritos.
6.1.2.3 Reducir en un 10% el Consumo Energético del Edificio Administrativo en la Sede Central y CTEC en San Carlos
4 14 16
4.1 14.1 16.1
Consumo energético 100,0% 72,9% Para el año 2017 se pasará a utilizar a energía fotovoltaica (energía solar).
Vicerrector y Director de Sede Regional.
19
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
7.1.2.1: Desarrollar el modelo basado en competencias laborales para la gestión del talento humano.
6 12 14
6.1 12.2 14.1
Se reformula para III y IV trimestre y paso actividad 2, para el año 2016
25,0% 94,2% El Departamento de Recursos humanos al revisar el Manual de puestos , se percató que el vigente tiene oportunidades de mejora que representan mayor cantidad de puestos de trabajo, por tanto la actividad propuesta se ve afectada en cumplimiento y se replantea el Diagnóstico Institucional por competencias para el año 2017
Departamento de Recursos Humanos
7.1.2.2: Otorgar 253 becas para estudios de grado, posgrado y seminarios dentro y fuera del país.
3 6
14
3.1 6.1 14.1
1. Cursos y seminarios en el país = 117 2. Cursos y seminarios en el exterior =150 3. Doctorado país = 3 4. Doctorado exterior = 3 5. Doctorado Banco Mundial = 2 6. Maestría exterior = 5 7. Maestría país = 16 8. Diplomado = 1 9. Licenciatura = 1 10. Nivel técnico = 3 11. Inglés-CONARE = 26
100,0% 94,2% Se otorgaron 328 becas, eso quiere decir más de las planificadas.
Departamento de Recursos Humanos
7.1.2.3: Ofrecer 120 actividades de capacitación.
3 6
14
3.1 6.1 14.1
Se efectuaron 149 capacitaciones. 100,0% 94,2% Se realizaron 149 actividades de capacitación, un 24% más de lo planificado.
Departamento de Recursos Humanos
8.1.2.1: Desarrollar el Proceso de Automatización (Gestión de Activos y Solicitudes de Consulta al SIVAD).
4 7
15 16
4.1 7.1 15.1 16.1
Proceso de Automatización 90,0% 84,4% Queda pendiente adjudicar la orden de compra de radiofrecuencia.
Vicerrector en coordinación con DATIC y UGI.
20
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
8.1.2.2: Dotar a 6 dependencias adscritas a la Vicerrectoría, de equipo e infraestructura adecuados y actualizados de acuerdo con las necesidades y prioridades planteadas.
8 12 15 16
8.1 12.2 15.1 16.1
Equipo e infraestructura adecuados y actualizados
100,0% 51,6% La ejecución presupuestaria con compromisos asciende al 66% y con precompromisos al 95%.
Vicerrector en coordinación con Financiero Contable, Servicios Generales, Aprovisionamiento, Recursos Humanos y Administración de Mantenimiento.
9.1.2.1: Desarrollar 3 actividades para la ejecución y seguimiento del proyecto del Banco Mundial
7 8
16 17
7.1 8.1 16.1 17.1
Actividad para la ejecución y seguimiento del proyecto del Banco Mundial.
100,0% 92,7% Departamento de Financiero Contable, Recursos Humanos y Departamento de Aprovisionamiento
11.1.2.1: Desarrollar 4 iniciativas con Fondo del Sistema.
4 4.1 Iniciativas con Fondo del Sistema. 100,0% 71,8% Vicerrector
21
Cuadro 5. Vinculación de la ejecución presupuestaria por meta
Formulario para integrar el Plan-Presupuesto
Vicerrectoría de Administración
PLAN ANUAL OPERATIVO PRESUPUESTO
TOTAL PRESUPUESTO
POR META OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS METAS
CUANTIFICADAS %
CUMPLIMIENTO EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
OBJETO DEL GASTO
REMUNERACIONES SERVICIOS MATERIALES
Y SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
OTROS
6
6.1.2.1 90,0%
Asignado 96.115.168,0 62.453.408,9 3.657.887,7 0,0 0,0 162.226.464,6
Ejecutado 88.790.419,3 46.201.763,6 1.987.406,8 0,0 0,0 136.979.589,7
% de Ejecución 92,4% 74,0% 54,3% 0,0% 0,0% 84,4%
6.1.2.2 98,3%
Asignado 4.947.361.297,6 1.418.223.554,6 862.296.733,4 0,0 862.978.016,2 8.090.859.601,8
Ejecutado 4.765.635.890,0 1.052.912.120,0 698.295.332,1 0,0 795.112.244,0 7.311.955.586,1
% de Ejecución 96,3% 74,2% 81,0% 0,0% 92,1% 90,4%
6.1.2.3 100,0%
Asignado 0,0 62.453.408,9 3.657.887,7 0,0 0,0 66.111.296,6
Ejecutado 0,0 46.201.763,6 1.987.406,8 0,0 0,0 48.189.170,4
% de Ejecución 0,0% 74,0% 54,3% 0,0% 0,0% 72,9%
7
7.1.2.1 25,0%
Asignado 142.385.536,0 54.382.469,1 5.096.468,3 0,0 0,0 201.864.473,4
Ejecutado 136.230.017,7 50.425.795,4 3.503.354,2 0,0 0,0 190.159.167,3
% de Ejecución 95,7% 92,7% 68,7% 0,0% 0,0% 94,2%
7.1.2.2 100,0%
Asignado 35.596.384,0 13.595.617,3 1.274.117,1 0,0 0,0 50.466.118,3
Ejecutado 34.057.504,4 12.606.448,9 875.838,5 0,0 0,0 47.539.791,8
% de Ejecución 0,0% 92,7% 0,0% 0,0% 0,0 94,2%
7.1.2.3 100,0%
Asignado 391.560.223,9 149.551.790,1 14.015.287,7 0,0 0,0 555.127.301,8
Ejecutado 374.632.548,7 138.670.937,4 9.634.224,0 0,0 0,0 522.937.710,0
% de Ejecución 0,0% 92,7% 0,0% 0,0% 0,0% 94,2%
8
8.1.2.1 90,0%
Asignado 96.115.168,0 62.453.408,9 3.657.887,7 0,0 0,0 162.226.464,6
Ejecutado 88.790.419,3 46.201.763,6 1.987.406,8 0,0 0,0 136.979.589,7
% de Ejecución 92,4% 74,0% 54,3% 0,0% 0,0% 84,4%
8.1.2.2 100,0%
Asignado 0,0 0,0 0,0 4.656.653.949,8 0,0 4.656.653.949,8
Ejecutado 0,0 0,0 0,0 2.402.012.772,7 0,0 2.402.012.772,7
% de Ejecución 0,0% 0,0% 0,0% 51,6% 0,0% 51,6%
22
PLAN ANUAL OPERATIVO PRESUPUESTO
TOTAL PRESUPUESTO
POR META OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS METAS
CUANTIFICADAS %
CUMPLIMIENTO EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
OBJETO DEL GASTO
REMUNERACIONES SERVICIOS MATERIALES
Y SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
OTROS
9 9.1.2.1 100,0%
Asignado 153.482.034,1 20.002.346,0 3.302.460,0 0,0 0,0 176.786.840,1
Ejecutado 148.903.871,0 14.154.157,9 896.473,1 0,0 0,0 163.954.502,1
% de Ejecución 97,0% 70,8% 27,1% 0,0% 0,0% 92,7%
11 11.1.2.1 100,0%
Asignado 114.100.000,0 22.175.275,0 10.178.200,0 15.000.000,0 0,0 161.453.475,0
Ejecutado 111.386.950,4 4.490.991,0 0,0 0,0 0,0 115.877.941,4
% de Ejecución 97,6% 20,3% 0,0% 0,0% 0,0% 71,8%
TOTAL ASIGNADO 5.976.715.811,6 1.865.291.279,0 907.136.929,4 4.671.653.949,8 862.978.016,2 14.283.775.986,0
TOTAL EJECUTADO 5.748.427.621,0 1.411.865.741,3 719.167.442,3 2.402.012.772,7 795.112.244,0 11.076.585.821,3
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 96,2% 75,7% 79,3% 51,4% 92,1% 77,5%
23
Cuadro 6
Logros y desafíos de la Vicerrectoría de Administración
Logros Desafíos
Inicio del proceso de implementación del Modelo de Excelencia
Modelo de Excelencia en su etapa de
preparación para la evaluación
Implementación del nuevo catálogo de cuentas bajo
las Normas Internacionales de Contabilidad en el
Sector Público
Construcción dela Granja Solar que cubrirá un
23% del consumo de Energía del Campus
Homologación de cuentas del Sistema Contable Finalizar la I Fase de Construcción del Centro
Académico de Limón
89% de ejecución de presupuesto del Tecnológico
de Costa Rica
Finalizar la implementación de sistema de
radiofrecuencia en activos
Implementación del servicio de outsourcing de
limpieza y recolección de residuos sólidos
Seguimiento de la contabilidad bajo las Normas Internacionales de Contabilidad del Sector Público
Cumplimiento del plan de obras menores y plan
táctico, el cual incluye entre otras las siguientes:
a. Agujas de parqueos
b. Cambio de sistema de cámaras de
vigilancia
c. Aumento de capacidad de almacenamiento
de video
d. Remodelación de oficinas: Unidad de
Transporte, AIR, Unidad de Contabilidad,
Unidad de Conserjería, Oficina de monitoreo,
construcción de camerinos, cancha de futbol,
sistema de iluminación de canchas,
construcción del acceso por la zona del
CEQUIATEC, pasos cubiertos, remodelación de
edificio G-2, remodelación de restaurante y
librería
Implementación del modelo de Gobernanza en Tecnologías de Información
Implementación del Plan Estratégico de
Tecnologías de Información
Consolidar el modelo de outsourcing del sistema
de limpieza
Cumplir el plan táctico de la Vicerrectoría de
Administración
24
c) Sub-Programa 1.3: Centro Académico de San José
Tabla 3. Consolidados, cumplimiento, ejecución presupuestaria por meta y justificaciones
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
1.1.3.1: Desarrollar 18 actividades ordinarias en temas particulares de la Dirección del Centro Académico.
2 4 16
2.1 4.1
16.1 16.2
1. Actividades ordinarias desarrolladas. 100,0% 82,9% Dirección del Centro Académico.
2.1.3.1: Desarrollar 7 actividades de apoyo para la atracción de estudiantes.
8 10 17
8.1 8.2
10.2 17.1
1. Visita a Colegios: Proyecto de la Esc. Administración de Empresas. 2. Feria Vocacional en Cartago. 3. Atracción de estudiantes por curso de cada Carrera. 4. ExpoCalidad del SINAES.
100,0% 82,8% Dirección del Centro Académico.
3.1.3.1: Desarrollar 2 actividades de vinculación con la comunidad cercana al CASJ.
3 10 12 16
3.1 10.1 12.1 16.2
1. Vinculación con la Fuerza Pública y la Asociación de Vecinos de Barrio Amón. 2. Festival Cultural Amón.
100,0% 82,8%
Dirección del Centro Académico en coordinación con la Oficina de Comunicación y Mercadeo
3.1.3.2: Presentar 5 propuestas de investigación ante la VIE.
7 9 11 12
7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 9.2
11.1 12.1 12.2
4 Propuestas de la Esc. De Arquitectura y 1 en conjunto con Esc. de Computación.
100,0% 82,8%
Dirección del Centro Académico.
6.1.3.1: Gestionar la creación de 2 nuevas dependencias adscritas a la Dirección del CASJ. (Vida Estudiantil y Administración)
2 4
2.1 4.1
1. Elaboración de la propuesta de creación de unidad. 2. Presentación de la propuesta ante las instancias correspondientes.
100,0% 82,8% Dirección del Centro Académico.
25
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
8.1.3.1: Dotar a las instancias adscritas a la Dirección del Centro Académico de San José, de equipo e infraestructura adecuados y actualizados de acuerdo con las necesidades y prioridades planeadas.
2 8 16
2.1 8.1 8.2
16.1
1. Compra de Casa Rosada. 2. Mejora en Infraestructura del CASJ Ley 7600.
100,0% 98,6% La instalación de la sala de videoconferencias se solicitó con el equipamiento del edificio nuevo con el Banco Mundial.
Dirección del Centro Académico.
9.1.3.1: Desarrollar 4 acciones de vinculación que generen recursos al CASJ.
7 11 16
7.3 11.1 16.2
1. Municipalidad de San José. 2. MOP. 3. Vinculación con el Parque La Liberta (Aplicaciones para jóvenes y niños). 4. Elaboración de Proyectos de graduación y prácticas e especialidad.
100,0% 82,8%
Dirección del Centro Académico.
9.1.3.2: Desarrollar 1 actividad para la ejecución y seguimiento del proyecto del Banco Mundial
2 7 8 16 17
2.1 7.1 8.1 8.2
16.1 17.1
1. Puesta en marcha del proyecto y las coordinaciones respectivas y gestión de compra del mobiliario y equipamiento para el Edificio.
100,0% 82,0%
Dirección del Centro Académico.
Nota: Se eliminan las metas: 1.1.3.1 (Elaborar un estudio que permita conocer la posibilidad de 1 nueva opción académica a nivel de grado en CASJ (1 de grado) y la 1.1.3.2 (Coadyuvar en la apertura del tercer año de la carrera de Ingeniería en Computación.
26
Cuadro 7. Vinculación de la ejecución presupuestaria por meta Formulario para integrar el Plan-Presupuesto Centro Académico de San José
PLAN ANUAL OPERATIVO PRESUPUESTO
TOTAL PRESUPUESTO
POR META OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS METAS
CUANTIFICADAS %
CUMPLIMIENTO EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
OBJETO DEL GASTO
REMUNERACIONES SERVICIOS MATERIALES
Y SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
OTROS
1 1.1.3.1 100,0%
Asignado 269.985.548,8 188.620.145,8 14.771.507,4 0,0 0,0 473.377.202,1
Ejecutado 228.590.234,9 153.499.903,2 10.127.284,8 0,0 0,0 392.217.422,8
% de Ejecución 84,7% 81,4% 68,6% 0,0% 0,0% 82,9%
2 2.1.3.1 100,0%
Asignado 6.192.329,1 4.963.688,0 350.035,7 0,0 0,0 11.506.052,9
Ejecutado 5.242.895,3 4.039.471,1 239.983,1 0,0 0,0 9.522.349,5
% de Ejecución 84,7% 81,4% 68,6% 0,0% 0,0% 82,8%
3
3.1.3.1 100,0%
Asignado 3.096.164,6 2.481.844,0 175.017,9 0,0 0,0 5.753.026,4
Ejecutado 2.621.447,6 2.019.735,6 119.991,5 0,0 0,0 4.761.174,7
% de Ejecución 84,7% 81,4% 68,6% 0,0% 0,0% 82,8%
3.1.3.2 100,0%
Asignado 3.096.164,6 2.481.844,0 175.017,9 0,0 0,0 5.753.026,4
Ejecutado 2.621.447,6 2.019.735,6 119.991,5 0,0 0,0 4.761.174,7
% de Ejecución 84,7% 81,4% 68,6% 0,0% 0,0% 82,8%
6 6.1.3.1 100,0%
Asignado 3.096.164,6 2.481.844,0 175.017,9 0,0 0,0 5.753.026,4
Ejecutado 2.621.447,6 2.019.735,6 119.991,5 0,0 0,0 4.761.174,7
% de Ejecución 84,7% 81,4% 68,6% 0,0% 0,0% 82,8%
8 8.1.3.1 100,0%
Asignado 3.096.164,6 2.481.844,0 175.017,9 130.470.055,4 0,0 136.223.081,8
Ejecutado 2.621.447,6 2.019.735,6 119.991,5 129.500.569,8 0,0 134.261.744,5
% de Ejecución 84,7% 81,4% 68,6% 99,3% 0,0% 98,6%
9
9.1.3.1 100,0%
Asignado 3.096.164,6 2.481.844,0 175.017,9 0,0 0,0 5.753.026,4
Ejecutado 2.621.447,6 2.019.735,6 119.991,5 0,0 0,0 4.761.174,7
% de Ejecución 84,7% 81,4% 68,6% 0,0% 0,0% 82,8%
9.1.3.2 100,0%
Asignado 17.957.754,4 42.191.348,4 1.505.153,6 0,0 0,0 61.654.256,4
Ejecutado 15.204.396,4 34.335.504,7 1.031.927,1 0,0 0,0 50.571.828,1
% de Ejecución 84,7% 81,4% 68,6% 0,0% 0,0% 82,0%
TOTAL ASIGNADO 309.616.455,1 248.184.402,4 17.501.786,1 130.470.055,4 0,0 705.772.698,9
TOTAL EJECUTADO 262.144.764,8 201.973.556,8 11.999.152,6 129.500.569,8 0,0 605.618.043,9
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 84,7% 81,4% 68,6% 99,3% 0,0% 85,8%
27
Cuadro 8
Logros y desafíos del Centro Académico de San José
Logros Desafíos
Se adquirió la propiedad conocida como Casa Rosada, de 250 metros cuadrados que solventará diversas necesidades estudiantiles, mientras se detalla la solución definitiva del espacio que requieren las áreas administrativas de dos de las carreras que se imparten en el Centro Académico.
Realizar 1 estudio de necesidades para nuevos enfoques académicos de Carreras existentes.
Revisión y consulta, como parte de la Comisión dictaminadora de la AIR, sobre el proyecto de Campus Tecnológicos.
Elaborar 1 Cartera de Programas y Proyectos de vinculación con el Sector Externo con enfoque territorial y/o sectorial.
Se elaboró y envió la propuesta de Unidad de Gestión Administrativa a la OPI para revisión.
Dotar a las instancias adscritas a la Dirección del CASJ, de equipo e infraestructura adecuados y actualizados de acuerdo con las necesidades y prioridades planteadas.
Se elaboró un manual de procedimientos administrativos para la Dirección del CASJ.
Gestar el funcionamiento del nuevo edificio de aulas y evaluar los resultados.
Se capacitó a los colaboradores del CASJ en las temáticas de: actualización de procedimientos archivísticos, uso y manejo de datos electrónicos de la Biblioteca, ley contra corrupción y enriquecimiento Ilícito, habilidades sociales CASJ, jornada de integración 2016, LESCO III y IV, primeros auxilios básicos.
Tramitar financiamiento para el diseño y la construcción de un edificio para atender necesidades de espacio pendientes en las Escuelas y del sector estudiantil.
Se aprobó la plaza de chofer a tiempo completo y se estableció el servicio para la comunidad del CASJ.
Aprobación del proyecto de Campus Tecnológicos en la 1ra. AIR 2017.
28
d) Sub-Programa 1.4: Centro Académico de Limón
Tabla 4. Consolidados, cumplimiento, ejecución presupuestaria por meta y justificaciones
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
1.1.4.1: Desarrollar 6 actividades ordinarias en temas particulares del Centro Académico de Limón.
2 4 8
12 16 17
2.1 4.1 8.2 12.1 16.1 16.2 17.1
1. Actividades ordinarias desarrolladas. 100,0% 82,3% Dirección del Centro Académico.
2.1.4.1: Desarrollar 4 actividades de apoyo para la atracción de estudiantes.
8 10 17
8.1 8.2 10.2 17.1
1. Actividades de atracción 75,0% 80,5% El DOP no realizó la actividad con los orientadores.
Dirección del Centro Académico.
3.1.4.1: Desarrollar 7 actividades de extensión dirigidas a los distintos sectores de la sociedad.
7 9
12
7.1 7.2 7.4 7.5 9.2 12.1 12.2
1. Actividades de extensión 100,0% 78,2% 4. No se realizó el día Mundial del Internet, pero sí se celebró el Día de la Carrera de Computación
Dirección del Centro Académico
29
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
8.1.4.1: Dotar a las instancias adscritas a la Dirección del Centro Académico de Limón, de equipo e infraestructura adecuados y actualizados de acuerdo con las necesidades y prioridades planteadas.
2 8
16 17
2.1 8.1 8.2 16.1 17.1
1. Instancias dotadas 100,0% 20,4% La ejecución presupuestaria considerando pre compromisos, asciende al 47%. La sub ejecución se dio en la partida de "Edificios“ ya que el dinero presupuestado está destinado a la malla perimetral de la propiedad, que no ha sido instalado ya que se ha atrasado la finalización de la construcción de los edificios y hasta que éstos no estén culminados, no se puede colocar la malla. El monto en pre compromisos es de 120 millones.
Dirección del Centro Académico.
30
Cuadro 9. Vinculación de la ejecución presupuestaria por meta
Formulario para integrar el Plan-Presupuesto Centro Académico de Limón
PLAN ANUAL OPERATIVO PRESUPUESTO
TOTAL PRESUPUESTO
POR META OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS METAS
CUANTIFICADAS %
CUMPLIMIENTO EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
OBJETO DEL GASTO
REMUNERACIONES SERVICIOS MATERIALES
Y SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
OTROS
1 1.1.4.1 100,0%
Asignado 428.725.000,0 85.860.954,2 18.423.415,9 0,0 58.263.732,8 591.273.102,9
Ejecutado 385.096.628,5 68.564.238,3 4.270.001,8 0,0 28.931.884,4 486.862.753,0
% de Ejecución 89,8% 79,9% 23,2% 0,0% 49,7% 82,3%
2 2.1.4.1 75,0%
Asignado 77.950.000,0 21.465.238,6 4.605.854,0 0,0 14.565.933,2 118.587.025,7
Ejecutado 70.017.568,8 17.141.059,6 1.067.500,5 0,0 7.232.971,1 95.459.099,9
% de Ejecución 89,8% 79,9% 23,2% 0,0% 49,7% 80,5%
3 3.1.4.1 100,0%
Asignado 272.825.000,0 107.326.192,8 23.029.269,9 0,0 72.829.666,0 476.010.128,7
Ejecutado 245.061.490,8 85.705.297,9 5.337.502,3 0,0 36.164.855,5 372.269.146,5
% de Ejecución 89,8% 79,9% 23,2% 0,0% 49,7% 78,2%
8 8.1.4.1 100,0%
Asignado 0,0 0,0 0,0 161.950.710,0 0,0 161.950.710,0
Ejecutado 0,0 0,0 0,0 33.037.225,5 0,0 33.037.225,5
% de Ejecución 0,0% 0,0% 0,0% 20,4% 0,0% 20,4%
TOTAL ASIGNADO 779.500.000,0 214.652.385,6 46.058.539,8 161.950.710,0 145.659.332,0 1.347.820.967,3
TOTAL EJECUTADO 700.175.688,1 171.410.595,8 10.675.004,5 33.037.225,5 72.329.711,0 987.628.225,0
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 89,8% 79,9% 23,2% 20,4% 49,7% 73,3%
31
Cuadro 10
Logros y desafíos del Centro Académico de Limón
Logros Desafíos
Fortalecimiento de los procesos de Atracción Estudiantil.
Continuar los procesos de vinculación con la comunidad limonense y sus sectores productivos para el desarrollo de la capacitación, extensión e investigación,
Identificación de problemáticas estudiantiles: Deserción, Drogadicción.
Establecer al menos dos convenios con universidades fuera de Costa Rica para el mejoramiento del inglés, movilidad estudiantil y docente, transferencia del conocimiento.
Diseño de un Programa de Nivelación. Lograr la vinculación de al menos 4 estudiantes en proyectos de graduación o pasantías en universidades fuera de Costa Rica.
Posicionamiento del CAL a través de actividades culturales y deportivas.
Vincular a docentes y estudiantes en al menos una red regional Centroamericana, del Caribe o Latinoamericana.
Alianzas estratégicas con APM, JAPDEVA, Municipalidad de Limón, Cámara de Comercio.
Presentar una propuesta para la creación de una plataforma virtual ante las dependencias institucionales con el fin de apoyar proyectos de graduación y empleabilidad según el perfil de las empresas e instituciones de la Región Caribe.
