INFORME DE AUDITORÍA GUBERNAMENTAL CON … · suministrada por la entidad y analizada por la Contraloría General de la República. La responsabilidad de la Contraloría General

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INFORME DE AUDITORÍA GUBERNAMENTAL CON ENFOQUE INTEGRAL

Modalidad Especial

INSTITUTO NACIONAL PENITENCIARIO Y CARCELARIO - INPEC PROCESO DE RECIBO Y FUNCIONAMIENTO

CÁRCELES PICOTA Y PEDREGAL GR-CDSDJS No.037 Octubre de 2011

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Contraloría general de la República (2011, octubre). Recepción cárceles Picota y Pedregal. Recuperado 7 de abril de 2012 del sitio web de la contraloría: http://200.93.128.205/c/document_library/get_file?p_l_id=54292241&groupId=10136&folderId=54303374&name=DLFE-42954.pdf

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Contralora General de la República Sandra Morelli Rico Vicecontralor General Álvaro Miguel Navas Patrón Contralor Delegado Javier Alonso Lastra Fuscaldo Director de Vigilancia Fiscal Edgar Henry Ortiz Ricaurte Responsable de Subsector Juan Carlos González Trujillo Supervisor Benito Rincón Rojas Equipo de Auditores Líder de Auditoría Carolina Peña Sánchez Auditores Marisol Cruz Cerón Elcy Largo Leonardo Corredor Avendaño


TABLA DE CONTENIDO

1. HECHOS RELEVANTES .......................................................................................4 2.1 CONCEPTO SOBRE EL ANÁLISIS EFECTUADO .......................................6 2.2 RELACIÓN DE HALLAZGOS .......................................................................7

3. RESULTADOS DE LA AUDITORÍA .......................................................................8

3.1 PROCESO DE ENTREGA DE LOS ESTABLECIMIENTOS PENITENCIARIOS Y

CARCELARIOS LA PICOTA Y PEDREGAL .......................................................................9 3.2 INFRAESTRUCTURA FÍSICA (OBRA CIVIL Y DOTACIÓN ESTRUCTURAL) ....................9

3.2.1 Complejo Penitenciario y Carcelario de Medellín – Pedregal .................. 10 3.2.2 Complejo Penitenciario y Carcelario de Bogotá – ERON Picota – Construcción Nueva ........................................................................................... 16

3.3 MENAJE ........................................................................................................ 22

3.3.1 Complejo Penitenciario y Carcelario de Medellín – Pedregal .................. 23 3.3.2 Complejo Penitenciario y Carcelario de Bogotá – ERON Picota .............. 27

3.4 SEGURIDAD ELECTRÓNICA ............................................................................. 29

3.4.1 Complejo Penitenciario y Carcelario de Medellín - Pedregal ................... 31 3.4.2 Establecimiento Penitenciario La Picota (Construcción Nueva) ............... 31

3.5 PROCESO DE CONTRATACIÓN – MINISTERIO DEL INTERIOR Y DE JUSTICIA .......... 32

3.5.1 Contratación Menaje ................................................................................ 32 3.5.2 Contratación Seguridad Electrónica ......................................................... 33


1. HECHOS RELEVANTES Mediante la Resolución No. 1513 de mayo 28 de 2009 del Ministerio del Interior y de Justicia - MIJ, se creó el Grupo de Infraestructura Carcelaria, que tiene como función el seguimiento y control a la ejecución del Convenio 150 de 2005, por medio de la optimización de herramientas existentes y la creación de nuevos mecanismos que permitieran llevar la estrategia avante, la cual para su desarrollo tuvo un presupuesto inicial según CONPES 3277 de 2004 de $530.274 millones y un presupuesto final según CONPES 3575 de 2009 de $1.004.045 millones, con un incremento del 89% del valor del presupuesto inicialmente asignado; igualmente, se aprobó la ampliación del número de cupos finales a ser entregados al INPEC, respecto a los previstos al pasar de 21.600 a 22.703 cupos con un incremento del 5%.


Señor Brigadier General GUSTAVO ADOLFO RICAURTE TAPIA Director Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario – INPEC Bogotá, D.C. Respetado Señor Brigadier General: La Contraloría General de la República, con fundamento en las facultades otorgadas por el artículo 267 de la Constitución Política, practicó Auditoría Gubernamental con Enfoque Integral modalidad Especial al recibo y funcionamiento de los Establecimientos de Reclusión del Orden Nacional Pedregal – Medellín y La Picota – Sede Nueva en Bogotá pertenecientes al Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario - INPEC, a través de la evaluación de los principios de la gestión fiscal: economía, eficiencia y eficacia con que administró los recursos puestos a su disposición y los resultados de su gestión respecto al recibo y puesta en funcionamiento de los establecimientos mencionados, especialmente en los temas de menaje y seguridad electrónica. La auditoría incluyó la evidencia de la dotación de los Establecimientos relacionada con la Dotación Estructural, Menaje y Seguridad Electrónica; adicionalmente, se evalúo el presupuesto asignado, conforme a las normas legales, estatutarias y de procedimientos aplicables. Es responsabilidad de la administración el contenido de la información suministrada por la entidad y analizada por la Contraloría General de la República. La responsabilidad de la Contraloría General de la República consiste en producir un informe que contenga el concepto sobre el análisis practicado. La evaluación se llevó a cabo de acuerdo con normas de auditoría gubernamental colombianas (NAGC) compatibles con las normas internacionales de auditoría (NIA´s) y con políticas y procedimientos de auditoría gubernamental con enfoque integral prescritos por la Contraloría General de la República. Tales normas requieren que se planifique y efectúe la auditoría para obtener una seguridad razonable para fundamentar nuestro informe. La auditoría a que se refiere el presente informe tuvo el siguiente alcance:

- Evaluar y verificar el proceso de entrega de los Establecimientos Pedregal- Medellín y la Picota – sede nueva en Bogotá

- Evaluar y verificar el proceso de contratación del menaje necesario para la entrada en funcionamiento de los mencionados establecimientos por parte del Ministerio del Interior y de Justicia


- Evaluar y verificar el proceso de entrega del menaje necesario para la entrada en funcionamiento al Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario - INPEC

- Evaluar y verificar los procesos de contratación de los sistemas de seguridad de los establecimientos por parte del Ministerio del Interior y de Justicia y su entrega al Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario – INPEC.

Para la evaluación de las anteriores líneas de auditoría, los procedimientos de auditoría fueron seleccionados conforme al juicio profesional del auditor. En el trabajo de auditoría no se presentaron limitaciones que afectaran el alcance de nuestra auditoría. Los hallazgos se dan a conocer a través del presente informe preliminar. 2.1 CONCEPTO SOBRE EL ANÁLISIS EFECTUADO La Contraloría General de la República como resultado de la auditoría adelantada al recibo y funcionamiento de los Establecimientos de Reclusión del Orden Nacional Pedregal – Medellín y La Picota – sede nueva en Bogotá por parte del Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario - INPEC, conceptúa que la gestión en el área, proceso o actividad auditadas, cumplen parcialmente con los principios evaluados de economía, eficiencia y eficacia, como consecuencia de los siguientes hechos:

Los mencionados establecimientos se encuentran en funcionamiento con una ocupación del 97.70% y 19.24%, de su capacidad, respectivamente. Es de señalar que estos establecimientos fueron entregados por el Ministerio del Interior y de Justicia, al INPEC, desde el 30 septiembre de 2010 (Pedregal) y 18 de marzo de 2011 (La Picota). De conformidad con la Política Penitenciaria y Carcelaria, la operatividad de los establecimientos incluye los componentes de dotación estructural, menaje y seguridad electrónica. Sin embargo, en lo referente a este último ítem, solamente se encuentran en funcionamiento los equipos de seguridad básica (sillas detectoras de metales, arcos detectores de metales y equipos de rayos X) y algunos del circuito cerrado de televisión, en el caso de La Picota. Los demás equipos y elementos que conforman este componente, tales como circuito cerrado de televisión, controles de acceso, red de incendios, entre otros, se encuentran en bodega de los establecimientos bajo custodia del INPEC, de acuerdo con lo establecido en las Resoluciones No.6349 de 2010, 0665 y 0666 del 2011, las actas de recibo de 12 y 26 de noviembre de 2010, como consecuencia


