PLAN DE TRABAJO 2020 - Inicio | Cochilco de Trabajo/Plan de Trabajo...Plan de Trabajo 2020 Comisión Chilena del Cobre ii 2.21. Informe anual del consumo de energía en la minería

PLAN DE TRABAJO 2020

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE

Diciembre 2019

Plan de Trabajo 2020

Comisión Chilena del Cobre

i

I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS.......................................................................................... 1

1. ESTUDIOS NUEVOS ...................................................................................................................................................................................... 1

1.1. Impacto de la automatización y otras tecnologías en la Gran Minería del cobre .................................................................................................. 1

1.2. Inversión en Investigación y Desarrollo en la minería chilena ............................................................................................................................................ 2

1.3. Posibles sustitutos del cobre ................................................................................................................................................................................................................... 2

1.4. Producción y consumo de litio hacia el 2030 ................................................................................................................................................................................ 3

1.5. Análisis comparado de carga tributaria de Chile en relación a otras jurisdicciones mineras ......................................................................... 4

1.6. Efecto de las variaciones del precio del cobre en el mercado laboral .......................................................................................................................... 4

1.7. Caracterización y evolución del mercado laboral minero en Chile ................................................................................................................................. 5

1.8. Análisis de variables relevantes para un proyecto minero en Coquimbo .................................................................................................................... 6

1.9. Levantamiento de indicadores para medir la innovación tecnológica de los proveedores mineros ......................................................... 7

1.10. Estrategias y proyectos de acción climática de empresas mineras en Chile ............................................................................................................ 8

1.11. Minería 4.0 en Chile: tecnologías, estado de implementación, impactos y desafíos ........................................................................................... 8

1.12. Impacto de la subcontratación en la industria minera- levantamiento de datos ................................................................................................. 9

1.13. Diagnóstico de la participación de comunidades y pueblos indígenas en proyectos mineros: caso chileno y

experiencia internacional ....................................................................................................................................................................................................................... 10

1.14. Levantamiento de información de concentrados de en Chile: Etapa I ....................................................................................................................... 11

1.15. Fase II: Diagnóstico del uso de mercurio en la minería pequeña y artesanal del oro en Chile .................................................................... 12

1.16. Metodología para estudio de género en minería ..................................................................................................................................................................... 14

1.17. Matriz de riesgo minero ........................................................................................................................................................................................................................... 15

2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD .................................................................................................................................................................. 16

2.1. Proyección de los precios de largo plazo de productos mineros estratégicos ..................................................................................................... 16

2.2. Encuesta de producción, energía y agua ....................................................................................................................................................................................... 16

2.3. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2019 ....................................................................................................................................................... 17

2.4. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2020-2031 ...................................................................................................................... 17

2.5. Actualización de la inversión en la minería chilena Cartera de proyectos 2020 2029 ............................................................................ 18

2.6. Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2029 actualización 2020 ........................................................................................ 18

2.7. Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2020 2031 .................................................................................................................... 19

2.8. Catastro de empresas exploradoras en Chile actualización 2020 ............................................................................................................................ 19

2.9. Proyecto Minería Abierta al 2050 ...................................................................................................................................................................................................... 20

2.10. Productividad en la minería - Encuesta 2020 ........................................................................................................................................................................... 21

2.11. .................................................................................................................................. 21

2.12. Actualización de información para GIEC, WBMS y otros organismos relevantes ................................................................................................ 22

2.13. Boletín Mensual Electrónico ................................................................................................................................................................................................................. 22

2.14. Mantenedor de estadísticas históricas .......................................................................................................................................................................................... 23

2.15. Actualización de la información estadística de la minería chilena de los minerales industriales (Minería No

Metálica) ............................................................................................................................................................................................................................................................ 24

2.16. Informes sobre precios de referencia ............................................................................................................................................................................................. 24

2.17. La Rueda y su mejoramiento continuo ........................................................................................................................................................................................... 25

2.18. Mantenedor de precios (OAU) .............................................................................................................................................................................................................. 25

2.19. Sistema de exportaciones mineras (SEM)..................................................................................................................................................................................... 26

2.20. Thomson Reuters .......................................................................................................................................................................................................................................... 27



ii

2.21. Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año 2019 ........................................................................................................ 27

2.22. Informe anual sobre las emisiones de gases de efecto invernadero (directas e indirectas) asociadas a la minería

del cobre al año 2019 ................................................................................................................................................................................................................................ 28

2.23. Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y otros productos en Chile 2019 2030 .......................... 28

2.24. Análisis del mercado de insumos mineros: cal, bolas de molienda, floculantes, palas de carguío, camiones de

extracción, neumáticos OTR, perforadoras (mina cielo abierto) y extractantes (SX) ........................................................................................ 29

2.25. Encuesta de innovación en empresas proveedoras de la gran minería ..................................................................................................................... 30

2.26. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones y proyectos mineros actualización

2019 ..................................................................................................................................................................................................................................................................... 30

2.27. ...................................................................................................... 31

2.28. Informe de tendencias del mercado del cobre ......................................................................................................................................................................... 31

2.29. Informe mercado de minerales ........................................................................................................................................................................................................... 32

2.30. Informe semanal de análisis de mercado del cobre ............................................................................................................................................................... 33

2.31. Política Nacional de Minería al 2050 ............................................................................................................................................................................................... 34

3. OTRAS ACTIVIDADES ................................................................................................................................................................................. 35

Control de Gestión ..................................................................................................................................................................................... 35

3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ................................................................................................................................... 35

3.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento ............................................................................................................................................. 35

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ................................................................................................................... 36

3.3. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad ISO 9001, Mantención y actualización de procedimientos ........................................... 36

3.4. Medición de la satisfacción al Cliente ............................................................................................................................................................................................ 37



iii

II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA (DEIGE)........................... 38

1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN - EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO .............................................................. 38

1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de proyectos de inversión de

CODELCO. .......................................................................................................................................................................................................................................................... 38

1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de proyectos de inversión de

ENAMI. ................................................................................................................................................................................................................................................................. 38

1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con MDSF. .......................................................................................... 39

1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con MDSF. ................................................................................................. 39

1.5. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO que postulan a Recomendación Automática. ......................................... 40

1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI que postulan a Recomendación Automática. ................................................ 40

1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI recomendados. ..................................................................... 41

1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales () 2019 de CODELCO-CHILE........................................................................................................................ 42

1.9. Análisis de las inversiones de las Divisiones de CODELCO en el Plan de Negocios. ............................................................................................ 42

1.10. Talleres de Análisis sobre Materias Técnicas y Esquemas de Trabajo utilizados en la Evaluación y Seguimiento

de Proyectos de Inversión. ...................................................................................................................................................................................................................... 43

2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN .................................................................................................................................. 44

2.1. Informe de Seguimiento de Proyectos Estructurales de CODELCO. ............................................................................................................................ 44

2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores () de CODELCO. ................................................................................................................................... 44

2.3. Informe de Seguimiento de Otros Proyectos de Inversión y Estudios de CODELCO.......................................................................................... 45

2.4. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales () de CODELCO. ............................................................................................................................. 46

2.5. Informe de Seguimiento de Proyectos de ENAMI. ................................................................................................................................................................... 46

3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL

ESTADO. ......................................................................................................................................................................................................... 47

3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex Post de Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI. ................................................................ 47

3.2. Análisis de Resultados y lecciones aprendidas levantadas en las Evaluaciones Ex Post de los proyectos de las

S. .................................................................................................................................................................................................................................................................. 48

3.3. Análisis de Errores de Diseño, Ejecución y Control de los Principales Proyectos Mineros y de Fundiciones de

CODELCO. .......................................................................................................................................................................................................................................................... 49

4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO. ..................................................................................... 50

4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO. ................................................................................................................................................................................ 50

4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO. ........................................................................................................................................................................... 51

4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO. ............................................................................................................................................................................................... 51

4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. ....................................................................................................... 52

4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. .......................................................................................................... 52

4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2021 CODELCO. ................................................................................................................................................................... 53

4.7. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO. ..................................................................................................................................... 53

4.8. Análisis sobre Estructura de Márgenes y Costos de las Divisiones de CODELCO. ............................................................................................... 54

4.9. Análisis de Costos por Proceso de la Industria, CODELCO y Operaciones Mineras. ............................................................................................ 54



iv

4.10. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas Mineras. ............................................................................................................ 55

4.11. Revisión de Actas de Directorio y Comité de Proyectos y Financiamiento de Inversiones (CPFI) de CODELCO. ............................. 55

4.12. Informe de Gestión Semestral ENAMI. ............................................................................................................................................................................................ 56

4.13. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. .............................................................................................................. 57

4.14. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. ................................................................................................................. 57

4.15. Informe Análisis de Presupuesto 2021 ENAMI. .......................................................................................................................................................................... 58

4.16. Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI. ...................................................................................................................... 58

4.17. Benchmarking Fundiciones Nacionales vs. la Industria. ....................................................................................................................................................... 59

4.18. Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO y Ministerios de

Minería y de Hacienda. .............................................................................................................................................................................................................................. 59

5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS MINERAS DE CODELCO. .............................................. 60

5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137. ............................................................................................................................................................................. 60

6. OTRAS ACTIVIDADES ................................................................................................................................................................................. 60

6.1. Estado de las Fundiciones de Concentrado de Cobre de las Empresas Mineras del Estado. ........................................................................ 60

6.2. Innovación Tecnológica en Minería. ................................................................................................................................................................................................. 61

7. SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN Y DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD DE COCHILCO (SGC) .................................. 62

7.1. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME. .................................................................................................................... 62

7.2. Reporte mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. ................................................................................................................................ 62

7.3. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento. .......................................................................................................................................... 63

7.4. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad y Mantención y actualización de procedimientos DEIGE. .............................................. 64

7.5. Medición de la satisfacción al Cliente. ........................................................................................................................................................................................... 65

7.6. Otras Actividades de Apoyo. .................................................................................................................................................................................................................. 65



v

III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN ......................................................................................................................... 66

1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO (15). (PROVISORIO) ................................................................... 66

A. Auditorías a Codelco ............................................................................................................................................................... 66

B. Auditorías a Enami. .................................................................................................................................................................. 66

C. Seguimientos al cumplimiento de compromisos adquiridos por Codelco-Chile y Enami. ............................... 66

D. Otras actividades a Desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del Estado. ........................................... 66

2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS ................................................................................. 66

2.1. Fiscalización a las Condiciones de Comercialización de las Exportaciones de Cobre y sus Subproductos, respecto

a Variables de Mercado ............................................................................................................................................................................................................................ 66

2.2. Fiscalización del Valor Comercial de Exportaciones de Cobre y sus Subproductos, mediante la Revisión de los

Informes de Variación del Valor IVVs ........................................................................................................................................................................................... 66

2.3. Fiscalización del Cumplimiento de Requerimientos COCHILCO a los Exportadores de Cobre y sus Subproductos ...................... 66

2.4. Certificación de Origen ............................................................................................................................................................................................................................. 67

2.4.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras Asignadas a COCHILCO. .............................................................................................. 67

2.4.2. Emisión de Estadísticas Semestrales de Certificados de Origen a DIRECON (2). ................................................................................................. 67

2.4.3. Mesa de Ayuda de Certificados de Origen ................................................................................................................................................................................... 68

2.5. [INFORMACIÓN RESERVADA] ................................................................................................................................................................................................................. 68

2.6. Actividades Asociadas a la Interacción con Organismos Externos Relacionados ................................................................................................ 68

2.7. Actividades Asociadas al Sistema Integrado de Comercio Exterior SICEX .......................................................................................................... 69

2.7.1. Integración del Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX) con el Sistema de Exportaciones Mineras (SEM

2.0). ........................................................................................................................................................................................................................................................................ 69

2.8. Actividades Asociadas a Fortalecimiento Tecnológico para la Ejecución y/o Apoyo a la Fiscalización de las

Exportaciones de Cobre y sus Subproductos. ............................................................................................................................................................................. 70

2.8.1. [INFORMACIÓN RESERVADA] ................................................................................................................................................................................................................. 70

2.8.2. Capacitaciones a los exportadores del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) ..................................................................................... 70

2.8.3. Mesa de Ayuda del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) ................................................................................................................................ 70

3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA .................................................................................................... 71

3.1. Auditorías al Cumplimiento de los Contratos de Inversión Extranjera en Minería, al Amparo del D.L. N° 600. ............................... 71

4. RESERVA DE COBRE DE LA INDUSTRIA MANUFACTURERA NACIONAL - LEY N° 16.624 Y SU REGLAMENTO .............. 71

4.1. Administración de la Ley de Reserva de Cobre de la Industria Manufacturera Nacional - Ley N° 16.624 y su

Reglamento...................................................................................................................................................................................................................................................... 71



vi

5. SISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN. ............................................................................ 72

5.1. Planificación y Control del Plan de Trabajo (PT), Programas de Mejoramiento de la Gestión (PMG) y Convenio de

Desempeño Colectivo (CDC). ................................................................................................................................................................................................................ 72

5.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y de Activos de la Dirección de Fiscalización y Programa de

Tratamiento de las mismas. .................................................................................................................................................................................................................. 73

6. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE COCHILCO (SGC). .............................................................................................................. 74

6.1. Mantención de los Procesos de la Dirección de Fiscalización, bajo la norma ISO 9001 ................................................................................. 74

6.2. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad ISO 9001, Mantención y actualización de procedimientos ........................................... 74

6.3. Medición del Grado de Satisfacción de los Clientes. ............................................................................................................................................................. 75



vii

IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA ............................................................................................................................ 76

1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN .................................................................................................................... 76

Planificación y Control de Gestión Institucional ............................................................................................................................. 76

1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional ............................................................................................................................................................................................. 76

1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional .................................................................................................................................................................................... 76

1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales ................................................................................................................................................................ 77

1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales ............................................................................................................................................................ 78

Gestión de Riesgo Institucional ............................................................................................................................................................. 78

1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ........................................................................................................................................... 78

1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta ................................................................................................................................................................................. 79

1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema ..................................................................................................................................................... 80

Sistema de Gestión de la Calidad ......................................................................................................................................................... 81

1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad .................................................................................................................................................. 81

1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad ............................................................................................................................................... 81

1.10. Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO Funcionarios de COCHILCO................................................... 82

1.11. Revisión por la Dirección ......................................................................................................................................................................................................................... 83

1.12. Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC. ........................................................................................................................................................... 84

2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA .......................................................................................................................................................... 85

Trabajos de Aseguramiento .................................................................................................................................................................... 85

OBJETIVOS GUBERNAMENTALES. .......................................................................................................................................................... 85

OBJETIVOS MINISTERIALES. .................................................................................................................................................................... 85

OBJETIVOS INSTITUCIONALES ................................................................................................................................................................ 85

Trabajo de Seguimiento ........................................................................................................................................................................... 85

Objetivos Gubernamentales ................................................................................................................................................................... 85

Objetivos Institucionales ........................................................................................................................................................................ 85

Trabajos Rutinarios .................................................................................................................................................................................... 85

2.1. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20, de 14 de abril de 2015, del Ministerio de

Hacienda. Reporte Trimestral (Objetivo Gubernamental N° 1 - Realización de Actividades asociadas a la

probidad administrativa). ........................................................................................................................................................................................................................ 86

2.2. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20, de 5 de mayo de 2015, sobre Delitos

Funcionarios, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Reporte Semestral (Objetivo Gubernamental

N°1 - Realización de Actividades asociadas a la probidad administrativa). ........................................................................................................... 86



viii

Reportes Rutinarios de Planificación y Control de Gestión de Auditoría Interna .................................................................. 87

2.3. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. ................................................................................................................................ 87

2.4. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento. ................................................................ 88

2.5. Elaboración, Monitoreo y Actualización del Plan Estratégico de la Unidad de Auditoría Interna 2018-2022. ................................ 88

2.6. Elaboración del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena del Cobre 2021............................................................................. 89

2.7. Elaboracion de Reportes Ejecución del Plan Anual de Auditoría Interna 2019. .................................................................................................... 90

2.8. Informe Trimestral de Avance del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena del Cobre 2020. ................................... 90

2.9. Emisión de Certificado en Origen y Seguimiento de la Implementación de los Planes de Acción

correspondientes. (Objetivo Gubernamental Nº 4). ............................................................................................................................................................... 91

3. UNIDAD DE COMUNICACIONES ............................................................................................................................................................. 92

3.1. Informe de Gestión ..................................................................................................................................................................................................................................... 92

3.2. Difusión externa ............................................................................................................................................................................................................................................ 92

3.3. Presentaciones Pública de Informes ................................................................................................................................................................................................ 93

3.4. Anuario de Estadísticas del Cobre ..................................................................................................................................................................................................... 93

3.5. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana ..................................................................................................................................................... 94

3.6. Consulta Ciudadana .................................................................................................................................................................................................................................... 94

3.7. Consejo de la Sociedad Civil ................................................................................................................................................................................................................. 95

3.8. Lobby ................................................................................................................................................................................................................................................................... 95

3.9. Difusión interna ............................................................................................................................................................................................................................................. 96

3.10. Género ................................................................................................................................................................................................................................................................. 96

3.11. ChileAtiende .................................................................................................................................................................................................................................................... 96

3.12. Seminario .......................................................................................................................................................................................................................................................... 97

3.13. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ................................................................................................................................... 98

3.14. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento ................................................................. 98



ix

V. DIRECCIÓN JURÍDICA .......................................................................................................................................... 100

1. PROYECTOS ............................................................................................................................................................................................... 100

1.1. Charlas de Capacitación a Funcionarios de la Institución ............................................................................................................................................... 100

2. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD......................................................................................................................................................... 100

2.1. Revisión de Preinformes, Informes de Auditoría y Minutas de Investigación elaboradas por la Dirección de

Fiscalización ................................................................................................................................................................................................................................................. 100

2.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Unidad de Auditoría Interna ....................................................... 101

2.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados por la Ley N° 19.886 y su Reglamento

(Compras Públicas) ................................................................................................................................................................................................................................... 101

2.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus correspondientes Resoluciones Aprobatorias Exentas ............... 102

2.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios .................................................................................................................................................. 102

2.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137 ...................................................................................................................................................................................... 103

2.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas ............................................................................. 104

2.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas ............................................................................................................................ 104

2.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública ..................................................................................................................... 105

2.10. Participación en Comités y Grupos Específicos ..................................................................................................................................................................... 105

2.11. Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre ................................................................................................ 106

3. OTRAS ACTIVIDADES .............................................................................................................................................................................. 106

Control de gestión .................................................................................................................................................................................. 106

3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ................................................................................................................................ 106

3.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ........................................................................................................................................ 107



x

VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS .......................................................................................... 108

1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN Y DESARROLLO DE PERSONAS ................................................................................................... 108

1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño ....................................................................................................................................................................................... 108

1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC) .................................................................................................................................................................. 109

1.3. Proceso de Cálculo de Remuneraciones y otros asociados asociados a gastos de personal (honorarios, viáticos,

etc.) .................................................................................................................................................................................................................................................................... 109

1.4. Informe mensual de Control Horario ............................................................................................................................................................................................ 111

1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación ......................................................................................................................................................... 111

1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación ......................................................................................................................................................................................... 112

1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo y Eficacia de la Capacitación .................................................... 113

1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones ..................................................................................................................................................... 114

1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas: ................................................................................................................................................................................ 115

1.10. Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas) .............................................................................................................. 117

1.11. Actividades de Administración y Gestión de Beneficios de Salud del Servicio de Bienestar .................................................................... 118

1.12. Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas .................................................... 119

1.13. Dar Cumplimiento a las Normas de aplicación general en materias de Gestión y Desarrollo de Personas, de la

Dirección Nacional del Servicio Civil ............................................................................................................................................................................................. 120

1.14. Implementación del Sistema de Integridad de COCHILCO ............................................................................................................................................. 121

2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS ........................................................................................................................................................... 122

2.1. Formulación Presupuestaria ............................................................................................................................................................................................................... 122

2.2. Gestión y Registro de todas las operaciones financieras-presupuestarias. ......................................................................................................... 123

2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria y Programa de Caja ......................................................................................................................................... 123

2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de Resultados) ............................................................................... 124

2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias.................................................................................................................................................................................... 125

2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria Dirigidos a Entidades Externas ................................................................................................................. 125

2.7. Control de inventario de activo fijo (CA) .................................................................................................................................................................................... 126

2.8. Control de Pagos ....................................................................................................................................................................................................................................... 126

2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen ............................................................................................................ 127

2.10. Control y Entrega de Materiales ...................................................................................................................................................................................................... 128

2.11. Control de Correspondencia .............................................................................................................................................................................................................. 128

2.12. Completar y actualizar los procedimientos del Departamento de Finanzas ...................................................................................................... 129

3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES ............................................................................................................................................... 129

3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguimiento a Gestión de Contratos y a la Ejecución Presupuestaria .................................................... 129

3.2. Procesos asociados al Sistema de Compras Públicas ........................................................................................................................................................ 130

3.3. Eficiencia Energética .............................................................................................................................................................................................................................. 131

3.4. - (Caja Chica) .......................................................................................................................... 131

3.5. Informe Mensual de Gestión de Compras ................................................................................................................................................................................. 132



xi

4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA ................................................................................................................................................... 133

Actividades Nuevas ................................................................................................................................................................................ 133

4.1. Mejoras Sistema SGII .............................................................................................................................................................................................................................. 133

4.2. Mejoras Sistema SEM2 .......................................................................................................................................................................................................................... 134

4.3. Desarrollo de sistema automatizado para la realización de seguimientos de las auditorías efectuadas a las

Empresas Mineras del Estado (EME´s) ........................................................................................................................................................................................ 134

4.4. Desarrollo de Sistema Gestión documental ............................................................................................................................................................................ 135

4.5. Repositorio Digital .................................................................................................................................................................................................................................... 138

4.6. Repositorio Cloud (Nube) ...................................................................................................................................................................................................................... 138

4.7. Completar y actualizar los procedimiento del Departamento de Informática.................................................................................................. 139

Actividades de Continuidad................................................................................................................................................................. 140

4.8. Control y Gestión Departamento de Informática ................................................................................................................................................................. 140

4.9. Administración de Servicios y Soporte. ....................................................................................................................................................................................... 141

4.10. Mantención de Sistemas ...................................................................................................................................................................................................................... 142

4.11. Readecuación de Infraestructura de Servicios TI .................................................................................................................................................................. 143

4.12. Sistema de Seguridad de la Información (SSI). ....................................................................................................................................................................... 143

4.13. Transparencia Activa ............................................................................................................................................................................................................................... 144

5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES .......................................................................................................... 145

5.1. Transferencia de Documentos al Archivo Nacional ............................................................................................................................................................. 145

5.2. Administración y Gestión del Catastro digital y del Archivo institucional almacenado en la Bodega Sotomayor. .................... 146

5.3. Gestión Biblioteca Institucional ....................................................................................................................................................................................................... 147

5.4. Gestión de Mantención de Oficinas e Instalaciones Institucionales ........................................................................................................................ 148

5.5. Actividades de Servicios Generales ............................................................................................................................................................................................... 148

5.6. Completar y actualizar los procedimiento del Departamento de Gestión Documental y Servicios Generales ............................ 149

6. OTRAS ACTIVIDADES DE LA DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS. ....................................................................... 150

Control de Gestión .................................................................................................................................................................................. 150

6.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ................................................................................................................................ 150

6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento .............................................................. 150

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ................................................................................................................ 151

6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad ...................................................................................................................................................................... 151


Plan de Trabajo 2020 Dirección de Estudios y Políticas Públicas

1

I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS

1. ESTUDIOS NUEVOS

1.1. Impacto de la automatización y otras tecnologías en la Gran Minería del cobre

Breve descripción

Este informe se enmarca en la línea de trabajo de innovación y busca identificar los procesos mineros que se

verán impactados por la automatización y otras tecnologías, así como la dinámica de empleos asociadas a

dicha transformación. El reporte se divide en dos partes:

En la primera parte, el reporte identificará los procesos susceptibles de ser automatizados en la cadena de

valor de la minería y, también, los perfiles de profesionales que se verían afectados por la incorporación de

dicha tecnología. El alcance del trabajo son las operaciones de la Gran minería del Cobre. Se aplicará una

metodología participativa que recoja la opinión de las empresas operadoras, sus trabajadores y empresas

proveedoras.

La segunda parte y a través de la aplicación de una encuesta dirigida a las principales empresas de la gran

minería del país, se evaluará el estado actual de perfiles de profesionales y técnicos existentes en la gran

minería del cobre en Chile. Asimismo, se consultará sobre las proyecciones que las propias mineras tengan

de los perfiles de capital humano y diversas tecnologías requeridos a futuro a fin de revisar las posibilidades

de sustitución entre ambos.

Justificación

Monitorear la adopción de nuevas tecnologías y sus efectos con el fin de generar políticas públicas que

aminoren el impacto derivado de las pérdidas de empleos. Al mismo tiempo responde a una petición del

Ministerio de Minería que busca conocer el impacto de la automatización y su impacto en el empleo en la

minería.

Objetivos

Identificar procesos mineros susceptibles de ser automatizados en el corto y mediano plazo.

Identificar los perfiles profesionales y técnicos que serán desplazados por la automatización.

Identificar los perfiles de profesionales y técnicos de mayor demanda en la gran minería del cobre.

Proyectar las necesidades futuras de perfiles profesionales y técnicos en el sector.

Revisar la existencia de una posible sustitución entre capital humano existente y físico-

tecnológico, producto de la irrupción de las nuevas tecnologías.



2

Difusión

Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras instituciones del Estado que

solicitan la opinión de Cochilco. Posibilidades de difundir los resultados del reporte en un evento público

ligado a la temática que aborda.

1.2. Inversión en Investigación y Desarrollo en la minería chilena

Breve descripción

A través de Encuesta sobre Gasto y Personal en I+D realizada por el INE y el Ministerio de Economía junto a

información pública de los reportes anuales de las empresas mineras, entre otras posibles fuentes, se buscará

cuantificar la evolución de la inversión en Investigación y Desarrollo llevada a cabo por las compañías

mineras del país. Para lo anterior se buscará tomar un horizonte de tiempo lo más extenso posible a partir

de la información disponible.

Justificación

La minería es uno de los principales sectores productivos de Chile. Sin embargo, su inversión en I+D ha sido

calificada como insuficiente para las necesidades del país. Dado lo anterior, surge la necesidad de cuantificar

los esfuerzos realizados y buscar las causas que expliquen sus movimientos.

Objetivos

Cuantificar la evolución de la inversión en I+D en la minería nacional

Explicar cualitativamente las posibles causas de su comportamiento en el tiempo.

Difusión


solicitan la opinión de COCHILCO.

1.3. Posibles sustitutos del cobre

Breve descripción

Se revisarán los posibles sustitutos del cobre en distintas aplicaciones industriales y no-industriales. Para lo

anterior haremos una revisión del comportamiento histórico de la demanda de aluminio versus la demanda

de cobre, y también se revisarán posibles sustitutos que puedan adquirir cierta relevancia en el futuro, tales

como el grafeno o la fibra óptica.



3

Justificación

El cobre, en su calidad de commodity, no está exento de sustitutos según el tipo de aplicación que tenga.

En particular, si bien se sabe que la sustitución de aluminio por cobre ha ocurrido en cierta medida en

algunos sectores industriales, es necesario contar con mayor información para evaluar el impacto sobre

la demanda a fin de poder realizar juicios con mayor solidez hacia el futuro.

Existen otros materiales, como la fibra óptima y el grafeno, que tienen potencial de reemplazar al cobre

en algunas industrias. Ante esto, es interesante contar con una evaluación de su posible sustitución.

Objetivos

Evaluar el grado de sustitución entre el cobre y el aluminio.

Identificar los posibles factores que afectan la sustitución.

Evaluar otros posibles sustitutos actuales o en el futuro.

Difusión



1.4. Producción y consumo de litio hacia el 2030

Breve descripción

Se modelará la producción de litio mina mundial presente y estimada hacia el 2030 en base a las operaciones

y proyectos futuros a desarrollarse a nivel mundial. En paralelo, se proyectará la demanda de litio hacia el

2030. Dentro de este marco, se evaluará la participación de Chile en la producción mina mundial y se

evaluarán desafíos y oportunidades a futuro.

Justificación

El auge de la electro-movilidad plantea desafíos y oportunidades para la industria de litio. Dado lo

anterior, es importante contar con estimaciones del crecimiento de la demanda y evaluar si existirá

suficiente oferta productiva para satisfacerla. Al mismo tiempo, es relevante estimar la participación

de Chile en la producción de litio, en tanto es uno de los principales productores del mundo.

Objetivos

Proyectar la oferta y demanda de litio hacia el 2030

Revisar la evolución de la producción nacional sobre la producción mundial

Difusión





4

1.5. Análisis comparado de carga tributaria de Chile en relación a otras jurisdicciones mineras

Breve descripción

Se evaluará comparativamente la carga tributaria de un proyecto minero tipo en Chile y otras jurisdicciones

mineras, medida como el valor presente de los tributos que pagaría a lo largo del desarrollo del proyecto.

Justificación

La minería, al tratarse de una industria de recursos naturales no-renovables, suele estar sujeta a tributos

especiales a fin de maximizar el bienestar social. En este contexto, la tributación minera suele ser un aspecto

de continua discusión en el debate público nacional e internacional, en tanto se busca el equilibrio óptimo

entre incentivar el desarrollo de proyectos mineros y maximizar las rentas que percibe el Estado.

Dado lo anterior, resulta conveniente contar con referencias de comparación de la carga tributaria nacional

en relación a otros distritos mineros. Lo anterior permitirá no sólo conocer en mayor detalle distintos tipos

de obligaciones tributarias empleadas por otras jurisdicciones sino que también contar con un punto de

comparación de la carga tributaria total que enfrentaría un proyecto minero en Chile en comparación a la

que tendría en otros distritos. Este último punto es fundamental considerando que las empresas mineras

toman sus decisiones de dónde invertir fundamentalmente a partir del valor presente de los flujos a recibir,

estimación en la cual la carga tributaria juega un papel crucial.

Objetivos

Comparar la carga tributaria de un proyecto minero tipo en Chile en relación a la que enfrentaría en otras

jurisdicciones mineras

Adquirir mayor conocimiento sobre los tributos mineros en otras jurisdicciones

Difusión

Documento final escrito y planilla de respaldo en Microsoft Excel con parámetros modificables. Ambos

archivos serán de carácter reservado y se entregarán al Ministerio de Minería, entidad que solicitó el estudio.

1.6. Efecto de las variaciones del precio del cobre en el mercado laboral

Breve descripción

En Chile, se ha observado que en periodos de sostenida alza en el precio del cobre, las empresas se ven

incentivadas a maximizar su producción del mineral, lo cual, al existir restricciones de capital y productividad,

conduce a aumentar la demanda por trabajadores. Durante el periodo que se ha denominado como

des efectos en el ámbito macroeconómico y dentro de

éstos, por supuesto, en el mercado laboral, tanto en empleo como tal, como en nivel de ingreso familiar,

calidad de empleo, entre otras variables. A esto se suma, que el efecto de mayor demanda de empleo en el

sector minero también podría traer efectos en el mercado laboral en otras industrias de regiones mineras,

como por ejemplo en la industria hotelera y de alimentación, entre otras.



5

De este modo, se pretende mediante, primero una revisión bibliográfica, y luego con un análisis cuantitativo,

ver el efecto de las variaciones de precios en:

1. Mercado laboral minero

2. Mercado laboral de otras industrias (diferente a la minería) en regiones mineras

Justificación

La variación del precio del cobre afecta de fuertemente la economía del país, considerando, más aún, que el

cobre representa más de la mitad de la canasta exportadora de Chile. Además de afectar las arcas fiscales,

tiene un efecto en el mercado laboral, el cual es importante considerar y sobretodo conocer.

Objetivos

Realizar una revisión bibliográfica de cómo afectarían las variaciones del cobre al mercado laboral.

Cuantificar este efecto. En una primera parte del análisis, se vería el efecto directo en el empleo de la

industria minera. Revisión si el efecto se da tanto de manera positiva como negativa significativamente,

el rezago del posible efecto y si se éste se da diferenciado según características del trabajador (edad,

educación, género, etc). En la segunda parte del análisis, se revisará si existe un efecto en el mercado

laboral de otras industrias dentro de las regiones mineras.

Difusión



1.7. Caracterización y evolución del mercado laboral minero en Chile

Breve descripción

A través de la Encuesta CASEN, el CENSO y otras posibles fuentes como el SERNAGEOMIN, se buscará mostrar

una estadística más detallada y actualizada sobre quiénes son los trabajadores que hoy en día se desempeñan

en la industria minera. También, dentro de lo posible según la disponibilidad de datos, se buscará mostrar a la

vez cómo ha sido la evolución del mercado tomando el mayor horizonte de tiempo posible.

