MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZASDirección Nacional del Presupuesto Público

MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZASDirección Nacional del Presupuesto Público

““LA LEY DE PRESUPUESTOS PARTICIPATIVOS LA LEY DE PRESUPUESTOS PARTICIPATIVOS EN EL PERU”EN EL PERU”

Nelson ShackNelson ShackDirector NacionalDirector Nacional

17 SEMINARIO REGIONAL DE POLITICA FISCAL 17 SEMINARIO REGIONAL DE POLITICA FISCAL

CEPAL, Naciones Unidas CEPAL, Naciones Unidas Santiago de Chile, 24-27 enero de 2005Santiago de Chile, 24-27 enero de 2005

Visión Nacional

Políticas de Estado

Política General de Gobierno

PESEM’s: Lineamientos sectoriales

Plan de Desarrollo Concertado

Marco Multianual

Plan Estratégico Institucional

Presupuesto Anual

Hacia un Sistema de PlaneamientoHacia un Sistema de Planeamiento

2

VISIONREGIONALO LOCAL

OBJETIVOSESTRATEGICOSCONCERTADOS

PROPUESTASDE ACCIONES

CRITERIOS DEPRIORIZACION

ACCIONESCONCERTADAS

MISION

OBJETIVOSESPECIFICOS

ACTIVIDADESY PROYECTOS

INGRESOSY EGRESOS

SOPORTE Y ASISTENCIA

TECNICA

EVALUACIONTECNICA

RESPONSABILIDADES- ESTADO- SOCIEDAD

PLAN DEDESARROLLOCONCERTADO

PRESUPUESTOPARTICIPATIVO

PLANESTRATEGICOINSTITUCIONAL

PRESUPUESTOINSTITUCIONAL

Articulación Plan y Presupuesto en el nivel SubnacionalArticulación Plan y Presupuesto en el nivel Subnacional

3

Esquema de Articulación de Objetivos en el Proceso PresupuestarioEsquema de Articulación de Objetivos en el Proceso Presupuestario

4

Fases del Proceso PresupuestarioFases del Proceso Presupuestario

Planeamiento EstratégicoMultianual

VIVIEVALUACIÓNEVALUACIÓN

VIVIEVALUACIÓNEVALUACIÓN

IIIIIIAPROBACIÓNAPROBACIÓN

IIIIIIAPROBACIÓNAPROBACIÓN

VVCONTROLCONTROL

VVCONTROLCONTROL

IIPROGRAMACIÓNPROGRAMACIÓN

IIPROGRAMACIÓNPROGRAMACIÓN

IIIIFORMULACIÓNFORMULACIÓN

IIIIFORMULACIÓNFORMULACIÓN

IVIVEJECUCIÓN EJECUCIÓN

IVIVEJECUCIÓN EJECUCIÓN

Presupuesto participativo y descentralizado, que racionalice funciones y

competencias interinstitucionales y promueva una acción intergubernamental

(nacional, regional y local) coherente

PARTICIPACIÓN DIRECTA DE

ACTORES SOCIALES

EN EL DESTINO DE LOS RECURSOS

5

Esquema de ProgramaciónEsquema de Programación

VISIÓN DE DESARROLLO DEL DISTRITO / PROVINCIA / REGIÓN

Y LOS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE DESARROLLO

SE IDENTIFICAN PROBLEMAS

SE PROPONEN SOLUCIONES

Actividades y Proyectos de Inversión concretos

Fichas y Perfiles

• Efectos e implicancias distritales / provinciales / regionales• Efectos e implicancias que trascienden el Distrito / Provincia / Región

• Ejecución a cargo de la Municipalidad Distrital / Municipalidad Provincial / Gobierno Regional• Coordinación de su ejecución con la Municipalidad Provincial / Gobierno Regional / Gobierno Nacional • Propuesto a los organismos e instituciones públicas o privadas promotoras del desarrollo y a las organizaciones sociales