de la orden de liquidación del respectivo contrato, impartida por la Corte Constitucional, notificada al Ministerio del Interior y de Justicia el 30 de junio de 2010. Con respecto al componente de menaje, este ha sido entregado salvo en lo referente al contrato 364 de 2010 (equipos para talleres), sin embargo, se evidencia deficiencias en los procesos de legalización e incorporación de inventarios de cada uno de los Establecimientos. En relación con la dotación estructural, en el ERON del Pedregal, la mayoría de equipos (panadería, lavandería, algunos equipos de cocina de la Reclusión de Mujeres, y sector de mínima seguridad de mujeres, así como los equipos de restaurante de autoservicio y ascensor ubicado en cocina de la Reclusión de Mujeres) se encuentran inutilizados y con señales de deterioro, por lo cual persisten debilidades en la planeación, programación actividades y desarrollo de proyectos productivos enfocado hacia la humanización y la resocialización del individuo infractor de la ley, que impliquen la utilización de los mismos, así mismo, se observaron deficiencias en las áreas de sanidad y guardería. Para el caso del ERON Picota, se observaron algunos equipos de este componente sin utilización, otros con una inadecuada ubicación y distribución, y en general la dotación relativa a cocinas, no tiene la capacidad para atender a la totalidad de la población reclusa al momento que se provean los cupos para los cuales el ERON fue construido. 2.2 RELACIÓN DE HALLAZGOS En desarrollo de la presente auditoría, se establecieron treinta y siete (37) hallazgos administrativos, cuatro (4) con incidencia fiscal, uno (1) con incidencia disciplinaria y ninguno con incidencia penal, además, uno (1) genera una indagación preliminar. Además, se remitirá una (1) función de advertencia por el no aseguramiento de los bienes que componen la seguridad electrónica.

Bogotá, D. C, JAVIER ALONSO LASTRA FUSCALDO Contralor Delegado para el Sector Defensa, Justicia y Seguridad Revisó: Edgar Henry Ortiz Ricaurte - Director de Vigilancia Fiscal Juan Carlos González Trujillo – Coordinador Subsector Justicia Benito Rincón Rojas - Supervisor

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3. RESULTADOS DE LA AUDITORÍA Con el fin de asegurar el cumplimiento de la política pública de la expansión de la capacidad de cupos de reclusión y la consecuente reducción del hacinamiento penitenciario y carcelario que padece el país (denominada Estrategia Para la Expansión de la Oferta Nacional de Cupos Penitenciarios y Carcelarios), el Ministerio del Interior y de Justicia definió y ejecutó un plan de construcción de 11 Establecimientos de Reclusión del Orden Nacional (ERON), bajo las directrices impartidas en los documentos CONPES 3277 de 2004, 3412 de 2006 y 3575 de 2009. La Estrategia consistió en la construcción y dotación de los nuevos establecimientos de reclusión del orden nacional (obra civil, dotación estructural, menaje y seguridad electrónica). Con el último de los documentos CONPES reseñados, se hizo la revisión y seguimiento de la ejecución de la citada política.

El documento CONPES 3575 – de marzo de 2009, hace seguimiento a los documentos CONPES 3277 y 3412, los cuales comprenden la estrategia del Gobierno Nacional para la expansión de la oferta nacional de cupos penitenciarios y carcelarios. En resumen, el documento incorporó las siguientes acciones:

- Modificó los montos aportados por las diferentes fuentes de financiación de la estrategia.

- Modificó los cronogramas de entrega de las obras de 11 establecimientos de reclusión.

- Incrementó los cupos inicialmente previstos. - Adicionó los recursos establecidos en el CONPES 3412 señalando las causas

precontractuales y contractuales de los mayores costos de contractuales de los mayores costos de la construcción y dotación de los establecimientos de reclusión.

Con relación al presupuesto se informa que el valor total de la estrategia fue de $1.004.043 millones, desglosados de la siguiente manera:

Cuadro No.1

Valor Estrategia

Fuente: Ministerio del Interior y de Justicia (MIJ)

ESTRATEGIA VALOR (millones de pesos)

Construcción de Obra 790.102,1 Interventoría 43.813,9 Dotación Estructural 55.918,4 Menaje 58.147,1 Seguridad Electrónica 56.061,5 TOTAL 1.004.043


3.1 Proceso de Entrega de los Establecimientos Penitenciarios y Carcelarios La Picota y Pedregal

De acuerdo con la ejecución de la estrategia para la expansión de la oferta nacional de cupos penitenciarios y carcelarios, se adoptó la decisión de la construcción de los Establecimientos de Reclusión del Orden Nacional (ERON) en Bogotá (construcción nueva dentro del EPAMSCAS – Picota) y en Medellín (Complejo Penitenciario y Carcelario Pedregal). Para el caso específico del proceso de auditoría ejecutado en los dos establecimientos de Medellín y Bogotá, los recursos por componentes tuvieron la siguiente distribución, de acuerdo con la asignación presupuestal, el número de cupos requeridos, y su respectiva fecha de entrega, así:

Cuadro No.2 Cupos, distribución presupuestal y fechas de entrega ERON – Picota y Pedregal

(Valores en millones de pesos)

Establecimiento de Reclusión

Cupos construidos

Valor Obra Civil y

Dotación Estructural

Valor Menaje

Valor Seguridad Electrónica

Valor de la estrategia

Fecha Entrega

Medellín 2.522 92.602.2 6.436.8 6.016.1 114.898 30-sep-10 Bogotá-La Picota 3.466 86.970.8 9.994.0 5.213.3 108.096 18-mar-11

Fuente: Análisis Equipo Auditor

3.2 Infraestructura física (obra civil y dotación estructural) En visita de campo a los dos Establecimientos de Reclusión del Orden Nacional (ERON), se evidenció que éstos cuentan con una estructura física moderna, con el fin de mejorar las condiciones y calidad de vida de quienes los habitan, adicionalmente, se pretendió contar con espacios apropiados para el desarrollo de proyectos productivos, educativos, de capacitación laboral e implementación de talleres, como se detalla a continuación: La zona externa cuenta con portales de entrada, zona vehicular, zona peatonal, puestos de guardia y controles, zona administrativa, zona de acopio de basuras, caniles, almacenes, bodegas, alojamiento de guardia y armerillo. La reclusión se encuentra conformada por sectores de alta, mediana, mínima seguridad y sindicados en general; los cuales a su vez están constituidos por pabellones donde se encuentran las respectivas celdas, aulas educativas, aulas para taller y/o fábrica, salas de arte, biblioteca, canchas múltiples de fútbol y baloncesto, sala de visitas, salas de audiencias, salas de reconocimiento, salas de visitas conyugales, sanidad básica para cada sector y una sanidad especializada para todo el complejo, baños comunes, locutorios, Unidades de Tratamiento Especial (UTE) y Unidades de Medidas Especiales


(maternas, tercera edad), sala cuna en sector de reclusión de mujeres, garitas, rancho (lavandería, panadería, cocina, comedores), cuarto de calderas, entre otros. En la etapa de diseño de los ERON, el INPEC participó como líder del proceso por su experiencia en el manejo de los establecimientos de reclusión, además se contó con la asesoría del Bureau de Prisiones de los Estados Unidos, el Ministerio del Interior y de Justicia y FONADE. Adicionalmente, los diseños se realizaron con base en organigramas espaciales donde se hacía la distribución al interior de las construcciones, en ejecución del Convenio Interadministrativo No 137 de 2004, como se evidencia en las actas de seguimiento y aprobación de diseños. Para el momento de la visita se evidenció que los mencionados establecimientos se encuentran operando, con infraestructura física y dotación estructural instalada en un 100%; lo cual se constató con las actas de recibo parcial y final de obra y dotación estructural, suscritas por los intervinientes en el proceso. Dotación Estructural Este componente está conformado por el equipo fijo y mobiliario necesario para la operación del ERON, como son: 1) calderas, 2) cocinas, rancho y panadería, 3) UPS, 4) plantas eléctricas, 5) lavanderías y 6) comedores. 3.2.1 Complejo Penitenciario y Carcelario de Medellín – Pedregal

Imagen No 2 Complejo Penitenciario y Carcelario de Medellín – Pedregal

Fotografía: INPEC


El ERON Complejo Carcelario y Penitenciario de Medellín - Pedregal (Antioquia), se encuentra ubicado en el occidente de la ciudad de Medellín en el corregimiento de San Cristóbal, sector El Pedregal, en el kilómetro 6 vía al mar finca La Teresita, este complejo se compone de una reclusión para hombres sindicados, la cual tiene algunos condenados, y la Reclusión de Mujeres compuesta por áreas de mínima, media y alta seguridad, tanto sindicadas como condenadas. La construcción inició en el año 2007, a mediados del 2010 el MIJ hizo entrega de la obra civil –Infraestructura, el área Reclusión de Mujeres entró en funcionamiento el 14 de julio de 2010 y el Sector de Sindicados funciona desde el 15 de octubre del 2010. El sector de Mínima Seguridad para Mujeres no se ha puesto aún en funcionamiento. El Ministerio del Interior y de Justicia, entregó la totalidad del Complejo el 30 de septiembre de 2010, mediante acta final de entrega debidamente suscrita por las instituciones que intervinieron en el proceso. (MIJ-FONADE-INPEC) El Complejo tiene capacidad de 2.522 cupos distribuidos en 3 sectores: Sindicados 1.266 Mínima de Mujeres 120 Reclusión de Mujeres 1.136 El grado de ejecución de obra es del 100%, cada sector cuenta con adecuada dotación estructural (calderas, cocinas, comedores, panadería, UPES y lavanderías). Con respecto al ERON de Medellín, (construcción-obra civil) se conoció el Auto No.000497, del 17 de mayo de 2011, por medio del cual la Contraloría General de la República cierra una indagación preliminar realizada a FONADE y abre el proceso de responsabilidad fiscal No.CD000255 contra los contratistas de obra e interventores por $5.278,3 millones.