Programa de Internacionalización con SHU. Realizar un diagnóstico de las carreras actuales del CAL con el fin de conocer posibles especializaciones académicas.
Inversión en activos e infraestructura. Gestionar recursos adicionales a los del FEES o ley 6450 para el desarrollo de proyectos del CAL, esto en conjunto con dependencias del Tecnológico de Costa Rica.
Nuevo recurso humano en puestos administrativos. Colaborar con las carreras del CAL procesos de acreditación.
Posicionamiento en Medios Locales. Fortalecer un modelo de residencia transitorio que permita apoyar a los estudiantes de la provincia de Limón mientras se cuenta con las propias instalaciones; continuar con las iniciativas de Familias Solidarias y Vive y Convive.
Actividades locales de Voluntariado Estudiantil.
Estudio sobre capacitación y empleabilidad de empresas de Limón.
Soluciones alternativas al problema de residencias; VIVE y CONVIVE, FAMILIAS SOLIDARIAS.
Capacitación del Recurso Humano en sus áreas.
Fortalecimiento del trabajo en equipo y empoderamiento de los roles a nivel de puesto.
32
e) Sub-Programa 1.5: Centro Académico de Alajuela
Tabla 5. Consolidados, cumplimiento, ejecución presupuestaria por meta y justificaciones
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
1.1.5.1: Desarrollar 6 actividades ordinarias en temas particulares del Centro Académico de Alajuela.
1 3 4 5 6 7 8
10 13
1.1 1.2 3.1 3.2 4.1 5.1 6.1 7.1 8.2 8.3 10.2 13.1
1. Actividades ordinarias desarrolladas. 95,0% 73,8% 3. Se coordinó con todas las carreras, sin embargo, Mecatrónica y Computadores no entregó requerimientos de equipo para poder dar las carreras. 4. Se atendió a la Escuela de Física para el ofrecimiento del Técnico en Metrología. En cuanto al presupuesto, la ejecución con compromisos fue del 58% y con precompromisos del 75%.
Dirección del Centro Académico.
2.1.5.1: Desarrollar 5 actividades de apoyo para la atracción de estudiantes.
17
17.1
1. Visita a los colegios de la zona. 2. Reuniones con directores y orientadores de los colegios de la zona. 3. Participación en las ferias vocacionales de la Sede Interuniversitaria y en otros cantones de la zona. 4. Gestionar el plan piloto de articulación con los colegios técnicos de la zona, para incrementar la admisión de más mujeres en la carrera de computación y de una mejor calidad de formación al ingreso de la carrera. 5. Publicidad y promoción en los medios de comunicación locales de la zona.
100,0% 73,8% Dirección del Centro Académico.
33
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
3.1.5.1: Desarrollar 2 actividades de extensión dirigidas a los distintos sectores de la sociedad.
7 9
11 12 14
7.1 7.2 7.5 9.2 12.1 14.1
1. Proyectos conjuntos de investigación y extensión con las otras Universidades Estatales o con otras escuelas de la Institución. 2. Medios de comunicación y articulación con las empresas de la zona para desarrollar actividades de investigación en forma conjunta.
100,0% 73,8% 1. Voluntariado con el Centro de Cuidados Paliativos. 2. Municipalidad de Alajuela en el tema de Empleabilidad. 3. Se trabaja con el colegio de la zona en temas de seguridad y farmacodependencia.
Dirección del Centro Académico
8.1.5.1: Dotar a las instancias adscritas a la Dirección del Centro Académico de Alajuela, de equipo e infraestructura adecuados y actualizados de acuerdo con las necesidades y prioridades planteadas.
2 8 9
16 17
2.1 8.1 8.2 9.1 9.2 16.1 17.1
Equipo e infraestructura necesarios para su funcionamiento.
100,0% 14,4% La ejecución sin compromisos es del 14%. Sin embargo, con compromisos es de 41% y con pre compromisos asciende al 96%.
Dirección del Centro Académico.
34
Cuadro 11. Vinculación de la ejecución presupuestaria por meta Formulario para integrar el Plan-Presupuesto Centro Académico de Alajuela
PLAN ANUAL OPERATIVO PRESUPUESTO
TOTAL PRESUPUESTO
POR META OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS METAS
CUANTIFICADAS %
CUMPLIMIENTO EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
OBJETO DEL GASTO
REMUNERACIONES SERVICIOS MATERIALES
Y SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
OTROS
1 1.1.5.1 95,0%
Asignado 0,0 2.196.990,3 4.198.676,8 0,0 357.500,0 6.753.167,1
Ejecutado 0,0 1.695.650,5 2.927.353,4 0,0 357.500,0 4.980.503,9
% de Ejecución 0,0% 77,2% 69,7% 0,0% 100,0% 73,8%
2 2.1.5.1 100,0%
Asignado 0,0 399.452,8 763.395,8 0,0 65.000,0 1.227.848,6
Ejecutado 0,0 308.300,1 532.246,1 0,0 65.000,0 905.546,2
% de Ejecución 0,0% 77,2% 69,7% 0,0% 100,0% 73,8%
3 3.1.5.1 100,0%
Asignado 0,0 1.398.084,8 2.671.885,2 0,0 227.500,0 4.297.470,0
Ejecutado 0,0 1.079.050,3 1.862.861,3 0,0 227.500,0 3.169.411,6
% de Ejecución 0,0% 77,2% 69,7% 0,0% 100,0% 73,8%
8 8.1.5.1 100,0%
Asignado 0,0 0,0 0,0 3.720.000,0 0,0 3.720.000,0
Ejecutado 0,0 0,0 0,0 534.287,9 0,0 534.287,9
% de Ejecución 0,0% 0,0% 0,0% 14,4% 0,0% 14,4%
TOTAL ASIGNADO 0,0 3.994.527,9 7.633.957,8 3.720.000,0 650.000,0 15.998.485,7
TOTAL EJECUTADO 0,0 3.083.000,9 5.322.460,8 534.287,9 650.000,0 9.589.749,6
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 0,0% 77,2% 69,7% 14,4% 100,0% 59,9%
35
Cuadro 12
Logros y desafíos del Centro Académico de Alajuela
Logros Desafíos
Trabajo conjunto con las otras universidades para el Modelo de Sede Interuniversitaria
Trabajo más académico de los posgrados (investigación y extensión)
Ampliación de los servicios ofrecidos en el Centro Académico: Tesorería, conexión con Equidad de Género, Salud, Deporte.
Continuar desarrollando el modelo de Sede Interuniversitaria
Inicio de la planificación para el ofrecimiento de nuevas carreras
Tener mayor coordinación en la gestión con los departamentos de la Sede Central y el Centro Académico de Alajuela
Ejecución de las recomendaciones del Informe de Auditoría Interna respecto a gestiones anteriores
Concreción del estudio del entorno para conocer los requerimientos de la zona.
Desarrollar puntos específicos como control interno e indicadores
36
PROGRAMA 2: DOCENCIA
Tabla 6. Consolidados, cumplimiento, ejecución presupuestaria por meta y justificaciones
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
1.2.0.1: Capacitar al menos 150 profesores, en aplicación del programa de formación pedagógica del personal docente en estrategias didácticas que contemplen el abordaje de las habilidades blandas dentro de los programas académicos.
3 5 6 14
3.2 5.1 6.1 14.1
268 profesores capacitados 100,0% 95,7% Se han impartido los cursos programados con el siguiente detalle: Programa de Idoneidad: I Semestre: 5 cursos en Cartago, San José y San Carlos. II Semestre: 3 cursos en Cartago, 3 San José y 5 San Carlos Con la participación de I S: 191 profesores y en el II S 244 profesores en todas las Sedes mencionadas. En la Jornada se impartieron I Semestre: 3 cursos con la participación 58 profesores, en el II Semestre: 2 cursos con la participación 40 profesores El Programa de Apoyo en Formación Continua se le da seguimiento a los profesores. I Semestre: participaron 39 profesores en dos cursos y en el II Semestre: 43 profesores en dos cursos. El de Atributos participaron I Semestre: 19 profesores de la Esc de Mecatrónica e Ingeniería de Computadores y en el II Semestre 10 profesores de la Escuela de Seguridad Laboral. En total se han capacitado 528 profesores.
CEDA
37
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
1.2.0.2: Ofrecer 38 programas de grado (25 Bachilleratos y/o Licenciaturas continuas, 1 bachilleratos articulados, 12 Licenciaturas para egresados) y 16 programas de posgrado (13 Maestrías y 3 Doctorados).
1 17
1.1 17.1
Oferta de 38 programas de grado (25 Bachilleratos y/o Licenciaturas continuas, 1 bachilleratos articulados, 12 Licenciaturas para egresados) y 16 programas de posgrado (13 Maestrías y 3 Doctorados).
100,0% 94,0% Se ofrecen todos los programas planificados en el año.
Bachilleratos-Licenciaturas Continuas Vicerrector y Directores: (DI,AG,CA,ISHLA, IB, AE, EMAC, AU, E, ATI, IDC, CO, MI,PI, ME, IMT, AN, IA, FO, AMB). Bachilleratos Articulados: CS. Licenciaturas para Egresados Vicerrector y Directores: AE Maestrías: PI, CA, E, MI, CS, ISHLA, AE, FO, ME. Doctorado: CND, AE, E (Doctorado en Ingeniería) LIMÓN: PI, CA y AED
1.2.0.3: Elaborar la propuesta de 2 opciones académicas de grado y posgrado a nivel nacional. 1
17 1.1 17.1
1. Ingeniería Física 2. Licenciatura en Ingeniería Electromecánica con énfasis en Mantenimiento Aeronáutico
100,0% 96,2% Aprobado Ing. Física. Licenciatura en Ingeniería Electromecánica con énfasis en Mantenimiento Aeronáutico: Aprobado por CONARE.
Escuela de Física Escuela de Electromecánica
1.2.0.4: Desarrollar 407 actividades ordinarias en temas particulares de la Vicerrectoría de Docencia.
1 2 4 10 15
1.1 2.1 4.1 10.1 10.2 15.1
Se desarrollan las 407 actividades, según cada una de las evaluaciones de las dependencias.
99,6% 94,5% Se desarrollan las 407 actividades Vicerrector, Directores de las Escuelas y CEDA
38
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
2.2.0.1: Graduar 1330 estudiantes en los diferentes programas académicos (420 Bachillerato, 607 Licenciatura, 300 Maestría, 3 Doctorado).¹
8 8.1 8.2 8.3
Graduados en el año: 1311 394 Bachillerato, 598 Lic. Continua, y Licenciatura, 311 Maestría, 8 Doctorado. (Datos al 07 de diciembre 2016, base de datos del DAR)
98,0% 95,1% Se graduaron 1307 estudiantes al 31 de diciembre 2016
Vicerrector
2.2.0.2: Realizar en 17 Escuelas actividades de flexibilización curricular en los planes de estudio de grado.
1 8 9
1.2 8.1 8.2 8.3 9.1 9.2
Se realizan 33 actividades de flexibilización 96,5% 94,0% Se han incorporado elementos de flexibilidad curricular, se amplían horarios, tal es el caso de los días sábados, horarios nocturnos y la gama de electivas en algunos cursos. En muchas carreras se está analizando la malla curricular para ejecutar cambios.
Directores de las Escuelas con carreras acreditadas (DI, MI, SHO, E, FO, CO, AU, AA,QU, ME, IB, CS, IDC, ATI, ET, MA, CA).
2.2.0.3: Definir el proceso de atracción y selección en el 100% de las carreras de grado.
8 8.1 8.2 8.3
Se realizan 24 actividades de atracción y selección de estudiantes
99,1% 93,9% Las Escuelas participan a lo largo del año en actividades para la atracción estudiantil, así como en la preparación del proceso de selección de estudiantes.
Directores y Coordinadores de carreras (DI, MI, PI, SHO, E, CA, AE, FO, CO, AU, IA, AA, ET, CND, QU, CL, CS, ME, IB, IDC, IMT, ATI, MA).
3.2.0.1: Desarrollar 125 actividades de extensión dirigidas a los distintos sectores de la sociedad. ²
12 12.1 12.2
Se realizan 125 actividades de extensión dirigidas a los distintos sectores de la sociedad
98,2% 93,4% Las Escuelas realizan diferentes actividades de extensión dirigidas a los diferentes sectores de la sociedad, tales como: prácticas, proyectos de graduación, técnicos, proyectos, talleres, entre otros. Se logran ejecutar 124 actividades.
Directores de las escuelas (DI, MI, PI, SHO, E, CA, AE, FO, CO, AU, IA, AA, MA, FI, QU, CL, CS, ME, IB, IDC, IMT, ATI, CND.
4.2.0.1: Promover la participación de 153 profesores en intercambios académicos a nivel internacional. ³
3 3.1
Se promueve la participación de 101 profesores en intercambios académicos a nivel nacional e internacional
98,9% 95,3% En todas las Escuelas la participación de los docentes en intercambios académicos a nivel nacional e internacional ha sido efectiva.
Directores de las Escuelas (MI, PI, SHO, E, CA, AE, FO, CO, AU, IA, AA, MA, IMT, FI, QU, CL, CS, ME, IB, IDC, ET, ATI, CND)
39
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
4.2.0.2: Acreditar 23 programas académicos (ejecutando Plan de Mejoras de 6 programas académicos), Por Acreditar, Reacreditar/Proceso de Autoevaluación: (8 ante el SINAES, 7 ante el CEAB, 2 ACAII).
1 15
1.2 15.1
Se incluyen los datos según lo evaluado a cada escuela y a los datos suministrados por Vic. Docencia
91,0% 91,8% 1. Apoyo presupuestario y manejo de un presupuesto adicional para los procesos de acreditación: - CEAB: por reacreditar CO , PI, E, MI, ME. - CEAB: por acreditar IA.pendiente Autoevaluac. CEAB: IMT, IDC -SINAES: por acreditar AMB, MCA, AN, ATI, CA-SJ,CA-AL -SINAES: por reacreditar CA, CA-SC, -ACAAI: por acreditar DI pendiente -ACAAI: por reacreditar ISHLA Plan de mejora ante el SINAES: AED, AG, AU, FO, IB, EMAC
Vicerrector en coordinación con las Escuelas: CEAB: por reacreditar CO , PI, E, MI, ME.- CEAB: por acreditar IA. Autoevaluac. CEAB: IMT, IDC -SINAES: por acreditar AMB, MCA, AN, ATI, CA-SJ,CA-AL -SINAES: por reacreditar CA, CA-SC. -ACAAI: por acreditar DI -ACAAI: por reacreditar ISHLA Plan de mejora ante el SINAES: AED, AG, AU, FO, IB, EMAC
8.2.0.1: Virtualizar al menos 13 cursos.
5 5.1
Detalle de Cursos que se virtualizaron: Ing. Diseño Industrial: Seminario de investigación: Curso: Comunicación Visual Ing. Electromecánica: Tribología para el Programa de Maestría y Medición de Recursos Energéticos y Formulación de Proyectos (USA) Ing. Seguridad Laboral e Higiene Ambiental: Epidemiología. Ing. Construcción: Curso de Laboratorio de Hidráulica. Matemática: Cálculo, Algebra lineal, Cálculo Superior, Cálculo diferencial y Probabilidades. Física: Física General 1 y 2 Ciencias del lenguaje: Curso Gramática y curso elaboración de material didáctico.
100,0% 95,3% Detalle de Cursos que se virtualizaron: Ing. Diseño Industrial: Seminario de investigación: Curso: Comunicación Visual Ing. Electromecánica: Tribología para el Programa de Maestría y Medición de Recursos Energéticos y Formulación de Proyectos (USA) Ing. Seguridad Laboral e Higiene Ambiental: Epidemiología (al 50% del curso) Ing. Construcción: Curso de Laboratorio de Hidráulica. Matemática: Cálculo, Algebra lineal, Cálculo Superior, Cálculo diferencial y Probabilidades. Física: Física General 1 y 2 Ciencias del lenguaje: Curso Gramática y curso elaboración de material didáctico.
Vicerrector y Directores de las Escuelas (DI, MI, SHO, AE,CO MA,FI,CL)
40
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
8.2.0.2: Dotar a 23 dependencias adscritas a la Vicerrectoría, de equipo e infraestructura adecuados y actualizados de acuerdo con las necesidades y prioridades planeadas.
15 15.1
Se dota equipo e infraestructura de acuerdo a lo planificado.
100,0% 67,6% Se provee a todas las dependencias del equipo y la infraestructura necesaria para realizar las labores planificadas. La ejecución presupuestaria con compromisos asciende a un 89,8%
Vicerrector
9.2.0.1: Desarrollar 93 actividades de vinculación externa como convenios, donaciones y/o proyectos, a través de la FUNDATEC y otras entidades.
11 11.1
Se desarrollan 81 actividades de vinculación externa.
99,0% 94,7% Actividades realizadas: Capacitaciones a empresas, prestación de servicios, seminarios, cursos, convenios, entre otros.
Directores de las Escuelas (DI, MI, PI, SHO, E, CA, AE, FO, CO, AU, IA, AA, QU, CL, CS, ME, IB, ATI, MA, ET, QU,CND).
9.2.0.2: Desarrollar 5 actividades para la ejecución y seguimiento del proyecto del Banco Mundial.
16 16.1 16.2
1. Seguimiento para la ejecución de las obras de infraestructura: Ingeniería Electrónica, Núcleo integrado de Seguridad Laboral, Residencias Estudiantiles, Fortalecimiento SJ, Fortalecimiento SC, Química-Ambiental, Diseño Industrial, Biblioteca Cartago, Comedor Estudiantil. 2. Sistema de Gestión de Información Académico y Administrativo. 3. Proyecto para Becas Doctorado en Ingeniería. 5. Coordinar la ejecución del Plan para Pueblos Indígenas.
100,0% 77,6% 5 actividades financiadas por el Banco Mundial. La ejecución de las actividades relacionadas con el Proyecto de Mejoramiento Institucional, considerando compromisos presupuestarios, asciende al 87,8%.
Vicerrector
11.2.0.1: Desarrollar 6 iniciativas de vinculación con las universidades y la sociedad utilizando el Fondo del Sistema.
13 13.1
1. Sede Interuniversitaria Alajuela. 2. Nuevas Tecnologías de Información Acceso (Tec Digital). 3. Capacitación de inglés para funcionarios y estudiantes. 4. Becas de posgrado a Docentes. 5. Equipamiento docente. 6. Doctorado en Ingeniería.
100,0% 83,4% 6 iniciativas de vinculación Vicerrector
41
Cuadro 13. Vinculación de la ejecución presupuestaria por meta Formulario para integrar el Plan-Presupuesto Vicerrectoría de Docencia
PLAN ANUAL OPERATIVO PRESUPUESTO
TOTAL PRESUPUESTO
POR META OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS METAS
CUANTIFICADAS %
CUMPLIMIENTO EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
OBJETO DEL GASTO
REMUNERACIONES SERVICIOS MATERIALES
Y SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
OTROS
1
1.2.0.1 100,0%
Asignado
117.724.720,14
24.359.826,40
1.977.645,05 0,00 0,00
144.062.191,59
Ejecutado 113.391.507,3 26.303.513,0 1.319.014,1 0,0 0,0 141.014.034,3
% de Ejecución 96,3% 108,0% 66,7% 0,0% 0,0% 97,9%
1.2.0.2 100,0%
Asignado 6.251.175.871,1 60.441.089,3 66.116.303,9 0,0 390.000.000,0 6.767.733.264,3
Ejecutado 5.939.165.930,4 55.803.318,8 38.086.018,8 0,0 352.017.309,4 6.385.072.577,4
% de Ejecución 95,0% 92,3% 57,6% 0,0% 0,0% 94,3%
1.2.0.3 100,0%
Asignado 24.898.449,8 57.121,6 101.933,0 0,0 0,0 25.057.504,4
Ejecutado 24.028.745,3 30.116,2 45.147,4 0,0 0,0 24.104.009,0
% de Ejecución 96,5% 52,7% 44,3% 0,0% 0,0% 96,2%
1.2.0.4 99,6%
Asignado 10.199.928.757,6 517.051.417,6 143.379.079,7 0,0 8.513.600,0 10.868.872.854,9
Ejecutado 9.734.287.793,8 435.033.245,2 91.781.470,3 0,0 8.101.704,8 10.269.204.214,1
% de Ejecución 95,4% 84,1% 64,0% 0,0% 95,2% 94,5%
2
2.2.0.1 98,0%
Asignado 116.908.611,6 11.165.448,5 2.920.040,1 0,0 0,0 130.994.100,2
Ejecutado 112.990.798,0 9.102.795,2 2.368.588,7 0,0 0,0 124.462.181,9
% de Ejecución 96,6% 81,5% 81,1% 0,0% 0,0% 95,0%
2.2.0.2 96,5%
Asignado 322.477.257,2 1.570.133,1 3.314.200,4 0,0 0,0 327.361.590,7
Ejecutado 303.734.047,5 1.410.842,2 2.559.815,2 0,0 0,0 307.704.704,9
% de Ejecución 94,2% 89,9% 77,2% 0,0% 0,0% 94,0%
2.2.0.3 99,1%
Asignado 402.343.619,3 5.153.615,1 10.784.866,1 0,0 0,0 418.282.100,5
Ejecutado 378.822.191,7 4.448.509,7 9.361.054,0 0,0 0,0 392.631.755,4
% de Ejecución 94,2% 86,3% 86,8% 0,0% 0,0% 93,9%
3 3.2.0.1 98,2%
Asignado 558.492.817,5 5.670.234,8 8.374.605,5 0,0 0,0 572.537.657,8
Ejecutado 525.929.931,1 4.564.553,6 4.004.497,8 0,0 0,0 534.498.982,6
% de Ejecución 94,2% 80,5% 47,8% 0,0% 0,0% 93,4%
42
PLAN ANUAL OPERATIVO PRESUPUESTO
TOTAL PRESUPUESTO
POR META OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS METAS
CUANTIFICADAS %
CUMPLIMIENTO EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
OBJETO DEL GASTO
REMUNERACIONES SERVICIOS MATERIALES
Y SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
OTROS
4
4.2.0.1 98,9%
Asignado 365.943.563,3 1.519.073,5 5.122.850,7 0,0 0,0 372.585.487,6
Ejecutado 351.254.733,4 1.716.272,6 2.123.871,1 0,0 0,0 355.094.877,1
% de Ejecución 96,0% 113,0% 41,5% 0,0% 0,0% 95,3%
4.2.0.2 91,0%
Asignado 353.487.807,9 68.485.336,0 7.205.906,7 0,0 0,0 429.179.050,6
Ejecutado 331.698.083,1 55.768.810,5 5.606.778,5 0,0 0,0 393.073.672,0
% de Ejecución 93,8% 81,4% 77,8% 0,0% 0,0% 91,6%
8
8.2.0.1 100,0%
Asignado 401.375.192,9 6.159.381,1 6.831.650,7 0,0 0,0 414.366.224,7
Ejecutado 387.964.958,0 5.342.256,3 3.746.949,3 0,0 0,0 397.054.163,6
% de Ejecución 96,7% 86,7% 54,8% 0,0% 0,0% 95,8%
8.2.0.2 100,0%
Asignado 0,0 27.913.621,3 584.008,0 2.897.629.705,5 0,0 2.926.127.334,8
Ejecutado 0,0 22.756.988,0 473.717,7 1.781.801.813,6 0,0 1.805.032.519,3
% de Ejecución 0% 82% 81% 61% 0% 61,7%
9
9.2.0.1 99,0%
Asignado 433.194.437,7 20.005.692,8 6.736.495,3 0,0 0,0 459.936.625,8
Ejecutado 413.967.159,8 16.570.082,6 4.712.275,4 0,0 0,0 435.249.517,8
% de Ejecución 95,6% 82,8% 70,0% 0,0% 0,0% 94,6%
9.2.0.2 100,0%
Asignado 0,0 0,0 10.608.000,0 15.422.226.574,6 686.000.000,0 16.118.834.574,6
Ejecutado 0,0 0,0 0,0 11.957.726.587,9 629.175.641,5 12.586.902.229,4
% de Ejecución 0,0% 0,0% 0,0% 77,5% 91,7% 78,1%
11 11.2.0.1 100,0%
Asignado 1.154.139.074,4 75.693.102,2 74.707.579,3 185.848.049,7 190.800.000,0 1.681.187.805,6
Ejecutado 1.046.336.967,0 22.003.583,0 10.798.704,5 152.122.168,4 170.671.840,0 1.401.933.262,8
% de Ejecución 90,7% 29,1% 14,5% 81,9% 89,5% 83,4%
TOTAL ASIGNADO 20.702.090.180,4 825.245.093,4 348.765.164,4 18.505.704.329,8 1.275.313.600,0 41.657.118.368,0
TOTAL EJECUTADO 19.663.572.846,5 660.854.886,9 176.987.902,9 13.891.650.569,9 1.159.966.495,7 35.553.032.701,9
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 95,0% 80,1% 50,7% 75,1% 91,0% 85,3%
43
Cuadro 14
Logros y desafíos de la Vicerrectoría de Docencia
Logros Desafíos
Acreditación: se reacreditaron 5 carreras por 6 años ante CEAB
Completar las obras de infraestructura y equipamiento incluidos en el PMI
Apoyo a la docencia: avance en la virtualización de 12 cursos
Completar el desarrollo de las aplicaciones de software incluidos en el PMI
Nuevas opciones académicas: se completaron los trámites de aprobación de dos carreras: Lic. Ingeniería Física y la licenciatura de Ing. Electromecánica con énfasis en Mantenimiento Aeronáutico
Alcanzar una oferta de cupos adecuada a la demanda
Proyecto de Mejoramiento Institucional: Adjudicación del 100% de la Obras de Infraestructura
Actualización del equipamiento docente de las Escuelas
Completar la virtualización de al menos 20 cursos
Consolidar la oferta de las carreras en el Centro Académico de Limón y el Centro Académico de Alajuela
44
PROGRAMA 3: VIDA ESTUDIANTIL Y SERVICIOS ACADÉMICOS
Tabla 7. Consolidados, cumplimiento, ejecución presupuestaria por meta y justificaciones
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
2.3.0.1: Desarrollar 136 actividades ordinarias de atracción, selección, permanencia exitosa y graduación; con otras dependencias institucionales incluyendo mejoras en el acceso y permanencia de estudiantes con algún tipo de discapacidad.