1. PROCESO DE PLANEAMIENTO Plan de Mediano y Largo Plazo

RESCATAMOS Social y Cultural Económico y

Financiero Ambiental y de

Recursos Naturales

En

foq

ue

Ter

rito

rial

En

foq

ue

Tem

átic

o

En cada nivel de gobierno:

6

Provincia

Distrito

Región

Acuerdos sobre

financiamiento compartido de proyectos de

alcance regional en el marco del

Plan de Desarrollo Regional

Concertado

Diagnóstico

País / Planes Nacionales / Sectoriales

Avanzando hacia el desarrollo

Esquema Interjurisdiccional del Proceso Participativo

7

8

Presupuesto 2005 – Niveles de GobiernoFuentes - En millones S/.

1

FUENTES 38 063 100,0 7 735 100,0 3 319 100,0 49 117 100,0 19,8

RECURSOS ORDINARIOS 23 061 60,6 23 061 47,0 9,3CANON Y SOBRECANON 25 0,1 350 4,5 782 23,5 1 156 2,4 0,5PARTICIPACION EN RENTAS DE ADUANAS 80 1,0 109 3,3 190 0,4 0,1CONTRIBUCIONES A FONDOS 1 417 3,7 1 417 2,9 0,6FONDO DE COMPENSACION MUNICIPAL 1 934 58,3 1 934 3,9 0,8OTROS IMPUESTOS MUNICIPALESRECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS 3 829 10,1 3 829 7,8 1,5RECURSOS POR OPERACIONES OFICIALES DE CREDITO

9 593 25,2 9 593 19,5 3,9

INTERNO 2 091 5,5 2 091 4,3 0,8EXTERNO 7 502 19,7 7 502 15,3 3,0

DONACIONES Y TRANSFERENCIAS 138 0,4 138 0,3 0,1FONDO DE COMPENSACION REGIONAL 440 5,7 440 0,9 0,2RECURSOS ORDINARIOS PARA LOS GOBIERNOS REGIONALES

6 865 88,7 6 865 14,0 2,8

RECURSOS ORDINARIOS PARA LOS GOBIERNOS LOCALES

495 14,9 495 1,0 0,2

Memo:1. En porcentaje del PBI 15,3 3,1 1,3 19,81. Estructura del Ppto. por Niv. Gobierno 77,5 15,7 6,8 100,02. Recursos Totales del Tesoro Público 27208 30 860

MONTO EST. % % del PBIMONTO EST. %EST. % MONTO EST. %

TOTAL

MONTOCONCEPTOSGOB. NACIONAL GOB. REGIONAL GOB. LOCAL

9

Presupuesto 2005 – Niveles de GobiernoUsos - En millones S/.

1

USOS 38 063 100,0 7 735 100,0 3 319 100,0 49 117 100,0 19,8 GASTO NO FINANCIERO NI PREVISIONAL 19 293 50,7 6 464 83,6 3 005 90,5 28 762 58,6 11,6

GASTOS CORRIENTES 15 544 40,8 5 592 72,3 1 231 37,1 22 367 45,5 9,0Personal y Obligaciones Sociales 7 629 20,0 5 221 67,5 434 13,1 13 283 27,0 5,3Bienes y Servicios 5 215 13,7 350 4,5 651 19,6 6 216 12,7 2,5Otros Gastos Corrientes 2 700 7,1 21 0,3 147 4,4 2 868 5,8 1,2

GASTOS DE CAPITAL 3 749 9,9 872 11,3 1 773 53,4 6 395 13,0 2,6Inversiones 3 134 8,2 816 10,5 1 734 52,2 5 684 11,6 2,3Inversiones Financieras 234 0,6 11 0,1 1 246 0,5 0,1Otros Gastos de Capital 381 1,0 45 0,6 39 1,2 465 0,9 0,2