Hallazgo No 1. Bloque A – Sector de Sindicados – ERON Medellín En el momento de la visita se evidenció que el Bloque A del sector de Sindicados, no ha vuelto a operar desde el 31 de octubre de 2010, fecha en que sucedió la fuga de 6 internos por el desprendimiento de las laminas antisísmicas causado por ellos mismos, teniendo en cuenta que no se han tomado las acciones correctivas y arreglos pertinentes que ofrezcan las condiciones de seguridad y guardia para los internos en esta área. Lo descrito se origina por deficiencias en la gestión y coordinación, por parte de quienes intervienen en el proceso construcción de cárceles; FONADE, MIJ e INPEC, en la


solución oportuna de la inconsistencia, lo cual conlleva que este sector se encuentre inutilizado hasta realizar las adecuaciones necesarias. Por otra parte es importante resaltar que si bien dentro del objeto del convenio ínter administrativo No. 366 de 2010, menciona la “realización de obras adicionales de infraestructura en los ERON…para mejorar la seguridad de la infraestructura física”, en ninguno de los contratos que se desprenden de este convenio hacen referencia específica al arreglo y/o adecuación de las láminas de sismo resistencia para el bloque A del sector de Sindicados de este establecimiento.

Hallazgo No 2. Funcionalidad de la dotación estructural, elementos de arte y deportivos (F)

Si bien el Complejo Carcelario de Medellín – Pedregal (Infraestructura), fue entregado al INPEC con la correspondiente dotación estructural el 30 de septiembre del 2010; en la visita de campo, tanto en la reclusión de hombres como de mujeres, se observó que los equipos de lavandería (contrato 2100991 por $869.16 millones) como los de panadería ($213.21 millones) se encuentran almacenados, sin uso alguno y pese a ello varios tienen aviso de “equipo fuera de servicio”, así mismo, algunos elementos se ven oxidados, empolvados y sucios. Esta misma situación se presenta con los elementos de arte y recreación los cuales se encuentran valorados en el inventario en $38,63 millones con comprobante de ingreso al almacén fechado el 26 de abril de 2011. Lo anterior pese a que el Código Penitenciario y Carcelario establece que el trabajo, la práctica de actividades artísticas y deportivas, son medios terapéuticos adecuados para la resocialización. En consecuencia, la deficiencia evidenciada no permite el cumplimiento de la misión asignada al Instituto. Se evidencia falta de direccionamiento y gestión para la puesta en marcha y/o funcionamiento de los equipos mencionados, la implementación de programas de proyectos productivos que impliquen la utilización de los equipos; generando el riesgo de deterioro o daño de los mismos por falta de funcionamiento y que los internos no tengan pleno acceso al beneficio de redención de la pena por trabajo en las panaderías, lavanderías o ranchos. Lo expuesto implica el desconocimiento de los principios de eficiencia y eficacia de la gestión fiscal, toda vez que se asignaron unos recursos económicos sin que a la fecha se hayan obtenido los resultados programados y planeados para atender las necesidades.


El presente hallazgo tiene presunto alcance fiscal en cuantía correspondiente a la actualización del valor de los bienes por el periodo de tiempo en que no han sido puestos en servicio, el cálculo arroja los siguientes valores: lavandería $29,8 millones, panadería $7.33 millones y elementos de arte y recreación $0,29 millones.

Hallazgo No 3. Funcionalidad de las cocinas del Complejo Pedregal (IP) Se observó que los equipos de cocina (contrato 2101029 por $1941,20 millones, de los cuales $213,21 millones corresponden a equipo de panadería y $1.727,99 millones al equipo de cocina) del sector reclusión de mujeres y sector de mínima seguridad de mujeres, se encuentran sin uso, dado que con la capacidad de la cocina de sindicados se atiende la totalidad del complejo carcelario. Esta situación se genera por deficiencias en la etapa de planeación y diseño del establecimiento en la que participaron conjuntamente el MIJ, INPEC y FONADE, donde se sobredimensiona el cálculo en la adquisición de equipos por no establecer la necesidad real de la alimentación para el número de cupos carcelarios proyectados, ocasionando la pérdida de recursos al comprar e instalar equipos innecesarios para la alimentación de la población reclusa. Este hallazgo dará lugar a la apertura de una indagación preliminar que permita establecer el valor de los equipos y elementos que no se encuentran en uso.

Hallazgo No 4. Ascensor de la cocina Reclusión Mujeres (F) De acuerdo con la visita realizada a este establecimiento, se evidenció que desde el momento de la entrada en funcionamiento, el ascensor instalado en la cocina sector Reclusión de Mujeres (450kgs) para transportar los alimentos de un piso a otro, se encuentra inutilizado toda vez que la cocina no esta en funcionamiento y los comedores ubicados en la segunda planta tampoco prestan el servicio de restaurante, por consiguiente la adquisición y ubicación de este equipo fue innecesaria e inútil. Esta situación se genera por deficiencias en la etapa de planeación y diseño del establecimiento, en la cual participaron el MIJ, INPEC y FONADE, ocasionando el riesgo de deterioro o daño del ascensor y pérdida de la funcionalidad para la cual se instaló. Lo anterior desconoce los principios de eficiencia y eficacia de la gestión fiscal, puesto que se asignaron unos recursos económicos sin que a la fecha se hayan obtenido los resultados programados y planeados para atender las necesidades. El presente hallazgo tiene presunto alcance fiscal en cuantía correspondiente al costo del mencionado ascensor por $71,40 millones.


Hallazgo No 5. Escaleras de acceso de la guardia interna Reclusión de Mujeres Pedregal

En la visita realizada a la Reclusión de Mujeres, se observó que la escalera de acceso de la guardia interna no cumple con las condiciones de seguridad necesarias para su uso constante y regular pues es estrecha, no cuenta con pasamanos, ni elementos antideslizantes en sus peldaños que mitiguen las condiciones de riesgo existente, máxime si se tiene en cuenta que la misma conecta varios pisos, constituyéndose en un peligro para las guardianas que realizan sus labores en el interior de cada patio; así como dificultando su reacción ante cualquier eventualidad en el establecimiento. Se evidenció incluso que sin ser la hora del cambio de guardia se hace uso de estas escaleras de forma frecuente. Esta situación se presenta por deficiencias en los diseños y recibo de la obra de construcción, así como por falta de control del uso por el establecimiento.

Imagen No 3 Escaleras Guardia Interna Reclusión de Mujeres

Fotografía: Equipo Auditor

Hallazgo No 6. Protección Rayos X En la Reclusión de Mujeres dentro del área destinada para la atención de odontología se destinó un espacio para la toma de rayos X; sin embargo, este no cuenta con la protección necesaria contra los riesgos por exposición a la radiación. Se observa que el cuarto de toma se encuentra muy cerca del personal que trabaja en la atención, así


mismo, la puerta que divide la habitación de la zona de servicio a pacientes no tiene las características necesarias para el aislamiento de las radiaciones. Esta situación es causada por deficiencias en los diseños y la puesta en funcionamiento del área de sanidad de la Reclusión de Mujeres ocasionando incumplimiento de los artículos 80 y 150 de la Ley 9º de 1979, Código Sanitario Nacional y riesgos para la salud de los odontólogos y los pacientes por no contar con las condiciones de distancia, blindaje y tiempo de exposición a las radiaciones ionizantes.