Justificación

La dinámica del mercado laboral minero es un tema de gran interés en el sector, dada la importancia del

capital humano como factor productivo en la minería. Dado esto que se hace necesario y útil contar con una

caracterización clara y actualizada del mercado laboral en el sector, con el objetivo de aportar información

relevante a los agentes que diseñan e implementan políticas sectoriales, ya sean públicos o privados.

Objetivos

Actualizar la información existente del mercado laboral minero en Chile, especificando temas de género,

nacionalidad, localidades, educación, retornos de la escolaridad, externalización, entre otros,



6

dependiendo de la disponibilidad de la información.

Difusión



1.8. Análisis de variables relevantes para un proyecto minero en Coquimbo

Breve descripción

Este análisis busca identificar las zonas sensibles o de potencial conflicto de interés, como las zonas

pobladas, de valor ecológico, y de valor cultural o social. Cada una de estas zonas tiene un área de

amortiguamiento (hasta donde un proyecto dado podría afectarlo, incluso si este no se emplaza dentro del

área misma), mientras que los proyectos, a su vez, tiene un área de influencia, la cual dependerá de la

magnitud del proyecto, su naturaleza y la zona a la cual podría influenciar. Con esta propuesta se pretende

identifican tempranamente las posibles fuentes de conflicto de manera de poder negociar anticipadamente,

o bien, omitir actividades si es que los impactos que se producirían no son mitigables Lo anterior, con la

finalidad de reducir la brecha de información presente en el segmento mediano y pequeño de la industria

minera.

El informe propuesto busca levantar y sancionar las variables que podrían afectar a un proyecto minero en

la región de Coquimbo con especial foco en los proyectos mineros que aún no se han sometido al Sistema de

Evaluación de Impacto Ambiental, ya que la idea es, precisamente, negociar y evitar zonas de conflicto antes

de tener definido el proyecto minero. La selección de esta región se debe a las particularidades propias que

se reflejan en la mayor competencia por terrenos por las distintas industrias instaladas en esa zona

particular.

Justificación

Una de las causas de la reducción en el crecimiento potencial, en especial la tasa de inversión, del país se

debe por la significativa baja en las inversiones asociadas a proyectos mineros, energéticos e inmobiliarios-

infraestructura, que representan el 70% de la inversión potencial en los próximos 5 años.

En base a esta condición, existe el consenso de reactivar el crecimiento macro económico para otorgar

certezas tanto a inversionistas como a los ciudadanos que permitan concentrar los diversos proyectos en

carpeta. Para lo anterior se requiere: mejorar la coordinación gubernamental, agilizar los permisos y otorgar

mayor participación a la ciudadanía para evitar conflictos.

Objetivos

Generar un marco de información estratégica para los principales proyectos de inversión que se

localizan en esta región

Difusión

Ministerio de Minería, Cámara industrial de Coquimbo y Asociaciones Gremiales interesadas.



7

1.9. Levantamiento de indicadores para medir la innovación tecnológica de los proveedores mineros

Breve descripción

Las capacidades para generar, adquirir, adaptar y usar nuevos conocimientos son un factor crecientemente

estratégico en la evolución de los niveles de competitividad de las organizaciones, industrias y países. Todo

esto para lograr ventajas competitivas sostenibles y acumulativas.

Si bien existe una industria sólida y de primer nivel de proveedores mineros en Chile, no existe (al menos de

forma pública) una sanción sobre la generación de innovación o adaptación de la misma por parte de las

empresas mineras. Es en este punto donde se pretende, mediante una revisión bibliográfica, generar un

banco de datos con metodologías de medición aplicadas en diferentes industrias y países, que permita

seleccionar y/o construir instrumentos de medición y con esto entregar un diagnóstico del actual escenario.

Justificación

Durante los últimos años se ha construido un consenso sobre la importancia de usar a la industria minera

como una palanca para generación de una industria del conocimiento, que complemente las actuales tasas

extractivas con la generación de soluciones innovadoras y conocimiento exportable. En base a eso, se hace

necesario establecer metodologías que permitan medir y luego sancionar la efectividad y uso de las

soluciones provenientes de empresas proveedoras por parte de las empresas productoras o mineras.

Todo lo anterior en búsqueda final de encontrar una relación entre innovación, mejoras genuinas de

competitividad, crecimiento económico y niveles de bienestar de las sociedades.

Objetivos

Levantamiento de instrumentos de medición para procesos o soluciones tecnológicas innovadoras en

diferentes industrias, a una escala global y local

Selección de metodologías con potencial de implementación en la industria de proveedores mineros

locales

Difusión

Empresas proveedoras, ministerio de minería y centros de I+D+i.



8

1.10. Estrategias y proyectos de acción climática de empresas mineras en Chile

Breve descripción

El cambio climático es uno de los grandes desafíos globales que enfrenta la humanidad y Chile es altamente

vulnerable a sus efectos. En este sentido, este estudio busca dar a conocer las líneas de acción climática que

la industria minera se encuentra desarrollando, identificando las estrategias, proyectos y tecnologías

involucradas.

Justificación

El país ha adquirido una serie de compromisos de acción climática. La industria minera juega un rol clave en

este esfuerzo, como principal sector productivo y un importante actor en temas de consumo energético,

recursos hídricos y emisiones de GEI. Resulta de interés conocer las estrategias generales e iniciativas

específicas que las empresas mineras están desarrollando en esta línea, evaluar su impacto en las

operaciones y contribución a los compromisos climáticos suscritos por Chile.

Objetivos

Levantar estrategias corporativas de acción climática de las empresas mineras que operan en Chile.

Identificar proyectos y tecnologías de acción climática implementados, o en vías de ser implementados,

por la industria minera en el país.

Discutir sobre el impacto de estos proyectos en términos económicos y medioambientales.

Difusión



1.11. Minería 4.0 en Chile: tecnologías, estado de implementación, impactos y desafíos

Breve descripción

El concepto de Industria 4.0 está basado en la digitalización avanzada de los procesos productivos y la

combinación de nuevas tecnologías, permitiendo la conexión entre sensores inteligentes, equipos,

maquinaria y sistemas de información a lo largo de toda la cadena de valor.

Se espera que la implementación de las tecnologías 4.0 genere una serie de beneficios para la industria

minera en términos de productividad, reducción de residuos, utilización de equipos, entre otros.

Este estudio busca hacer un levantamiento de las principales tecnologías involucradas en este proceso,

conocer el estado de avance de su implementación entre las empresas mineras y proveedoras del país,

evaluar su impacto y discutir sobre los desafíos actuales y futuros.



9

Justificación

Durante los últimos años, la industria minera ha desarrollado planes para introducir estas tecnologías en sus

procesos. Sin embargo, el estado de avance de esta implementación aún es parcial y gran parte de los

beneficios esperados aún no son percibidos.

Si bien, hoy este es un tema recurrente en la agenda de las empresas del sector minero, resulta de interés

conocer el estado de implementación de las diferentes tecnologías, impactos y expectativas, de manera de

proyectar el futuro de la industria, así como también desarrollar estrategias apropiadas para enfrentar los

desafíos que este proceso de cambio conlleva.

Objetivos

Identificar las tecnologías 4.0 que están siendo adoptadas y/o desarrolladas por las empresas mineras

y proveedoras que operan en el país.

Levantar el estado de avance de la implementación de estas tecnologías.

Discutir sobre el impacto esperado.

Discutir sobre los desafíos actuales y futuros del proceso de transformación digital en la minería

chilena.

Difusión



1.12. Impacto de la subcontratación en la industria minera- levantamiento de datos

Breve descripción

Desde el año 2006 y tras la promulgación de la Ley 20.123, las empresas mineras en Chile han subcontratado

progresivamente parte importante de sus tareas y servicios. En la actualidad, aproximadamente el 47% del

gasto por concepto de remuneraciones de estas compañías se destina a terceros, lo que representa un 12%

del costo total de explotación. Sin embargo, no existe claridad sobre si esta tendencia ha beneficiado

realmente a las empresas mineras, en términos de costos y resultados. En este sentido, este estudio busca

evaluar el impacto de la política de subcontratación en la industria minera nacional.

Justificación

La política de subcontratación tiene efectos directos en los costos de las empresas mineras. Medir el impacto

que esta política ha tenido en el principal sector económico del país resulta de interés no solo para

autoridades, sino que también para las mismas mineras y proveedores.



10

Objetivos

Levantar datos históricos de costos, niveles de subcontratación y otras variables relevantes, en empresas

mineras que operan en Chile.

Levantar datos históricos de costos, niveles de subcontratación y otras variables relevantes, en empresas

mineras que operan en países mineros de interés.

Analizar y describir los datos levantados.

Difusión



1.13. Diagnóstico de la participación de comunidades y pueblos indígenas en proyectos mineros: caso

chileno y experiencia internacional

Breve descripción

Estudio sobre la situación actual en Chile de la participación de las Comunidades y Pueblos Indígenas en el

proceso de diseño y evaluación de los proyectos mineros, análisis de experiencias internacionales, y

recomendaciones.

Justificación

Desde 1994, con la entrada en vigencia de la Ley 19.300 sobre Bases Generales del Medio Ambiente,

cualquier persona tiene el derecho a realizar observaciones a los proyectos mineros sometidos a evaluación

ambiental, mediante Estudio de Impacto Ambiental (EIA), en el marco del Sistema de Evaluación de Impacto

Ambiental (SEIA). Desde 2009, existe un proceso especial para los Grupos Humanos pertenecientes a Pueblos

Indígenas (GHPPI) denominado Consulta Indígena, que se lleva a cabo en el marco del SEIA. Si bien estas

instancias legales de participación son importantes avances para el desarrollo de una minería más inclusiva

y sostenible, se mantiene la desconfianza y cuestionamientos de una parte no menor de la sociedad hacia

estos procesos. Las Comunidades y los Pueblos Indígenas cuestionan la legitimidad del sistema por

considerarlo, en la mayoría de los casos, sólo informativo, consultivo y asistencialista (sólo medidas de

mitigación y compensación) y no vinculante en aspectos relevantes que repercuten directamente en su

calidad de vida; existen además asimetrías de información de los proyectos entre titulares, Estado, y

ciudadanía y desconfianza hacia los actores involucrados en los procesos de diálogo, así como en la

institucionalidad, por no considerarla imparcial.

Es precisamente la desconfianza de las Comunidades y los Pueblos Indígenas en el Estado como garante de

derechos, y la viabilidad de los proyectos mineros, las consecuencias de los mecanismos actuales de

participación ciudadana que más preocupan; considerando que Chile es un país minero, y que la minería es

la principal fuente de empleo en la zona norte y que es esencial para el crecimiento económico del país, es

fundamental poder contar con un diagnóstico actualizado que permita identificar las principales

aprehensiones de las Comunidades y los Pueblos Indígenas con los proyectos mineros y las posibles



11

soluciones de participación ciudadana que permitirían prevenir y destrabar conflictos. Es necesario estudiar

casos de participación vinculante que ha permitido a otros Estados contar con legitimidad en sus Políticas

Mineras, y en consecuencia, con viabilidad de sus proyectos mineros.

Objetivo General

Contribuir, mediante el levantamiento de información desde las bases, a la comprensión de la conflictividad

actual entre proyectos mineros, Comunidades y grupos humanos pertenecientes a Pueblos Indígenas, con el

fin de orientar políticas públicas efectivas y preventivas que posibiliten una minería más legítima.

Objetivos específicos

Proporcionar información sobre la situación actual de la participación de las Comunidades y los Pueblos

Indígenas en los procesos de diseño y evaluación de los proyectos mineros en Chile e identificar los

puntos críticos de conflictividad.

Presentar casos internacionales de procesos de acuerdo exitoso en proyectos mineros, entre Empresas

Mineras, Estado, Comunidades, y/o Pueblos Indígenas.

Generar recomendaciones al sector público de los procesos de participación de las Comunidades y

Pueblos Indígenas en la aprobación y/o evaluación de los proyectos mineros que permitan prevenir

conflictos.

Difusión

Ministerio de Minería

1.14. Levantamiento de información de concentrados de en Chile: Etapa I

Breve Descripción

La producción récord del pasado año, que llegó a 5,84 millones de toneladas de cobre fino, Chile recuperó su

participación en el mercado internacional (Cochilco). La cifra representa un aumento de 6.2%, respecto del

año anterior y en términos de participación en el mercado global, pasó de 26,7% a 27.7%. La producción es

intensiva en concentrados de cobre con un 67%, siendo el resto cobre refinado. Asimismo, los resultados de

la proyección esperada de producción para el periodo 2018 - 2029 han permitido determinar que, a fines del

periodo en análisis, la producción esperada nacional de cobre fino podría crecer un 28,3% comparada con la

producción cuprífera alcanzada en 2017, para llegar a las 7,06 millones de toneladas de cobre fino, siendo la

participación de concentrados de cobre un 88%.

Cochilco, a través de su área de fiscalización de exportaciones, posee información de los análisis químicos

de los concentrados de cobre, siendo un potencial de estudio en cuanto a su caracterización.



12

Justificación

Dado el escenario de la creciente exportación de concentrados de cobre, es de interés de Cochilco realizar

un estado del arte para caracterizar los concentrados de cobre con información propia del área de

fiscalización de exportaciones.

Objetivo

Realizar un levantamiento de información en cuanto a la caracterización de los concentrados de cobre, tanto

de variables químicas como de mercado (contenido de impurezas, cargos de tratamientos y refinación entre

otras de interés), con el fin de ordenarla y sistematizarla, en una primera etapa. Este proyecto debe ser

ejecutado en conjunto con Dirección de Fiscalización. Este trabajo requerirá del apoyo de alumnos en

práctica durante enero y febrero.

Difusión

Todos los actores que aporten datos para el levantamiento.

1.15. Fase II: Diagnóstico del uso de mercurio en la minería pequeña y artesanal del oro en Chile

Breve Descripción

El Convenio de Minamata sobre el Mercurio es un tratado mundial cuyo objetivo es proteger la salud humana

y el medio ambiente de los efectos adversos del mercurio. Éste es un metal nocivo para el entorno y la salud

humana; se trata de un elemento químico de preocupación mundial, debido a su capacidad para ser

transportado a larga distancia en la atmósfera, su persistencia en el medio ambiente, su propiedad de

bioacumulación en los ecosistemas y sus efectos tóxicos en la salud de las personas y el medio ambiente.

Los aspectos más destacados del Convenio incluyen la prohibición de nuevas minas de mercurio (minería

primaria), la eliminación gradual de las existentes, la reducción del uso de mercurio en una serie de productos

y procesos, la promoción de medidas de control de las emisiones a la atmósfera y de las liberaciones al agua

y al suelo, entre otros

El texto del Convenio se adoptó en octubre de 2013, en una Conferencia Diplomática, instancia en la que 140

gobiernos, entre los cuales se encontraba Chile, suscribieron el Convenio.

Por su parte, el Convenio de Minamata establece que aquellos países que determinen que las actividades de

extracción y tratamiento de oro artesanal y en pequeña escala son más que insignificantes deben desarrollar

un Plan de Acción Nacional, el cual debe cumplir una serie de requisitos. Es pertinente señalar que, ni el

Convenio ni la Secretaría han entregado indicadores, claros y objetivos, para precisar esa calificación, es

obvio

de personas que se dedica a la minería aurífera de pequeña escala no es relevante en el contexto nacional, y



13

lo habitual es que ellas realizan, fundamentalmente, la labor de extracción de minerales. Se requiere, sin

embargo, contar con mayores antecedentes para pronunciarse sobre la significancia del tema.

Justificación

El artículo 7 de dicho Convenio se enfoca en el uso de mercurio en la pequeña minería y en la minería

artesanal del oro, donde se expone que cada parte deberá tomar medidas para reducir y, donde sea posible,

eliminar el uso de mercurio y compuestos de mercurio, tanto en la extracción como en el procesamiento de

oro.

En este sentido, se hace urgente y necesario conocer el contexto en que se ubica la pequeña minería y la

minería artesanal del oro en Chile, los mecanismos utilizados en sus procesos, el uso y la fuente del mercurio,

entre otros aspectos, para tener una mayor claridad respecto a las medidas que se deberán tomar para llevar

a cabo la implementación del Convenio Minamata.

Por esta razón, la Comisión Chilena del Cobre, en conjunto con la Sociedad Nacional de Minería, durante los

las características de la minería del oro

a escala pequeña y artesanal en Chile en la 3ª y 4ª regiones. Ello es necesario para proponer una metodología

que permita enfrentar la implementación de los objetivos del Convenio de Minamata. Para este efecto, se

convocó un Comité de Trabajo con representantes de los Ministerios de Minería, Medio Ambiente, Relaciones

Exteriores, Salud, SERNAGEOMIN, ENAMI y la Comisión de Producción Limpia. Este informe sólo es el punto

de partida para el desarrollo de un Plan de Acción Nacional que permita minimizar el riesgo al que se exponen

los mineros pequeños y artesanales del oro que procesan el mineral con mercurio, siempre con una visión

práctica y de largo plazo, de acuerdo a los lineamientos del Convenio de Minamata.

Por lo anteriormente expuesto, se hace necesario continuar con el diagnóstico de la minería artesanal del

oro, considerando las siguientes etapas del Proyecto:

I Levantamiento de información de la ASGM en el resto de las regiones de nuestro país donde se realiza

esta actividad.

II Visitas Técnicas: análisis de tecnologías que se estén aplicando en otros países para el reemplazo del

mercurio en la minería artesanal y, al menos, una visita técnica a una operación artesanal donde se esté

implementando Mercury-free .

II Trabajo en conjunto con Enami y las asociaciones gremiales para la implementación de tecnologías

alternativas libre de mercurio en la minería artesanal del oro, de manera tal que les permitan a los mineros

artesanales generar valor a su producto.



14

Objetivo

Continuar con el desarrollo del diagnóstico del uso de mercurio en la minería pequeña y artesanal del oro en

Chile. Éste es el punto de partida para el desarrollo de un Plan de Acción Nacional que permita minimizar el

riesgo al que se exponen los mineros pequeños y artesanales del oro que procesan el mineral con mercurio.

Es fundamental, aproximarse al tema siempre con una visión práctica y de largo plazo, de acuerdo a los

lineamientos del Convenio de Minamata, y sin perjudicar la cadena de valor de los mineros artesanales.

Difusión

Ministerio de Minería, y todos los actores que aporten datos para el levantamiento.

1.16. Metodología para estudio de género en minería

Breve Descripción

La incorporación de la mujer al mundo laboral ha ido en aumento en América Latina, sin embargo, en nuestro

país este proceso ha sido mucho más lento en comparación a la región. En este contexto, aún queda mucho

por descubrir y construir para el camino de la equidad en el mercado laboral. Este creciente aumento de la

participación de la mujer en el mundo laboral ha llevado a que múltiples sectores realicen diferentes

estudios con el fin de conocer como se ha desarrollado este proceso de inserción y como incentivar el mismo.

En nuestro país, la minería es la segunda industria con menor participación femenina, llegando a penas al

8.45%, encontrando solo en la construcción un porcentaje menor de representación. Si bien a nivel

latinoamericano supera a otros países de la región, a nivel global está lejos de los índices de países más

desarrollados, donde la mujer ocupa cerca del 17% de los puestos laborales.

Justificación

Existen algunos estudios realizados por el Consejo de Competencias Mineras, Vantaz y Women in mining,

entre otros en relación al perfil de mujer y minería, sin embargo éstos no cubren la totalidad de las empresas

o bien, sus focos son distintos. Con el objetivo conocer y sistematizar la información en relación del perfil de

mujer en minería, conocer sus características, es necesario contar un estudio que centralice esta información

y entregue las líneas bases para desarrollar estrategias que permitan abrir el campo laboral para que más

mujeres se interesen y desarrollen sus capacidades en la industria.

Objetivo

Estudiar la posibilidad de desarrollar una metodología para realizar un estudio de género en minería con la

colaboración de Sernageomin en relación a la información que entrega la encuesta de accidentabilidad, y ver

la posibilidad de apertura los campos de estamentos en la variable de género.

En la primera parte del informe se desarrolla, en base a los resultados de la encuesta, un perfil de la mujer

que se desempeña en la industria minera. En la segunda parte se postulan los desafíos y las recomendaciones

para el desarrollo de políticas de capacitación y de igualdad de género, entre otras.



15

Difusión

Ministerio de Minería, y todos los actores que aporten datos para el levantamiento.

1.17. Matriz de riesgo minero

Breve descripción

Actualmente existe consenso que la industria minera nacional enfrenta un conjunto relevante de riesgos y

desafíos futuros asociados a la disponibilidad de insumos críticos, cambios regulatorios y ambiental, relación

con comunidades y su entorno, productivos y de productividad, disponibilidad de recluso humano capacitado,

impacto de la incorporación de la tecnología de automatización en forma masiva, entre otros, que es

importante evaluar anticipadamente para coordinar políticas públicas. Consecuentemente, la Dirección de

Estudios abordará el desafío de construir una matriz o un catastro de los riesgos relevantes, evaluando

cualitativamente o cuantitativamente según corresponda el impacto en la sustentabilidad del sector. Esto

también requerirá revisar estudios y análisis disponibles efectuados por la academia, organizaciones

privadas o entidades gubernamentales.

Justificación

El objetivo responde a la necesidad de contar con una visión completa que sirva de insumo a la autoridad

frente a futuros cambios en las normativas regulatorias que afectan al sector minero nacional.

Objetivos

Categorizar los riesgos o desafíos más significativos que deberá enfrentar el sector minero en los próximos

años.

Difundir esta información a las autoridades relevantes y aportar en la toma de decisiones.

Difusión

Actores relevantes del sector minero y autoridades.



16

2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD

2.1. Proyección de los precios de largo plazo de productos mineros estratégicos

Breve descripción

Utilizando herramientas analíticas y econométricas, se estima el precio de largo plazo del cobre, oro, plata y

ácido sulfúrico.

Justificación

Esta información es requerida por la DEIGE como antecedente necesario para estimar los ingresos de los

proyectos de inversión de CODELCO y Enami.

Objetivos

Generar información estratégica y análisis que contribuya a monitorear la sustentabilidad financiera de largo

de la industria y proporcionar información estratégica a distintos agentes públicos.

Difusión

Documento de uso interno

2.2. Encuesta de producción, energía y agua

Breve descripción

Encuesta realizada año a año directamente a las principales empresas de la minería del cobre de Chile, se les

consulta sobre su producción, consumos de energía y consumos de agua.

Los datos de la encuesta se procesan para entregar la información en forma agregada, tanto a nivel regional

como nacional.

Justificación

Esta información constituye una fuente de información para la realización de las estadísticas de consumo de

agua, energía y GEI publicadas en la página web y para el desarrollo de diversos estudios de la dirección,

contribuyendo a la transparencia del mercado y a la mejor toma de decisiones por parte de los agentes.

Objetivo

Generar información estratégica de variables claves, aportando información realista y transparente sobre la

producción y consumos de energía y agua por parte de las empresas de cobre.

Difusión

Información entregada con acuerdo de confidencialidad. Fuente de información para el desarrollo de

estudios.



17

2.3. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2019

Breve descripción

Este estudio sistematiza y analiza la información del consumo de agua en las faenas mineras, la que se basa

en la recopilación de información recogida directamente de las empresas productoras y refinadoras de

cobre. En base a la información suministrada se determinará el consumo total y unitario de agua por procesos

de la industria minera del cobre, tanto a nivel nacional como regional. Por último, este estudio seguirá

actualizando la evolución del consumo de agua y la demanda de agua del sector. Para desarrollar este

trabajo, se utiliza la misma metodología que para versiones anteriores.

Justificación

Los procesos de la industria minera son altamente dependientes de un continuo acceso al agua para su

desarrollo. Sin embargo, la minería en Chile se desarrolla esencialmente en la zona norte del país, que se

caracteriza por extrema aridez y donde el agua tanto superficial como subterránea es un bien escaso. Por

ende, el agua se constituye en un insumo crítico, y su disponibilidad y gestión resultan clave en este sector.

Objetivo

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable de la minería en relación al consumo de agua y

su reutilización.

Difusión

Documento final con posibilidades de ser publicado en la web.

2.4. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2020-2031

Breve descripción

La proyección del consumo de agua en la minería se basa en aplicar a la proyección de producción de cobre

que realiza COCHILCO para el período, los respectivos coeficientes unitarios de consumo de agua para

obtener el consumo de agua de un determinado periodo. Con ello se determina la proyección por proceso de

obtención y consumo de agua de mar, de acuerdo a los proyectos de desalinización e impulsión que existen

en cartera.

Justificación

Esta información constituye una señal para el mercado hídrico sobre el potencial de consumo que tiene uno

de los sectores de más alto crecimiento e importancia económica para el país, como es la minería.

Objetivos

Aportar, desde una óptica técnica e independiente, con un antecedente útil para las decisiones de las

empresas generadoras y consumidoras de agua, y de las autoridades públicas sectoriales.

Difusión

Según lo que se estime conveniente, en coordinación con el Ministerio de Minería.



18

2.5. Actualización de la inversión en la minería chilena Cartera de proyectos 2020 2029

Breve descripción

Recopilación de antecedentes públicos relacionados a la cartera de proyectos de inversión con objetivos de

producción en la minería de cobre, del oro y plata, del hierro y de los minerales industriales, con sus

respectivas fichas descriptivas del estado actual de estas iniciativas.

Justificación

El informe procura aportar una visión prospectiva del desarrollo posible de la minería en los próximos 10

años, en lo que respecta a la inversión involucrada. Así, se aporta a las autoridades y a la opinión pública de

antecedentes fundados sobre el desarrollo previsible de la minería chilena, lo que ayuda a la toma de

decisiones tanto públicas como privadas.

Objetivos

Contribuir con antecedentes actualizados sobre el potencial desarrollo inversional minero de Chile, con

el fin de apoyar el crecimiento de la actividad e inversión minera en nuestro país.

Difusión

Ministerio de Minería; publicación en la página web institucional de Cochilco; difusión a los medios de

comunicación u otros.

2.6. Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2029 actualización 2020

Breve descripción

Corresponde a la actualización del informe anual que caracteriza el mercado chileno del ácido sulfúrico al

año 2019 y proyecta el balance entre oferta y demanda tanto a nivel nacional como regional hasta el año

2029. Para efectos de la proyección se recopila, a través de una encuesta, información de las proyecciones

de producción y consumo de ácido sulfúrico en las principales compañías de cobre de Chile.

Justificación

Este informe responde a la necesidad de contar con información en permanente actualización para

comprender los fundamentos y comportamiento actual y proyectado del mercado chileno del ácido sulfúrico

por su condición de insumo estratégico para las operaciones mineras productoras de cátodos SX-EW, y como

subproducto de las fundiciones que lo producen a través del abastimiento de gases sulfurados.

Objetivos

Mantener actualizada la información sobre las perspectivas del mercado del ácido sulfúrico en Chile y el

análisis sobre el desarrollo de la hidrometalurgia del cobre hasta el año 2029.

Contribuir a la transparencia de los mercados mineros.

Generar información y análisis, de carácter público, oportuno y confiable sobre este insumo.



19

Difusión

Ministerio de Minería y compañías mineras que participan en la encuesta; publicación en la página web de

COCHILCO y presentaciones en seminarios.

2.7. Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2020 2031

Breve descripción

A través de los proyectos co -

Cartera de proyectos 2020

cobre del país obtenido de la Encuesta Anual de Producción de cobre en la minería, es posible determinar los

perfiles de producción máxima provenientes de la minería en Chile. Con ello es posible determinar las

proyecciones de producción esperada de cobre hacia el 2031, mediante una simulación de Montecarlo.

Justificación

La producción de cobre futuro está sujeta a incertidumbre. Son muchas las variables las que inciden y

determinan la producción de cobre mina a nivel nacional, entre ellas está el identificar la cartera inversional

futura y sus probabilidades de concreción es una de estas variables. La necesidad de obtener una

metodología que permita identificar el aporte productivo futuro que incluya estas variables es importante

para que las autoridades y a la opinión pública tengan antecedentes concretos sobre el desarrollo previsible

de la minería chilena, ayudando a la toma de decisiones tanto públicas como privadas.

Objetivos

Proyectar la producción de cobre mina de Chile en el periodo 2020 2031, proveniente de la cartera de

inversiones mineras.

Difusión

Ministerio de Minería; publicación en la página web institucional de Cochilco; difusión a los medios de

comunicación u otros.

2.8. Catastro de empresas exploradoras en Chile actualización 2020

Breve descripción

Corresponde a la línea de trabajo orientada a identificar la actividad exploratoria en Chile mediante la

elaboración de un catastro de compañías exploradoras de pequeña y mediana escala, enfocándose en las

empresas junior. En este marco, se actualizará la información sobre el origen de las compañías exploradoras

en Chile y sus presupuestos de exploración, así como la distribución geográfica de sus prospectos y

proyectos, entre otras variables. Además se presentarán los proyectos de exploración avanzados con

estudios de impacto ambiental presentado y sus perspectivas de desarrollo.



20

Justificación

La exploración es un elemento clave en el ciclo de vida de un proyecto minero, dado que da sustento al

desarrollo de la actividad extractiva en el tiempo. Por ello, es necesario disponer de información actualizada

sobre los actores involucrados y sus condiciones en que se desenvuelven, para así contribuir con propuestas

de políticas públicas que apuntan a su fortalecimiento.

Objetivos

Contribuir a la implementación de propuestas de políticas públicas que fortalezcan la actividad minera y

su potencial desarrollo a mediana y gran escala, a través del monitoreo de los proyectos mineros en

etapas tempranas.

Difusión

Ministerio de Minería; publicación del documento final en la página web de COCHILCO.

2.9. Proyecto Minería Abierta al 2050

Breve descripción

Cochilco a través de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas asumió la secretaria técnica de la

construcción de una Política Minera al 2050, actividad que se deriva del programa de gobierno.

Esta actividad implicará la participación de los profesionales de la DEYPP en diferentes mesas temáticas que

buscaran:

Validar a Chile como un país minero, valorando su aporte en el pasado y presente, e identificando su

potencial en el futuro.

Explicitar fortalezas y debilidades del pasado y presente e identificar los desafíos presentes y futuros.

Proponer una estrategia de desarrollo sustentable para la industria minera para el corto, mediano y largo

plazo.

Alinear a distintos actores en una estrategia común de desarrollo del país.

Fijar hoja de ruta para aprovechar el potencial al máximo basados en la conciencia ambiental y desarrollo

social.

El rol de secretaria técnica implicará convocar a las mesas y redactar los documentos que finalmente serán

consolidados para la elaboración de la política.

Justificación

El Estado de Chile, a través del Ministerio de Minería y la Subsecretaria de Minería, ha puesto en manos de

la Comisión Chilena del Cobre la Secretaría Técnica para la elaboración de la Política Minera al 2050.

Objetivos

Constitución de mesas de trabajo en diversas áreas específicas, con el fin de definir elementos claves



21

para la política 2050, distinguiendo aquellos más urgentes y materializarles en el corto plazo.

Generar propuestas y metas de largo plazo, definiendo mecanismos e institucionalidad necesaria para el

seguimiento de dichas propuestas.

Difusión

Ministerio de Minería

2.10. Productividad en la minería - Encuesta 2020

Breve descripción

Este trabajo busca dar continuidad a la consulta estadística iniciada en 2018 a las empresas mineras, con el

fin de aumentar la muestra de datos y poder determinar indicadores de productividad de las principales

faenas mineras de cobre del país.

Justificación

La productividad es una de las medidas más requeridas en toda actividad dado que da muestra de su

eficiencia, por ende revertir el deterioro en la productividad de la minería del cobre es fundamental para que

ésta siga realizando su importante aporte al desarrollo nacional. Los resultados obtenidos por la Comisión

de Productividad, trabajados por Cochilco, podrían ayudar con una mirada de política pública a buscar las

formas adecuadas de contribuir a la productividad de la industria minera del cobre.

Objetivos

Dar continuidad a la consulta estadística de productividad iniciada en 2018.

Difusión



2.11.

Breve descripción

Este documento actualiza al año 2019, las distintas estadísticas referentes a la minería nacional y del

mercado internacional del cobre, y otros minerales metálicos y no metálicos.

Incluye datos de producción y exportaciones; antecedentes de tributación minera; sobre consumo de

insumos estratégicos como la energía, agua y ácido sulfúrico; estadísticas de costos de producción;

información sobre el personal de empresas mandantes y contratistas ocupado en el sector minero por

género, entre otros indicadores relevantes del sector.



22

Fecha entrega: mayo de 2020 por parte de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas a la Encargada de

Comunicaciones para gestionar diseño e impresión. El lanzamiento de la publicación está programado para

julio de 2020.

Justificación

Proveer al sector con la información oportuna y necesaria para apoyar la toma de decisiones. Además, las

estadísticas generadas por la DEPP se enmarcan dentro de los objetivos estratégicos de COCHILCO.

Objetivos

Generar estadísticas anuales públicas, oportunas y confiables de los diversos ámbitos del sector minero, y

en el marco de los objetivos estratégicos de COCHILCO.

Difusión

Publicación digital en la página web de Cochilco.