4 8 12 15 16 17
4.1 8.1 8.2 8.3
12.2 15.1 16.1 16.2 17.1
Actividades ordinarias de atracción, selección, permanencia exitosa y graduación
98,3% 94,6% CyD: La actividad 4: ". Implementar un proceso de evaluación de los programas, productos y servicios ofrecidos por la Escuela", no se ejecutó, se conformó la comisión pero no se implementó la Evaluación, por lo que se ejecutará en el PAO 2017. DOP: Atracción: Se establecen objetivos de trabajo para el proyecto de realización de una aplicación Móvil Se atendieron dando prioridad en la provincia de Guanacaste, 30 colegios de esta provincia para un total de 1949 estudiantes. Asimismo se brindaron talleres a 48 orientadores de Direcciones Regionales de esta provincia. Para el II- 2016, se realiza análisis de encuestas sobre el uso de aplicaciones móviles (195 encuestas) Para el II- 2016, se presentan las acciones realizadas tanto en el Consejo de Rectoría como en el Consejo Institucional, se definen objetivos y se da inicio a la elaboración del plan de trabajo para el año 2017. Actividades adicionales a metas establecidas en planes de trabajo: Se participa en la conformación de una comisión para la atracción, permanencia y graduación de población indígena y se realiza las propuestas y lineamientos de atracción recibidos a través de los oficios VIESA-1260-2016 y R-959-2016. Estamos a la espera de la respuesta del Señor Rector.
Vicerrectora, Departamentos: Trabajo Social, Orientación y Psicología, Admisión y Registro, Escuela de Cultura y Deporte, Biblioteca
45
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
2.3.0.2: Desarrollar 1 acción de articulación con dependencias institucionales que incluya mejoras en el acceso y permanencia de estudiantes con algún tipo de discapacidad.
4 8 17
4.1 8.1 8.2 8.3
17.1
Acción de articulación 100,0% 95,6% DOP: Para el II- 2016, se ha colaborado a partir del trabajo que se ha realizado en esta tarea en completar la matriz de la Comisión de Equidad e Igualdad en el TEC el cual incluye la población con discapacidad. Se plantea en la Comisión que la actualización de la política de la población con discapacidad sea liderada por la CIEO y el Programa de Servicios con Necesidades Educativas y Discapacidad de forma tal que se pueda evitar duplicar esfuerzos y realizar un trabajo coordinado de todas las partes que persiguen una misma meta.
Orientación y Psicología
46
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
5.3.0.1: Realizar 28 acciones para apoyar la investigación educativa y los grupos de extensión cultural y deportivo.
3 7 8 9 12 16
3.1 7.1 7.2 8.2 9.1 9.2
12.1 12.2 16.1
Acciones de investigación y extensión
100,0% 95,8% Biblioteca: 11. Se actualizó la interfaz del repositorio y la versión 5.5. del DSPACE 2. Se ha mantenido el acceso y la renovación de la suscripción a de bases de datos y revistas. De igual manera se suscribieron nuevos recursos para la investigación entre ellos: Aenor Más, Optimun Core de Springer, Techstreet, AASHTO y la IEL/IEEE. La sala de investigadores se prestó 303 veces. Se diseñó y organizo para los investigadores el "Taller herramientas para buscar y evaluar revistas indexadas" 3. Se han realizado campañas para el uso de los recursos electrónicos (tanto a nivel de correo como impresas en murales informativos), se mejoró el acceso a los recursos desde la página Web de la biblioteca. Se da seguimiento al proyecto “I Jornada de Divulgación y Alfabetización en recursos de información electrónicos a docentes del TEC-Campus Cartago” 4. Se cuentan con las etiquetas que conforman la plantilla para la ficha y se elaboró un formulario para solicitarles a los investigadores algunos datos. 5. Se realizó la presentación del Repositorio TEC a la comunidad institucional el 13 de octubre y en estas mismas fechas se publicó la campaña digital e impresa del Repositorio como medio de acceso abierto. 6. Se realizó el taller de búsqueda y evaluación de revistas indexadas en Administración de Empresas, Cartago. Taller de recursos y servicios de información en Administración de Empresas para Centro Académico San José TSS: Impartieron charlas a la comunidad. Se llevaron a cabo por parte de Camila Delgado. Se impartieron además charlas en temas relacionados con el Programa de Alcoholismo y Drogodependencia y el Programa de Salud Reproductiva.
Vicerrectora, Departamentos: Trabajo Social, Orientación y Psicología, Admisión y Registro, Escuela de Cultura y Deporte, Biblioteca
47
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
DOP: Este año se concluye satisfactoriamente con tres investigaciones: 1. Nuevas formas de medir viejas ideologías: El caso de los sexismos y sus implicaciones en el ámbito académico. 2. Perfil de tareas, intereses y habilidades vocacionales de los estudiantes de la carrera de Administración de Empresas y las Ingenierías en Materiales y en Biotecnología en el Instituto Tecnológico de Costa Rica (ITCR) 3. Modelo explicativo y predictivo de la deserción estudiantil en el Tecnológico de Costa Rica de las cohortes 2011, 2012 y 2013
48
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
8.3.0.1: Implementar 5 sistemas integrados dirigidos al usuario final para que atiendan necesidades en tiempo real.
4 15
4.1 15.1
Seguimiento al sistema 87,5% 95,4% Biblioteca: 1. Se prestaron todas las portátiles disponibles para brindar el servicio. 2. Se participó en reunión con el Depto. de Admisión y Registro para conocer los avances en relación al nuevo sistema de matrícula. Se envió un documento con los requerimientos técnicos del Sistema de Gestión Bibliotecaria ALEPH para ver la posibilidad de conexión entre ambos sistemas. 3. En febrero se realizó el pago por concepto de soporte técnico, mantenimiento y actualización del software de gestión bibliotecaria ALEPH. 4. Se renovó equipo, se habilitaron servicios en el área de equipo de cómputo y actualizaciones en la página. 5. Se cuenta con un documento con los diferentes requerimientos de software que se deben de actualizar año a año en la biblioteca. DAR: 1.Sistema de Admisión: Se tienen los prototipos funcionales del sistema. Falta la etapa del desarrollo, plan de pruebas y puesta en marca, además de la capacitación que se requiere para iniciar con el sistema. Sistema de Matrícula: se está trabajando la interfaz para aplicaciones móviles ya existe el prototipo y falta el desarrollo de la parte administrativa.
Vicerrectora, Departamentos: Admisión y Registro, Escuela de Cultura y Deporte, Biblioteca en coordinación con DATIC
8.3.0.2: Dotar a las 10 dependencias adscritas a la Vicerrectoría, de equipo e infraestructura adecuados y actualizados de acuerdo con las necesidades y prioridades planeadas.
15 16
15.1 16.1
Dependencias con equipo y mobiliario
100,0% 76,0% Dirección VIESA: No se asignó presupuesto institucional para el equipo y infraestructura 2016, el presupuesto presupuestado del 2015 se está ejecutando según el cronograma establecido y se ha ejecutado al 100%.
Vicerrectora en coordinación con los Directores de las dependencias adscritas a la Vicerrectoría
49
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
9.3.0.1: Desarrollar 5 proyectos para la ejecución y seguimiento del proyecto del Banco Mundial.
16 16.1 16.2
Seguimiento a las construcciones y gestiones relacionadas con el proyecto Banco Mundial
95,0% 95,2% Biblioteca: 1. Se presenta la primera versión para la propuesta del equipo y mobiliario de la nueva biblioteca del Campus Central. Se aprueban las fichas técnicas de lo que corresponde al equipo para la nueva biblioteca, y queda pendiente por parte de Aprovisionamiento el envío para el visto bueno de las fichas técnicas que corresponde al mobiliario de la Biblioteca. Se envía oficio a los encargados del proyecto( Vicerrectora VIESA, Vicerrector Docencia y encargado del Proyecto BM) en relación a los requerimientos del mobiliario que por falta de presupuesto quedaron fuera de la propuesta. 2. Se presenta y aprueba la propuesta para el equipamiento en mobiliario y equipo de la nueva biblioteca en el CASJ. Dirección VIESA: Se realizó lo establecido en el cronograma establecido para el año 2016 TSS: Salvaguarda si se ha trabajado el tema de atracción. La entrega de los nuevos módulos de Residencias se hará en el II Semestre del año 2017 por atrasos en la entrega por parte del Banco Mundial DAR: Se entregó la base de datos y un prototipo funcional de los tres sistemas. Queda pendiente el desarrollo y la puesta en marcha.
Vicerrectora, Departamento de Trabajo Social y Salud Departamento de Admisión y Registro Biblioteca
50
Cuadro 15. Vinculación de la ejecución presupuestaria por meta Formulario para integrar el Plan-Presupuesto VIESA
PLAN ANUAL OPERATIVO
PRESUPUESTO
TOTAL PRESUPUESTO
POR META OBJ
ESTRATEG METAS
% CUMPLIMIENTO
EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA
OBJETO DEL GASTO
REMUNERACIONES SERVICIOS MATERIALES
Y SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
OTROS
2
2.3.0.1 98,3%
Asignado 2.545.417.017,7 253.343.998,6 93.236.298,5 0,0 3.126.339.779,6 6.018.337.094,4
Ejecutado 2.399.403.188,5 223.950.281,5 81.513.792,7 0,0 2.987.820.110,0 5.692.687.372,7
% de Ejecución 94,3% 88,4% 87,4% 0,0% 95,6% 94,6%
2.3.0.2 100,0%
Asignado 17.968.293,3 26.710,0 122.222,5 0,0 0,0 18.117.225,8
Ejecutado 17.197.331,7 26.710,0 90.917,9 0,0 0,0 17.314.959,5
% de Ejecución 95,7% 100,0% 74,4% 0,0% 0,0% 95,6%
5 5.3.0.1 100,0%
Asignado 728.500.998,7 42.683.101,0 22.207.884,9 0,0 0,0 793.391.984,6
Ejecutado 698.860.797,8 40.732.662,2 20.836.278,9 0,0 0,0 760.429.738,9
% de Ejecución 95,9% 95,4% 93,8% 0,0% 0,0% 95,8%
8
8.3.0.1 87,5%
Asignado 135.624.573,3 5.663.439,2 2.205.153,0 0,0 0,0 143.493.165,6
Ejecutado 130.038.417,1 4.993.195,7 1.839.209,7 0,0 0,0 136.870.822,6
% de Ejecución 95,9% 88,2% 83,4% 0,0% 0,0% 95,4%
8.3.0.2 100,0%
Asignado 2.223.650,6 2.497.093,0 514.503,1 863.535.520,0 0,0 868.770.766,6
Ejecutado 1.746.548,8 2.181.796,6 437.464,1 653.535.638,5 0,0 657.901.447,9
% de Ejecución 78,5% 87,4% 85,0% 75,7% 0,0% 75,7%
9 9.3.0.1 95,0%
Asignado 128.040.466,3 5.937.398,6 2.206.208,6 0,0 0,0 136.184.073,5
Ejecutado 122.768.561,2 5.182.907,1 1.700.016,4 0,0 0,0 129.651.484,7
% de Ejecución 95,9% 87,3% 77,1% 0,0% 0,0% 95,2%
TOTAL ASIGNADO 3.557.775.000,0 310.151.740,4 120.492.270,6 863.535.520,0 3.126.339.779,6 7.978.294.310,5
TOTAL EJECUTADO 3.370.014.845,1 277.067.553,2 106.417.679,6 653.535.638,5 2.987.820.110,0 7.394.855.826,3
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 94,7% 89,3% 88,3% 75,7% 95,6% 92,7%
51
Cuadro 16
Logros y desafíos de la VIESA
Logros Desafíos
Remodelación y mejoramiento de la infraestructura de los departamentos de la VIESA
Análisis de los servicios y programas que ofrece la VIESA y su adecuación a la nueva realidad y necesidades de los estudiantes
Avance según el cronograma en el desarrollo de los sistemas automatizados de VIESA, recursos económicos adicionales que se obtuvieron
Fortalecimiento de becas y residencias estudiantiles
Resultados del proceso de atracción y trabajo realizado por la CASAP para el mejoramiento de los procesos de atracción, selección y permanencia de los estudiantes del TEC
Mejoramiento de la infraestructura y equipamiento
Apoyo a la población estudiantil en becas, FSDE, Viajes al exterior y los procesos académicos y administrativos
Fortalecimiento del recurso humano
Participación en eventos internacionales del personal de VIESA como ponentes divulgando las buenas práctica, investigación y servicios y programas estudiantiles que se ofrecen
Presupuesto necesario en inversión
Adquisición de nuevas ayudas a los estudiantes discapacitados
Implementación de los sistemas automatizados
52
PROGRAMA 4: INVESTIGACIÓN Y EXTENSIÓN
Tabla 8. Consolidados, cumplimiento, ejecución presupuestaria por meta y justificaciones
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
1.4.0.1: Conceptualizar un sistema de indicadores de calidad de los programas de posgrado
1 1.1 1. Conceptualización lista. 100,0% 95,2% Dirección de Posgrado.
1.4.0.2: Crear un fondo de becas para estudiante-investigador de posgrado.
2 9
2.1 9.1 9.2
1. Se asignaron 9 Becas (3 de Doctorado y 6 de Maestría). 2. 16 Becas a nivel de Convocatoria de Asistentes de Posgrado. 1. Se asignaron 9 Becas (3 de Doctorado y 6 de Maestría). 2. 16 Becas a nivel de Convocatoria de Asistentes de Posgrado. 1. La Dirección de Posgrados creó un fondo de becas gracias al porcentaje del FEES dedicado a extensión y posgrado.
100,0% 94,0% 1. El Consejo Institucional asignó un 1% del FEES, escalonado a 0.25% anual desde el 2016 hasta el 2019 para posgrados y extensión. 2. En la convocatoria 2016 se asignaron un total de 5 becas (3 de doctorado y 2 de maestría). En la convocatoria 2017 se otorgaron 6 becas de maestría. Con estas acciones se logran 22 becarios de maestría y 3 de doctorado. 3. Se reportaron becas de Maestría del programa PINN del MICITT, en los programas de Maestría en Dispositivos Médicos y Maestría en Sistemas Modernos de Manufactura. Sin embargo, para el 2017 el MICITT decidió que la nueva convocatoria de becas se destinará exclusivamente para doctorados en el extranjero.
Dirección VIE y Dirección de Posgrado.
53
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
1.4.0.3: Desarrollar una propuesta para movilidad de estudiantes de grado y posgrado.
7 9
7.5 9.1 9.2
1. Identificación de un total de 50 convocatorias de posgrados para la comunidad Tec. 1. Se estableció una Metodología de comunicación con la Dirección de Cooperación para filtrar la información de Posgrados para el reenvío a los estudiantes. 2. La Maestría en Sistemas Modernos de Manufactura y la de Cadena de Abastecimientos, han iniciado un proceso de diálogo con una Universidad Francesa para la movilidad estudiantil. 1. Actualmente las universidades y centros de investigación claves para el TEC son: a) Alemania • Technische Universität Hamburg-Harburg • Hochschule für Gestaltung, Schwäbisch Gmünd • Universidad de Göttingen • Max Planck Institute for Plasma Physics (IPP) • Georg-August-Universität Göttingen/ Max Planck Institute for Experimental Medicine • Rheinisch-Westfaelische Technische Hochschule Aaachen • Hochschule Neu Ulm • Hochschule Furtwangen b) Francia: • Universidad de Montpellier • Instituto Pasteur • Universidad Paris 3, Nouvelle Sorbonne • Universidad Paris 1 • University of Rouen • Université de Lorraine • Universidad Sciences Po Rennes • ENIT: Ecole Nationale d'Ingénieurs de Tunis (ENIT) c) Estados Unidos: • Universidad de Princeton • Virginia Tech • Purdue University 2. Se financiaron 20 visitas y pasantías para
100,0% 91,8% Existe potencial futuro con las siguientes instituciones alemanas: • Universidad Técnica de München • Universidad de Ciencias aplicadas de Dresden • Universidad de Siegen • Universidad de Erlangen-Nuremberg • Karlsruhe Institute of Technology • Hohenheim Universität Los organismos claves financiadores de movilidad en Alemania son: • Servicio Alemán de Intercambio Académico (DAAD)
Dirección VIE, Dirección de Posgrado y Dirección de Cooperación
54
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
fortalecer la relación con entes claves, además se financió la traída de 16 expertos 3. • Erasmus + de la Unión Europea • PPP del DAAD • ISAP del DAAD 4. En el 2016 se aprobaron/entregaron las siguientes propuestas: • ISAP DAAD con Hochschule Furtwangen • Se presentó un programa PAGEL • Se trabajó conjuntamente con la Technische Universität Hamburg-Harburg • PAGEL con Hochschule Neu Ulm • 5 proyecto ERASMUS +
55
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
3.4.0.1: Aumentar en un 10% las participaciones en eventos nacionales de divulgación y rendición de cuentas de la investigación y la extensión.
13 16
13.1 16.1
Plenaria Zona económica especial Participación Biótica 2016 Participación y Coordinación en Clics para innovar Actividades desarrolladas, destaca: 1. A la fecha se han difundido un total de 26 convocatorias para académicos e investigadores en diferentes áreas del conocimiento. 2. Proyectos: a. Firma de Convenio con la Universidad de Neu Ulm Alemania. apoyo a la Dirección de Posgrados y al programa de maestría en computación, en el desarrollo de una doble titulación. b. Propuesta Programa de Francés AEPI-IFAC-Alianza Francesa. c. Proyectos con apoyo del IFAC: Firma de Convenio para Doble Titulación con las Universidades de ENIT y la Escuela de Minas de Albi, Francia. Apoyo a la Escuela de Producción en la tramitación de los convenios, seguimiento en a presentación de propuesta a fondos IFAC. 3. Implementación de estratégica de difusión: se retoman la pizarra informativa de la DC, además el ciclo informativo y se realizan conferencias en las diferentes sedes del TEC (Informe: Programa de Movilidad- Actividades realizadas) 5. Participación en la Feria de NAFSA, se diseña e imprime nuevo material para los programas de movilidad y programas internacionales en colaboración con la Escuela de Diseño Industrial y con material facilitado por el ICT (Informe de participación NAFSA 2016) 6. Apoyo y tramitación de 5 solicitudes para participación en eventos de carácter nacional e internacional. 1. Doctorado de Ingeniería: Andrea Araya en E.U, Jose Carranza en Francia, Roy Zamora en Rep. Dominicana, Mc Arturo Murillo en España, Arys Carrasquilla en C.R y Guatemala, Carlos Adrian Salazar en C.R, Yostin Chacón en México, Roy Zamora en Guatemala, Lilliana Sancho en Guatemala. 2. Dispositivos Médicos: Jeimmy González en E.U,
100,0% 91,6% Observaciones: Cabe señalar que 21 estudiantes participaron en Pasantías, Conferencias, Cursos, etc, en 16 diferentes eventos. 1. Se participó en las ferias en Guadalajara, Frankfurt y Medellín 2. Al primer semestre se habían completado las participaciones.
Dirección de VIE (Regionalización), Dirección de Proyectos, Dirección de Cooperación, Centro de Vinculación, Editorial Tecnológica, Dirección de Posgrado
56
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
Laura Barillas en China, Joaquín González en Japón y Guatemala, Miguel Araya en España. 3. Electrónica: Marco Bedoya en C.R, Rony Garcia en C.R, José Andrés Araya en Guatemala, Felipe Meza en Guatemala. 4. Ciencias Forestales: Diego Méndez en C.R, Estephania Salazar en C.R. 5. Ciencias de la Computación: Mario de la O Selva en Australia. Algunas de las declaratorias de interés generaron un incremento adicional en la participación en eventos nacionales de divulgación y rendición de cuentas de la investigación y la extensión; lo cual implicó un refuerzo presupuestario. 1. Se participó con CONARE en la campaña: CONARE-Investiga. 2. Se aprobó una serie de participaciones en eventos en el país. 3. Se apoyó la organización de 6 eventos académicos y encuentros con el sector productivo solicitados por las Escuelas y la organización de 5 eventos. 2 participaciones en eventos nacionales.
57
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
3.4.0.2: Aumentar en un 20% los proyectos de investigación y extensión que respondan a las necesidades nacionales.
7 12
7.2 7.5
12.1
1. Canalización de necesidades de las empresas y otros interesados del sector externo hacia la Dirección de Proyectos. 2. Coordinación con la Dirección de Proyectos la atención de empresarios. Crecimiento moderado en investigación (43 propuestas 2016 y el año 2015 18). Hay un techo en propuestas a aprobar según el presupuesto disponible. Crecimiento superior en extensión (30 propuestas 2016) Propuestas Fondo del Sistema no fueron aprobadas por los rectores (CONARE), a pesar de que hubo un incremento en las propuestas. 1. Se identificaron temas de investigación y extensión que resuelvan problemas o necesidades nacionales con la CCSS, el MEP, INTA, MAG, MICITT, por medio de talleres y el seguimiento a la Agenda CONARE-Gobierno y el Convenio de Colaboración TEC-Gobierno, así como por medio de la representación del ITCR en el INDER y en COMCURE. 2. Se creó una base de datos de financiadores y se identificaron convocatorias. Las convocatorias fueron divulgadas y la base de datos se puso a disposición en el Portal InvestigaTEC. 3. Los proyectos se apoyarán por medio de grupos de gestores, que según las necesidades del proyecto estará conformado por gestores de cooperación, vinculación y proyectos. En el 2016 la Dirección de Cooperación apoyó la formulación de 5 proyectos Erasmus, una traída de experto de JICA para la acreditación del Laboratorio Institucional de Microscopía y un proyecto de apoyo a artesanos de la Zona Norte. 4. a) En la propuesta de Reglamento General de Investigación y Extensión se incluye la creación del Fondo Innovación y Transferencia Tecnológica. b) Se organizarán talleres de escritura de patentes para acelerar los procesos de protección. c) Se creará un portafolio de propiedad intelectual que sirva como base para la transferencia y inventario de ideas.