Hallazgo No 7. Aislamiento de las condiciones ambientales del área de sanidad y guarderías

Se observó en la visita a la Reclusión de Mujeres que el área de sanidad y la guardería para los hijos menores de 4 años de las internas, no cuentan en las ventanas con adecuado aislamiento de las condiciones ambientales y climáticas ya que sólo tienen rejas y tuvieron que ser recubiertas con plástico que no garantiza un ambiente sano y adecuado para la población que se encuentra en las instalaciones. La reclusión de hombres sí tiene instaladas láminas que impiden el paso del agua, el viento y el frío. Esta situación ocasiona que dentro de esas instalaciones no se cuente con condiciones apropiadas para la permanencia tanto de niños como de enfermos, especialmente cuando los niños pasan la mayor parte del día en la guardería, y en el área de sanidad se encuentran pacientes de largas estadías debido a su condición médica, lo cual los convierte en población especialmente vulnerable. Lo anterior se ocasiona por deficiencias en los diseños y la puesta en funcionamiento del área de sanidad y guardería de la Reclusión de Mujeres

Imagen No 4 Ventana habitación sanidad Reclusión Mujeres



3.2.2 Complejo Penitenciario y Carcelario de Bogotá – ERON Picota – Construcción Nueva

Imagen No 5

Complejo Penitenciario y Carcelario de Bogotá – La Picota (Construcción Nueva)

Fotografía: INPEC El ERON Establecimiento Carcelario y Penitenciario de La Picota (construcción nueva) tiene capacidad para recluir 3.466 sindicados, la arquitectura y construcción guarda los lineamientos o condiciones para recluir única y exclusivamente personal masculino sindicado. Se evidencia que tanto el edificio (infraestructura) como dotación estructural se encuentran construidos en un 100%, y a partir del abril de 2011, entró a operar con el 10% de su capacidad En el momento de la visita contaba con un parte diario de 652 internos sindicados y 149 internos con calidad de extraditables, que corresponden al 19% de la capacidad para la que se construyó. Se observa que tanto la cocina como la lavandería se encuentran funcionando.


Hallazgo No 8. Acta de recibo Final ERON – Picota. Se estableció que el Establecimiento de Reclusión – La Picota viene operando desde el mes de abril de 2011, en la medida que el Ministerio del Interior y de Justicia hace entrega de la edificación al INPEC el 18 de marzo, según se evidencia en el acta de recibo de obra física. Sin embargo, dicho documento no se encuentra suscrito por los funcionarios que intervienen en el proceso; situación que advierte deficiencias en la comunicación entre el Ministerio del Interior y de Justicia y el INPEC y en la solución de controversias atinentes al recibo de la obra. Esta circunstancia genera que en la actualidad no se haya legalizado la entrega del establecimiento al Instituto.

Hallazgo No 9. Estado General UTE – ERON – Picota En desarrollo de la Visita al ERON – Picota el día 13 de julio de 2011, se estableció que las condiciones de cuidado de las Unidades de Tratamiento Especial no son adecuadas, toda vez que no se les ha hecho aseo a las instalaciones (celdas, pasillos y comedores metálicos), aunado a que se encontró humedades y zonas inundadas en dichos espacios, ubicados en el nivel más alto de la construcción, a la cual por el momento únicamente tiene acceso la guardia, toda vez que aun no se encuentran internos en este sector. Estas situaciones evidencian deficiencias manifiestas en el debido cuidado y conservación de las construcciones por parte del Establecimiento, y trae como consecuencia que los internos que eventualmente sean trasladados allí se encuentren expuestos a condiciones inferiores a los mínimos exigidos por los protocolos de derechos humanos para el tratamiento de personal privado de la libertad.

Hallazgo No 10. Ubicación de Marmitas y Campana Extractora Verificada la distribución del mobiliario correspondiente a las cocina, se evidenció que la ubicación de las marmitas y la campana extractora ponen en riesgo las condiciones operativas y la integridad física de los rancheros, toda vez que: 1) La campana extractora se ubica a una distancia muy corta del borde de las marmitas; 2) la ubicación de los registros y tuberías por debajo de cada marmita hace que la manipulación del ranchero de los mismos lo exponga a posibles quemaduras; 3) La limpieza de las marmitas se dificulta por cuanto no tienen un mecanismo de movimiento vertical, para verter los restos de comida.


Imagen No 6 Marmitas y Campana Extractora

Fotografías: Equipo Auditor

Las anteriores situaciones se originan por una inadecuada ubicación de los equipos fijos de cocina, y genera el riesgo de exposiciones al calor y quemaduras para los rancheros.

Hallazgo No 11. Área de Rancho – Cocina En la visita realizada a la cocina se observó que el área de construcción es reducida frente a los equipos instalados, al personal que debe laborar en ella, a los insumos que se deben manipular y a las altas temperaturas que se manejan para la preparación de los alimentos. Esta situación se genera por deficiencias en la etapa de planeación y diseños, en la cual participaron el Ministerio del Interior y de Justicia y el INPEC, generando riesgos de quemaduras y otros accidentes en los operarios.

Hallazgo No 12. Pisos Cocina Los pisos no fueron construidos en material antideslizante. Lo anterior por deficiencias en el proceso constructivo cuya vigilancia estuvo a cargo del Ministerio del Interior y de Justicia, generando riesgos de accidentes de los rancheros.

Hallazgo No 13. Drenajes y trampas de grasas El calibre de las tuberías y trampas de grasa son insuficientes y se obstruyen permanentemente, circunstancia que se generó por deficiencias en la etapa de


planeación y diseños en las cuales participaron tanto el Ministerio del Interior y de Justicia como el INPEC y coloca en riesgo la salubridad de todo el racho.

Hallazgo No 14. Lavado de fiambreras y proceso de pelapapas La capacidad de la máquina lavadora de las fiambreras es insuficiente, por cuanto la máquina lavadora es de baja capacidad, ya que lava en promedio 12 fiambreras en 3 minutos, no dando abasto con el número actual de recipientes (660 para cada comida). Igualmente, la máquina pelapapas se detiene al poco tiempo de su utilización, luego de lavar la primera tanda de tubérculos que se le carga. Estas insuficiencias se originaron en el cálculo errado de la capacidad de los equipos necesarios para el normal funcionamiento de la cocina del ERON, realizado en la etapa de planeación contractual en la cual participaron el Ministerio del Interior y de Justicia y el INPEC, afectando la calidad y eficiencia del suministro de alimentos para los internos.

Hallazgo No 15. Depósitos de frutas, verduras y víveres La capacidad de los cuartos construidos para almacenar los víveres, las frutas y verduras es insuficiente, pues actualmente cuando sólo se proporciona alimentación para 660 internos (el ERON fue construido para 3.466), el contratista debe utilizar bodegas externas, no diseñadas para tal menester, para guardar víveres y, en el caso de frutas y verduras tiene que surtir diariamente. Esta circunstancia se originó por deficiencias en la etapa de planeación y diseños en las cuales participaron tanto el Ministerio del Interior y de Justicia como el INPEC y coloca en riesgo el correcto almacenamiento, conservación y salubridad de las provisiones para la preparación de los alimentos.

Hallazgo No 16. Medidores de consumo de energía, gas y agua En la visita al establecimiento, no se evidenció la instalación de los mecanismos necesarios para la medición del consumo de energía, gas y agua independientes para el rancho, circunstancia que es desfavorable para el INPEC puesto que no permite determinar el consumo real de servicios públicos de la cocina, impidiendo cobrar dichos servicios al contratista encargado del suministro de alimentos quién debe asumirlos según lo establecido en el numeral 4.2.13 de los pliegos definitivos correspondientes a la Licitación Pública No. 01 de 2011, a través de la cual el INPEC contrató los servicios de alimentación para los establecimientos de reclusión. Lo anterior, por deficiencias en la etapa de planeación y diseños en las cuales participaron tanto el Ministerio del Interior y de Justicia como el INPEC, que impide cobrarle al contratista los consumos generados por el rancho ocasionando una carga económica indebida para el INPEC.