2.12. Actualización de información para GIEC, WBMS y otros organismos relevantes

Breve descripción

Distintos organismos relevantes son informados acerca de la producción de mina según concentrados y SX-

EW, de fundición y refinado, consumo nacional de refinado y exportaciones de refinado, blíster y

concentrados.

Fechas de entrega: mensual de enero a diciembre

Justificación

Mantener informados oportunamente a distintos organismos relevantes para el sector, con información de

carácter oficial, la cual ellos transcriben en sus publicaciones internacionales.

Objetivos

Entregar mensualmente a estos organismos internacionales la información señalada para Chile en forma

oportuna.

Difusión

Correo electrónico a los organismos señalados.

2.13. Boletín Mensual Electrónico

Breve descripción

El Boletín Mensual Electrónico se estructura en seis capítulos que contienen tablas estadísticas de precios

de metales, producción chilena de oro y plata, producción chilena de cobre y molibdeno por empresas, PIB y



23

exportaciones mineras de Chile, y producción mundial de cobre, molibdeno, oro y plata. Además, se

desagrega la información de los valores de exportación de cobre según productos refinados, blíster y

graneles por país de destino, mientras que las exportaciones de molibdeno también se desagregan por

productos y país de destino.

Fechas de publicación: día 7 de cada mes (o día hábil inmediatamente posterior) de enero a diciembre de

2020.

Justificación

Facilitar el acceso oportuno a la información estadística mensual de COCHILCO para los diversos actores

públicos y privados del sector minero, en el marco de los objetivos estratégicos de COCHILCO.

Objetivos

Generar estadísticas mineras de carácter público, oportunas y confiables, en el marco de los objetivos

estratégicos de COCHILCO.

Difusión

Publicación en la página web de COCHILCO.

2.14. Mantenedor de estadísticas históricas

Breve descripción

Actualización de la base de datos histórica de Cochilco, que registra estadísticas de precios, producción,

exportaciones de metales y no metales, con frecuencias mensuales y anuales.

Justificación

Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando información estadística

oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y privados del sector minero.

Objetivos

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras de carácter público,

oportunas y confiables.

Actualizar la estadística histórica de precios, producción, exportaciones, PIB e inventario, con frecuencias

mensuales y anuales.

Difusión

Página web de COCHILCO.



24

2.15. Actualización de la información estadística de la minería chilena de los minerales industriales

(Minería No Metálica)

Breve descripción

Esta actualización comprende la información estadística de producción de minerales industriales en Chile y

de las exportaciones de los principales productos.

Justificación

El monitoreo de los minerales industriales ha sido tradicionalmente un trabajo de continuidad de COCHILCO

el cual entregado información estadística respecto a este tipo de productos.

Objetivos

Proveer de información analítica sobre el comportamiento global de la minería no metálica y específica para

algunos recursos mineros con perspectivas de desarrollo en Chile.

Difusión

Publicación en la página web de COCHILCO.

2.16. Informes sobre precios de referencia

Breve descripción

Anualmente se deben emitir los siguientes informes:

Informe del valor de la tonelada de cobre fino, promedio en el año anterior y expresado en moneda

nacional; se publica dentro de la primera quincena de enero de cada año.

Informe trimestral de precios de referencias de sustancias metálicas y no metálicas; se elabora durante

el mes siguiente al fin de cada trimestre (enero, abril, julio y octubre) para ser publicado en la primera

quincena del mes subsiguiente.

Adicionalmente, se contempla apoyar a la Dirección de Fiscalización en la oportunidad que el Servicio de

Impuestos Internos (SII) consulte a COCHILCO sobre precios de referencia de sustancias no incluidas en el

informe trimestral.

Justificación

Los informes corresponden a la información que COCHILCO debe publicar en cumplimiento a lo establecido en las

Leyes N°s 20.469 y 20.026 y en el D.S. N° 1.465, (Hacienda) de 5 de junio de 2006.

Objetivo

Proveer de la información de precios internacionales de sustancias metálicas y no metálicas que sirven de referencia

para la aplicación del impuesto especial a la minería



25

Difusión

Se informa directamente al Ministerio de Minería, al Servicio de Impuestos Internos, y al Servicio de Aduanas

a través de la Dirección Jurídica. Públicamente se difunde a través de la web institucional y publicación en el

Diario Oficial.

2.17. La Rueda y su mejoramiento continuo

Breve descripción

Esta publicación diaria contiene información de precio spot, precio de futuros e inventarios de cobre en las

Bolsas de Metales, además del precio del oro, plata y molibdeno, entre otros. Esta publicación se realiza

tanto en inglés como en español.

Fechas de entrega: Diario de enero a diciembre en la medida que alguna de las Bolsas registre cotizaciones.

esa hora, por motivos de diferencia horaria con Londres. La Rueda tiene su lista de distribución vía mail y

publicación en la página web.

Justificación

Las estadísticas generadas por la DEyPP se enmarcan dentro de los objetivos estratégicos de COCHILCO.

Objetivos

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas, información y análisis, de

carácter público, oportuno y confiable.

Mejora continua de los productos de Cochilco.

Difusión

Envío por mail a los usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.

2.18. Mantenedor de precios (OAU)

Breve descripción

Diariamente deben actualizarse en la página web de la institución, la cotización diaria del cobre (BML y

Comex) y los inventarios de las bolsas de metales (BML, Comex, Shanghái). Asimismo, se actualizan los precios

de los metales relevantes como oro, plata, estaño, plomo, zinc, aluminio y níquel. También este mantenedor

administra la base de datos que genera el Boletín Mensual Electrónico con datos de los Contratos de Cobre

transados diariamente por cada sesión en la Bolsa de Metales de Londres y Comex, además de los volúmenes

transados en la Bolsa de metales de Londres de Futuros y Opciones.

Fechas de entrega: Diario. De enero a diciembre en la medida que alguna de las bolsas registre cotizaciones.



26

Justificación

Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando información estadística

oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y privados del sector minero.

Objetivos

Mantener herramienta valiosa para clientes y usuarios de la página web institucional de COCHILCO.

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras de carácter público,

oportunas y confiables.

Difusión

Página web de COCHILCO.

2.19. Sistema de exportaciones mineras (SEM)

Breve descripción

Este proyecto contempla la actualización mensual de la recopilación e ingreso de las cotizaciones diarias de los

metales cobre, oro, plata, Platino y Paladio entre otros, para el Sistema de Exportaciones Mineras (SEM). Este

sistema permite la revisión y minimizar las posibilidades de rechazo de ingreso del IVV al sistema oficial del

Servicio Nacional de Aduanas-COCHILCO. De esta manera se intenta agilizar y reducir el plazo de cierre del

proceso exportador.

Fecha entrega: mensualmente.

Justificación

Mediante esta actividad se presta apoyo a la Dirección de Fiscalización de COCHILCO en el análisis y la

validación de antecedentes comerciales de los contratos de venta de cobre por parte de las empresas

mineras que operan en el país.

Objetivos

Poblar la base de datos mensualmente con las cotizaciones diarias del cobre, oro, plata molibdeno, selenio,

para la revisión y valorización de los IVV (Informe de variación de Valor) en relación con las exportaciones de

cobre y subproductos.

Difusión

Uso interno.



27

2.20. Thomson Reuters

Breve descripción

Se contribuye semanalmente subiendo a la red de Thomson Reuters con el "Informe Semanal del Mercado

Informe de Tendencias del Mercado del Cobre

informe que se evalué, para enviarla a los servidores de Thomson Reuters.

Fechas de entrega: semanal, trimestral u otra frecuencia, durante el año desde enero hasta diciembre.

Justificación

COCHILCO mantiene convenios con diversos organismos para tener acceso a la información que ellos

difunden con mejores condiciones económicas.

Objetivos

Cumplir con los convenios que COCHILCO tiene establecidos con Thompson Reuters enviando la información

contenida en sus informes.

Cumplir con los objetivos estratégicos de Cochilco, de generar información.

Difusión

Plataforma de suscriptores de Thompson Reuters.

2.21. Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año 2019

Breve descripción

Informe de actualización que pública el consumo total de energía y los coeficientes unitarios de intensidad

de uso de energía por procesos en la minería de cobre en Chile. Sigue la metodología aplicada en los estudios

anteriores realizados por Cochilco que se basan en la recopilación de información directamente de las

empresas productoras y refinadoras de cobre.

Justificación

Cochilco cuenta con una importante base de datos respecto de consumos energéticos (energía eléctrica y

combustible), que le han permitido determinar coeficientes unitarios de consumo para las distintas etapas

del proceso de producción de cobre. Estos coeficientes unitarios, a su vez, han permitido realizar estudios y

análisis respecto de la forma en que han evolucionado los consumos de energía, producto de cambios

tecnológicos, cambios en la cartera de productos u otros factores diversos. Asimismo, han servido de base

para generar estimaciones respecto de la demanda futura de abastecimiento energético para el sector.

Objetivos

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y al diseño de políticas públicas en relación al consumo

racional de energía y los logros alcanzados en eficiencia energética en la minería del cobre.



28

Difusión


solicitan la opinión de Cochilco.

2.22. Informe anual sobre las emisiones de gases de efecto invernadero (directas e indirectas)

asociadas a la minería del cobre al año 2019

Breve descripción

En base a la información sobre consumos de energía (combustibles y electricidad) en las distintas áreas y

productos de la minería, se estimarán las emisiones de gases de efecto invernadero directas e indirectas,

utilizando la metodología desarrollada por el Intergovernmental Panel on Climate Change (IPCC).

Justificación

En el contexto de los compromisos adquiridos por el país en materia de cambio climático, se requiere

generar información actualizada respecto de las emisiones de GEI de los distintos sectores productivos.

Para estos efectos Cochilco es la entidad competente para recolectar los datos necesarios para el cálculo

de las emisiones señaladas.

Objetivos

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y diseño de políticas públicas en relación a los GEI

emitidos por la industria minera del cobre.

Difusión

Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, además de las compañías mineras

que aportan sus datos operacionales y con posibilidades de ser publicado en la web.

2.23. Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y otros productos en Chile

2019 2030

Breve descripción

Sobre la base de los consumos unitarios por procesos de energía eléctrica al año 2018 y el pronóstico de

producción de cobre al año 2030, se determinará el consumo esperado de energía eléctrica de la industria

minera del cobre, tanto a nivel nacional como para los sistemas interconectados SING y SIC.

En el desarrollo de este informe se aplicará un modelo probabilístico Montecarlo para la obtención de un

consumo proyectado esperado de electricidad para los próximos 10 años de la industria minera, en donde

además se indicará una banda probable de consumos mínimo y máximo.

Justificación

Este informe pretende entregar información relevante sobre el consumo probable de energía demandado

por la industria minera en los próximos diez años, tanto para los oferentes como para los demandantes de



29

electricidad en el sistema eléctrico nacional (SEN). Adicionalmente, la proyección de consumo energético de

la minería es relevante para el diseño e implementación de políticas públicas que permitan el desarrollo de

una matriz energética limpia y a precios competitivos.

Objetivos

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable al diseño de en relación al consumo esperado de energía

eléctrica en los próximos 10 años.

Difusión

Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, además de las compañías mineras

que aportan sus datos operacionales y con posibilidades de ser publicado en la web.

2.24. Análisis del mercado de insumos mineros: cal, bolas de molienda, floculantes, palas de carguío,

camiones de extracción, neumáticos OTR, perforadoras (mina cielo abierto) y extractantes (SX)

Breve descripción

Este reporte continua con la línea de trabajo surgida de la aplicación de la metodología para identificar

insumos críticos en la minería, del año 2014. En el año 2015 se analizaron 3 insumos críticos (cal, bolas de

molienda y camiones de extracción). En el año 2016 se agregó al análisis el mercado de los floculante, palas

de carguío y neumáticos. Desde el año 2017 el reporte actualiza los resultados de los mercados de los

insumos analizados en los años previos y agregó el análisis de las perforadoras (mina cielo abierto) y

extractantes (SX).

Justificación

Apoyar la función de monitoreo de aquellos aspectos relevantes que podrían colocar en una situación de

vulnerabilidad ciertas operaciones y proyectos mineros, en términos de los insumos que demandan y los

costos asociados.

Objetivos

Apoyar el crecimiento de la actividad e inversión minera en nuestro país mediante la identificación y

conocimiento del mercado de aquellos insumos considerados como críticos.

Contribuir al monitoreo de políticas públicas orientadas al desarrollo sustentable de la minería en Chile

y a consolidar su aporte al país, mediante la elaboración de reportes que hagan seguimiento a los insumos

críticos.

Aportar antecedentes al Observatorio de Costos.

Difusión


solicitan la opinión de Cochilco.



30

2.25. Encuesta de innovación en empresas proveedoras de la gran minería

Breve descripción

Trabajo que busca levantar información relativa a innovación que realizan los principales proveedores de la

Gran Minería del Cobre. Los datos de la encuesta se entregan en forma agregada buscando caracterizar el

sector de proveedores objeto de este reporte.

Justificación

En Chile la presencia de empresas proveedoras de la minería ha crecido sustancialmente en los últimos años.

Sin embargo, no existe claridad ni datos estadísticos disponibles (públicos), que permitan caracterizar a

dichas empresas desde el punto de vista de la innovación.

Por otro lado la innovación se ha transformado en un eje estratégico de la industria minera del país para

mejorar sus condiciones de productividad.

Objetivos

Aplicar encuesta a una muestra de empresas proveedoras de la gran minería con el fin de recopilar

información relevante en temas de innovación.

Difusión



2.26. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones y proyectos mineros

actualización 2019

Breve descripción

Mediante encuesta aplicada a las principales empresas de la minería del cobre, se consulta sobre los gastos

operacionales en bienes, servicios y energía e identificando a los principales proveedores.

Justificación

En Chile la presencia de empresas proveedoras ha crecido sustancialmente en los últimos años. Sin embargo,

no hay información pública detallada del gasto anual realizado por las empresas mineras en la obtención de

bienes y servicios, los cuales podrían mostrar la participación del mercado de proveedores mineros en

nuestro país.

Objetivos

Identificar a las principales empresas proveedoras de la Gran Minería nacional y el gasto en bienes y servicios

de mayor relevancia.



31

Difusión

Ministerio de Minería y empresas mineras participantes de la encuestas; con posibilidades de ser publicado

en la web institucional de Cochilco.

2.27.

Breve descripción

Esta actividad de continuidad surgió como parte de los compromisos de Cochilco acorde al Plan Estratégico

del Ministerio de Minería.

Se calculan los avances trimestrales de los costos de una muestra de empresas de la gran minería del cobre.

Los reportes se la elaboran, entre otros, sobre la base de los informes financieros de empresas mineras

publicados por la Comisión para el Mercado Financiero de Chile, información del SERNAGEOMIN, Comisión

Nacional de Energía, Banco Central de Chile, empresas proveedoras de información especializada, etc.

Justificación

Los márgenes de las empresas están determinados, entre otros, por su estructura de costos. Dado lo anterior,

se hace necesario contar con información de costos de la industria, como una forma de transparentar el

mercado. Adicionalmente, la información de costos constituye una herramienta importante para la

determinación del margen que constituye la base para pago de impuestos.

Además, se busca contar con una herramienta que le haga seguimiento a la evolución de los costos cash de

las empresas de la gran minería y su relación con las variaciones del precio del cobre.

Objetivo

Generar información estratégica confiable que contribuya a monitorear la sustentabilidad financiera de la

industria minera y valor agregado.

Difusión

Ministerio de Minería y con posibilidades de ser publicado en la web institucional de Cochilco.

2.28. Informe de tendencias del mercado del cobre

Breve descripción

Informe de periodicidad trimestral que centra su análisis en la evolución reciente y perspectivas de corto

plazo del mercado internacional del cobre. El análisis prioriza los fundamentos del mercado, considerando la

evolución reciente de los principales países consumidores de cobre refinado y productores de cobre mina,



32

revelando los riesgos implícitos tanto a nivel macroeconómico como de las condiciones particulares que

enfrentan productores y demandantes del metal. Esto con el propósito de determinación del balance

mundial del cobre refinado, siendo un insumo para la proyección del precio del cobre.

Justificación

El informe de tendencias responde a la necesidad de contar con información en permanente actualización

para comprender los fundamentos y comportamiento actual y proyectado de los principales determinantes

del mercado de cobre y sus perspectivas de precios, contribuyendo a la toma de decisiones de la autoridad

y el resto de los agentes relacionados a la minería.

Durante 2019 se incorporará al análisis el mercado de los concentrados de cobre, dado que una fracción

significativa de la producción chilena se exporta como concentrados principalmente a países del Asia,

particularmente China. Cabe hacer presente que China concentra más del 30% de la capacidad mundial de

fundición lo que le confiere un grado relevante de poder monopsónico para determinar el cargo de

tratamiento, situación que justifica comprender los fundamentos de este mercado.

Objetivos

Entregar una proyección del precio del como con un horizonte de dos años.

Contribuir a la difusión de información, análisis y proyecciones de precios.

Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y los actores relevantes de la

minería cuprífera.

Difusión

Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.

2.29. Informe mercado de minerales

Breve descripción

A partir de 2019 se inicia la elaboración del informe de minerales, el cual abarcará en principio al oro, plata,

molibdeno, hierro y litio, dependiendo de la disponibilidad de información. Este informe reemplazará a los

respectivos reportes anuales de cada uno de los productos mineros señalados anteriormente. En cada uno

de ellos el análisis abarcaría los determinantes de la producción, principales mercados consumidores,

proyectos mineros relevantes, balance de mercado, variables del entorno económico financiero que inciden

en su despeñe y perspectiva de precios de corto plazo.

Justificación

El cambio propuesto se justifica en el permanente interés por la mejorar la calidad y oportunidad de la

información de mercado. Definiéndose un informe de carácter cuatrimestral que se publicará

preferentemente en los meses de enero, mayo y septiembre de cada año. De este modo se contará con



33

información en permanente actualización que permitirá agudizar la visión del comportamiento presente y

proyectado de los principales mercados de productos mineros relevantes para Chile, contribuyendo a la toma

de decisiones de la autoridad y el resto de los agentes relacionados a la minería.

Objetivos

Contribuir a optimizar la difusión de la información existente para mejorar la transparencia de los

mercados.

Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y otros actores relevantes de la

minería cuprífera.

Prestar apoyo de información a las empresas del sector y otros ámbitos como el académico.

Difusión

Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.

2.30. Informe semanal de análisis de mercado del cobre

Breve descripción

El Informe Semanal presenta un análisis de los eventos económicos mundiales, principalmente en China,

Estados Unidos y Eurozona que han influenciado el precio del cobre durante la semana en curso. El análisis

se complementa con los cambios en las perspectivas de oferta y demanda del metal, medidos a través de

variaciones de inventarios en las Bolsas de Metales, evolución de los warrants cancelados, así como la

tendencia exhiba por los inversionistas en mercados a futuros.

Durante 2020 el informe será rediseñado con el objetivo de focalizarse en las necesidades de los clientes de

una manera más eficiente. La fecha de entrega es el viernes (o día hábil anterior) de cada semana entre enero

y diciembre.

Justificación

Este reporte permite informar a los agentes del mercado minero, financiero, académico y autoridades del

sector, sobre los principales factores y hechos relevantes que han influenciado el comportamiento del

mercado durante la semana en curso.

Objetivo

Entregar una visión a los principales clientes de Cochilco sobre el desarrollo del mercado del cobre durante

la semana.

Difusión

Correo electrónico a usuarios registrados y página web de COCHILCO.



34

2.31. Política Nacional de Minería al 2050

Breve descripción

Cochilco a través de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas asumió la secretaria técnica de la

construcción de una Política Nacional Minera, actividad que se deriva del programa de gobierno.

Esta actividad implicará la participación de los profesionales de la DEYPP en diferentes mesas temáticas que

buscaran:

Validar a Chile como un país minero, valorando su aporte en el pasado y presente, e identificando su

potencial en el futuro.

Explicitar fortalezas y debilidades del pasado y presente e identificar los desafíos presentes y futuros.

Proponer una estrategia de desarrollo sustentable para la industria minera para el corto, mediano y

largo plazo.

Alinear a distintos actores en una estrategia común de desarrollo del país.

Fijar hoja de ruta para aprovechar el potencial al máximo basados en la conciencia ambiental y

desarrollo social.

El rol de secretaria técnica implicará convocar a las mesas y redactar los documentos que generen la

discusión en dichas mesas de trabajo.

Justificación

El Estado de Chile, a través del Ministerio de Minería y la Subsecretaria de Minería, ha puesto en manos de

la Comisión Chilena del Cobre la Secretaría Técnica para la elaboración de la Política Nacional Minera.

Objetivos

Apoyo técnico en la realización de las reuniones de la mesa Nacional de la Política Nacional Minera.

Apoyo técnico en el proceso regional de trabajo de la Política Nacional Minera.

Difusión

Ministerio de Minería.



35

3. OTRAS ACTIVIDADES

Control de Gestión

3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control

Breve descripción

Este reporte considera cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del

Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de Estudios y

Políticas Públicas en el panel de control. Además, esta actividad incluye la elaboración de informes de gestión

que se puedan requerir, tales como la cuenta mensual al Consejo de Cochilco, la información de entrada para

la revisión por la dirección, entre otros.

Justificación

Es fundamental contar con información oportuna y confiable para la gestión de los directores y el

Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, y la toma de decisiones, planificación y programación de los recursos

disponibles de las direcciones.

Objetivos

Actualizar el estado de avance y cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión

comprometidos por su equipo de trabajo mediante una herramienta de monitoreo mensual.

Permitir la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de

las metas y compromisos del año.

Difusión

La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel de Control

Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la intranet institucional.

3.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento

Breve descripción

En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de la DEPP, identificando

los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y definiendo para estos las etapas y objetivos

pertinentes. Además se identificarán y clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos

(impacto y probabilidad) y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del

control - oportunidad, periodicidad, tipo.).



36

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa, se actualiza y

mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la DEPP cuyos niveles de

exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los principales riesgos

contenidos en la matriz, se debe definir un plan de tratamiento.

Las matriz de riesgo así como el plan de tratamiento se deben mantener y actualizar durante el año y

reportar al encargado de riesgo institucional.

Justificación

A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con el Objetivo

Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso de gestión de riesgos en las

entidades de la administración del Estado.

Objetivos

Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la institución mejorar las

posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves

y sus implicaciones en la organización.

Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las

sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión

Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los

procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo institucional previa aprobación del director

del área.

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)

3.3. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad ISO 9001, Mantención y actualización de

procedimientos

Breve descripción

Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de procedimientos del Sistema de Gestión de

Calidad de COCHILCO, en que profesionales, que cuentan con la certificación de auditores de calidad,

efectúan auditorías a otras áreas de la Institución conforme a la calendarización efectuada por el

Responsable del Sistema de Gestión de Calidad de COCHILCO.

Objetivos

Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, para que la Institución mantenga los distintos

procesos que efectúa, de conformidad con lo establecido en esta norma.



37

Justificación

El Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco es una herramienta de control de gestión y mejora continua,

implementada de acuerdo a los requerimientos de la Norma ISO 9001

Destinatarios

Los informes de auditoría de calidad y eventuales No Conformidades detectadas, son enviadas por los

auditores de calidad de la Dirección al Representante de la Dirección, quien es responsable de la planificación

y ejecución del Plan de Auditorías Anual de la Comisión Chilena del Cobre.

3.4. Medición de la satisfacción al Cliente

Breve descripción

El mecanismo instaurado por Cochilco para conocer la percepción de los clientes y usuarios respecto a sus

productos y servicios, son las encuestas que se aplican durante el año. Se utilizan para medir desempeño de

las distintas direcciones, en el marco del sistema de gestión de la calidad de Cochilco.

Justificación

Para asegurar que los requisitos de los clientes de Cochilco se estén cumpliendo, es de suma importancia

que se cumpla con las exigencias del sistema de gestión de la calidad de la institución.

Objetivos

Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que permita a la alta dirección conocer

su percepción.

Tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua del sistema de gestión de la calidad de

Cochilco.

Difusión

Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la satisfacción del cliente se revisan

con el Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo de Cochilco.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE

Plan de Trabajo 2020 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA

38

II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA (DEIGE)

1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN - EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO

1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de proyectos

de inversión de CODELCO.

Breve descripción

Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por CODELCO en la

presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la recomendación de COCHILCO-MDSF.

Justificación

El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y los procedimientos

para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDSF por parte de CODELCO, en cumplimiento

de las disposiciones legales que obligan a ésta a someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas

Instituciones, previa a la respectiva asignación de fondos.

Objetivos

Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos de inversión que

CODELCO somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDSF.

Difusión

Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa de Inversiones y Control de

Proyectos (GCI) de CODELCO.

1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de proyectos

de inversión de ENAMI.

Breve descripción

Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por ENAMI en la

presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la recomendación de COCHILCO-MDSF.

Justificación

El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y los procedimientos

para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDSF por parte de ENAMI, en cumplimiento de

las disposiciones legales que obligan a ésta a someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas

Instituciones, previa a la respectiva asignación de fondos.



39

Objetivos

Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos de inversión que

ENAMI somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDSF.

Difusión

Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.

1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con MDSF.

Breve descripción

Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de respaldo de los proyectos

y las evaluaciones presentadas por CODELCO, conjuntamente con MDSF, mediante la realización de

reuniones, visitas a terreno y consultas técnicas.

Justificación

Cumplimiento de lo dispuesto en el DL N°1.350, Ley de CODELCO, que obliga a dicha empresa a someter sus

proyectos de inversión a la recomendación conjunta de COCHILCO- MDSF.

Objetivos

Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y económicas) presentados

por CODELCO para el período inversional vigente, recomendando aquellas iniciativas que permitan cumplir

con disposiciones legales y reglamentarias y/o incrementar el valor de la empresa.

Difusión



1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con MDSF.

Breve descripción

Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de respaldo de los proyectos

y las evaluaciones presentadas por ENAMI, conjuntamente con MDSF, mediante la realización de reuniones,

visitas a terreno y consultas técnicas.

Justificación

Cumplimiento del DFL N°153/60, que obliga a ENAMI a someter sus proyectos de inversión a la

recomendación conjunta de COCHILCO- MDSF.



40

Objetivos

Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y económicas) presentados

por ENAMI para el período inversional vigente, recomendando aquellas iniciativas que permitan incrementar

el valor de la empresa.

Difusión


1.5. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO que postulan a Recomendación

Automática.

Breve descripción

Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los Proyectos Antiguos 2021

presentados por CODELCO a COCHILCO- MDSF hasta el 31 de octubre de 2020, los cuales postulan a una

Recomendación Automática.

Justificación

Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de CODELCO que permite la

continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue acordado entre MDSF, COCHILCO y CODELCO en

o 2006

MIDEPLAN-COCHILCO-

Objetivos

Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2021 de CODELCO presentados hasta el 31 de

octubre de 2020, y Recomendar Automáticamente aquellos que cumplen con las condiciones para obtenerla,

en cuanto a plazo, monto total de inversión, alcance, u otras razones.

Difusión



1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI que postulan a Recomendación

Automática.

Breve descripción

Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los Proyectos Antiguos 2021

presentados por ENAMI a COCHILCO- MDSF hasta el 31 de octubre de 2020, los cuales postulan a una

Recomendación Automática.



41

Justificación

Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de ENAMI que permite la

continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue acordado entre MDSF, COCHILCO y ENAMI en una

-

COCHILCO-

Objetivos

Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2021 de ENAMI presentados hasta el 31 de

octubre de 2020, y Recomendar Automáticamente aquellos que cumplen con las condiciones para obtenerla,

en cuanto a plazo, monto total de inversión, alcance, u otras razones.

Difusión


1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI recomendados.

Breve descripción

Reporte trimestral sobre los proyectos relevantes de CODELCO y ENAMI recomendados en el trimestre

anterior, informando sobre sus indicadores: cambios en la capacidad de producción, en la cartera de

productos o en la calidad de los mismos; mejoras en costos/productividad/sustentabilidad/información;

plazo de ejecución, inversión, resultados económicos esperados, etc. Cuando corresponda, contendrá

observaciones especiales e hitos de control especificados en los respectivos Oficios de Recomendación.

Justificación

Necesidad expresada por DIPRES a COCHILCO, requiriendo un mayor detalle de los principales proyectos de

inversión de las EME, en el marco de la evaluación del cliente realizada durante 2010 como parte del Sistema

de Gestión de la Calidad.

Objetivos

Proporcionar a DIPRES detalles relevantes de los principales proyectos de inversión de CODELCO y ENAMI

recomendados conjuntamente por COCHILCO- MDSF en el trimestre anterior.

Difusión

Ministerio de Hacienda (DIPRES), y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



42

1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales (1) 2019 de CODELCO-CHILE.

Breve descripción

Trabajo de continuidad que consiste en el análisis de una muestra de Proyectos Divisionales de cada una de

las Divisiones de CODELCO, en ejecución durante el proceso inversional 2019, verificando su formulación,

presentación, evaluación económica, justificación y ejecución. Este análisis implica la opinión de panel de

expertos de la Dirección e incluye visitas a terreno para verificar el avance y gestión de esta cartera de

proyectos.

A partir del año 2013, este trabajo tomó mayor relevancia debido al cambio de definición en los montos

inversionales materializado a partir del proceso inversional 2012, ya que históricamente más del 50% de los

proyectos de CODELCO se incluyen en esta categoría.

Justificación

En el marco del proceso anual de inversiones de la Corporación, COCHILCO y MDSF deben evaluar la gestión

corporativa y divisional del sistema de Proyectos Divisionales (sistema delegado a la gestión interna de

CODELCO), de manera de establecer la conveniencia de continuar o mejorar dicho sistema que exime a la

Corporación de la necesidad de recomendación por parte de COCHILCO y MDSF, caso a caso.

Objetivos

Emitir una opinión respecto del funcionamiento del Sistema de Proyectos Divisionales de CODELCO para

definir acciones de mejoramiento y la continuidad del Sistema.

Difusión

Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO, y Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa de Inversiones y

Control de Proyectos (GCI) de CODELCO.

1.9. Análisis de las inversiones de las Divisiones de CODELCO en el Plan de Negocios.

Breve descripción

Análisis de los principales aspectos de los escenarios de desarrollo de las Divisiones, considerando

proyecciones operacionales y proyectos e iniciativas para su desarrollo a largo plazo. Incluye un análisis

global del Plan de Negocios corporativo en sus indicadores relevantes, tales como producción y costos,

resultados financieros, inversiones y financiamiento.

1 es y

Estudios Preinversionales (perfil, prefactibilidad y factibilidad) y de Exploraci

500 mil.



43

Justificación

Requerimientos de información del Consejo de COCHILCO y de los Ministerios de Minería y de Hacienda,

sobre los alcances de la planificación estratégica de mediano y largo plazo y proyección de resultados de

CODELCO.

Objetivos

Informar a las autoridades sobre las implicancias del Plan de Negocios 2020 en la planificación estratégica

de mediano y largo plazo de la Corporación, y así apoyar el proceso de toma de decisiones.

Difusión

Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

1.10. Talleres de Análisis sobre Materias Técnicas y Esquemas de Trabajo utilizados en la Evaluación y

Seguimiento de Proyectos de Inversión.

Breve descripción

Análisis y discusión técnica de materias relevantes para la evaluación y seguimiento de proyectos, y de los

esquemas y formas de trabajo que aplica la Dirección. Se realizará en modalidad de talleres con participación

de los integrantes de la Dirección, y podrán analizarse de los resultados de los diferentes trabajos realizados

anteriormente en estas materias.

Justificación

Desarrollar discusión interna permanente, destinada a detectar mejoras para aumentar la calidad del

análisis, revisión y recomendación de los APIs, de forma de asegurar que en el proceso se consideren todas

las etapas necesarias para una buena recomendación, y que incluya los factores técnicos más relevantes que

pueden afectar la ejecución del proyecto, para proponer acciones de mitigación destinadas a reducir los

riesgos y contribuir al éxito de la iniciativa de inversión.

Objetivos

Discutir sobre aspectos técnicos, esquemas y formas de trabajo que se aplican actualmente para la

evaluación y seguimiento de los proyectos de inversión de las Empresas Mineras del Estado identificando

espacios de mejoras en el proceso.

Difusión




44

2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN

2.1. Informe de Seguimiento de Proyectos Estructurales de CODELCO.

Breve descripción

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y/o estudios que conforman la cartera de

enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave comprometidos

inicialmente.

Justificación

Mantener un adecuado seguimiento y control de los Proyectos Estructurales de CODELCO, a fin de informar

en forma oportuna a las autoridades correspondientes el estado de ejecución de los mismos, apoyar la labor

de evaluación de proyectos por parte de la Dirección y preveer eventuales incumplimientos normativos y/o

de los parámetros comprometidos que ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de

revisiones específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización.

Objetivos

Verificar que la ejecución de los Proyectos Estructurales de CODELCO se efectúe en forma eficiente y eficaz.

Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción en caso de desviaciones importantes

que pudiesen afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto.

Difusión

Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores (2) de CODELCO.

Breve descripción

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y/o estudios que conforman la cartera de

en la verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave comprometidos

inicialmente.