100,0% 74,8% Centro de Vinculación, Dirección de Proyectos, Dirección VIE (Regionalización)
58
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
d) Se actualizará el registro de propiedad intelectual del TEC e) Se contrató un abogado de propiedad intelectual con experiencia previa en estos temas gracias a su posición anterior en la UCR. f) Se apoyó un estudios de factibilidad de un producto específico (microalgas)
59
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
3.4.0.3 Elaboración de una propuesta para el desarrollo y fortalecimiento de la extensión y acción social.
7 12 14
7.5 12.1 12.2 14.1
1. Se creó un instrumento de evaluación de propuestas de extensión separado y diferenciado del instrumento para propuestas de investigación. Se creó la categoría de proyectos de extensión financiados con el 1% del FEES y separados de los proyectos de investigación. Se elaboró una propuesta de creación de la Dirección de Extensión.
100,0% 90,2% Queda pendiente el proceso de aprobación por parte del Consejo Institucional tras entregar la propuesta a la Comisión de Asuntos Académicos.
Dirección VIE en coordinación con Regionalización
60
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
4.4.0.1: Aumentar en un 10% el porcentaje las propuestas de proyectos con participación de entes internacionales.
7 7.5 1. Realización de Taller de Proyectos Internacionales, impartido por Thomas Schmaltzer de la Universidad FH Joanneum, con fondos del programa Erasmus +, y el Taller Captación de Fondos. 2. a. Proyecto Educación Universitaria en la Nube, presentado Agencia Uruguaya de Cooperación Internacional. b. Educación Técnica y Tecnológica para el Desarrollo de la Zona fronteriza el Trifinio el Salvador, Ministerio de Ciencia de El Salvador-TEC. c. Establecimiento de un Programa de Investigación en Materiales Avanzados Ligado al Laboratorio Institucional de Microscopía, presentado JICA d. Promoción de la Innovación Abierta en el Área de América Latina y el Caribe, a través de plataformas tecnológicas. Proyecto presentado al BID, por la Escuela de Producción Industrial, coordina el profesor Oscar Gamboa. 3.Seguimiento del proyecto CONECTA2020, cierre del Proyecto IDEAS-PROEDUCA, BUILD y EQUALITY de convocatorias de la UE, así como el cierre de los proyectos Incremento de las Capacidades Biotecnológicas de México y Costa Rica, para el desarrollo de cultivos vegetales, Comisión Mixta México-CR y Certificación del Personal en Ensayos no Destructivos según la Norma ISO9712, Comisión MIxta Argentina-CR. 5. Actualización de la base de datos. 1. Se instó a los Programas de Posgrado para que incluya como requisito de graduación en los programas la publicación de artículos para ser presentados en eventos científicos internacionales, además de capacitación científica. Se ganaron 5 Proyectos Erasmos junto con Vinculación Junto con Cooperación se hace la divulgación de las convocatorias internacionales Junto con la Dir. VIE se está trabajando en una modalidad de propuestas combinadas-bimodales CR-Alemania. Se presentaron 29 y se aprobaron 20 propuestas con vinculación internacional. 1. Los investigadores presentaron 29 propuestas de proyectos de investigación con vinculación internacional, 26 más con respecto al 2015.
100,0% 92,2% En la categoría de proyectos con vinculación internacional se definieron mayores montos de financiamiento y recursos humanos que para los de vinculación nacional: máximo 5 millones de colones por año, duración de hasta 4 años, máximo 60 horas VIE por semana, una beca para estudiante de doctorado o dos de maestría. Se creó la categoría de proyectos con vinculación internacional en la Convocatoria de Proyectos de Investigación y Extensión 2017. Se hizo un levantamiento de información de investigadores y sus contrapartes internacionales para Alemania, considerando la posibilidad de una convocatoria conjunta de investigación Costa Rica-Alemania. Se hizo un análisis de las fichas de los investigadores del cual se hizo un levantamiento de información de investigadores y sus contrapartes internacionales y se analizaron variables que contribuirían a aumentar el potencial de vinculación internacional. De esto se obtuvo una lista de investigadores, temas y contactos. Se aplicó una encuesta para identificar estas necesidades, a la cual respondieron alrededor de 150 investigadores de 240. De esta encuesta se identificaron las necesidades.
Dirección de VIE, Dirección de Proyectos, Dirección de Cooperación y Dirección de Posgrados.
61
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
4.4.0.2: Desarrollar 20 actividades para la mejora de la calidad de la gestión de la investigación y la extensión
7 12
7.1 7.4
12.2
1. Reuniones de Comisiones de estudio y análisis. 1. Guía actualizada: a. Actualización del Reglamento de Convenios. b. Actualización de Manual de Proyectos Internacionales. 1. Se hicieron 4 mociones de RETO. 2. Se envió al Consejo Institucional el Reglamento de Enseñanza Aprendizaje. 2. Acompañamiento entre la Dir. VIE, Dir. Proyectos y Coordinadores de Centros. 3. Se inició con estudiantes de PI revisión de manuales de procedimientos. 4. Se trajeron 2 expertos internacionales en consecución de fondos internacionales y 1 experto en publicaciones científicas y 4 expertos en temas de estadística, embalajes, investigación áreas cognoscitivas y investigación en área social e ingeniería. 7. Están procesando información de encuesta aplicada. Construcción de estrategia, según la información recibida. 8. Se realizó la revisión y la sociabilización. Se complementa con el CI (guía está ahí en evaluación) con Manuales de Procedimiento. 1. Se realizaron capacitaciones para el diseño de proyectos de extensión y de proyectos de investigación; esto último se incluyó de forma práctica en los cursos de fundraising. 2. Se coordinó para llevar a cabo las actividades regulares de capacitación. 3. Se trabajó en la concepción de un Programa de Idoneidad del Investigador para apoyar la creación y mejoramiento de las capacidades investigativas y de gestión de la investigación de los profesores del ITCR y se planea iniciarlo en el 2017. 4. Se realizaron las actividades regulares de asesoría y acompañamiento por medio de consultas individualizadas en la Dirección de Proyectos y talleres de formulación en el Programa de
100,0% 94,5% Dirección de VIE, Dirección de Proyectos, Dirección de Cooperación, Centro de Vinculación y Dirección de Posgrados
62
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
Regionalización. 5. Se realizaron las actividades regulares de monitoreo, incluyendo visitas a los proyectos. 6. Se organizaron 3 cursos y 3 encuentros para extensionistas. 7. Se revisó toda la normativa y se propuso el Reglamento General de Investigación y Extensión, el cual ya fue entregado a la Comisión de Asuntos Académicos del Consejo Institucional para un primer análisis. 8. Se analizaron las fichas del investigador y los resultados de la encuesta aplicada a los investigadores y se identificaron sus fortalezas y debilidades. Se analizaron las fichas del investigador y los resultados de la encuesta aplicada a los investigadores y con base en sus fortalezas y debilidades se plantearon módulos de capacitación para el Programa de Idoneidad del Investigador y las actividades de seguimiento. Se creó el Café Ideas como un espacio de interacción entre investigadores y extensionistas para promover la integración, explorar el interés por nuevos temas de investigación y extensión, incorporar otras disciplinas a los ya existentes y fomentar la multi y transdisciplinaridad. Se llevaron a cabo 5 actividades de este tipo. 9. Se elaboró la propuesta de Reglamento General de Investigación y Extensión, la cual fue enviada a la Comisión de Asuntos Académicos del Consejo Institucional para su primer análisis. Se trabajó en una propuesta de coordinación de acciones de apoyo a los investigadores y extensionistas para acceder a los proyectos del sistema de compras del estado.
63
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
5.4.0.1: Aumentar en un 10%, los productos de investigación y extensión que indicadores de calidad y pertinencia.
1 7
1.1 7.2 7.4 7.5
Actividades desarrolladas, sin embargo; no se ha concluido el estudio; está en la etapa final. 1. Se realizó la solicitud de Elaboración de Reglamento Interno de Posgrado de cada Unidad donde se contempló el envío a la Biblioteca de los Trabajos Finales. Se pasó a 87 publicaciones con respecto al año anterior (Revistas JCR 52 publicaciones+Scopus 35 publicaciones) El incremento se dio a nivel nacional e internacional. Propiedad intelectual esa estrategia de cuantificar, visibilizar y potenciar los productos sujetos a protección, se está dando en conjunto con Centro de Vinculación. Para el año 2017 se cuenta con un fondo para trabajar el desarrollo de productos de protección y propiedad intelectual. 1. Desde el punto de vista de recursos para los proyectos, esto se reflejó en los cambios en la rúbrica de evaluación de propuestas de la Convocatoria 2017, así como en el apoyo a la participación en conferencias. Se apoyó a investigadores para la publicación en revistas y conferencias y para que presentaran sus artículos científicos en los siguientes eventos. 2. Se cuenta con los siguientes datos preliminares: artículos en ISI Web of Science 52, en Scopus 42 (tenemos información de algunos que aún no se reflejan en la base de datos de Scopus en este momento), Scielo 89, en comparación con el 2016: 33 en ISI Web of Science, 52 en Scopus y 5 en Scielo. También se financió el Manual de uso de tecnología
97,7% 94,5% 7. Está pendiente el trámite financiero que por acuerdo de las partes quedó para enero del 2017
Dirección de VIE (Regionalización), Centro de Vinculación, Dirección de Proyectos, Editorial Tecnológica, Dirección de Posgrados
64
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
solar en actividades agropecuarias de la Región Huetar Norte de Costa Rica, de Tomás Guzmán del DOCINADE. 3. Se realizó una serie de entrevistas de los proyectos terminados entre 2012 y 2014 para determinar su situación y darle seguimiento. 4. Se obtuvo la información de las entrevistas y la encuesta para investigadores, se está documentando. 5. En las Disposiciones de la Convocatoria de Proyectos de Investigación y Extensión 2017 se introdujo la obligatoriedad de enviar artículos a revistas y conferencias indexadas en índices específicos, principalmente ISI y Scopus, en los proyectos de investigación. 6. En el 2016 se han realizado 5 Café Ideas, los cuales para el 2017 deben ampliar su zona de impacto a los centros académicos y sedes, a partir de los cuales se generarán insumos para planeación estratégica. En el 2017 se propiciarán encuentros en las escuelas para este mismo fin. El Programa de Regionalización realizó esta asesoría a extensionistas, además de la asesoría individualizada por medio del consultorio de proyectos de la Dirección de Proyectos. 7. Se revisó y se incluyó en la propuesta de Reglamento General de Investigación y Extensión. Se sistematizó la información de evaluación de los centros y se celebraron reuniones con los coordinadores de centro. Se sacaron 8 números de la Revista Tecnología en Marcha.
65
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
5.4.0.2: Desarrollar 57 actividades ordinarias en temas particulares de la Vicerrectoría y las dependencias adscritas.
7 9 12 15 16
7.1 7.3 7.5 9.1
12.2 15.1 16.1 16.2
1. Actividades ordinarias atendidas. Se implementó los café Ideas en conjunto con la Dirección VIE, como mecanismo de intercambio académico con los investigadores.
98,3% 80,3% Se intentó atraer a Guillermo Mateu como profesor invitado pero por motivo de una mejor oferta en Francia no fue posible. A pesar de que hubo un marcado aumento en la participación del TEC, este año no se financiaron proyectos nuevos con fondos del sistema. Sobre gestionar el Centro de Emprendimiento adscrito a la VIE, se continuó con la formulación de la propuesta pero aún debe completarse para enviarla a las instancias correspondientes para su aprobación. 7. Ingreso a Scielo de la Revista Tec Empresarial y reingreso a DOAJ de la revista Tecnología en Marcha. También se gestionó el ingreso a Redalyc de la Revista Tecnología en Marcha.
Dirección VIE en coordinación con las dependencias adscritas a la Vicerrectoría
5.4.0.3 Elaborar una propuesta indicadores de internacionalización y extensión para la Vicerrrectoría de Investigación y Extensión
1 3 7 12
1.1 3.1 7.2 7.4 7.5
12.1
1. Propuesta de Indicadores de Internacionalización. Se cuenta con las bases de datos y están en proceso de ver información proporcionada por los investigadores, que recién finalizando el año fue entregada. 1. Se participó en las mesas de diálogo para la identificación de necesidades tanto de investigación como de extensión. 2. Se manejan indicadores (impacto, resultados, actividades) a nivel de cada proyecto a partir del cual se construye uno institucional. 3. Se analizó la información disponible en la VIE y el Programa de Regionalización y con ello se incluyó la definición de productos de extensión en el Reglamento General de Investigación y Extensión, a partir del cual se iniciará la contabilización de indicadores. Sin embargo, el sistema de indicadores estará verdaderamente completo cuando se logren mapear todas las actividades del extensión del TEC. 1. Obra Contratos Tecnológicos del ITESO de México 2. Libro de Pedro León
78,8% 94,6% La actividad número 2. Sistematizar la información de extensión, queda pendiente para el 2017.
Dirección de Cooperación, Dirección de Proyectos, Dirección VIE (Regionalización), Editorial Tecnológica
66
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
8.4.0.1: Automatizar 3 procesos de la Dirección de Proyectos y 2 procesos de la Editorial Tecnológica.
15 16
15.1 16.1
Se entregó toda la información (revisiones, flujogramas, etc) a DATIC, ellos están en proceso de confección del cartel y en definición de características de oferentes. Se valoró la posibilidad de aprovechar un sistema existente para ajustarlo a los requerimientos (se podría comprar). 1. Se puso en práctica un piloto el año pasado para formulación en línea, pero dado que para muchos extensionistas la formulación de proyectos de extensión es una nueva experiencia, este año se plantearon los proyectos usando los formularios y se subió la propuesta pero en su versión final. 2. Se introdujo el uso del nuevo sistema de ficha del investigador, se dio a conocer su uso por medio de comunicados y en caso de dudas se dio asistencia por medio de Jairo Ramírez; lo mismo aplica en la formulación de propuestas de extensión. 3. Se introdujo el uso del nuevo sistema de ficha del investigador Ambos sistemas en funcionamiento
90,0% 94,9% Queda en mano de DATIC el funcionamiento como tal del sistema, ya que Dir de Proyectos proporcionó los requerimiento solicitados. Quedan pendientes para el 2017 las actividades número: 3, 4 y 5: Seguimiento de Proyectos. Debido a que hubo retrasos en la aprobación de recursos y se esperó a que el Comité de TIC´s aprobara los recursos para crear los dos sistemas faltantes.
Dirección de Proyectos, Dirección VIE (Regionalización), Editorial Tecnológica en coordinación con DATIC.
8.4.0.2: Conceptualizar la automatización de los procesos de las demás dependencias de la VIE en coordinación con DATIC´s.
15 16
15.1 16.1
Talento TEC: pendiente de llevarla a Datic para que se ponga en producción. (100%) Oferta Tecnológica: Pendiente de análisis y plasmarla; en espera de actualización de la plataforma. 1. Conceptualización Sistema de Convenios, Movilidad de Estudiantes, Fuentes de Financiamiento (Captación) y de Proyectos Internacionales. 1. Conceptualización de Procesos lista.
88,3% 91,2% Centro de Vinculación, Dirección de Posgrados y Dirección de Cooperación en coordinación con DATIC
67
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
9.4.0.1: Aumentar en 10 % las propuestas de proyectos de investigación y extensión con financiamiento externo.
7 16
7.2 7.3
16.2
Participación en Comisión de CI para proponer cambio en la normativa Institucional que permita desarrollar los modelos de negocio. Se entregó propuesta y el anteproyecto de reforma de ley. 1. Encuentro de Investigación 2016. 2. Taller de Proyectos Internacionales. 3. Se restructura la Dirección de Cooperación con un enfoque de áreas geográficas. 4. El Encuentro de investigadores y extensionistas. 5. Encuentro Costa Rica-Alemania. 5. Se logró 5 propuestas de Proyectos Internacionales para ejecutar en el 2017. 5 Erasmos en conjunto con Dir. Cooperación Se logró un proyecto MICIT Se aprobaron 5 proyectos FITACORI. Se pudo haber aumentado las propuestas, pero las de Fondo del Sistema no se aprobaron por disposiciones internas de CONARE. 1. Se involucró al Centro de Vinculación, la Dirección de Proyectos y la Dirección de Cooperación, de forma conjunta o separada, de acuerdo con las necesidades de cada proyecto. 2. Se elaboró una estrategia de acompañamiento para presentación de ofertas en el sistema de compras del estado. Se hizo un levantamiento de fuentes de financiamiento que está disponible en el Portal InvestigaTEC. Se está elaborando un portafolio de productos y servicios para facilitar la labor del Centro de Vinculación y la Dirección de Cooperación. Se está dando seguimiento a posibilidades de financiamiento de entes externos en el marco de la responsabilidad social empresarial. 3. Se modificaron los lineamientos de regionalización a nivel TEC. Además, se trabajó junto con las universidades de CONARE en una propuesta presentada a la Comisión de Vicerrectores de Extensión que incluye esta priorización y está en análisis. 4. • Se presentó una propuesta interinstitucional-
100,0% 93,9% El 2015 fueron 8 con financiamiento externo (7 se incorporan después de la ronda) El 2016 fueron 10 (Fittacori y Micit básicamente) + 4 Erasmus.
Dirección VIE (Programa de Regionalización) Centro de Vinculación Dirección de Proyectos Dirección de Cooperación
68
Meta Políticas
Generales Políticas
Específicas Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
comunal al Inder de 270 millones de colones para planta de procesamiento de queso en La Cureña • Se continuó con la elaboración de la propuesta de 340 millones de colones para acueductos de agua potable de la comunidad de La Cureña • Se presentó una propuesta para ampliar el número de digestores en el proyecto de Claudia Chaves. Se presentó al BID pero no se aprobó. • Tomás • Carlos Robles FITTACORI 5. Se cuenta con una reserva de 0,2% del FEES para proyectos con financiamiento externo. La priorización se realizó por medio de la rúbrica de la Convocatoria de Proyectos de Investigación y Extensión 2017. 6. Se reorganizó la Dirección de Cooperación para reorientarla a proyectos internacionales y consecución de fondos para investigación y extensión. 7. Las funciones de los gestores de cooperación como tales se revisaron en mayo 2016. No se solicitaron cambios formales a la Administración ya que todas las funciones les competen. Lo que se realizó fue una redistribución de responsabilidades, atenciones de actividades geográficamente y se incluyó el tema de Cooperación Externa como eje estratégico en la Dirección. Esto se realizó en el I Taller de la Dirección de Cooperación el 17 de junio de 2016 y se dio seguimiento en las reuniones semanales de los martes. 8. Para el 2017, se propondrá actualizar el puesto del Gestor de Cooperación pero con el fin de destacar las funciones, actividades y responsabilidades en proyectos internaciones y cooperación externa.
69
Cuadro 17. Vinculación de la ejecución presupuestaria por meta Formulario para integrar el Plan-Presupuesto VIE
PLAN ANUAL OPERATIVO PRESUPUESTO
TOTAL PRESUPUESTO
POR META OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
METAS %
CUMPLIMIENTO EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
OBJETO DEL GASTO
REMUNERACIONES SERVICIOS MAT.
Y SUM.
BIENES DURADEROS
OTROS
1
1.4.0.1 100,0%
Asignado 12.051.483,4 346.580,0 273.060,0 0,0 0,0 12.671.123,4
Ejecutado 11.467.652,9 345.633,3 244.897,5 0,0 0,0 12.058.183,7
% de Ejecución 95,2% 99,7% 89,7% 0,0% 0,0% 95,2%
1.4.0.2 100,0%
Asignado 9.776.867,3 812.082,2 182.981,9 0,0 0,0 10.771.931,4
Ejecutado 9.305.202,5 666.634,3 150.359,8 0,0 0,0 10.122.196,6
% de Ejecución 95,2% 82,1% 82,2% 0,0% 0,0% 94,0%
1.4.0.3 100,0%
Asignado 14.152.120,7 873.721,2 547.421,6 0,0 0,0 15.573.263,5
Ejecutado 13.173.332,6 712.380,8 416.965,4 0,0 0,0 14.302.678,8
% de Ejecución 93,1% 81,5% 76,2% 0,0% 0,0% 91,8%
3
3.4.0.1 100,0%
Asignado 138.071.420,1 5.402.849,5 1.619.023,9 0,0 0,0 145.093.293,4
Ejecutado 127.575.045,0 4.137.324,9 1.174.237,5 0,0 0,0 132.886.607,4
% de Ejecución 92,4% 76,6% 72,5% 0,0% 0,0% 91,6%
3.4.0.2 100,0%
Asignado 1.457.043.257,6 763.207.604,1 375.547.761,3 1.135.886.023,7 293.312.409,9 4.024.997.056,6
Ejecutado 1.335.455.952,5 524.463.524,5 241.058.649,9 673.814.065,6 234.400.529,3 3.009.192.721,8
% de Ejecución 91,7% 68,7% 64,2% 59,3% 79,9% 74,8%
3.4.0.3 100,0%
Asignado 7.502.251,2 2.555.168,9 139.355,8 0,0 0,0 10.196.775,9
Ejecutado 7.142.752,2 1.975.270,5 83.733,0 0,0 0,0 9.201.755,7
% de Ejecución 95,2% 77,3% 60,1% 0,0% 0,0% 90,2%
4
4.4.0.1 100,0%
Asignado 272.891.341,8 33.290.756,0 2.497.252,0 0,0 0,0 308.679.349,8
Ejecutado 257.334.982,2 25.721.447,4 1.623.358,7 0,0 0,0 284.679.788,3
% de Ejecución 94,3% 77,3% 65,0% 0,0% 0,0% 92,2%
4.4.0.2 100,0%
Asignado 368.649.393,7 4.203.269,2 1.105.494,5 0,0 0,0 373.958.157,4
Ejecutado 349.393.943,0 3.350.375,0 811.648,1 0,0 0,0 353.555.966,2
% de Ejecución 94,8% 79,7% 73,4% 0,0% 0,0% 94,5%
70
PLAN ANUAL OPERATIVO PRESUPUESTO
TOTAL PRESUPUESTO
POR META OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
METAS %
CUMPLIMIENTO EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA
OBJETO DEL GASTO
REMUNERACIONES SERVICIOS MAT.
Y SUM.