Hallazgo No 17. Horno asador (F) Se evidenció que el horno asador mixto mini combi marca COMBISTAR, serial FM021G2-3/3047520 ($18.53 millones) no se encuentra en funcionamiento desde que este establecimiento entró a operar, abril de 2011, situación que evidencia inutilización de los equipos dotados para la cocción de alimentos en el ERON PICOTA, lo anterior por deficiencias en la gestión, lo que conlleva el no uso de los equipos adquiridos por la Entidad. Lo anterior desconoce los principios de eficiencia y eficacia de la gestión fiscal, toda vez que se asignaron unos recursos económicos sin que a la fecha se hayan obtenido los resultados programados y planeados para atender las necesidades. El hallazgo tiene presunta connotación fiscal, la cual se calcula con la actualización del valor de adquisición del bien por el tiempo que no ha sido puesto en funcionamiento. El cálculo arroja los siguientes valores: Horno $ 0.16 millones Informe contratista alimentación La Picota (construcción nueva) El Consorcio operador del suministro de alimentos en el EPAMSCAS – La Picota dio a conocer al Director del Establecimiento, mediante informe fechado el 5 de julio del año en curso, los inconvenientes en el diseño y construcción que impiden el funcionamiento apropiado del servicio de preparación de alimentos que limitan el adecuado servicio; en la medida que la cocina se encuentra en su máxima capacidad de funcionamiento con tan sólo el 20% de ocupación, lo anterior, teniendo en cuenta el Decreto 3075 de 1997, el cual reglamenta y dispone las actividades para el manejo de los procesos de producción de alimentos. Es importante aclarar que la comisión de auditoría tuvo conocimiento de este documento el 10 de agosto de 2011. El Informe destaca las siguientes como las situaciones más relevantes:

• El área de recibo de víveres tiene una capacidad promedio para recibir lo correspondiente a la preparación de alimentos para 300 internos/día, lo cual no es suficiente para atender los requerimientos del suministro de alimentos de 3.466 internos (capacidad de cupos que tiene el ERON).

• El techo no tiene las especificaciones exigidas para facilitar su adecuada limpieza y evitar la acumulación de grasa.

• Los cuartos de refrigeración y de congelación no tienen el tamaño adecuado para almacenar los altos volúmenes de insumos que son manejados por el establecimiento.

• El procesador de verduras se encuentra subutilizado debido a que no se hizo entrega de los accesorios necesarios para su completa utilización, así como tampoco se entregó manual de manejo del equipo.


• En el espacio de porcionado de carnes, los lavaplatos no cuentan con una apropiada salida de agua o bajantes que permitan escurrir el agua - sangre del residuo del proceso de carnes, exponiendo el lugar a malos olores y posibles infestaciones de plagas.

• En el espacio físico del área de producción tiene mala distribución de los equipos, el flujo de vapores de estufas, freidoras, baños de María y marmitas no es extraído suficientemente por las campanas y siempre se presenta condensación y goteo; el techo no se ajusta a los parámetros establecidos por la norma dado que las tuberías y ductos se encuentran a la intemperie. El sistema de desagüe tiene sifones con dificultad para la salida rápida de las aguas.

• El pela papas con capacidad para 60 kilos, tiene dificultad para alcanzar el su adecuada utilización por inconsistencias en el sistema de drenaje de los ductos de cañerías en el servicio, lo que ocasiona el represamiento de las aguas residuales originando inundación y vertimiento de aguas, además no se encuentra ubicado en el área de preliminar de tubérculos o verduras.

• Las dos estufas modelo EEG88, presentan fuga o inconsistencia en el sistema de calibración de las válvulas lo que origina producción de combustión negra que tiñen todos los recipientes (Ollas, Sartenes) dificultando el proceso de lavado de material resistente hierro forjado y láminas de acero, y riesgo de intoxicaciones o accidentes.

• Se cuenta con 4 marmitas pequeñas de 16 galones cada una, las cuales no están en funcionamiento debido a que el área donde están ubicadas no cuentan con campana extractora, la circulación de vapor es excesiva y se condensa ocasionando mayor humedad.

• El área de lavado cuenta con dos lavaplatos tipo industrial grandes, uno de los cuales tiene manguera que no funciona, los accesorios del otro lavaplatos tampoco funcionan; no hay presencia de agua caliente por lo que es necesario calentar agua en las marmitas lo que puede ocasionar accidentes de trabajo.

• La trampa de grasas que tiene una capacidad promedio de 20 litros para recolección de residuos sólidos está en funcionamiento sin instructivo de limpieza,

Hallazgo No 18. Gestión para el mejoramiento de la funcionalidad de la cocina

ERON – La Picota El contratista da a conocer el informe a la Dirección del Establecimiento el 5 de julio, las visitas realizadas por el equipo auditor se llevaron a cabo entre el 25 de julio y el 10 agosto, fecha en la cual se tiene conocimiento del mismo. Los hallazgos precedentes (ubicación marmitas, área de rancho y cocina, pisos, etc.) coinciden con algunas de las inconsistencias reportadas por el contratista, lo cual denota que el Establecimiento Carcelario no ha realizado las gestiones necesarias para


subsanar las deficiencias reportadas por el contratista las cuales fueron evidenciadas igualmente por el Equipo Auditor de manera posterior. 3.3 Menaje El plan dotación consiste en entregar los establecimientos en condiciones habitables, con el fin de mejorar y optimizar la calidad de vida y resocialización de la población reclusa; estableciéndose dentro de la estrategia el Componente de Menaje, el cual se encuentra conformado por los siguientes lotes:

1. Mobiliario doméstico 2. Kits aseo personal para internos 3. Vehículos y automotores 4. Uniformes y botas reclusos 5. Elementos tecnológicos y sistemas 6. Equipos Especiales 7. Bienestar Social, intelectual y de recreación (libros y elementos deportivos) 8. Elementos y equipos de salud y sanidad 9. Mobiliarios, enseres y elementos de bienestar social administrativo 10. Equipos armamento 11. Equipos talleres, fábricas y camarotes.

Estos elementos son fundamentales para la entrada en funcionamiento de los ERON. La contratación del componente menaje, estuvo bajo la responsabilidad del grupo de Gestión Administrativa del Ministerio del Interior y de Justicia, gran parte de los lotes que conforman este Componente fueron entregados a los establecimientos de Pedregal y La Picota, mediante Actas expedidas por el MIJ y Comprobantes de Ingreso generadas por el Almacén General del INPEC. En los establecimientos se encuentra pendiente de hacer entrega los elementos referentes al contrato 364 de 2010 (talleres), el cual fue suscrito por el Ministerio del Interior y de Justicia. Del presupuesto asignado para este componente, en los dos establecimientos, se tomó muestra selectiva para la verificación física de los elementos representados en un 40% del valor total asignado ($2.574,7 millones para Medellín y $4.397,2 millones para Bogotá).


3.3.1 Complejo Penitenciario y Carcelario de Medellín – Pedregal

Hallazgo No 19. Manejo Documental de Inventario Con respecto a algunos bienes que conforman el Lote No. 7 del contrato 110-2010 “Equipos Especiales y Antimotines” tales como linternas, fusil lanza gas, elementos disuasivos, granadas de gas, bastones de mando tipo tonfa, chalecos antibala, planchuelas de aluminio y restricciones de pies y manos, no fue posible evidenciar la cantidad de estos elementos recibidos por el establecimiento, toda vez que la almacenista de la estructura 1 (sindicados) no entregó al auditor en el momento de la visita, los documentos (comprobantes de salida del Almacén General e ingreso al Complejo y/o Acta de recibo de elementos) necesarios para el respectivo cotejo. Lo anterior, denota falta de diligencia de la almacenista, responsable del manejo del archivo documental e inventarios del almacén de la estructura 1; situación que no permitió hacer la correspondiente verificación de los elementos entregados contra los recibidos lo cual generó que no se pudiera determinar si las cantidades revisadas in situ coincidían con la información documental del Establecimiento.

Hallazgo No 20. Legalización Inventarios del Componente Menaje En la fecha de la visita, no se encontraron debidamente legalizados ni inventariados, los 16 vehículos que ingresaron al parque automotor del Complejo Carcelario Pedregal - Medellín desde el último trimestre del 2010, según actas definitivas de entrega de elementos expedidas por el MIJ; debido a que el Almacén General del INPEC, no ha generado el Comprobante de Salida, con el cual el almacenista del Complejo expide los documentos necesarios para el registro y legalización de los activos. Igual situación se presenta con los bienes que el Complejo ha recibido en el transcurso de este año, tales como elementos y equipos de sanidad, talleres y equipos de oficina y cómputo. Lo anterior se debe a la falta de control y seguimiento por parte de los responsables de este proceso que impide la generación oportuna y precisa de los documentos que permitan tener actualizados los inventarios del Complejo, situación que genera inexactitud en la información real del inventario, del boletín contable y de los estados financieros del establecimiento.