Justificación

Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos Mayores, a fin de informar a las autoridades

correspondientes el estado de ejecución de los mismos, apoyar la labor de evaluación de proyectos por parte

de la Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros comprometidos que

royectos

estructurales de la Corporación.



45

ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones específicas y/o auditorías por parte

de la Dirección de Fiscalización.

Objetivos

Verificar que la ejecución de los Proyectos Mayores de CODELCO se efectúe en forma eficiente y eficaz.



Difusión


2.3. Informe de Seguimiento de Otros Proyectos de Inversión y Estudios de CODELCO.

Breve descripción

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión o estudios de CODELCO no considerados

en los otros seguimientos realizados por la Dirección, incluyendo una recolección y sistematización de la

información enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave

comprometidos inicialmente.

Los proyectos de inversión objeto de este seguimiento, son aquellos que estén en ejecución durante el año

2020, y cuya inversión total sea menor a US$ 40 millones (excluye Divisionales). Los seguimientos se

realizarán para una muestra de la cartera señalada seleccionada en base a opinión de experto, y las fechas

de control y elaboración de los respectivos informes serán los señalados en el panel de control de la

Dirección.

Justificación

Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos de inversión y estudios definidos en el alcance

del trabajo, a fin de informar el estado de ejecución de los mismos a la autoridades correspondientes, apoyar

la labor de evaluación de proyectos de la Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de

los parámetros comprometidos que ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones

específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización.

Objetivos

Verificar que la ejecución de los proyectos de Inversión de CODELCO se efectúe en forma eficiente y eficaz,

resguardando los intereses del Estado. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción

en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto.



46

Difusión


2.4. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales (3) de CODELCO.

Breve descripción

Seguimiento del estado de ejecución de los Proyectos Principales de CODELCO, incluyendo una recolección

y sistematización de la información enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos principales y de los

parámetros clave comprometidos inicialmente.

El producto de este trabajo es un Informe de seguimiento del avance, con fecha de control a septiembre de

2020, de una muestra de Proyectos Principales que es determinada a partir de los proyectos recomendados

por COCHILCO- MDSF en ejecución, al 30 de Junio de 2020. El porcentaje de cobertura, está determinado en

los indicadores de gestión de cada año comprometidos por la Dirección.

Justificación

Informar a las autoridades correspondientes respecto del estado de ejecución de los principales proyectos

de la Corporación.

Objetivos

Verificar que la ejecución de los Proyectos Principales de CODELCO se efectúe en forma eficiente y eficaz.



Difusión


2.5. Informe de Seguimiento de Proyectos de ENAMI.

Breve descripción

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y estudios de ENAMI 2020, generar los

mecanismos de comunicación y redes que permitan por parte ENAMI y COCHILCO realizar un adecuado

seguimiento a las inversiones de la Empresa, abordando en forma integral las necesidades de sus planteles

y en específico aquellos proyectos relevantes para la continuidad del cumplimiento de su rol.

(3) Proyecto Principal e



47

Justificación

Verificar que la ejecución de los proyectos de inversión y estudios de ENAMI se efectúe en forma eficiente y

eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción en caso de desviaciones

importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto, a fin de informar el estado

de ejecución de los mismos a las autoridades correspondientes y apoyar la labor de evaluación de proyectos

de la Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros comprometidos que

ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones específicas y/o auditorías por parte

de la Dirección de Fiscalización. Asimismo, apoyar la gestión de la empresa en materia de control de sus

proyectos de inversión y en la generación de información de calidad.

Objetivos

Verificar que la ejecución de los proyectos de Inversión de ENAMI se efectúe en forma eficiente y eficaz.



Difusión


3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL

ESTADO.

3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex Post de Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI.

Breve descripción

La Evaluación Ex-Post es un proceso metodológico cuyo objetivo es opinar respecto de los resultados

obtenidos con el desarrollo de un proyecto de inversión mediante la evaluación de su ejecución en cuanto a

monto, plazo, alcance y la verificación y valuación del grado de cumplimiento/logro de los objetivos y metas

que justificaron y/o sustentaron su formulación. Lo anterior, una vez que han transcurrido 2 años de operación

en régimen luego de su finalización.

Los Informes de Evaluación Ex-Post de los proyectos específicos de CODELCO y ENAMI son solicitados en

forma conjunta por DIPRES y COCHILCO, para ser confeccionados bajo la metodología definida por COCHILCO

y validado por DIPRES.

El producto de este trabajo es un Reporte de análisis de cada uno de los informes confeccionados por las

EMES recepcionados en COCHILCO hasta el 31 de octubre de 2020. COCHILCO revisa los Informe de

Evaluación Ex-post y emite su reporte de opinión técnica, el que posteriomente es enviado a DIPRES y las

EMES.



48

Justificación

Recopilar y analizar principales conclusiones y lecciones aprendidas e identificar y analizar causas raíces que

conducen a resultados tanto exitosos como deficientes de los proyectos a fin de impulsar la incorporación

de mejoras en los sistemas de inversión de las EMES.

Objetivos

Conocer e informar respecto de los resultados obtenidos con el desarrollo de un proyecto de inversión

mediante la evaluación de su ejecución en cuanto a monto, plazo y alcance y la verificación y valuación del

grado de cumplimiento/logro de los objetivos y metas que justificaron y/o sustentaron su formulación.

Difusión

Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

3.2. Análisis de Resultados y lecciones aprendidas levantadas en las Evaluaciones Ex Post de los

Breve descripción:

COCHILCO, a través de la DEIGE, desde el año 2015 realiza, en forma conjunta con DIPRES la evaluación ex

post de una muestra de proyectos de las EME´S propuesta y concordada con DIPRES. La Evaluación Ex-Post

es un proceso de revisión y evaluación de un proyecto una vez concluido y luego de dos años de operación,

esta compara las diferencias entre lo programado en el API Original recomendado por Cochilco- MDSF y el

real obtenido en aspectos tales como inversiones, costos operacionales, plazos, alcance y cumplimiento de

los objetivos operacionales comprometidos. Incorpora el análisis del proyecto desde la fecha de inicio

pasando por la revisión de reformulaciones si las hubiere y evaluando la ejecución inversional y los resultados

operacionales una vez que el proyecto ha entrado en operación (mínimo dos años).

COCHILCO emite una opinión técnica del resultado de la post evaluación realizado por las EME´S, que es

enviada a DIPRES y a las Empresas Públicas Codelco y ENAMI, con el fin de que ellas tomen nota y realicen

correcciones a la formulación y ejecución de los proyectos.

El trabajo comprende el análisis de los resultados de las revisiones de las evaluaciones ex post realizadas

por COCHILCO en el periodo 2015-2019, con el fin de recopilar y analizar las lecciones aprendidas del

proceso.

Justificación:

Mejoramiento de la gestión de revisión y análisis de los proyectos de inversión de las EME´S.

Objetivos:

Recopilar y analizar las lecciones aprendidas en los proyectos ejecutados de las EME´S, a través de sus

informes de evaluación ex post, y la opinión técnica de Cochilco de dichos documentos.



49

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES), CODELCO, ENAMI y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

3.3. Análisis de Errores de Diseño, Ejecución y Control de los Principales Proyectos Mineros y de

Fundiciones de CODELCO.

Breve descripción:

COCHILCO, a través de la DEIGE, realiza la revisión ex ante de los proyectos de inversión de CODELCO, en

cumplimiento del artículo 13° del DL N° 1.350/76, Ley de CODELCO. Se entiende por proyecto de inversión,

a la decisión sobre uso de recursos destinados a estudiar, crear, reponer o ampliar capacidad de generación

de bienes y/o servicios, o cerrar operaciones, coherente desde un punto de vista técnico y económico y que

puede lograr el objetivo propuesto sin requerir de otras inversiones.

Ciclo

Inversional de los Proyectos fil,

prefactibilidad y factibilidad, habitualmente desarrollados por empresas externas, bajo la gestión de la

Corporación. Al término de la factibilidad, CODELCO presenta a consideración de MDSF-COCHILCO el

proyecto para su revisión, análisis y recomendación si lo amerita, en función de la bondad de los indicadores

técnicos-económicos.

Las mejores prácticas señalan que es al término de la prefactibilidad en que se congela el diseño, y la

selección de una alternativa de proyecto, siendo la factibilidad la que realiza su desarrollo pormenorizado.

Se establece en esta etapa también el Plan de Ejecución del Proyecto, cuyas definiciones más relevantes son

el Programa de Ejecución y la Estrategia de Contratación. Cabe mencionar que CODELCO tiene algunos

grados de libertad para ajustar este Plan de Ejecución una vez obtenida la recomendación favorable por

MDSF-COCHILCO.

El desarrollo de este trabajo consiste en realizar un análisis y trazabilidad acerca del diseño de algunos

proyectos, que han avanzado desde la prefactibilidad a la factibilidad, y desde la factibilidad a la ejecución,

identificando en estos últimos o en los que ya están en operación aciertos y errores, relativos a cambios en

el diseño y alcance y las causas de éstos.

En la ejecución se considera verificar de qué manera impactan en los proyectos los cambios tardíos en el

Plan de Ejecución y las consecuencias que generan. Cabe destacar que la DEIGE implementó en los últimos

años la tarea de seguimiento permanente, que tiene como objetivo monitorear los proyectos durante su

ejecución y levantar alertas que permitan definir acciones y actividades, dentro del ámbito de COCHILCO,

para ser propuestas al proyecto con el fin de no desviarse de la promesa de valor propuesta.

Justificación:

Mejoramiento de la gestión de revisión y análisis de los proyectos de inversión de las EME´S.



50

Objetivos:

El objetivo de este trabajo consiste en identificar, analizar y verificar la trazabilidad del diseño de algunos

proyectos que han avanzado desde la prefactibilidad a la factibilidad, y desde la factibilidad a la ejecución

identificando en estos últimos así como en aquellos que ya han entrado en operación, aciertos, errores y las

causas de estos. Una vez que el proyecto se encuentra en ejecución, se considera verificar de qué manera

impactan los cambios tardíos en el Plan de Ejecución y las consecuencias que generan.

Difusión:

Ministerio de Minería, Subsecretario de Minería, Consejo COCHILCO y Vicepresidente Ejecutivo de

COCHILCO.

4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO.

4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO.

Breve descripción

Informe anual de asesoría a los Ministros de Minería y de Hacienda para la Sesión Ordinaria de la Junta de

Accionistas de CODELCO. Comprende el análisis acerca de las materias de la Tabla para la Sesión,

correspondiente a los proyectos de acuerdo para la Junta, e incorpora un reporte acerca de resultados de

gestión de la Corporación en el último ejercicio anual (resultados financieros, costos, etc.).

Justificación

Requerimientos de información de los Ministros de Minería y de Hacienda, en su calidad de delegados

conjuntos del Presidente de la República en la Junta de Accionistas, para la Sesión Ordinaria anual de dicha

Junta; y disposiciones de los artículos 2° letra ñ) y 11° del D.L. N° 1.349/76, La Orgánica de la Comisión

Chilena del Cobre, y los artículos 6°, 11° A y 11° B del D.L. N° 1.350/76, Ley de CODELCO.

Objetivos

Entregar oportunamente a los Ministros de Minería y de Hacienda los antecedentes que le pudieran ser útiles

para el ejercicio de su rol de delegados del Presidente de la República en la Junta de Accionistas de la

empresa, e información acerca de resultados de gestión de la empresa.

Difusión

Ministros de Minería y de Hacienda.



51

4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO.

Breve descripción

Reportes y/o presentaciones sobre situación financiera de CODELCO, principales indicadores de gestión y

evaluación de cumplimiento de compromisos de la empresa asociados a la Ley de Capitalización.

Justificación

Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministro de Minería, sobre el desempeño y

situación financiera de CODELCO.

Objetivos

Informar periódicamente a las autoridades sobre el desempeño y la situación financiera de la Corporación.

Difusión


4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO.

Breve descripción

Informe que analiza los aspectos más relevantes de la gestión estratégica y los resultados de CODELCO, de

los últimos años y del ejercicio 2020. Comprende principalmente el análisis de la gestión operacional,

financiera e inversional, incluyendo indicadores relevantes y cumplimiento de metas (considera resultados

de gestión al tercer trimestre del año). Asimismo, analiza las proyecciones a corto y mediano plazo de los

planes corporativos con base en antecedentes de mercado.

Justificación

Requerimientos de las autoridades sobre información y análisis de los principales aspectos que sintetizan

la gestión de CODELCO durante el año.

Objetivos

Asesorar a las autoridades en el proceso de toma de decisiones, mediante el análisis de la gestión de

CODELCO, sus resultados y proyecciones.

Difusión

Ministro de Minería, Ministerio de Hacienda (Ministro-DIPRES), Administración de CODELCO y Vicepresidente

Ejecutivo de COCHILCO.



52

4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO.

Breve descripción

Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de gestión de CODELCO

a diciembre 2019, y a marzo, junio y septiembre de 2020, considerando sus principales indicadores

financieros, operacionales y de inversión. Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF. publicados por la

Comisión para el Mercado Financiero CMF, se emite una minuta de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo

de COCHILCO en un plazo de 24 horas desde la publicación.

Justificación

Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministro de Minería, sobre el desempeño de

la empresa.

Objetivos

Informar periódicamente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo de la empresa y

sus principales indicadores.

Difusión

Ministro de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO.

Breve descripción

Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de CODELCO durante 2020,

considerando sus principales indicadores operacionales y financieros. Éstos serán emitidos los meses en que

no se elabore el reporte trimestral.

Justificación

Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el desempeño de la

empresa.

Objetivos

Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo de la empresa y sus

principales indicadores.

Difusión Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



53

4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2021 CODELCO.

Breve descripción

Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de CODELCO, formulado para el ejercicio

2021 y presentado a los Ministerios de Minería y de Hacienda (DIPRES), abordando materias de operación,

inversión, financiamiento y resultados.

Justificación

Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda sobre el presupuesto de

CODELCO.

Objetivos

Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda en el proceso de análisis y discusión del Presupuesto de la

Empresa, para el año 2021.

Difusión

Ministro de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).

4.7. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO.

Breve descripción

Reporte o Presentación sobre la evolución de la posición competitiva de CODELCO en comparación con las

principales empresas de la Industria Minera Global (BHP, Rio Tinto, Freeport-McMoRan, Antofagasta plc, etc.)

destacando indicadores globales, financieros y operacionales, e incorporando los principales hechos

relevantes destacados por las empresas que digan relación con la implementación de sus estrategias.

Justificación

Requerimientos de información para evaluar la ubicación y competitividad de CODELCO en el contexto de la

industria del cobre, a niveles global y nacional. Apoyar la gestión de la Dirección y satisfacer requerimientos

de autoridades de COCHILCO y eventualmente Ministerio de Minería u otros organismos del Estado.

Objetivos

Evaluar e informar a las autoridades de la posición de competitividad de la Corporación en relación a las

principales empresas privadas de la Industria Minera Global.

Difusión




54

4.8. Análisis sobre Estructura de Márgenes y Costos de las Divisiones de CODELCO.

Breve descripción

Análisis sobre los componentes de la estructura de márgenes y costos de producción de las divisiones de

CODELCO, pertinente para la toma de decisiones sobre negocios, inversiones (o desinversiones) y/o cartera

de productos comerciales.

Justificación

Requerimientos de información y análisis sobre la competitividad de las divisiones de CODELCO en márgenes

y costos.

Objetivos

Proveer de mejor información y asesorar al cliente interno en el proceso de toma de decisiones, sobre el

comportamiento de los márgenes y costos de las divisiones de CODELCO.

El trabajo permitirá aprovechar la información disponible en la Corporación para detectar y analizar el

comportamiento de las variables más relevantes en la estructura de costos por división, los criterios de

asignación de gastos generales, los costos marginales aplicables a situaciones que condicionan la evolución

de la cartera de proyectos de inversión de la Corporación, así como los márgenes de utilidad por negocios,

procesos y/o productos.

Comprende una revisión trimestral de los márgenes y costos a nivel divisional, de fases o procesos de

producción, y de principales productos de la cartera, a partir de sus componentes: fijos y variables, por

elementos (remuneraciones, materiales, servicios, etc.), moneda de origen, y asignaciones internas de costos

y gastos (desde Oficina Central y entre unidades de negocios) sobre la base de información detallada, tanto

existente en COCHILCO como acerca de complementos de esta, a convenir con la empresa.

Difusión


4.9. Análisis de Costos por Proceso de la Industria, CODELCO y Operaciones Mineras.

Breve descripción

El análisis consiste en obtener los costos de producción Cash Costo (C1) y Neto a Cátodo (C3) de CODELCO,

la Industria sin CODELCO, Chile sin CODELCO etc. desagregados en los principales procesos de producción

(Mina, Concentradora, Lixiviación, extracción por solvente, realización, etc.) y elementos de costos (mano de

obra, combustibles, energía eléctrica, servicios, etc.). En principio se elaborará para un año determinado y

dependiendo de la información disponible se analizará un período determinado que permita conocer cómo

ha evolucionado el comportamiento de la Industria, CODELCO y principales países productores.



55

Justificación

Requerimientos de información para: evaluar la gestión de CODELCO y ENAMI, la recomendación de

proyectos de inversión, las autoridades de COCHILCO y eventualmente Ministerios de Minería y de Hacienda.

Objetivos

Determinar la estructura de costos de la industria y CODELCO, detectar las fortalezas y debilidades de

CODELCO y la industria nacional y disponer de elementos de benchmark para la recomendación de los

proyectos de inversión.

Difusión


4.10. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas Mineras.

Breve descripción

Reportes semestrales que resumen los resultados financieros y tributarios de CODELCO y las principales

empresas mineras del país.

Justificación

Funciones de análisis de la Comisión y de asesoría al Ministerio de Minería sobre evaluación del sector

minero nacional; requerimientos de información de las autoridades de COCHILCO y del Ministerio de Minería.

Objetivos

Mantener información relevante y actualizada sobre el desempeño financiero y tributario de las principales

empresas mineras en Chile, informando y asesorando a las autoridades.

Difusión


4.11. Revisión de Actas de Directorio y Comité de Proyectos y Financiamiento de Inversiones (CPFI) de

CODELCO.

Breve descripción

Revisión de las actas del Directorio y del Comité de Proyectos y Financiamiento de Inversiones (CPFI) de

CODELCO, para conocer los antecedentes presentados y acuerdos adoptados por estas instancias respecto

de los proyectos de inversión de la Corporación, de alcance del Directorio.



56

Justificación

Disponer de información actualizada del proceso de decisión del Directorio de CODELCO en materias

relacionadas con los proyectos de inversión más relevantes de la Corporación, para apoyar los análisis

internos y los procesos de evaluación y seguimiento de proyectos de la Dirección, y dar respuesta a

requerimientos de las autoridades.

Objetivos

Conocer los antecedentes presentados y acuerdos adoptados por el Directorio de CODELCO respecto de los

proyectos de inversión más relevantes de la Corporación.

Difusión

Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica de COCHILCO.

4.12. Informe de Gestión Semestral ENAMI.

Breve descripción

Informe que contiene información estructurada acerca de la gestión de ENAMI, cuyo contenido cubre los

siguientes aspectos, de acuerdo a un requerimiento específico del Ministerio de Hacienda:

a. Planificación Estratégica

b. Análisis de Riesgos

c. Indicadores económicos (financieros y operacionales)

d. Reporte de Inversiones (avance físico y financiero)

e. Reporte de Fomento, con indicadores de recuperación de créditos y gasto

f. Reporte sobre sistema de coberturas

g. Reporte sobre manejo de stocks de minerales y productos en proceso

h. Reporte sobre manejo de deuda y financiamiento

i. Iniciativas de gestión

j. Conclusiones y recomendaciones a la luz de la información aportada y los objetivos

estratégicos de la empresa.

Justificación

Dar cumplimiento al requerimiento de Oficio Ord. 991/11 del Ministerio de Hacienda.

Objetivos

Evaluar la gestión de ENAMI y formular recomendaciones tendientes a mejorar el desempeño de la empresa,

para la consideración de los Ministros de Minería y de Hacienda.

Difusión

Ministros de Minería y de Hacienda.



57

4.13. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.

Breve descripción

Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de gestión de ENAMI a

diciembre 2019, y a marzo, junio y septiembre de 2020, considerando sus principales indicadores financieros,

operacionales y de inversión. Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF. publicados por la Comisión para el

Mercado Financiero CMF (o incorporados en Antecedentes para Directorio proporcionados a COCHILCO), y

en caso que este tema no haya sido incluido en la Minuta de Asesoría para Directorio, se emite una minuta

de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO en un plazo de 1 día hábil desde la publicación.

Justificación

Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO, sobre el desempeño de la empresa.

Objetivos

Informar periódicamente a las autoridades de COCHILCO sobre los resultados de gestión de corto plazo de

la empresa y sus principales indicadores.

Difusión

Ministro de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

4.14. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.

Breve descripción

Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de ENAMI durante 2020,

considerando sus principales indicadores operacionales y financieros. Éstos serán emitidos los meses en que

no se elabore el reporte trimestral.

Justificación

Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el desempeño de la

empresa.

Objetivos

Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo de la empresa y sus

principales indicadores.

Difusión




58

4.15. Informe Análisis de Presupuesto 2021 ENAMI.

Breve descripción

Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de ENAMI, formulado para el ejercicio 2021

y presentado a los Ministerios de Minería y de Hacienda (DIPRES), abordando materias de operación,

inversión, financiamiento y resultados; considera reuniones con la Empresa y DIPRES.

Justificación

Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda, sobre el presupuesto de ENAMI.

Objetivos

Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda, en el proceso de análisis y discusión del Presupuesto de

la Empresa, para el año 2021.

Difusión

Ministro de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).

4.16. Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI.

Breve descripción

Minutas ejecutivas de análisis de antecedentes económicos, de gestión y otros, presentados para las

sesiones de Directorio de ENAMI, a requerimiento del Ministro de Minería. Estas minutas son elaboradas y

remitidas antes de la realización de la sesión correspondiente, en la medida que la administración de la

empresa entregue los antecedentes al Ministerio de Minería, y así éstos estén disponibles para COCHILCO.

Justificación

Requerimientos de información del Ministro de Minería en su rol de Presidente del Directorio de ENAMI,

sobre temas relevantes a tratar en las sesiones de Directorio.

Objetivos

Asesorar al Ministro de Minería, en su rol de Presidenta del Directorio de ENAMI, y al Subsecretario de esta

cartera, como miembro del Directorio de ENAMI en representación de COCHILCO, proporcionándoles

información pertinente sobre las materias a tratar en las sesiones de Directorio.

Difusión




59

4.17. Benchmarking Fundiciones Nacionales vs. la Industria.

Breve descripción

Análisis comparativo de la evolución del comportamiento de las Fundiciones Nacionales (CODELCO, ENAMI y

Privadas) con el de la industria y el de las principales Fundiciones Primarias. Tendrá por foco los aspectos de

operacionales (producción, costos y otros indicadores relevantes, tecnologías). Comprenderá un período de

tiempo suficiente que permita conocer cómo ha evolucionado el comportamiento de las Fundiciones

Nacionales, y de la industria y el de las principales Fundiciones Primarias.

Justificación

Requerimientos de información sobre la gestión de las Fundiciones de CODELCO y ENAMI, de autoridades de

COCHILCO, Ministerios de Minería y de Hacienda y apoyar gestión de la DEIGE.

Objetivos

Evaluar el desempeño y la competitividad (desafíos y oportunidades) de las Fundiciones de CODELCO y

ENAMI vs. la Industria y las principales Fundiciones Primarias.

Difusión


4.18. Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO y

Ministerios de Minería y de Hacienda.

Breve descripción

Reportes, presentaciones o Minutas sobre CODELCO y ENAMI, a requerimientos del Vicepresidente Ejecutivo

y/o Consejo de COCHILCO, Ministerios de Minería o de Hacienda

u otras autoridades, referidos al análisis de gestión económico-financiera, operacional e inversional, entre

otras materias.

Justificación

Requerimientos de información y análisis, sobre gestión, eventos coyunturales u otras materias de CODELCO

y ENAMI, por parte de las autoridades de COCHILCO, Ministerios de Minería y de Hacienda u otros organismos.

Objetivos

Informar periódicamente y dar respuestas a requerimientos de las autoridades, sobre materias de gestión,

eventos coyunturales u otras materias de las Empresas Mineras del Estado.

Difusión

Ministerios de Minería y de Hacienda, y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



60

5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS MINERAS DE CODELCO.

5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137.

Breve descripción

Actividad de continuidad consistente en la revisión de los antecedentes técnicos de las solicitudes de

CODELCO Chile para disponer la asociación con terceros en las pertenencias mineras de su propiedad, o bien,

para transferirlas a ENAMI, de acuerdo a lo estipulado en la Ley Nº19.137.

Según dicha Ley, COCHILCO, previo a autorizar la solicitud de CODELCO, deberá emitir un informe favorable

que determine que las pertenencias, a que se refiere, no forman parte de yacimientos en explotación, ni

estén comprendidos dentro de los planes de expansión ni reposición de éstos. En el caso de las transferencias

a ENAMI, este informe deberá consignar, además, que las pertenencias objeto de la transferencia, en razón

de sus recursos mineros potenciales y la eventual escala de producción de los mismos, no están dentro de

los rangos de explotación con que la Corporación Nacional del Cobre de Chile opera normalmente.

Para la elaboración de informe, se requiere la asesoría técnica del Servicio Nacional de Geología y Minería

(SERNAGEOMIN) y la asesoría legal de la Dirección Jurídica de COCHILCO.

Justificación

Conforme lo señalado en la Ley Nº19.137, se requiere que el Consejo de la Comisión acuerde que se cumplen

los requisitos de dicha ley para la transferencia o asociación con terceros de las pertenencias mineras,

solicitadas en ambos casos por CODELCO.

Objetivos

Informar al Consejo de COCHILCO los antecedentes técnicos y legales para que este resuelva, mediante

acuerdo, la solicitud de CODELCO, ya sea para transferir las pertenencias mineras de su propiedad a ENAMI

o para asociarse en ellas con terceros.

Difusión

Ministro de Minería, Consejo de COCHILCO y Presidente Ejecutivo de CODELCO.


6.1. Estado de las Fundiciones de Concentrado de Cobre de las Empresas Mineras del Estado.

Breve descripción

La entrada en vigencia del D.S. N°28, significó para las fundiciones de concentrado un gran desafío desde el

punto de vista de adecuar sus instalaciones para el cumplimiento de la norma. Realizadas las adecuaciones,

a través del desarrollo de proyectos de inversión que en algunas fundiciones resultaron en cambios

importantes desde el punto de vista de su configuración y la incorporación de nuevas tecnologías, ahora



61

comienza un segundo desafío que es lograr los parámetros operacionales, de costos de operación y

ambientales.

En vista de lo anterior, se realizará un análisis y revisión del estado de las Fundiciones de Concentrado de las

empresas del Estado, desde el punto de vista operacional, sustentabilidad y de costos de operación. Lo

anterior, considerando información del segundo semestre de 2019 al primer semestre de 2020.

Justificación

Dar una opinión, desde el punto de vista operacional, sustentabilidad y costos de las Fundiciones de las

empresas del Estado, una vez que se han implementado los proyectos de inversión asociados con la

normativa de emisiones (D.S. N°28). Adicionalmente, dar continuidad a la labor de seguimiento del estado

de las Fundiciones para cumplir con dicha normativa.

Objetivos

Aportar información relevante a la autoridad sobre el estado de las Fundiciones de las empresas del Estado

al segundo semestre de 2020, desde el punto vista operacional, sustentabilidad y costos.

Difusión


6.2. Innovación Tecnológica en Minería.

Breve descripción

Informe que da cuenta de un levantamiento, análisis y revisión de las tecnologías asociadas a materias como

extracción, procesamiento y enriquecimiento de minerales, que podrían tener un potencial impacto en los

proyectos que desarrolla CODELCO y ENAMI.

Justificación

Aun cuando el potencial de Chile en producción minera se ha mantenido intacto, las condiciones que

posibilitan el desarrollo de esta industria han cambiado: los costos han aumentado, la productividad ha

disminuido y la sostenibilidad ambiental y social se ha vuelto un imperativo para su desarrollo. Todos ellos

constituyen desafíos que la industria debe enfrentar en el corto plazo si se desea asegurar la producción

actual y materializar los proyectos futuros.

Robustecer el análisis y posterior recomendación de los proyectos que involucren innovaciones tecnológicas,

al mismo tiempo, que se mantiene a la Dirección a la vanguardia de las innovaciones tecnológicas,

disruptivas e incrementales, que tendrían una potencial aplicación en los proyectos de Inversión de las

empresas del Estado.

Con la realización de este trabajo, se dispondrá de información relevante para informar a las autoridades

sobre el desarrollo de innovaciones tecnológicas que impacten el desarrollo minero en Chile.



62

Objetivos

Desarrollar un reporte sobre las tecnologías en materias como minería, hidrometalurgia, concentración de

minerales y pirometalurgia, que podrían tener un potencial impacto en los proyectos que desarrolla

CODELCO y ENAMI.

Difusión


7. SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN Y DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD DE COCHILCO (SGC)

7.1. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME.

Breve descripción

Reportes mensuales sobre el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI, la situación de los

proyectos pendientes (aún no recomendados), los tiempos de análisis y revisión de los APIs por parte

COCHILCO- MDSF y los tiempos de respuesta por parte de las empresas a eventuales solicitudes de

antecedentes adicionales. Cada reporte es elaborado con la información disponible en el Sistema de Gestión

de Iniciativas de Inversión (SGII) de la DEIGE.

Justificación

Revisar el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI y la situación de Los proyectos pendientes,

e informarlo al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO

Objetivos

Realizar un seguimiento periódico del estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI y situación de

los proyectos pendientes (aún no recomendados), con el fin detectar oportunidades de mejora al proceso e

implementar las medidas necesarias.

Difusión


7.2. Reporte mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.

Breve descripción

Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan de Trabajo

institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de Evaluación de Inversiones y

Gestión Estratégica, en el panel de control.



63

Justificación

Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y Vicepresidente Ejecutivo, ya

que es fundamental para la toma de decisiones, planificación y programación de los recursos disponibles de

las direcciones.

Objetivos

Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y cumplimiento del

Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo,

permitiendo la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento

de las metas y compromisos del año.

Difusión


Institucional. Además, los resultados son publicados mensualmente en la intranet institucional.

7.3. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento.

Breve descripción

En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de la DEPP, identificando

los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y definiendo para estos las etapas y objetivos

pertinentes. Además se identificarán y clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos

(impacto y probabilidad) y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del

control - oportunidad, periodicidad, tipo.).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa, se actualiza y

mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la DEIGE cuyos niveles de

exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los principales riesgos

contenidos en la matriz, se debe definir un plan de tratamiento.

Las matriz de riesgo así como el plan de tratamiento se deben mantener y actualizar durante el año y

reportar al encargado de riesgo institucional.

Justificación

A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con el Objetivo

Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso de gestión de riesgos en las

entidades de la administración del Estado.

Objetivos

Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la institución mejorar las

posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves

y sus implicaciones en la organización.



64

Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las

sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión

Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los

procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo institucional previa aprobación del director

del área.

7.4. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad y Mantención y actualización de procedimientos

DEIGE.

Breve descripción





Asimismo, revisar los procedimientos de la DEIGE bajo norma ISO, auditando su cumplimiento, y

actualizándolos conforme a las necesidades de la Dirección.

Justificación

Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO, asegurándose que la

organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos planificados para verificar si el sistema de gestión

de la calidad se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

Objetivos

Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, revisar cumplimiento de compromisos adquiridos

en auditoría de calidad interna, revisar Procedimientos, registros, etc. Informar a Encargado de control de

Gestión de COCHILCO los responsables por procedimiento, y difundir a la DEIGE sobre fecha y detalles de

auditoría de calidad.

Difusión

Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los procesos para la

implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo de calidad para que programe el

seguimiento de las acciones. Los resultados generales del proceso son presentados al Vicepresidente

Ejecutivo y a los Directores en la reunión de Revisión por la Dirección.



65

7.5. Medición de la satisfacción al Cliente.

Breve descripción

La Medición de la Satisfacción del Cliente es uno de los mecanismos que utiliza el Sistema de Gestión de la

Calidad de COCHILCO para medir su desempeño. Anualmente la Dirección de Evaluación de Inversiones y

Gestión Estratégica, se comunica con sus clientes y usuarios para conocer el grado de satisfacción de éstos,

respecto de los productos y servicios recibidos.

El mecanismo instaurado por la Comisión Chilena del Cobre para conocer la percepción de sus clientes

respecto a los productos y servicios que genera son las encuestas, las cuales se aplican en el transcurso del

año. El proceso es programado de manera conjunta con el Representante de la Dirección. Durante el año se

hará una reunión con los clientes de los informes de la DEIGE, a modo de incorporar sus visiones y eventuales

mejoras en relación al producto.

Justificación

Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, asegurándose que los

requisitos de nuestros clientes se están cumpliendo.

Objetivos

Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que permita a la alta Dirección conocer

su percepción y tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua del Sistema de Gestión

de la Calidad de COCHILCO.