GASTO FINANCIERO 12 909 33,9 263 7,9 13 172 26,8 5,3 GASTO PREVISIONAL 5 860 15,4 1 271 16,4 51 1,5 7 182 14,6 2,9

MONTO EST. % % del PBIMONTO EST. %EST. % MONTO EST. %

TOTAL

MONTOCONCEPTOSGOB. NACIONAL GOB. REGIONAL GOB. LOCAL

LA LIBERTAD3%

AREQUIPA3%

LORETO4%

CAJAMARCA6%

CUSCO5%PIURA

5%

PUNO5%

ANCASH4%

JUNIN4%

LIMA 32%

RESTO29%

(**) Congreso de la República, Consejo Nacional de la Magistratura, Contraloría General, Defensa, Defensoría del Pueblo, Interior, Jurado Nacional de Elecciones, Justicia, Ministerio Público, Poder Judicial, Relaciones Exteriores, entre otros. Sin considerar las ETEs.

* Descontando los sectores inherentes al

Gobierno Nacional **

10

Gasto no financiero ni previsional *

Proyecto de Presupuesto 2005Estructura porcentual

Proyecto de Presupuesto 2005Estructura porcentual

TRANSFE-RENCIAS370,8 MM

55,8%

NACIONAL270,5 MM

40,7%

PROPIOS23,8 MM

3,6%

NIVEL DE PRESUPUESTO TRANS- PROPIOS TOTAL Est. %GOBIERNO LEY Nº 28427 FERENCIAS

NACIONAL 270,5 270,5 40,7REGIONAL 278,2 6,3 284,5 42,8LOCALES 92,6 17,5 110,1 16,6

PROVINCIAL 31,5 10,9 42,4 6,4DISTRITAL 61,1 6,6 67,7 10,2

TOTAL 270,5 370,8 23,8 665,1 100,0Est. % 40,7 55,8 3,6 100,0

270,5 284,5

110,1

NACIONAL REGIONAL LOCALES

Recursos Públicos 2005 en AyacuchoEn millones de nuevos soles

11

Niveles de Gobierno Origen de los recursos

Presupuestos Participativos: Marco LegalPresupuestos Participativos: Marco Legal

12

LEY DE BASES DE LA

DESCENTRALIZACION

LEY ORGANICA DE

MUNICIPALIDADES

GESTION DEL GRSE RIGE POR EL

PDDRC Y EL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

Art. 32º

EL PRESUPUESTO ANUAL DE LA REPUBLICA ES

DESCENTRALIZADOY PARTICIPATIVO

Art. 20º

CONSTITUCION (Art. 197º)

LEY ORGANICA DE GOBIERNOS REGIONALES

PDDLC Y PRESUPUESTOS PARTICIPATIVOS

PDDRC

LEY MARCO DEL PRESUPUESTO

PARTICIPATIVO YSU REGLAMENTO

LINEAMIENTOS GENERALES

PARA EL PROCESO

DS Nº 171-2003-EF

INSTRUCTIVO Nº 001-2004-EF/76.01“INSTRUCTIVO PARA EL PROCESO DE PLANEAMIENTO DEL DESARROLLO

CONCERTADO Y PRESUPUESTO PARTICIPATIVO”

VISIONREGIONALO LOCAL

OBJETIVOSESTRATEGICOSCONCERTADOS

PROPUESTASDE ACCIONES

CRITERIOS DEPRIORIZACION

SOPORTE Y ASISTENCIA

TECNICA

EVALUACIONTECNICA

ACCIONESCONCERTADAS

RESPONSABILIDADES- ESTADO- SOCIEDAD

SEGUIMIENTOY

EVALUACION

CAPACITACION

IDENTIFICACION

3IDENTIFICACIONDE AGENTESPARTICIPANTES

4CAPACITACIONDE AGENTESPARTICIPANTES

5 TALLERESDE TRABAJO

6 EVALUACIONTECNICA

7 FORMALIZACIONDE ACUERDOS

8RENDICIONDE CUENTAS

1 PREPARACIÓN 2 CONVOCATORIA1 2

3

4

5

6

78

Desarrollo del Proceso ParticipativoDesarrollo del Proceso Participativo

13

14

Los Planes de Desarrollo Departamental Concertado (PDDC)