BIENES DURADEROS
OTROS
5
5.4.0.1 97,7%
Asignado 1.025.715.078,2 9.144.312,8 2.330.468,1 0,0 0,0 1.037.189.859,1
Ejecutado 971.143.561,8 7.124.939,0 1.652.950,2 0,0 0,0 979.921.451,0
% de Ejecución 94,7% 77,9% 70,9% 0,0% 0,0% 94,5%
5.4.0.2 98,3%
Asignado 338.822.393,2 199.524.980,8 10.378.515,0 0,0 487.000,0 549.212.889,0
Ejecutado 318.269.803,3 117.431.195,3 4.819.946,7 0,0 350.820,0 440.871.765,3
% de Ejecución 93,9% 58,9% 46,4% 0,0% 72,0% 80,3%
5.4.0.3 78,8%
Asignado 105.563.126,2 920.668,6 451.657,2 0,0 0,0 106.935.452,0
Ejecutado 100.042.547,0 731.445,3 339.861,3 0,0 0,0 101.113.853,6
% de Ejecución 94,8% 79,4% 75,2% 0,0% 0,0% 94,6%
8
8.4.0.1 90,0%
Asignado 97.673.339,4 1.114.587,3 409.555,2 0,0 0,0 99.197.481,9
Ejecutado 92.941.480,9 932.221,6 307.348,5 0,0 0,0 94.181.051,0
% de Ejecución 95,2% 83,6% 75,0% 0,0% 0,0% 94,9%
8.4.0.2 88,3%
Asignado 42.449.384,5 497.688,0 715.166,0 0,0 0,0 43.662.238,5
Ejecutado 38.808.772,6 414.016,2 610.783,2 0,0 0,0 39.833.572,0
% de Ejecución 91,4% 83,2% 85,4% 0,0% 0,0% 91,2%
9 9.4.0.1 100,0%
Asignado 261.900.780,6 2.585.801,4 979.906,8 0,0 0,0 265.466.488,8
Ejecutado 246.711.994,1 1.991.811,7 688.879,8 0,0 0,0 249.392.685,5
% de Ejecución 94,2% 77,0% 70,3% 0,0% 0,0% 93,9%
TOTAL ASIGNADO 4.152.262.237,7 1.024.480.070,0 397.177.619,4 1.135.886.023,7 293.799.409,9 7.003.605.360,7
TOTAL EJECUTADO 3.878.767.022,5 689.998.219,9 253.983.619,6 673.814.065,6 234.751.349,3 5.731.314.276,9
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 93,4% 67,4% 63,9% 59,3% 79,9% 81,8%
71
Cuadro 18
Logros y desafíos de la VIE
Logros Desafíos
Se amplía la cantidad de becas de posgrado ofrecidas y se complementa la oferta de becas disponibles en la Dirección de Posgrado. En la convocatoria 2016 se asignaron un total de 5 becas (3 de doctorado y 2 de maestría). Se financiaron 20 visitas y pasantías para fortalecer la relación con entes claves Además se financió la traída de 16 expertos En el 2016 se aprobaron/entregaron las siguientes propuestas:
ISAP DAAD con Hochschule Furtwangen,
para intercambio de estudiantes de
licenciatura de mecatrónica y electrónica
Se presentó un programa PAGEL para la
Maestría en Sistemas de Información en
Salud al DAAD con la Hochschule Neu Ulm
pero fue rechazada, se planteará a la CCSS
para buscar financiamiento
Se trabajó conjuntamente con la Technische
Universität Hamburg-Harburg una propuesta
ISAP para presentar en el 2017 al DAAD para
intercambio de estudiantes de la maestría en
electrónica. Esta selección se basa en las
relaciones que esta Escuela ha mantenido
con la TUHH.
PAGEL con Hochschule Neu Ulm, para una
maestría conjunta en sistemas de información
en salud, cuyo público meta principal está
compuesto por ingenieros de la CCSS
5 proyecto ERASMUS + , Se apoyó la participación en 6 eventos y organización de 5 eventos Se creó la categoría de proyectos con vinculación internacional, con lo que los investigadores presentaron 29 propuestas de proyectos de investigación con vinculación internacional en la Convocatoria de Proyectos de Investigación y Extensión, 26 más con respecto al 2015. Se identificaron temas de investigación y extensión que resuelvan problemas o necesidades nacionales con la CCSS, el MEP, INTA, MAG, MICITT, por medio de talleres y el seguimiento a la Agenda CONARE-Gobierno y el Convenio de Colaboración TEC-Gobierno, así como por medio de la representación del ITCR en el INDER y en COMCURE. Se creó una base de datos de financiadores y se identificaron convocatorias. Las convocatorias fueron
Lograr mantener un total de 16 becas de maestría de 400mil colones mensuales, equiparándolas con las becas ofrecidas en la convocatoria de proyectos. Con estas acciones se logran 22 becarios de maestría y 3 de doctorado. Se planea organizar talleres de formulación de proyectos para guiar y apoyar a los investigadores y extensionistas en el planteamiento de proyectos. También se implementará la figura de perfiles como primera formulación de ideas de proyectos que posteriormente serán acompañados por la VIE para la formulación de propuestas completas. Se propondrá actualizar el puesto del Gestor de Cooperación pero con el fin de destacar las funciones, actividades y responsabilidades en proyectos internaciones y cooperación externa. Se debe poner en marcha la Dirección de Extensión para acelerar la sistematización de la información de extensión del ITCR y contar con mejores condiciones para la ejecución del Proyecto de Fortalecimiento de la Extensión
72
Logros Desafíos
divulgadas y la base de datos se puso a disposición en el Portal InvestigaTEC. En el 2016 la Dirección de Cooperación apoyó la formulación de 5 proyectos Erasmus, una traída de experto de JICA para la acreditación del Laboratorio Institucional de Microscopía y un proyecto de apoyo a artesanos de la Zona Norte. Se realizaron actividades de acercamiento a extensionistas para esta discusión y se continuarán en el 2017. Se creó la categoría de proyectos de extensión financiados con el 1% del FEES y separados de los proyectos de investigación. Se elaboró una propuesta de creación de la Dirección de Extensión. Se apoyó a los siguientes investigadores para la publicación en revistas y conferencias: Para el 2016 se cuenta con los siguientes datos preliminares: artículos en ISI Web of Science 52, en Scopus 42 (tenemos información de algunos que aún no se reflejan en la base de datos de Scopus en este momento), Scielo 89, en comparación con el 2016: 33 en ISI Web of Science, 52 en Scopus y 5 en Scielo. Se está considerando la traducción al inglés de las revistas del TEC para facilitar su indexación y potenciar su citación. Se incluyó a la Dirección de Posgrados en la meta de aumento de publicaciones para el PAO 2017.
En el 2016 se han realizado 5 Café Ideas, los cuales para el 2017 deben ampliar su zona de impacto a los centros académicos y sedes, a partir de los cuales se generarán insumos para planeación estratégica. En el 2017 se propiciarán encuentros en las escuelas para este mismo fin. Se realizó un encuentro anual para el seguimiento de extensionistas en el Programa de Regionalización y 4 talleres de capacitación. Se realizaron conjunto con la sub comisión de capacitación de CONARE cuatro cursos (Planificación Estratégica prospectiva - CONARE, Pueblos Indígenas- Virtual, Políticas de Género- CONARE, Diseño de proyectos basados en el marco lógico- UTN y Cartago) con la participación total de 140 personas. De este total el programa realizó 4 talleres de diseño de proyectos con la capacitación de 32 docentes del Tec y 22 de otras universidades.
73
Logros Desafíos
Se analizó la información disponible en la VIE y el Programa de Regionalización y con ello se incluyó la definición de productos de extensión en el Reglamento General de Investigación y Extensión, a partir del cual se iniciará la contabilización de indicadores. Sin embargo, el sistema de indicadores estará verdaderamente completo cuando se logren mapear todas las actividades de extensión del TEC. Se implementó el sistema de ficha del investigador en versión final. No se completó la automatización de lo demás debido a que se canceló la solicitud de bienes asociada con este desarrollo informático para un análisis más profundo en el Comité Estratégico de TIC. Este Comité aprobó los fondos para la contratación del desarrollo y se inició el proceso de contratación para iniciar el desarrollo de un sistema integrado en el 2017. Se introdujo el uso del nuevo sistema de ficha del investigador, se dio a conocer su uso por medio de comunicados y en caso de dudas se dio asistencia por medio de Jairo Ramírez; lo mismo aplica en la formulación de propuestas de extensión.
Se hizo un levantamiento de fuentes de financiamiento que está disponible en el Portal InvestigaTEC. Se ideó un esquema de cofinanciamiento de la investigación para ofrecerlo a la industria durante el 2017. Se reorganizó la Dirección de Cooperación para reorientarla a proyectos internacionales y consecución de fondos para investigación y extensión.
74
PROGRAMA 5: SEDE REGIONAL SAN CARLOS
Tabla 9. Consolidados, cumplimiento, ejecución presupuestaria por meta y justificaciones
Meta Políticas
Generales
Políticas Especifica
s Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
1.5.0.1: Ofrecer 11 programas de grado (6 Bachillerato y 1 bachilleratos articulados,1 Licenciatura para egresados) y 3 programas de posgrado (2 Maestrías y 1 Doctorado).
1 3 8 9
16
1.1 3.2 8.3 9.1
16.2
Adm. Empresas SC: 3. 57 estudiantes de nuevo ingreso (se abrieron 2 grupos, por primera vez). Agronomía: 1. Bachillerato en Agronomía. 2. Licenciatura en Agronomía. 3. Maestría. 4. Doctorado. Computación SC: 1. Bachillerato en Ing. en Computación Electrónica: 1. Licenciatura Carrera de Electrónica-San Carlos. Esc. Idiomas y CS: Programa ofrecido. Además: 10. Ingresaron 10 estudiantes. 12. A octubre se habían graduado 10 estudiantes que cumplían con requisitos
91,7% 90,5% Agronomía: 5 graduados en el II Semestre. 231 estudiantes regulares en el II Semestre. *253 estudiantes regulares en el I semestre. Computación SC: 1. La Maestría no se ha abierto porque aún no se cuenta con el número mínimo de personas para poderla abrir. Cabe señalar que en el presupuesto operativo de la Carrera no se cuenta con ninguna partida que apoye la Maestría.
Administración de Empresas Agronomía Computación Idiomas y Ciencias Sociales (Turismo Rural Sostenible) Ing. en Electrónica
75
Meta Políticas
Generales
Políticas Especifica
s Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
1.5.0.2: Implementar el 5 año de producción y 4 año de electrónica.
1 9
1.1 9.1
1. Planeación de la oferta de cursos. 2. Supervisión de la utilización de los recursos humanos.
100,0% 88,0%
Dirección de Sede
1.5.0.3: Elaborar las propuestas de 3 opciones académicas nuevas en la sede.
1 1.1 1. Ingreso por Semestre propedéutico 100% (programa académico que sustituiría examen de admisión para personas de bajo nivel) 2. Nueva Carrera de Turismo (aprobada por Consejo de Docencia) 100% 3. Agroindustria 100%
100,0% 88,0% 1. La propuesta de Semestre Propedéutico se entregó a la Rectoría. 2. La Carrera de Agroindustria, a la fecha no se ha obtenido la aprobación de los consejos asesores y de docencia, pero la propuesta ya fue presentada. 3. La nueva Carrera de Turismo quedó al 100% Se señala que el Consejo Institucional ha solicitado otros requisitos adicionales, mismos que se atienden actualmente.
Dirección de Sede
76
Meta Políticas
Generales
Políticas Especifica
s Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
1.5.0.4: Desarrollar 66 actividades ordinarias en temas particulares de la Sede y las dependencias adscritas.
2 7 8
12 15 16
2.1 7.2 8.2
12.1 12.2 15.1 16.1
Adm. Empresas SC: '-1 docente y 8 estudiantes viajaron a Puerto Rico '-Setiembre gira a México (2 docentes y 15 estudiantes). -Un docente viajó a la NASA. -Un docente impartió un curso como profesor invitado en la Universidad de Guadalajara, México. Ciencias Naturales: - Se apoyo a la carrera de Producción Industrial y Electrónica con los Pares Externos Canadienses; logrando la acreditación. - Se impartió el curso Taller de Discapacidad y Necesidades Educativas para todos los docentes de la Escuela. -10 docentes participan en el curso de Idoneidad Docente. - Se realizaron 5 (Vanessa Carvajal: Gestión de desechos sólidos en la sede San Carlos del Tecnológico de Costa Rica, un esfuerzo en Conjunto, Omar Gatjens: Citrus Huanglongbing Associated with "Candidatus Liberiabacter asiaticus, y Willy Pineda: Clave para la identificación de roedores de Costa Rica). - Reestructuración de personal en el área de física. - Se preparó y presentó el documento en los Consejos de las diferentes dependencias de la Sede y en el Consejo de Rectoría. Computación SC: 1. Se participa en comisiones institucionales: Atracción Estudiantil, Semana Universitaria, Comité Disciplinario, CTEC,. 2. Se hace acompañamiento a estudiantes en condición RN. 3. Seguimiento al Programa de Computación para el Desarrollo.(se aprobó que la Unidad de Ing. en Computación sea el representante de la Esc. ante el Área de Doctorados de DOCINADE. 4. Taller de Writing a thesis proposal, impartido por: Dr. Laurie Williams (30 y 31 de marzo).y en el II Semestre se gestiona la visita de Ing. Álvaro Hernández.( CEO 8KDATA Tecnology).
98,9% 89,4% Agronomía,CIDASTH: La actividad número "9. Divulgación de resultados de investigación." , queda pendiente para el II Semestre. Escuela Idiomas: La actividad No. 5: Realizar publicaciones académicas por parte de los docentes (al menos unas 3 para el año), aún no se cuenta con la información de publicaciones académicas porque se está a la espera de los informes de labores. DEVESA: 1. Se requiere de mayor presupuesto para brindar una inducción estudiantil más completa y lograr una mejor permanencia. 8. Se requiere más recursos (viáticos y transporte) con la intención de tener un mejor equilibrio en la asignación de las becas. 10. Se requiere más presupuesto para implementos deportivos y artísticos (uniformes, trajes e instrumentos), con el fin de fortalecer los grupos y su permanencia y proyección.
Dirección de Sede Departamento Administrativo Administración de Empresas Agronomía Computación Idiomas y Ciencias Sociales (Turismo Rural Sostenible) Ing. en Electrónica DEVESA
77
Meta Políticas
Generales
Políticas Especifica
s Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
2.5.0.1: Participar en 32 actividades de atracción estudiantil.
17 17.1 Adm. Empresas SC: 1. Feria Vocacional Regional. 2. Feria del MEP. 3. Feria Regional del Proyecto ATRA. 4. Feria Institucional. 5. Feria Expocalidad en SINAES. Agronomía: La participación de los estudiantes tuvo bajo interés (de 40 solo 5) y se ha planificado para enero 2017 (semana de bienvenida). Esc Ciencias: Actividades desarrolladas. 3. Propuesta de Admisión Semestre Propedéutico (aprobación en las escuelas de Ciencias Naturales y Exactas y en idiomas y Ciencias Sociales; aprobación en el Consejo Asesor de Sede y Presentación en el Consejo de Rectoría). Computación SC: 1. Una profesora participa en la comisión de sede de Atracción, la organización de los eventos implica llamadas a colegios, apoyo en el montaje y logística del evento, además de apoyo económico para la alimentación de profesores y decanes. Se participó en 2 ferias, a saber: Feria Sede Regional San Carlos con la visita de aproximadamente 1200 estudiantes, en la Feria del MEP realizada en muelle con una visita de aproximadamente 1500 estudiantes. Feria de SINAES de ExpoCalidad.
98,6% 91,9% Agronomía: La actividad 5. Convivio con
Estudiantes de Nuevo Ingreso, queda pendiente para el II
Semestre.
Administración de Empresas Agronomía Computación Idiomas y Ciencias Sociales (Turismo Rural Sostenible) Ing. en Electrónica DEVESA
78
Meta Políticas
Generales
Políticas Especifica
s Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
2. Se realizaron alrededor de 17 talleres y conferencias con la participación en promedio de 25 estudiante. Los profesionales que apoyaron en las actividades fueron representantes de las empresas: HP, GoLabs, Avantica San Carlos, Avantica San José, SAMTEC,INTEL, ARESEP, GAP, DotCreeK. Además se realizó el GoLabs Day, un día dedicado a realizar olimpiadas de programación y conferencias para estudiantes de UTN San Carlos, Universidad San José y ITCR. De la carrera de computación participan 3 parejas de estudiantes y obtienen el primer y tercer lugar. 3. Se realizaron 3 visitas a los colegios Técnicos Profesionales de Aguas Zarcas, Platanar y el Colegio Diurno de Florencia. Además se atendieron 2 colegios como parte del Día de Tecnología que organiza la comunidad de Computrónica, en esta actividad participaron 41 estudiantes de los CTP de Aguas Zarcas y Platanar de quinto año. 4. Aún no se ha participado en Ferias Científicas pues no se han recibido invitaciones en el primer semestre. Para el segundo semestre si se tiene invitación para apoyar expoingenierías de Colegios Técnicos Profesionales. Electrónica SC: 1. Visita CTP Aguas Zarcas: 18 Febrero 2. Visita CTP Platanar: 25 febrero 3. Visita Colegio Florencia: 25 Febrero 4. Taller Arduino: 1 abril con la participación de 41 personas de los colegios: CTP Platanar y Colegio Florencia. (CTEC) 5. Feria Vocacional TEC: 5 y 6 de abril 6. Feria Vocacional MEP: 25 y 26 de mayo 7. Participación como jueces en Expo Ingeniería CTP Aguas Zarcas: 08 de junio 8. Feria Vocacional Zarcero: 15 de junio. 9. 3 Colegios Taller Arduino y RasberryPy.
79
Meta Políticas
Generales
Políticas Especifica
s Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
Esc. Idiomas y CS> 1. Feria Tec. 2. ETAI. 3. Propuesta de Admisión Semestre Propedéutico. 4. Feria de Regional del MEP. 5. Colegio de Nicoya. 6. Feria Tec Cartago.
80
Meta Políticas
Generales
Políticas Especifica
s Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
3.5.0.1: Desarrollar 53 actividades de vinculación con la sociedad.
3 7
10 12
3.1 7.2
10.1 10.2 12.1
Adm. Empresas SC: 2 capacitaciones a grupos de mujeres 1 capacitación a empresarios de la zona 4 talleres a jóvenes con problemas de audición 1 desarrollo del plan del CTEC con participación externa Ciencias Naturales: 1. Vinculación de iniciativa de extensión: Campamento Vocaciones Científico-Tecnológicas e Innovación en jóvenes de la Comunidad Indígena Maleku. También, el Programa de Diversidad Biológica e Higiene y Salud Ambiental (es para realizar educación continua y venta de servicios ambientales, promueve también algunas actividades de extensión). Se realizó la inauguración del Seminario de actualización científica y tecnología; se impartieron 3 charlas sobre Big Data, Aguas y Aplicaciones de la Física: BigBang. 2. Hay 2 personas en doctorado fuera del país. El edificio que se va a construir fue recientemente adjudicado. Computación SC:1. Carrera Atlética del Informático. 2. Facebook de la Carrera. 3. Practica de especialidad. (21 estudiantes más de especialidad) 4.Technology Summit. 5. Vinculación CTEC. 6. Congreso TDWG. Electrónica> 1. Feria Vocacional del Tec SC. 2. Taller de Arduino. Esc. Idiomas y CS> 1. Participación en la organización y desarrollo del II Congreso de Enseñanza del Inglés de la Región Huertar Norte. Ciencias Naturales Y Ex> 1. Vinculación del Seminario de actualización científica y tecnología, a través del CTEC. 2. Promueve, 10 horas asignadas y la persona
99,3% 88,1% Agronomía: Las actividades 2. Divulgación de resultados de investigación. ; y 3. Semana Agronomía: -Conmemoración de los aniversarios (40 años de la escuela y 20 años del CIDASTH) quedan pendientes para el II Semestre. Computación: Se ha realizado el llamado a todos los estudiantes admitidos para el 2017. Electrónica: Cabe señalar que se participaron en dos eventos importantes: 1. Evento CONESCAPAN en Guatemala, 6 estudiantes que presentaron una Ponencia Oral y un póster de uno de los proyectos. 2. Visita de 11 estudiantes a la NASA Houston Centro Espacial Johnson y la Universidad de Rice.
Administración de Empresas Agronomía Computación Idiomas y Ciencias Sociales (Turismo Rural Sostenible) Ing. en Electrónica DEVESA
81
Meta Políticas
Generales
Políticas Especifica
s Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
realiza su doctorado. Se está construyendo un edificio con BM para promover la ejecución de este tipo de proyectos.
82
Meta Políticas
Generales
Políticas Especifica
s Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
4.5.0.1: Implementar los planes de mejora de las 3 carreras acreditadas.
1 3 4
1.1 1.2 3.2 4.1
Adm. Empresas SC: Actividades desarrolladas 1er Encuentro con estudiantes y egresados, 27 de abril. Agronomía: Se está trabajando en la documentación y recopilación de datos para el informe del próximo semestre. Pero el informe oficial ya fue entregado. Computación SC: Se entregó el primer informe de compromiso de mejora ante el SINAES.
100,0% 90,5%
Administración de Empresas Computación Agronomía
83
Meta Políticas
Generales
Políticas Especifica
s Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
5.5.0.1: Presentar 20 propuestas de investigación y extensión.
7 8 9
12 14
7.1 7.2 7.4 7.5 8.1 9.1 9.2
12.1 14.1
Adm. Empresas SC: 5 Propuestas presentadas. No se aprobó ninguna Agronomía: 9 de Vinculación Nacional en Áreas. 2 de Fondos CONARE. 3 Ampliaciones de Proyecto. Computación SC: 1. Se hacen sesiones de trabajo con las áreas de Administración de Empresas y de Turismo para la formulación de 2 proyectos que fueron enviados a la VIE. 2. En 2016 se asigna tiempo de al menos 12 horas para desarrollar proyecto 3. A 6 profesores participan en Congreso (4 con ponencias) y 20 estudiantes. Esc. Idiomas y CS: Se presentaron 10 propuestas: 7 en Programa de Regionalización y 3 ante la VIE. Ciencias Naturales: Se presentaron 4 propuestas: 1 área Carbono Neutralidad, 1 Robótica en conjunto con la escuela de Computación, 1 con Mucym y 1 Promoción de la Química y Matemática en Colegios de Secundaria. Mismas que fueron aprobadas.
100,0% 91,4%
Idiomas y Ciencias Sociales (Turismo Rural Sostenible) Administración de Empresas Computación Agronomía Ciencias Naturales y Exactas
84
Meta Políticas
Generales
Políticas Especifica
s Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
6.5.0.1: Desarrollar 3 procesos de desconcentración en la Sede.
12 15 16
12.2 15.1 16.1
Departamento Administrativo: 1. El Reglamento Interno de Contratación Administrativa. Dirección de Sede 1. El Reglamento Interno de Contratación Administrativa . 2. Propuesta para la creación de la Unidad de Cultura y Deporte San Carlos
100,0% 89,0% Dirección Sede: El Consejo de la Escuela de Cultura y Deporte se pronuncia en contra de la desconcentración de los cursos, dejando sin efecto la creación de la unidad a través del Artículo 83 bis 1 del Estatuto Orgánico. Departamento Administrativo: El Reglamento Interno de Contratación Administrativa sigue pendiente en la Comisión de Planificación y Administración, esperando ser elevado al Consejo Institucional para su aprobación.
Dirección de Sede Departamento Administrativo
8.5.0.1: Dotar a 11 dependencias adscritas a la Sede Regional, de equipo e infraestructura adecuados y actualizados de acuerdo con las necesidades y prioridades planeadas.
1 2 7 8
15 16
1.1 1.2 2.1 7.1 8.1
15.1 16.1
Equipamiento e Infraestructura en la Sede SC. 100,0% 54,1% Queda pendiente la compra del autobús pues se está a la espera de que termine el tiempo de apelaciones
Dirección de Sede
8.5.0.2: Desarrollar 3 iniciativas que promuevan el incremento del uso de plataformas digitales.
7 8
15
7.2 8.1
15.1
Computación SC: 1. Al menos un 90% de los profesores usan el TecDigital. 2. Todos los profesores usan TICs para el desarrollo de sus cursos. 3. Se renovó el equipo de Laboratorios #1 de Computación, con la renovación de 14 computadoras. 4. Aproximadamente 15 estudiantes conforman una comunidad de móviles y 8 estudiantes comunidad de computrónica donde estudian tecnologías y dan soluciones a problemas vinculados con tecnología móvil y computrónica.