Difusión

Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la satisfacción del cliente se revisan

con Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo de COCHILCO.

7.6. Otras Actividades de Apoyo.

Breve descripción

Conjunto de actividades de continuidad anexas a la tarea principal de la Dirección, destinadas a la

participación en Comités de la Comisión.

Justificación

Representar a la Dirección en Comités y actividades de la Institución.

Objetivos

Apoyar y participar activamente en actividades y tareas de la Comisión.

Difusión

Según requerimiento específico.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN


66

III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN

1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO (15). (PROVISORIO) 4

A. Auditorías a Codelco

[INFORMACIÓN RESERVADA]

B. Auditorías a Enami.


C. Seguimientos al cumplimiento de compromisos adquiridos por Codelco-Chile y Enami.


D. Otras actividades a Desarrollar en Fiscalización de Empresas Mineras del Estado.


2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS

2.1. Fiscalización a las Condiciones de Comercialización de las Exportaciones de Cobre y sus

Subproductos, respecto a Variables de Mercado


2.2. Fiscalización del Valor Comercial de Exportaciones de Cobre y sus Subproductos, mediante la

Revisión de los Informes de Variación del Valor IVVs


2.3. Fiscalización del Cumplimiento de Requerimientos COCHILCO a los Exportadores de Cobre y sus

Subproductos


4 En virtud de que los trabajos propuestos en el presente documento, no están basados en la métrica de riesgos, algunos

de éstos serán modificados como resultado de la aplicación de la metodología de evaluación de riesgos a los procesos

de planificación anual de las fiscalizaciones a ser realizadas a las empresas mineras del Estado, que será implementada

durante el 1° trimestre de 2020.



67

2.4. Certificación de Origen

2.4.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras Asignadas a COCHILCO.

Breve descripción

De conformidad a lo establecido en la Resolución N°827/93 del Ministerio de Relaciones Exteriores, a contar

del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos - entre ellos la Comisión Chilena del Cobre-

continuarán certificando el origen de las mercancías elaboradas y producidas en Chile, correspondiéndole a

esta Comisión la emisión de aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia.

Objetivo:

Dar cumplimiento a la función delegada por el Ministerio de Relaciones Exteriores, en cuanto a certificar

origen de los productos mineros establecidos por dicho organismo.

Justificación

Cumplir con lo establecido en la Resolución N°827/93, del Ministerio de Relaciones Exteriores, de 1° de enero

de 1993.

Destinatarios

Exportadores mineros que soliciten a la Comisión Chilena del Cobre la emisión de certificados de origen de

productos de competencia de esta última.

2.4.2. Emisión de Estadísticas Semestrales de Certificados de Origen a DIRECON (2).

Breve descripción

De conformidad a lo establecido por la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales

DIRECON en su Oficio N°4.795 del año 2000, esta Comisión debe remitir estadísticas semestrales a dicho

Organismo respecto de los certificados de origen emitidos, estableciendo DIRECON un modelo estándar de

reporte que será común para todos los entes certificadores a nivel nacional.

Objetivo:

Informar a la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales -DIRECON, las estadísticas

semestrales de certificados de origen emitidos por COCHILCO en relación con los productos mineros de su

competencia.

Justificación

Dar cumplimiento a lo establecido en Oficio N°4.795 del año 2000 de la Dirección General de Relaciones

Económicas Internacionales DIRECON.

Destinatarios

Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales DIRECON.



68

2.4.3. Mesa de Ayuda de Certificados de Origen

Breve descripción

De conformidad a lo establecido en la Resolución N° 827/93 del Ministerio de Relaciones Exteriores, a contar

del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos - entre ellos la Comisión Chilena del Cobre-

continuarán certificando el origen de las mercancías elaboradas y producidas en Chile, correspondiéndole a

esta Comisión la emisión de aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia.

La Mesa de Ayuda de los certificados de origen es un conjunto de recursos tecnológicos y humanos para

gestionar y solucionar las consultas relacionadas a dichos certificados.

Además de lo anterior, la Mesa de Ayuda de los certificados de origen, permite proveer a los usuarios un

punto único de contacto mediante el cual se resuelven y/o canalizan las necesidades de quienes lo requieran.

Objetivo

Proporcionar respuestas, asistir y dar soluciones a los usuarios finales a través de un correo electrónico, con

el propósito de dar respuestas y soluciones a necesidades reportadas por los distintos usuarios. Dando

cumplimiento a la función delegada por el Ministerio de Relaciones Exteriores, en cuanto a certificar origen

de los productos mineros establecidos por dicho organismo.

Justificación

Fortalecer la información disponible sobre los certificados de origen que a esta Comisión le son asignados,

en concordancia a lo establecido en la Resolución N° 827/93, del Ministerio de Relaciones Exteriores, de 1°de

enero de 1993.

Destinatarios

Exportadores mineros que soliciten a esta Comisión Chilena del Cobre la emisión de certificados de origen

de productos de competencia de esta última.

2.5. [INFORMACIÓN RESERVADA]

2.6. Actividades Asociadas a la Interacción con Organismos Externos Relacionados




69

2.7. Actividades Asociadas al Sistema Integrado de Comercio Exterior SICEX

2.7.1. Integración del Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX) con el Sistema de Exportaciones

Mineras (SEM 2.0).

Breve descripción

SICEX nace con el D.S. N°1.049/2010 que crea una Comisión Asesora Presidencial para el establecimiento de

un Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX). Esta Comisión Asesora es integrada por seis

Subsecretarías y liderada por la Subsecretaría de Hacienda.

La misión de SICEX es facilitar el comercio exterior y la interoperabilidad con otros países, reduciendo los

tiempos y costos en la tramitación de las exportaciones e importaciones, de acuerdo con los más altos

estándares y recomendaciones internacionales, a través del uso intensivo de las tecnologías de información,

mejorando a su vez los sistemas de fiscalización existentes mediante el uso de información oportuna y de

calidad y de una mayor coordinación.

En este sentido y en lo que a nuestra Institución le compete, para el año 2020, se continuará trabajando en

la integración de SICEX con el Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) de COCHILCO y en las mejoras

asociadas a dicha integración. Todo lo anterior, supeditado a la disponibilidad de recursos para este

requerimiento y a los avances que al respecto determine el organismo responsable del Sistema a nivel

nacional.

Por todo esto, la Comisión Chilena del Cobre continuará participando en todos los ajustes asociados al

mejoramiento de los procesos, cumpliendo de esta forma con los requerimientos y solicitudes planteadas

por el equipo de SICEX.

Objetivo

Continuar trabajando, tanto en la integración de SICEX con el Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0)

de COCHILCO, como en las mejoras necesarias para su óptimo funcionamiento. Lo anterior, para dar

cumplimiento al compromiso adquirido por esta Comisión con la iniciativa gubernamental liderada por el

Ministerio de Hacienda, en el marco de facilitar el comercio exterior, y asimismo fortalecer la fiscalización

minera.

Justificación

SICEX es una iniciativa gubernamental liderada por el Ministerio de Hacienda, tendiente a establecer un

portal único para el comercio internacional y que atiende tres ámbitos principales: exportaciones,

importaciones y tráfico, con la finalidad de facilitar y hacer más competitivo el comercio exterior chileno.

Para lo cual, COCHILCO debe aportar con los niveles técnicos y funcionales requeridos.

Destinatarios

No aplica.



70

2.8. Actividades Asociadas a Fortalecimiento Tecnológico para la Ejecución y/o Apoyo a la

Fiscalización de las Exportaciones de Cobre y sus Subproductos.

2.8.1. [INFORMACIÓN RESERVADA]

2.8.2. Capacitaciones a los exportadores del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0)

Breve descripción

Dado el rol fiscalizador de COCHILCO, respecto a las exportaciones de cobre y sus subproductos, para lo cual

dispone de información almacenada en el Sistema SEM 2.0 de los contratos de exportación de cobre y sus

subproductos, así como modificaciones o complementos a los mismos, además de la verificación de la

correspondencia de la liquidación final de los embarques respecto de los términos comerciales y condiciones

contractuales, dispuestos en los IVVs, se requiere que los exportadores de cobre y sus subproductos se

internalicen con el correcto uso de dicha plataforma, para asegurar información oportuna y de calidad para

la Comisión.

Objetivo

Capacitar a los exportadores de cobre y sus subproductos en cuanto al funcionamiento del Sistema SEM 2.0,

para facilitar el adecuado ingreso de la información a dicho Sistema.

Justificación

La necesidad de mejorar continuamente la base de datos del SEM 2.0, a través capacitaciones a los

exportadores en cuanto al adecuado uso y funcionamiento de la plataforma.

Destinatarios

Exportadores de cobre y sus subproductos.

2.8.3. Mesa de Ayuda del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0)

Breve descripción

La Mesa de Ayuda del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) es un conjunto de recursos tecnológicos

y humanos dispuestos para gestionar y solucionar las consultas relacionadas a dicho Sistema, de manera

integral, junto con la atención de requerimientos relacionados a temas informáticos.

Además de lo anterior, la Mesa de Ayuda de SEM 2.0 permite proveer a los usuarios un punto único de

contacto mediante el cual se resuelven y/o canalizan las necesidades relativas al adecuado uso del Sistema

SEM 2.0.

Objetivo

Proporcionar respuestas, asistir y dar soluciones a necesidades a los usuarios finales del Sistema SEM 2.0, a

través del correo electrónico [email protected] del área de Exportaciones.

Adicional a lo anterior, la Mesa de Ayuda del SEM 2.0 tiene como objetivo responder de una manera oportuna

y eficiente a los requerimientos y solicitudes de los usuarios finales.



71

Justificación

Fortalecer el correcto uso del Sistema de Exportaciones Mineras (SEM 2.0) y mejorar la información

disponible sobre las exportaciones de cobre y sus subproductos, tanto a nivel de contratos como de

información respecto a los Informes de Variación del Valor (IVV).

Destinatarios

Exportadores de Cobre y sus Subproductos, SICEX y Servicio Nacional de Aduanas.

3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA

3.1. Auditorías al Cumplimiento de los Contratos de Inversión Extranjera en Minería, al Amparo del

D.L. N° 600.


4. RESERVA DE COBRE DE LA INDUSTRIA MANUFACTURERA NACIONAL - LEY N° 16.624 Y SU

REGLAMENTO

4.1. Administración de la Ley de Reserva de Cobre de la Industria Manufacturera Nacional - Ley N°

16.624 y su Reglamento.

Breve descripción

La Ley Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre (Cochilco), D.L. N° 1.349/76, establece en su letra q) del

artículo 2°, que esta Comisión deberá ejercer las atribuciones que le confiere la Ley N° 16.624, modificada

por el D.L. N° 1.349/76.

En tal sentido la legislación vigente establece cuatro principales hitos a cumplir durante el período, siendo

éstos los que se indican:

Antes del 28 de febrero de 2020, el Comité Delegado para Asuntos Comerciales y la Industria Manufacturera

Nacional determinará la Reserva Específica abril diciembre 2020 y, la Dirección de Fiscalización notificará

de la misma tanto a entidades productoras como a manufactureras adheridas a la Ley N° 16.624.

Antes del 30 de octubre de 2020, el Comité Delegado para Asuntos Comerciales y la Industria Manufacturera

Nacional determinará la propuesta de Reserva Global enero diciembre 2021, el Consejo de Cochilco la

aprobará para luego ser notificada, a través de la Dirección de Fiscalización, a entidades productoras como

a manufactureras adheridas a la Ley N° 16.624.

Antes del 10 de diciembre de 2020, el Comité Delegado para Asuntos Comerciales y la Industria

Manufacturera Nacional determinará la Reserva Específica enero marzo 2021 y, la Dirección de

Fiscalización notificará de la misma tanto a entidades productoras como a manufactureras adheridas a la

Ley N° 16.624.

Antes del 31 de diciembre de 2020, el Comité Delegado para Asuntos Comerciales y la Industria

Manufacturera Nacional determinará los Gastos No Incurridos para el período 2021 y, la Dirección de



72

Fiscalización notificará de los mismos tanto a entidades productoras como a manufactureras adheridas a la

Ley N° 16.624.

Objetivo:

Administrar la asignación anual de la reserva de cobre para la industria manufacturera nacional, según lo

establecido en la Ley N° 16.624 y su Reglamento. En lo específico, asignar la reserva global y específica de

cobre a los manufactureros nacionales que las hayan solicitado y que califique para ello; así como, determinar

y notificar los premios y gastos no incurridos.

Justificación

Dar cumplimiento a lo establecido en la letra q) del artículo 2°, de la Ley Orgánica de Cochilco, D.L. N°

1.349/76, la que establece que esta Institución deberá ejercer las atribuciones que le confiere la Ley N°

16.624.

Destinatarios:

Manufactureros nacionales que solicitaron reserva y productores de cobre de la Gran Minería del Cobre,

siendo estos últimos los proveedores de la misma para efectos de esta Ley.


5. SISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN.

5.1. Planificación y Control del Plan de Trabajo (PT), Programas de Mejoramiento de la Gestión (PMG)

y Convenio de Desempeño Colectivo (CDC).

Breve descripción

Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la emisión de reportes

periódicos (mensuales y anuales) de gestión y desempeño de las actividades del período (2020) de la

Dirección y la formulación de actividades y metas del período siguiente (2021). Entre las principales

actividades abordadas se encuentran las siguientes:

Informes de Control de Avance Programa de Trabajo 2020 y coordinación de eventuales

modificaciones en el transcurso del período.

Colaboración en la emisión de Proyectos de Acuerdo del Consejo de la Institución, en caso de

modificación del Plan de Trabajo 2020.

Informes mensuales al Consejo de la Institución con avances de las actividades desarrolladas por la

Dirección durante el período 2020.

Informe de seguimiento, reportes y cierre de metas establecidas para la Dirección (PMG y Convenios

de Desempeño 2020).

Elaboración del Plan de Trabajo y formulación de Metas PMG y Convenios de Desempeño 2021.



73

Objetivos:

Controlar de manera oportuna la gestión y desempeño de las actividades comprometidas por la Dirección

para el período (2020) y elaborar el Plan de Trabajo, formular las Metas PMG y Convenios de Desempeño del

año 2021.

Asimismo, dar cumplimiento a los requerimientos de información del Consejo de la Institución,

eño, entre

otros.

Justificación

Dadas las funciones que le compete a esta Dirección de Fiscalización, es necesario efectuar una adecuada

planificación de sus actividades en pro de optimizar los recursos disponibles; como así también, ejercer un

control periódico de las mismas, dando cumplimiento a los compromisos adquiridos.

Destinatarios:

El tipo de reporte y usuarios dependerán del tema a programar o reportar. Dentro de los usuarios se

encuentran el Ministerio de Minería, DIPRES, Alta Dirección Pública, Consejo y Vicepresidente Ejecutivo de

Cochilco, entre otros.

5.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y de Activos de la Dirección de Fiscalización y Programa

de Tratamiento de las mismas.

Breve descripción

Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la mantención y

actualización periódica de las Matrices de Riesgo y de Activos Institucional, en lo que respecta a las

actividades de la Dirección de Fiscalización.

En cuanto a la Matriz de Riesgo, esta actividad considera el levantamiento de procesos, identificación y

descripción de objetivos, riesgos y controles, en especial, la formulación de las medidas de tratamiento de

los riesgos. Este enfoque metodológico está basado está basado en los documentos técnicos proporcionados

por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno (CAIGG).

En lo que respecta a la Matriz de Activos, ésta actividad considera dar cumplimiento a lo estipulado en la

Norma ISO 27.000.

Objetivo:

Mantener y actualizar, en forma periódica, las Matrices de Riesgo y de Activos Institucional en lo que

respecta a las actividades de la Dirección de Fiscalización, en pro de mantener un adecuado control de los

riesgos asociados a los procesos y activos de esta Dirección.

Justificación

Estas actividades se enmarcan en los requerimientos del Consejo de Auditoría Interna de Gobierno, respecto

de la implementación del Proceso de Gestión de Riesgos y Resguardo de Activos.



74

Destinatarios:

Consejo de Auditoría Interna de Gobierno y Encargado de Riesgo Institucional, conforme a los plazos y

requerimientos establecidos.

6. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE COCHILCO (SGC).

6.1. Mantención de los Procesos de la Dirección de Fiscalización, bajo la norma ISO 9001

Breve descripción

Desarrollar las actividades requeridas por la norma ISO 9001 para la mantención de los procedimientos de

la Dirección de Fiscalización i) Tres procedimientos de Fiscalización de Empresas Mineras del Estado; ii) Un

procedimiento de Inversiones Extranjeras bajo D.L. N° 600 (auditorías al cumplimiento de los contratos de

inversión extranjera); y, iii) Tres procedimientos de Fiscalización de Exportaciones (proceso de revisión de

contratos de exportación, revisión de IVVs y Certificación de Origen de productos de la minería del cobre y

subproductos) y cinco instructivos por grupos de productos (cátodo; concentrados de cobre; molibdeno;

blíster y ánodo; y, subproductos).

Objetivo:

Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO, manteniendo los

procedimientos e instructivos de la Dirección de Fiscalización conforme al standar ISO 9001.

Justificación

Mejorar la gestión interna de la Dirección de Fiscalización, manteniendo el estándar ISO 9001 de los

procedimientos e instructivos antes señalados.

6.2. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad ISO 9001, Mantención y actualización de

procedimientos

Breve descripción





Objetivos

Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, para que la Institución mantenga los distintos

procesos que efectúa, de conformidad con lo establecido en esta norma.



75

Justificación

El Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco es una herramienta de control de gestión y mejora continua,

implementada de acuerdo a los requerimientos de la Norma ISO 9001

Destinatarios

Los informes de auditoría de calidad y eventuales No Conformidades detectadas, son enviadas por los

auditores de calidad de la Dirección al Representante de la Dirección, quien es responsable de la planificación

y ejecución del Plan de Auditorías Anual de la Comisión Chilena del Cobre.

6.3. Medición del Grado de Satisfacción de los Clientes.

Breve descripción

La medición del grado de satisfacción de los clientes, por medio de la aplicación de encuestas, es uno de los

mecanismos que utiliza el Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco para medir el desempeño de las

actividades desarrolladas por la Institución.

La Dirección de Fiscalización contempla efectuar encuestas de satisfacción a sus clientes durante el período,

siendo los responsables de aplicarlas los encargados de cada proceso.

Objetivo

Evaluar el nivel de cumplimiento de los requisitos establecidos para los productos y servicios generados por

la Dirección.

Justificación

Cumplir con lo establecido en el Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco, respecto a la medición del

desempeño de las actividades que desarrolla la Institución.

Destinatarios

Las encuestas son enviadas a los clientes y/o usuarios que corresponda a cada actividad de la Dirección de

Fiscalización.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA


76

IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA

1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN

Planificación y Control de Gestión Institucional

1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional

Breve descripción

El Plan de Trabajo institucional es una herramienta de control de gestión que incorpora todas las actividades

programadas a desarrollar por las distintas áreas de la organización en el próximo periodo, considerando los

requisitos definidos, tanto por los usuarios o clientes internos como externos.

El Plan de Trabajo es aprobado por el Consejo de COCHILCO quien deja precedente de la aprobación en la

respectiva Acta de Sesión de Consejo.

Justificación

Contar con un documento que incorpore la planificación de todas las actividades comprometidas por

COCHILCO durante el año, que nos sirva como base para llevar a cabo el debido control de los compromisos

que apuntan a cumplir con los objetivos estratégicos definidos por la Institución.

Objetivos

Formular compromisos y metas adecuados a la Comisión, y que permitan estimular el cumplimiento

eficiente y efectivo del desarrollo de sus productos estratégicos.

Difusión

Se publica en la intranet para disposición de todos sus funcionarios y en la web institucional para el público

externo que desee acceder a este documento. Se entrega una copia física al Vicepresidente Ejecutivo de

COCHILCO y sus Directores.

1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional

Breve descripción

Mantener un adecuado funcionamiento del Panel de Control de la Comisión Chilena del Cobre y difundir sus

resultados mensuales a los funcionarios de la Institución. Esta herramienta es desarrollada internamente por

la Unidad de Planificación y Control de Gestión y registra los estados de avance y cumplimiento mensual de

las actividades declaradas en el Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión de las distintas

Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.



77

Justificación



las Direcciones.

Objetivos

Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y cumplimiento del

Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo.

Permitiendo la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento


Difusión



1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales

Breve descripción

Anualmente, el encargado de Planificación y Control de Gestión, junto con el Comité Directivo Institucional

(Vicepresidente Ejecutivo y Directores de la Comisión Chilena del Cobre), revisan y evalúan la necesidad de

modificar las definiciones estratégicas institucionales vigentes para el próximo período.

Se programan reuniones de revisión de definiciones estratégicas donde se revisan, entre otras cosas, la

misión institucional, prioridades gubernamentales, objetivos estratégicos, productos y subproductos

estratégicos, Etc.

El proceso se desarrolla en coordinación con el cronograma establecido por la DIPRES para la revisión y

aprobación de las propuestas presentadas por COCHILCO.

Justificación

Las definiciones estratégicas son un marco para la planificación, ejecución y desarrollo de productos y

servicios, alineados al propósito de la Institución y su ley orgánica.

Objetivos

El principal objetivo de esta revisión es velar por que las definiciones estratégicas institucionales estén

alineadas con la ley orgánica institucional, los procesos y productos desarrollados en cada una de las áreas

estratégicas de la Comisión.



78

Difusión

Las definiciones estratégicas son ingresadas en el portal web de la DIPRES. Adicionalmente, se publican en

la Web de COCHILCO e intranet institucional.

1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales

Breve descripción

El área de Planificación y Control de Gestión coordina el proceso de revisión y definición de indicadores y

metas de gestión interna, asociados a los requerimientos del Programa de Mejoramiento de la Gestión del

Gobierno (PMG), Convenios de Desempeño Colectivos y de Alta Dirección.

En este proceso, se formulan los indicadores asociados a los objetivos estratégicos de la institución (PMG),

los cuales son revisados con los Directores y el Vicepresidente Ejecutivo. Adicionalmente, el Encargado de

Planificación y Control de Gestión elabora los equipos de trabajo y coordina con los Directores, las

actividades necesarias para la definición de los compromisos asociados a los Convenios de Desempeño

Colectivo. De la misma manera, coordina con los directores y el Vicepresidente Ejecutivo, los compromisos

asociados a los Convenios de Desempeño de la Alta Dirección.

Justificación

Contar con indicadores que entreguen información cuantitativa respecto del logro o resultado de los

productos (o servicios) generados por la Institución, logrando establecer relaciones entre dos o más

variables, que comparadas en el tiempo, nos permita evaluar el desempeño de la Institución, equipos o

Directores.

Objetivos

Cuantificar el cumplimiento de los objetivos estratégicos institucionales.

Difusión

Organismos técnicos validadores del Programa de Mejoramiento de la Gestión, Dirección Nacional del

Servicio Civil, Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Directores.

Gestión de Riesgo Institucional

1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento

Breve descripción

Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la unidad de Planificación y Control de Gestión,

identificando los procesos y subprocesos desarrollados por esta unidad y definiendo para estos, las etapas y

objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y

probabilidad), e identificar y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz

(diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo).



79

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa, actualizar y

mantener una matriz de riesgo abreviada que incorpore los procesos de la unidad de Planificación y Control

de Gestión, cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para

los principales riesgos contenidos en la matriz de riesgo institucional, se debe definir un plan de tratamiento.

El Encargado de Riesgos actualiza la matriz de riesgo de COCHILCO y los planes de tratamiento a los

principales riesgos.

Justificación

Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº2, referido a mantener y mejorar

el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la Administración del Estado.

Objetivos

Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos) que

permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la

organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización.

Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a

disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión

Anualmente se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos

relativa a los procesos de la unidad de Planificación y Control de Gestión, la cual será enviada al encargado

de riesgo institucional previa aprobación del Vicepresidente Ejecutivo.

1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta

Breve descripción

El encargado de riesgo desarrolla un reporte que sintetiza los mecanismos utilizados en el año para

comunicar, informar y consultar con los interesados internos y externos, según sea pertinente, las etapas del

Proceso de Gestión de Riesgos, de manera de interpretar el proceso como un todo. La información es

identificada, capturada y comunicada de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.

La idea es que los interesados internos (el Servicio) y los externos que corresponda, estén informados de la

marcha del Proceso de Gestión de Riesgos y de qué manera se van implementando las medidas para el

tratamiento de riesgos. Para esto es importante que los informes y sistemas de información ofrezcan

suficientes datos relevantes para posibilitar una comunicación y control eficaz, de modo de con como por

ejemplo, disponer de información relativa al contenido, oportunidad, información actualizada, información

exacta y accesibilidad.



80

Justificación

Contar con un mecanismo de análisis de información del proceso de Gestión de Riesgos, mediante el uso de

información derivada de la matriz de riesgos del Servicio e indicadores que permitan a través de consultas

realizar análisis cuantitativos y cualitativos de la información. La información es identificada, capturada y

comunicada de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.

Objetivos

Cumplir con el Objetivo Gubernamental Nº2, donde el Servicio deberá realizar una propuesta sobre la

información del Proceso de Gestión de Riesgos orientándose a que ésta refleje un uso adecuado de la

información que emana de dicho proceso.

Difusión Consejo de Auditoría General de Gobierno

1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema

Breve descripción

Periódicamente, el Comité de Riesgo de COCHILCO debe reunirse a revisar y monitorear al proceso de

Gestión de Riesgo. Esta actividad se consolida en una reunión anual, coordinada por el Encargado de Riesgo

Institucional.

Justificación

Contar con un espacio de análisis y monitoreo por parte de la alta dirección de COCHILCO para la información

y resultados arrojados por el proceso de Gestión de Riesgos.

Objetivos

Mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de

riesgos claves y sus implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que

realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus

tareas.

Difusión

Vicepresidente Ejecutivo y Directores.



81

Sistema de Gestión de la Calidad

1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad

Breve descripción

Elaborar el Plan Anual de Auditorías de Calidad, asignación de los auditores de calidad a las actividades

programadas y control de la ejecución de las Auditorías de Calidad del Sistema de Gestión de la Calidad de

COCHILCO.

La asignación de los auditores de calidad para la ejecución de las auditorías programadas en el Plan Anual,

se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del proceso, por lo que los auditores de la

calidad de COCHILCO no auditan sus propios procesos.

Justificación

Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, asegurándose que la


de la calidad se ha implementado y se mantiene de manera eficaz

Objetivos

Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad, permitiendo

a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua de su

gestión.

Difusión

El Plan de auditorías es presentado al Vicepresidente Ejecutivo para su aprobación y se publica en la Intranet

institucional. La programación mensual es informada por correo electrónico a los auditores asignados y a sus

Directores. Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los procesos para

la implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo de calidad para que programe el

seguimiento y medición de eficacia de las acciones. Los resultados consolidados del proceso son presentados

al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión de Revisión por la Dirección.

1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad

Breve descripción

El Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, requiere de un mecanismo de control de documentación

y registros asociados a procedimientos e instructivos, auditorías de la calidad, implementación de acciones,

revisión por la dirección, etc. Los documentos requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad se emiten

y controlan de acuerdo al procedimiento PR-SGC-4.2.3-

es establecer la secuencia de actividades para la emisión y control de los documentos de este Sistema.



82

Justificación

El cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, como es el control de la documentación,

permite la mantención del certificado ISO obtenido por la Institución. Este requisito asegura a las

organizaciones controlar adecuadamente la evidencia que demuestra la conformidad con los requisitos

exigidos por la norma.

Objetivos

Cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, en cuanto al control de los documentos y registros

requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, asegurándose que la organización controle

adecuadamente la evidencia que demuestra la conformidad de los requisitos exigidos por la norma.

Difusión

La documentación del Sistema de Gestión de la Calidad es difundida a través de la Intranet institucional a

todos sus funcionarios.

1.10. Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO Funcionarios de

COCHILCO

Breve descripción

Dentro de la planificación de las actividades relacionadas con el Sistema de Gestión de la Calidad, se

encuentran las capacitaciones a los funcionarios que desempeñan funciones que afectan la conformidad con

los requisitos del producto.

Las capacitaciones se planifican considerando las brechas detectadas durante el período y considera, tanto

el conocimiento de la norma, como su aplicación a través de la documentación y registros emanados del

Sistema de Gestión de la Calidad implementado por la Institución.

Justificación

Para la Comisión Chilena del Cobre, los funcionarios son esenciales en el cumplimiento de los objetivos

estratégicos institucionales. Por lo mismo, el Servicio debe asignar personal competente sobre la base de la

educación y/o formación, especialización, habilidades y experiencia necesaria, para cada uno de los cargos

que inciden en la calidad de los productos del SGC. Con esto, además, se da cumplimiento a lo requerido en

el punto 6.2.2 de la Norma ISO 9001:2008.



83

Objetivos

Realizar las actividades necesarias para que el personal que desempeñe funciones que afecten a la

conformidad con los requisitos del producto, sea competente y con esto, cumplir con los requisitos del punto

6.2.2 de la Norma ISO 9001:2008.

Difusión

Las actividades de capacitación para el fortalecimiento de los conocimientos de los funcionarios en la norma

ISO 9001:2008, son coordinadas y reportadas por la encargada de capacitación.

1.11. Revisión por la Dirección

Breve descripción

La Institución debe llevar a cabo revisiones planificadas del Sistema de Gestión de la Calidad. Es realizada

por el Vicepresidente Ejecutivo junto con el Comité Directivo, actuando el Representante de la Dirección

como coordinador y secretario de dicha revisión. Es una actividad que se desarrolla a lo menos una vez en el

año de acuerdo a la planificación anual del Sistema.

En esta actividad se revisa las oportunidades de mejora y necesidades de efectuar cambios en el SGC,

incluyendo la revisión de la Política de la Calidad y los Objetivos de la Calidad.

Justificación

Además de cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008 para mantener a la Institución certificada

bajo esta norma, esta actividad evidencia el compromiso de la alta dirección con el Sistema, proporcionando

revisiones y decisiones que se orienten a mejorar la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad, mejorar

los productos o servicios en relación con los requisitos del cliente, y evaluar las necesidades de recursos para

su optima implementación.

Objetivos

Dar cumplimiento al punto 5.6 de la Norma ISO 9001:2008 en cuanto a las revisiones del Sistema de Gestión

de la Calidad que debe realizar la alta dirección.



84

Difusión

La información de entrada y el acta de Revisión por la Dirección con los compromisos acordados por el

Comité Directivo, son publicadas en la Intranet Institucional.

1.12. Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC.

Breve descripción

El Sistema de Gestión de la calidad de COCHILCO ha definido una metodología para llevar a cabo el

seguimiento y medición de eficacia de las acciones comprometidas por hallazgos detectados en las

auditorías de la calidad, reclamos de los clientes, compromisos en la Revisión por la Dirección o hallazgos

detectados por cualquier funcionario de la Institución.

El tratamiento de estas acciones y su correcto registro, seguimiento y medición de la eficacia, están dados

por los procedimientos transversales definidos por el Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO y es

coordinado por el Soporte Control de Gestión.

Justificación

Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO. La metodología que aplica la

institución para asegurándose que los requisitos de nuestros clientes se están cumpliendo.

Objetivos

Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad, verificando

que las acciones eliminen las causas de los hallazgos detectados con el objeto de prevenir que vuelvan a

ocurrir, realizar seguimiento de la correcta implementación de las acciones y programar la medición de la

eficacia de dichas acciones.

Difusión

El estado de las acciones emanadas en el Sistema de Gestión de la Calidad, son reportadas en el Panel de

Control de cada Dirección. El análisis de los resultados de dichas acciones es presentado al Vicepresidente




85

2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA

Trabajos de Aseguramiento

OBJETIVOS GUBERNAMENTALES.

Información Confidencial

OBJETIVOS MINISTERIALES.


OBJETIVOS INSTITUCIONALES


Trabajo de Seguimiento

Objetivos Gubernamentales


Objetivos Institucionales


Trabajos Rutinarios

Auditorías Rutinarias


Reportes de Revisiones Rutinarias



86

2.1. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20, de 14 de abril de 2015,

del Ministerio de Hacienda. Reporte Trimestral (Objetivo Gubernamental N° 1 - Realización

de Actividades asociadas a la probidad administrativa).

Breve descripción

Conforme a los lineamientos comunicados por S.E. el Presidente de la República, Sebastián Piñera Echenique,

y los Objetivos Gubernamentales de Auditoría Interna para el período 2018 - 2022, tendientes a velar porque

la provisión de bienes públicos se realice de manera eficaz y eficiente, con el debido resguardo de los

recursos públicos y con pleno respeto a las normas legales y administrativas que protegen la integridad y

transparencia de la función pública, se requiere la ejecución de las acciones de aseguramiento preventivas y

su debido reporte al Consejo de Auditoría.