Áreas de sanidad del complejo En la visita realizada el lunes 25 de julio de 2011 al área de sanidad del establecimiento de reclusión de hombres, se observaron las siguientes deficiencias:


Hallazgo No 21. Fecha de vencimiento de insumos y productos de odontología En el servicio de odontología se estaba utilizando insumos y productos vencidos, tales como cemento cuya fecha de expiración era diciembre de 2010, y otros con vencimiento en marzo de 2010 contraviniendo lo señalado en el Anexo Técnico No. 1 de la Resolución 1043 de 2006, Manual Único de Estándares y de Verificación del Ministerio de la Protección Social, en el cual se establecen las condiciones que deben cumplir los Prestadores de Servicios de Salud. Lo anterior, por cuanto no se aplicaron procedimientos para controlar las condiciones de almacenamiento y las fechas de vencimiento de los productos de uso odontológico que ordena el código 4.3 del mismo. Esta situación genera riesgos en la salud de los pacientes así como fallas en la calidad de los tratamientos y servicios prestados, debido a las deficiencias en la prestación del servicio de salud por parte de CAPRECOM y debilidades de seguimiento y control a la misma por el Complejo Penitenciario y Carcelario de Medellín.

Imagen No 7 Insumos vencidos

Fotografías: Equipo Auditor

Hallazgo No 22. Uso de biosanitarios y prácticas de seguridad Se observó el uso de biosanitarios de material inapropiado para la conservación de algodones, puesto que se encuentran oxidados y expuestos a agentes infecciosos, incumpliendo el artículo 448 de la Ley 9ª de 1979 en el que se establece que “el envase para productos farmacéuticos deberá estar fabricado con materiales que no produzcan reacción física ni química con el producto y que no alteren su potencia, calidad o pureza”, así como inadecuadas prácticas para el manejo de residuos hospitalarios evidenciando que no se están adoptando las acciones fundamentales establecidas en el Manual de Conductas Básicas en Bioseguridad del Ministerio de Salud de 1997, lo que genera riesgo de contagio y contaminación por virus tanto para los pacientes como para los profesionales de la salud que laboran allí.


Imagen No 8

Biosanitarios y prácticas de seguridad


En el área de sanidad de la Reclusión de Mujeres también se observaron deficiencias en el manejo de los equipos y materiales de odontología así como en la dotación necesaria para llevar a cabo las actividades de atención dado que la mesita donde se depositan los elementos utilizados en los procedimientos esta empotrada de manera provisional y en ella se observó óxido y agentes que exponen a contaminación los instrumentos.

Imagen No 9

Mesa instrumentación odontología



Hallazgo No 23. Alimentos en guardería En la visita que se realizó a las instalaciones de la guardería (26 de julio de 2011) se verificaron las condiciones de los alimentos que se suministra a los niños, para lo cual se realizó una revisión a la despensa en la que se encontró harina de trigo con fecha de vencimiento cumplida (27 de junio de 2011) y leche que suministra la Alcaldía de Medellín como apoyo para la alimentación de la primera infancia con fecha próxima a vencerse mezclada con leche con fecha de vencimiento de octubre del año en curso. Si bien es cierto que la cantidad de paquetes que presentaron estas condiciones fue mínima, es importante que se tomen medidas al respecto revisando las fechas de vencimiento frecuentemente, ubicando los alimentos próximos a vencerse de manera que sean éstos los primeros en suministrarse y así disminuir los riesgos de exposición a alimentos en descomposición, pues se encuentra de por medio la integridad física de los infantes quienes son una población de condiciones especialmente vulnerable a los cuales no puede agravarles su situación de vida, con la creación de condiciones riesgosas para su salud. Esta situación se presenta por deficiencias en el manejo de alimentos por parte del personal responsable del cuidado de los menores. Cabe resaltar que también se presentó la misma situación en el área de rancho de la Reclusión de Mujeres, en donde se encontró harina de trigo vencida, con presencia de hormigas debido al proceso de descomposición, ante lo cual las personas de la institución que acompañaron la visita manifestaron que no se había recogido los elementos por pertenecer a la Alcaldía de Medellín, quien, en virtud de un acuerdo de capacitación había estado dictando un curso de panadería pero que habían dejado los materiales allí.

Hallazgo No 24. Condiciones de salubridad en cuartos fríos En el rancho de la Reclusión de Mujeres, así como el rancho del área de mínima seguridad en el cual se cocinan los alimentos de los auxiliares bachilleres que prestan su servicio obligatorio en la entidad, se observaron deficientes condiciones de aseo en los cuartos fríos en los que se evidenció residuos contaminantes de carnes, sangre y verduras. Además, en el rancho de reclusión de mínima se observaron desechos de comida, con materiales de aseo en el área de cocinas, los cuales generan riesgo de contaminación de los alimentos.

Hallazgo No 25. Salubridad zonas de visita En la zona del Centro de Reclusión de Hombres en la cual se recibe la visita familiar del fin de semana se observó deficientes condiciones de aseo de las neveras (helados,


comida congelada) para la venta de alimentos a los internos y sus familias; así como en las áreas en las cuales se lleva a cabo la visita íntima. Esta situación genera riesgos de contaminación y alta probabilidad de infección por contacto con líquidos de precaución universal, de acuerdo con lo establecido por el Centro de Control de Enfermedades (CDC) de Atlanta. Esta situación se presenta por debilidades en el control por parte del Complejo de Penitenciario y Carcelario al cumplimiento de la obligación del mantenimiento en estado de limpieza del establecimiento por parte de los internos, consagrada en el artículo 64 del Código Carcelario y Penitenciario.

Hallazgo No 26. Identificación de internos En el Complejo Penitenciario y Carcelario de Medellín – Pedregal, debido a la múltiple codificación que ha recibido por parte del Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario la Reclusión de Mujeres y el Establecimiento Carcelario Pedregal de Medellín, como lo demuestran las Resoluciones No. 2668 del 5 de marzo de 2010 y 8131 del 8 de julio de 2010 ha generado constante cambio en la identificación de los internos, la Tarjeta Decadactilar – TD, de manera que los internos cuentan con varios números de identificación; ocasionando confusiones y errores en la consignación de los recursos por parte de los familiares en la cuenta del interno y que sus recursos sean abonados y gastados por otros. Esta situación fue consultada a un dragoneante que realiza el seguimiento dactilar al ingreso, el cual confirmó esta información, además, se conoció quejas por parte de internos que dan cuenta de la misma. Esta situación se presenta por falta de control en el registro único de los internos y su correspondiente actualización en la base de datos SISIPEC WEB por parte del Complejo, además por falta de socialización del código único que debe identificar al interno, incumpliendo lo establecido en los artículos 54 y 56 del Código Carcelario y Penitenciario y del Procedimiento PO 78-021-09 V02 Reseña e Identificación de Internos al ingresar a un Establecimiento de Reclusión, en donde se manifiesta la obligación de crear el Registro Nacional y en los centros de reclusión la creación de los datos especiales de cada interno y su reseña dactiloscópica garantizando una identificación única. 3.3.2 Complejo Penitenciario y Carcelario de Bogotá – ERON Picota

Hallazgo No 27. Zonas de Apoyo y Talleres (F) Una vez realizada la visita al almacén del ERON – La Picota, a sus zonas de apoyo y talleres, se verificó que no existen instalaciones eléctricas (Trifásica) que permitan instalar los equipos de talleres y maquinaria industrial, entre otros, los que pertenecen al Contrato 365 de 2010, el cual tiene un valor de $298.94 millones. Estas zonas se están


utilizando para visitas, habida cuenta de la insuficiencia del espacio establecido para tal efecto el interior del ERON. Estas situaciones advierten, por un lado, deficiencias en tapa de planeación y diseños en la cual participó el Ministerio del Interior y de Justicia y el INPEC y, por otro, deficiencias en el proceso de adecuación de instalaciones eléctricas al interior de la construcción frente a las necesidades y condiciones de utilización del ERON, genera la inutilización de los equipos de Talleres hasta el momento en que se realicen las instalaciones correspondientes. Colocando en riesgo, además, la eficacia de las garantías ofrecidas por los proveedores e inadecuada utilización de las zonas de apoyo que no fueron diseñadas para visitas. Lo anterior desconoce los principios de eficiencia y eficacia de la gestión fiscal, toda vez que se asignaron unos recursos económicos sin que a la fecha se hayan obtenido los resultados programados y planeados para atender las necesidades. El hallazgo tiene presunta connotación fiscal, la cual se calcula con la actualización del valor de adquisición del bien por el tiempo que no ha sido puesto en funcionamiento. El cálculo arroja los siguientes valores: $2.5 millones.