100,0% 94,1%
Computación
85
Meta Políticas
Generales
Políticas Especifica
s Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
8.5.0.3: Elaborar una propuesta para la creación de la oficina de TIC's-San Carlos, dependiente de la Dirección de Sede.
4 15 16
4.1 15.1 16.1
50,0% 90,7% Se tienen conversaciones con Coopelesca para la oferta de servicios outsourcing para la creación de esta unidad. Se espera concluir esta iniciativa en el I Semestre del 2017.
Dirección de Sede
9.5.0.1: Desarrollar 10 acciones de vinculación que generen recursos adicionales.
2 7
11
2.1 7.3
11.1
Adm. Empresas SC: '-Aprobación de la capacitación para el proceso de capacitación, diagnóstico y acompañamiento a 30 empresarios locales con la Asociación de Desarrollo de Santa Rosa de Pocosol y Banco Popular. -Proyecto Banca Mujer con el Banco Nacional con fondos BID. -Perfil de proyecto desarrollado para la Asociación de Productores Orgánicos para ser presentado a INDER. Agronomía: 1. Generación de recursos a partir del 8% correspondiente al FDU. 2. Mantenimiento activos 5 proyectos inscritos en la FUNDATEC. 3. Se atendió y dio seguimiento a convenios marco y/o específicos que generen recursos adicionales a los Institucionales. Computación SC: 1. Experto en Sistemas de Información Geográficos desarrolla sistema en Municipalidad San Carlos, traído como parte del proyecto de Investigación IDE: Infraestrucutura de Datos Espaciales además apoyará proyecto de investigación de la carrera. Esc. Idiomas y CS: 1. Oferta de cursos inglés FUNDATEC.
100,0% 83,7%
Administración de Empresas Agronomía Computación Idiomas y Ciencias Sociales (Turismo Rural Sostenible)
86
Meta Políticas
Generales
Políticas Especifica
s Evidencia
Cumpl. de
meta
Ejecución Presup.
Justificación Responsables
9.5.0.2: Desarrollar 1 actividad para la ejecución y seguimiento del proyecto del Banco Mundial.
16 16.1 16.2
100,0% 90,7%
Dirección de Sede
87
Cuadro 19. Vinculación de la ejecución presupuestaria por meta Formulario para integrar el Plan-Presupuesto
Sede Regional San Carlos
PLAN ANUAL OPERATIVO PRESUPUESTO
TOTAL PRESUPUESTO
POR META OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS METAS
% CUMPLIMIENTO
EJECUCION PRESUPUESTARIA
OBJETO DEL GASTO
REMUNERACIONES SERVICIOS
MATERIALES Y
SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
OTROS
1
1.5.0.1 91,7%
Asignado 813.803.829,6 61.965.849,7 43.834.967,4 0,0 0,0 919.604.646,7
Ejecutado 760.957.485,7 44.048.038,3 27.592.462,3 0,0 0,0 832.597.986,4
% de Ejecución 93,5% 71,1% 62,9% 0,0% 0,0% 90,5%
1.5.0.2 100,0%
Asignado 66.066.387,96 17.595.495,9 1.470.927,7 0,0 0,0 85.132.811,59
Ejecutado 59.904.536,5 14.298.845,6 690.469,0 0,0 0,0 74.893.851,0
% de Ejecución 90,7% 81,3% 46,9% 0,0% 0,0% 88,0%
1.5.0.3 100,0%
Asignado 66.066.387,96
17.595.495,90
1.470.927,72 0,0 0,0
85.132.811,59
Ejecutado 59.904.536,5 14.298.845,6 690.469,0 0,0 0,0 74893851,04
% de Ejecución 90,7% 81,3% 46,9% 0,0% 0,0% 88,0%
1.5.0.4 98,9%
Asignado 2.954.608.959,28
963.839.846,05
467.586.852,80 0,0
75.536.009,05
4.461.571.667,18
Ejecutado 2.742.615.567,7 826.681.016,3 364.069.419,2 0,0 61.859.080,0 3.995.225.083,2
% de Ejecución 92,8% 85,8% 77,9% 0,0% 81,9% 89,5%
2 2.5.0.1 98,6%
Asignado 255.629.677,7 6.783.394,9 10.936.211,1 0,0 0,0 273.349.283,7
Ejecutado 237.755.986,0 5.359.663,8 8.100.611,4 0,0 0,0 251.216.261,2
% de Ejecución 93,0% 79,0% 74,1% 0,0% 0,0% 91,9%
3 3.5.0.1 99,3%
Asignado 242.669.452,2 20.465.615,1 38.587.376,5 0,0 0,0 301.722.443,7
Ejecutado 225.862.666,5 15.245.782,7 24.743.419,3 0,0 0,0 265.851.868,4
% de Ejecución 93,1% 74,5% 64,1% 0,0% 0,0% 88,1%
4 4.5.0.1 100,0%
Asignado 21.178.156,1 826.828,7 2.602.805,7 0,0 0,0 24.607.790,5
Ejecutado 19.860.524,3 667.392,2 1.753.808,9 0,0 0,0 22.281.725,4
% de Ejecución 93,8% 80,7% 67,4% 0,0% 0,0% 90,5%
5 5.5.0.1 100,0%
Asignado 46.030.090,5 3.148.040,2 2.093.711,0 0,0 0,0 51.271.841,7
Ejecutado 43.340.914,9 2.218.223,5 1.299.772,1 0,0 0,0 46.858.910,4
% de Ejecución 94,2% 70,5% 62,1% 0,0% 0,0% 91,4%
88
PLAN ANUAL OPERATIVO PRESUPUESTO
TOTAL PRESUPUESTO
POR META OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS METAS
% CUMPLIMIENTO
EJECUCION PRESUPUESTARIA
OBJETO DEL GASTO
REMUNERACIONES SERVICIOS
MATERIALES Y
SUMINISTROS
BIENES DURADEROS
OTROS
6 6.5.0.1 100,0%
Asignado 105.395.323,4 78.063.419,4 17.195.706,4 0,0 0,0 200.654.449,3
Ejecutado 97.330.257,9 66.860.347,3 14.424.620,0 0,0 0,0 178.615.225,2
% de Ejecución 92,3% 85,6% 83,9% 0,0% 0,0% 89,0%
8
8.5.0.1 100,0%
Asignado 0,0 0,0 0,0 920.908.888,5 0,0 920.908.888,5
Ejecutado 0,0 0,0 0,0 498.406.244,2 0,0 498.406.244,2
% de Ejecución 0,0% 0,0% 0,0% 54,1% 0,0% 54,1%
8.5.0.2 100,0%
Asignado 16.358.043,3 204.704,4 299.080,7 0,0 0,0 16.861.828,4
Ejecutado 15.477.523,3 129.493,9 252.724,3 0,0 0,0 15.859.741,5
% de Ejecución 94,6% 63,3% 84,5% 0,0% 0,0% 94,1%
8.5.0.3 50,0%
Asignado 13.213.277,59 0,0 0,0 0,0 0,0
13.213.277,6
Ejecutado 11.980.907,3 0,0 0,0 0,0 0,0 11.980.907,3
% de Ejecución 90,7% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 90,7%
9
9.5.0.1 100,0%
Asignado 38.482.148,8 14.836.167,0 7.809.724,6 0,0 0,0 61.128.040,5
Ejecutado 36.029.769,0 10.443.702,7 4.703.894,8 0,0 0,0 51.177.366,5
% de Ejecución 93,6% 70,4% 60,2% 0,0% 0,0% 83,7%
9.5.0.2 100,0%
Asignado 66.066.388,0 0,0 0,0 0,0 0,0 66.066.388,0
Ejecutado 59.904.536,5 0,0 0,0 0,0 0,0 59.904.536,5
% de Ejecución 90,7% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 90,7%
TOTAL ASIGNADO 4.705.568.122,4 1.185.324.857,3 593.888.291,6 920.908.888,5 75.536.009,1 7.481.226.168,9
TOTAL EJECUTADO 4.370.925.212,2 1.000.251.351,8 448.321.670,1 498.406.244,2 61.859.080,0 6.379.763.558,2
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 92,9% 84,4% 75,5% 54,1% 81,9% 85,3%
89
Cuadro 20
Logros y desafíos de la Sede Regional San Carlos
Logros Desafíos
Avance casi al 100% de las obras de infraestructura, queda pendiente Banco Mundial que no está entregada
Lograr la aprobación de la carrera de Agroindustria y Propedéutico
Ejecución de los procesos de contrataciones de concursos indefinidos de los profesores de Electromecánica y Producción
Buscar la forma para la Creación para la gestión de la parte cultura y deportiva
Congreso de mejora de la enseñanza del inglés reunión a más de 350 profesores y maestros de la región
Poder ejecutar la construcción de los laboratorios de investigación Biotec y Protec
Ejecutar la construcción del edificio de oficinas para idiomas y ciencias sociales
Crear un plan institucional de atención de la emergencia por la afectación de OTTO
90
III. RESULTADOS DEL SEGUIMIENTO VALORACIÓN DE RIESGOS
PAO 2016
En esta etapa de seguimiento a las acciones de respuesta al riesgo propuestas en la Valoración
de Riesgos realizada al PAO 2016, se verificó que las medidas fueran desarrolladas e
implementadas en un 100% al finalizar el II Semestre, las acciones que no cumplieron con este
porcentaje de ejecución fueron justificadas.
Este seguimiento se realiza con el objetivo de conocer el grado de avance de las acciones para mitigar los riesgos, verificar si estas acciones se ejecutaron en el periodo indicado y comunicar a los responsables de cada una de las dependencias las deficiencias detectadas durante el monitoreo para que tomen las acciones correctivas correspondientes en dado caso que el riesgo se materialice.
La siguiente tabla muestra la cantidad de acciones de respuesta al riesgo propuestas por cada
uno de los responsables de las dependencias incorporadas en el proceso de valoración, según
su nivel de riesgo, total de acciones por programa y nivel de riesgo y el porcentaje de
cumplimiento de las acciones que se ejecutaron al 100%, durante el II Semestre:
TABLA 10
Cantidad de acciones según nivel de riesgo
Seguimiento a la valoración de riesgos PAO-2016
al 31 de diciembre de 2016
PROGRAMA
SUB-PROGRAMA
METAS
VALORADAS EVENTOS
NIVEL DE RIESGO TOTAL
ACCIONES
POR
PROGRAMA
ACCIONES
EJECUTADAS
AL 100%
ACCIONES
NO
EJECUTADAS ACEPTABLE BAJO MEDIO ALTO MUY
ALTO
PROGRAMA 1:
ADMINISTRACIÓN 11 13 0 6 7 0 0 13 11 2
SUB-PROGRAMA 1.1: DS 5 7 0 4 3 0 0 7 7 0
SUB-PROGRAMA 1.2: VAD 2 2 0 2 0 0 0 2 2 0
SUB-PROGRAMA 1.3: CASJ 2 2 0 0 2 0 0 2 0 2
SUB-PROGRAMA 1.4: CAL 2 2 0 0 2 0 0 2 2 0
PROGRAMA 2: DOCENCIA 39 39 15 11 8 3 2 39 32 7
PROGRAMA 3: VIESA 4 4 0 1 3 0 0 4 4 0
PROGRAMA 4: VIE 4 4 0 3 1 0 0 4 4 0
PROGRAMA 5: SRSC 6 6 0 3 3 0 0 6 6 0
TOTAL ACCIONES
POR NIVEL DE RIESGO 64 66 15 24 22 3 2 66 57 9
PORCENTAJE DE LAS ACCIONES 86% 14%
Fuente: Oficina de Planificación Institucional, Unidad Especializada de Control Interno. Al 31 de diciembre del 2016.
91
El 86% de las acciones a nivel institucional están ejecutadas al 100% al finalizar el II Semestre
2016, lo que indica que los representantes de las dependencias valoradas están dando el
seguimiento correspondiente a cada una de las acciones de respuesta al riesgo para evitar que
el mismo se llegue a materializar en el trayecto del cumplimiento de la meta.
Gráfico 2 Cantidad de acciones ejecutadas y no ejecutadas por programa
Seguimiento a la valoración de riesgos PAO-2016 al 31 de diciembre de 2016
Fuente: Oficina de Planificación Institucional, Unidad Especializada de Control Interno. Al 31 de diciembre del 2016.
En el Programa 1: Administración, el 85% de las acciones de respuesta al riesgo se ejecutaron
al 100% al finalizar el II Semestre y el 15% no cumplieron con su porcentaje de ejecución debido
a que:
Está pendiente elaborar un estudio de mercado que permita conocer la posibilidad de una
nueva opción académica a nivel de grado en CASJ, formalizar y socializar dicha
propuesta.
Para cumplir con la meta de dotar a las instancias adscritas a la Dirección del Centro
Académico de San José, de equipo e infraestructura adecuados y actualizados de
acuerdo con las necesidades y prioridades planeadas, queda pendiente la escritura para
que se oficialice la compra del inmueble, por lo que se está en trabajos de finalización del
nuevo edificio con el Banco Mundial, debido a que la empresa solicitó más tiempo para
la conclusión de la obra.
11
32
4 46
2
7
0 0 0
Programa 1:Administración
Programa 2:Docencia
Programa 3:VIESA
Programa 4: VIE Programa 5: SRSC
Acciones ejecutadas Acciones no ejecutadas
92
En el Programa 2: Docencia, de las 39 acciones propuestas y a las que se les dio el seguimiento
correspondiente, el 82% de las mismas cumple al 100% de su ejecución al 31 de diciembre de
2016 y el 18% no logro alcanzar este porcentaje, debido a que:
La Escuela de Ciencias Sociales como acción de respuesta al riesgo para cumplir la meta
de desarrollar una actividad de vinculación externa como convenios, donaciones y/o
proyectos, a través de la FUNDATEC y otras entidades, propuso la búsqueda de
infraestructura para el desarrollo del proyecto de un Centro de resolución alternativa de
conflictos, para lo cual capacitó dos funcionarios, los cuales uno de ellos se pensionó y
el otro lamentablemente falleció; sin embargo, actualmente hay profesores capacitándose
en el tema, quedando pendiente finalizar las 10 horas de práctica que son requisito para
la certificación y la infraestructura que se requiere para desarrollar esta actividad. Es por
ello que la acción se cumplió a un 70% al finalizar el II Semestre 2016.
La Escuela de Diseño Industrial para acreditar un programa académico ante el ACAAI,
propuso la acción de buscar los medios pertinentes para corregir las falencias de la
Carrera, acción que se cumplió al 75% dado a que se tienen 9 categorías para presentar
ante el ente acreditador de las 12 que se solicitan, las 3 restantes están en estudio en el
CEDA.
El Director de la Escuela de Administración de Empresas considera que a la fecha no se
ha presentado restricción alguna para que a nivel de las Universidades Estatales se
impartan los programas de técnicos, por lo que no ha sido necesario realizar gestiones a
nivel de CONARE, que el riesgo potencial se vislumbra para el 2017, por la prohibición
del uso de la nomenclatura técnico, en los programas de la escuela, pues se están
proponiendo 5 niveles, el nivel 1 es el más básico y el 5 el más completo basado en las
horas de estudio, en el caso del TEC se verían obligado a utilizar la nomenclatura Técnico
En la Escuela de Ciencias e Ingeniería de los Materiales, no se han realizado gestiones
por el cambio de coordinación del centro, no ha sido posible contratar a un estudiante por
los mecanismos establecidos por Fundatec, en aspectos relacionados a la póliza que
impide administrar riesgos laborales, lo que imposibilita crear la base de datos de los
egresados al I Semestre y contratar a un egresado para brindar asesorías de calidad.
Las acciones propuestas por la Escuela de Educación Técnica en respuesta al riesgo, se
ejecutaron a un 90%, dado a que la implementación de las nuevas mejoras
específicamente en el programa de Maestría se concretará en el 2017.
En los programas correspondientes a la VIESA, VIE y Sede Regional San Carlos, el 100% de
sus acciones se ejecutaron al 100% al finalizar el año 2016.
93
a) RESUMEN CANTIDAD DE ACCIONES Y PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO
CUADRO 21
Seguimiento a la valoración de riesgos PAO
Cantidad de acciones y porcentaje de cumplimiento por programa y sub-programa
al 31 de diciembre del 2016
DEPENDENCIA
NIVEL DE RIESGO
ACEPTABLE BAJO MEDIO ALTO MUY ALTO
ACCIONES %
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO
PR
OG
RA
MA
1:
AD
MIN
IST
RA
CIÓ
N
SUB-
PROGRAMA
1.1: DS
Rectoría 1 100% 3
100%
100%
100%
Oficina de Ingeniería 3
100%
100%
100%
SUB-
PROGRAMA
1.2: VAD
Dirección VAD 2
100%
100%
SUB-
PROGRAMA
1.3: CASJ
Dirección CASJ 1 100% 3
60%
100%
95%
SUB-
PROGRAMA
1.4: CAL
Dirección CAL 2
100%
100%
PROGRAMA
2: DOCENCIA
Mecatrónica 1 100%
Ciencias Sociales 1 100% 1 70% 2
100%
100%
Ingeniería Computadores 1 100%
94
DEPENDENCIA
NIVEL DE RIESGO
ACEPTABLE BAJO MEDIO ALTO MUY ALTO
ACCIONES %
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO
CEDA 1 100%
Ingeniería Computación 4
100%
4
100%
100% 100%
100% 100%
100% 100%
Diseño Industrial 1 100% 1 75%
Electromecánica 2
100%
1 100%
100%
Administración de Empresas 1 0%
Ciencias e Ing. Materiales 1 100% 2
100%
2
100%
3
100%
100% 0%
0%
0%
Ing. Producción Industrial 1 100%
Dirección ViDA 2
100%
1 100%
100%
Química 1 100%
Forestal 3
100%
100%
100%
Matemática 2
100%
2
100%
100% 100%
Física 1 100%
Educación Técnica 1 90%
95
DEPENDENCIA
NIVEL DE RIESGO
ACEPTABLE BAJO MEDIO ALTO MUY ALTO
ACCIONES %
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO
Ingeniería en Construcción 5
100%
100%
100%
100%
100%
Agronegocios 1 100%
Arquitectura y Urbanismo 2
100%
100%
PROGRAMA
3: VIESA
Dirección VIESA 1 100%
Orientación y Psicología 1 100%
Admisión y Registro 2 100%
100%
PROGRAMA
4: VIE
Dirección de Cooperación 2 100%
100%
Dirección de Proyectos 1 100% 2
100%
100%
Centro de Vinculación 100% 1 100%
PROGRAMA
5: SRSC
Agronomía 1 100% 1 100%
Dirección de Sede 3
100%
1 100% 100%
100%
Ingeniería en Computación 1 100%
Idiomas y Ciencias Sociales 1 100%
96
DEPENDENCIA
NIVEL DE RIESGO
ACEPTABLE BAJO MEDIO ALTO MUY ALTO
ACCIONES %
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO ACCIONES
%
CUMPLIMIENTO
TOTAL ACCIONES
POR NIVEL DE
RIESGO
18 31 30 3 2
Fuente: Oficina de Planificación Institucional, Unidad Especializada de Control Interno. Seguimiento Riesgos PAO al 31 de diciembre de 2016.
b) ACCIONES DE RESPUESTA AL RIESGO NO EJECUTADAS
El siguiente cuadro incorpora todas las acciones de respuesta al riesgo que no se ejecutaron al 100% durante el año 2016, con su respectiva
justificación:
CUADRO 22
Seguimiento a la valoración de riesgos PAO
Acciones de respuesta al riesgo no ejecutadas
al 31 de diciembre de 2016
PR
OG
RA
MA
SU
B.P
RO
GR
AM
A
DE
PE
ND
EN
CIA
META
EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL
RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
Pro
gra
ma 1
. D
irecció
n
Su
pe
rio
r
Su
b-P
rog
ram
a 1
.3:
Cen
tro
Acad
ém
ico
San
Jo
sé
Dir
ecció
n C
en
tro
Acad
ém
ico
San
Jo
sé
1.1.3.1: Elaborar
un estudio que
permita conocer la
posibilidad de una
nueva opción
académica a nivel
de grado en CASJ
Medio
Continuar motivando a
las escuelas de
Computación,
Arquitectura y Diseño
para la apertura de la
carrera; mediante la
realización de foros con
CINDE y crear una
comisión de trabajo.
40% 60%
Existe la motivación y se han
organizado foros con el CINDE,
PROCOMER y CETAV, sin
embargo aún no se cuenta con la
propuesta que permita valorar la
viabilidad financiera para la
apertura.
Se tiene de la propuesta a la
fecha:
-Lista de empresas del sector
servicios, relacionadas con
animación digital y video juegos.
-Lista de colegios que atrae el
CASJ a través del DOP.
97
PR
OG
RA
MA
SU
B.P
RO
GR
AM
A
DE
PE
ND
EN
CIA
META
EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL
RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
-Guía de entrevista del sector
empresarial
-Guía de entrevista del sector
estudiantil
-Estructura del documento
-Generalidades de la
Investigación
-Marco de referencia
-Marco Metodológico
Por lo tanto queda pendiente:
-La realización del estudio de
mercado
-Formalización y socialización de
la propuesta.
8.1.3.1: Dotar a las
instancias
adscritas a la
Dirección del
Centro Académico
de San José, de
equipo e
infraestructura
adecuados y
actualizados de
acuerdo con las
necesidades y
prioridades
planeadas.
Medio
Gestionar a nivel de
Consejo de Rectoría la
distribución de los
recursos
80% 95%
Está en proceso de valoración
ante la Contraloría la adquisición
un inmueble para el CASJ, sin
embargo ya se cuenta con el
contenido presupuestario para la
adquisición. Además está en
proceso de construcción el nuevo
edificio con el Banco Mundial. Sin
embargo falta recurso financiero
para mobiliario de casa verde y
otras oficinas administrativas.
Se ha gestionado a través de
Rectoría la ejecución de esta
meta, se ha adquirido mobiliario
para algunas oficinas
administrativas y casa verde, y se
ha dado un seguimiento bastante
cercano ante la Contraloría al
proceso de compra del inmueble,
sin embargo aún queda
pendiente la escritura para que
se oficialice la compra del
inmueble. Se está en trabajos de
finalización del nuevo edificio con
el Banco Mundial, debido a que la
98
PR
OG
RA
MA
SU
B.P
RO
GR
AM
A
DE
PE
ND
EN
CIA
META
EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL
RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
empresa solicitó más tiempo para
la conclusión de la obra.
Pro
gra
ma 2
. D
oc
en
cia
Escuela
de C
iencia
s
Socia
les
9.2.0.1:
Desarrollar 1
actividad de
vinculación externa
como convenios,
donaciones y/o
proyectos, a través
de la FUNDATEC y
otras entidades.
Medio
Búsqueda de
infraestructura para el
desarrollo del proyecto.
30% 70%
Centro de resolución alternativa
de conflictos ya hay personal
capacitado, solo falta la
infraestructura
El personal que se había
capacitado uno falleció y el otro
se jubiló, sin embargo ya hay
profesores capacitándose, les
falta solo la certificación, dado
que están en de las 10 horas
que son práctica que son
requisito para la certificación.
Escuela
de
Dis
eño
Industr
ial 4.2.0.2: Acreditar 1
programa
académico ante el
ACAAI.
Medio
Buscar los medios
pertinentes para
corregir las falencias de
la Carrera
25% 75%
El proceso de acreditación se ha
extendido en el tiempo, por lo que
no se ha obtenido la acreditación
Se tienen 9 categorías para
presentar ante el ente acreditador
de las 12 que se solicitan, las 3
restantes están en estudio en el
CEDA.