Justificación

El Presidente de la República, mediante el Oficio Gabinete Presidencial N° 004 del 23 de mayo de 2018, ha

definido el Objetivo Gubernamental de Auditoría N° 4 Ejecución permanente de acciones de

aseguramiento sobre operaciones financiero-contables, para los años 2018 al 2022, que señala que las

Unidades de Auditoría Interna deberán ejecutar actividades de aseguramiento preventivas y permanentes,

orientadas a verificar que las operaciones que se desarrollan al interior de las distintas entidades del Estado,

se lleven a cabo resguardando irrestricta y adecuadamente los recursos públicos y con pleno respeto a las

normas legales y administrativas que protegen la probidad, integridad y transparencia de la función pública,

así como su registro adecuado en los Estados Financieros de cada Servicio o Entidad, conforme a la normativa

que fija la Controlaría General de la República.

Objetivos

Dar Aseguramiento al cumplimiento por parte de la Institución, de los requerimientos realizados por el

Ministerio Secfretaria General de la Presidencia, mediante su Oficio Ord. N° 020-18, de fecha 1° de junio de

2018.

Difusión

Envío de Reportes Trimestrales a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno

y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro de Minería.

2.2. Reportes de Aseguramiento al Cumplimiento del Oficio Circular N° 20, de 5 de mayo de 2015,

sobre Delitos Funcionarios, Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Reporte

Semestral (Objetivo Gubernamental N°1 - Realización de Actividades asociadas a la probidad

administrativa).

Breve descripción

El presente trabajo tiene como finalidad dar aseguramiento de acuerdo a las instrucciones particulares

emitidas por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno a los requerimientos realizados por el



87

Ministerio de Hacienda en su Oficio Circular N° 20, sobre Delitos Funcionarios, Lavado de Activos y

Financiamiento del Terrorismo.

Justificación

Se deben ejecutar las acciones de aseguramiento a los requerimientos realizados en Oficio Circular N° 20,

del Ministerio de Hacienda en torno a la implementación de un Sistema de Prevención Institucional contra

los Delitos Funcionarios, el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, de acuerdo a las instrucciones

específicas emanadas por la Unidad de Análisis Financiero.

Objetivos

Dar Aseguramiento al cumplimiento por parte de la Institución, de los requerimientos realizados por el

Ministerio de Hacienda en su Oficio Circular N°20, de 2015.

Difusión

Envío de Informe Final de Auditoría a Vicepresidente Ejecutivo, Consejo de Auditoría Interna General de

Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro de Minería.

Reportes Rutinarios de Planificación y Control de Gestión de Auditoría Interna

2.3. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.

Breve descripción


institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de Auditoría Interna, en el panel de

control.

Justificación



las direcciones.

Objetivos





Difusión





88

2.4. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento.

Breve descripción

Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Unidad de Auditoria Interna, identificando los

procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y definiendo para estos las etapas y objetivos

pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y


(diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo.).


mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la Unidad de Auditoría Interna,

cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos

contenidos en la matriz simplificada se debe definir un programa de tratamiento.

Las matrices de riesgo, completas y simplificada, así como el programa de tratamiento se debe mantener y

actualizar durante el año y reportar semestralmente a la encargada de riesgo institucional.

Justificación

Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar


Objetivos

Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo Simplificada y

Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de

alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus

implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la

organización, contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión

Semestralmente se emitirán una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo

Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Unidad de Auditoría Interna, la

cual será enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación del VPE.

2.5. Elaboración, Monitoreo y Actualización del Plan Estratégico de la Unidad de Auditoría Interna

2018-2022.

Breve descripción

Elaboración de Plan Estratégico de Auditoría 2018-2022, de acuerdo a las instrucciones proporcionadas por

el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.



89

Justificación

agregar valor y mejorar las operaciones de una organización. Ayuda a una organización a cumplir sus

objetivos aportando un enfoque sistemático y disciplinado para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos

de gestión de riesgos, control y gobierno. En este contexto, para conseguir que la unidad de auditoría interna

agregue valor a la organización, el Jefe de Auditoría debe gestionarla eficazmente. Es así como debe

realizarse una planificación estratégica a largo plazo contemplando por una parte la historia de la

organización, las definiciones y proyecciones estratégicas dirigidas a lo que se quiere llegar

institucionalmente dentro del periodo de gobierno, y por otra, la situación actual de la función auditora, los

principios con los cuales se ejercerá dicha función y lo que espera el Jefe del Servicio y otras partes

interesadas de la misma. Todo esto, con el fin de determinar de qué manera la función de auditoría interna

contribuirá a la eficacia de los procesos de gobierno, gestión de riesgos y control de la organización.

Objetivos

Fortalecer la labor de la unidad de auditoría interna, mediante la elaboración de un plan estrategico, que

permita optimizar el uso de los recursos en el largo plazo, mediante una mejor focalización de las prioridades

de control interno.

Difusión



2.6. Elaboración del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena del Cobre 2021.

Breve descripción

Se debe elaborar el Plan de Trabajo de la Unidad de Auditoría Interna de la Comisión para el año siguiente,

considerando las metodologías definidas por el Consejo de Auditoría Interna y los requerimientos de los

diferentes organismos relacionados.

Justificación

El proceso de planificación resulta fundamental para un adecuado uso de los recursos humanos y financieros.

De lo anterior, se desprende la necesidad de realizar esta actividad en forma períodica para la mejora de la

gestión y el logro de los objetivos trazados para la Unidad.

Objetivos

Elaborar un Plan de Trabajo para la Unidad de Auditoría Interna que incorpore todos los requerimientos

Gubernamentales, Ministeriales e Institucionales, considerando los requerimientos metodológicos

establecidos por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.



90

Difusión

Envío de Plan Anual al Vicepresidente Ejecutivo y al Consejo de la Comisión para su aprobación, y al Consejo

de Auditoría Interna General de Gobierno y el Ministerio de Minería para su conocimiento.

2.7. Elaboracion de Reportes Ejecución del Plan Anual de Auditoría Interna 2019.

Breve descripción

Elaboración de Reportes anuales solicitados por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno, de

forma de contar con un indicador tangible del comportamiento de la Unidad de Auditoría Interna de la

Institución.

Justificación

Se requiere cumplir con la generación de información relevante asociada al comportamiento de la Unidad

de Auditoría Interna de la Comisión, solicitada por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno.

Objetivos

Dar cumplimiento a los lineamientos entregados por el CAIGG, reportando en forma adecuada y oportuna el

funcionamiento y resultados del proceso de auditoría interna al interior de la Comisión.

Difusión



2.8. Informe Trimestral de Avance del Plan Anual de Auditoría interna de la Comisión Chilena del

Cobre 2020.

Breve descripción

Se debe informar a los Organismos de Control pertinentes, el grado de avance que la Unidad de Auditoría

Interna de la Comsión presenta en la ejecución de su Plan de Trabajo Anual.

Justificación

El monitoreo permanente de los grados de avance que la Unidad de Auditoría Interna presenta para su Plan

Anual de Auditoría resulta fundamental para asegurar la aplicación de los mecanismos de control

institucionales.

Objetivos

Reportar en forma oportuna, a los organismos de control pertinentes, el grado de avance en la ejecución del

Plan Anual de Auditoría Interna 2020 y la evolución de sus Indicadores asociados.



91

Difusión


Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro de Minería.

2.9. Emisión de Certificado en Origen y Seguimiento de la Implementación de los Planes de Acción

correspondientes. (Objetivo Gubernamental Nº 4).

Breve descripción

Se emitirá un certificado de origen que permite al Vicepresidente ejecutivo validar la adecuada operación

de la Institución, en materias financiero contables.

Justificación

El Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno, como representante del Presidente de la República en

materias de control, continuamente está desarrollando programas específicos de auditoría, ya sea sobre

materias generales o temas específicos de orden coyuntural que requieren la atención inmediata de los

servicios mediante el eficiente y oportuno aporte de las áreas de auditoría interna de los servicios.

Objetivos

Desarrollar actividades de control de carácter específico de acuerdo, a los requerimientos del Consejo de

Auditoría Interna General de Gobierno.

Difusión


Gobierno y Auditor Ministerial de Minería, para su reporte al Ministro de Minería



92

3. UNIDAD DE COMUNICACIONES

3.1. Informe de Gestión

Breve descripción

Recopilar, redactar, editar y difundir un Informe que contenga los principales logros que en materia de

gestión alcanzó la Institución en el año 2019, e informar sobre sus desafíos para el año 2020.

Justificación

La elaboración y difusión pública de un Informe de Gestión institucional contribuye a promover la

transparencia así como a informar el quehacer de Cochilco. Además es una de las exigencias de la Ley de

Participación Ciudadana relativa a las Cuentas Públicas Participativas.

Objetivos

Hacer más transparente la gestión de Cochilco e involucrar a la ciudadanía en el quehacer de ésta.

Difusión

El Informe se subirá a la página web, se distribuirá a través de un newsletter, se publicará en twitter, Linkedin

y se enviará un comunicado de prensa a los medios de comunicación. Además, se realizará un evento público

en el cual se entregará un folleto con un extracto del Informe, el Vicepresidente Ejecutivo dará cuenta de la

gestión y recibirá consultas de los asistentes.

3.2. Difusión externa

Breve descripción

Implementar Plan Estratégico de Comunicación Externa para dar a conocer el quehacer de la Institución a

los públicos de interés de ésta, a través de los medios de comunicación y redes sociales. Además coordinar

o contribuir a que se materialicen las iniciativas propuestas con otros grupos de interés: universidades, CFT,

Poder Legislativo, Gobierno, sector privado, ciudadanía.

Justificación

Es importante fortalecer la presencia de Cochilco en los diferentes grupos de interés con los que se relaciona

para lograr reconocimiento y mejor reputación institucional.

Objetivos

Aumentar la valoración que los públicos de interés de Cochilco tienen sobre la Institución y sobre la Agenda

del Gobierno en los temas relacionados con el sector y Cochilco.



93

Difusión

Se difundirá el quehacer de Cochilco de acuerdo con los canales de comunicación definidos el Plan

Estratégico de Comunicación Externa.

3.3. Presentaciones Pública de Informes

Breve descripción

Presentar los informes y estudios que realiza Cochilco en eventos masivos, ante un amplio y variado público,

para difundir más el quehacer de la Institución.

Justificación

Es importante informar sobre el aporte de Cochilco al país en la generación de políticas públicas en minería

a través de los estudios e informes que realiza. En la medida que más personas conozcan su quehacer más

se fortalece la Institución, y a través de ello la importancia que el Estado le da al desarrollo de la minería.

Objetivos

Que la ciudadanía conozca la labor que realiza Cochilco y la valore positivamente. Además, difundir la Agenda

del Gobierno en los temas relacionados con el sector.

Difusión

Organizar al menos cinco eventos públicos, en Santiago y regiones, en alianza con universidades, centros de

estudios u organizaciones de prestigio que busquen aportar al desarrollo de la minería.

3.4. Anuario de Estadísticas del Cobre

Breve descripción

Contribuir a la elaboración del Anuario de Estadísticas del Cobre a través de la contratación de servicios de

la empresa que diseñará el libro. Además, dar una revisión general al documento. Este trabajo se realiza en

conjunto con la Dirección de Estudios y Políticas Públicas.

Justificación

El Anuario es uno de los productos estratégicos de Cochilco y es relevante que su elaboración se realice con

altos estándares de calidad en términos visuales para facilitar su uso

Objetivos

Que los distintos representantes del sector minero conozcan más sobre esta actividad y el quehacer de

Cochilco.

Difusión

Se subirá al sitio web, se informará a través de un comunicado de prensa, twitter, Linkedin, newsletter, e

informativo digital.



94

3.5. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana

Breve descripción

El Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana es el canal a través del cual la opinión pública se

relaciona con la Institución para acceder a información acerca de sus productos, servicios, funciones; y de

toda aquella información que no constituya por ley materia de reserva y/o que afecte a terceros, de acuerdo

con la Ley de Transparencia. El SIAC de Cochilco posee cinco espacios de atención: teléfono, correo

electrónico, presencial y web.

Justificación

La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, y en ese contexto también lo es

para la Comisión.

Objetivos

Mejorar la atención que la Comisión Chilena del Cobre brinda a los ciudadanos, entregando información en

forma ágil, oportuna y de calidad.

Difusión

Se enviará dos veces en el año un newsletter informando de la existencia del SIAC, se difundirá en las

publicaciones de Cochilco y en las presentaciones que realizan sus profesionales.

3.6. Consulta Ciudadana

Breve descripción

La Consulta Ciudadana es uno de los mecanismos incorporados en la Ley 20.500 sobre Participación Pública

en la Gestión del Estado y consiste en convocar a la ciudadanía que participe entregando sus comentarios

sobre un tema que proponga la Institución o que formulen ellos mismos, todo esto de manera virtual.

Justificación

La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda de manifiesto en la

Ley 20.500, por lo cual Cochilco debe implementar los mecanismos que en dicha norma se señalan

cumpliendo así con uno de los objetivos principales del Gobierno.

Objetivos

Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.

Difusión

Se subirá un banner a la web con la consulta, se enviará un newsletter a la base de datos de Cochilco invitando

a participar, un comunicado de prensa, se difundirá a través de Twitter, Linkedin y se solicitará apoyo a la



95

Dirección de Organizaciones Sociales (DOS), de la Segegob. Luego se publicarán las respuestas en la web así

como la posición del Vicepresidente Ejecutivo al respecto.

3.7. Consejo de la Sociedad Civil

Breve descripción

El Consejo de la Sociedad Civil es uno de los mecanismos incorporados en la Ley 20.500 sobre Participación

Pública en la Gestión del Estado y consiste en convocar a la ciudadanía para que forme parte de esta

instancia, considerando para ello criterios de diversidad y pluralidad. El objetivo es que los consejeros puedan

participar dando su opinión sobre la gestión de Cochilco.

Justificación

La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda de manifiesto en la

Ley 20.500, por lo cual Cochilco debe implementar los mecanismos que en dicha norma se señalan

cumpliendo así con uno de los objetivos principales del Gobierno.

Objetivos

Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.

Difusión

Se realizarán al menos cinco reuniones al año.

3.8. Lobby

Breve descripción

Informar la actividad que el Jefe de Servicio tenga con personas calificadas como lobistas y gestores de

intereses que representen a particulares, con el objeto de fortalecer la transparencia y probidad de la

Institución. Así también informar los viajes y donaciones que reciba la máxima autoridad de Cochilco en su

calidad de sujeto pasivo.

Justificación

Cumplir con la Ley N° 20.730, que regula el lobby y las gestiones que representen intereses particulares ante

las autoridades y funcionarios.

Objetivos

Fortalecer la transparencia y probidad de la Institución.

Difusión

Informar en la plataforma del lobby todas las reuniones que el VPE tenga con lobistas, gestores de intereses,

y sus viajes y donaciones.



96

3.9. Difusión interna

Breve descripción

Implementar el Plan de Comunicación Interna.

Justificación

Es importante que los funcionarios estén informados acerca de las principales actividades que realiza

Cochilco para que estén integrados y alineados con las metas de la Institución.

Objetivos

Lograr que los funcionarios se sientan integrados en la Institución y comprometidos con ésta.

Difusión

Se implementarán las actividades incluidas en el Plan de Comunicación Interna.

3.10. Género

Breve descripción

Dada la relevancia que el Gobierno y el Ministerio de Minería le han otorgado a la participación de la mujer

en el país y en minería, respectivamente, se solicitó a Cochilco nombrar a un Encargado de Género en la

Institución para aportar a la mayor integración de la mujer en minería.

Justificación

Aportar a una prioridad gubernamental.

Objetivos

Difundir entre directivos y funcionarios de Cochilco lo que el Ministerio de Minería está realizando al

respecto.

Difusión

Coordinar con el Ministerio de Minería el trabajo que esta repartición está realizando junto a otros

organismos para avanzar hacia una política de género en la minería.

3.11. ChileAtiende

Breve descripción

tiene como propósito permitir a las personas informarse de

trámites y beneficios de diversas instituciones públicas mediante una ventanilla única. Su diseño y

coordinación son realizados entre el Ministerio Secretaría General de la Presidencia (en específico, la División



97

de Gobierno Digital) y ejecutada por el Instituto de Previsión Social, dependiente de la Subsecretaría de

Previsión Social.

Justificación

Aportar a una prioridad gubernamental.

Objetivos perseguidos

Permitir a las personas informarse de trámites y beneficios de diversas instituciones públicas mediante una

ventanilla única.

3.12. Seminario

Breve descripción

Se organiza una vez al año un seminario a través del cual se convoca la mirada de representantes del sector

público y privado de la minería sobre temas relevantes para el sector. Corresponde organizar toda la parte

logística de la actividad. Esta actividad se realiza en coordinación con la Dirección de Estudios y Políticas

Públicas.

Justificación

Uno de los objetivos de Cochilco es difundir el aporte de la minería al país e iniciativas de esta naturaleza

contribuyen a ello.

Objetivos

Que los distintos representantes del sector minero, y también la ciudadanía, conozcan más sobre esta

actividad y el quehacer de Cochilco.

Difusión

Se difundirá en el sitio web, a través de un comunicado de prensa, twitter, Linkedin, newsletter, e informativo

digital.



98

Otras Actividades


Breve descripción


institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de Comunicaciones, en el panel de

control.

Justificación



las direcciones.

Objetivos





Difusión



3.14. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento

Breve descripción

Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Unidad de Comunicaciones, identificando los

procesos, subprocesos, desarrollados en su Unidad y definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes.

Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e

identificar y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control

- oportunidad, periodicidad, tipo.).


mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la Unidad de Comunicaciones

cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos

contenidos en la matriz simplificada se debe definir un programa de tratamiento.



99

La matriz de riesgo completa y simplificada, así como el programa de tratamiento se debe mantener y

actualizar durante el año y reportar semestralmente al encargado de riesgo institucional.

Justificación



Objetivos






Difusión

Semestralmente se emitirá una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo

Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Unidad de Auditoría Interna, la

cual será enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación del director del área.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA


100

V. DIRECCIÓN JURÍDICA

1. PROYECTOS

1.1. Charlas de Capacitación a Funcionarios de la Institución

Breve descripción

Realizar un mínimo de 4 charlas de capacitación a los funcionarios de la Institución sobre temas normativos

de interés.

Justificación

Se considera de la mayor importancia que los funcionarios de la Institución conozcan la normativa que los

rige en el ejercicio de su función pública, como, también, entregarles una visión general de la misión y

características de la organización en que trabajan.

Objetivos

Facilitar el conocimiento por parte de todos los funcionarios de la Comisión de la normativa vigente que es

de interés para el desarrollo de sus funciones al interior de la organización.

Difusión

Funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre.

2. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD

2.1. Revisión de Preinformes, Informes de Auditoría y Minutas de Investigación elaboradas por la

Dirección de Fiscalización

Breve descripción

Brindar apoyo a la Dirección Fiscalización, efectuando una revisión, desde un punto de vista formal y jurídico,

de la totalidad de preinformes, informes de auditoría y minutas de investigación generadas por esa Dirección,

antes de ser entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo. Además, identificar elementos del borrador de cada

auditoría o minuta que pudieran constituir hechos susceptibles de denuncia ante distintos organismos o el

Poder Judicial.

Justificación

Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar y sugerir correcciones

de orden formal y jurídica, a los preinformes, informes de auditorías y minutas de investigación realizadas

por la Dirección de Fiscalización.

Objetivos

Prestar apoyo a la Dirección de Fiscalización, conforme lo solicitado por la Vicepresidencia Ejecutiva.



101

Difusión

Dirección de Fiscalización y Vicepresidencia Ejecutiva.

2.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Unidad de Auditoría Interna

Breve descripción

Brindar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, efectuando una revisión, desde un punto de vista formal y

jurídico, de la totalidad de preinformes e informes de auditoría generados por esa unidad, antes de ser

entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo.

Justificación

Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar y sugerir correcciones

de orden formal y jurídica, a los preinformes e informes de auditorías realizadas por la Unidad de Auditoría

Interna.

Objetivos

Prestar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, conforme lo solicitado por la Vicepresidencia Ejecutiva.

Difusión

Unidad de Auditoría Interna y Vicepresidencia Ejecutiva.

2.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados por la Ley N° 19.886 y

su Reglamento (Compras Públicas)

Breve descripción

Informar jurídicamente diversas consultas específicas acerca de la correcta aplicación de la Ley N°

19.886 y su Reglamento.

Revisión y corrección de Bases de Licitación y Términos de Referencia.

Confección de Resoluciones Aprobatorias Exentas (Llamados a Licitación Pública; Autorización

procedencia Licitación Privada y Trato Directo; Adjudicación; Declaración de Proceso Desierto, y

Aprobación de Contratos).

Elaboración de Contratos (cuando corresponda).

Participación en reuniones de coordinación con encargados de adquisiciones.

Asistencia a Cursos de Capacitación de Chilecompra (cuando corresponda).



102

Justificación

Velar por la legalidad, regularidad y transparencia de los procesos de compras institucionales, cautelando el

cumplimiento de la normativa vigente y la debida igualdad de competencia y garantía de derechos de los

participantes.

Objetivos

Permitir que los procesos de adquisición institucionales llevados a cabo por el área responsable, se realicen

con estricta sujeción a la normativa vigente.

Difusión

Direcciones de COCHILCO.

2.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus correspondientes Resoluciones

Aprobatorias Exentas

Breve descripción

Atender las peticiones de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a elaborar todos los contratos y convenios

que deba suscribir la Institución en el cumplimiento de sus funciones, al igual que sus correspondientes

Resoluciones Aprobatorias, para lo cual se deben revisar y analizar todos los antecedentes soportantes, para

calificar su suficiencia legal.

Justificación

En cumplimiento de su rol de asesor jurídico integral de todas las áreas y quehaceres de la Comisión, la

Dirección Jurídica debe velar por la correcta observancia de la normativa vigente en los contratos y

convenios que celebra, de manera que exista la debida correspondencia entre las decisiones institucionales

y aquella.

Objetivos

Garantizar que los contratos y convenios que celebra la Institución, al igual que los actos administrativos que

se dicten a su respecto, cumplan las exigencias legales y reglamentarias.

Difusión

Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.

2.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios

Breve descripción

Estudiar y analizar, desde una perspectiva jurídica, diversas materias sometidas al pronunciamiento de la

Dirección, lo cual implica, entre otras actividades, las siguientes:

Análisis de regulaciones jurídicas nacionales vigentes y, cuando procede, de Tratados, Acuerdos y otras

Normas Internacionales;

Revisión histórica de la normativa nacional e internacional;

Estudio de la evolución normativa nacional e internacional;



103

Análisis de la Jurisprudencia Judicial;

Estudio de las sentencias del Tribunal Constitucional;

Estudio de la Jurisprudencia Administrativa a través de la recopilación y análisis de pronunciamientos

de la Contraloría, de la Dirección del Trabajo, del Servicio de Impuestos Internos, del Tribunal de la Libre

Competencia y de otras autoridades competentes del sector público, y

Revisión y estudio de la Doctrina Jurídica, de las Actas del Congreso y de otras fuentes del derecho.

Justificación

El quehacer institucional requiere contar con permanente apoyo jurídico en materias correspondientes al

derecho constitucional, administrativo, civil, ambiental, minero, de aguas, laboral, tributario, internacional y

procesal, entre otros.

Objetivos

Asesorar, tanto a las autoridades institucionales como a las del Ministerio de Minería, de manera de

proporcionarles un soporte jurídico que les permita cumplir con sus funciones sobre la base de fundamentos

legales sólidos y debidamente documentados.

Difusión

Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Direcciones de la Institución.

2.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137

Breve descripción

Continuar con la asesoría jurídica que permita a la Institución -a través del H. Consejo- informar

favorablemente, de acuerdo a esta Ley, las eventuales asociaciones de CODELCO-CHILE con terceros, o

transferencia de pertenencias mineras a ENAMI.

Justificación

Actividad que corresponde efectuar a la Comisión por mandato expreso de la ley, cuyos aspectos jurídicos

deben ser informados por la Fiscalía durante el proceso de tramitación de las correspondientes solicitudes

presentadas por la Corporación, y previo a la adopción de los acuerdos del Consejo.

Objetivos

Facilitar y garantizar la certeza jurídica de las actuaciones aprobatorias del Consejo, en conformidad a las

exigencias de la Ley.

Difusión

Consejo de la Comisión Chilena del Cobre y Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica.



104

2.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas

Breve descripción

Actuar coordinadamente con el Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas, colaborando, en forma

permanente, de oficio o a petición del mismo, con las tareas que realiza la citada dependencia institucional

de manera de otorgarle el adecuado apoyo jurídico en las distintas materias que debe abordar (vgr. en

materias de nombramientos, procedimientos de concursos, obligaciones y derechos funcionarios, etc.).

Justificación

Resulta necesario que, permanentemente, se entregue asesoría jurídica específica al Departamento de

Gestión y Desarrollo de Personas, a fin de que sus actuaciones se ajusten a derecho.

Objetivos

Se pretende que las labores que debe realizar el Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas se

ajusten a la normativa vigente y no sean objeto de reparos por la Contraloría General de la República ni de

reclamaciones por cualquier otra persona.

Difusión

Departamento de Gestión de las Personas.

2.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas

Breve descripción

Revisar, permanentemente, todas las Resoluciones Exentas internas preparadas por el Departamento de

Gestión y Desarrollo de Personas, adecuándolas a las normas vigentes, y visarlas en forma previa a su firma

por la autoridad competente.

Justificación

Resulta necesario que las Resoluciones Exentas internas sean elaboradas conforme a la legislación vigente,

de manera que no sean reparadas por la Contraloría General de la República cuando corresponda registrarlas

o cuando dicho órgano de control efectúe los controles posteriores que realiza en nuestras dependencias.

Objetivos

Las Resoluciones Exentas internas materializan las actuaciones de las autoridades administrativas

competentes, las que deben ajustar su actuar a la competencia que le otorguen las leyes, conforme al

principio de juridicidad que establece el artículo 7° de la Constitución Política. Por consiguiente, en la medida

que tales Resoluciones Exentas sean elaboradas conforme a derecho, las autoridades estarán cumpliendo

con el referido principio de juridicidad.

Difusión

Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas.



105

2.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública

Breve descripción

Gestionar la entrega de información por parte de la Comisión, a las personas que la soliciten, a través de los

mecanismos especialmente dispuestos para ello. Lo cual implica, entre otras actividades, las siguientes:

Analizar la admisibilidad jurídica de la solicitud de acceso a la información;

Evaluar si corresponde ingresar la solicitud para su tramitación. En caso de no corresponder redactar

respuesta respectiva;

Estudiar la solicitud en cuanto a: Competencia, disponibilidad, si posee el carácter de secreto o

reservado, y si puede afectar derechos de terceros;

Recopilar la información solicitada y enviarla para su despacho, según corresponda;

Solicitar a los organismos competentes pronunciamientos acerca del alcance de esta ley, y

Asumir la defensa jurídica de la postura de la Institución respecto a la entrega o denegación de

información, ante Consejo para la Transparencia.

Justificación

El día 20 de agosto de 2008, fue publicada en el Diario Oficial la Ley N° 20.285 que viene a regular el principio

la Ley N° 20.285, se produjo el 20 de abril de 2009, siendo obligatoria para la Institución.

Objetivos

Dar cabal y oportuno cumplimiento a las disposiciones de la Ley N° 20.285 y de su Reglamento, precaviendo

la aplicación de las sanciones que dicha norma contempla.

Difusión

Todas las personas que requieren información a través de la Ley N° 20.285.

2.10. Participación en Comités y Grupos Específicos

Breve descripción

Al interior de la Institución funcionan, periódicamente y de manera estable, una serie de Comités y Grupos

de Trabajo específicos, en los que deben participar profesionales de la Dirección, a saber:

Comité Paritario de Higiene y Seguridad: Organismo técnico de participación entre la administración y los

funcionarios, para detectar, evaluar y prevenir riesgos de accidentes y enfermedades profesionales. Lo

integra un profesional de la Dirección en representación de la Jefatura del Servicio.

Comité Transparencia Activa: Grupo que debe mantener mensualmente actualizado, el banner de Gobierno

Transparente de la Institución.

Comité de Seguridad de la Información: Grupo encargado de elaborar las políticas y procedimientos de

resguardo de la información que mantiene la Institución.



106

Comité de Bienestar: Equipo que debe administrar el Servicio de Bienestar de la Comisión.

2.11. Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre

Breve descripción

El presente proyecto consiste en la revisión, corrección y redacción final de las Comunicaciones, Proyectos

de Acuerdos y Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.

Justificación

Brindar apoyo a la labor del Secretario del Consejo, conforme a lo solicitado por la Vicepresidencia Ejecutiva,

confeccionando Comunicaciones, Proyectos de Acuerdos y Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión

Chilena del Cobre.

Objetivos

Apoyar jurídicamente al Secretario del Consejo en la confección oportuna de los referidos documentos.

Difusión

Secretario del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.


Control de gestión


Breve descripción


institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección Jurídica, en el panel de control.

Justificación



las direcciones.

Objetivos

Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y cumplimiento del






107

Difusión



3.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento

Breve descripción

Actualizar y mantener la matriz de riesgo de la Dirección Jurídica identificando los procesos, subprocesos,

desarrollados y definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos

relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los controles

existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control - oportunidad, periodicidad y tipo).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo, actualizar y mantener una

matriz que incorpore los procesos de la Dirección Jurídica cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores

y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos contenidos en la matriz simplificada se debe definir

un plan de tratamiento.

La matriz de riesgo, así como el plan de tratamiento se debe mantener y actualizar durante el año y reportar

al encargado de riesgo institucional.

Justificación



Objetivos

Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos) que

permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la

organización, incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización.

Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a

disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión

Semestralmente se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo y Plan

de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Dirección Jurídica, la cual será enviada al encargado

de riesgo institucional previa aprobación del fiscal.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN

Plan de Trabajo 2020 Y FINANZAS

108

VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS

1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN Y DESARROLLO DE PERSONAS

1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño

Breve descripción

Velar por el cumplimiento del proceso de Evaluación del Desempeño regido por Reglamento Especial de

Calificaciones (D.S N° 19, de 25 de abril de 2013), que comprende:

Precalificación: Este informe comprende el período desde el 1 marzo de 2019 al 28 de febrero de 2020

y debe ser notificado a los funcionarios dentro de los 10 días a contar de la entrega de antecedentes.

Gestión y Seguimiento: Entregar a los evaluadores todos los antecedentes necesarios para poder

efectuar las evaluaciones del período, así como también llevar el control de los plazos, seguimientos de

los compromisos y metas y, retroalimentación.

Informe Desempeño N° 1: Este informe comprende el período desde el 1 de marzo al 31 de agosto de

2019, el cual debe ser notificado personalmente al interesado dentro de los cinco días hábiles siguientes.

Elección Representantes Junta Calificadora: Dentro de los diez primeros días del mes de diciembre, se

recibe la inscripción de todos aquellos funcionarios que sean propuestos para desempeñar la

representación del personal ante la Junta Calificadora. Luego, se convocará a elecciones dentro de los 3

días hábiles siguientes .

Generación de Informes: Confeccionar las estadísticas solicitadas por la Dirección Nacional del Servicio

Civil (DNSC) u otros usuarios, al finalizar cada evaluación.

Justificación

Es necesario velar por la correcta y oportuna ejecución del Proceso Calificatorio y dar cumplimiento a la

normativa vigente.

Objetivos

Gestionar y controlar el proceso de evaluación del personal para que se ejecute en forma oportuna y

eficiente, contribuyendo a la identificación de brechas para la capacitación y desempeño del funcionario,

dentro del marco normativo vigente sobre la materia.

Difusión

La difusión es dentro (interna) de la Institución.

Producto

Funcionarios calificados y generación de informes relativos al proceso.



109

1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC)

Breve descripción

El SEC corresponde a un sistema informático desarrollado para Cochilco para la ejecución del proceso de

Evaluación del Desempeño. El administrador funcional es la Jefa del Departamento de Gestión y Desarrollo

de Personas y entre sus funciones se encuentra:

La validación de la operatibidad del sistema previo uso del mismo.

La verificación de la nómina de funcionarios a evaluar y evaluadores

La actualización de la información necesaria para la evaluación (Perfiles de Cargo, Actividades de

Capacitación, Anotaciones de mérito/demerito, entre otros).

El operar el sistema como secretaria de la Junta Calificadora.

La carga de Evaluaciones y Compromisos debidamente firmados.

Justificación

La existencia de este sistema permite centralizar la información del proceso de evaluación del desempeño

mejorando los tiempos del proceso y gestión de su información.

Objetivos

Optimizar el proceso de Evaluación del Desempeño.

Difusión


Producto

Base de datos SEC.

1.3. Proceso de Cálculo de Remuneraciones y otros asociados asociados a gastos de personal

(honorarios, viáticos, etc.)

Breve descripción

Realizar todas aquellas actividades relacionadas con el proceso de cálculo de las remuneraciones mensuales

de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este proceso se realiza en el sistema de pago SIGPER

que es administrado y operado por el Encargado de Remuneraciones.

Entre las principales funciones a desarrollar están:

Carga de parámetros claves del proceso UF y UTM, entre otros.