Hallazgo No 28. Escudos blindados Mediante Contrato No. 110 de 2010, se adquirieron escudos blindados para los ERON por valor unitario de $4.14 millones, al Establecimiento de Reclusión La Picota se asignaron 10, de los cuales 5 resultaron averiados (ruptura de visores, despunte de los escudos) en desarrollo de la instrucción de gases y antimotines, sin que a la fecha, a pesar de existir el respectivo informe por parte del instructor de las prácticas, se hayan adelantado los trámites pertinentes ante el contratista para que responda por la calidad de los bienes suministrados o en su defecto ante la compañía de seguros con el fin de hacer efectivo el amparo de calidad de los bienes. Igual situación se evidenció en el ERON Pedregal, donde se encontraron cinco (5) escudos averiados en la Guardia Externa, en similares condiciones a las arriba anotadas, y no obra informe sobre la utilización para ese estado de deterioro. Lo anterior, no obstante que en el proceso pre contractual se lee en los pliegos definitivos de la selección abreviada No. 03 de 2010, de la cual hizo parte el Lote No. 7. Equipos de Seguridad, lo siguiente: “(…). En el evento que los bienes entregados y sujetos a prueba de balística no superen dicha prueba, el contratista autoriza al MIJ a imponer las multas requeridas, y en caso que este incumplimiento continúe, la entidad hará efectiva la garantía única y, si es del caso, se declarará la cláusula penal y todas las demás sanciones a que haya lugar”. Los anteriores hechos infringen el numeral 5 del artículo 4 de la Ley 80 de 1993, que asigna a las entidades estatales la obligación de


exigir la calidad de los bienes y servicios contratados de acuerdo con las normas técnicas mínimas, y su causa está en las deficiencias en el seguimiento y control de la ejecución del contrato, generando riesgos de accidentes letales en los guardianes del INPEC. 3.4 Seguridad Electrónica Con respecto al componente de Seguridad Electrónica el Ministerio del Interior y de Justicia y la Unión Temporal Seguridad Carcelaria, suscribieron el contrato No. 76 de 29 de mayo de 2009, por $53.537 millones, con una vigencia de 18 meses, con el objeto de “Ejecutar las actividades de ajuste, diseño, suministro, instalación, integración, implementación, prueba y puesta en servicio de equipos electrónicos de Seguridad a los 10 Establecimientos Penitenciarios y Carcelarios del Orden Nacional.” Adicionalmente “Prestar mantenimiento preventivo y correctivo y soporte técnico de los sistemas electrónicos de seguridad”. Entre los elementos y equipos que conforman este componentes se encuentran:

• Sistema de circuito cerrado de TV (cámaras, cable, grabadora digital, monitores, teclado de control, Matriz de video, UPS, LCD o plasma industrial, soporte de cámaras, etc.)

• Sistema de Control de Acceso (lectoras biométricas de huellas, cierres electromagnéticos, sistemas de control de internos y visitas, sistema de control de esclusas, etc.)

• Sistemas de Seguridad (detector infrarrojo, impresora laser, panel de control de acceso, módulos, etc.)

• Unidad de CD/DVD (unidad de encendido, monitor de salida, altavoz, micrófono de mesa, gabinetes, etc.)

• Equipos especiales (cable de sensor perimetral, unidad compensación climatológica, terminaciones, amarres, equipo centro de control, etc.)

• Sistemas de Intercomunicación (Estación master, estación portal antivandálica, etc.)

• Sistema de Incendio (sirena, sirena de luz estroboscópica, cables de incendio, etc.)

• Sistema de perifoneo (unidad de amplificación de un canal, selector de canales, etc.)

• Sistema de televisión comunal (amplificador tv, antena tv, derivaciones de señal, derivadores de señal tv, cable tv, etc.)

• Sistema de automatización y control (módulos concentrador, modulo, transformador, etc.)

• Muebles y Racks (accesorios, racks, gabinetes, etc.)


• Sillas detectoras de metales, arcos detectores de metales, equipos de rayos x, cables, etc.

El proceso de contratación y adquisición de este componente está a cargo de la Dirección de Infraestructura – Grupo SIES (Oficina de Sistemas e Informática) del MIJ. De acuerdo con las visitas realizadas a los 2 establecimientos antes mencionados se verificó que entraron a funcionar u operar tan sólo con los equipos que conforman la seguridad básica, tales como sillas detectoras de metales, arcos detectores de metales y equipo de rayos X; por consiguiente se encuentra pendiente la instalación y puesta en funcionamiento de los demás sistemas que hacen parten de la seguridad electrónica. Del presupuesto asignado para este componente, en los dos establecimientos, se tomó muestra selectiva para la verificación física de los equipos, representados en un 64,09%, es decir, $3.855,6 millones para Medellín y un 80,16%, equivalente a $4.179,0 millones para Bogotá.

Hallazgo No 29. Registro y aseguramiento de los elementos de seguridad electrónica (D)(FA)

Se observa que los bienes entregados al Instituto Nacional Penitenciario – INPEC pertenecientes a la seguridad electrónica no han ingresado a los inventarios de la institución, así mismo, estos bienes no se encuentran asegurados por pólizas de cubrimiento contra todo riesgo, lo cual avoca a la entidad ha asumir riesgos innecesarios ante la pérdida o daño de los mismos, sobre todo si se tiene en cuenta el valor de los mismos ($35.108,51 millones, según artículo 2º de la Resolución 0666 del 31 de marzo de 2011 del Ministerio del Interior y de Justicia). De acuerdo con las actas de entrega de los bienes de seguridad electrónica y las resoluciones por medio de las cuales el Ministerio del Interior y de Justicia ordena la baja y transferencia gratuita al INPEC (Resoluciones Nos. 6349 de 2010, 665 de 2011 y 666 de 2011), se deduce que también se traslada al Instituto la obligación de asegurar los elementos con el fin de salvaguardarlos. Esta situación evidencia un incumplimiento de los deberes establecidos en los numerales 21 y 22 del artículo 34 de la Ley 734 de 2002 y se constituye en una falta, de acuerdo al numeral 63 del artículo 48 de la citada ley. Lo anterior, debido a debilidades administrativas para el aseguramiento de la totalidad de los bienes del componente seguridad electrónica. Este hallazgo tiene una posible connotación disciplinaria, y sobre el mismo se proferirá una función de advertencia.


3.4.1 Complejo Penitenciario y Carcelario de Medellín - Pedregal

Hallazgo No 30. Custodia equipos de seguridad electrónica Se observó en la inspección realizada a la bodega de almacenamiento de equipos electrónicos que la misma no se encuentra totalmente aislada de agentes ambientales como lluvia, viento, polvo, que podrían afectar su puesta en marcha y funcionamiento, en el momento que se surta el nuevo proceso contractual. El personal del establecimiento procedió a realizar el cubrimiento con plásticos de las ventanas que se encontraban descubiertas y un aseo rápido antes de proceder a cerrar nuevamente las instalaciones. Si bien se tomaron medidas transitorias para atenuar la acción de estos factores climáticos, las mismas no garantizan a futuro la integridad y mantenimiento de los equipos para la instalación de la seguridad. De acuerdo al artículo tercero de la Resolución 6349 del 30 de diciembre de 2010 por medio de la cual el Ministerio del Interior y de Justicia ordena la baja y transferencia gratuita al INPEC, asumiendo como nuevo titular, todos los derechos y obligaciones contractuales y pendientes derivados de la transferencia, con lo cual se compromete al INPEC a responder por la integridad de los elementos entregados de la seguridad electrónica. 3.4.2 Establecimiento Penitenciario La Picota (Construcción Nueva)

Hallazgo No 31. Máquinas de Rayos X y arcos detectores de metales En el Portal No. 1, a través del cual se hace el ingreso para todo el ERON (parte antigua, nueva, funcionarios, visitantes e internos) se verificó que no se encuentran en funcionamiento dos (2) máquinas de rayos X con monitor de control, (seriales 82765 y 84802), y dos (2) arcos detectores de metales (seriales A18Z4766 y A18Z4840) a pesar del alto flujo de ingreso que soporta esta portería), los cuales hacen parte del componente de seguridad electrónica. Además, es de anotar que las condiciones de cuidado de los equipos no son adecuadas, en la medida que se observó en la visita que estas se encuentran sin una protección, expuestas a condiciones ambientales que pueden influir en su deterioro. Esta situación evidencia una subutilización de equipos dotados por el Ministerio del Interior y de Justicia en la seguridad básica, y falta de mecanismos que mitiguen el daño de los bienes; y genera riesgos de deterioro de los mismos, que tienen un costo de $174,4 millones (cada máquina de Rayos X) y $13,5 millones (cada arco detector de metales), totalizando $375.8 millones.