Escuela
de A
dm
inis
tració
n d
e
Em
pre
sas
9.2.0.1:
Desarrollar 6
actividades de
vinculación externa
como convenios,
donaciones y/o
proyectos, a través
de la FUNDATEC y
otras entidades
Bajo
Realizar gestiones a
nivel de CONARE para
realizar lo
correspondientes (será
una decisión a nivel
institucional)
0% 0%
A la fecha no se ha presentado
restricción alguna para que a
nivel de las Universidades
Estatales se impartan los
programas de técnicos, por lo
que no ha sido necesario realizar
gestiones a nivel de CONARE.
El riesgo potencial se vislumbra
para el 2017, por la prohibición
del uso de la nomenclatura
técnico, en los programas de la
escuela, pues se están
proponiendo 5 niveles, el nivel 1
es el más básico y el 5 el más
completo basado en las horas de
estudio, en el caso del TEC se
verían obligado a utilizar la
nomenclatura Técnico 1.
Escuel
a d
e
Cie
nci
as e
Ingenie
ría d
e
los
Ma
teri
ale
s,
ME
9.2.0.1:
Desarrollar 1
actividad de
Medio
Realizar gestiones
sobre el posible cambio
de los responsables
0% 0% Depende del cambio de
coordinación del centro, al I
99
PR
OG
RA
MA
SU
B.P
RO
GR
AM
A
DE
PE
ND
EN
CIA
META
EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL
RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
vinculación externa
como convenios,
donaciones y/o
proyectos, a través
de la FUNDATEC y
otras entidades.
Semestre 2016 no se han
realizado gestiones.
Alto
Contratación de un
egresado para brindar
las asesorías de
calidad
0% 0% No ha sido posible contratar a un
estudiante por los mecanismos
establecidos por Fundatec, por
aspectos de pólizas, no hay como
administrar riesgos laborales, por
lo que al I Semestre no se ha
creado la base de datos de los
egresados.
Alto
Crear base de datos de
egresados por
especialidad y reunirse
para ver la
disponibilidad de
trabajar con el TEC vía
Fundatec
0% 0%
Educació
n T
écnic
a
1.2.0.2: Ofrecer 2
programas (1
Licenciatura y 1
Maestría)
Aceptable
1. Conformar el
Consejo de Escuela de
Educación Técnica con
al menos tres
Profesores, un
Representante
Estudiantil y el Director.
2. Solicitar plazas
nuevas.
3. Implementar nuevas
mejoras
específicamente en el
programa de Maestría.
0% 90%
Se reformulan las acciones, ya
que al realizar el Proceso de
Valoración de Riesgos el Director
no considero necesario
establecer acciones para el nivel
de riesgo aceptable, sin embargo
al realizar el Seguimiento se
detectó que al I Semestre no se
ha generado el programa de
Licenciatura por no contar con un
Consejo de Escuela, lo que indica
que si el programa de
Licenciatura no se imparte en el II
Semestre este riesgo se puede
llegar a materializar.
La implementación de las nuevas
mejoras específicamente en el
programa de Maestría se
concretará en el 2017.
Fuente: Oficina de Planificación Institucional, Unidad Especializada de Control Interno. Seguimiento Riesgos PAO al 31 de diciembre de 2016.
100
c) PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO POR PROGRAMA Y SUB-PROGRAMA
En los siguientes cuadros se presenta el porcentaje de cumplimiento al II Semestre como parte del seguimiento al PAO 2016, por Programa
y Sub-Programa:
PROGRAMA 1: ADMINISTRACIÓN
Sub-Programa 1.1: Dirección Superior
Cuadro 23
Seguimiento a la valoración de riesgos PAO
Sub-programa 1.1: Dirección Superior
al 31 DE DICIEMBRE DE 2016
DEPENDENCIA
EJECUTORA META EVALUADA
NIVEL
DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
Recto
ría
6.1.1.2: Desarrollar
actividades para
establecer el costo de
matrícula diferenciada.
Medio
Valorar la contratación de
servicios para la elaboración del
estudio.
0% 100%
Se le enviará un
memorando a la Dra.
Claudia Madrizova M. para
que a más tardar setiembre
presente una propuesta de
cómo van a abordar el
cumplimiento de la meta.
Se le indico a la Dra.
Claudia Madrizova M.
que presentará la
propuesta para valorar
la contratación de
servicios, la cual está
trabajando en la misma.
8.1.1.3: Dotar a 11
dependencias adscritas a
la Dirección Superior, de
equipo e infraestructura
adecuado y actualizado
de acuerdo con las
necesidades y prioridades
planteadas.
Bajo
Incorporar recursos estimados del
Superávit en el proceso de
formulación presupuestaria.
50% 100%
9.1.1.2: Gestionar
alianzas estratégicas que
generen fuentes de
recursos financieros
externos como
Medio
Elaborar un plan de contingencia
o postergar la meta, se le da un
abordaje con alianzas para
desarrollar proyectos específicos
(Satélite, Limón Edificio Starline,
50% 100%
101
DEPENDENCIA
EJECUTORA META EVALUADA
NIVEL
DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
complemento a los
recursos FEES.
LESCO, Puente Bailyn, Granja
solar, becas FONABE)
10.1.1.1: Fortalecer
alianzas estratégicas con
el Gobierno de la
República y CONARE.
Medio
Hacer lobby con las Comisiones
de CONARE u otros, generando
alianzas en trámite: Agenda de
cooperación conjunta con
Gobierno-CONARE,
Firma de convenio con Gobierno,
y Proyecto Centro de Valor
Agregado con el MAG
50% 100%
Oficin
a d
e Ingenie
ría 9.1.1.2: Desarrollar la
construcción de 11
proyectos de
infraestructura y 12
actividades para la
ejecución y seguimiento
del proyecto del Banco
Mundial.
Bajo
Continuar implementando los
mecanismos de control, a saber:
1.El seguimiento del programa de
la obra, de los proyectos del BM
(financiera, construcción).
50% 100%
Bajo
2. El protocolo para la aprobación
de las solicitudes de materiales y
equipos para los proyectos, el
contratista como OI tienen fechas
definidas.
50% 100%
Bajo
3. La Auditoria de Proyecto
implementada por el BM, la cual
es realizada por la OI generando
informes sobre los avances del
proyecto. Todos los imprevistos
de diseño, pasan por el visto
bueno por la gerencia del
proyecto (Director OI).
50% 100%
Fuente: Oficina de Planificación Institucional, Unidad Especializada de Control Interno. Seguimiento Riesgos PAO al 31 de diciembre de 2016.
102
Sub-Programa 1.2: Vicerrectoría de Administración
Cuadro 24
Seguimiento a la valoración de riesgos PAO
Sub-programa 1.2: Vicerrectoría de Administración
al 31 de diciembre de 2016
DEPENDENCIA
EJECUTORA META EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL
RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE DIC
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DIC
Direcció
n
Vic
err
ecto
ría d
e A
dm
inis
tració
n
6.1.2.1: Desarrollar en un 80%
el Plan de Mejora de los
Servicios que ofrece la
Vicerrectoría de Administración.
Bajo
Presentar por parte
del director un informe
de seguimiento
50% 100%
A la fecha se está
elaborando el segundo
informe para ser
presentado el I
Semestre de 2016.
8.1.2.1: Desarrollar el Proceso
de Automatización (Gestión de
Activos y Solicitudes de
Consulta al SIVAD).
Bajo
Presentar por parte
del director un informe
de seguimiento
75% 100%
Se han realizado
presentaciones ante el
Consejo de Rectoría
sobre los siguientes
temas: Radio
Frecuencia y Archivos.
Lo pendiente por
implementar es lo
correspondiente a
Radio Frecuencia.
Fuente: Oficina de Planificación Institucional, Unidad Especializada de Control Interno. Seguimiento Riesgos PAO al 31 de diciembre del 2016.
103
Sub-Programa 1.3: Centro Académico San José
Cuadro 25
Seguimiento a la valoración de riesgos PAO
Sub-Programa 1.3: Centro Académico San José
al 31 de diciembre de 2016
DEPENDENCIA
EJECUTORA META EVALUADA
NIVEL
DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL
RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
Direcció
n C
entr
o A
cadém
ico S
an J
osé
1.1.3.1: Elaborar un
estudio que permita
conocer la posibilidad
de una nueva opción
académica a nivel de
grado en CASJ
Medio
Continuar motivando
a las escuelas de
Computación,
Arquitectura y
Diseño para la
apertura de la
carrera; mediante la
realización de foros
con CINDE y crear
una comisión de
trabajo.
40% 60%
Existe la motivación y se han
organizado foros con el CINDE,
PROCOMER y CETAV, sin
embargo aún no se cuenta con
la propuesta que permita valorar
la viabilidad financiera para la
apertura.
Se tiene de la propuesta a la fecha:
-Lista de empresas del sector
servicios, relacionadas con animación
digital y video juegos.
-Lista de colegios que atrae el CASJ a
través del DOP.
-Guía de entrevista del sector
empresarial
-Guía de entrevista del sector
estudiantil
-Estructura del documento
-Generalidades de la Investigación
-Marco de referencia
-Marco Metodológico
Por lo tanto queda pendiente:
-La realización del estudio de mercado
-Formalización y socialización de la
propuesta.
8.1.3.1: Dotar a las
instancias adscritas a
la Dirección del Centro
Académico de San
Medio
Gestionar a nivel de
Consejo de Rectoría
la distribución de los
recursos
80% 95%
Está en proceso de valoración
ante la Contraloría la
adquisición un inmueble para el
CASJ, sin embargo ya se
Se ha gestionado a través de Rectoría
la ejecución de esta meta, se ha
adquirido mobiliario para algunas
oficinas administrativas y casa verde,
104
DEPENDENCIA
EJECUTORA META EVALUADA
NIVEL
DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL
RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
José, de equipo e
infraestructura
adecuados y
actualizados de
acuerdo con las
necesidades y
prioridades planeadas.
cuenta con el contenido
presupuestario para la
adquisición. Además está en
proceso de construcción el
nuevo edificio con el Banco
Mundial. Sin embargo falta
recurso financiero para
mobiliario de casa verde y otras
oficinas administrativas.
y se ha dado un seguimiento bastante
cercano ante la Contraloría al proceso
de compra del inmueble, sin embargo
aún queda pendiente la escritura para
que se oficialice la compra del
inmueble. Se está en trabajos de
finalización del nuevo edificio con el
Banco Mundial, debido a que la
empresa solicitó más tiempo para la
conclusión de la obra.
Fuente: Oficina de Planificación Institucional, Unidad Especializada de Control Interno. Seguimiento Riesgos PAO al 31 de diciembre de 2016.
105
Sub-Programa 1.4: Centro Académico Limón
Cuadro 26
Seguimiento a la valoración de riesgos PAO
Sub-programa 1.4: Centro Académico Limón
al 31 de diciembre 2016
DEPENDENCIA
EJECUTORA META EVALUADA
NIVEL
DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL
RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
Direcció
n C
entr
o A
cadém
ico L
imón
2.1.4.1: Desarrollar 4
actividades de apoyo para
la atracción de
estudiantes.
Medio
Mejorar la
planificación de
los procesos con
el apoyo de la
asistente
50% 100%
8.1.4.1: Dotar a las
instancias adscritas a la
Dirección del Centro
Académico de Limón, de
equipo e infraestructura
adecuados y actualizados
de acuerdo con las
necesidades y prioridades
planteadas.
Medio
Mejorar la
planificación de
los procesos con
el apoyo de la
asistente.
40% 100%
Se depende de otras
instancias, la instalación del
aire acondicionado en los
laboratorios. Se está a la
espera de la remodelación
del comedor, se espera la
aprobación de dicha
solicitud.
Fuente: Oficina de Planificación Institucional, Unidad Especializada de Control Interno. Seguimiento Riesgos PAO al 31 de diciembre de 2016.
106
PROGRAMA 2. DOCENCIA
Cuadro 27
Seguimiento a la valoración de riesgos PAO
Programa 2: Docencia
al 31 de diciembre de 2016
DEPENDENCIA
EJECUTORA
META
EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA
AL RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO DE
2016
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
Me
catr
ónic
a
4.2.0.1: Promover
la participación de
1 profesor en
intercambios
académicos a
nivel
internacional.
Medio
Recurrir a la VIE
y ViDa para
solicitar fondos y
lograr las
participaciones
internacionales
propuestas.
50% 100%
Escuela
de C
iencia
s S
ocia
les
1.2.0.2: Ofrecer 1
programa de
grado (GTS).
Muy Alto
Concluir con el
plan de estudio a
los estudiantes
actuales.
50% 100%
Normas de estandarización
14000 en gestión ambiental y
cursos de primeros auxilios.
Muy Alto
Impartir cursos
de silvicultura y
gestión
ambiental para
reforzar el plan
de estudio
actual.
50% 100%
Seis estudiantes desertaron y
seis continuaron, no se abrió
matrícula para el II Semestre
3.2.0.1:
Desarrollar 1
actividad de
extensión dirigida
a los distintos
sectores de la
sociedad.
Bajo
Búsqueda de
financiamiento
con empresas
privadas para el
desarrollo de
actividades
50% 100%
Jornadas de bioderecho y IICCA
colabora con el financiamiento y
establecimiento de contactos
con la cámara de combustible
de Derecho Laboral, hay
acercamiento para realizar un
curso
9.2.0.1:
Desarrollar 1
actividad de
vinculación
externa como
convenios,
Medio
Búsqueda de
infraestructura
para el desarrollo
del proyecto.
30% 70%
Centro de resolución alternativa
de conflictos ya hay personal
capacitado, solo falta la
infraestructura
El personal que se había
capacitado uno falleció y el otro se
jubiló, sin embargo ya hay
profesores capacitándose, les
falta solo la certificación, dado que
están en de las 10 horas que son
107
DEPENDENCIA
EJECUTORA
META
EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA
AL RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO DE
2016
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
donaciones y/o
proyectos, a
través de la
FUNDATEC y
otras entidades.
práctica que son requisito para la
certificación.
Ing.
Com
puta
dore
s 2.2.0.2: Realizar
en 17 Escuelas
actividades de
flexibilización
curricular en los
planes de estudio
de grado.
Bajo
Buscar nuevas
alternativas de
negociación con
el Vicerrector de
Docencia y
Consejo
Institucional.
50% 100%
Para el I Semestre como una
nueva alternativa se logró
Impartir cursos los días
sábados.
CE
DA
1.2.0.1: Capacitar
al menos 150
profesores, en
aplicación del
programa de
formación
pedagógica del
personal docente
en estrategias
didácticas que
contemplen el
abordaje de las
habilidades
blandas dentro de
los programas
académicos.
Bajo
Mantener a la
Vicerrectoría del
Docencia
informada sobre
el nivel de
participación
sobre el
profesorado a los
cursos de
capacitación,
Informe labores
semestral y
notas al
Vicerrector
70% 100%
Se ha estado informando al
Vicerrector Docencia, se
programó el Curso iniciación a
la docencia del TEC, para
reforzar.
Se ha mantenido a la
Vicerrectoría de Docencia
informada sobre el nivel de
participación el profesorado en los
cursos de capacitación.
Escuela
de I
ngenie
ría e
n
Com
puta
ció
n
1.2.0.2: Ofrecer 1
programas de
grado,
(Bachillerato en
Ingeniería en
Computación) y 1
posgrado
(Maestría).
Medio
1-Registro de
Elegibles
semestral para la
participación de
los posibles
profesores a
contratar
50% 100%
Se hizo uno para Limón y para
el II semestre se harán para el
resto de Sedes.
Los registros de elegibles han sido
suficientes para las
contrataciones.
3.2.0.1:
Desarrollar 16 Bajo 1- Solicitar apoyo
presupuestario a 50% 100% Se han gestionado los recursos.
108
DEPENDENCIA
EJECUTORA
META
EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA
AL RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO DE
2016
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
actividades de
extensión,
dirigidas a los
distintos sectores
de la sociedad.
la Vicerrectoría
de Docencia
para la
realización de las
actividades
Se gestionaron los recursos
solicitados.
Bajo
2-Gestionar ante
el Consejo
Institucional la
creación de la
Unidad de
Prácticas de
Especialidad
50% 100% Se ha realizado la gestión a
nivel de Vicerrectoría.
La solicitud de la creación de la
unidad se envió a la Oficina de
Planificación Institucional.
Escuela
de D
iseño
Industr
ial 4.2.0.2: Acreditar
1 programa
académico ante el
ACAAI.
Medio
Buscar los
medios
pertinentes para
corregir las
falencias de la
Carrera
25% 75%
El proceso de acreditación se ha
extendido en el tiempo, por lo
que no se ha obtenido la
acreditación
Se tienen 9 categorías para
presentar ante el ente acreditador
de las 12 que se solicitan, las 3
restantes están en estudio en el
CEDA.
Ele
ctr
om
ecánic
a, M
I 2.2.0.3: Definir el
proceso de
atracción y
selección en el
100% de las
carreras de
grado.
Medio
Concientizar a
los profesores e
involucrar a los
estudiantes en el
proceso de
atracción y
selección
50% 100%
Se concientizo a los profesores,
y se realizó el llamado a los
estudiantes.
Escuela
de A
dm
inis
tració
n d
e
Em
pre
sas
9.2.0.1:
Desarrollar 6
actividades de
vinculación
externa como
convenios,
donaciones y/o
proyectos, a
través de la
FUNDATEC y
otras entidades
Bajo
Realizar
gestiones a nivel
de CONARE
para realizar lo
correspondientes
(será una
decisión a nivel
institucional)
0% 0%
A la fecha no se ha presentado
restricción alguna para que a
nivel de las Universidades
Estatales se impartan los
programas de técnicos, por lo
que no ha sido necesario
realizar gestiones a nivel de
CONARE.
El riesgo potencial se vislumbra
para el 2017, por la prohibición del
uso de la nomenclatura técnico,
en los programas de la escuela,
pues se están proponiendo 5
niveles, el nivel 1 es el más básico
y el 5 el más completo basado en
las horas de estudio, en el caso
del TEC se verían obligado a
utilizar la nomenclatura técnico 1.
109
DEPENDENCIA
EJECUTORA
META
EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA
AL RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO DE
2016
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
Escuela
de C
iencia
s e
Ingenie
ría d
e lo
s M
ate
ria
les, M
E
1.2.0.2: Ofrecer 3
programas de
grado, (1
Bachilleratos y/o
1 Licenciaturas
continuas con 3
énfasis cada uno)
Aceptable
Promoción de
carreras
mediante ferias
vocacionales,
visitas a colegios
80% 100%
Se participó en la feria
institucional, puertas abiertas
para conocer la escuela,
Expotec donde los profesores
han participado.
2.2.0.2: Realizar
en 17 Escuelas
actividades de
flexibilización
curricular en los
planes de estudio
de grado.
Bajo
Gestionar con el
vicerrector
plazas para la
impartición de los
cursos y
contratación de
una persona
para modificar el
perfil
50% 100%
No se ha contratado a nadie, sin
embargo si se ha elaborado la
revisión curricular con el
personal actual
Se asignó tiempo para el plan
curricular00
3.2.0.1:
Desarrollar 4
actividades de
extensión,
dirigidas a los
distintos sectores
de la sociedad.
Medio
Ofrecer cursos al
público en
general
50% 100% Sé un curso a través de la
Fundatec.
Bajo
Hacer las
correcciones
necesarias a
solicitud del
Ministerio de
Salud para
poner a funcionar
el equipo de
laboratorio
50% 100%
Se asignaron 10 horas para un
profesor en proyecto nuevo de
extensión.
Alto
Contratar una
persona vía
Fundatec de al
menos medio
tiempo para que
los profesores no
tengan
contraposición
horaria al ser
contratados por
50% 100% Se contrató un profesor vía
Fundatec
110
DEPENDENCIA
EJECUTORA
META
EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA
AL RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO DE
2016
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
la Fundatec
(Cambio
modalidad
contratación de
personal).
9.2.0.1:
Desarrollar 1
actividad de
vinculación
externa como
convenios,
donaciones y/o
proyectos, a
través de la
FUNDATEC y
otras entidades.
Medio
Realizar
gestiones sobre
el posible cambio
de los
responsables
0% 0%
Depende del cambio de
coordinación del centro, al I
Semestre 2016 no se han
realizado gestiones.
Depende del cambio de
coordinación del centro, al II
Semestre 2016 no se han
realizado gestiones.
Alto
Contratación de
un egresado
para brindar las
asesorías de
calidad
0% 0% No ha sido posible contratar a
un estudiante por los
mecanismos establecidos por
Fundatec, por aspectos de
pólizas, no hay como
administrar riesgos laborales,
por lo que al I Semestre no se
ha creado la base de datos de
los egresados.
No ha sido posible contratar a un
estudiante por los mecanismos
establecidos por Fundatec, por
aspectos de pólizas, no hay como
administrar riesgos laborales, por
lo que al II Semestre no se ha
creado la base de datos de los
egresados. Alto
Crear base de
datos de
egresados por
especialidad y
reunirse para ver
la disponibilidad
de trabajar con el
TEC vía
Fundatec
0% 0%
Escuela
de I
ngenie
ría e
n
Pro
ducció
n I
ndustr
ial
3.2.0.1:
Desarrollar 5
actividad de
extensión
dirigidas a los
distintos sectores
de la sociedad.
Medio
Trabajar en un
plan para
redefinir un poco
el formato para
los criterios de
reclutamiento
50% 100%
Para realizar un plan de mejora
se ocupa la intervención de
DRH en lo relacionado al
Manual de Puestos del Tec. Si
se han mejorado algunos
criterios de reclutamiento con el
fin de aumentar el número de
elegibles. Ya se aprobaron en la
comisión de selección de
personal y se aplicó por primera
vez en un concurso del
semestre pasado.
En relación a los concursos se
concretaron los de producción
industrial.
111
DEPENDENCIA
EJECUTORA
META
EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA
AL RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO DE
2016
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
Direcció
n d
e V
IDA
2.2.0.1: Graduar
1400 estudiantes
en los diferentes
programas
académicos (500
Bachillerato, 373
Lic. Continua, 174
Licenciatura, 350
Maestría, 3
Doctorado).
Bajo
Revisión de los
planes de
estudio actuales
y análisis del
entorno
44% 100%
Aún faltan tres graduaciones
que se realizarán en el II
Semestre (Campus Central San
Carlos y una graduación
extraordinaria).
Las escuelas han están revisando
los planes de estudio.
8.2.0.1: Virtualizar
al menos 20
cursos
Aceptable
Asignar los
tiempos
requeridos e
impulsar
acciones que
incentiven el
cambio.
67% 100%
En el I Semestre se virtualizaron
ocho cursos y en el II Semestre
se estarán virtualizando cuatro
cursos. Se asignó medio tiempo
completo a los profesores para
el desarrollo de la actividad, sin
embargo, se evidencia la falta
de compromiso por parte de los
docentes.
Se virtualizaron los cursos
previstos para este año.
8.2.0.2: Dotar a
23 unidades
ejecutoras,
adscritas a la
Vicerrectoría, por
dotar de equipo e
infraestructura
adecuados y
actualizados de
acuerdo con las
necesidades y
prioridades
planteadas.
Aceptable
Priorizar las
asignaciones de
recursos a las
escuelas
50% 100% Se asignó el presupuesto
requerido según cada escuela.
Escuela
de
Ingenie
ría F
ore
sta
l
1.2.0.2: Ofrecer 1
programa de
grado
(Licenciatura
continua) y 3 de
postgrado (1
Maestría
Aceptable
Negociación a
nivel de
Vicerrectoría de
Docencia
cediendo puntos
para
implementar la
0% 100%
La Reforma Curricular a la fecha
únicamente se presentó al
Consejo de Escuela, está
pendiente presentarla en el II
Semestre al CEDA y al Consejo
de Docencia, motivo por el cual
112
DEPENDENCIA
EJECUTORA
META
EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA
AL RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO DE
2016
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
interescuelas, 1
Maestría
Académica y 1
Doctorado
DOCINAES).
reforma
curricular
no se ha realizado la
negociación respectiva.