Revisar y actualizar la nómina mensual de funcionarios a pago.

Revisar y actualizar los datos de cotizaciones previsionales, ante cambios.



110

Coordinar con Encargada de Bienestar los descuentos asociados a préstamos y casas comerciales e

ingresarlos al sistema.

Coordinar los descuentos por radiotaxis e ingresarlos al sistema.

Realizar descuentos para los afiliados de la Asociación de Funcionarios.

Verificar descuentos por concepto de atrasos e inasistencias.

Además este proceso conlleva la generación de la centralización general de remuneraciones, pagos

previsionales, pago de cuotas de préstamos en la Caja los Andes y fondo de retiro.

Dentro de este proceso de cálculo también se considera los pagos a realizar por concepto de honorarios por

contrataciones bajo el subtítulo presupuestario de gastos de personal y los viáticos nacionales e

internacionales.

Todo lo anterior constituye el principal insumo de información y de respaldos, para el proceso de pago de

remuneraciones, pago de honorarios y pago de viáticos que realiza el Departamento de Finanzas.

Justificación

Es necesario velar por el correcto y oportuno cálculo de remuneraciones de los funcionarios de la Institución,

así como las obligaciones legales asociadas al pago de éstas, a objeto de poder realizar su pago en los

tiempos señalados en la normativa e instrucciones que rigen sobre la materia.

Objetivos

Generar la información base de los montos de remuneraciones y de las obligaciones previsionales que

deben ser pagadas, cumpliendo tanto con las normas vigentes sobre la materia como con los plazos

establecidos.

Generar la información necesaria del proceso de remuneraciones para su contabilización.

Difusión


Producto

Cálculo de liquidación mensual de Remuneraciones, pagos previsionales, entre otros, y su respectiva

centralización por unidades demandantes.



111

1.4. Informe mensual de Control Horario

Breve descripción

El Encargado de Remuneraciones es el responsable de verificar el cumplimiento de la jornada laboral de los

funcionarios. Para esto debe emitir un reporte semanal del movimiento del reloj control, considerando los

siguientes aspectos:

Solicitudes de permisos especiales y compensación del mismo.

Registro de incidencias de inasistencias.

Uso de tiempos compensatorios

Respaldo de las cámaras ante no registro de ingreso o salida de funcionarios.

Cabe destacar que mensualmente, el Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas debe remitir a cada

Jefatura el Reporte de Asistencia de su equipo, quedando en este de manifiesto tiempos extras y atrasos

con/sin descuento en remuneraciones, para su gestión y/o sanción administrativa, esta última en caso de ser

pertinente.

Justificación

El cumplimiento de la Jornada Laboral es una obligación establecida en el Estatuto Administrativo, por lo

que se considera fundamental su control.

Objetivos

Cumplimiento de la normativa referida a la Jornada Laboral.

Difusión

Interno Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas

Directores y jefaturas

Producto

Revisiones semanales

Reporte mensual de la asistencia por Área.

1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación

Breve descripción

El Plan Anual de Capacitación corresponde a la consolidación del Proceso de Detección de Necesidades de

Capacitación de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este es elaborado por el Encargado de

Capacitación, quien recoge los requerimientos de cada una de las Direcciones de la Institución.



112

El seguimiento de la ejecución del Plan, es responsabilidad del Encargado de Capacitación, quien informa

periódicamente al Comité Bipartito de Capacitación.

Justificación

Gestionar y controlar el proceso de capacitación enfocado en las necesidades de capacitación del personal

de la Institución.

Objetivos

Disminuir las brechas de competencias técnicas y relacionales existentes respecto de lo esperado y , por

otra, potenciar el conocimiento de los funcionarios.

Difusión


Producto

Plan de Capacitación aprobado por Resolución Exenta.

Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación.

Indicadores mensuales proceso capacitación.

Registro en el SISPUBLI (Sistema Informático de Capacitación del Sector Público, administrado por la

Dirección Nacional del Servicio Civil).

1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación

Breve descripción

El seguimiento de la ejecución del Plan Anual de Capcitación (tanto de la perspectiva de iniciativas como de

los recursos asignados), es responsabilidad del Encargado de Capacitación, quien debe informar

periódicamente al Comité Bipartito de Capacitación. La ejecución de las iniciativas de capacitación debiera

guardar una estrecha relación con el Plan Anual que se ha levantado, identificado y diseñado.

La ejecución del Plan de Capacitación es informada periódicamente al Comité Bipartito de Capacitación.

El Encargado de Capacitación debe llevar un control de cada uno de los costos, pagos y montos pendientes

por ejecutar en el período reportado. De esta forma, el Comité puede tomar decisiones respecto al

presupuesto autorizado y vigente, de manera oportuna.

Además, el Encargado de Capacitación debe llamar a concurso cuando corresponda, coordinando la ejecución

de las capacitaciones, tanto con los organismos capacitadores y áreas internas (Dirección Jurídica y

Departamento de Adquisiciones).



113

Justificación

Gestionar y controlar el proceso de capacitación cumpliendo con los estándares requeridos por las jefaturas

y la normativa existente que rige sobre la materia.

Objetivos

Gestionar y controlar, debida y oportunamente, tanto el desarrollo de las iniciativas contempladas en el Plan

Anual de Capacitación, como así también su ejecución presupuestaria.

Difusión


Producto

Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación y su difusión en intranet.

Actas Comité Bipartito.

Registro en el SISPUBLI (Sistema Informático de Capacitación del Sector Público, administrado por la

Dirección Nacional del Servicio Civil).

Contestar encuestas evaluando a proveedores de Capacitación (solamente aquellas actividades

asociadas a orden de compra), en plataforma de la Dirección Nacional Servicio Civil.

1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo y Eficacia de la Capacitación

Breve descripción

Para evaluar la Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de Trabajo se utilizan aquellas

capacitaciones seleccionadas de acuerdo a la metodología del Servicio Civil, es decir que cuenten con más

de 12 (doce) horas (con o sin costo), incluyan evaluación y tengan un número igual o superior a 7 (siete)

participantes.

Esta evaluación se realizará aplicando la metodología impulsada por la Dirección Nacional del Servicio Civil,

incluye evaluación en reacción, aprendizaje y transferencia. El número de actividades a comprometer en

Evaluación de Transferencia corresponderá al 10% de la actividades ejecutadas con evaluación de

reacción y aprendizaje, del número total de actividades declaradas en el Plan anual de Capacitación.

Por otra parte, para evaluar la eficacia de la Capacitación, se realiza una encuesta de aplicabilidad a aquellas

actividades del Plan de Capacitación o emergentes que involucren costo, tengan evaluación con nota y cuya

duración sea igual o mayor a 12 horas cronológicas. Se aplica luego de transcurrido al menos 6 meses de

finalización del curso.



114

Justificación

Verificar que las actividades de capacitación desarrolladas cumplan con el o los objetivos definidos.

Objetivos

Evaluar la transferencia y la aplicación del conocimiento adquirido en el curso a las tareas desarrolladas por

los funcionarios, cuando corresponda.

Difusión


Producto

Instrumentos que evidencian el uso de la Metodología de Evaluación de la transferencia al puesto de

trabajo (Ficha Resumen de Detección de Necesidades, Guión Metodológico, Informe de Resultados de

Evaluación de Transferencia, Datos tabulados que acrediten la realización de las evaluaciones de

reacción, aprendizaje y transferencia).

Instrumentos que evidencian la medición de la eficacia.

1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones

Breve descripción

Corresponde a la gestión realizada por el Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas y que tiene por

finalidad la contratación de nuevos funcionarios para Cochilco, en función de los cupos disponibles de

dotación autorizada que se tenga en su momento. Este se desarrolla de acuerdo a lo establecido en el

procedimiento de Reclutamiento y Selección Institucional, desarrollado conforme a los lineamientos del

Instructivo Presidencial de Buenas Prácticas en el Estado y Resolución N° 1 del año 2017, de Servicio Civil.

A su vez, se programan inducciones de acuerdo a la calidad jurídica del nuevo funcionario/a que se integra a

la Institución.

Para funcionarios a contrata o planta (así como también, para aquellos funcionarios que ingresan por

primera vez como funcionarios públicos) se establecen Inducciones con su jefatura directa en primera

instancia, para luego revisar junto a los profesionales asociados materias relativas a:

de la Seguridad de la Información

Seguridad y Evacuación personal

Jurídicas

Comunicacionales

Control de Gestión

Servicio de Bienestar

Capacitación



115

Asociación de Funcionarios

Gestión de Compras

Gestión de Personas, y

Cursos obligatorios de la mutual de seguridad.

Para la contratación de Jefaturas, además de los contenidos descritos anteriormente se consideran en su

programa de Inducción temas relacionados con Liderazgo en COCHILCO y Lineamientos Estratégicos.

En caso de Honorarios y Alumnos en Práctica se considerarán inducciones tanto en Seguridad de la

Información, como así también en Evacuación y Seguridad personal.

Justificación

Velar por el desarrollo de un proceso de contratación transparente y ajustado a las necesidades

institucionales. Así como también facilitar la incorporación de nuevas contrataciones a la Institución.

Objetivos

Contratar personal idóneo de acuerdo a las necesidades institucionales

Difusión

COCHILCO

Producto

Funcionarios contratados de acuerdo a proceso.

Registro Planilla de inducción, con las firmas de los responsables y el funcionario, que al finalizar será

anexada a la carpeta personal del funcionario.

1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas:

Breve descripción

Se requiere contar con información mensual de aquellos indicadores relevantes de los funcionarios, tales

como:

Control de Viáticos Nacionales e Internacionales: Se reportan el número de días por cada funcionario que

ha solicitado viáticos en el mes informado.

Rotación (Recambio): Se refiere a la cantidad de personas que ingresaron a la Institución menos la

cantidad de desvinculaciones, respecto a la dotación total de funcionarios del mes reportado.

Ausentismo Anual: Representa los días de ausentismo por funcionario al año.

Horas Extraordinarias Anuales: Representa a las horas extraordinarias por funcionario al año.

Horas Extraordinarias Mensuales: Total HH Diurnas y Nocturnas Ejecutadas en el mes.



116

Informes Trimestrales de dotación de personal: Da cuenta del porcentaje de informes trimestrales de

dotación de personal enviados a DIPRES oportunamente.

Informe Anual correspondiente al Balance de Gestión Integral, agregando la información referente al

Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas y sus estadísticas anuales, en función al año t-1

Calificaciones con retroalimentaciones y compromisos de desempeño: Del total de funcionarios

calificados, indica el porcentaje que recibieron retroalimentación y compromisos de desempeño.

Funcionarios Capacitados: Porcentaje de funcionarios capacitados con y sin costo, versus la dotación

efectiva

Capacitación promedio por empleado: Horas totales de Capacitación versus el total personas

capacitadas.

Inversión por Capacitación: Monto anual del presupuesto de capacitación ejecutado respecto al Monto

anual asignado por glosa a capacitación.

Ejecución presupuestaria por concepto de capacitaciones: Monto anual del presupuesto de capacitación

ejecutado.

Recuperación de Licencias Médicas: Porcentaje de Recuperación Licencias Médicas (6 y 24 meses de

antigüedad, excluye licencias de 3 o menos días)

Promedio de recuperación de licencias médicas: Días promedio de recuperación de licencias médicas.

Dotación: Dotación Mensual por cada una de las Direcciones.

Gastos en Sala Cuna y Jardín Infantil: Total gastos mensuales en Sala Cuna y Jardín Infantil

Justificación

Disponer de información actualizada, centralizada y en forma oportuna de los indicadores de recursos

humanos de la Institución.

Objetivos

Mantener y proveer de información actualizada del personal de la Institución al Vicepresidente Ejecutivo, así

como también al Secretario General para la toma de decisiones.

Difusión

Uso Interno reportado a través de Panel de Control.

Producto

Informe mensual enviado al Vicepresidente Ejecutivo y al Secretario General.



117

1.10. Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas)

Breve descripción

Seguimiento y control de la recuperación de los subsidios por Licencias Médicas. Esto incluye lo siguiente:

Tramitación: Una vez que el funcionario presenta una licencia médica se debe enviar al Servicio de Salud

correspondiente (Isapre, Fonasa o Mutual) completando los datos solicitados en los plazos legales

establecidos (3 días hábiles contados desde la fecha de recepción de la licencia médica).

Seguimiento y Control de Pagos Licencias Médicas: Se registran todos los datos de las licencias médicas

recibidas en una planilla de control para su seguimiento, así como también se realiza gestión de cobranza

para aquellas licencias médicas que presenten diferencia en los pagos y/o aquellas que se encuentren

pendiente de pago.

Entrega de antecedentes para la confección de la Resolución Exenta una vez autorizada la licencia médica

por el Sistema de Salud correspondiente y, o en caso de ser necesario informar al funcionario por

reducción o rechazo de la misma para que efectúe las apelaciones correspondientes en su Isapre, COMPIN

o Superintendencia de Salud.

Revisión mensual en los portales web de las entidades privadas de salud, para rescatar información sobre

pagos, depósitos y resoluciones médicas.

Coordinación con COMPIN, Ministerio de Salud y Mutual de Seguridad para obtener información de pagos,

depósitos y resoluciones médicas.

Registro de la Resolución Exenta en la plataforma de Contraloría.

Justificación

La recuperación de los subsidios, asociados a las licencias médicas presentadas por los funcionarios de

COCHILCO, requiere gestionar periódicamente solicitudes de recuperación y registro para tener un adecuado

control de lo pagado por las instituciones de salud.

Objetivos

Gestionar oportunamente la tramitación de licencias médicas y la recuperación de Subsidios y costos

previsionales.

Difusión

Uso Interno del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas.

Producto

Planilla de Control de Licencias Médicas



118

1.11. Actividades de Administración y Gestión de Beneficios de Salud del Servicio de Bienestar

Breve descripción

Consiste en realizar todas aquellas actividades relativas a la administración y Gestión de Beneficios del

Servicio de Bienestar de la Institución.

Asesorar a los funcionarios en materia de maximizar los beneficios disponibles;

Revisión de la Documentación entregada por los afiliados;

Realizar las denuncias en la compañía de seguro;

Envío de documentación entregada por los funcionarios afiliados al Servicio de Bienestar;

Seguimiento a rechazos por el seguro e informe al funcionario.

Realizar la presentación e Inducción a los funcionarios nuevos sobre el funcionamiento y beneficios

otorgados por del Servicio de Bienesta.

Controlar mensualmente y en coordinación con el Encargado de Remuneraciones la ejecución de los

aportes y descuentos.

Gestionar los diferentes prestamos disponibles en el bienestar (Auxilio, médico, dental, escolar,

habitacional).

Pago de subsidios por matrimonio, nacimiento de un hijo, escolaridad, mortinato, fallecimiento.

En la medida que los recursos lo permitan, gestionar un regalo de final de año.

Contribuir en la ejecución y realizar seguimiento al program

Gestionar y controlar el cobro de los Afiliados Pasivos y mantener al día sus pagos.

Coordinar y Ejecutar las Reuniones Consejo Administrativo del Servicio Bienestar en las que se da cuenta

mensualmente de los Estados Financieros de Bienestar, así como también ingresos, desvinculaciones,

estadísticas de uso del Seguro, Aprobación del Presupuesto, entre otros.

Realizar cuadratura mensual con el contador del Bienestar

Formular y enviar anteproyecto de Presupuesto a la Superintendencia de Seguridad Social: Se elabora y

envía en octubre de cada año, según instrucciones impartidas por la SUSESO.

Estados Financieros al 31 de diciembre de cada año a la Superintendencia de Seguridad Social: Se da

cuenta de los Estados Financieros del año en curso, con fecha de cierre al 31 de diciembre y se envía a la

SUSESO a fines de Febrero.

Ser contraparte de la revisión anual por parte del Auditor Interno de la Institución.

Mantener actualizadas las cargas familiares de los afiliados en el sistema SIAGF y de los Seguros

Complementarios.

Justificación

La administración del Servicio de Bienestar, requiere de una correcta determinación de ingresos, beneficios,

registrar y reportar a las instancias pertinentes, todo ello conforme a las normas y reglamento vigente.

Además, contribuir a entregar al afiliado y sus cargas familiares, asesoría en el uso de las prestaciones y toda

la gestión asociada a la entrega de los beneficios de salud y dental.



119

Objetivos

Administrar las cotizaciones de los afiliados y el aporte que otorga la institución, para entregar los distintos

beneficios conforme a las normas y reglamento vigente. Así como también, maximizar los beneficios de los

funcionarios mediante la correcta gestión de las solicitudes de reembolso presentadas.

Difusión

COCHILCO

Producto

Actas del Consejo Administrativo del Servicio Bienestar

Estados Financieros

Presupuesto Servicio Bienestar

Reembolsos dentales y de salud.

1.12. Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas

Breve descripción

El Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas tiene como finalidad administrar los procesos de

Remuneraciones, Licencias Médicas, Reclutamiento y Selección de nuevos funcionarios, Administración de

la Carrera Funcionaria, Evaluación del Desempeño, Capacitación, Desvinculación del personal, Control de

Asistencia y Servicio de Bienestar. Además de todas aquellas actividades relacionadas con el registro y

control de las actividades que ellas generan (Resoluciones). Atender consultas de ex-funcionarios acogidos

a la Ley de Exonerados Políticos.

Las actividades que comprende este proceso son las siguientes:

Numerar, elaborar, revisar y firmar Resoluciones Exentas.

Cálculos de Viáticos Nacionales e Internacionales.

Estadísticas Dipres (Trimestral).

Cargas Familiares (Mensual).

Transparencia (Mensual).

Cálculo Horas Extra (Mensual).

Control Horario (Diario/Mensual).

Planilla Funcionarios (Mensual).

Escalafón (Mensual).

Mantención de Registros en Carpetas Funcionarios, Envío Resoluciones a través de la Plataforma

electrónica de Contraloría y/o en formato papel, y Envío Documentación Ministerio de Minería.

Coordinación Aniversario Institucional y otras actividades requeridas por la Institución.

Coordinación de compra de Uniformes, según disponibilidad presupuestaria.



120

Administración de Plataforma de Declaraciones de Intereses y Patrimonio de la Contraloría General de la

República.

Actividades de Coordinación con Mutual de Seguridad respecto a la emisión de DIAT (en caso de

accidente laboral o de trayecto al lugar de trabajo), así como también reservas de horas para exámenes

de Altura Geográfica y cumplimiento del Protocolo de Vigilancia de Riesgos Psicosociales.

Implementar los diferentes requerimientos de la Dirección Nacional del Servicio Civil.

Mantener la Reportabilidad permanente con la Dirección Nacional del Servicio Civil.

Justificación

La administración y gestión del personal requiere contar con el registro y trazabilidad de las acciones e

información de los funcionarios cumpliendo con la normativa vigente.

Objetivos

Administrar el proceso de gestión de las personas, manteniendo la trazabilidad de los mismos.

Difusión

Uso interno y entidades demandantes.

1.13. Dar Cumplimiento a las Normas de aplicación general en materias de Gestión y Desarrollo de

Personas, de la Dirección Nacional del Servicio Civil

Breve descripción

Efectuar Seguimiento y dar cumplimiento a cada uno de los artículos establecidos en las Resoluciones N°1

y N°2, de la Dirección Nacional del Servicio Civil, manteniendo una coordinación permanente con este

organismo y con la mesa Sectorial del Ministerio de Minería, la cual incluye a la Subsecretaría de Minería y

a Sernageomin.

Justificación

En el contexto de velar por el cumplimiento del compromiso gubernament

innovador que garantice el acceso a servicios públicos de calidad, donde prevalezca el buen trato en

ambas Resoluciones de la Dirección Nacional del Servicio Civil, referidos a materias de Gestión y Desarrollo

de Personas.

Objetivos

Velar por el cumplimiento de las Normas de aplicación general nos permitee seguir avanzando en el

establecimiento de procesos mucho más transparentes, modernos enfocados en la calidad de vida de las

personas que conforman la Institución, potenciando a su vez el rol del Departamento de Gestión y Desarrollo

de Personas como asesor estratégico de la Vicepresidencia Ejecutiva en la toma de decisiones.



121

Difusión

COCHILCO y Dirección Nacional del Servicio Civil.

Producto

Aquellos establecidos en las Resoluciones 1 y 2 de la Dirección Nacional del Servicio Civil (Elaboración de

Procedimientos, Políticas y otras acciones de acuerdo a las líneas establecidas en materia de gestión y

desarrollo de personas).

1.14. Implementación del Sistema de Integridad de COCHILCO

Breve descripción

En el marco de las medidas administrativas de la Agenda de Probidad y Transparencia comprometidas por la

Presidenta de la República, se solicitó, luego de crear un Código Ética, implementar un Sistema de Integridad.

Dentro de dicha estructura se solicitó designar un Coordinador de Integridad en la Institución, siendo

designada la Jefa del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas, para contribuir a implementar el

Sistema de Integridad de la Institución.

Justificación

Si bien los códigos de ética pública, han sistematizado los valores y conductas que muestran la cultura,

misión, visión y objetivos estratégicos de las instituciones, considerando además el marco legal que rige las

conductas de los funcionarios públicos, se hace necesario avanzar a una siguiente etapa en "hacer lo que se

tiene que hacer por convicción" y no sólo porque se le establezca. Esto requiere implementar un Sistema de

Integridad en todos los servicios públicos.

Objetivos

Contar con un código de ética institucional.

Garantizar estrategias que incluyan, en el ámbito de la ética pública el liderazgo del jefe/a superior de

servicio.

Contar con una estructura de funcionamiento.

Velar por el cumplimiento de las disposiciones contenidas en el código de ética institucional.

Desarrollar canales de información.

Contar con canales de consulta y denuncias de inobservancias éticas.

Difusión

COCHILCO y Dirección Nacional del Servicio Civil.



122

Producto

Código de Ética

Coordinador de Integridad (Resolución Exenta que lo aprueba)

Comité de Integridad (Resolución Exenta que lo aprueba)

Plataforma Tecnológica para canales de denuncias y/o consultas

Capacitaciones a los funcionarios

2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS

2.1. Formulación Presupuestaria

Breve descripción

Anualmente el Departamento de Finanzas, en conjunto con el Secretario General y en coordinación con las

otras Direcciones de la Institución, recopila los antecedentes y preparan la solicitud presupuestaria para el

año siguiente, la que debe ser aprobada por el Vicepresidente Ejecutivo.

Justificación

Anualmente se debe presentar a la Dirección de Presupuesto (DIPRES) del Ministerio de Hacienda, la

Formulación Presupuestaria (Presupuesto Exploratorio) para el año siguiente, lo que considera definir en

forma adecuada los recursos humanos y financieros que se requieren para ejecutar los planes de acción de

cada Dirección y cumplir con el mandato legal establecido en nuestra Ley Orgánica N° 1.349.

Objetivos

Formular y definir en forma adecuada los recursos que se requieren para cumplir con nuestra Ley Orgánica.

Difusión

Consejo de COCHILCO

Vicepresidente Ejecutivo.

Institucional COCHILCO

Uso interno DAF.

Producto

Propuesta Presupuesto año t+1 (Marco + expansiones + libro presupuestos)

Presupuesto aprobado año t+1



123

2.2. Gestión y Registro de todas las operaciones financieras-presupuestarias.

Breve descripción

Periódicamente se deben realizar las gestiones necesarias para la tramitación de las operaciones

(aprobación de los documentos de cobro). Para ello, las facturas o boletas recibidas en la Comisión se validan

con las solicitudes de compra (cuando corresponda), órdenes de compra o resoluciones, las que son

aprobadas por el solicitante.

Una vez aprobados los documentos, se procede al registro de estos en el Sistema de Información de Gestión

Financiera del Estado II (SIGFE II, en el aplicativo web de la DIPRES).

Justificación

El Estado ha dispuesto que todas las transacciones que realicen sus organismos dependientes se registren

en un sistema de información único, integral y uniforme (SIGFE II). Esto para mejorar y dar mayor

transparencia a la gestión financiera en el sector público, por lo tanto todas las transacciones que realiza la

Comisión deben ser reflejadas en él.

Objetivos

Validar que las operaciones cuenten con los respaldos y aprobaciones pertinentes en forma previa al pago y

mantener todas las transacciones financieras de COCHILCO en SIGFE II, entregando información íntegra,

fidedigana y oportuna conforme a las normas e instrucciones impartidas por DIPRES y Contraloría.

Difusión

Uso Interno y Envío de informes requeridos tanto por la DIPRES y la Contraloría General de la República.

Producto

Egreso e ingreso contable, con sus respectivos respaldos.

Instrumentos Auxiliares (Recepciones Conforme, Formulario de Control de Pagos, Comprobante Egreso

Bancario, etc.)

Operaciones registradas en SIGFE

Estados Financieros generados a través de SIGFE

2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria y Programa de Caja

Breve descripción

Realizar un seguimiento mensual del gasto presupuestario y hacer un análisis de las desviaciones con

respecto al gasto real. Llevar un control del cumplimiento de los programas de caja.



124

En este sentido mensualmente se controla la ejecución presupuestaria, se realiza el análisis de las

desviaciones de gasto y la reprogramación del presupuesto cuando corresponda. También se emite

mensualmente la estimación de las necesidades de caja.

Justificación

Para lograr una buena planificación y ejecución presupuestaria, es necesario llevar un control permanente

del avance de éste. Dicho control deberá contemplar un enfoque de gestión por resultados y de minimización

de riesgos.

Objetivos

Hacer un seguimiento del gasto presupuestario proyectado, con el objetivo de planificar las compras y los

ajustes pertinentes.

Difusión

Uso Interno y envío de informes requeridos por DIPRES.

Producto

Programa Mensual de Caja

Partida 17

2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de Resultados)

Breve descripción

A fin de disponer de información oportuna de resultados, se realiza mensualmente un informe financiero que

incluye el estado presupuestario, balance y resultados del periodo y acumulado.

Justificación

Es necesario realizar una gestión mensual de los resultados financieros de COCHILCO, a fin de entregar

información oportuna y suficiente para el apoyo a la toma de decisiones y optimizar la utilización de recursos.

Objetivo

Disponer de información oportunamente para la toma de decisiones. Esta información incluye una breve

explicación de la desviación del gasto.

Difusión

Informe Financiero Contable mensual disponible para el Vicepresidente Ejecutivo en carpeta compartida

(dentro de los servidores institucionales que se dispone para tales efectos).



125

Producto

Informe Financiero Contable mensual.

2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias

Breve descripción

Agrupa las actividades de control ejecutadas por el Jefe de Finanzas que implican la validación y/o

autorización de gestiones presupuestarias:

Aprobación de solicitudes de compras

Validación de viáticos (anticipos y resoluciones)

Certificados de disponibilidad presupuestaria

Justificación

Para el correcto registro y trazabilidad de las operaciones que se generan en el marco del funcionamiento

de la Comisión es necesario realizar las actividades descritas en el punto anterior.

Objetivos

Correcto registro y seguimiento de las operaciones conforme a las disposiciones vigentes.

Difusión

Uso Interno.

Producto

Resoluciones visadas

Anticipos de viáticos

Autorizaciones en el sistema de compras

2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria Dirigidos a Entidades Externas

Breve descripción

Agrupa los reportes ejecución presupuestaria emitidos por finanzas que informan sobre la Gestión

Presupuestaria Institucional.

Glosas presupuestarias a Dipres y a Ministerio de Minería (trimestral)

Balance de comprobación y saldos que envía el Secretario General a CGR. (Mensual)

Cierre anual a Contraloría General de la República (Anual)

Estados Financieros y sus notas a CGR. (Anual). A partir del año 2018, los Estados Financieros deben ser

elaborados de acuerdo a las Normas Internacionales de Contabilidad para el Sector Público (NIC-SP).



126

Justificación

La emisión de esta información contribuye al control realizado por entidades externas.

Objetivos

Informar de manera oportuna la gestión financiera de la Comisión Chilena del Cobre.

Difusión

Contraloría General de la República (CGR)

Dirección de Presupuestos (DIPRES).

Producto

Informes y/o Correos de envio.

Estados Financieros en aplicativo web de Contraloría General de la República

2.7. Control de inventario de activo fijo (CA)

Breve descripción

Mantener actualizado el Activo Fijo de la Institución, a través del uso de un auxiliar o detalle de Activo Fijo.

Justificación

Se requiere llevar un control de los bienes muebles de la Institución, a través de un registro ordenado y

haciendo uso de un auxiliar o detalle de Activo Fijo.

Objetivos

Mantener un adecuado control del activo fijo con el objetivo de disponer de información actualizada que

represente adecuadamente los activos de la Institución.

Difusión

Uso Interno.

Producto

Auxiliar de Bienes de Uso (Activo Fijo)

2.8. Control de Pagos

Breve descripción

Realizar todas las gestiones necesarias para realizar los pagos de la Comisión, y llevar un control y registro

de todos los egresos y pagos pendientes.



127

Por regla general, todo pago que realice la institución, ya sea de gastos de personal, de bienes y servicios de

consumo, de inversiones no financieras, etc., será preferentemente mediante transferencia electrónica. Se

exceptúa de esta regla general los pagos de servicios básicos, fondos globales (caja chica), autopistas, etc.

Justificación

Se deben ejecutar los pagos tanto por concepto de bienes y servicios utilizados, como los pagos de sueldos,

viáticos y fondos a rendir y otros beneficios.

Objetivos

Pagar oportunamente (dentro de los 30 días de recepcionada la factura) los bienes y servicios utilizados, y

los reembolsos y pagos de sueldos para los funcionarios.

Difusión

Uso Interno, a través de Indicadores de Gestión.

Producto

Planilla Excel de control de pagos

2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen

Breve descripción

La Institución emite facturas por la venta de certificados de origen, requeridos para la materialización de

algunas exportaciones de cobre.

Justificación

La venta de los Certificados de Origen es una exigencia para los exportadores de Cobre y subproductos

impuesta por la DIRECON (Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales), para acceder a los

beneficios de los Tratados de Libre Comercio firmados por el país.

Objetivos

Mantener el registro y control de lo facturado y realizar la cobranza asociada a los Certificados de Origen.

Difusión

Uso Interno y reportado a través de Panel de Control.

Producto

Facturación y cobranza realizada



128

2.10. Control y Entrega de Materiales

Breve descripción

Mantener el stock de materiales de oficina suficiente para dar un adecuado servicio a los usuarios internos

y dar continuidad a la operación de la institución.

Justificación

El mantener un adecuado stock de materiales y una oportuna entrega de los mismos, nos permite dar un

buen soporte a las unidades de la Comisión.

Objetivos

Mantener la continuidad operacional de la institución.

Difusión

Uso Interno.

Producto

No aplica

2.11. Control de Correspondencia

Breve descripción

Corresponde al registro y control del correlativo de ingresos y salidas de documentación de la Dirección del

Adminitración y Finanzas. Dicho control involucra asimismo, el digitalizar el flujo de documentos que

ingresan y egresan de la Dirección con el propósito de miminizar riesgos de pérdidas o extravíos de la

documentación original y almacenarlas en el repositorio respectivo en los servidores institucionales.

Justificación

Mantener el registro y trazabilidad de la correspondencia que entra y sale de la Dirección.

Objetivos

Correcto registro, seguimiento y almacenamiento físico y digital de las operaciones, conforme a las

disposiciones vigentes.

Difusión

Uso Interno.

Producto

Planilla de control de Correlativo DAF

Repositorio de documentos digitales DAF.



129

2.12. Completar y actualizar los procedimientos del Departamento de Finanzas

Breve Descripción:

Analizar los distintos servicios y procesos del Departamento y alinearlos con los objetivos estratégicos de

COCHILCO. Producto de éste análisis, se deben revisar, completar y actualizar los procedimientos del

quehacer del Departamento, completándolos y actualizando todo lo necesario para entregar un mejor

servicio.

Justificación

Evitar inconsistencias en la ejecución de las tareas de continuidad y repetitivas.

Documentar los distintos servicios entregados por Departamento permite mantener la continuidad de

los servicios frente a ausencias de las personas titulares.

Minimización de riesgos

Objetivos

Mejorar y facilitar la atención de usuarios.

Entregar información clara al cliente.

Difusión

Todo COCHILCO.

Producto

Procedimientos actualizados en la intranet de Cochilco

3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES

3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguimiento a Gestión de Contratos y a la Ejecución Presupuestaria

Breve descripción

Para efectos de programar las compras del año 2020, se requiere recopilar y consolidar todas las necesidades

de adquisición de bienes y servicios ajustándolo al presupuesto disponible de la Institución. Además, si

corresponde, se deben realizar los ajustes a dicho Plan, en forma trimestral.

Asimiso, le corresponde a este Departamento establecer el o los procedimientos de Gestión de Contratos

que emanen de las compras públicas que se realicen, como así velar por el debido cumplimiento de éstos.

Justificación

Planificar y controlar en conjunto con el resto de la Direcciones requirentes de la Institución, las compras de

bienes y servicios período 2020 para la provisión oportuna de los bienes y servicios, con un enfoque de

gestión por resultados y de minimización de riesgos.