3.5 Proceso de Contratación – Ministerio del Interior y de Justicia De la solicitud que se realizó al Ministerio del Interior y de Justicia, de los procesos de contratación para los componentes de menajes y seguridad electrónica, se evidencia que esta entidad adelantó cuatro procesos de Selección Abreviada por subasta inversa presencial (SA 003/2010, 012/2010, 015/2010 y 027/2010); para la adquisición de los lotes de menaje que se relacionaron anteriormente en el componente respectivo. La contratación de este componente ascendió a $58.147,1 millones, para los diez (10) establecimientos. En este proceso auditor la evaluación se centró en la fracción de la contratación destinada a los Establecimientos de Medellín y Bogotá, por $6.436.8 y $9.994.0 millones respectivamente. En lo que atañe a Seguridad Electrónica, se evaluó el proceso de contratación interadministrativa con FONADE (Convenio 366 de 2010), por $6.518,7 millones destinados al proyecto Seguridad Electrónica, y los Contratos 055 y 057 de 2011, por $197,3 millones (Instalación, puesta en funcionamiento de máquinas de rayos X) y $426,0 millones (Instalación, puesta en funcionamiento de arcos detectores y sillas detectoras de metales) respectivamente. 3.5.1 Contratación Menaje

Hallazgo No 32. Publicación SECOP

Revisada la página www.contratos.gov.co, (SECOP) en los procesos contractuales de las Selecciones Abreviadas No 003/2010, 012/2010, 015/2010 y 027/2010, se evidenció que no se hizo publicación de los contratos, adiciones, modificaciones y actas de liquidación de mutuo acuerdo, como lo señala los numerales 17 y 18 del artículo 8º del Decreto 2474 de 2008. Esta situación evidencia debilidades en el desarrollo del proceso contractual a cargo del Ministerio del Interior y de Justicia y genera el incumplimiento del objetivo del Sistema, cual es contar con la información oficial de la contratación realizada con dineros públicos, en lo que tiene que ver con cantidades y valores unitarios.

Hallazgo No 33. Cumplimiento Contrato 364 de 2010 De las visitas realizadas a las instalaciones del ERON – Picota y del ERON – Pedregal entre los días 25 al 29 de julio de 2011, se evidenció que los bienes objeto del contrato No 364 de 2010 (máquinas para taller de confecciones y tejido plano), no han sido entregados en cada uno de los establecimientos de reclusión, teniendo en cuenta que el contrato original establecía un plazo de ejecución de sesenta (60) días hábiles, contados a partir de la fecha de suscripción del mismo, es decir, a partir del 31 de diciembre de 2010, y la prórroga estableció un plazo de ejecución hasta el 7 de julio de 2011. El


Contrato tiene un valor de $2.029 millones, el cual se divide en 5 ERON, entre ellos La Picota y Pedregal. La anterior situación evidencia debilidades en el control a la ejecución del contrato mencionado, lo que genera que la Entidad no pueda cumplir sus cometidos contractuales oportunamente. Implica una vulneración del principio de responsabilidad señalado en el numeral 1 del artículo 26 de la Ley 80 de 1993, así como el incumplimiento de los numerales 1 y 2 del artículo 4 de la misma ley, genera el retraso en la satisfacción de necesidades de los elementos que fueron objeto de adquisición.

Hallazgo No 34. Programa de salud ocupacional – INPEC ERON – La Picota No se lleva un programa de salud ocupacional, según lo dispuesto en la ley para cada una de las labores que se realizan en la cocina, teniendo en cuenta los factores de riesgo, las medidas preventivas y las acciones correctivas para cada uno de ellas. Ni se cuenta con el respectivo Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial. Ello a pesar de ser una exigencia para el contratista según lo señalado en los pliegos definitivos correspondientes a la Licitación Pública No. 01 de 2011, a través de la cual el INPEC contrató los servicios de alimentación para los establecimientos de reclusión, generando con ello no sólo incumplimiento de la normatividad vigente , a saber la Ley 9 de 1989, el Decreto 614 de 1984 y las Resoluciones 2400 de 1979 y 1016 de 1989, entre otras, sino carencia de los protocolos necesarios para el manejo de las distintas contingencias que se presenten en desarrollo de labores de riesgo para los rancheros. 3.5.2 Contratación Seguridad Electrónica

Hallazgo No 35. Contratos Seguridad Electrónica Se evidencia que, con ocasión de la liquidación ordenada por la Corte Constitucional en la sentencia T-841 de 2009, calendada el 31 de diciembre de 2010, se liberó un saldo de $11.429,1 millones, por el estado en el cual la relación contractual se liquidó. Sin embargo, con ocasión de los nuevos procesos de contratación, el Ministerio del Interior y de Justicia ha apropiado los siguientes recursos: 1. Convenio de Gerencia Integral de Proyectos No 366 de 2010, por $3.191,5 millones en el proyecto seguridad electrónica. 2. Contrato (modalidad contratación directa) No 055 de 2011, por $197,3 millones para la instalación, puesta en funcionamiento de máquinas de rayos X. 3. Contrato (modalidad contratación directa) No 057 de 2011, por $426,0 millones para la instalación, puesta en funcionamiento de Arcos detectores y sillas detectoras de metales.


4. Proceso de Contratación Selección Abreviada No 10 de 2011, por $9.631,4 millones (deduciendo los $2.750,4 millones por concepto del Centro Integrado no previsto originalmente en el contrato 076 de 2009). Esta situación advierte que, haciendo la conciliación de saldos, genera un mayor valor comprometido por $1.828,5 millones con la contratación que se adelantará en la vigencia 2011 (Ministerio del Interior y de Justicia Selección Abreviada No. 10 de 2011 y FONADE Licitación Pública No 027-2011), el primero que fue declarado desierto, y el segundo que se encuentra actualmente en la fase precontractual. Lo anteriormente descrito evidencia debilidades en el control y la ejecución de los recursos liberados por la liquidación del Contrato 076 de 2009, lo que genera la erogación de mayores valores por el mismo servicio.

Hallazgo No 36. Cronograma Proyecto Seguridad Electrónica De acuerdo con el cronograma establecido en el Convenio 366 de 2010, celebrado entre FONADE y el Ministerio del Interior y de Justicia, se establecieron las siguientes fases para el Proyecto de Seguridad Electrónica:

1. Revisión técnica de documentos por el Gerente del Convenio y su equipo de apoyo en coordinación con el cliente. Del 20 de enero al 18 de marzo de 2011

2. Elaboración de Pliegos de Condiciones hasta la entrega de propuestas. Del 22 de marzo al 20 de abril de 2011.

3. Evaluación de la propuesta. Del 25 de abril al 20 de mayo de 2011. 4. Elaboración de contratos. 23 de mayo de 2011.

Consultada la página web del SECOP – Portal Único de Contratación1, se evidencia el incumplimiento del cronograma fijado para tal fin en dos (2) meses y veinticuatro (24) días; toda vez que solo hasta el 15 de junio de 2011 se publicó el Borrador del Pliego de Condiciones; y para este momento, el proceso se encuentra suspendido en razón a la formulación de observaciones de carácter técnico. Esta situación es originada por deficiencias en la planeación y en el seguimiento del Convenio en mención; y genera que no se puedan satisfacer las necesidades de seguridad electrónica urgentes para el funcionamiento de los ERON que se incluyen en el convenio.

Hallazgo No 37. Mecanismos de control ejecución Contratos 055 y 057 de 2011.

1 Cfr. https://www.contratos.gov.co/consultas/detalleProceso.do?numConstancia=11-1-68087. Vínculo consultado el día 9 de agosto de 2011.


Revisados los documentos soporte de los Contratos 055 y 057 de 2011, referente a la instalación, pruebas, puesta en funcionamiento, capacitación y mantenimiento preventivo y correctivo durante la vigencia 2011, se evidenció que, según los cronogramas de ejecución del contrato, los equipos (máquinas de rayos X y arcos detectores de metales) debían estar instalados en su totalidad para el mes de febrero de 2011, y realizarse mantenimientos preventivos y correctivos en fechas ciertas2. Sin embargo, dadas las condiciones de imposibilidad para la instalación de los mismos, no se da cumplimiento a los cronogramas aprobados, toda vez que los mantenimientos están previstos para plazos ciertos, teniendo en consideración que la totalidad de equipos debían estar instalados en el mes de febrero de 2011, y, como fue el caso de ERON – Picota, se evidenció que existen once (11) arcos en almacén sin instalar. Dicha situación evidencia la ausencia de mecanismos de control y seguimiento efectivos, tendientes al cumplimiento de las obligaciones pactadas en los contratos, haciendo el mantenimiento que se infiere de los cronogramas, con la periodicidad que allí se manifiesta (cada tres y cuatro meses respectivamente) una vez se instalen la totalidad de los equipos.

2 Para el Contrato 055 – Máquinas de Rayos X, se previeron los mantenimientos para los meses de marzo, abril, agosto y diciembre de 2011. Para el Contrato 057 – arcos detectores de metales se previeron los mantenimientos para los meses de junio, septiembre y diciembre de 2011.

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