Comprende los acuerdos sobre la Visión de Desarrollo y Objetivos Estratégicos de la comunidad, así como los compromisos y las acciones que les correspondan a cada uno de los actores con el fin de alcanzar sus objetivos, y deben ser elaborados como resultado de un proceso de naturaleza participativa, concertada y permanente, que promueva la cooperación entre todos los actores, optimice el uso de los recursos financieros, físicos y humanos, estimule la inversión privada, las exportaciones y la competitividad regional y local, propicie el manejo sustentable de los recursos naturales, coordine las acciones para una efectiva lucha contra la pobreza y coadyuve al proceso de consolidación de la institucionalidad y gobernabilidad democrática en el país.

El proceso de presupuesto participativo se desarrolla en el marco de las orientaciones, aportes y prioridades establecidas en los planes de desarrollo concertado a nivel regional y local y, considerando los lineamientos de política de carácter nacional o sectorial y armonizado con los Planes Institucionales de las entidades públicas que participan del proceso, los mismos que son elaborados con arreglo a las Directivas que para tal efecto dicta la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público del Ministerio de Economía y Finanzas.

Avances de la Operación Piloto de Presupuesto Participativo 2003…

15

TECHO 2003Referencial S/. 433 MM

PIA 2003 S/.MM

Gobierno Nacional 190 Gobierno Regional 119

Total 309

Proyectos viables (313)Ago – Dic 2002

S/.MMProyectos 66 Estudios 33

Total 99

-Tendencia a distribuir recursos en proyectos de pequeña envergadura. El promedio es de S/. 497 mil (150 mil US dólares)

-Los proyectos de mayor envergadura fueron carreteras y canales de irrigación.

- El porcentaje de proyectos en proceso de viabilidad (53%) es demasiado elevado, con respecto a aquellos proyectos nuevos (21%).

16

Resultados del presupuesto participativo 2004Gobiernos Regionales

NUMERO DEPROYECTOS MILLONES S/. En %

AGRARIA 301 200 29TRANSPORTE 250 148 21ASISTENCIA Y PREVISION SOCIAL 82 90 13SALUD Y SANEAMIENTO 196 79 11EDUCACION Y CULTURA 267 75 11ADMINISTRACION Y PLANEAMIENTO 94 34 5INDUSTRIA, COMERCIO Y SERVICIOS 78 22 3ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 52 19 3VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO 35 19 3PESCA 32 5 1DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL 6 5 1COMUNICACIONES 6 1 0TRABAJO 6 0 0

TOTAL GENERAL 1 405 698 100

MONTOFUNCIONAL

- La función Transporte concentra mayor número de proyectos, tales como Construcción de Pistas y Veredas y de Vías Urbanas

-Función Educación y Cultura: inversión prevista para proyectos de construcción de Centros Educativos y Complejos Deportivos

Función Proyectos por Nombres Genéricos

Construcción Pistas y VeredasConstrucción Vías UrbanasConstrucción, Mejoramiento CarreterasConstrucción Trochas CarrozablesConstrucción PuentesConstrucción Terminal Terrestre Construcción, Equipamiemtos Centros EducativosConstrucción, Equipamiento BibliotecaMejoramiento EstadioConstrucción Lozas DeportivasConstrucción, Mejoramiento Sistema Agua Potable y DesagüeConstrucción, Ampliación Puesto Salud, BotiquinesConstrucción Sistema AlcantarilladoReforestaciónConstrucción, Ampliación de Parques Construcción, Mejoramiento Mercado Mejoramiento Coliseos

Asistencia y Previsión Social Construcción, Mejoramiento Locales ComunalesIndustria, Comercio y Servicios Desarrollo Productivo