130

Objetivos

Alinear el Plan de Compras año 2020 con la Ley de Presupuesto 2020 como así también con la gestión

presupuestaria institucional.

Planificar de forma eficiente las compras del periodo enero diciembre 2020.

Difusión

Uso Interno

Portal de Compras Públicas www.mercadopublico.cl

Producto

Plan de Compras 2019

Planillas de Control presupuestario Mensual.

3.2. Procesos asociados al Sistema de Compras Públicas

Breve descripción

Le corresponde a la DAF el proveer los bienes y servicios de consumo así como los activos no financieros,

para la normal operación de las distintas unidades de la Institución. La adquisicón de dichos bienes y servicios

deben ceñirse a lo contemplado en las Ley de Compras Públicas, a su Reglamento y a las distinta

jurisprudencia sobre la materoa que emanan otras entidades que regulan sobre la materia.

Existen distintas formas de realizar las compras y contrataciones de bienes y servicios, según se consigna en

la normativa: Convenio Marco, Licitación Pública o Privada, Trato Directo.

Justificación

De acuerdo a la normativa legal vigente todas las transacciones de compras de bienes y servicios del Estado

se deben realizar a través del Portal www.mercadopublico.cl, cumpliendo a cabalidad los requerimientos

establecidos en la Ley N°19.886 y su Reglamento, como así también la jurisprudencia emanada del Tribunal

de Contratación Pública, la Contraloría General de la República y otros cuerpos normativos. Las excepciones

a esta regla se encuentran contempladas en la respectiva Ley y su Reglamento.

Objetivos

Realizar todas las adquisiciones de la Institución de manera eficaz, eficiente, oportuna y transparente, dentro

del marco legal vigente.

Difusión

www.mercadopublico.cl

Transparencia Activa

http://www.mercadopublico.cl/





131

Producto

Provisión de bienes y servicios

3.3. Eficiencia Energética

Breve descripción

El Ministerio de Energía se encuentra promoviendo el uso eficiente de las distintas fuentes energéticas tanto

en el sector público como en el sector privado, contribuyendo así a fomentar la sustentabilidad del país. En

este contexto, a la DAF de COCHILCO, le corresponde implementar, aplicar, controlar y gestionar las medidas

necesarias para lograr una mejor eficiencia energética en la Institución, conforme a lo señalado en el Oficio

Circular N°04 de fecha 15/09/2016 del Ministerio de Energía.

Justificación

Reportar Consumo energético en la plataforma www.gestionaenergia.cl

Monitoreo de la ejecución del instructivo de eficiencia energética.

Objetivos

Promover y propender el uso eficiente de las distintas fuentes energéticas que demanda la Institución en

sus operaciones.

Difusión

Uso Interno

Producto

Registros realizados en la plataforma www.gestionaenergia.cl

3.4. - (Caja Chica)

Breve descripción

Gestionar los Fondos Globales en efectivo para operaciones menores año 2020 y en cumplimiento de la

normativa vigente sobre la materia.

Se debe generar y/o actualizar un procedimiento interno sobre la materia que abarque desde el

requerimiento de Fondos Globales hasta su difusión en portal de Transparencia, pasando por el debido

proceso contable.

http://www.gestionaenergia.cl/

http://www.gestionaenergia.cl/



132

Justificación

Mantener un registros con el detalle de los pagos en efectivo.

Informar los movimientos en forma mensual.

Objetivos

Mantener la continuidad de los servicios menores en materia de electricidad, gasfitería, correos

certificados, suministros menores de uso y consumo, alimentos, gastos de movilizació, entre otros.

Cumplimiento de los procedimientos y normativa vigente con un enfoque de gestión por resultados y

minimizando los riesgos inherentes, tanto operacionales, administrativos y normativos.

Difusión

Uso Interno

Producto

Informe mensual firmado con el detalle de los gastos mensuales.

3.5. Informe Mensual de Gestión de Compras

Breve descripción

Recopilar antecedentes y elaborar Informe de gestión de compras para enviarlo, en forma mensual, al

Secretario General para que lo revise y derive al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

El Informe Mensual de Gestión de Compras contempla a lo menos:

Total de compras (número de operaciones y monto) realizadas por Convenio Marco, Trato Directo,

Licitaciones, y compras menores (fondos globales);

Pasajes adquiridos dentro y fuera de plazo;

Reclamos recibidos en materia de compras. El informe mensual, comprende datos del mes anterior.

(El primer informe se emitirá en Febrero 2020 y el último en Enero 2021).

Justificación

En el proceso de gestión de las compras institucionales anuales, se producen desviaciones y hechos

importantes que son conveniente mantener informada a la jefatura directa para tomar acciones con tiempo

y aplicar mejoras, en caso que resulte necesario.

Objetivos

Gestionar Compras Institucionales.

Informar los movimientos y eventos principales en forma mensual.



133

Difusión

Uso Interno

Producto

Informe Mensual de Gestión de Compras.

4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA

Actividades Nuevas

4.1. Mejoras Sistema SGII

Breve Descripción del Proyecto:

Dentro de las actividades críticas de COCHILCO, se encuentra la Evaluación de las Iniciativas de Inversión de

las empresas del Estado, Codelco y Enami, para esto dispone de un Sistema de Información que le permite

controlar y almacenar las iniciativas de Inversión (SGII). Con este proyecto se requiere mejorar actuales

funcionalidades y crear nuevas que permitan completar el proceso de registro, almacenamiento, revisión y

recomendación de dichas iniciativas de inversión.

El desarrollo del sistema contempla las siguientes etapas:

Levantamiento de requerimiento, priorizados obteniendo la lista de mejoras a desarrollar, para luego realizar

el análisis detallado de las mejoras, diseño, construcción, pruebas, instalación en producción, documentación,

capacitación y puesta en marcha.

Justificación

Completar el flujo actual de información hasta emitir el Oficio con la recomendación de la iniciativa de

inversión.

Objetivos

Apoyar el proceso de evaluación de las Iniciativas de Inversión de las empresas del Estado, Codelco y

Enami.

Difusión

Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica (DEIGE) de COCHILCO, CODELCO y ENAMI.

Producto

SGII con nuevas funcionalidades.



134

4.2. Mejoras Sistema SEM2


El Sistema de Exportaciones Mineras (SEM), permite el registro de los contratos, almacenamiento de los

Documentos Únicos de Salida (DUS) y la presentación de los Informes de Variación de Valor (IVV) por parte

de los exportadores. SEM está interconectado con el Sistema Interconectado de Comercio Exterior (SICEX)

Con este proyecto se requiere mejorar actuales funcionalidades y crear nuevas que permitan completar el

proceso de registro, almacenamiento, revisión y recomendación de dichas iniciativas de inversión.

El desarrollo del sistema contempla las siguientes etapas: Levantamiento de requerimiento, priorizados

obteniendo la lista de mejoras a desarrollar, para luego realizar el análisis detallado de las mejoras, diseño,

construcción, pruebas, instalación en producción, documentación, capacitación y puesta en marcha.

Justificación

Mejorar proceso de aprobación de IVV con SICEX (carga masiva).

Mejorar reportabilidad de SEM,

Incluir nuevos campos y funcionalidades para que el Exportador registre nueva información que luego

apoye la labor de COCHILCO para su fiscalización.

Objetivos

Apoyar el proceso de las exportaciones de cobre y sus subproductos.

Apoyar la fiscalización de las exportaciones, mejorando la reportabilidad de SEM.

Difusión

Dirección de Fiscalización, exportadores.

Producto

SEM con nuevas funcionalidades.

4.3. Desarrollo de sistema automatizado para la realización de seguimientos de las auditorías

efectuadas a las Empresas Mineras del Estado (EME´s)


En términos generales la situación actual presenta tareas que se realizan en forma semi-manual, con uso de

planillas electrónicas como instrumento de control y con alta demanda de los profesionales a cargo para

mantener la información al día y para registrar los sucesos relevantes de las auditorías realizadas a las

EME´s, y así obtener el Plan Anual de seguimientos. Como resultado, los ciclos de trabajo son largos y se

consume mucho tiempo en operación y poco en gestión.



135

El proyecto consiste en desarrollar e implementar una solución informática que permita, disponer de la

basándose en las observaciones efectuadas en ella, los compromisos y las fechas comprometidas por los

fiscalizados para su solución. Todo lo anterior, con el objeto que éstos puedan monitorear permanentemente

sus compromisos y reportar el avance y cierre de las mismas.

El desarrollo del proyecto contempla las siguientes etapas: Análisis detallado, diseño, construcción, pruebas,

instalación en producción, documentación, capacitación y puesta en marcha.

Justificación

Mejorar el proceso de generación del Plan de Seguimiento de Auditorias.

Objetivo

Focalizar el trabajo en la fiscalización y no en la operatoria para mantener las planillas de auditorias.

Difusión

Dirección de Fiscalización, EME´s.

Producto

Sistema Seguimiento de Auditorías.

4.4. Desarrollo de Sistema Gestión documental


Durante los últimos año

públicas que permiten adoptar buenas prácticas en el uso de papel, incorporando los conceptos de firma

electrónica avanzada, documentos electrónicos, ahorro en almacenamiento y/o bodegas, a través de

promover herramientas tecnológicas que apoyan la reducción ordenada del papel en organizaciones

públicas, lo cual asegura eficiencia y productividad, reduciendo costos, tiempo y espacios.

Es así como con fecha 12 de abril de 2002 se publicó en el Diario Oficial la Ley Nº19.799 sobre documento

electrónico, firma electrónica y la certificación de dicha firma. Faculta en el artículo 6° a los órganos del

Estado para ejecutar o realizar actos, celebrar contratos y expedir cualquier documento, suscribiéndolos por

medio de firma electrónica, salvo en aquellos casos que expresamente indica su inciso segundo, esto es,

tratándose de aquellas actuaciones para las cuales la Constitución Política de la República o la ley exija una

solemnidad que no sea susceptible de cumplirse mediante documento electrónico, o requiera la

concurrencia personal de la autoridad o funcionario que deba intervenir en ellas.



136

Para el Gobierno, a través del Ministerio Secretaria General de la Presidencia, se encuentra coordinando y

asesorando intersectorialmente a los distintos órganos de la Administración del Estado en el uso estratégico

de las tecnologías digitales, apoyando su uso, datos e información pública para la mejora de la gestión y la

entrega de servicios cercanos y de calidad a las personas. La modernización del Estado tiene agendas de

transformación transversales vinculadas con lo digital como piedra angular para lo que es el año 2020 en

adelante..

El desarrollo del proyecto contempla las siguientes etapas: Análisis detallado, diseño, construcción, pruebas,

instalación en producción, documentación, capacitación y puesta en marcha.

Justificación

A continuación se establecen los principales problemas, entre otros, que se presenta al no contar con un

sistema de gestión y tramitación electrónica de documentos:

a) Seguridad de la Información:

Pérdida de documentos originales al no tener un 100% de control de la información que ingresa y

sale de la institución.

Mayor probabilidad que el documento original no llegue al destinatario (esto ocurre principalmente

cuando el titular está ausente).

b) Uso ineficiente de los recursos públicos

Considerable gasto en uso de papel e impresoras.

Escasa capacidad de para abordar más procesos diariamente, lo que se traduce en dificultad para

aumentar la productividad.

Necesidad de tener espacios físicos con grandes volúmenes para almacenar documentación en papel

o tener que contratar servicios de bodegaje.

c) Disponibilidad y búsqueda de la información.

Inexistente control y registro completo del proceso de tramitación con todas sus actividades

(trazabilidad)

Dificultad de encontrar documentación de manera oportuna, lo que dificulta la pronta respuesta a los

distintos usuarios internos, externos o consultas ciudadanas.

Inexistencia de expedientes de manera automática.

d) Ineficiente gestión interna de documentos.

No hay seguridad de disponer de la última misma versión del documento.

El documento original es entregado al destinatario en forma presencial.

Entre las áreas de Cochilco, existe duplicidad de archivadores con copias del documento.

Dependencia en las etapas del flujo del proceso.



137

No tener asociados los plazos, tiempos de respuestas, notificaciones, delimitación de

responsabilidades.

Aumento del volumen y control del despacho de documentos.

Objetivos

a) General.

Implementar una gestión documental institucional 100% electrónica, integrada interna y

externamente con los sistemas correspondientes que permita trazabilidad de la información y aporte

a la eficiencia y efectividad de la gestión y dar cumplimiento a Instructivo de Transformación Digital de

SEGPRES.

b) Específicos

Dentro de los propósitos específicos que persigue este proyecto destaca entre otros:

Aumentar los niveles de seguridad de la información referida a la gestión de documentos internos

y externos

Disminuir los tiempos de respuesta a la ciudadanía y usuarios internos.

Aumento en la eficiencia en el uso de recursos públicos.

Posibilitar el abordar más procesos diariamente (productividad)

Búsqueda más eficiente y oportuna de documentación interna y externa

Disponer de un repositorio único de documentos tanto documentos electrónicos como en papel.

Control y registro completo del proceso de tramitación con todas sus actividades (trazabilidad)

Generación de expedientes electrónicos (e-book) de manera automática para documentos internos

y/o externos.

Uso de Firma Electrónica Avanzada

Generación de reportes y estadísticas que fortalezcan la toma de decisiones

Involucramiento del 100% de la institución a través de un efectivo programa interno de gestión del

cambio.

Difusión

COCHILCO

Producto

Sistema Gestión documental .



138

4.5. Repositorio Digital


documentos que se

generan al interior de la Institución (con excepción de auditorías que realiza la Dirección de Fiscalización y

las Evaluaciones de Proyectos de Inversión que realiza la Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión

Estratégica) a objeto de disponibilzarlos con los miembros del Consejo y los propios funcionarios del Servicio.

Justificación

Generar sinergias entre las distintas Direccciones del Servicio.

Mejor conocimiento de la labor de cada unas de las áreas.

Contar con un banco de datos digital constituído por expedientes electrónicos que permita una

consulta más oportuna, flexible y ágil.

Objetivos

Mejorar y facilitar la transparencia, acceso, comunicación, información y coordinación de los miembros

del Consejo y de los funcionarios de COCHILCO, dentro de su normativa vigente.

Difusión

Todo COCHILCO y miembros del Consejo.

Producto

Repositorio Digital de Infornes y Documentos

4.6. Repositorio Cloud (Nube)


Se requiere compartir y disponibilizar los distintos informes que genera tanto la Direccción de Estudios y

Políticas Públicas (DEPP) como así también la Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica

(DEIGE) con los miembros dl Consejo de COHILCO y el Ministerio de Minería.

Justificación

Generar sinergias entre las distintas Direccciones del Servicio, miembros del Consejo y el Ministerio de

Minería.

Mejor conocimiento de la labor de cada unas de las áreas.

Contar con un accesibilidad más efcientel y oportuna a los distintos documentos e informes de la DEIGE

y DEPP que permita una consulta más ágil.



139

Objetivos

Mejorar y facilitar la transparencia, acceso, comunicación, información y coordinación de los miembros

del Consejo, del Ministerio de Minería y de los funcionarios de COCHILCO, dentro de su normativa

vigente.

Difusión

Todo COCHILCO, miembros del Consejo y Ministerio de Minería.

4.7. Completar y actualizar los procedimiento del Departamento de Informática


Analizar los distintos servicios y procesos del Departamento de Informática y alinearlos con los objetivos

estratégicos de Cochilco. Producto de éste análisis, se deben revisar, completar y actualizar los

procedimientos del quehacer del Departamento de Informática, completándolos y actualizando todo lo

necesario para entregar un mejor servicio.

Justificación




Objetivos



Difusión

Todo COCHILCO

Producto

Procedimientos actualizados en la intranet de Cochilco



140

Actividades de Continuidad

4.8. Control y Gestión Departamento de Informática

Descripción del proyecto:

Proyecto que agrupa las actividades propias del Departamento de Informática en lo que se refiere a Control

de gestión.

Actividades de Control:

Control de Proyectos.

Control de inversiones.

Coordinar Comité de Seguridad de la información.

Tomar conocimiento de los requerimientos de las distintas Direcciones en temas de tecnologías de la

información y telecomunicaciones y potenciales proyectos, para evaluar su factibilidad y potenciar su

desarrollo en el caso que corresponda.

Control y asignación de recursos en la Mantención y Soporte de Sistemas de Información.

Control y gestión renovación de licencias y contratos con proveedores.

Control y actualización de Matriz de riesgo del Departamento de Informática y Seguridad de la

Información.

Control de auditorías del Departamento (cuando es auditado)

Registro y control de inventario equipos y software.

Cumplir con los ítems correspondientes al Departamento de Informática, Gobierno Electrónico y

Seguridad de la Información del PMG.

Justificación

En este proyecto se concentran las labores propias del Departamento de Informática.

Objetivo perseguido:

Control y gestión del Departamento de Informática.

Difusión

No aplica.

Producto

No aplica.



141

4.9. Administración de Servicios y Soporte.

Descripción del proyecto:

Proyecto que agrupa las actividades propias del departamento de Informática en lo referente a Soporte

Computacional y tareas administrativas. Entre las tareas destacan:

Adquisición, configuración, asignación y reasignación de computadores.

Soporte frente a problemas en los equipos (Impresoras, PC, notebook, teléfonos, proyectores, Reuters,

etc.)

Soporte Planta telefónica.

Respaldo diario de información.

Monitoreo de los servidores y de los servicios de Red.

Administración de cuentas de usuarios, perfiles y accesos a recursos.

Control de proveedores (impresoras, soporte plataforma de red, proveedor de garantía de equipos y

otros)

Control de Tóner y donación.

Préstamos de notebook, préstamos de Pendrive y otros equipos (Comisiones de Servicio).

Justificación

Continuidad operacional y calidad del servicio.

Objetivos

Disponer de una Continuidad Operacional a todos los servicios de tecnologías de la Información y

Telecomunicaciones.

Proveer a COCHILCO una plataforma de Red que disponga los servicios de Acceso a datos, correo

electrónico e Internet.

Manejar una Administración centralizada de la información asignando los derechos de usuarios

necesarios para realizar el trabajo en forma óptima.

Realizar un servicio de soporte computacional acorde a las necesidades de Cochilco.

Mantener en orden el proceso de control de Tóner.

Mantener un registro de los equipos computacionales que son utilizados en comisiones de servicios.

Disponer de información actualizada e histórica, mediante respaldos que se realizan diariamente en

cintas.

Difusión

No aplica.

Producto

No aplica.



142

4.10. Mantención de Sistemas


Comprende la mantención correctiva de los sistemas en operación y pequeñas mejoras que deban realizarse

por cambio en los procesos que apoyan o cambios en la plataforma que lo soportan, los sistemas que están

dentro de esta categoría son los siguientes:

Sistemas de Información

SEM 2.0 PGOT (Transparencia Activa)

Reportabilidad SEM Control Horario

SGII Sistema de Bienestar

SIM Sistema Boletín Electrónico Mensual

SIGPER Sistema de Gestión Biblioteca (SGBI)

SEC Sw Aranda

Intranet Encuestas

Sitio Web Cochilco.cl Sistema de Reservas de Cobre

PAWS Salas

Reuter Sistema de Correspondencia

BD Electrónica Sistema de Leyes y Normas

Newsletter Sistema de Factura Electrónica

Sistema Permisos y Feriados Sistema de Cámaras de Seguridad

Sistema de Compras de Bienes y Servicios

Justificación

Debido a que las tecnologías de la información van cambiando día a día, ya sea porque se deben actualizar

éstas, frente a diferentes amenazas que van surgiendo, o porque el Hardware y Software que soportan estas

tecnologías, van cambiando, se hace necesario siempre considerar la mantención de los sistemas para que

sigan operando de acuerdo a estos cambios.

Objetivos

Dar continuidad operacional a los sistemas que apoyan los diferentes procesos de la Comisión.

Difusión

Funcionarios Cochilco.

Producto

Sistemas actualizados.



143

4.11. Readecuación de Infraestructura de Servicios TI


Constantemente se va adecuando la infraestructura y su arquitectura a las necesidades de la Institución,

comprende el análisis de la situación actual de la plataforma, el diseño e implementación de la solución.

Justificación

Debido a que las tecnologías de la información se van actualizando constantemente y los equipos deben

mantenerse con las garantías establecidas, se requiere siempre actualizar la plataforma de los sistemas de

información asociado a los procesos de continuidad operacional.

Objetivos

Optimizar los recursos de hardware y software, disminuyendo los costos de operación, permitiendo la

escalabilidad de la plataforma.

Mejorar la disponibilidad de la plataforma.

Actualizar los ambientes de pruebas para todos los sistemas de información.

Intensificar la seguridad y la administración de la plataforma.

Difusión

Funcionarios Cochilco.

Producto

Plataforma actualizada.

4.12. Sistema de Seguridad de la Información (SSI).

Breve descripción

niveles adecuados de integridad, confidencialidad y disponibilidad para todos los activos de información

institucional considerados relevantes, de manera tal que se asegure la continuidad operacional de los

procesos institucionales y la entrega de productos y servicios a los usuarios / clientes / beneficiarios

El énfasis está en mantener un plan para el tratamiento de riesgos, cautelando debidamente los siguientes

activos de información: Equipos, infraestructura física y tecnológica, software, bases datos, personas e

información propiamente tal en sus múltiples formatos (papel, digital, audio, video).

Aplicar los controles de seguridad para mitigar los riesgos establecidos.



144

Justificación

De acuerdo a los lineamientos del PMG SSI, entregados por DIPRES, y a la NCh-ISO 27001 y 27002, es

necesario mantener el Sistema de Seguridad de la Información en forma permanente, y conforme a lo

establecido en el PMG 2015.

Objetivos

Disponer de protección adecuada de los activos de información institucionales, y de un sistema operando

institucionalmente y aprobado por la contraparte de PMG.

Difusión

COCHILCO

Producto

Sistema de Seguridad de la Información operando.

4.13. Transparencia Activa

Breve descripción de la actividad:

La Transparencia activa implica el deber de los órganos de la Administración del Estado de mantener a

disposición permanente del público, a través de los sitios electrónicos, determinados antecedentes

actualizados, al menos, una vez al mes. Entre ellos la estructura orgánica; facultades, funciones y

atribuciones de cada una de las unidades u órganos internos; marco normativo aplicable; personal de planta,

a contrata y a honorarios, con las correspondientes remuneraciones; contrataciones para el suministro de

bienes muebles; trámites y requisitos que debe cumplir el interesado para tener acceso a los servicios que

preste el respectivo órgano; mecanismos de participación ciudadana, en su caso; información presupuestaria

asignada y ejecutada. En la Comisión, es responsabilidad del Secretario General la generación de la

información periódica a publicar, para lo cual cuenta con profesionales de sus áreas de Informática, Gestión

de Personas y Administración que participan en el sistema, siendo responsabilidad del Jefe del Departamento

de Informática la publicación de la información en la web institucional.

Justificación

Cumplimiento normativo institucional de la Ley Nº 20.285 sobre acceso a la información pública.

Objetivos

Cumplir con los requerimientos de la ley, publicando la información solicitada por las áreas dueñas de la

información.



145

Difusión

Web Institucional, Gobierno Transparente.

Producto

Información actualizada en web Cochilco, y procedimiento interno actualizado.

5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES

5.1. Transferencia de Documentos al Archivo Nacional


Anualmente se debe transferior al Archivo Nacional distintos documentos institucionales almacenados ya

sea en las oficinas institucionales como en la Bodega Sotomayor.

Justificación

En Oficio Ordinario 187/2018, del año en curso de la Subsecretaria de Minería, se señala que nuestra

institución debe dar cumplimiento a las disposiciones del DFL N° 5200, del 18 de noviembre de 1929 del

Ministerio de Educación y que dice relación con la obligación de ingresar anualmente al archivo Nacional los

documentos que hayan cumplido 5 años de antigüedad. En virtud de dicho Oficio, y de reuniones con

representantes del Archivo Nacional evacuaron un informe, el día 27 de septiembre, de la visita realizada a

los archivos institucionales almacenados en la Bodega Sotomayor, por tanto este proyecto obedece a las

definiciones, recomendaciones e instrucciones planteadas por dichos representantes.

Objetivos

Supervisar y gestionar la eliminación de documentación almacenada en la Bodega institucional de la

Comisión Chilena del Cobre.

Dar cumplimiento al Oficio N° 342 del Archivo Nacional de Chile, cuya referencia es el Informe de la

visita realizada a los archivos de la Comisión Chilena del Cobre.

Promover, resguardar y supervisar la Conservación documental de la información que se encuentra en

la Bodega Sotomayor y que debe ingresar al Archivo Nacional de Chile.

Supervisar la descripción, registra, y embalaje de la documentación enviada a Archivo Nacional de Chile.

Coordinar y Gestionar el ingreso de documentación pertinente al Archivo Nacional de Chile

Actividades:

Conservación documental:

Limpieza mecánica de todos y cada uno de los tomos de documentos a transferir.

Reencuadernar los volúmenes con empastes de vinilo de mala calidad.



146

Reencuadernar aquellos tomos con daños como desprendimiento de tapas o rotura de

las costuras.

Encuadernar documentos sueltos y en cajas.

Descripción documental para la transferencia

Aplicando las normas del Archivo Nacional para efectos de transferencia documental,

una vez concluidas las tareas anteriores, se debe planificar la transferencia,

completando un formulario de transferencia por cada serie documental.

Transferencia documental.

Emitir un oficio dirigido a la Conservadora del Archivo Nacional, comunicando la

transferencia de documentos en cumplimiento de lo dispuesto en el art. 14 del D.F.L. Nº

5.200 de 1929.

Traslado de los documentos

Embalar de acuerdo a instrucciones señaladas por el Archivo Nacional

Difusión

COCHILCO

Producto

Informe de Recepción de la Transferencia Documental emitido por el Archivo Nacional

5.2. Administración y Gestión del Catastro digital y del Archivo institucional almacenado en la

Bodega Sotomayor.


Administración y Gestión del Catastro digital de documentación y del Archivo institucional almacenado en

la Bodega Sotomayor con el propósito de resguardar la información emanada en el cumplimiento de las

funciones que la Ley le ha asignado a la Comisión Chilena del Cobre.

Justificación

La LEY N° 20285 sobre Acceso a la Información Pública regula el principio constitucional de transparencia y

publicidad, para ello es imprescindible que la Comisión Chilena del Cobre implemente mecanismos para el

resguardo, valoración y eliminación de información institucional.



147

Objetivos

Promover, resguardar, supervisar y mantener el Catastro de Documentos de la Institución

Supervisar la descripción, registra, y embalaje de la documentación enviada a la Bodega Institucional.

Coordinar el Retiro de la Documentación custodiada en la Bodega Institucional.

Gestionar el reingreso de documentación solicitada o control de préstamo de documentación.

Supervisar y gestionar la eliminación de documentación almacenada en la Bodega institucional la

Comisión Chilena del Cobre.

Difusión

Uso Interno

Producto

No aplica.

5.3. Gestión Biblioteca Institucional


Actividades de Administración y Gestión de la Biblioteca Institucional.

Justificación

La Comisión Chilena del Cobre debe cumplir objetivos ligados a la investigación y análisis de la industria

minera nacional e internacional y, para tal efecto, requiere del apoyo de una Unidad de Información que

coordine, administre y gestione los recursos bibliográficos y de información institucionales.

Objetivos

Pesquisar, seleccionar, acopiar, clasificar, catalogar, administrar y difundir información relevante del ámbito

minero nacional e internacional que vaya en directo apoyo a las labores profesionales de los funcionarios de

la Comisión Chilena del Cobre, procurando utilizar todas las herramientas tecnológicas que posibiliten la

eficiencia y la eficacia en el recurso de información entregado.

Difusión

Uso Interno

Producto

No aplica.



148

5.4. Gestión de Mantención de Oficinas e Instalaciones Institucionales


Al departamento le corresponde el mantener en condiciones adecuadas las distintas oficinas e instalaciones

institucionales a objeto de brindar un adecuado espacio físico para llevar a cabo las distintas actividades y

operaciones. Esto se traduce también mantener una adecuada supervisión sobre el trabajo que realizan

proveedores externos (aseo, reparación, mantención de instalaciones).

Justificación

Para el correcto y opotuno desarrollo de trabajos que afecten la infraestructura institucional es pertinente

contar con un equipo de trabajo que controle la implementación de los proyectos contratados, velando por

el cumplimiento en forma y fondo de los requerimientos establecidos.

Objetivo Perseguidos:

Mantener condiciones adecuadas de infraestructura para el trabajo diario.

Garantizar la conservación de los bienes muebles e inmuebles.

Difusión

COCHILCO

Producto

Oficinas, instalaciones y mobiliario adecuadamente operando.

5.5. Actividades de Servicios Generales


Gestionar los recursos institucionales con el propósito de fortalecer las actividades asociadas a los servicios

generales y tareas propias de la Gestión Interna.

Justificación

La Comisión Chilena del Cobre requiere de un área de gestión de los recursos institucionales con el propósito

de administrar, coordinar y satisfacer los requerimientos asociados a los servicios generales de la institución

tales como las tareas de mantención del área eléctrica, sanitaria e infraestructura, servicio de traslado de

funcionarios, servicio de cafetería, distribución externa de documentos y administración de la

correspondencia interna y externa.

Objetivos

Garantizar en forma preventiva el buen funcionamiento y conservación de los bienes muebles e inmuebles.

Disponiendo la gestión de los servicios generales, con el fin de satisfacer los diversos requerimientos del

personal institucional para lograr un desempeño en óptimas condiciones de confort ambiental y

funcionalidad.



149

Objetivos Específicos:

Coordinar trabajos de mantención eléctrica, sanitaria e infraestructura.

Administrar contrato de aseo.

Recibir, clasificar e ingresar la correspondencia o documentación que llega a la institución.

Recibir, evaluar e ingresar la correspondencia o documentación que sale de la institución,

manteniendo exhaustivamente el correlativo.

Generar y distribuir vales de almuerzo.

Prestar servicio de traslado al Vicepresidente.

Mantener al día la documentación de los vehículos institucionales.

Montar y prestar servicio de cafetería a las reuniones institucionales

Dar atención personalizada a los directivos de la institución

Difusión

COCHILCO

Producto

Servicios generales operando.

5.6. Completar y actualizar los procedimiento del Departamento de Gestión Documental y Servicios

Generales


Analizar los distintos servicios y procesos del Departamento y alinearlos con los objetivos estratégicos de

COCHILCO. Producto de éste análisis, se deben revisar, completar y actualizar los procedimientos del

quehacer del Departamento, completándolos y actualizando todo lo necesario para entregar un mejor

servicio.

Justificación




Objetivos



Difusión

Todo Cochilco.

Producto

Procedimientos actualizados en la intranet de COCHILCO



150

6. OTRAS ACTIVIDADES DE LA DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS.

Control de Gestión


Breve descripción


institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de Administración y Finanzas, en

el panel de control.

Justificación

Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y Vicepresidente Ejecutivo.

Objetivos





Difusión



Producto

Panel de Control actualizado

6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo Completa, Simplificada y Programa de Tratamiento

Breve descripción

Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Dirección de Administración y Finanzas

identificando los procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y definiendo para estos las etapas y

objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y


(diseño del control - oportunidad, periodicidad, tipo.).


mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la Dirección de Administración y



151

Finanzas cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios. Para los riesgos contenidos en la

matriz simplificada se debe definir un programa de tratamiento.

Las matrices de riesgo completa y simplificada, así como el programa de tratamiento se debe mantener y

actualizar durante el año y reportar semestralmente a la encargada de riesgo institucional.

Justificación

Para efectos de mantener controlados los riesgos, es necesario contar con un Proceso de Gestión de Riesgo

en las entidades de la Administración del Estado.

Objetivos






Difusión

Se emitirá una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa, Matriz de Riesgo Simplificada y Plan de

Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Dirección de Administración y Finanzas, la cual será

enviada al encargado de riesgo institucional previa aprobación del director del área.

Producto

Matriz de riesgo actualizada

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)

6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad

Breve descripción

La Institución cuenta con un equipo de auditores internos que, con independencia de las funciones que

ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan auditorías a los procesos dentro del alcance del Sistema

de Gestión de la Calidad de la Institución.

La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de auditorías anual, se

realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del proceso, por lo que los auditores de la

calidad de COCHILCO no auditan sus propios procesos.

Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la auditoría, de acuerdo

a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución y Seguimiento de Auditorías de Calidad.



152

Justificación

Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO, asegurándose que la


de la calidad se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

Objetivos

Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la Calidad, permitiendo

a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua de su

gestión.

Difusión

Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los procesos para la

implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo de calidad para que programe el

seguimiento de las acciones. Los resultados generales del proceso son presentados al Vicepresidente


COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Plan de Trabajo 2020

Control de cambios al Plan de Trabajo

153

Versión Nº Pág. Modificada Motivo del cambio Fecha

Aprobación

Documents

PLAN DE TRABAJO 2020 - Inicio | Cochilco de Trabajo/Plan de Trabajo...Plan de Trabajo 2020 Comisión Chilena del Cobre ii 2.21. Informe anual del consumo de energía en la minería