Aceptable
Aportar materia
prima para
disminuir el costo
de la obra de
remodelación del
Edificio L2
80% 100%
A la fecha se han utilizado
recursos propios de la Escuela,
generados por la Venta de
Servicios y con la ayuda del
DAM, se ha logrado hacer una
bodega, una oficina y el
Laboratorio, queda pendiente la
instalación del mobiliario y
equipo del Auditorio, de
momento se cuenta solo con un
amplio espacio.
2.2.0.2: Realizar
en 17 Escuelas
actividades de
flexibilización
curricular en los
planes de estudio
de grado.
Aceptable
Negociación a
nivel de
Vicerrectoría de
Docencia
cediendo puntos
para
implementar la
reforma
curricular
0% 100%
La Reforma Curricular a la fecha
únicamente se presentó al
Consejo de Escuela, está
pendiente presentarla al CEDA
y al Consejo de Docencia, por lo
que no se ha realizado la
negociación respectiva.
Escuela
de M
ate
má
tica
2.2.0.3: Definir el
proceso de
atracción y
selección en el
100% de las
carreras de
grado.
Aceptable
Motivar a los
profesores y
estudiantes de la
escuela a
participar de las
actividades para
promocionar la
Carrera.
50% 100%
Se desarrollaron todas las
actividades previstas para el I
Semestre 2016.
Se desarrollaron todas las
actividades previstas para el año
2016.
113
DEPENDENCIA
EJECUTORA
META
EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA
AL RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO DE
2016
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
4.2.0.1: Promover
la participación de
15 profesores en
intercambios
académicos a
nivel
internacional.
Aceptable
Gestionar de
manera oportuna
ante el Comité de
Becas.
50% 100%
Profesores/as que han
gestionado ante Comité de
Becas:
Prof. Núñez.
Prof. Sanabria.
Prof. Abarca.
Prof. Mora.
Prof. Chacón.
Prof. Gutiérrez.
Prof. Rodríguez.
Prof. Murillo.
Todas las metas propuestas
fueron logradas.
Educació
n T
écnic
a
1.2.0.2: Ofrecer 2
programas (1
Licenciatura y 1
Maestría)
Aceptable
1. Conformar el
Consejo de
Escuela de
Educación
Técnica con al
menos tres
Profesores, un
Representante
Estudiantil y el
Director.
2. Solicitar
plazas nuevas.
3. Implementar
nuevas mejoras
específicamente
en el programa
de Maestría.
0% 90%
Se reformulan las acciones, ya
que al realizar el Proceso de
Valoración de Riesgos el
Director no considero necesario
establecer acciones para el
nivel de riesgo aceptable, sin
embargo al realizar el
Seguimiento se detectó que al I
Semestre no se ha generado el
programa de Licenciatura por no
contar con un Consejo de
Escuela, lo que indica que si el
programa de Licenciatura no se
imparte en el II Semestre este
riesgo se puede llegar a
materializar.
La implementación de las nuevas
mejoras específicamente en el
programa de Maestría se
concretará en el 2017.
Escuela
de I
ngenie
ría
en C
onstr
ucció
n 2.2.0.2: Realizar
en 17 Escuelas
actividades de
flexibilización
curricular en los
planes de estudio
de grado.
Aceptable
Promover
actividades que
incentiven a los
profesores de la
Escuela a
desarrollar los
programas de
estudio de grado.
25% 100%
La acreditación finalizó en abril.
Después de eso se realizó una
actividad en el Consejo de
Escuela para iniciar la
reformulación del plan de
estudio, que se espera
desarrollar durante el II
Semestre.
114
DEPENDENCIA
EJECUTORA
META
EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA
AL RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO DE
2016
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
4.2.0.1: Promover
la participación de
4 profesores
dedicados a la
participación en
intercambios
académicos a
nivel nacional e
internacional.
Aceptable
Disponer fondos
Fundatec para
llevar a cabo
acciones que
permitan
promover la
participación de
al menos un
profesor en
intercambios
académicos a
nivel nacional e
internacional.
25% 100%
Un profesor inicio los estudios
de doctorado en Brasil. Otro se
irá para España a inicios de
Agosto. Dos profesores
estudian sus maestrías en la
UCR y otro en el programa de
Doctorado en Ciencias. Dado lo
anterior ha sido difícil conseguir
esta meta, por un asunto de
disponibilidad. Se ha
participado en otras actividades
pero sin el financiamiento
mencionado en el apartado. Se
pospone realizar en el II
Semestre.
4.2.0.2:
Reacreditar 1
programa
académico ante el
CEAB y Plan de
Mejora.
Aceptable
Solicitar punto de
agenda al
Consejo
Institucional para
obtener apoyo
para lograr los
objetivos de la
Escuela.
90% 100%
Se tuvo la visita de los
Evaluadores del ECAB, y se
espera con optimismo los
resultados de la evaluación.
8.2.0.1: Virtualizar
al menos 20
cursos
Aceptable
Sensibilizar al
personal docente
en utilizar la
plataforma del
TecDigital y la
importancia que
tiene como
medio para
gestionar el
conocimiento
académico.
75% 100%
Se formó un grupo para trabajar
en este tema de virtualización,
con la meta de contar con un
curso a finales de año. Un
profesor (Maikel Méndez)
desarrolló unos tutoriales para
el curso de Hidráulica y están
disponibles en un canal de
YouTube. En más de dos cursos
se usa el TEC-Digital, para
materiales, evaluaciones, notas,
mensajería, etc.
9.2.0.1:
Desarrollar 2
actividades de
vinculación
Aceptable
Dar seguimiento
a la ejecución de
los Convenios,
manteniendo un
80% 100%
Se formalizó el programa de
Abastecimiento de aguas y se
tienen convenios con varias
Municipalidades. Se trabaja en
115
DEPENDENCIA
EJECUTORA
META
EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA
AL RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO DE
2016
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
externa como
convenios,
donaciones y/o
proyectos, a
través de la
FUNDATEC y
otras entidades.
contacto
continuo con los
involucrados.
conjunto con el INA para
formalizar convenios para
desarrollar varios temas en
conjunto: proyectos sobre
sostenibilidad, capacitación y
otros.
Agro
negocio
s
2.2.0.3: Definir el
proceso de
atracción y
selección en el
100% de las
carreras de
grado.
Aceptable
Acercamiento
con la Atención
directa con los
estudiantes por
medio de las
Ferias
Vocacionales
50% 100%
Se cumplió lo previsto con la
participación de ferias
vocacionales.
Escuela
de A
rquitectu
ra y
Urb
anis
mo
1.2.0.2: Ofrecer 2
programas de
grado (1
Bachillerato y 1
Licenciatura para
graduados) y un
de posgrado (1
maestría).
Bajo
Continuar
impulsando los
convenios para
generar recursos
mediante la
asignación de
una persona en
gestión
administrativa
que dé
seguimiento a los
mismos.
30% 100%
Aún no se cuenta con una
persona en gestión
administrativa que dé
seguimiento a los convenios
para generar recursos, sin
embargo, a la fecha se han
realizado reuniones con la
Municipalidad de Moravia y
Alajuela.
4.2.0.1: Promover
la participación de
2 profesor en
intercambios
académicos a
nivel
internacional.
Bajo
Continuar
motivando a los
profesionales
jóvenes,
seleccionar y
atraer gente que
busque
mecanismos
para optar por
doctorados.
50% 100%
El Prof. Jorge Sancho culminó
en el I Semestre el Doctorado.
El Prof. José Ignacio Lee
Camacho optará por un
Doctorado en el II Semestre.
Fuente: Oficina de Planificación Institucional, Unidad Especializada de Control Interno. Seguimiento Riesgos PAO al 31 de diciembre de 2016.
116
Programa 3: Vida Estudiantil y Servicios Académicos
Cuadro 28
Seguimiento a la valoración de riesgos PAO
Programa 3: Vida Estudiantil y Servicios Académicos
al 31 de diciembre 2016
DEPENDENCIA
EJECUTORA META EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL
RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
DE 2016
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE DIC
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
Direcció
n
VIE
SA
8.3.0.1: Implementar 5
sistemas integrados
dirigidos al usuario
final para que atiendan
necesidades en tiempo
real.
Bajo
Gestionar ante la
administración los
recursos financieros y
humanos para la
finalización de los
proyectos.
50% 100%
Se está gestionando la
contratación de empresa para el
desarrollo del Sistema, con el
DATIC y Aprovisionamiento.
Depart
am
ento
de O
rie
nta
ció
n y
Psic
olo
gía
5.3.0.1: Realizar 28
acciones para apoyar
la investigación
educativa y los grupos
de extensión cultural y
deportivo.
Medio
Mantener la comisión
de políticas del DOP.
Con la ayuda de la
Comisión de
divulgación del DOP
todos los aportes
académicos que se
realizan.
50% 100%
La comisión de políticas del DOP
trabajó en la Comisión de VIESA
para análisis de la nueva
propuesta del Estatuto Orgánico,
se trabajó en 5 mociones para
presentar ante la AIR.
La Comisión de Políticas del DOP
empezará a trabajar en una
moción a la nueva propuesta del
Estatuto Orgánico, para mantener
la condición de académicos del
DOP.
Con colaboración de la Comisión
de Divulgación del DOP, el
departamento se organiza para
publicar un artículo de cada de los
programas en el boletín Hoy Tec
de manera mensual. En cada uno
de ellos se refuerza la labor
académica del departamento.
Se presenta la inscripción de un
nuevo proyecto de investigación
117
DEPENDENCIA
EJECUTORA META EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL
RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
DE 2016
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE DIC
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
ante la Vicerrectoría de
Investigación y Extensión como
académicos.
Depart
am
ento
de A
dm
isió
n
y R
egis
tro
8.3.0.1: Gestionar 2
sistemas integrados
dirigidos al usuario
final para que atiendan
necesidades en tiempo
real.
Medio
Se dará seguimiento al
proyecto, de tal forma
que el proyecto se
ejecute
adecuadamente.
20% 100%
Sistema de Admisión: Inició en el
mes de marzo, debido a que el
proceso de contratación se
atrasó.
Sistema de matrícula etapa 2: por
asuntos de la contratación se
inicia en el mes Julio.
9.3.0.1: Gestionar 3
proyectos para la
ejecución y
seguimiento del
proyecto del Banco
Mundial.
Medio
Se dará seguimiento al
proyecto, de tal forma
que el proyecto se
ejecute
adecuadamente.
40% 100%
Se inició el proyecto el día 3 de
marzo, va conforme al
cronograma de trabajo.
Fuente: Oficina de Planificación Institucional, Unidad Especializada de Control Interno. Seguimiento Riesgos PAO al 31 de diciembre de 2016.
118
Programa 4: Investigación y Extensión
Cuadro 29
Seguimiento a la valoración de riesgos PAO
Programa 4: Investigación y Extensión
al 31 de diciembre de 2016
DEPENDENCIA
EJECUTORA META EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL
RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
DE 2016
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
Direcció
n d
e
Coopera
ció
n
3.4.0.1: Aumentar en
10% participaciones
en eventos nacionales
de divulgación y
rendición de cuentas
de la investigación y la
extensión.
Bajo
Gestionar un
presupuesto
extraordinario o
gestionar con el
Programa de
becas.
0% 100%
Se incorporará en la solicitud
del presupuesto extraordinario
II Semestre.
4.4.0.1: Aumentar en
un 10% el porcentaje
las propuestas de
proyectos con
participación de entes
internacionales.
Bajo
Gestionar un
presupuesto
extraordinario
0% 100%
Se incorporará en la solicitud
del presupuesto extraordinario
II Semestre.
Direcció
n d
e P
royecto
s
4.4.0.2: Desarrollar
16 actividades para la
mejora de la calidad
de la gestión de la
investigación y la
extensión
Bajo
Trabajar en la
sensibilización
de los
investigadores y
comités técnicos
para que se
identifiquen con
los objetivos y
metas
estratégicas de la
VIE.
50% 100%
Se abordó previamente con los
términos de referencia de la
convocatoria y la normativa
completa debe sensibilizarse
previo análisis del Consejo
Institucional.
Centr
o d
e
Vin
cula
ció
n 5.4.0.1: Aumentar en
un 10%, los productos
de investigación y
extensión que
indicadores de calidad
Medio
Cuantificar el
costo económico
y el impacto
generado en los
proyectos de
50% 100%
En relación al portafolio de
proyectos:
1. Se delimitó el periodo de
estudio a tres años.
119
DEPENDENCIA
EJECUTORA META EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL
RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
DE 2016
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
31 DE DICIEMBRE
y pertinencia de la
investigación.
Investigación y
Extensión por los
retrasos en la
compra de
equipamiento o
materiales
utilizados en los
proyectos y
solicitar las
medidas
correctivas del
caso.
2. Se realizó un filtro y se está
en periodo de entrevistas con
los investigadores.
Fuente: Oficina de Planificación Institucional, Unidad Especializada de Control Interno. Seguimiento Riesgos PAO al 31 de diciembre de 2016.
120
Programa 5: Sede Regional San Carlos
En este programa se efectuó el seguimiento a ocho acciones de respuesta al riesgo, de las cuales cinco presentan un nivel
bajo de riesgo y tres a un nivel medio. Sin embargo, la información solicitada no fue suministrada en el periodo establecido.
Cuadro 30
Seguimiento a la valoración de riesgos PAO
Programa 5: Sede regional San Carlos
al 31 de diciembre de 2016
DEPENDENCIA
EJECUTORA META EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL
RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
Al 30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
Al 31 DE DICIEMBRE
Agro
nom
ía
4.5.0.1: Dar seguimiento
a los planes de mejora de
las 3 carreras
acreditadas.
Medio
Mantener el apoyo del
CEDA para el
seguimiento y apoyo
respectivo para la
presentación de la
información, mediante el
asesor académico que
brinda el CEDA.
50% 100%
Se ha mantenido el apoyo del
CEDA, con el asesor el cual
realiza una visita cada quince
días para contribuir en el
desarrollo y cumplimiento del
plan de mejoras.
9.5.0.1: Desarrollar 3
acciones de vinculación
que generen recursos
adicionales.
Bajo
Hacer una evaluación
técnica-financiera sobre
el avance de los
proyectos, semestral.
50% 100%
En cuanto a la evalúa técnica
de las actividades, a través
del coordinador se realizó la
evaluación de las actividades
permanentes con la finalidad
de conocer el desarrollo de la
actividad y si requieren de
alguna intervención.
Direcció
n d
e
Sede 1.5.0.2: Implementar el 5
año de producción y 4
año de electrónica.
Bajo
Solicitar a Rectoría el
porcentaje de incentivo
salarial y crear nuevos
no salariales, para hacer
50% 100%
Se obtuvo una matrícula de 55
Estudiantes nuevos en
Producción y 41 Estudiantes
nuevos en Electrónica para un
total de 96 estudiantes
nuevos. Por tanto, la matrícula
121
DEPENDENCIA
EJECUTORA META EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL
RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
Al 30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
Al 31 DE DICIEMBRE
más atractiva la oferta de
profesionales a la Sede.
total de ambas Carreras es de
233 estudiantes en
Producción y 147 en
Electrónica, lo que evidencia
la implementación del V año
de Producción y del IV año de
Electrónica.
1.5.0.3: Elaborar las
propuestas de 3 opciones
académicas nuevas en la
sede.
Medio
Hacer una serie de
eventos con los
directores y miembros de
las escuelas para
concientizarlos sobre la
repercusión social de la
aprobación.
70% 100%
De las 3 opciones
académicas:
1. La propuesta de
Agroindustria se ha
alcanzado
aproximadamente un
97% del documento final
para luego presentarlo
antes las diferentes
unidades para su
aprobación final.
2. La propuesta del
Propedéutico ha sido
avalada y aprobada en
los Consejos de las
Escuelas de Ciencias
Naturales y Exactas y la
Escuela de Idiomas y se
espera presentar a
durante el II Semestre
para que se apruebe el
proceso de
implementación.
3. Año común de
Ingenierías, el
documento de propuesta
está listo y se espera
finiquitar durante el II
Semestre.
122
DEPENDENCIA
EJECUTORA META EVALUADA
NIVEL DE
RIESGO
ACCIÓN DE
RESPUESTA AL
RIESGO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 30 DE JUNIO
PORCENTAJE
CUMPLIMIENTO
AL 31 DE
DICIEMBRE
JUSTIFICACIÓN
Al 30 DE JUNIO
JUSTIFICACIÓN
Al 31 DE DICIEMBRE
6.5.0.1: Desarrollar 2
procesos de
desconcentración en la
Sede.
Bajo
Elaborar acciones que
mitiguen las
inconformidades
presentadas y solicitar a
las dependencias
académicas el apoyo
para trabajar en la
justificación de las
mismas
70% 100%
Estos dos procesos se han
desarrollado por cada una de
las Dependencias
involucradas:
a. Proceso Contratación
Administrativa: tiene un
grado de avance del 80%
y en la actualidad está
presentado ante el
Consejo Institucional.
b. Se ha avanzado en un
60% lo que corresponde a
las acciones del área de
Cultura y Deporte, ahora
falta que la Escuela de
Cultura y Deporte de
Cartago, ratifique y dé el
Visto Bueno a la
Desconcentración, para
pasar a la solicitud de
aprobación al Consejo de
Docencia y luego al
Consejo Institucional.
Idio
mas y
Cie
ncia
s
Socia
les
1.5.0.1: Ofrecer 1
programa académico
(Bachillerato)
Medio Realizar mayor cantidad
de actividades de
divulgación de la Carrera
y fortalecer la vinculación
con ETAI
50% 100%
Fuente: Oficina de Planificación Institucional, Unidad Especializada de Control Interno. Seguimiento Riesgos PAO al 31 de diciembre de 2016.
123
IV. CONCLUSIÓN
Con la presente evaluación se determinó el cumplimiento de los objetivos y metas,
a través del análisis, discusión y retroalimentación establecido con los distintos
niveles ejecutores de la Institución; manteniendo el modelo de vinculación Plan-
Presupuesto, el cual consiste en medir el cumplimiento físico de las metas y su
respectiva ejecución presupuestaria, con la finalidad de generar una herramienta
gerencial que guíe la toma de decisiones y proyecte la gestión para los periodos
siguientes.
Asimismo, este documento refleja que la Institución alcanzó al 31 de diciembre, un
promedio general de un 95,32% en los propósitos planificados durante el año con
una ejecución presupuestaria promedio, con compromisos, del 89,73% del
presupuesto anual. Es importante mencionar que, producto de las compras que
quedaron en tránsito al finalizar el periodo anterior (precompromisos), la ejecución
se muestra en un 92,28%, reduciendo la brecha considerablemente haciendo que
el cumplimiento de metas y ejecución presupuestaria vayan prácticamente a la par,
dejando constancia que lo ejecutado concuerda con lo planificado..
A nivel general, los objetivos institucionales fueron alcanzados en los términos
esperado durante el II Semestre con una congruencia general respecto a la
ejecución presupuestaria respectiva, esto considerando inclusive el efecto de Banco
Mundial, ya que durante el 2016 este proyecto tuvo una alta ejecución, no
representando diferencias significativas en la ejecución global institucional
(ejecución institucional considerando recursos de Banco Mundial 89,73% y sin estos
recursos 90,18%)
Es importante destacar que la presente evaluación representa la última vez que la
misma se hará mediante entrevistas personalizadas con los responsables de cada
dependencia ya que a partir de 2017 se hará a través de la plataforma del SiPAO
(Sistema del Plan Anual Operativo) lo que representa un progreso circunstancial en
este tipo de procesos operativos.
125
Proyectos de Infraestructura a desarrollar por la Oficina de Ingeniería 2016
PROYECTO FASES DEL PROYECTO
1. Remodelación y modernización del II piso del Edificio VIESA. Etapa de Construcción Concluida.
2. Conjunto de edificios Centro Académico de Limón (4 edificios: docencia, administrativo, estudiantil y obras
complementarias).
Etapa de Construcción en etapa final. Obras complementarias en proceso de licitación.
3. Nuevo edificio de la Escuela de Computación. Etapa de Diseño: en proceso de elaboración de planos.
5. Ampliación edificio de Cómputo. (Financiero Contable) y Edificio Administrativo (Consejo Institucional y Oficina de
Mercadeo)
Etapa de Diseño: en proceso de elaboración
de anteproyecto.
6. Edificio anexo Escuela Administración de Empresas Sede Central.
Etapa de Diseño: en proceso de elaboración
de anteproyecto.
7. Edificio Oficina de Ingeniería. Etapa de Construcción
8. Edificio Unidad Transportes. Etapa de Construcción
9. Placita edificio Aulas Sector Central. Etapa de Construcción
10. Cubierta y baños Ley 7600 Piscina. Etapa de Licitación y Construcción
11. Remodelación Taller Metalurgia Escuela de Materiales. Etapa de Licitación y Construcción
12. Paso cubierto edificio Producción-Biblioteca. Etapa de Licitación y Construcción
13. Modernización antiguo edificio Conicit-Zapote. Etapa de Licitación y Construcción
14. Edificio para la Unidad de Seguridad y Vigilancia. Etapa de Diseño: Proyecto no incluido en planes de corto plazo según acuerdo del CI.
15. Ampliación edificio LAIMI 2. Etapa de Licitación y Construcción: Proyecto
no incluido en planes de corto plazo según acuerdo del CI
126
Estudiantes de Nuevo Ingreso 2016 según el Acuerdo del Consejo Institucional y
según el Sistema de Indicadores
Programa Cupos 20161 SIGI2
1 Ingeniería en Agronegocios 32 46
2 Administración de Empresas 128 141
3 Administración de Empresas Nocturna 32 51
4 Ingeniería en Computación 120 159
5 Ingeniería en Construcción 80 79
6 Ingeniería en Electrónica 120 115
7 Enseñanza de la matemática asistida por computadora 30 66
8 Ingeniería Forestal 40 49
9 Ingeniería Agrícola (licenciatura) 32 43
10 Ingeniería en Biotecnología 40 43
11 Ingeniería en Mantenimiento Industrial 96 110
12 Ingeniería en Producción Industrial 120 144
13 Ingeniería en Seguridad Laboral e Higiene Ambiental (bachillerato)
35 40
14 Ingeniería en Materiales 60 60
15 Ingeniería Ambiental 40 52
16 Administración de Tecnologías de Información 48 60
17 Ingeniería en Diseño Industrial 60 65
18 Ingeniería en Computadores 80 99
19 Ingeniería en Mecatrónica 80 82
20 Gestión del Turismo Sostenible (*) 20 11
Total Sede Central 1293 1515
21 Administración de Empresas – Nocturna 80 80
22 Arquitectura y Urbanismo 45 54
23 Ingeniería en Computación (Diurna) 40 48
Total Centro Académico San José 165 182
24 Ingeniería en Agronomía 40 69
25 Administración de Empresas 40 61
26 Ingeniería en Computación 50 64
27 Ingeniería en Producción Industrial 40 54
28 Ingeniería Electrónica 40 43
29 Gestión del Turismo Rural Sostenible (*) 20 16
Total Sede Regional San Carlos 230 307
30 Ingeniería en Computación 40 45
Total Sede Interuniversitaria de Alajuela 40 45
31 Administración de Empresas 32 50
32 Ingeniería en Computación 32 32
127
Programa Cupos 20161 SIGI2
33 Ingeniería en Producción Industrial 32 30
Total Centro Académico Limón 96 112
Total Bachillerato y Licenciatura Continua 1824 2161
(*) Cupos para programas articulados, no por examen de admisión
1 Consejo Institucional. Sesión Ordinaria No. 2936, Artículo 14, del 9 de setiembre de 2015.
2 ITCR, Oficina de Planificación Institucional (OPI). Sistema de Indicadores de Gestión Institucional (SIGI). 15ENERO17