Construcción Sistema de RiegoApoyo a la Producción Agropecuaria

Administración y Planeamiento Implementación Sistema Informático

Agrario

Transporte

Educación y Cultura

Salud y Saneamiento

Vivienda y Desarrollo Urbano

MUNIC.PROVINCIALES

17

Resultados del presupuesto participativo 2004Gobiernos Locales

- La Función Salud y Saneamiento concentra los proyectos de mayor importancia: Construcción de Servicios de Agua Potable y Desagüe y la implementación de Postas Médicas, Centros de Salud.

MUNIC.DISTRITALESFunción Proyectos por Nombres Genéricos

Construcción, Ampliación Agua Potable / Desagüe

Posta Médica, Centro Salud, Botiquines

Construcción Sistema de Alcantarillado

Construcción Caminos Vecinales

Construcción Puentes

Construcción Vías Urbanas

Pavimentación de Calles

Construcción, Mejoramiento de Carreteras

Construcción, Ampliación, Equipamiento Centros Educativos

Construcción Complejo y Lozas Deportivas

Construcción Casa y Centros Cultura

Construcción, Ampliación Sistema de Riego

Apoyo Producción Agropecuaria

Construcción, Rehabilitación Plaza Armas

Construcción Parques

Construcción Mercado

Construcción Locales Comunales

Apoyo Comunicación Comunal

Construcción Casa Mujer y el Niño

Energía y Recursos Minerales Electrificación Urbana y Rural

Administración y Planeamiento Ampliación, Equipamiento Palacio Municipal

Agraria

Asistencia y Previsión Social

Salud y Saneamiento

Transporte

Vivienda y Desarrollo Urbano

Educación y Cultura

18

Resultados del presupuesto participativo 2004Gobiernos Locales

MUNICIPALIDADES PROVINCIALES Y

DISTRITALES

19

Presupuesto participativo 2004Gobiernos Locales

PROYECTOS (%)

0 - 6 024 256 024 - 12 048 18

12 048 - 18 072 1318 072 - 30 120 1430 120 - 90 361 2090 361 - a más 9

100

RANGO (US $)

ATOMIZACION DE RECURSOS US $

CONSTRUCCION DE SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE 110CONSTRUCCION DE CASAS Y CENTROS DE CULTURA 162REFORESTACION 151FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL 256APOYO A LA PRODUCCION AGROPECUARIA 301CONSTRUCCION DE VELATORIO MUNICIPAL 301CONSTRUCCION DE CAMINOS VECINALES Y RURALES 301AMPLIACION DE SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE 301CONSTRUCCION DE TROCHAS CARROZABLES 301CONSTRUCCION DE MINICENTRALES HIDROELECTRICAS 301CONSTRUCCION DE PUENTES 301MEJORAMIENTO DE SERVICIOS HIGIENICOS PUBLICOS 301

Algunas autoridades adversas al

proceso

Limitada representatividad

de Agentes Participantes

Limitada interrelación

entre GR, GLP y GLD

Proceso 2004

Limitada participación de

la soc. civil en seguimiento del

proceso

Ilusión Fiscal y Fragmentación del gasto (GR)

Poca importancia al análisis técnico

y SNIP

Carencia mecanismo efectivo

de vigilancia y control Poca

articulación entre PDC y PP

20

Aspectos para mejorar a la luz de la experiencia ...

Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo del

Presupuesto

Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo del

Presupuesto

Acceso generalAcceso general

22http://www.mef.gob.pe/

Acceso a la información

23

24

Acceso georeferencial

Módulos de información

25

Módulos de información – Agenda del Proceso

26

Módulos de información – Agentes Participantes

27

Módulos de información – Visión de Desarrollo

28

Módulos de información – Objetivos estratégicos

29

Módulos de información – Proyectos de inversión

30

Gracias por su atención...Gracias por su atención...